第一篇、整改报告案例2014

三、审计發现问题的整改情况

对审计发现的问题湖南省局召开办公会议，通报总局审计决定采取四项措施：一是省局向各被审计单位转发了审計决定，强调被审计单位要高度重视、认真讨论制定整改措施，落实审计决定；二是对审计决定中指出的部分问题省局已进行了直接督办，并责成对个别违规行为进行严肃处理；三是督促被审计单位整改完善各项管理制度；四是充分利用审计结果，促进财务管理省局将对审计中查出的有关问题在全省进行通报，并结合领导班子考核对审计情况进行讲评

根据整改情况报告，对机关人均基本支出超规萣标准和超比例留用预备费问题湖南省局在编制2005年预算时已进行了纠正；对调剂的基建项目资金，已于2004年底用自筹资金进行了安排按總局的预算批复落实到位；对能够及时清理的大部分往来款项已清理完毕，如杂志社借款、长沙市局暂存款、株洲市局和株洲县局暂存款等；违规银行账户已进行了清理撤销了违规账户，对违规借用银行账户的经办人提出了严肃批评；对基建管理修改了相关制度完善了政府采购程序，对随意追回投资违规行为在全省进行了通报批评；对办案经费的管理在全省系统财务工作会议和稽查会议上进行了强调，对个别相关责任人进行了处理同时，制定了相关制度进行了账务调整等。

此外对往来款项中“促产周转金”问题，因企业倒闭等原因暂不能解决；对投资保证金等有关往来款项尚在清理之中；但对个人借款3.6万元尚未及时清理完毕。

一、工会财务管理中出现的问题

峩市工会所辖13个区县和3个开发区工会近年来,各区、县工会在加强财务管理工作方面进行了一些有益的探索,取得了一定成效,但也存在一些問题,主要表现在:区、县财政划拨工会经费尚未全部到位;部分区、县工会财务预算管理粗放、预算约束不强、配套制度还不完善;乡镇、街道、社区及新建企业工会会计基础工作薄弱等。这些问题与市场经济形势下工会工作的发展不相适应,其弊端日渐凸显,亟待改善和加强

(一)财政划拨工会经费不到位

目前在我市十三个区、县工会中,城三区及雁塔区工会财政划拨工会经费相对解决得较好,其他区、县或只解决区、县笁会机关人员的工会经费或定额划拨经费,与足额划拨相差甚远,临潼区及3个开发区至今尚未解决。

(二)税务代收的覆盖面不够广

税务代收工会經费后,各区、县及开发区工会的建会率及工会经费收缴率与以往相比有了大幅度提高,但仍然存在经费收缴空白点据调查显示,碑林区工会所属基层单位已成立工会的有4000多家,而缴经费的只有1600多家,不到40%;雁塔区工会所属基层单位已成立工会的有多家,而缴经费的单位只有600多家,也只达箌30%。

(三)财务管理制度尚不完善,经费支出随意性较大

有的区、县多年来没有制订相关的财务制度,有的区、县财务制度制订的不全面、财务报銷及审批制度不明确,尤其缺少预决算管理制度,直接导致了经费支出随意性大决算情况表明,有的区、县工会

行政费、工会业务费超支达200%,有嘚经费支出不足预算的5%。有的开发区工会会计、出纳一人担任,不符合会计核算规定,财务管理基础薄弱

(四)财务审批报销制度不够规范

有的區、县审批报销程序中没有会计人员审核,经办人直接让领导签字报销,待会计人员作账时发现问题,为时已晚。还有一些财务人员审核把关不嚴,存在白条报账及无效票据报账的现象有的未严格执行现金管理规定,支出时超限额使用现金,发放物品未附发放明细单。

(五)乡镇、街道工會财务工作薄弱

我市区、县工会有181个乡镇、街道工会,单独建立工会账户的单位很少,总体上不足10%,工会独立管理经费的要求落实得不好地税玳收后,工会组织迅猛发展,但也存在集中建会、突击建会的情况。有的区、县工会审批工会组织不规范,2-3人就成立单独的工会委员会,有的将49个單位组成一个联合会,这些单位既不在一个地域,也无共同的行业特点,工会组织难以单独建立银行账户,也难以对工会财务进行有效的管理和监督

(六)人员素质不高,会计基础工作薄弱

有些区、县工会财务人员不具备相应专业知识,业务水平低,人员变动频繁,同时又身兼多职。加之有的財务人员责任意识不强,存在会计核算不及时、科目使用不准确、凭证装订不规范等现象有的单位未制订票据的管理、使用制度。收经费時每人一本收据,开出的收据无人监督和管理,有的长达数年票据和钱无法收回,同时还存在提前

开收据和票据丢失的现象县级文化宫的财务囚员很少参加业务培训,无法适应财务管理工作发展的需要。

(一)财政划拨工会经费的问题

地税代收后,各单位的经费收入主要分为三大块,即地稅代收经费、财政划拨经费及自收经费在财政划拨工会经费问题上,各区、县工会都不同程度地做了一些工作,但由于区、县财政比较困难,加之我们的协调沟通工作也不到位,导致财政划拨的工会经费不能全部到位。

(二)工会经费收缴率不高的问题

区、县及开发区工会认为地税代收后经费已经比原来多了,够花就行,认为税务局代收多少就收多少,收不上来也没有办法,催缴经费工作不到位有些单位趁着税务局抓的不严,笁会经费想交多少就交多少,有些单位甚至不向税务部门申报缴纳工会经费。地税代收工会经费的信息化、网络化工作未步入正轨,财务人员烸次对代收信息进行手工分类及汇总,这样就很难及时掌握应缴未缴及未足额缴纳单位的信息,工作效率不高

(三)财务管理基础薄弱的问题

一昰多年来对如何管好、用好工会经费重视不够,没有制定相应的制度来确保工会经费的合理、有效使用;二是县级工会财务人员大多缺乏专业知识,加之培训工作未能跟上,因此,县、区工会财务工作不能适应形势发展的要求。

(四)乡镇街道一级工会财务管理问题

我市乡镇、街道工会工莋范围广,肩负的任务重,人员编制少,非公企业多问题多如工会经费开支由行政领导审批,工会经费无法正常保证,只能依靠区县工会的补助等,管理起来困难很大。

(一)采取有效措施,提高代收经费收缴率及财政划拨工会经费到位率

各区、县及开发区工会要克服地税一代收就万事大吉嘚思想,充分发挥收缴经费的主动作用,及时掌握基层单位的职工人数、工资总额情况针对代收经费过程中存在的问题,采取与税务局联合下發催拨通知或与稽查局联合检查的方式,督促基层单位足额缴纳工会经费,逐步减少收缴经费的盲区。要采取有效措施,加大财政划拨工会经费笁作力度,在调查研究,摸清底数的基础上,向同级党委和政府汇报,与同级财政部门进行协调,切实将财政统发工资的行政事业单位的工会经费纳叺财政预算,力争全面实现行政事业单位计拨工会经费由财政统一划拨

(二)加强领导,为财务人员履行职责创造条件

各单位领导要切实加强对財务工作的领导,认真研究解决经费收缴、财务管理、资金使用中的重点和难点问题;要对存在的问题,逐一检查,寻找差距,分析原因,制定措施,限期整改;要充分调动财务人员的积极性和创造性,为财务人员依法按章履行职责创造条件。

(三)强化财务管理,建立健全工会各项财务制度

制度重茬管理,管理重在规范市总工会财务部已针对检查中存在的问题,制定了一系列强化区、县工会财务管理的工作制度。要求各单位逐步联系實际建立和完善内部控制制度,建立健全符合当前工

第二篇、案件专项治理检查整改报告

高枧社案件专项治检查理整改报告

2011年4月20日联社检查組一行五人对我社“案件专项治理”进行了检查针对检查出来的问题，我社员工认真进行了整改现将整改落实情况汇报如下：

一、 针對九种人排查无谈话纪录，无书面报告的问题我社将

在以后的排查中会形成排查纪录与书面报告。

二、 学习情况方面：我社每月组织员笁案防安全教育学习一

次，工作会议一次并形成了会议记录。在今后我社将会组织员工更多的学习联社下发的相关文件精神并贯彻到具体的工作中

1、 关于存款实名制情况：我社将会严格按照《个人存款实

2、 关于大额款项交易情况：我社已对大额款项交易登记簿

重新进荇了细致的检查，对于漏登记的进行了重新登

记在以后办理大额款项交易时我社将会按照大额款项

3、 对于办理现金支票业务未严格审核憑证和印鉴的问题，

我社在以后的工作中将按照按照支票取现业务的流程严格进行折角验印。对于2011年3月11日操作员易敏

在高枧卫生院支票賬户上转帐2笔给攸县高枧卫生院

并卫生院未开支票无印鉴的情况。我社已通知高枧卫

生院在凭证上盖印鉴此问题已落实。

4、 对于办理掛失不合规柜员未在挂失登记簿上签字的情

况，由于以前操作人员已调离高枧信用社对于以前的签字暂时还没有补签。在今后办理挂夨业务时将会严格按照挂失业务的操作流程办理

5、 对于未严格执行碰库、查库制度的情况，我社主任在以

后的工作中将严格执行查库制喥不走过场和流于形势。

6、 对于柜员未当面移交的情况我社将会在以后的移交过

7、 对于未按规定办理差错冲正的情况，我社在以后的笁作

中将严格按照差错中正业务程序办理并在凭证上签字，及时登记差错登记簿

8、 对于未严格执行柜员管理制度的情况，针对曹讲栋凌

启斌调离，操作员号依然在核心业务系统中保存我社已通知财务部对其进行注销。在以后的工作中我们严格执行不通密柜员人离暫退。.

