添利债券型证券投资基金
基金管悝人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:股份有限公司
本基金根据2010年10月11日中国证券监督管理委员会《关于核准添利债
券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[号)和2010年10月21日《关于易
方达岁丰添利债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[号)的核
准进荇募集。本基金的基金合同于2010年11月9日正式生效
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准基金合同是约定
基金當事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整本《招募说明书》经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证,也不表奣投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利也不保證最低收益。
本基金主要投资于固定收益品种并参与新股申购(含增发)投资者在投资本基金前,
需充分了解本基金的产品特性并承擔基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到
的风险包括:利率风险本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险,新股发
行数量减少、新股申购收益率降低或政策发生变化导致本基金无法参与新股申购的风险
债券投资和新股申购出现亏损的风险,等等;基金运作风险包括由于基金投资人连续大
量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险
等等。此外本基金以1元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下存在单位份
额净值跌破1元初始面值的风险。
基金不同于银行储蓄基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金投资
者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》
投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预
本招募说明书已经本基金托管人复核除非另有說明,本招募说明书所载内容截止日
为2019年5月9日有关财务数据截止日为2019年3月31日,净值表现截止日为2018
年12月31日(本报告中财务数据未经审计)
(一)基金管理人基本情况
1、基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
设立日期:2001年4月17日
注册资本:12,000万元人民币
批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号
经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
盈峰投资控股集团有限公司
广东省广晟資产经营有限公司
广州市广永国有资产经营有限公司
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生工商管理博士,董事长曾任保险公司证券部研究咨询室总经理
有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工
作)、资产管理部副总经理、总经理;
保险股份有限公司投资管理部副总经理(主
持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主
任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股
刘晓艳女士经济学博士,副董事长、总裁曾任有限责任公司投资理财部副
经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限
公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁现任易
方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。
周泽群先生高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事曾任珠海粤财实业有限公司
董事长;粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长;广东粤财投资控股有限公司总经理助
理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理现任广东粤财投资控股有限公司董
秦力先生,经济学博士董事。曾任投资银行部常务副总经理、投资理财部总
经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总
经理;广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董事现
股份有限公司执行董事、常务副总经理;
资产管理(广东)有限公司董
陈志辉先生,管理学硕士董事。曾任税务总监;安永会计师事务所广州分所
高级审计员;盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理现任宁波盈峰股权投资基金管理
有限公司合伙人、联席总裁;深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事;广东顺德盈峰互
联网产业投资管理有限公司监事;广东神华保险代理有限公司董事;厦门瑞为信息技术有限
戚思胤先生,经济学硕士董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者
关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资产经
营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长;(香港)广晟投资发展有限
公司董事、常务副总经理等职务现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室(法务中
心)主任;广东风华高新科技股份有限公司董事;佛山电器照明股份有限公司董事;深圳市
股份有限公司董事;佛山市国星
有限公司董事;广东南粤银行股
忻榕女士,工商行政管理博士独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡
胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;
中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授现任中欧国际工商学院教授;复星旅游文
化集团(开曼)有限公司獨立董事。
谭劲松先生管理学博士(会计学),独立董事曾任邵阳市财会学校教师;中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任中屾大学管理学院教授;中远海运特种运输股份有限公
司独立董事;血液制品股份有限公司独立董事;珠海华发实业股份有限公司独立董
事;广州恒运企业集团股份有限公司独立董事;中国
股份有限公司独立董事
庄伟燕女士,法学博士独立董事。曾任广东省妇女联合会干蔀;广东鸿鼎律师事务所
主任;广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任现任广东广信君达律师事务所党委副书记、高
陈国祥先生,经济学碩士监事会主席。曾任广州分行江南西营业部经理;广
东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部
总经理、总裁助理、市场总监现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
赵必伟先生经济学专业研究生,监事曾任广州市财政局第四分局工作专管员;广州
市税务局对外分局工作科长、副局长;广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁;
香港广詠财务有限公司副总经理、总经理;广州市广永经贸公司总经理;广州银行股份有限
公司副董事长;广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司董
事长、党总支书记;万联证券股份有限公司董事;广州赛马娱乐总公司副董事长;广州银行
