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刘明玉论文最终版(带封面)
论文分类号DF0211单位代码10183密级公开研究生学号吉林大学硕士学位论文个人、契约与宪制关于布坎南宪政理论的分析INDIVIDUALS,CONTRACTSANDCONSTITUTIONSTHEANALYSISOFTHECONSTITUTIONALTHEORYOFBUCHANAN作者姓名刘明玉专业法学理论导师姓名及职称学位类别法学硕士论文起止年月2005年4月至2006年4马新福教授2月吉林大学硕士学位论文原创性声明本人郑重声明所呈交的硕士学位论文，是本人在指导教师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名刘明玉日期日中国优秀博硕士学位论文全文数据库投稿声明研究生院本人同意中国优秀博硕士学位论文全文数据库出版章程的内容，愿意将本人的学位论文委托研究生院向中国学术期刊（光盘版）电子杂志社的中国优秀博硕士学位论文全文数据库投稿，希望中国优秀博硕士学位论文全文数据库给予出版，并同意在中国博硕士学位论文评价数据库和CNKI系列数据库中使用，同意按章程规定享受相关权益。论文级别□硕士□博士学科专业法学理论论文题目个人、契约与宪制关于布坎南宪政理论的分析作者签名刘明玉指导教师签名马新福日作者联系地址（邮编）吉林大学理论法学中心130012作者联系电话作者姓名刘明玉论文分类号DF02保密级别公开研究生学号学位类别法学硕士授予学位单位吉林大学专业名称法学理论培养单位（院、所、中心）法学院研究方向法理学学习时间2003年9月至2006年6月论文中文题目个人、契约与宪制关于布坎南宪政理论的分析论文英文题目INDIVIDUALS,CONTRACTSANDCONSTITUTIONSTHEANALYSISOFTHECONSTITUTIONALTHEORYOFBUCHANAN关键词38个民主宪制方法论个人主义契约主义全体一致同意姓名马新福职称教授导师情况学历学位法学学士工作单位吉林大学法学院论文提交日期日答辩日期2006年月日是否基金资助项目否基金类别及编号如已经出版，请填写以下内容出版地（城市名、省名）出版者（机构）名称出版日期出版者地址（包括邮编）内容提要本篇首先阐述了布坎南对现代西方民主制度弊病所作的分析和批判，进而引申出他对“民主危机”的解救方案即“终极性宪政观”，这种“宪政观”包含两方面内容一个是主张规则限制，另一个主张非规则限制。布坎南尤为强调将“立宪”前置于“民主”的“策略”，并基于此他提供了一个独特的“宪政”理论，然而这些抛不开他的宪政理论范式“公共选择理论”及“宪政经济学”，它们被看作是布坎南宪政理论的“中枢神经”，就布坎南最广泛意义上的“宪政理论”而言，笔者认为其由最核心的三部分即方法论个人主义、契约主义与全体一致同意原则构成，这三部分关系紧密，且笔者认为，此三要素能最为深彻地解读布坎南宪政话题。关键词民主宪制方法论个人主义契约主义全体一致同意1目录引言1第一章布坎南终极性的宪政观3第一节关于布坎南宪政理由的表述3第二节关于一种终极性的宪政观的论述8第二章关于布坎南宪政理论范式的论述15第一节布坎南公共选择理论概述15第二节从公共选择理论到宪政经济学17第三章布坎南宪政理论的基本构成要素19第一节方法论个人主义20第二节宪政理论与契约主义立场23第三节多数决定规则与全体一致同意原则32结论39注释41参考文献45论文摘要中文1论文摘要英文1后记1导师及作者简介1引言本文尝试先从布坎南宪政理论指向即现代民主制度所潜藏的弊病进行阐述，进而论述其宪政理论思想，之后再对其理论的内在逻辑加以剖析，笔者认为布坎南整个宪政理论架构包含了三个基本要素方法论个人主义、契约主义、全体一致同意原则。方法论个人主义是布坎南宪政理论的起点，个人主义可解释为个人被假设确实遵循着使效用最大化的行为规则，并在信息充分、行为合理的基础上，可以计算出各种各样的集体抉择规则的结果。“契约主义”则提供了一种规则选择的对话基础和立宪语境，布坎南认为契约主义立场最有利于表达个人利益，“契约”赋予了“个人的同意”以重要地位。就“全体一致同意”原则而言，它所导向的是一个布坎南所欲求的有别于现代民主决策规则的另一种制度设计，因为在他看来“现代的民主制度”也完全可能衍生出一个霍布斯的“利维坦”怪兽。布坎南的“契约主义”类似于罗尔斯“无知之幕”，又有所不同，他的“契约主义”乃是“局部的无知之幕”。且呈现出的是非目的性、非结果性等特征，这与他的个人主义思想紧密相关，布坎南并不过分追求“局部的无知之幕”背后的结果，因为“全体一致同意”的结果必定是最优化的。总体而言，布坎南在自身的逻辑框架内创造了一个精致的理论体系，他以一种经济学的语言描述了一个政治规范。从整个宪政理论最核心的意旨来看，布坎南有意要破除一个“宗教式的国家理念”和“梦幻般的民主制度”。