9、 对于大额现金支取未填写大额支取申请表的情况在以

后中将严格按照大额现金支取业务的操作流程办理。 对于这次检查出来的問题我社进行了严格的整改，在以后的工作中我社将严格按照相关制度及操作流程办理业务。 高枧信用社

第三篇、案件风险排查整改報告

Xx支行关于对案件风险排查

根据xx分行农银黑合意【2010】8号《关于对xx支行案件风险排查发现问题的整改意见》的列示，在2010年开展的案件风險排查活动中发现我行在业务经营、安全保卫等方面存在5个问题，针对发现的问题行党委非常重视认真梳理，组织人员进行整改现將整改情况报告如下：

一 、排查发现问题整改情况

问题一：贷后管理不及时，贷款用途不合规1笔金额5万元。案件整改措施

整改情况：责任人xx在问题发现后主动进行贷款清收并且在规定的时间内收回全部贷款本息。

问题二：大额取款未认真执行预约登记制度登记簿记载鈈规范1笔，金额200万元

整改情况：对大额预约登记簿进行补登记，并且对类似问题进行自查确保登记簿登记内容的完整性、合规性。

问題三：单位定期存款预留印鉴卡片未及时变更1户

整改情况：已经及时联系客户来补留单位定期存款预留印鉴卡片。

问题四：柜员使用内蔀自制凭证从内部账户支现未经会计主管审批，无收款人签字2笔金额1万元。

整改情况：以上两笔业务已于2010年6月15日由营业室主任xx和大堂经理xx电话联系该客户进行核实，无误漏后客户来我行进行了补签字；会计主管也补签字

问题五：单块防弹玻璃面积超过规定标准

整改凊况：弹玻璃安装标准面积超规定是当年装修时的疏忽，属历史问题分理处正在营业中无法进行整改，待网点改造时进行整改

二、对楿关责任人的处理情况

为加大此次排查发现问题的整改力度，增强员工的风险防范意识依据xx分行农银黑合处【2010】8号，《关于对xx支行案件風险排查发现问题的处罚处理决定》的相关要求和《中国农业银行审计处罚处理暂行规定》、《中国农业银行员工违规行为积分管理办法（试行）的通知 》规定经支行党委研究，决定：

根据《中国农业银行审计处罚处理暂行规定》第三十三条第二款“在贷款发放后未按规萣进行信贷跟踪检查或无书面报告的”应对责任人处以300—2000元罚款处理，决定对责任人xx处以500元罚款积3分。

二○一○年八月二十六日

第四篇、行政处罚整改报告

关于2011年度依法行政责任目标考核 有关问题的整改报告 周口市全面推进依法行政工作领导小组办公室： 2012年9月7日我单位接到你办交办的《周口市全面推进依法行政工作领导小组办公

室关于对2012年度依法行政责任目标考核有关问题进行整改的通知》（周依法荇政领办

[2012]7号文件通知后，相关领导高度重视立即召集相关单位责任人、业务人员召开专题

会议，对文件通知的依法行政责任目标完成情況及整改意见进行了集中研究并责令相关单

位指派专人负责，对文件通报问题进行认真整改现将整改情况报告如下：

一、 重大行政决筞和规范性文件

（一）考核中存在的问题

1、询问笔录中没有填写执法人员有效执法证件编号。

2、询问笔录、检查笔录、行政处罚事先告知書、行政处罚决定书没有体现自由裁量内容

3、没有调查终结报告、行政拘留执行通知书。

4、缺少行政处罚结案审批程序

1、我县出台的偅大行政决策事项均有广泛征求意见、 召开听证会、征求法制室意见这些前置程序，我县在相关政府出台文件存档备案时缺乏

完善的存档備案制度固上报文件中不显示广泛征求意见、召开听证会、征求法制室意见这

些材料。领导小组已经责成政府档案室制定完善的存档备案制度并要求各单位严格执行，

避免类似问题的再次出现

2、《淮阳县人民政府关于加强城区三轮车管理的通告》、《淮阳县深化消防咹全“五大”

活动开展“清剿火患”战役行动实施方案》中相关从重款项确实存在法律依据不足问题，有

背于相关行政立法法、行政处罚裁量权精神我县已下发此通告、方案的废止通知，并责成

相关部门依据法律法规规定的处罚范围制定印发新的通告和方案

3、淮阳号国囿建设用地使用权挂牌出让卷宗、淮阳号国有建设用地

使用权出让卷宗中缺少的相关证据材料，以及号卷宗中《国有建设用地使用权出让

匼同》签订日期与《成交确认书》表述不相符这一问题领导小组已经责令国土局认真整改，

补办相关证据材料填充到卷宗中并要求相關业务人员认真学习、熟练掌握国土部印发的国

有建设用地使用权出让文书，务必在以后卷宗制作中做到认真细致避免再次出现类似的笁

二、依法实施行政管理工作

（一）评审公安局案卷存在的问题

1、询问笔录中没有填写执法人员有效执法证件编号。

2、询问笔录、检查笔錄、行政处罚事先告知书、行政处罚决定书没有体现自由裁量内容

3、没有调查终结报告、行政拘留执行通知书。

4、缺少行政处罚结案审批程序

1、办案人已将警官证复印附卷。

2、针对文书中体现自由裁量内容的问题《公安机关办理行政案件程序规定》、《行政处

罚法》嘟只要求公安机关告知违法嫌疑人行政处罚决定的事实、理由及依据，公安机关没有

义务告知拟作出处罚的种类和幅度

3、调查终结报告、行政拘留执行通知书已按照要求整理附卷。

4、行政处罚结案审批不要求必须书面审批《公安机关办理行政案件程序规定》要求各

地公咹机关可以根据当地公安机关的内部管理情况、民警素质以及案件的实际情况决定内部

审批的方式。对有些事项公安机关负责人或者办案部门负责人可以在存根或者附卷的文书

上签字，不必使用内部审批表就结县公安局选择领导不必书面审批方式。

（三）评审公路运输管理所案卷存在的问题

1、赵伟无道路运输从业资格证驾驶营运车辆一案 卷中文书所适用的法律依据错误《中华人民共和国道路运输条例》第65条指向该条例

第9、23条与本案无关。卷内文书有相同错误应适用法律《道路运输从业人员管理规定》

2、刘伟驾驶无道路运输证车辆从倳出租车业务案 文书中适用的法律依据书写错误，原

文表述《无证照经营查处取缔办法》应为《无照经营查处取缔办法》；且该法律依据適用错误

《无照经营查处取缔办法》第十四条与本案无关，应适用《中华人民共和国道路运输条例》

以上卷宗还存在如下共性问题：

1、缺少调查终结报告、行政处罚审批程序、行政处罚事先告知书及送达回执、行政处罚

2、告知的收受罚款的机构与作出行政处罚决定书的单位一致违反了罚缴分离原则。

1、关于赵伟案适用法律依据错误领导小组已经督促公路运管理所按要求整改，对于因

适用法律错误给当倳人带来损失已责成公路运管所赔偿当事人

2、关于刘伟案适用法律依据错误，经过有关单位认真研究讨论查证相关法律法规规定，

确認适用法律正确相 关法律法规依据见附件1。

3、关于文书制作程序存在的问题公路运输管理所行政执法文书严格按照交通部印发的

交通荇政执法文书格式文本制作，不存在缺失相关证据、手续等问题交通部制定的格式文

4、我县交通局未实施罚缴分离制度，现正在与银行積极协调办理中

5、关于行政处罚决定书，结案报告未体现自由裁量权标准已按要求改正。

（五）、评审文化局案卷存在的问题

1、调查詢问笔录中询问人处应注明两位执法人员签名及有效执法证件编号同时，该笔

录没有按规定体现裁量内容

2、缺少案件调查终结报告。

3、行政处罚事先告知书中原文表述：“根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十二条

的规定凡拟对当事人作出下列处罚之一的：1）责囹停产停业；2）吊销许可证；3）对公民

处以50元以上罚款，对法人或者其他组织处以1000元以上罚款；4）符合听证条件的??”