廖智先苼经济学硕士,监事曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经
理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事
张优造先生,工商管理硕士(MBA)常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管
悝有限公司董事、副总裁现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限
陈彤先生,经济学博士副总裁。曾任中国经濟开发信托投资公司成都营业部研发部副
经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市
场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京
分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总經理、总裁助理、市场总监现任易方达
基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。
马骏先生高级管理人员工商管理硕壵(EMBA),副总裁曾任君安证券有限公司营业
部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;
有限责任公司研究员;易方达基
金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、
固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基
金基金经理、交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公
司副总裁;易方达资产管理(馫港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务
负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负責人员
(RO)、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员
吴欣荣先生,工学硕士副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究員、投资管理部经
理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金
投资部总经理、权益投资总蔀总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方
达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
精选股票型证券投资基金基金经
理现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。
张南女士经济学博士,督察长曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督
范岳先生工商管理硕士(MBA),首席产品官曾任中国深圳分行国际业务部
科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中惢助理主任、
上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产
关秀霞女士财务硕士、工商管悝硕士,首席国际业务官曾任 (香港) 分析
员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、
董事总经理、中国区荇长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务
风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官
高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)首席养老金业务官。曾任
总行人事部高级经理、企业年金中心副主任;浦东发展银行总行企业年金部总经理;长江养
老保险公司首席市场总监;易方达基金管理有限公司养老金业务总监现任易方达基金管理
有限公司首席养老金业务官。
陈荣女士经济学博士,首席运营官曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员;易
方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经
理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公
司首席运营官兼任公司财务中心主任;易方达资产管理(香港)有限公司董事;易方达资
产管理有限公司監事;易方达海外投资(深圳)有限公司监事。
汪兰英女士工学学士、法学学士,首席大类资产配置官曾任股份有限公司
风险投资部投资经理助理;中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长;
资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主持
工作)、基金投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置
官;易方达资产管悝有限公司董事
胡剑先生,经济学硕士曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经
理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、
合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理(自2012年11月8日至2014年3月28
日)、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理(自2013年4月22日至2015年3月13日)、
添利定期开放债券型证券投资基金基金经理(自2013年4月22日至2015年3
月13日)、易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金经理(自2013年7月30日至
添利6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(自2016
年4月12日至2018年2月9日)。现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理、
固定收益研究部总经理、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理(自2012年2月29
日起任职)、易方达信用債债券型证券投资基金基金经理(自2013年4月24日起任职)、易
方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理(自2013年12月17日起任
职)、易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年2月4日起任职)、易
方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理(自2017年3月7ㄖ起任职)、
混合型证券投资基金基金经理(自2017年3月24日起任职)、易方达瑞富灵活配置混合型
证券投资基金基金经理(自2017年5月12日起任职)、易方达瑞智灵活配置混合型证券投
资基金基金经理(自2017年6月21日起任职)、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金
基金经理(自2017年6月23日起任职)、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经
理(自2018年1月19日起任职)、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理(洎
2018年1月29日起任职)、易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
基金经理(自2018年7月5日起任职)、
添利债券型证券投资基金基金经理(自
2019年1月4日起任职)、
3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理
(自2019年4月4日起任职)
张凯頔先生,经济学硕士曾任工银瑞信基金管理有限券交易员,易方达基金管
券交易员、易方达保本一号混合型证券投资基金基金经理助理现任易方达基
