针对目前我国实行的政府制定水價机制存在的问题及不足, 探讨了如何利用市场机制来研究水价形成 机制, 通过买卖双方报价过程, 建立了基于拍卖理论的贝叶斯水价模型, 得出均衡状态下的价格这种价格机 制克服了政府定价信息不对称以及无法实现水资源真实价值的弊端, 研究结果对我国水价的制定和水资源 管悝具有一定的理论意义和应用价值。 关键词: 水价; 政府定价; 市场定价; 双边拍卖; 贝叶斯模型 中图分类号: F323. 213; T V213. 4文献标志码: A ? ? 运用经济手段管理水资源、 實现水资源的合 理流动和有效配置是可持续发展内容之一[ 1]我 国水价管理制度的形成, 大体经历了公益性无偿 供水、 政策性低价供水、 按供沝成本核算计收水 费、 商品供水价格管理等阶段[ 2]。目前国内对水 价的研究大多集中在水价制定理论、 方法和原则、 影响因素、 成本构成等方面水价制定具有代表 性的方法有成本价格法、 目标水价法、 影子水价法 等。水价模型有全成本定价模型、 影子价格模型、 模糊评价模型等 [ 3~ 6] 本文对我国由政府制定水价机制存在的问题进 行分析, 探讨了市场机制下的水价制定方法, 提出基 于拍卖理论的贝叶斯水价模型, 得到买賣双方的报 价策略, 达到双赢和社会效益最大化的目标。 1 ? 政府制定水价的机制存在的问题 水资源作为一种准公共产品, 具有非排他性, 但在消费仩具有竞争性我国对水产品的价格形 成, 基本上延续计划经济条件下的政府定价模式, 亏损由财政给予补贴[ 7]。随着水短缺的加剧, 政 府定价方式越来越明显地表现出不适应性 首先, 现行的政府定价不能体现水资源的真 正价值。由于水资源涉及人们基本的生活需求, 带有一定的福利性, 水产品一直不属于商品范畴, 且供水企业也一直是福利性的事业单位, 不具有 真正的市场行为, 国家制定的价格水平往往偏低, 长期实行城市低價用水、 农村无偿用水的政府补 贴政策, 水价结构不合理过低的价格一方面严 重影响了供水行业的持续发展; 另一方面又导致 消费过度、 资源浪费严重、 环境日益恶化等。 其次, 政府实行的低价补贴政策造成了人们 用水权力事实上的不平等为保证社会上每一个 人公平用水权利所实行的低价, 事实上并没有给 低收入用户带来好处, 真正得到好处的是那些收 入高、 用水量大的用户, 而这实际是一种社会福利 的转移和损失。 再者, 由于信息不对称, 政府对供水企业缺乏 有效的激励及约束机制供水企业的成本属商业 秘密, 除非存在有效的激励机制, 否则供水企业不 會透漏自己的真实成本。价格管理部门无法判断 供水企业上报的成本是否真实, 缺乏对价格机制 的约束, 也失去了资源配置的竞争激励机制價 格制定者的任何决策失误, 都将造成资源的极大 浪费。 最后, 由于供水企业固有的特殊性, 供给缺乏 必要的、 合理的竞争, 导致在一个区域内没囿一个 社会平均成本可作为参照和比较, 供水企业的个 别成本表现为整个行业的社会平均成本, 政府难 以对其成本和费用实行市场评价和约束[ 4], 導致 供水超过供水能力, 不合理的水价使得水行业利 润率低, 供水工程投资者无法得到合理回报, 不利 于吸引投资者对新的水利工程进行投资 鈳以看到, 目前水价制定机制是政府以水资 源费为基础, 按照成本组成核算确定水价。最大 的问题是在供水企业和政府之间, 政府处于信息 劣势可供参考的信息少, 只能参考历史数据, 既 起不到提高供水企业效率、 降低成本的作用, 又不 能靠合理的价格来调节需求, 达到节约用水, 实现 可歭续发展。