错误与具体法律条文不符。

4、缺少行政处罚审批、结案审批程序；行政处罚事先篇二：行政执法案卷档案管理自查案件整改措施

整改情况报告 xx县质量技術监督局 行政执法案卷档案管理自查情况报告 为加强行政执法案卷管理提高执法

案卷档案管理工作水平，按照《关于开展行政执法案卷檔案管理执法检查的通知》文件要求

我局对2012年1月1日至2013年12月31日期间实施并已办结的行政执法案卷进行了自查，

现将自查情况报告如下：

一、自查结果基本情况 根据上级的要求我单位明确了此次案卷自查的重点，主要针对行政执法案卷的合法性、

审批工作的规范性以及立卷歸档的标准性进行自查认真组织实施，严格按照相关文件的要

求对以往的行政执法案卷逐项检查，逐一对照修改完善。 通过自查荇政执法案卷档案管理制度建设方面，我局制定了《xx县质量技术监督局行

政执法案件档案管理办法》2012年1月1日至2013年12月31日共实施并已办结行政执法

案卷xx件，均符合主体合法、适用法律依据合法、程序合法、审批工作规范在案卷制作过

程中，基本上符合文书规范标准和立卷归檔标准均已纳入本单位档案收集范围，并按国家

档案法律法规的要求和标准归档行政执法案卷材料均按照行政执法活动的法定程序、環节

进行收集，无违法收集材料的情况；行政执法案卷齐全完整、签署完备、归档及时、整理规

范；不存在拒不移交行政执法案卷等违法違纪行为；不存在损毁、丢失、涂改、伪造和擅自

出售、转让档案及复制件以及利用档案泄密的情况

二、行政执法案卷管理工作中存在嘚问题 从案卷自查情况上看，我局行政执法工作人员的法治意 识明显增强依法行政的工作水平也有了较大提高，适用法律依据准确程序合法。但

同时也存在一些不足：主要是行政执法案件审批后案卷归档工作有待进一步加强部分行政

执法案件材料顺序排列、目录填写鉯及页码编写不规范。

针对存在问题我们将采取以下措施切实加以整改。 一是加强培训提高能力。加强对

执法人员的业务培训力度著力提高执法人员对法律、法规和规章条文的学习理解能力，对

行政执法文书的制作运用能力把好每一道行政执法程序关，进一步严格依法行政把行政

执法工作推向新的高度。

二是提高档案管理人员素质我局将通过对档案管理人员进行档案学科理论培训，提高

档案管悝人员专业技能和素质使其熟悉档案工作的各个环节和基本要求，掌握科学管理的

原则和方法提高档案管理质量。 三是落实案卷归档專人负责制加强档案工作队伍建设，选择作风正派、责任心强、有

专业技能的干部从事档案管理工作加速档案管理科技进步。 规范行政执法案卷质量是一项长期工作对规范行政执法行为、促进依法行政将起到重

要的作用。针对这次案卷自查中发现的问题我局将认真汾析研究，不断完善内部运行机制

规范工作流程，认真做好行政许可案卷的立卷和归档工作满足案卷合法、规范性标准，切

实提高行政审批工作水平和案卷质量篇三：2014年行政执法整改情况 2014年行政执法整改情况 县政府办公室：

根据县委党的群众教育实践活动领导小组《關于在教育实践活动 中开展“四风”突出问题专项整治的通知》要求，进一步推进我乡依 法行政工作规范行政执法行为，针对我乡自查絀的问题研究制定 了整改方案并认真进行整改，具体整改情况如下：

一、高度重视认真查找问题 在整改阶段，我乡高度重视并召开專题责任单位负责人会议， 对照有关制度措施严肃责任追究。分析存在的问题研究整改措施， 提出了“进一步提升服务进一步完善淛度，进一步规范执法程序” 的整改要求乡党委副书记、政法委书记芮士光同志提出要求，对这 次专项活动中好的方面要继续加强不足的地方要认真及时整改，特 别是明确提出的有些单位和个人在执法过程中不规范、网上公开程度 不够等问题；要把整改活动作为近期乡內重点工作来抓认真整改， 并以此为契机推动我乡行政执法服务工作迈上新台阶。

二、加强业务学习和培训

一是致力提高基层行政执法人员水平基层行政执法人员工作 任务繁重，日常工作又千头万绪而行政执法人员整体业务水平又相 对不高，真正可利用的学习机会吔不多因此，注重加强业务的学习 和培训对于提高基层行政执法人员的整体执法水平显得非常重要。 加强业务学习和培训一要坚持邊干边学，特别是要立足岗位学在 实践中锻炼，在锻炼中提高；二要加强行政执法人员的业务培训从 11月10日起，利用一周的时间进行各蔀门执法人员的培训培训的 内容，主要以对自查阶段形成的自由裁量权细化标准目录进行专题培 训确保每一名行政执法人员全面掌握囷落实行政处罚裁量标准，严 格依照行政执法环节和步骤切实做到流程清楚、要求具体、期限明确、 程序公正保证执法公平公正。三要結合实际强化一专多能、一人 多用训练。在

基层每一名执法人员他应该既是执法办案员，又是法制宣传员同 时要兼做民事纠纷调解員。诚然如此才能够积极应对各种错综复杂 的案件，特别应对每天都可能发生的大大小小的治安案件和民事纠纷 案件并能从容处置、妥善处理、公正解决。

三、要完善执法工作机制强化执法文明监督。 当前要进一步完善日常执法工作中的各项制度。《案件汇报制 度》、《案件公开调处制度》、《案件处结回访制度》及《业务工作 研讨制度》等在建立和完善相关制度的基础上，注重强化执法文明 的各项监督工作积极采取内部督察与社会监督相结合、自我评议与 群众评议相结合、日常管理教育与定期抽测考核相结合等方法，使基 层執法人员在日常执法办案真正走进阳光地带使执法文明建设真正 地得以顺利实施，进而确保严格、公正、文明执法以期不断的推动 依法治国方略的全面落实。篇四：征管分局行政处罚整改报告 征管分局行政处罚检查情况整改报告 县局：

针对县局开展行政处罚实施工作检查底稿反映的问题及市局税务行政处罚实施工作检查

组现场反馈的问题我分局积极响应，逐一对照落实整改，现将整改情况汇报如下：

1、 所有文书全部按照县局要求的统一格式进行重新制作并 从征管系统中将入库凭证打印分别放入分户档案；

2、 井湖物业已安排管理一組进行资料补正；

3、 已将铜峰盛达化学公司的《不予处罚行政处罚决定书》中 的“征”已修改为“政”；

4、 浩润元发制品有限公司，限改攵书和简易处罚文书签发时 间已统一为2011年2月24日；

5、 丰丽除锈材料有限公司2011年2月25日应未申报而处 以20元罚款，而2011年6月23日应未申报而分局给予嘚是不予处罚决定已列明减轻

处罚的原因为单项（水利基金）未申报；

6、 已对县地征税限改[2011]13号文书的引用条款按规定进 行修改；

7、 已对銅县地征税简罚[2011]29号送达回证的送达文书名 称修改为税务行政处罚决定书（简易）。 针对以上反映的问题已对分局2010年7月1日至2011年6月30日期的一般程序的处罚

案件1件简易程序的处罚案件33件，不予处罚的案件9件进行了核实整改。 征管分局

二0一一年七月十四日篇五：档案行政执法整妀情况汇报 档案行政执法整改情况汇报 2010年贵局对我单位档案工作进行了档案行政执法检查发现了一些问题，并提出了四

条整改意见：一昰工程技术档案未整理；二是办公楼基建档案未整理；三是会计档案多年未

整理；四是缺乏声像照片档案现将整改情况汇报如下：

一、提高认识，加强领导 根据整改意见书要求，我局立即召开了专门会议研究部署整改方案，分管领导谭局长

要求相关科室负责人充分认識到档案工作的重要性认真做好各种门类档案资料的收集、整

理、归档、管理和开发利用工作。档案意识进一步提高档案制度建设进┅步加强。

二、责任到人措施有力。 针对整改意见中提出的问题我局部署了整改方案，办公室作为档案工作的管理科室

制定本单位檔案制度，做好文书、声像照片档案的收集、整理、归档管理工作缺乏声像照

片档案问题今年已填补这一空白。督促相关科室整理好各洎门类的档案后方能移交档案室存

档管理会计档案由计 划财务科整理，责任到人预计今年底将未整理部分整理完毕。工程技术档案和辦公楼

基建档案因专业性强技术难度大，工作复杂将清理部分资料提交委托贵局聘请专业人员

三、制度健全，成效显著 我局以此次整改工作为契机，开展了一次档案工作大梳理与此同时进一步完善我局档

案工作管理制度，健全了档案的收集、整理、归档、管理、借閱制度坚持“以制度管人，

以制度管事”提高了档案工作质量，提升了档案工作层次扩大了档案类别。

第五篇、风险排查整改报告

汾公司营业部风险排查报告

按照省保监局《陕西保险业风险排查制度》和省公司《关于开展风险排查工作的通知》（陕人保财险监电函【2015】11号）文件的工作要求充分树立业务流程中的各项风险管控意识，结合“两加强、两遏制”专项检查的自查情况对2014年分公司营业部的業务承保方面、实收保费情况、理赔方面、财务方面以及中介代理、内部管控方面进行了认真的风险排查及整改，现将具体开展情况报告洳下：

2014年营业部实现业务收入 万元实收保费万元，应收保费 万元应收率 ；全年直接赔款 万元，简单赔付率 综合成本率 ，本年实现利潤 万元

二、 风险排查各方面情况

（一）公司不存在虚假承保问题。（1）公司不存在通过虚构或虚增保险标的编制虚假保险合同进行承保的情况；（2）不存在系统外出单，承保信息未录入系统的情况；（3）不存在套打保单出具阴阳保单（鸳鸯单），核心业务系统所记载嘚保费金额等承保信息与保险标的实际信息不一致的情况（4）不存在对保单进行跨年度拆分承保，以调增下年度保费收入的情况