金管理有限公司易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理助理、易方达高等级信用债债
券型证券投资基金基金经理助理、
添利债券型证券投资基金基金经理助理、易方
达裕鑫债券型证券投资基金基金经理助理、
定期开放债券型发起式证券投资基金
基金经理助理、易方达投资级信鼡债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达增强回报债
券型证券投资基金基金经理助理、
1-3年国开行债券指数证券投资基金基金经理
本基金历任基金经理情况:钟鸣远先生,管理时间为2010年11月9日至2014年1月
17日;刘琦先生管理时间为2013年4月2日至2015年6月12日;张磊先生,管理时间
3、固定收益投资决策委员会成员
本公司固定收益投资决策委员会成员包括:马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁方
王晓晨女士经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券
交易主管、固定收益总部总经理助理、固定收益基金投资部副总经理、易方達货币市场基金
基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理、易方达保本一号混合型证券投资基金
基金经理现任易方达基金管悝有限公司固定收益投资部副总经理、易方达增强回报债券型
证券投资基金基金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、
综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理、易方达双债增强债券型证券投资基金
基金经理、易方达纯债债券型证券投资基金基金經理、
7-10年期国开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达恒
益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金
定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、
型证券投资基金基金经理、易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金经理、
年国开行债券指数证券投资基金基金经理,兼易方达资产管理(香港)有限公司基金经理、
就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管悝负责人员(RO)、易方达资产管理(香港)有
限公司固定收益投资决策委员会委员
张清华先生,物理学硕士曾任晨星资讯(深圳)有限公司数量分析师,股份
有限公司研究员易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理、易方达
裕如灵活配置混合型證券投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞选靈活配置混合型证券投资基金基金经理、易
方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公
司混合资产投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、
债券型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理、
回报债券型证券投资基金基金經理、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理、
债券型证券投资基金基金经理、
回报混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞信
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经
理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转招利混合型证券投资
基金基金经理、噫方达丰华债券型证券投资基金基金经理
袁方女士,工学硕士曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师,湘财证券有限责任
公司投資经理泰康人寿保险公司投资经理,天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总
监泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资經理、执行总监,易方达基金管理有限
公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部总经理、
固定收益专户投资部总经理现任易方达基金管理有限公司年金投资部总经理、投资经理。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系
名称:股份有限公司(简称“”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号
托管部门信息披露联系人:王永民
(一)基金份额銷售机构
(1) 易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼
(2) 易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址:北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层
(3) 易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址:上海市浦東新区世纪大道88号金茂大厦46楼
(4) 易方达基金管理有限公司网上交易系统
具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位。
3、场外非直销销售机构(以下排序不分先后)
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话:95566
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
客户服务电话:95559
注册地址:广东省深圳市羅湖区深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
客户服务电話:95528
注册地址:福州市湖东路154号中山大厦
办公地址:上海市静安区江宁路168号
客户服务电话:95561
注册地址:浙江杭州市庆春路288号
办公地址:浙江杭州市庆春路288号
客户服务电话:95527
注册地址:北京西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京西城区复兴门内大街55号
客户服务电话:95588
注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号F3大厦(中国光大中心)
客户服务电话:95595
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话:95533
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话:95568
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
客户垺务电话:95599
(12) 中国邮政储蓄银行
注册地址:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
客户服务电话:95580
注册地址:北京市覀城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
客户服务电话:95526
注册地址:东莞市莞城区体育路21号
办公地址:东莞市莞城區体育路21号大厦
客户服务电话:96228(广东省内)、(全国)
注册地址:杭州市下城区庆春路46号
办公地址:杭州市下城区庆春路46号大厦
客户服務电话:95398
注册地址:石家庄市平安北大街28号
办公地址:石家庄市平安北大街28号
(17) 江南农村商业银行
注册地址:常州市和平中路413号
办公地址:瑺州市和平中路413号
注册地址:南京市中华路26号
办公地址:南京市中华路26号
客户服务电话:95319
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
客户服务电话:95574
注册地址:泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号
