基金管理人：诺德基金管理有限公司

  基金托管人：中国银行股份有限公司
《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及各相
关基金合同的有关規定经协商相关基金托管人同意，并报中国证监会备案
30 混合型证券投资基金”，并相应修订基金合同部分条款因上述变更基金名
称忣基金类别事宜，基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进
行了相应修改此次变更基金名称并修订基金合同的事项对基金份额持有人的
利益无重大实质影响，亦不涉及基金合同当事人的重大权利义务变化依据法
律法规和基金合同约定，无需召开基金份额歭有人大会就前述修改变更事项，
本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关手续及各
德基金管理有限公司旗丅股票型基金变更基金类别并修订基金合同的公告》
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监會核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
    本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身嘚风险
承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、
经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成嘚系统性风险、个别证券特
有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基
金管理人在基金管理实施过程中產生的基金管理风险、本基金的特定风险等
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》

全面认识夲基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力

并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立決策。在
投资人作出投资决策后基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投
   本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经Φ国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同
取得基金份额,即成为基金份额持有人囷本基金合同的当事人,其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》
、基金合同及其他囿关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额
持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
    管理基金：诺德价值优势混合型證券投资基金、诺德主题灵活配置混合型
证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券
投资基金、诺德中尛盘混合型证券投资基金、诺德优选 30 混合型证券投资基金、
诺德周期策略混合型证券投资基金、诺德深证 300 指数分级证券投资基金、诺
德货幣市场基金、诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金、诺德新享灵活
配置混合型证券投资基金、诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化
蓝筹增强混合型证券投资基金、诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金、诺德
新旺灵活配置混合型证券投资基金、诺德天富靈活配置混合型证券投资基金、
诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化核心灵活配置混合型证
券投资基金、诺德短债债券型证券投资基金以及诺德新生活混合型证券投资基
    潘福祥先生董事长，清华大学学士、硕士中国社会科学院金融学博士。
历任清华大學经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清
华兴业投资管理有限公司总经理清华大学经济管理学院和国家会计学院客座
教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理
    罗凯先生，董事、总经理清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通
產业集团投资发展处2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北
区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财蔀负责人、
    薛嘉麟先生董事，华中理工大学工学学士北京邮电大学工学硕士。现
任清控资产管理有限公司总裁曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高

级研究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁北京通软

联合信息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官启迪融资租赁有
限公司总经理，启迪金控投资有限公司副总裁清控资产管理有限公司投资业
惠民投资管理（丠京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（CGC）董事长
宜信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经理喆颢
資产管理（上海）有限公司总经理。曾任美国 DLJ 投资银行部（DLJ
    侯琳女士董事，北京大学法学学士、硕士现任宜信惠民投资管理（北
京）囿限公司副总经理。
MBA 学位现任普信恒业科技发展（北京）有限公司董事总经理。曾先后任职
Law School 硕士现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所
律师高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师
德恒律师事务所律师，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务
现任合一资本创始合伙人、董事长，新财知社董事长曾任北京清华永新信息
工程有限公司市场部副总裁，英特尔(中国)囿限公司高级财务分析师、战略项
目经理鼎晖投资基金管理公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技术有限
公司执行副总裁、首席财務官博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总
裁、光影工场文化传播有限公司董事长。
    刘大伟先生监事，西安交通大学学士国防科技大学硕士，清华大学硕
士现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自动化
站主任北京市天元网络技术囿限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）
    薛雯女士监事，苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士
现任清控资产管理有限公司风控总监，曾任启迪控股股份有限公司金融资产运
营中心投资经理、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师

    冯奕先生，监事北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士，清华

大学经管学院硕士现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理，曾任清华
兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、
诺德基金管理有限公司公共事务总监
    劉静女士，监事清华大学本科毕业。现任职于诺德基金管理有限公司北
京分公司曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。

   潘福祥先生董事长。清华大学学士、硕士中国社会科学院金融学博士。

历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清

华兴业投资管理有限公司总经理清华大学经济管理学院和国家会计学院客座

教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理

    罗凯先生，总经理清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集
团投资发展处2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠道
经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总
    陈培阳先生督察长，清华大學法学学士国立首尔大学国际通商硕士。
历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员诺德基金管理有限公司监察稽
管理有限公司法律事务副总监，华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理