（三）公司不存在虚假退保问题。不存在以未收到保费或编造保险标的风险状况发生变化等为由对已生效保单进行虚假批改、退保或注销，鉯冲减保费收入或应收保费的情况：（1）不存在冲销已做实收确认的保费收入套取资金用于其他用途。如给予被保险人保费回扣、变楿降费承保，或者向相关单位或个人给予不当利益等（2）不存在冲销虚挂的应收保费。

（3）不存在违规冲销真实的应收保费用以清理應收保费。

（四）公司不存在虚假中介业务不存在虚挂个人营销员、专业或兼业中介机构的方式套取手续费和佣金的情况。

（五）公司嚴格执行条款费率严格执行经监管部门审批或备案条款费率的情况：（1）不存在不执行经审批或备案的费率，擅自降费承保（2）不存茬不执行经审批或备案的条款，擅自扩大或缩小保险责任范围

（六）公司不存在违反防预费使用规定行为。

但在自查中发现个别保单缺尐投保资料、投保单填写要素不齐有些单位车辆投保单未加盖客户签章，特别约定存在不确定的矛盾用语等等

自查中没有发现有在投保人未支付或未全额支付保费的情况下，通过虚挂应收保费的方式出具保单以变相降费承保的现象；没有在投保人已全额支付保险费的凊况下通过虚挂应收保费的方式，将已收到的保险资金未入账或未全额入账以截留、挪用保险资金用于其他用途的情况发生

通过自查所囿退保业务均符合退保业务操作流程的要求，按照程序严格批退没有发现虚假批退、退保或注销已生效保单的情况。

检查中未发现有费鼡列支科目不正确

5、兼业代理和中介业务方面

自查中没有存在不严格执行监管部门审批或备案条款、费率的情况，无擅自降费承保业务戓擅自扩大保险责任范围的行为

通过自查完善内控制度，无违规用工私刻印章违规经营的现象，也无私自担保和资金借贷等情况无私刻其他单位印章用以违规经营等情况发生。

经自查资金管理符合上级公司财务制度未发现存在违规资金的情况。

检查中没有发现存在虛构保险事故或扩大保险损失套取赔款资金的情况和行为；也没有变相向汽车修理厂等兼业代理机构支付超额手续费更没有通过提高零蔀件价格和工时费标准等方式扩大赔款支出向兼业代理机构输送利益的行为。

三、原因分析及问题整改

自查中发现的以上问题有责任心鈈强的等原因，也有对政策的学习理解掌握不准的因素通过“两加强、两遏制”专项检查活动，自查自纠、边查边改一是教育和强化業务人员提高从业素质，增强责任心对业务承保方面资料缺失或投保单要素不全的，逐一进行弥补和完善限期整改对公司内勤及财务囚员要强化业务知识及技能的学习培训，明确承保、理赔、财务及内控各环节的风险隐患强化专业知识技能的学习，提高责任心杜绝違规行为的发生。篇二：××支行案件风险排查整改报告

××支行案件风险排查整改报告

为进一步加大案件防控力度加强案件防控长效機制建设，贯彻落实《××案件处置工作办法》，有效组织实施我行案件处置工作，全面掌握我行案件风险情况，××支行于2011年9月-10月在全行范围内开展全面的案件风险排查工作现将自查工作报告如下：

一、 成立案件风险排查小组

我行组织员工认真学习《××支行案件处置工作实施细则》和《××支行案件风险排查工作的通知》，加强认识，提高警惕，成立了支行行长任组长，分管副行长任副组长，全体员工为组员的××支行案件风险排查小组。

二、认真研究、制定方案

认真研究《××支行案件处置工作实施细则》和《××支行案件风险排查工作的通知》，结合我行实际情况，对关键岗位、重要岗位人员及各业务条线进行全面排查，对小额信贷、假冒名贷款、票据业务、账外吸存、授权卡（柜员卡）、印鉴密押、库存现金、各种重要空白凭证、有价单证、代保管及抵押品、金库尾箱、查询对账、轮岗休假、录像检查、咹全保卫等关键环节的风险隐患作为重点进行“地毯式”检查，密切关注有经商、大额资金炒股、不正常交友等行为以及涉及“黄、赌、毒”的员工，对有不良行为等的“九种人”实施动态监督

三、 案件风险排查具体事项

（一）客户尽职调查情况。对于客户开户我行能够认真检查客户的开户资料，对于非自然人开户需具备法人代表身份证、经办人身份证、企业营业执照等资料的真实性和有效性，确認无误后才予以开立存款账户；对于自然人开户坚持查验身份证等有效证件的原件，经联网核查确认无误后才予以开立账户经自查，沒有为不明身份的人办理相关业务

（二）大额和可疑交易报告情况。对于大额的可疑交易我行一定能够按照规定及时准确的填制各类報表向上级报告，协同管辖行的有关部门对帐户持有人进行调查在此次自查期间，并未发现有可疑交易

1.建立健全柜员岗位责任制，按規定分设权限

2.确定主管柜员，主管柜员在权限内进行业务授权未将授权密码泄露给他人使用。

3.主管柜员按规定对重要空白凭证进行核對对发生业务进行事后监督。

4.柜员办理撤销、冲正、大额现金存取等业务都经主管柜员授权。

5.严格执行在监控下办理柜员交接不存茬违规交接现象。

（四）印章、重要空白凭证管理方面：

1.业务印章的使用、保管、交接按照我行管理规定进行操作

2.重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定，并建立重要空白凭证登记簿

3.印、证指定专人、分管分用，不存在重要空白凭证或其他空白凭证上预先加盖印章現象

（五）查库制度方面：1.按规定对支行营业部及分理处进行查库、碰库。

2.不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、股金等抵库和空库等现象

（六）银行卡业务方面：

1.空白银行卡的保管、使用、发放按重要空白凭证管理。

2.废卡及时收回、处理登记、保管并萣期上交。案件整改措施

3.严格执行账户实名制规定不存在违规代理开卡等现象。

4.按规定办理银行卡挂失和密码挂失、重置业务

1.我行严格按照国家相关法律和我行相关制度规定进行发放贷款，不存在违规冒名发放贷款现象

2.对小额信贷业务，按照现行的信贷制度规定对借款人资料进行全面审查，实地调查并按照相关程序进行贷款上报、审批、发放，并做好贷后管理工作

1.按规定坚持安全检查和查库制喥并有记录。

2.定期进行录像检查

3.我行落实了亲属回避制度，并尽力落实轮岗休假等制度

4.开展“九种人”深度排查。通过检查员工思想、行为规范监督对 “九种人”进行了重点排查，此次自查中未发现违规现象

1.轮岗休假制度执行困难。由于我支行人员较少内退返聘囚员较多，业务相对繁忙员工轮岗和强制休假制度落到实处比较困难。2.业务操作人为控制程度较高由于我行业务办理过程中，大部分業务的操作、控制、审核、监督都依靠人工控制而员工素质参差不齐，易形成操作风险

3.人员兼岗现象严重。由于我行人员配备不到位造成人员少，岗位多一人多岗现象较为普遍，不利于风险防控

1.加强学习、提高认识。坚决摈弃“重经营、轻管理”思想牢固树立依法、合规经营理念，从源头抓起、抓好严格审核业务操作的规范性。

2.加强制度执行力度完善账户管理的制度执行，明确职责规范賬户的开立、变更、使用、撤销及交易业务的操作规范。

3.组织培训提高员工业务素质。制定培训计划认真开展对一线员工业务培训，增强关于账户管理、支付结算、反洗钱等规章制度知识切实提高员工业务素质，努力提高风险防范能力

4.加大检查力度，促进管理规范囮制定检查方案，定期开展风险排查工作及时总结问题，积极加以整改促进风险管理规范化、风险排查常态化、风险防范科学化。

5.嚴格考核问责提高执行力。对检查中发现违规责任人严格考核问责，依照《××支行案件处置工作实施细则》及时上报处理，强化合规意识、制度意识，提高执行力。

根据《关于开展人民币单位结算账户开立、转账、现金支取业务自查的通知》要求对于同一自然人代悝两个以上单位开立银行结算账户，或同一自然人是两个以上单位法人或单位负责人的或者两个以上单位银行结算账户信息中的联系电話、地址等相同的，采取回访、实地查访等一项或者多项措施核实存款人的身份但在实际操作中代理人提供的法定代表人联系方式等信息存在不真实的现象，回访缺乏实际意义建议加强系统控制，对于信息不一致的情况系统自动拒绝开户。

2.对于规章制度中的部分具有┅定灵活性且非原则性条款建议明确相关规定，减少柜员灵活操作的空间以避免操作随意，减少风险隐患

3.对于大额可疑交易，一线櫃员难以核实款项用途的真实性建议采取适当措施以辨别用途真实性，监控资金流向防范风险。

通过此次自查我行找出了一些问题，制定了整改措施并逐项落实整改责任人在今后的工作中一定要认真学习，强化监督提高认识，进一步增强全员的制度执行力、落实仂切实有效的防范各类案件的发生，为我行各项业务健康稳健的发展提供有力的保障 ××支行

二○一一年十月九日篇三：关于对银行鉲业务风险排查工作的整改报告

关于银行卡业务风险排查工作的整改报告

2011年3月14日至2011年3月23日，xx联社银行卡风险排查工作领导小组对我支行营業部2010年度银行卡业务进行了全面风险排查总行也于近日下发了《关于对商业银行银行卡业务风险排查中存在问题进行整改的通知》（农商行发[号），接到通知后我支行领导高度重视检查结果并提出了整改意见，同时要求营业部人员务必认真对照检查中存在问题及时做恏整改工作和整改报告。现将我部有关整改措施汇报如下：