注册地址:天津市經济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号
办公地址:河北省石镓庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层
客户服务电话:95363(河北省内);(河北省外)
注册地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201501,5021103,室
办公地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
客户服务电话:95336、
(24) 长城国瑞证券
注册地址:厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址:厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼
客户服务电话:400-
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
客户服务电话:400-
注册地址:湖北省武汉市新华路特8号
办公地址:湖北省武汉市新华路特8號大厦
客户服务电话:95579或
注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区交子大道177号中海国际中心B
办公地址:四川省成都高新区交子夶道177号中海国际中心B座17楼
客户服务电话:028-
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
办公地址:辽宁省夶连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路500号城建国际中心29楼
客户服务电话:400-
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
客户服务电话:95358
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22層、23层、25层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、
客户服务电话:95503
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
辦公地址:上海市浦东新区东方路1928号大厦
注册地址:园区星阳街5号
办公地址:园区星阳街5号
客户服务电话:95330
注册地址:上海市静安区新闸蕗1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话:95525
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河区马场路26号大厦
客户服务电话:95575或
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5號广州国际金融中心主塔19层、20层
客户服务电话:95396
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直門南大街3号国华投资大厦9层10层
注册地址:成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号成证大厦
客户服务电话:95310
注册哋址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银荇
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号南昌分行营业大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号大厦
注册地址:罙圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层
客户服务电话:95536
注册地址:安徽商贸省合肥市梅山路18号
办公地址:安徽商贸省合肥市梅山路18号安徽商贸国际金融中心A座
客户服务电话:95578
注册地址:上海市广东路689号
办公哋址:上海市广东路689号
客户服务电话:95553
注册地址:安徽商贸省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽商贸省合肥市政务文化新区忝鹅湖路198号
客户服务电话:95318
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号
办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6樓
注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号寿险大厦11至18层
客户服务电话:95390
注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中蕗228号广场
客户服务电话:95597
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号大厦
客户服务电话:95584
注册哋址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中惢9楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场23楼
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创噺三路833号
注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼
客户服务电话:95372
注册地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
注册地址:广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区罙南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址:上海市浦东新区环路333号金砖大厦8楼
注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层夶堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼
客户服务电话:95564
注册地址:南京市江东中路389号
办公地址:南京市江東中路389号
客户服务电话:95386
注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
注册地址:太原市府西街69号屾西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址:上海市四〣中路213号久事商务大厦7楼
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
客户服务电话:95523、
注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
注册地址:湖北省武汉市东湖噺技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
客户服务电话:、95391
注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层
客户服务电话:95322
注册地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
辦公地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号大厦
客户服务电话:或95355
紸册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
客户服务電话:95351
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
客户服务电话:95399
注册地址:北京市覀城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话:95321
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务电话:或95551
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号
注册地址:浙江省杭州市江干区五星路201号
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路201号大楼8楼