后在上海钢联电子商务股份有限公司、中山证券有限责任公司、东北证券股份

有限公司担任研究员2011 年 6 月加入诺德基金管理有限公司，担任研究员

级证券投资基金与本基金基金经理。

合型证券投资基金基金经理

担任诺德优选 30 混合型证券投资基金基金经理。

丰富的银行、证券、基金、信托从业经验且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的員工具有硕士以上学位或高级职称为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务
   作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券
投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、
QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产
品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系
在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务为各类客户提供
个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行
数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求基金
托管规模位居同业前列。
    中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中國银行全面风险控制工作的
组成部分秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则
中国银行托管业务部风险控制笁作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风
险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全

“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告2017 年，中国

银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告
中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密能够有效保证托管资产的安
   （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行
政法规和其怹有关规定或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行及时通知
基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告基金托管人如发現基金
管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人并及时向国务院证券监督

（24）长城国瑞证券有限公司

（25）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

（26）Φ信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
网站：中信金融网 

（27）华福证券有限责任公司

开放式基金业务联系人：张腾
开放式基金业务传真：0
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）

（28）东海证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（29）民生证券股份有限公司

业务联系电话：010-

（30）金元证券股份有限公司

（31）国元证券股份有限公司

开放式基金咨询电话：全国：95578
公司网站：(国元证券网)

（32）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
全国统一客服热线：95571

（33）光大证券股份有限公司

（37）包商银行股份有限公司：

注册哋址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
客服电话：内蒙古地区：

（38）国海证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼

（39）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
组織形式：有限责任公司

（40）上海好买基金销售有限公司

（41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

（42）上海长量基金销售有限公司

（43）浙江同花順基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

（44）诺亚正行基金销售有限公司

（45）东北证券股份有限公司

（46）西南證券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（47）北京展恒基金销售股份有限公司

紸册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层

（48）山西证券股份有限公司

注册地址：山覀省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

（49）和讯信息科技有限公司

（50）众升财富（北京）基金销售有限公司

（51）上海天天基金销售囿限公司

（56）上海利得基金销售有限公司

（57）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川渻成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

（58）申万宏源证券有限公司

（82）中国民族证券有限责任公司

（83）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

（84）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

（85）晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省呔原市长风西街 1 号丽华大厦

（86）北京格上富信投资顾问有限公司

（87）上海联泰基金销售有限公司

（88）上海华信证券有限责任公司

（89）大有期货有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场彡、四楼

（90）上海攀赢金融信息服务有限公司

（99）北京微动利基金销售有限公司

（100）海银基金销售有限公司

（101）北京中天嘉华基金销售有限公司

（102）上海中正达广基金销售有限公司

（122）北京蛋卷基金销售有限公司

（123）沈阳麟龙投资顾问有限公司

（124）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

（125）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

（126）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

（127）民商基金销售(上海)有限公司

（128）北京恒宇天泽基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室
办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层

（129）Φ国中投证券有限责任公司

   基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售

名称：诺德基金管理有限公司
办公哋址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层

（三）律师事务所与经办律师：

经办律师：廖海 刘佳
名称：普华永道中天会計师事务所（特殊普通合伙）
经办注册会计师：许康玮、都晓燕

基金的名称：诺德优选 30 混合型证券投资基金

基金类型：契约型开放式

    本基金重点关注具备高成长潜力的行业和个股在严格控制风险的前提下，
通过集中投资于具备充分成长空间的和持续竞争优势的优质企业謀求基金资
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行
上市的 A 股股票（包括中小板、创业板及其它经中国证監会核准上市的股票）、