他试图运用公共选择理论及宪政经济学范式来谋求一种政治理论的建构，且这种理论建构具有两方面的特性首先，它是在最一般的层面上讨论制度规则的选择；其次，这一制度的讨论或者理论的建构具有实证性。在这里，他所要做的是“对一种从未认为拥有严格理论基础的政治结构进行了含蓄的理性化”，其目2的是要给“个体主义民主制”提供某种“理论上的确定性”，1同时使民主决策过程获得一个更强固的理论基础。这也是布坎南宪政思想的本质所在。随着布坎南的思想逐渐被人们所熟知，有越来越多的法学家借用其分析手段（如公共选择理论或立宪经济学）来探讨法律问题，法律与公共选择（LAWANDPUBLICCHOICE）已逐渐成为以法学为一方的交叉学科中有较大影响的一支。而本文的使命意在使布坎南的思想得以准确地阐释，在熟识了他的理论范式后，期望在此基础上开辟更多、更具深度的问题。3第一章布坎南终极性的宪政观走出霍布斯丛林可以有无数条道路，但何为“最佳”选择莫非人们注定要么忍受无政府状态下的“肮脏、野蛮和贫困”，要么就只能承受“利维坦”统治下“肮脏、野蛮和奴役”就此问题，自古至今，有两条泛泛的出路，其一是人类道德改善的途径。其二，自亚当斯密以来，所倡导的以规则代替道德的观点。2在舍弃了无政府状态后，不受约束的“利维坦”不是我们所认可的“有效率的制度”，刚要走出霍布斯丛林的公民被迫处在“无知之幕”后作思考，出于争取一种有利处境的考虑，他们肯定会通过某种约束手段，以使利维坦的权力最小化。在此情形中，一方面为了结束“肮脏、野蛮和匮乏”状态，另一方面，为了制控利维坦。处于这个互动过程中的共同体就需要一种规则，用一种具有社会约束力的规范来阻止可能的灾难损害。在布坎南看来，所谓规则的作用就在于它能够为一个由有着既定能力和目标的社会人所组成的共同体，萃取出一种均衡结果或结果格局。这是最通常意义上的“宪政”理论的表述，然而就现代民主制度下的国家权力而论，它的性质如何，它是否仍然还是一个难以控制的“利维坦”，民主制度制约机制对其所发挥的效能如何基于这些问题的思考，布坎南给出了一种终极性的宪政论主张。第一节关于布坎南宪政理由的表述一、现代民主危机的外在表现对于国家这一现象的认识，布坎南强调首先“我们必须从一方面是利己主义和狭隘个人利益所驱使的经济人，另一方面是超凡入圣的国家4这一逻辑虚构中摆脱出来，将调查市场经济的缺陷与过失的方法应用于国家和公共经济的一切部门”，3他采用“经济人”预设来分析国家或政府的行为，并在此基础上形成了其关于国家的基本观点，布坎南对于现代国家特性的界定是建立在对三类政府模式的批判的基础上，首先，他拒绝关于慈善的专制统治类型的模式，这种模式下的政府被认为是以社会利益为自己的利益，并将全民最大福利作为自己的政策目标，同时它又能保持一种绝对的权威，不受任何形式的约束。这在布坎南看来存在着现实的荒谬性。同时布坎南也不认为现代国家符合第二种模式即“拥有独立利益的利维坦”特征这是政府权力膨胀的一种极端形式。他认为现代的国家政府实际上正处在第二模式和第三模式之间，即利维坦模式和民主模式之间。在布坎南看来，现代国家仍然没有消除那种利维坦倾向，并且国家政府对于个人而言仍然有着十分明显的强势。为说明此观点，他以市场交易的例子与政治做比。他说就市场的竞争性而论，个人之间的竞争在运作时几乎完全是非个人的。市场机制制约着个人决策行为，并使所有的决策都变为边际性的决策。因而市场个体若指望通过其改变个别交易行为如提高或降低商品的价格以图获得更多交易利益，并不总是能够如愿以偿，因为就整个市场而论，他的交易对象有多种现成可用的替代选择，他并不能单独地主宰市场。然而作为一种政治“交换”却不存在替代选择，个体参与者若想通过重新订立协议，从这种终极意义上的“社会契约”退出，而转向可替代的“公共物品卖家”，那是不容易的，尽管绝不应当完全不考虑“退出”的可能性。与市场相比，政治似乎更像是两个孤立的个人之间的交易，其中谁都明白，不存在任何可以替代的买方和卖方，亦无讨价还价之余地。政府享有大多数资源，它们在提供产品和服务方面处于内在垄断的位置。比如将“厂商”的数目从一家增加5到两家，并不足以确保其结果类似于纯粹的竞争状态，就具独断性的政府而言，它对个人的控制力仍然是十分强大的。不仅如此，在他看来，现代民主制度下的国家政府机构跟其他社会机构一样，完全是由具有个人动机和个人利益的不同个人所组成；由这些个人组成的政府自然也就会不可避免将个人利益掺杂到政府和政府决策中。可以假设，国家政府的权力在一定范围内可能是为个人的私利而行使，国家的权力也时常变成少数人获取利益的强有力的手段。这就将使政府本该应有“公共利益”特性沦丧为偏私、狭隘、无信。“事实上，强制性权力的滥用或误用是一种非常顽固的危险，。”4问题的另一方面是，事实上在现代议会民主的条件下，多数人在相当实质性的程度上，隐然接受了20世纪流行的预设民主制度中选举程序本身就足以确保让政府行为处在可以接受的限度内。且由于对民主制度的制约功能的信赖，越来越多的职权被转授给政府。
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