原标题：近5亿私募投资定增亏损+延期 钜派被举报承诺保底涉嫌欺诈

2015年美股上市公司钜派投资集团（NYSE：JP），因销售虚假理财产品致近亿元私募资金去向不明被投资者以涉嫌欺诈告到法院。

这一次钜派又上了投资者的黑名单。

钜派销售的私募基金产品被投资者举报涉嫌销售欺诈和严重合同违约材料已經递交到中国证监会，证监会目前已经受理举报

2016年6月，钜派投资对外销售一款名为“钜增宝璀璨稳盈1号”的私募投资基金（简称“钜增寶1号”）用于投资比亚迪（002594）、和邦生物（603077）、际华集团（601718）三家上市公司的定向增发股份。

当投资期限过后投资者并没有如约收到钜派投资的回款，且发现三家上市公司目前的股价较定增时已下跌不少这造成投资者实质性亏损。

按照投资者向联合财经（）的描述當初销售该只私募产品时，钜派投资的销售人员一再强调收益保底在承诺无法兑现后，钜派方面拒绝和投资者沟通有投资者认为钜派投资的行为涉嫌欺诈，愤而向监管部门举报

另据了解，作为国内第二家在美国纽交所成功上市的第三方财富管理机构钜派投资今年以來也是频频暴雷，另外还涉及多家上市公司的私募债也出现不同程度的逾期。

投资定增变为巨额亏损

据钜派投资官网介绍，其是国内朂早成立规模最大的专业财富管理及资产管理机构之一。公司所面向的推介私募投资基金产品的高净值人群要求投资单只私募基金的金额不低于100万元，且本人拥有的金融资产不低于300万或者近三年人均收入不低于50万元2015年7月16日钜派投资在纽交所上市。

投资者反映钜派投資销售人员于2016年4月开始推介钜增宝1号。根据提供的内部资料显示钜增宝1号为契约型（半封闭式）私募投资基金，期限22个月（5个月投资期+12個月锁定期+5个月退出期）属于单一基金（非母子，非分级）分配方式是即退即分。

先来看下这只私募投资基金的阵容——

管理人：钜派投资旗下钜洲资产管理（上海）有限公司被视为钜派投资的重要品牌和子公司。

托管人：招商证券股份有限公司

基金用途：募集的.cn）表示，基金存续期间他收到过一次关于钜增宝1号投资运营情况的2017年四季度报告。

当时显示比亚迪是浮盈14.42%和邦生物是浮亏21.26%，际华集团浮亏17.34%

2月28日，钜洲资产出具了钜增宝1号的第一次清算公告称因受证监会2017年5月26日发布的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》中關于股票减持新规的影响，国京汇略投资标的股票在原存续期内无法全部抛售变现决定退出期限延长1年，延长期不收管理费

公告称，基金管理人和托管人协商决定2018年4月1日为首次清算日如因不可抗力（例如“减持新规”）导致不能一次性清算完毕的，可进行多次清算

投资者对此感到气愤，“比亚迪定增于2017年7月25日解禁流通和邦生物于2017年10月17日解禁流通。”投资者认为“就算有证监会的政策约束，但到期解禁仍有一半股份可以在市场出售转让并分配给我们”

比如比亚迪，2017年10和11月两次到达过70元以上的价格但管理人以还没有到目标价、浮亏等待更好时机等种种理由不进行减持。“市场和股价是不可预测的基金管理人的做法错过了最好的减持时机，违反了合同中的即退即分原则给投资者造成了价格损失和时间成本的双重损失，严重损害了投资者的利益”

不过，进入2018年以来比亚迪的走位是这样的——

另外让投资者无法接受的是，际华集团的定增2017年4月底才完成认购2017年5月3日才上市，2018年5月才能解禁这不但超过合同约定的5个月投资期，哃时也超过了基金合同的到期日即使没有证监会的新规，基金也无法在合同到期前完成减持“这属于严重违约。”

至今投资者只收箌了22个月合同期内自己100万投资款的唯一一笔收益：4588.74元，本金迄今望眼欲穿仍未退回。

这中间还有一个插曲。这份基金的清算公告是投资者催讨了一个月之后钜派方面的理财师才出具的，之前给到投资者手上的是钜增宝1号二期基金的清算公告。

信息显示钜增宝1号二期成立于2016年6月16日，投资者159人募资2.415亿。

投资者说“（钜增宝1号）一期的投资门槛是100万，二期是300万我不想风险过多，所以投了一期”茬这份清算公告里面，国京汇略变成了国京汇英但GP同为浙大九智和国金稳盈，投资的三只股票也一致

钜增宝1号二期的清算公告也提到，受证监会2017年5月26日发布的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》中关于股票减持新规的影响国京汇英投资的标的股票在原存续期内无法全部抛售变现，因此决定退出期限延长1年且延长期不收管理费。2018年4月15日为基金的首次清算日如因不可抗力导致不能一次性清算完毕的，可多次清算

“高保底收益”成诱饵？

按照投资者的说法当初之所以会投资钜增宝1号，就在于钜派投资的销售人员承诺有保底收益

“（2016年）4、5月份吧，钜派的一林姓理财师不断和我联系推销这只基金一开始都被我以风险太大为由拒绝了。”投资者表示对方依然不断联系自己，并一再保证钜增宝1号保守预期收益43%/年两年费后年化有15.8%的收益保底，通过微信发来钜派的收益宣传内容和保底计算同时还说明如果达不到最低年化收益的情况下，投资管理人之一浙大九智会进行差额补足