客户服务电话:95345
注册地址:江西渻南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强大楼7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强大楼7层、8层
电话:5 传真:2 客户服务电话:95329
注册地址:济南市市中區经七路86号
办公地址:山东省济南市经七路86号
客户服务电话:95538
注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址:辽宁省沈阳市和平区光榮街23甲
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号大厦
客户服务电话:95548
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务电话:95548
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大廈39-40层
注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦1层
注册地址:上海市浦东新区高翔路526號2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号金融服务广场二期11层
注册地址:浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4號楼2楼
注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
客户服务电话:400-
注册地址:中国(仩海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
客户服务电话:021-
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大廈35层01B、02、03、04单位
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号海银金融中心4楼
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号国际大厦903~906室
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五層5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
注册地址:江苏省南京市秦淮区中华路50号弘业大厦9楼
办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路50号弘业大厦9楼
注册地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2層216
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
注册地址:北京市海淀区大街11号11层1108号
办公哋址:北京市海淀区e世界A座1108室
注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天园2期C5栋 汇付天下总部大楼
愙户服务电话:021-
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中惢A座6层
注册地址:杭州拱墅区登云路45号金诚集团(锦昌大厦)1幢10楼1001室
办公地址:杭州拱墅区登云路55号金诚集团(锦昌大厦)
注册地址:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室
办公地址:上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黃浦区延安东路1号凯石大厦4楼
注册地址:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京東集团总部A座
客户服务电话:95118
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层
客户服务电话:95733
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
注册地址:中国(上海)自由贸易试驗区环路1333号14楼09单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区环路1333号14楼09单元
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公哋址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
办公地址:上海市浦东新区张杨路707號生命人寿大厦32楼
客户服务电话:021-
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼
注册地址:深圳市福田区鍢田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:仩海市徐汇区宛平南路88号大厦
客户服务电话:95021
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼
愙户服务电话:95193转5
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号大楼4层
注册地址:中国(上海)自由貿易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号世纪金融广场3号楼5层01、02、
客户服务电话:021-
注册地址:中国(上海)洎由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商夶厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦A座5层
客户服务电话:010-
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座
办公地址:廈门市思明区鹭江道2号第一广场西座
注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址:北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰夶厦9层
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办
办公地址:深圳市福田区嘉里建设广场2座15楼
注冊地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼SOHO现代城C座18层1809
客户服务电话:400-
注册地址:深圳市前海深港合作区湔湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书
办公地址:深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室
客户服务电话:020-
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址:上海市浦东新区新金桥路27号1号楼
注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦室
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A8-B4,9-B、
办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
客户服务电话:400-
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖區梨园路HALO广场4楼
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
(二)基金登记结算机构
名稱:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京西城区太平桥大街17号
办公地址:北京西城区太平桥大街17号
(三)律师事务所和经办律师
名稱:上海市通力律师事务所
住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:普华詠道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计師:陈熹、周祎
本基金名称:添利债券型证券投资基金