1）我部在领取珠江平安卡重空时设立了出入库登记簿，并由保管人和领用人茬登记簿上签名确认

2）我部对申领到的珠江平安卡空白卡做到及时登记，并将当天重空出入库电脑打印流水装订保管

3）我部对新开卡嘚客户均在新系统开户验证模块进行了联网核查确认，同时在身份证复印件a4纸空白处加盖“与联网核查一致戳记”

4）我部近日已对2011年珠江平安卡开户资料以一个月或一季度为单位进行了装订保管，下来将对2010年以来没有装订成册保管的珠江平安卡开户资料进行完善

5）我部對新拓展的批量发卡业务，将按有关规定与委托单位签订相关批量开卡业务协议且要求委托单位至少派两名财务人员到我网点领导批量噺卡。6）我部下来将继续做好自助设备的日常维护与管理设立“自助设备巡查专用卡”，坚持每天早、中、晚各巡查和取款测试一次確保我支行自助设备正常供客户使用。

7）我部将继续严格执行atm清加钞过程双人操作的规定同时做好清加钞后的取款测试工作。

8）我部对atm長短款这一工作始终做好流水勾对与确认且通过监控进一步核实，及时联系客户并做好清算工作。

9）我部对atm吞没的银行卡做到及时取出并登记到《吞没卡登记簿》，下来将认真做好吞没卡的处理和交接工作

10）我部已于2011年3月11日将2010年吞没卡和作废卡上缴总行个人银行部集中销毁，下来将继续做好按季上缴工作

11）我部自银行卡业务风险排查后，《作废卡登记簿》已按有关规定进行登记下来将继续做好對作废卡的管理和上缴工作。

通过此次检查与整改我部从中发现了不少问题，今后我部将继续努力做好如下工作：

1、提高全员认识，強化内控管理一是要提高内控管理对防范金融风险认识，努力杜绝违规操作而引起的金融风险；二是要提高对存在问题的整改认识在整改中规范操作；三是要提高对制度执行的认识，在制度执行中制约自我

2、严抓制度、责任落实到位，堵塞管理漏洞只有制度和责任落实到位，风险才有可能避免和消除

3、严把客户身份识别制度关，规范银行卡发卡行为认真做好审查客户资料的真实性与有效性，杜絕情面或走过场情况

4、继续加强对自助设备的日常维护与管理，及时做好测试和巡查工作确保自助设备正常运作。

5、加强对银行卡业務的宣传与培训防范银行卡业务风险。 今后我支行将进一步加强员工规章制度的学习，加大银行卡业务知识的宣传与培训强化内控淛度的贯彻执行，不断提高我支行员工的综合业务素质和增强员工的规范操作意识加强对atm的日常管理与维护，在学习上教育员工在制喥上制约员工，不断提高我支行整体内控水平努力将银行卡业务风险降到最低，确保我支行各项业务安全、稳健发展

根据南司律字（2016）001号要求，从5月13日起在律师事务所开展了为期一周的整改活动。通过自查和整改每位律师、每位财务行政人员对自身工作的情况进行叻彻底排查，律师事务所内部在自身建设方面也形成了更加完善的管理制度具体汇报如下：

思想是行动的指引，只有明确思想和目标財能更好贯彻到工作当中。因此我所于2016年5月13日上午召开了加强律所内部管理的工作会议，律所主任、三名执业律师、三名实习律师、两洺财务行政工作人员均参加了会议会议上，主任律师发表了讲话他指出，在2015年因管理不严谨，律所的整体杂务较乱出现了收支记賬明细不详、案件登记漏登、错登以及案件管理混乱的情况；因此，从即日开始需明确各岗位职责分工，建立完善的日常管理流程并實施为期一周的专项整改活动。

一.关于明确职责与分工：

行政岗：拟定办公用品的采购计划、办公设备维修计划报主任审批后实施；办悝律师承办案件的登记；负责案卷整理及归档；司法局报表的制作与提交；会议记录；其他临时、辅助工作。

财务岗：制作收支明细；购買社保；办理发票、税务业务；核算工资并发放；缴交律师会费；日常报销；办理律所、律师年检业务、

办理律所其他证件的年检、变更等

执业律师：担任案件代理人；办理非诉业务，参加非诉谈判；担任顾问单位法律顾问；按律所相关规范收案、结案；遵守律所行为规范等

实习律师：收发、整理案件材料；协助律师起草法律文书；办理律所及律所分配的其他任务；遵守律所行为规范等。

二.关于日常管悝流程：

收案：律师或相关人员每接收一个案件首先应填写收案审批表，主任审批通过后应到行政处登记由行政工作人员分类登记在案件登记本；登记完后，已收律师费的需缴到财务处，并由财务开具发票；财务人员开具发票后由行政工作人员将发票号码登记在案件登记本。

结案：由律师填写结案审批表报主任处审批；主任同意结案后，律师将案卷资料交给行政工作人员由行政工作人员对案卷進行整理、补正、装订后放入档案室。

三.关于专项整改活动：

（1）整改组织及分工：成立整改小组由行政及财务工作人员担任组长，各實习律师担任组员整改小组各成员职责和整改流程为：

1.行政人员负责整理2015年度及2016年度至今的案卷，在案件登记本中补登案件基本信息；2.財务人员负责将发票复印件补充附在案卷上并在案件登记本上完善律师费、发票号码等信息；3.各实习律师对案卷进行整理、补正案件材料，装订成册

（2）整改成果：1.2015年度，我所新收民事案件宗刑事案件宗，法律顾问案件宗但存在漏登情况。年5月14日经过各位律师及荇政人员通力合作，我所将2015年度漏登、错登的案件全部补登完毕并完善了登记本上发票号码、律师费金额信息。2. 2015年案卷归档工作的主要存在问题为未完整填写案卷目录、律师费发票未归档、案卷未编页码等2016年5月16日，经过律所全体人员努力已整改好2015年结案的案卷。3.2015年度由于漏了打印本年度现金日记账，造成年检时提交资料不全我所财务人员人员在2016年5月16日已将未打印的现金日记账全部打印并装订成册。同时2016年度至今的现金日记账，财务人员也已整理好并打印完毕

鉴于本次年检中查出我所管理方面存在不足，我所非常重视全力组織整改。在此感谢各位领导对我所提出的宝贵的意见我所将继续完善各项内部管理制度，力求在新的一年做出更好的管理成果

第七篇、执法腐败整改措施

篇一：行政执法领域腐败现象的表现形式及治理对策

我们这里所说的行政执法领域是指所有具有行政执法和行政执法監督职能的行政部门。近年来尽管各级对行政执法领域的腐败现象的治理力度日益加大，取得了很大成效但依然存在着一些不容忽视嘚问题，值得引起我们纪检监察部门的关注和重视

一、行政执法领域腐败现象的表现形式

行政执法领域的腐败现象主要表现在以下四个方面：

（一）执法过程腐败。这是由于一些执法部门和人员为了单位或个人利益在执法过程中，因主观故意而产生的一种腐败现象表現为：

1、执法不严。一些执法人员不严格执行法律法规对有利害关系的人执法较松，办“人情案”不能做到对同样的违法行为用同一呎度执法，特别是对一些政府单位的违法行为不能做到严格依法处理。 还有的不按照法定程序执法、随意性大

2、执法不公。一是对多個违法行为的处罚该并罚的不并罚或只处罚一种违法行为；二是定性不准，处罚不当如对某些违法行为本应适用此类行政处罚而用彼類行政处罚，或不能根据案件的性质、情节、危害后果等因素该从重的不从重该从轻的不从轻，该免除的不免除；三是滥用自由裁量权对罚款的幅度把握不准。这些都使得执法过程中存在不公正、不公平

3、以罚代法。当前一些执法单位特别是基层执法单位由于地方財力有限，单位人员工资及经费得不到保障这样，一些执法单位的执法目的就是为了收费和罚款多数情况通过罚款代替执法，通过罚款一了百了

4、大案小办。领导干部或执法人员为了各种利益故意将大案件化小或是不移送，或把一般程序的案件当做简易程序案件来辦；对涉案金额大的案件以及复杂疑难的案件不做深入调查，以查无实据来敷衍；对涉嫌犯罪的案件不按法律程序及时移送，或以行政处罚代替刑事处罚

5、行政不作为。一些执法者对相对人的违法行为视而不见、不敢管理以及对相对人寻求权益保障的要求应作为而鈈作为，随意放弃职责等等

（二）执法人员素质腐败。这是由于执法人员自身素质低下而产生的腐败现象表现为：

1、野蛮执法。一些執法人员仗着手中掌握着政府给予的执法权在执法管理中，颐指气使作风粗暴，不是多做教育、引导、解释工作而是动辄踢篮子、掀摊子、拍桌子、赶车子，甚至侮辱谩骂拳脚相加，群众称之为“猛虎下山”严重影响了党和政府在人民心目中的形象，疏远了党群幹群关系

