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2013年9月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
发布时间：14-12-8编辑：中人网校
导读:2013年9月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案小题．每题．．【第题】&&．月底B．月底年月底D．月底【答案】∶【解析】∶月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&．【答案】∶【解析】∶【第题】&&．B．D．【答案】∶【解析】∶∶【第题】&&．B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&．B．股股票的即时行情信息D．【答案】∶【解析】∶&【第题】&．B．D．【答案】∶【解析】∶∶【第题】&&．B．．D．【答案】∶【解析】∶年月日开始，国债交易率先采用净价交易。实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为∶债券面值票面利率（天）已计息天数。【第题】、股）、基金类证券在个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过&&．B．．【答案】∶【解析】∶、股）、基金类证券在个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过，其中股票和股票价格涨跌幅度不得超过。【第题】股每笔交易佣金最低收取&&．B．元D．【答案】∶【解析】∶，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。股、证券投资基金每笔交易佣金不足元的，按元收取；股每笔交易佣金不足美元或港元的，按美元或港元收取。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶∶字样，以区别于其他股票；股票报价的日涨跌幅限制为。【第题】股，我国证券交易所是在&&B．D．【答案】∶【解析】∶股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。【第题】∶&&分钟。．B．．D．【答案】∶【解析】∶∶的，临时停牌时间为分钟；盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过的，临时停牌时间为分钟；盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过的，临时停牌至∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶机构专用。另外，根据市场发展需要，证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶∶证券经纪商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&．B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&．B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&．【答案】∶【解析】∶【第题】委托数量项下填报表决意见，股代表&B．D．【答案】∶【解析】∶委托数量项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在委托数量项下填报表决意见，股代表同意，股代表反对，股代表弃权。【第题】元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为．&&．．B．．．D．．【答案】∶【解析】∶∶．．申购手续费．．【第题】&&．元【答案】∶【解析】∶【第题】&&．B．家以上D．【答案】∶【解析】∶家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。【第题】&&．B．．D．【答案】∶【解析】∶&&万元人&【第题】&&．B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&．股份的自然人B．D．【答案】∶【解析】∶∶持有公司以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。【第题】&&．B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&．B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】万元以上&&．B．&&&D．【答案】∶【解析】∶倍以上倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足万元的，处以万元以上万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以万元以上万元以下的罚款。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶∶特定性，即要设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作。【第题】&&．B．&【答案】∶【解析】∶∶执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；监督证券公司集合资产管理计划的经营运作；出具资产托管报告；集合资产管理合同约定的其他事项。【第题】&&．B．D．【答案】∶【解析】∶三项外，定向资产管理合同还应当包括∶投资范围、投资限制和投资比例；客户资产的管理方式和管理权限；各类风险揭示；资产管理信息的提供及查询方式；当事人的权利与义务；客户所持有证券的权利的行使和义务的履行；管理费、托管费等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间；与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；合同解除、终止的条件、程序；客户资产的清算返还事宜；违约责任和纠纷的解决方式；中国证监会规定的其他事项。【第题】&&．B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶个信用资金账户。【第题】∶&&B．D．【答案】∶【解析】∶客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有的原则处理。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶。【第题】&&B．&D．【答案】∶【解析】∶∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶∶；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的；接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶年月、深圳证券交易所于年月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是为了发展我国的国债市场，活跃国债交易，发挥国债这一金边债券的信用功能，为社会提供一种新的融资方式。【第题】&&天、天、天、天、天、天、天、天天、天、天、天、天、天、天、天天、天、天、天、天、天、天、天、天天、天、天、天、天、天、天、天、天【答案】∶【解析】∶天、天、天、天、天、天、天、天、天个品种，代码分别为、、、、、、、和．【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶，任何一个市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。大宗交易的其他规定按照《上海证券交易所大宗交易实施细则》执行。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&滚动交收方式。股B．D．【答案】∶【解析】∶与。十滚动交收目前适用于我国内地市场的股、基金、债券、回购交易等；滚动交收适用于股（人民币特种股票）。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】月份买入股股票总金额为万元，月份交易天数为天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为，则月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金限额应为&&．B．．．D．．【答案】∶【解析】∶∶上月交易天数最低结算备付金比例．【第题】&&B．前D．【答案】∶【解析】∶小题．每题．．【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&【答案】∶【解析】∶∶指令执行和结算的成本相对比较低。而连续交易的特点有∶交易过程中可以反映更多的市场价格信息。【第题】&&【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶∶债券面值票面利率（天）已计息天数。【第题】&&档即时成交剩余撤销申报档即时成交剩余转限价申报【答案】∶【解析】∶【第题】&&∶∶∶∶∶∶∶∶∶、∶∶【答案】∶【解析】∶～∶∶、～。【第题】&&【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．【答案】∶【解析】∶【第题】&。分钟级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于个基点手（手为元面值）【答案】∶【解析】∶选项应为每交易日双边报价中断时间累计不得超过分钟；选项应为单笔报价数量不得低于手（手为元面值）。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&【答案】∶【解析】∶【第题】&&【答案】∶【解析】∶∶高效性，网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全、高效。【第题】&&．委托数量项下填报选举票．【答案】∶【解析】∶选项应为对于采用累积投票制的议案，在委托数量项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在委托数量项下填报表决意见，股代表同意，股代表反对，股代表弃权。【第题】&&．系统系统转托管到证券登记结算系统【答案】∶【解析】∶∶选项说法错误。投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到系统（基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人），或将登记在系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统（基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部），应办理跨系统转托管手续。【第题】&&手等于股【答案】∶【解析】∶股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让。