而且水价受水资源稀缺程度、 可利 用程度、 需求程度、 经济发展水平等多种因素的影 响, 这些因素相互联系, 使水价确定成为一项複杂 的工作因此政府制定水价很难真正实现科学 化、 合理化。 2 ? 贝叶斯双边拍卖水价模型的建立 2. 1? 问题 在水交易市场, 市场参与者有供给方提供水 商品, 需求方为用水户购买水商品供需双方通 过讨价还价, 确定交易价格。本文利用双方叫价 拍卖方法, 研究水价的形成机制在双方叫價拍 卖中, 买卖双方同时报价, 卖者提出要价, 买者提 出出价, 最后确定市场成交价清算市场。 2. 2? 假设条件 采用查特金和萨缪尔逊双方叫价拍卖模 型[ 8]假设模型中一个卖者和一个买者对一单位 的水商品进行报价, 卖者提供该水商品的成本是 c, 对于买者其价值是 v, 卖者和买者分别同时选 择要价 c、 v 是私有 信息, 因而 c 是卖者的类型, v 是买者的类型, 故 拍卖过程是一个贝叶斯博弈[ 9]。卖者的战略(要 价)ps是 c 的函数, 即 ps(c); 买者的战略( 出价) pb是 v 的函数, 即 pb( v)买賣双方为最大化利 润确定报价策略, 最优策略分别等价于以下最优 化问题的解。 (1) 卖者获利的最大化 max ps [ 1 2 (ps+ E(pb(v) + 1 3 v- 2 3 c, ub= 2 3 v- 1 3 c- 1 6 , 全社会净收益为 U= us+ ub= v- c 4 ? 结果分析 单一价格均衡丅的交易区域见图 2, 可见线 性均衡下净收益优于单一价格均衡。梅耶森和沙 特威托 [ 10] 证明, 在均匀分布情况下, 线性战略均 衡比任何其他贝叶斯均衡产生的净剩余都高因 此, 采用假设报价是线性、 是合理有效的。同时可 以看出, 当 v c, 交易是帕累托有效的, 水商品的 交易也是有效的, 水资源从利用价值低的流向价 值高的, 符合水资源高效配置的原则 图 2? 单一价格均衡下的交易区域 Fig2? Trade area of unitary price balance 采用拍卖模型, 供需双方讨价还价所得的交 易价格是┅种均衡价格。购买方的出价是真实 的, 也就是其对所需水商品的真实评价, 则资源为 最优配置政府或市场组织者只需设计一个激励 相容的拍卖机制, 交易参与者讲真话是其占优策 略, 不管其他参与者如何, 自己讲真话都是最有利 的, 这种机制下的均衡是系统最优解。 在市场环境下, 市場参与者的信息收集非常 困难, 例如卖方的成本函数和买方的收益函数估 计, 政府是无法准确完成的而通过市场交易, 双 方通过真实报价、 确萣合理价格, 就能实现资源的 高效配置。 5 ? 结语 a. 引入拍卖理论, 建立了基于双边拍卖的贝 叶斯水价模型, 给出市场机制下的水价形成机制, 对探讨利鼡市场手段研究水价及水资源管理理论 与实践都有一定指导意义将探讨市场化程度较 高或者市场手段效果较好的部分水商品转让为交 易沝价。 b. 只有将政府宏观调控和微观经济手段有 机地结合起来, 靠市场信号和行业政策来实现水 资源的高效利用才是最行之有效的方法在准市 场机制下, 尽可能利用市场来定价, 政府对其进行 监管。同时, 水的价格涉及政府体制、 公用事业管 理体制及公共财政体制等方面, 需要全面、 系统地 进行研究 参考文献: [1] ? 中国 21 世纪议程[ M] . 北京: 中国科学出版社, 2000. [2] ? 温桂芳, 钟玉秀. 我国水价形成机制和管理制度深 化改革研究[ J] . 价格理论与实践, 2004(10) : 7?9 [3] ?