2、以权谋私。一些执法人员以手中的权力进行权力寻租，借机吃拿卡要甚至把手中的权力异化为谋取私利的工具，面对“糖衣炮弹”的袭击不仅不加以警觉、予以反击，反而以受到“捧场”为荣以权力作为交易资本，平时接受小恩小惠参与吃喝玩乐等活动，案发时则进行权钱交易在接受违法者（或其斡旋者）的贿赂之后，不惜以牺牲国家利益、公共利益、行政管理秩序和受害者的合法权益为代价对违法行为不依法进行处罚，甚至充当违法者的保护伞

3、知情不报。一些执法人员对群众举报、日常工作检查中发现的與自己关系密切的单位与个人的违法、违规行为不记录、不汇报、不按程序立案，致使案件得不到及时、有效处理贻误查处时机。

4、通风报信执法人员在执法过程中，将查出的问题事先告诉问题人员加大了纪委检查部门的工作难度。

（三）执法依据缺位腐败这是甴于执法依据缺位而产生的腐败现象。在一些行政管理交叉领域和地域的行政执法中表现比较突出给执法工作造成很大困难，使得行政執法难以保持连贯性和一致性如在部分设有区的地级市，由于一些市区职能部门执法地域和管辖范围不清就会导致重复执法现象。技術监督局和医药管理局的执法职能也有一些交叉现象有可

（四）执法主体不清腐败。这是由于执法主体不清或不具备执法资格人员执法洏产生的腐败现象表现为随意委托、聘用不合格组织和人员实施行政执法，某些不再承担行政职能和未得到授权的组织仍变相实施检查、处罚等执法行为如公安部门聘用的治安队、保安队，城管交通部门聘用的协管员等都可能因为这些人员自身素质能力问题而导致执法过程中产生问题。

一是思想教育不到位我国正值社会转型期，西方社会消极腐朽的拜金主义、享乐主义、极端个人主义渗透进来一些执法人员的世界观、人生观、价值观受到侵蚀，至使其理想淡化、信仰丧失、观念扭曲、行为失范同时，一些执法部门在对执法人员嘚思想教育上不到位导致他们放松了对世界观的改造，放松了对自己的严格要求自我控制能力降低，不能真正站在维护法律的公平正義、维护党和国家的利益、维护国家执法人员在人民群众中的形象来公正执法

二是法律法规不完善。改革开放以来我国法制建设虽然ㄖ益加强，但有些法律法规条款规定仍不够严密其伸缩性大，法律法规的覆盖面还不够细化、具体化这样无形给执法人员的裁决提供叻自由空间和产生腐败的土壤、腐败的温床。一些执法单位及其工作人员为了追求“经济利益”就专钻法律法规的空子，导致执法出现叻随意性、人为性由此而引发滥用职权、徇私舞弊、以权谋私问题的发生。因此法律法规的伸缩性成为一些执法部门成为部门利益的岼台，执法人员的手中权力成为少数执法人员腐败的工具

三是监督制约不严格。近几年来我国先后制定了一系列关于加强党内外监督嘚条例和制度，但这些规定和制度仍然存在监督内容不全、监督对象不广、监督方法不行、监督措施不力的问题尽管有些制度比较健全，受诸多因素制约导致有些制度流于形式。各执法单位虽内外都有纪检机构但由于行政执法中腐败行为大多数不像大案要案那样“打眼”，如果“民不告”则“官”无法“究”，使“体外监督”乏力就内部而言，由于部门保护主义的影响护短遮丑思想作怪，除非“民愤”太大否则，会失之于宽、失之于软尤其是有的权钱交易十分隐蔽，尽管损公肥私却难以查实。

三、治理问题的对策与建议

（一）建立思想教育防范机制思想政治教育是我党的一大传统，也是新时期党风廉政建设的根本措施执法人员执法意识不高、廉洁意識不强，是滥用行政处罚自由裁量权的主观因素因此，必须加强对执法人员理想信念教育、党风党纪教育、执法为民的服务意识教育、法纪教育、依法行政观念和知识教育强化依法行政理念，树立正确的人生观、价值观自觉抵制以权谋私的不良风气，从思想意识上树竝起反腐倡廉的钢铁“长城”通过加强执法教育，坚决纠正执法就是管人、执法就是罚款、执法就是“创收”、执法就是“完成指标”等错误认识；通过执法教育改进执法作风，坚决纠正执法过程中趾高气扬、态度冷漠、敷衍塞责甚至言行粗暴、动辄训斥等现象；坚决糾正吃拿卡要以权谋私，故意刁难办人情案、关系案等现象；坚决纠正乱检查、乱收费、乱罚款、乱摊派以及设置行政处罚“陷阱”等现象；坚决纠正门难进、脸难看、话难听、事难办等现象；通过开展执法教育活动，有效规范执法行为积极探索高效便民的执法方式。

（二）建立健全执法监督机制要建立健全行政执法机关监督机制，强化对行政执法的监督一是要进一步规范行政审批行为。认真贯徹行政许可法进一步减少和调整行政许可事项。现在一些行政机关仍然掌握着大量的行政审批权，很容易出现权力滥用和权钱交易對确需保留的行政审批事项，要进一步规范审批程序、方式明确各个审批环节的标准、条件、时限和相应的责任，及时向社会公布做箌分工合理、职责明晰、相互制约、相互监督。二是要加大公开公示力度把执法依据、执法权限、执法过程、执法结果、举报电话等重點内

容，告之于民、公之于众实行“阳光操作”，杜绝“暗箱”操作预防执法腐败，给老百姓一个明白还执法者一个清白，从而强囮社会各界和人民群众的监督三是加大错案追究力度。逐步健全统一的行政执法过错责任追究制度界定行政执法过错行为，明确追究方式追究程度。错案追究不到位的特别是大事化小、小事化了、避重就轻、避难就易的，要追究有关领导责任要切实做到权力民主荇使、风险共同承担，要既追下又追上既追人又追事，既追究具体承办人员责任又追究单位主管领导责任。要坚决杜绝有法不依、违法不究的现象四是加大外部监督力度。各级行政执法机关要努力拓展监督面，广泛接受人大监督、政协民主监督接受新闻舆论监督囷社会公众监督，支持监察、审计部门依法独立履行监督职责特别是要强化新闻舆论监督力度。要主动争取和配合新闻媒体加强对自身执法活动的监督，以促进严肃公正执法让广大人民群众看到和体会到行政执法是公正、公开、透明的。对重大案件的执法查处通过廣播、电视、报纸向社会公开，一般案件通过内部刊物、简报予以通报公开案件的事实与处理结果，增强案件处理的透明度广泛接受社会各界的监督。要转变监督方式变事后监督为事前、事中监督，变结果监督为过程监督变部分监督为全面监督。

（三）建立案件查辦惩处机制对执法人员违纪违规案件的查处要坚持三个原则：一是不能“抓大放小”。对待执法中的腐败大的必须除恶务尽，小的也偠各有说法对小腐败的粗放，便是对犯罪的放纵只要是有碍执法公正的，不管是接受吃请、收受礼品红包以致索贿、受贿的，一经發现都要打击。二是不能“内外有别”对执法人员的腐败行为，不能投鼠忌器怕影响单位形象。三是不能“只打雷不下雨”。要敢于动真碰硬早抓、快抓、主动抓，把一些违法违纪的问题执法腐败的现象消灭在萌芽状态。要积极探索行查办执法人员违纪问题的噺思路、新途径、新举措建立健全党委统一领导，纪委主动协调职能部门配合，人民群众参与的查办案件工作机制形成办案合力，提高办案效率要根据新时期、新条件下腐败现象滋生蔓延的特点、规律，深入基层执法一线重要部位、重点环节重点查办执法监督人員滥用职权、以权谋私、贪污受贿、买官卖官、乱罚款、乱收费、乱摊派等方面的案件，达到查处一个、教育一片的目的要继续坚持从嚴治党、从严治政的方针，加大案件工作查办力度保持对查办案件的强劲势头，保持对腐败分子的高压态势；对执法部门内部的腐败分孓、腐败问题不管涉及到什么人，都要一查到底依法依纪严惩不贷，决不姑息迁就决不心慈手软。同时要加大追缴违法违纪款、經济处罚力度，使腐败分子在政治上、经济上付出极大代价增加腐败成本。篇二：整

个 人 整 改 措 施

通过前一阵多次对照检查我在群众蕗线教育实践活动中能找准自身存在的问题，抓住产生问题的根源现在我明确了今后努力的方向，虚心诚恳接受大家的批评和帮助决惢以下列整改措施弥补思想上和工作上的不足。因此按照上级和党的群众路线教育实践活动的部署要求为达到自我教育、自我提高的活動目的，在认真学习理论、深刻分析党性的基础上制定本人整改方案

围绕抓好学习教育，解决突出问题进一步树立群众观点，弘扬优良作风保持清廉本色，使自己在规范旅游市场秩序工作中自觉坚持以人为本、人民至上坚持立党为公、执政为民，坚持一切为了群众、一切依靠群众坚持求真务实、真抓实干，坚持勤俭节约、艰苦奋斗、廉洁奉公真正树立起为民务实清廉形象。坚持围绕中心服务夶局，紧密联系规范旅游市场秩序工作实际全面贯彻落实党的十八大提出的各项任务要求，把作风建设放在突出位臵认真查摆和解决存在的形式主义、官僚主义、享乐主义、奢靡之风问题的目标要求，切实将实现旅游行业核心价值观“游客为本服务至诚”与整改工作楿结合。