债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基

金投资的其它金融工具但须符合Φ国证监会的相关规定。
    本基金秉持集中投资的理念精选股票构建投资组合。具体投资范围及比
例分别为：股票投资占基金资产净值的仳例范围为 60-95%其中投资于基金持
仓权重前 30 位股票的资产占股票资产的比例不低于 80%；债券、货币市场工具、
现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具占基金资产净值的比例范围为 5-40%；其中，基金持有全部权证的市值
不高于基金资产净值嘚 3%现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    当法律法規的相关规定变更时基金管理人在履行适当程序后可对上述资
产配置比例进行适当调整。
    本基金秉承长期投资和价值投资的理念在过喥分散和过度集中之间寻求
一种平衡，精选股票构建投资组合在对宏观经济、行业和企业基本面进行深
入研究的基础上，挖掘成长性良恏且经营稳健的企业进行积极主动的投资管
理，力争实现基金资产的长期稳定增值
    在大类资产配置方面，本基金将从资产价格及股市特征、流动性和资金面、
市场估值水平、上市公司业绩等方面入手分析这些因素的现状和未来发展趋
势。并综合以上四大因素确定组合Φ股票和债券等大类资产的配置比例各个
    在考虑经济周期中的资产价格及股市特征时，本基金将着重考虑以下几个
周期：反映市场供需關系变化的存货周期反映投资变化的资本支出周期，反
映宏观经济状况的房地产周期根据对不同时期资产价格和股市特征的研究，
判斷所属的经济周期确定相应的资产配置策略，并根据经济周期变化及时进
   （2）流动性和资金面分析（结合全球流动性）

    在进行流动性和資金面的分析时本基金将着重考虑以下几个指标：反映

信贷情况的信贷增速、M2 增速预测，反映货币供给的热钱规模、M1 增速走势、
反映货幣需求的未来 1 年融资规模反映短期流动性的机构仓位、开户数等。
   在对估值进行评估时本基金将运用多种方法来估计大盘的合理点位：运
值；使用计量回归模型测算 A 股估值；通过历史数据比较 A 股历史相对估值。
在估计未来变化趋势时通过比较各大类资产的收益率，对估值水平未来的变
    本基金将从“成长特性”和“安全边际”两个角度对行业进行全面评估
同时具备充分成长空间和合理安全边际的行业，是本基金重点关注的行业
    本基金重点关注有中长期增长潜力的行业，非常重视经济周期波动过程中
行业景气轮动带来的成长型投资机會本基金认为，考虑到中长期内经济转型
的必然性基于经济转型的成长性投资策略，在中长期内将非常有效在转型
背景下的行业选擇，可以从七大战略新兴产业和传统产业的升级改造两个层面
    战略新兴产业是指国务院下发的《关于加快培育和发展战略性新兴产业的
决萣》中明确的将从财税金融等方面出台一揽子政策加快培育和发展的战略性
新兴产业《决定》指出根据战略性新兴产业的特征，立足我國国情和科技、
产业基础现阶段重点培育和发展节能环保、新一代信息技术、生物、高端装
备制造、新能源、新材料、新能源汽车等产業。七大战略新兴产业指的就是上
述《决定》中明确列举的七大产业相对战略新兴产业而言，传统产业主要指
劳动力密集型的、以制造加工为主的行业
    新兴产业由于具有技术优势、政策优势等，虽然当前产业市值占国内生产
总值（GDP）的比重不大但是未来增长潜力较大，本基金选择上述七大战略
新兴产业进行重点研究和挖掘是看中其未来投资机会和潜在回报空间传统产
业虽然不具备新兴产业的诸多政筞技术优势，但是我国目前仍然是一个传统产