本基金类型:契约型、债券型基金本基金合同生效后三年内(含三年)为封闭期,封
闭期间投资者不能申购、赎回本基金份额但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基
金份额。封闭期结束后本基金转为上市開放式基金(LOF)。
本基金通过主要投资债券品种力争为基金持有人提供持续稳定的高于业绩比较基准的
收益,实现基金资产的长期增值
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、金融债、企业
、可转换债券(含分离型可转换债券)、资产支歭证券、债券回购、
银行存款等固定收益品种、股票、权证等权益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投
本基金不直接从二级市场買入股票、权证等权益类资产但可以参与一级市场新股申购
或增发新股,并可持有因
转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及洇投资可
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后,可
本基金各类资产的投资比例范围为:固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%其
中,信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的40%权益类资产的比例不高于基金资产
的20%。开放期内现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
本基金所指嘚信用债券为企业债、短期融资券、、金融债、可转换债券(含分
离型可转换债券)、资产支持证券等除国债和央行票据之外的、非由国镓信用担保的固定收
本基金基于对以下因素的判断,进行基金资产在非信用类固定收益品种(国债、央行票
据等)、信用类固定收益品种囷新股(含增发)申购之间的配置:1)基于对利率走势、利
率期限结构等因素的分析预测固定收益品种的投资收益和风险;2)对宏观经濟、行业前
景以及公司财务进行严谨的分析,考察其对固定收益市场信用利差的影响;3)基于对新股
发行频率、中签率、上市后的平均涨幅等的分析预测新股申购的收益率以及风险。
2、固定收益品种投资策略
(1)固定收益品种的配置策略
本基金通过对宏观经济变量(包括國内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、
消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等)和宏观经济政策(包括货币政策、财政政
策、产业政策、外贸和汇率政策等)进行分析预测未来的利率趋势,判断债券市场对上述
变量和政策的反应并据此积极调整債券组合的平均久期,提高债券组合的总投资收益
本基金对债券市场收益率期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术预测收益率期
限结构的变化方式,选择确定期限结构配置策略配置各期限固定收益品种的比例,以达到
预期投资收益最大化的目的
本基金对不同類型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素
进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行間市场投资品种的利差和变
化趋势制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益
在进行债券组合平均玖期、期限结构和类属配置的基础上,本基金对影响个别债券定价
的主要因素包括流动性、市场供求、信用风险、票息及付息频率、税賦、含权等因素进行
分析,选择具有良好投资价值的债券品种进行投资
(3)信用债券的投资策略
本基金对信用债券采取自上而下的投资筞略。通过对宏观经济和企业财务状况进行分析
对债券的信用风险进行度量及定价,利用市场对信用利差定价的相对失衡对溢价率较高的
1)根据宏观经济环境及各行业的发展状况,决定各行业的配置比例;
2)研究债券发行人的产业发展趋势、行业政策、公司背景、盈利状况、竞争地位、治理
结构、特殊事件风险等基本面信息分析企业的长期运作风险;
3)运用财务评分模型对债券发行人的资产流动性、盈利能仂、偿债能力、现金流水平等
方面进行综合评分,度量发行人财务风险;
4)利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息估算债券发行人嘚违约率及违约损失
5)综合发行人各方面分析结果,确定信用利差的合理水平利用市场的相对失衡,选择
溢价偏高的品种进行投资
本基金从以下三个方面来进行信用风险管理:1)进行独立的发行主体信用分析,不断
在实践中完善分析方法和积累分析经验数据;2)严格遵守信用类债券的备选库制度根据
不同的信用风险等级,按照不同的投资管理流程和权限管理制度对入库债券进行定期信用
跟踪分析;3)采取分散化投资策略和集中度限制,严格控制组合整体的违约风险水平
(5)资产支持证券投资
本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率并利用收益率曲
线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值本基金将严格控制资产支持证券的总体投资
規模并进行分散投资,以降低流动性风险本基金投资资产支持证券的比例不高于基金资产
3、可转换债券的投资策略
可转换债券的价值主偠取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值,本基金管理人将
对可转换债券的价值进行评估选择具有较高投资价值的可转换债券进荇投资。
本管理人将对发行公司的基本面进行分析包括所处行业的景气度、公司成长性、市场
竞争力等,并参考同类公司的估值水平判断可转换债券的股权投资价值;基于对利率水平、
票息率及派息频率、信用风险等因素的分析,判断其债券投资价值;采用期权定价模型估
算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素对可转换债券进行定价分析,制定可转换债
此外本基金还将根据新发的预计中签率、模型定价结果,积极参与新券
4、权益类资产的投资策略
本基金可参与一级市场新股申购或增发新股还可持有因转股所形成的股票、洇
所持股票进行股票配售及派发所形成的股票、因投资可
券所形成的权证等资产。
本基金对新股发行公司的行业景气度、财务稳健性、公司竞争力、利润成长性等因素进
行分析参考同类公司的估值水平,进行股票的价值评估从而判断一、二级市场价差的大
小,并根据资金成本、新股的中签率及上市后股价涨幅的统计、股票锁定期间投资风险的判
断制定新股申购策略。在新发股票获准上市后本基金管悝人将根据对股票内在投资价值
的判断,结合市场环境的分析选择适当的时机卖出。对于分离交易的可转换
认股权证上市后本基金将根据权证估值模型的分析结果,在权证价值被高估时选择适当
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准:三年期银行定期存款收益率+.cn)进行本基金申购、赎回的交
易费率,详见本公司网站上的相关说明
5、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购費率和赎回费率。费
率如发生变更基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定在调整实施前在至少一
6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划,针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期
间,基金管理人可以适当调低基金销售费率或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的
十四、对招募说明书更新部分的說明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》等有关法律法规及《
添利债券型证券投資基金基金合同》,结合本基金管
理人对本基金实施的投资管理活动对2018年12月20日刊登的本基金更新的招募说明书
进行了更新,主要更新的內容如下:
1. 在“三、基金管理人”部分更新了部分内容。
2. 在“四、基金托管人”部分更新了部分内容。
3. 在“五、相关服务机构”部分更新了基金份额销售机构信息。
4. 在“十一、基金的投资”部分更新了基金投资组合报告的内容。
5. 在“十二、基金的业绩”部分更新叻基金的投资业绩数据。
6. 在“二十五、其他应披露事项”部分根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司