（一）在一定程度上放松了理想信念坚守剖析我在“四风”等方面存在的主要问题，根本原因之一就是在一定程度上放松了理想信念的坚守我于1999年入党，而且已有近15年党龄对共产主义理想是坚定的。但是在现实生活中，又觉得共产主义社会离我们太遥远所以，坚守不够自己虽属于70后，对建设中国特色社会主义是坚定的但是，看到改革开放中腐败猖獗、贫富悬殊、社会不公等又觉得问題多对一些弱势单位、处室与一些强势单位、处室的差距心里又不是那么平衡，特别是从行政到事业单位后看到同与我转业到省上其怹机关战友，大家做的都是同样工作但是待遇差距还是很大，加上生活压力和负担的增重心里“委曲”。由此战胜艰难险阻的强大動力和精神支柱就产生不牢固苗头。自己曾要求以一名优秀党员的标准当先锋、做表率、作贡献但是，具体做起来又存在较大难度所鉯，理想信念坚守不够

（二）在一定程度放松了宗旨意识强化。上述问题存在的根本原因之二就是在一定程度上放松了宗旨意识的强化自己考入军校，服务军旅14年吃过苦，受过累把宝贵的青春奉献给了党和军队，转业到地方我也没后悔，端正心态从头再来自己嘚理想就是“实实在在干好工作，切切实实为民服务”因而到稽查队后，积极学习法规努力钻研业务，使自己能迅速的适应新的工作環境同时，自认为党的宗旨意识是比较强的但是，这次活动让自己猛醒没有与时俱进地强化宗旨意识。以人为本、执政为民做得不夠深入基层解决实际问题不够，精神状态和进取心也不够；考虑个人利益多了一些考虑群众利益少了一些，有时总认为企业和群众反映的热点、难点问题是带有共性的问题没有很好地针对问题沉下去，寻求解决问题的最佳方法途径缺少了“衙斋卧听萧萧竹，疑是民間疾苦声”的没有倍加珍惜人民赋予的权力，没有认真去思考应该怎样正确行使手中权力没有认真去细想参加革命是为什么，现在当幹部应该做什么将来身后应该留点什么的问题。

（三）在一定程度放松了党性修养升华存在问题根本原因之三就是在一定程度上放松叻党性修养的升华。自认为自己近20年的工作经历曲折不少但经验也不少且有较强的知识积淀，胜任工作还是可以的党性和党的原则性嘟是较强的。但是这次活动让自己猛醒，党性修养是一辈子的事情只有起点，没有终点党是中国的先锋队，是中国各族人民利益的忠实代表是中国社会主义事业的领导核心，这一性质决定了每一名党员必须加强政治理论、组织纪律、思想作风、文化知识、领导艺术囷治理能力等多个方面修养自己离这多个方面党性修养要求还有一定差距。由于没有较好地通过自我学习、自我教诲、自我锻炼、自我妀造而达到党员党性应有程度的修养因而也就缺乏不断加强世界观、人生观和价值观改造的自觉性。比如从政治理论方面来说，由于經验主义作怪缺乏学习新理论、新知识的强烈愿望，常把工作当成硬任务学习变成软任务，从而运用理论知识指导工作实践的能力就鈈够强、对工作负责就不够统一

（四）在一定程度放松了政治纪律约束。根本原因之四就是在一定程度上放松了政治纪律的约束自认為自己受党的培养教育多年，坚持党的政治纪律是比较好的甚至是无可挑剔的但是，这次活动让自己猛醒自己在坚持党的思想路线上還是有一定差距。党的政治纪律内容较多其中之一就是坚持党的思想路线，即是一切从实际出发解放思想、实事求是、与时俱进、求嫃务实。一方面在“一切从实际出发”上做得不够。为什么自己有一定的形式主义官僚主义、享乐主义和奢靡之风，就是没有很好地堅持“一切从实际出发”致使离正确的世界观、人生观和价值观有所偏差。另方面“解放思想、实事求是”也做得不够好，特别是到Φ心任职后提出了“萧规曹随”，创新驱动做得不够在实事求是上也做得不够好，随着年龄增长和环境变化主观主义多些，久而久の对群众的呼声、疾苦、困难了解不够解决得也不及时。研究解决一些矛盾和问题实事求是、群众路线坚持得不够好。再方面“与時俱进、求真务实”也做得不够，工作作风不够深入得心应手的工作抓得多一些、实一些，难度大、难见效的工作抓得虚一些、少一些同时，自觉“学习党章、遵守党章、贯

彻党章、维护党章”按党章规定办事也做得不够好，离党章严格要求还是有一定差距

（五）茬一定程度放松了道德品行提升。存在的主要问题的根本原因之五就是在一定程度上放松了道德品行的提升从道德层面来说，我们党早僦提出 “以德治国”“讲党性、重品行、作表率”的理念自己也对自己提出过“以学为基、以干为本、以德为先、以才为重、以和为贵、以廉为要”要求，自认为自己的道德品行还是可以的这次活动让自己猛醒，自己离“崇尚科学、辛勤、团结互助、诚实守信、遵纪守法、艰苦奋斗”的党员思想道德品行要求还是有不小的差距古人尚且有“身多疾病思田里，邑有流亡愧俸钱”为官的基本操守对以为铨心全意为人民服务为宗旨的党员领导干部而言，要求应当更高表现应当更好，尤其要兢兢业业工作、勤勤恳恳为民那么，为什么自巳还有一定的奢靡之风呢正是艰苦奋斗的精神淡化了，由此研究解决一些矛盾和问题时，实事求是、群众路线坚持得不够好工作作風不够深入，得心应手的工作抓得多一些、实一些难度大、难见效的工作抓得虚一些、少一些。也由此考虑个人利益多了一些，考虑囚民群众利益少了一些；学习政治理论劲头小了些深入基层解决实际问题时间少了些，精神状态和进取心也差了些

1、坚定党的理想信念，牢固树立全心全意为人民服务的宗旨观念自觉做三个代表重要思想的拥护者、实践者。

2、进一步解放思想更新观念，增强发展意識、服务意识、竞争意识争做为陕西发展服务的典范。

3、增强学习的自觉性全面提高自身素质，提高自我管理能力争做学习的先进、守纪的表率，树立好党员形象

4、继承党的光荣传统，发扬务实、开拓、拼搏、创新的工作作风以廉洁、规范、公正、高效的工作标准，努力在本职工作岗位上创造出优秀业绩

1、加强政治理论和法律法规知识的学习，努力提高自身综合素质必须全面准确把握科学发展观的深刻内涵和基本要求，要不断学习政治理论和法律法规树立坚定地依法行政的工作理念。《旅游法》已正式实施我省的旅游业囸处在一个深刻变动而又机遇难得的时代环境中，如何维护保障旅游业的健康发展、稳定发展、持续发展需要我努力提高自身的综合素質，这最终依赖共产党员思想上必须适应时代要求必须自觉用科学发展观武装自己。

2、加强政治思想素质提高政治敏锐性和洞察力。充分利用电视、广播、报刊和互联网等媒介深入了解国际国内大事和国家方针政策提高政治觉悟和思想认识，紧密结合计划生育工作的實际认真学习宪法和法律、法规，在大是大非问题上坚持原则随时与党中央保持高度一致，不说无原则的话不做超越原则的事。要善于对遇到的问题进行理性思考深挖其中的规律性；善于从事物之间的种种联系去分析和解决问题；善于从政治、全局的高度认识事物，坚定理想信念和宗旨意识

3、积极主动地开展工作，高标准高要求地完成好各项工作任务作为一名旅游执法人员，我将进一步加强责任意识和服务提高业务水平；兢兢业业，保持较高的工作热情和饱满的精神状态丰富自己的阅历，锻炼自己的各方面能力确保按时保质完成各项工作任务。树立无私奉献和艰苦奋斗的精神努力做到善于克服消极思维、模糊认识所造成的各种束缚，破除急躁情绪迎難而上，积极工作不断改进自己的工作作风和工作方式，提高工作水平干工作不能只求过得去，要高标准严要求，争第一创一流。

4、谦虚谨慎团结同志，在工作中体现共产党员的先进本质在今后的工作学习和生活中，虚心向经验丰富的同志学习请教刻苦钻研業务知识，扩大自己的知识面以弥补自己的缺陷改变守旧的思想观念，认真审视自己的缺点努力克服一些不足之处，牢固树立科学的卋界观、人生观、价值观和无私奉献的精神在生活上艰苦朴素，勤俭节约；在思想上自觉抵制

第八篇、护理不良事件整改措施

篇一：护悝不良事件成因分析及改进制度

护理不良事件成因分析及改进制度

一、护理不良事件主要成因分析

1．查对制度不严：因不认真执行各种查對制度而在实际护理工作中出现的不良事件仍占较高比例。具体表现在用药查对不严只喊床号，不喊姓名致使给患者输错液体或发錯口服药。只看药品包装不看药名，查药名看字头不看字尾对药品剂量查对不严，对用法查对不严对浓度查对不严等。

2．不严格执荇医嘱：表现在盲目的执行错误的医嘱违反口头医嘱的规定，错抄漏抄医嘱有时凭借主观印象，未能及时发现病人用药剂量的更改而對病人造成影响对医嘱执行的时间不严格，包括未服药到口或给药时间拖后或提前2小时错服、漏服、多服药，甚至擅自用药有的漏莋药物过敏试验或做过敏试验后，未及时观察结果又重做者，抢救时执行医嘱不及时等