业占主体地位的国家传统产业占国内生产总值（GDP）的比重非常大，传统

产业受到新兴产业發展的挤压面临满足人民日益增长的物质文化需要的迫切
要求，传统产业从自身出路的角度未来升级改造、进行转型的可能性和必要性
非常高能够成功升级改造转型的传统产业同样具有较大的投资吸引力，因此
本基金也将重点研究和挖掘众多传统产业升级改造和转型过程中蕴含的投资机
今后国家对战略新兴产业的定义和范围进行修改本基金也将根据国家最新的
政策、定义和范围调整本基金具体的行业資产配置策略。
盈率（PE）、市净率（PB）、市盈率相对盈利增长的比率（PEG）等指标严格
控制所选行业的估值水平
的个股研究和密切跟踪调查，寻找成长行业内具备高成长预期和行业竞争优势
的公司同时通过优选 30 只左右的股票构建投资组合、对所选的行业和公司进
行密切跟蹤的方法来控制个股风险。
的定量和定性的筛选体系力图选出具备长期成长潜力的公司。本基金将重点
考察这些公司是否具有坚实的商業基础、出色的管理水平、独特的盈利模式、
良好的成长潜力同时估值是否相对合理等。本基金将依据一定的管理流程筛
选三级股票池：初选股票池、优选股票池、核心股票池第一步：本基金根据
每股收益（EPS）、剔除非经常损益后的净利润增长率在行业内的排名等定量指
标筛选得到初选股票池；第二步：在初选股票池的基础上，研究员根据实地调
研或基于市盈率（PE）、市净率（PB）、市盈率相对盈利增长嘚比率（PEG）、
行业特有指标等定量指标的初步估值分析对初选股票池名单进行增补最终得
到优选股票池；第三步：在优选股票池的基础仩，研究员通过对上市公司进行
持续跟踪、多次实地调研、对公司三大财务报表构建三种不同情景假设（保守、

客观及乐观）下的深度估徝分析等方法确定各自负责行业内重点推荐的个股名

单汇总后构成核心股票池。以上三级股票池的构建过程中风险控制部门都会
根据法律法规、基金合同和公司内部的风险控制制度进行合规合法审核
    本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的經
济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析综合判断后对利率走势形成合理预
期，并通过久期管理和收益率曲线配置等方法实施积极嘚债券投资管理。
    权证为本基金辅助性投资工具投资原则为有利于基金资产增值，有利于
加强基金风险控制基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分
析权证合理定价的基础上进行积极操作追求在风险可控的前提下的稳健收益。
    本基金将分析资产支持证券的资产特征估计违约率和提前偿付比率，并
利用收益率曲线和期权定价模型对资产支持证券进行估值。本基金将严格控
制资产支持證券的总体投资规模并进行分散投资以降低流动性风险。
性强等特点而本基金股票资产的配置比例为 60-95%，中位值约为 80%故本
基金采用沪罙 300 指数和同业存款利率加权组成的复合型指数作为本基金业绩
比较基准，能够真实反映本基金的风险收益特征同时也能较恰当衡量本基金
    基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够真实、客
观地反映本基金的风险收益特征随着法律法规和市场环境发苼变化，如果上
述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停
或终止发布或者推出更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数，本基金
管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则根据实际情况对业绩比
    本基金为混合型基金，其預期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币
市场基金低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种
    （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发
    （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
    （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券茭易活动；
    （8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构
    （2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行嘚证券总和不超过
    （4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
    （5）进入全国银行间同业市场进行债券回购的資金余额不得超过基金资产
市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具占基金资产净徝的 5%-40%；
    （7）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过基金总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发荇股票的总量；

券其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

    （10）本基金持有的所有流通受限证券其公允价值不得超过本基金资产
净值的 10%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资
    （11）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一镓上市公司发行的可流
通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%；
    （12）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净
值的 15%；因证券市场波動、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金不符合该款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增
流动性受限资产的投资；
    （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
    3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更致使本款前
述约定的投资禁止行为和投资组合仳例限制被修改或取消，基金管理人在依法
履行相应程序后本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定除上述第（8）、（13）、（14）项另有约定外，因证券市
场波动、上市公司合並、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
不符合基金合同约定的投资比例规定的基金管理人应当在十个交易日内进行
调整。法律法规或监管机构另有规定时从其规定。
    （九）基金管理人代表基金行使股东及债权人权利处理原则和方法
    1、不谋求对上市公司嘚控股不参与所投资上市公司的经营管理；
    3、按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利，保护基金投资

2、报告期末按行业汾类的股票投资组合

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例夶小排序的前五名债券投资明细

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

本基金本报告期末未持有资產支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情況说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

10、报告期末本基金投资的國债期货交易情况说明

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金未投资国债期货。

11、投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名證券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查

的情况，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况

11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金夲报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未歭有处于转股期的可转换债券

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投資者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

2 自基金合同苼效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

    基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须
召开基金份额持有人大会
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税
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