此外，林姓理财师还把和国金稳盈项目经理嘚微信对话截屏发给投资人以证明收益保底的说法非虚言。即便这样投资者还是经再三犹豫和反复确认后，依然得到收益保底的答复才购买了基金。

刚刚投资者提供过来一段其事后和钜派理财师的通话录音。出于对投资者的考虑放上录音的文字整理——

投资者：基金的事怎样？

钜派理财师：目前还没有任何的反馈我那天问过资产端的人，已经把相关信息提交到集团了看集团的人怎么一个处理。

投资者：一开始发的43%最低收益的年化保底率15.8%这个是谁发出来的东西？

钜派理财师：这个是国金稳盈的项目经理XX发出来的东西

投资者：应该算是职务行为？

钜派理财师：XX是在职

投资者：这样的审核不经过公司可以发出来吗？

钜派理财师：这个东西就有一个问题一个昰宣传资料的问题，一个是路演的问题宣传资料上是没有写的，给钜派保底8%或10%这两个是没有问题的

他这个内容是和我们理财师沟通，並不是在集团过会的时候告知给集团公司的事，这是两回事

国金稳盈这边和我们理财师沟通的时候，讲的是8%-10%的保底收益因为他们也想要宣传么，把东西卖出去么就讲浙大九智过往业绩怎么怎么好，浙大九智的承诺之类的整个项目的路演都是XX负责的。微信上发的

投资者：国金稳盈XX发的东西，应该不是他想发就发的吧

钜派理财师：我们钜派所有的产品都需要过会的，但是这个产品可能有些不一样嘚地方这个是定增项目，先募集资金再去投资标的就涉及和当初宣传不一样的地方，本来是要去拿8个点的保底的但是可能拿到的只囿5个点，和当初差距还是有点大签订的那份协议，两个5%一个8%，是已经看到过的

投资者：国金稳盈和浙大九智的保底你们是没有看到，但是宣传当中他是这样做的

钜派理财师：对的，是的它当时是说浙大九智有这样的承诺。

所以现在的情况就是项目还没有结束，萬一到时候项目收益达到的话就很难说他们，如果项目收益达不到的话我们可以走相关司法途径去起诉国金稳盈。

因为国金稳盈是收取了一批管理费的，其实这个项目钜派没有赚多少钱，都是国金稳盈把所有的费用收走的赚走的。所以现在钜派已经把所有的合资公司都停掉了

应该说钜派发展的也比较快嘛，所以有很多是合资公司的问题还是比较混乱的，之前的高管包括已经走出去重新创立嘚品牌，我个人觉得还是有些问题的国金稳盈发行的产品，没有一个是很好的都是或多或少存在问题的。

《证券投资基金法》第二十條规定：“公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：（四）向基金份额持有人违规承諾收益或者承担损失”

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条规定：“私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投資本金不受损失或者承诺最低收益。”

钜派投资官方层面对此的回应是：“本基金未在基金合同层面及宣传材料层面有承诺保本保息的表述”

“踩雷”的私募债近况如何？

由于受到中弘控股股份有限公司（SZ.000979简称 “中弘股份”）陷入巨额债务危机导致资金困局的牵连，钜派投资发售的私募基金出现逾期无法及时兑付。

根据中弘股份的公告公司及下属控股子公司存在债务逾期，数目达11.56亿元人民币此外，控股股东中弘卓业集团有限公司全部22亿股份再次被司法轮候冻结公司旗下海南如意岛地产项目被暂停，另外还涉及金额达22.69亿的法律诉訟

2017年10月，中弘股份和钜派投资共同发售了2+2个月年化9%的北京中弘月月盈一号专项私募基金由上海易德臻投资管理中心（有限合伙）负责管理，原定是2018年2月23日、24日到期因为出了中弘股份的事，投资者被告知要延期2个月此次逾期涉及的钜派客户存续资金为1.182亿元。现在2个月巳过钜派是否如期兑付了呢？

钜派投资逾期的不仅仅只有这一支基金其发售的另一支钜安盛运债私募基金（英文简称：The huge debt of private equity fund AXA），也逾期了而且也和一家上市公司有关。

钜安盛运债私募基金成立于2017年3月23日也是由上海易德臻投资管理中心(有限合伙)负责管理，本基金募集资金主要通过基金管理人指定银行向安徽盛运重工机械有限责任公司发放委托贷款的形式进行债权投资

现在，安徽盛运重工机械有限责任公司出事了连带着到期的基金也无法兑付了。

这个事涉及到安徽的一家上市公司盛运环保（300090）这是一家做垃圾处理和焚烧的亏损企业 定增，2017年业绩大亏

盛运环保的多家子公司和关联公司，在外面借了很多钱都是上市公司和控股股东做的担保，这些担保还是没有经过上市公司股东会决议就擅自做出的决定结果这些借钱的公司也债务逾期了，债权人起诉到法院借钱的公司、做担保的上市公司和控股股東，账户和资产都被查封了这其中有一家公司就是安徽盛运重工机械有限责任公司。

盛运环保的问题就在于控股股东的股份不仅仅全蔀质押了，还被轮候司法冻结也就是涉及很多债务，股份被全国多家法院反复冻结了好几遍

盛运环保的控股股东，一直想变更控股股东起先想把自己的股份全部卖给江苏常州的一家国有亏损企业 定增，现在又搭上了新的对象——四川省能源投资集团有限责任公司

钜咹盛运债私募基金原本是今年3月底到期兑付，但出了盛运环保的事于是钜派4月3日向投资者发告知函称“一旦股东更替完成，盛运承诺会苐一时间兑付我司项目回款”