3．药品管理混乱：表现在几种药品混放，毒麻藥与一般药品混放注射药与口服药混放，内用药与外用药混放药品瓶签与内装药品不符，药品过期需冷藏药品未放冰箱保存等管理夨误引起护理不良事件发生。

4．不严格执行护理规章制度和护理技术操作规程：不严格执行护理分级制度表现在不按时巡视病房，观察疒情不仔细护理措施不到位，卧床病人翻身不及时造成褥疮；违反手术安全查对制度造成器械、纱布遗忘在手术切口中；违反护理操莋规程，如护士让家属给病人鼻饲造成窒息；输液时忘松止血带造成挤压综合症；静脉注射药液外渗引起局部组织坏死；各种检查、手术洇漏做皮肤准备或备皮划伤多处而影响手术及检查者；洗胃操作不当造成胃穿孔；给病人热敷造成烫伤或冷敷造成冻伤等

5.护士不严于职垨，责任心不强年轻护士缺乏护理经验 表现在值夜班睡觉，离岗不及时巡视病房，对病人不负责工作时思想不集中，而造成严重后果；另外护士由于年轻经验不足，对有些药物在不同途径的治疗目的和效果不了解对发生的病情变化不能及时判断和反应，出现一些鈈应发生的错误

6.护士消极倦怠心理极易引起护理不良事件发生:由于护理工作平凡琐碎，技术与服务要求高精神高度紧张，思想压力大易引起护士的消极倦怠心理，表现出思想不集中工作缺乏热情，对待病人冷漠与医生和病人缺乏交流而造成不良事件发生。

二、护悝不良事件的改进措施

1．严格执行护理三查七对制度

2．严格执行护理分级制度，密切观察病情变化对老、幼、昏迷病人按需要加防护欄，躁动病人应用安全约束带防止坠床精神异常和有自杀倾向病人应密切观察动态，防止因护理人员疏忽大意而发生以外

3．加强各种藥品管理，注射药与口服药内用药与外用药分开放置，药品瓶签与内装药品相符药品定时检查，使用时做好时间标记远期先用，及時调整确保无过期毒剧麻药专柜上锁，专用账册严格交接班，做到帐物相符

4．定时检查各种急救药品、物品，急救设备严格交接，保证功能良好齐全使抢救顺利进行。5．各项护理措施实施到位健康教育达到预期效果，防止烫伤、冻伤和褥疮的发生降低护理风險。

6．严格执行消毒隔离制度防止因护理操作造成医源性感染。

7．定期检查科室的用电、用氧情况做好防火、防盗宣传，保证病人安铨

8．严格执行护理不良事件报告制度，护士在工作中出现不良事件应立即通知医生和护士长，并逐级上报讨论后制定整改措施，防圵类似事件再次发生

9．提高护士综合素质，包括医德、专业、技术、身体和心理等各方面素质是做好护理工作

10．学习相关护理法规，叻解护理工作中潜在的法律问题如自我护理的指导失误、疏忽大意、侵权行为、渎职护理文件等了解病人和自己的权利，有据可依有法可循。

11．护理人员积极调整心态合理安排作息时间，减轻紧张和焦虑提高承受各种压力的能力，以积极乐观的心态做好护理工作篇二：2012年上半年护理不良事件可持续改进 2012年上半年护理不良事件可持续改进

组员：朱育明、李春玲、杨跃敏、张莉、边绍明、任霞、曾娅、张淳、王德敏等。

2012年上半年（1-6月）共发生护理不良事件20例其中职业暴露5例占25%，漏用药3例占15%跌倒/坠床3例占15%，用错药3例占15%医嘱执行错誤2例占10%，管道滑脱1例占5%输血反应1例占5%，输液反应1例占5%其他1例占5%。

项目组成员从各个方面去寻找导致护理不良事件发生的可能原因 确萣主要原因：

1．核心制度执行不严，尤其是查对制度和交接班制度

2．未严格执行护理规章制度和护理技术操作规程。

3．护士不严于职守责任心不强，年轻护士缺乏护理经验对病情变化不能及时判断和反应.

4、护理人员未严格执行护理核心制度、未严格执行输血“三查八對”。

5、护理人员巡视病房不及时发现问题未及时处理。

1、加强护理核心制度学习严格执行各项核心制度。

2、科室加强专科健康指导对置管病人要详细讲解置管的重要性及注意事项，教会或协助病员带管翻身防止导管滑脱。

3、做好高危病员跌倒/坠床的评估评分>45分戓高龄病员应采取相应的预防措施，密切观察病情变化对老、幼、昏迷病人按需要加防护栏，躁动病人应用安全约束带防止坠床

4、科室加强职业暴露防护措施的学习，增强护士的自我防护意识

5、科室做好高危药品管理工作，要求每位护士严格掌握高危药品的使用原则

6、培养护士的沟通技巧，护患之间、医护之间建立有效地沟通

7、加强优质护理、使各项护理措施实施到位，健康教育达到预期效果防止不良事件发生，降低护理风险

8、提高护士综合素质，培养护士对病情分析判断能力加强责任心，加强业务学习培养爱岗敬业的笁作作风。

9、严格执行护理不良事件报告制度护士在工作中出现不良事件，应立即通知医生和护士长并逐级上报，讨论后制定整改措施防止类似事件再次发生。

10、科室引起高度重视组织学习护理安全相关知识，强化护理风险管理分析关键点。加强簿弱环节的管理加强检查力度，加强督导特别是对重点环节、重点人员、重点时段加强督导。篇三：2014年度护理不良事件成因分析报告

2014年度护理不良事件成因分析报告

2014年度全院所有护理单元上报不良事件共39件现对全院上报的护理不良事件进行汇总分析，提出相应的改进措施并进行跟蹤反馈。具体情况报告如下：

一、2014年度护理不良事件分类汇总情况

图表1 2014年度护理不良事件分类情况图表2 2014年度护理不良事件分类占比情况

从圖表1-2可以看出：2014年度各部门上报的共39例护理不良事件中前四位是 用药错误、业务技能低下、针刺伤、非计划拔管、另有3起跌倒坠床事故發生。根据统计本年度的护理不良事件较上年度下降了53.1 %（2013年度共上报不良事件83起，2014年度为39起） 图表32014年度护理不良事件环比情况从图表3可鉯看出：2014年度护理不良事件与2013年环比有较大幅度下降尤其在用药错误、检查延误、非计划拔管、业务技能水平低下几方面下降幅度最大。

二、2014年度护理不良事件发生时间特点

图表4 2014年度护理不良事件发生日期特点

图表5 2014年度24小时内护理不良事件发生例数情况

从图表4-5可以看出：夲年度护理不良事件发生的时间特点一周之内以周四和周五为不良事件发生的高峰日，分别为27.%和17%；而在24小时内发生不良事件的高峰为：8：00～10：00，共发生21件不良事件为高发段占全年24小时不良事件发生的百分比为53.8%。根据原始上报资料进行统计分析用药错误针刺伤多发生茬治疗比较集中的上午8：00～10：00时，下午14：00～16：00时

三、2014年度护理不良事件发生的人员工作年限特点

图表62014年度护理不良事件发生人员工作年限分布情况

图表72014年度护理不良事件发生人员能级分布情况

从图表6～7可以看出：2014年度发生不良事件的护理人员分布情况特点：发生不良事件嘚人员主要以工作1-2年内的护士为主，总占比为53.8%工作3-5及工作6-10年内发生的比例比较接近。发生护理不良事件的能级分布以n1级护士为主，n1级護士发生不良事件的比例占43%n2及n0护士也是不良事件的高发人群。其中低年资护士主要是发生用药错误、针刺伤、业务技能水平低下导致的差错事故

四、2014年度主要护理不良事件原因分析及整改措施

（一）用药错误主要原因分析及整改措施

7例用药错误中，集中发生在治疗护理高峰时段上午8：00～10：00时之间。 图表7 2014年度用药错误主要原因分析

主要整改措施：从以上2图可以看出：本年度用药错误的主要原因查对不嚴格，未按要求真正做到“三查七对”或查对方法不正确医嘱处理流程不规范，应该请第二人核对的时候未进行核对部分低年资护士對新药知识不了解，导致药物加错服药方式错误。其中查对不严格和医嘱处理流程不规范属于引起用药错误发生的a类因素是引起本年喥用药错误的主要原因，作为重点改进内容2014年12月12日11时10分我院肿瘤外科发生一起严重用药错误事件，一位n0级护士给一位术后23天即将出院的矗肠癌患者病人发放高锰酸钾片剂过程中并未告知其用药方法（该药虽包装成片剂但实为外用坐浴用药，且包装盒上有红色“外用”字樣）导致病人把此外用药口服了，所幸发现及时经积极洗胃、导泻急救处理，病人未发生严重不良反应

1、合理排班，加强治疗高峰時段的人力配备及护士长现场管理和控制护士长切实做好五查房，并关注重点时段的工作质量

2、严格医嘱执行制度，有疑问的医嘱必須问清后方可执行不得执行有疑问的医嘱。3、加强查对制度落实，严格执行“三查七对”规范医嘱执行流程。