同时满足相关条件的股份转让公司，股份实行每周次（周一至周五）的转让方式；不能同时满足相关条件的股份转让公司，股份实行每周次的转让方式，为每周星期一、星期三、星期五。【第题】&&．B．D．【答案】∶【解析】∶∶交易的风险性；收益的不确定性。选项属于经纪业务的特点。【第题】&&．B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&【答案】∶【解析】∶∶加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。【第题】万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法中错误的有&&．【答案】∶【解析】∶【第题】个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括&&【答案】∶【解析】∶个工作日内向深圳证券交易所提交以下书面材料∶【第题】&&【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&个月内日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的以上人【答案】∶【解析】∶个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的倍以上；选项应为股东人数不少于人。【第题】&&【答案】∶【解析】∶选项不符合题意。其他选项均是信息技术风险的控制措施。【第题】&&【答案】∶【解析】∶【第题】&&．．张及其整数倍元标准券为手【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶、账户）。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&【答案】∶【解析】∶【第题】&&【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&【答案】∶【解析】∶∶投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶个买入或卖出价位定价申报的申报价格和数量等。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶项外，还有∶（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务情形的，需提供证券交易所出具的确认文件；过出方证券账户原件及复印件（如有）；按国家有关规定，过出方因限售股转让所得应缴纳个人所得税的，申请人需提供主管税务机关出具的完税凭证以及经主管税务机关确认的限售股转让所得个人所得税清算申报表复印件；申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件；结算公司要求的其他材料等。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶∶投资者适当性；信用风险；市场风险；流动性风险；放大交易风险；标准券欠库风险；政策风险。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶【第题】&&年月日，深圳证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》年月日，上海证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》【答案】∶【解析】∶月日，深圳证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》；年月日，上海证券交易所与中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。根据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶∶转让方式不同；信息披露标准不同；结算方式不同。【第题】&&B．D．【答案】∶【解析】∶∶公平公正；资格管理；约定运作；集中管理；风险控制。【第题】&&个月个月【答案】∶【解析】∶，期限不超过个月。小题．每题．．表示正确，表示不正确。在答题卡上将该题答案对应的选项框涂黑。）【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。【答案】∶×【解析】∶个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。【第题】【答案】∶√【解析】∶【第题】【答案】∶√【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】．【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶√【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶∶【第题】【答案】∶√【解析】∶【第题】【答案】∶√【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶√【解析】∶【第题】股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。【答案】∶×【解析】∶股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。【第题】时，投资者以组合证券认购基金份额的，若无足额的组合证券，其认购申报全部无效。【答案】∶√【解析】∶时，投资者以组合证券认购基金份额的，证券交易所按照基金合同和基金招募说明书的规定，确认其是否拥有对应的足额组合证券，无足额组合证券的，其认购全部无效。【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶证券公司中参与上市公司企业决策的人员属于内幕信息的知情人，故不能提供参考信息。【第题】日前报送证券交易所。【答案】∶×【解析】∶日前报送证券交易所。【第题】亿元人民币【答案】∶√【解析】∶亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于亿元人民币。【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。【答案】∶×【解析】∶年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶√【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶√【解析】∶【第【答案】∶√【解析】∶【第题】【答案】∶√【解析】∶【第题】【答案】∶√【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】【答案】∶×【解析】∶【第题】集中证券交收账户划付到其证券交收账户。【答案】∶×【解析】∶集中证券交收账户。&
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2014年证券从业资格考试模拟试题基础知识答案证劵交易(二)
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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月3日)
日来源：233网校
第1页：练习试题
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单项选择题1、股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（　　）2、
上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司在（　　）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据。 A．配股登记日B．配股公告日后一天C．配股股权登记日后一天D．配股公告日
收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（　　）。A．单只股票(基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅B．(当日最高价格－当日最低价格)÷当日最低价格×100%C．成交股数÷流通股数×100%D．单只股票涨跌点数－中小企业板块指数涨跌点数
对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7％的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的（　　）家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。 A．3B．5C．10D．15
对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每（　　）收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。A．星期一B．星期三C．星期四D．星期五
多项选择题6、证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括（　　）。 A．最近3年连续亏损B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月C．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月D．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间7、
证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（　　）。 A．资产配置策略B．自营业务规模C．可承受的风险限额D．投资品种
下列关于会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有（　　）。 A．专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一资产管理”栏目下更新相关资料B．托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一资产管理”栏目下更新相关资料C．自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况D．集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。A．以营利为目的的业务B．新闻出版业C．发布对证券价格进行预测的文字和资料D．安排证券上市
10、深圳交易所目前所公布的成分股指数包括（　　）。A．规模指数B．风格指数C．策略指数D．市场指数
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￥280 / ￥280根据“”可知：2015年9月证券从业资格考试时间9月19、20日
2015年<FONT color=#ff日(星期六)至日(星期日)。
本次考试在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市举行。考生可选择以上任何一个城市进行考试。
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