安信中证一带一路主题指数分级

證券投资基金更新招募说明书

基金管理人：安信基金管理有限责任公司

基金托管人：招商证券股份有限公司

安信中证一带一路主题指数分級证券投资基金的募集申请于2015年4月29日经中国证

监会证监许可[号文注册本基金基金合同于2015年5月14日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书嘚内容真实、准确、完整

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本

基金的投资价值、收益囷市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场，

基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收

益，同时承担相应的投资風险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境

因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基

金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生

的积极管理风险本基金嘚特定风险等。本基金为股票型基金预期收益和预期风险水平高

于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。同时本基金为指数基金通过跟踪标的指数表

现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征从本基金所分拆的两

类基金份额来看，安信一帶一路A份额为稳健收益类份额具有低预期风险且预期收益相

对较低的特征；安信一带一路B份额为积极收益类份额，具有高预期风险且预期收益相对

较高的特征投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金

产品资料概要等信息披露文件全媔认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自

身的风险承受能力理性判断市场，自主判断基金的投资价值谨慎做出投资决筞，自行承

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理嘚其他基金的业绩也不构成对本

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也鈈保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则

在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运

作过程中因基金份额赎回、基金上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基

金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外

基金产品资料概偠的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年2月14日（其中关于基金合同内容变

更事項的内容截止日为2020年11月19日），有关财务数据和净值表现截止日为2019年12

月31日（财务数据未经审计）

《安信中证一带一路主题指数分级证券投資基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”

或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理

办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称

“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》(以下简称“《流

动性风险管理规定》”)以及《安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金基金合同》（以

下简称“基金合哃”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任。

安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本

招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务嘚法律文件。基金投资

人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有

基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其

他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人嘚权利和义务应详细

在本基金招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指安信中证一带一蕗主题指数分级证券投资基金

2、基金管理人：指安信基金管理有限责任公司

3、基金托管人：指招商证券股份有限公司

4、基金合同或基金合哃：指《安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金託管人就本基金签订之《安信中证一带一路主题指

数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书》及其

7、基金份额发售公告：指《安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金基金份额发

8、《上市交易公告书》：指《安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金之安信一带

一路A份额与安信一带一路B份额上市茭易公告书》

9、基金产品资料概要：指《安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金基金产品资

10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

11、《基金法》：指2003年10朤28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订

自2013年6朤1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法

律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《销售办法》：指中国证监会2013姩3月15日颁布、同年6月1日起实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26ㄖ颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《运作办法》：指中国证监会2014年7朤7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《流动性风险管理规定》：指中国證监会2017年8月31日颁布、同年10月1日起

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、匼格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人戓销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指直销机构和玳销机构

25、直销机构：指安信基金管理有限责任公司

26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务

資格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构以及可

通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业務的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交

易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中

國证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务

的深圳证券交易所会员单位

27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人

基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放

红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注冊登记机构为安信基金管理

有限责任公司或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构本基金的注

册登记机构为中国證券登记结算有限责任公司

29、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注

册的开放式基金账户、用於记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售機构买卖基金

的基金份额变动及结余情况的账户

31、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交

易所囚民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户

32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管悝

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出現后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期間，最长不得超过3

35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

38、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

41、《业务规则》：指深圳证券交噫所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易和

申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及对其不时做出嘚修订中

国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金

登记结算业务实施细则》及对其不時做出的修订，以及销售机构业务规则等相关业务规则和

42、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

44、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

46、转托管：指基金份额持有囚在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作包括系统内转托管和跨系统转托管

47、定期定额投资计划：指投資人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完荿扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

48、安信一带一路份额：指本基金的基础份额。投资人在场外认/申购的安信一带一路

份额不进行基金份额自动分离或分拆；投资人在场内认购的安信一带一路份额将在基金发售

结束后进行基金份额自动分离；投资人在场内申购的安信┅带一路份额可选择进行基金份

额分拆，也可选择不进行基金份额分拆

49、安信一带一路A份额：指安信一带一路份额按基金合同约定规则所自动分离或分

拆的稳健收益类基金份额

50、安信一带一路B份额：指安信一带一路份额按基金合同约定规则所自动分离或分

拆的积极收益类基金份额

51、每份安信一带一路A份额的本金：除非基金合同文义另有所指对于安信一带一

（1）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

客户服务电话：95533

（2）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

（3）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

（4）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

第三方銷售公司销售渠道：

（1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（2）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

（3）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢

（4）和讯信息科技有限公司

住所：上海市浦东新区东方路18号保利大厦E座18层

（5）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦室

（6）浙江同花顺基金銷售有限公司

住所：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

（7）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大廈9楼

（8）北京钱景基金销售有限公司

住所： 北京海淀区丹棱街6号1幢9层1008室

（9）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环蕗1333号15楼

（10）珠海盈米基金销售有限公司

住所：广州市珠海市琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

（11）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

（12）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼（西环广场T2）19层 19C13

（13）大泰金石基金销售有限公司

住所：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

（14）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（15）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

（16）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研

客户服务电话：010-

（17）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（18）上海万得基金销售有限公司

住所：上海市浦东新區浦明路1500号万得大厦11楼

（19）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（20）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

（21）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（22）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（23）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区梨园路6號物资控股大厦8楼

（24）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

住所：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层

（25）北京疍卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（27）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

（28）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区紫月路18 号院 朝来高科技产业园18 号楼

（29）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层

（30）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

住所：深圳市福田区福强蕗4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋E-403

（31）嘉实财富管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心A座6层

（32）北京创金启富基金销售有限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

（33）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南蕗799号5层01、02、03室

客户服务电话： 021-

（34）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（35）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（36）民商基金销售（上海）有限公司

住所：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

客户垺务电话：021-

（37）上海联泰基金销售有限公司

住所：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（38）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦區延安东路1号凯石大厦4楼

（39）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

客户服务电话：025-

证券公司及期货公司渠道销售：

（1）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

（2）国泰君安证券股份囿限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

客户服务电话：88-666

（3）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路111號

客户服务电话：95565

（4）海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

客户服务电话：95553

（5）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田區中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

客户服务电话：95548

（6）中信证券(山东)有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

客户服务电话：95548

（7）东海证券股份有限公司

注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层

（8）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服務电话：95523

（9）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层

客户服务电话：95329

（10）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

（11）中信期货有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、

（12）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

（13）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层

客户服务电话：95309

（14）华西证券股份有限公司

住所：成都市高新区天府二街198号

（15）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

（16）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

（17）國金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街 95 号

客户服务电话：95310

（18）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6層

客户服务电话：95551或

（19）五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

（20）宏信证券有限责任公司

住所：成嘟市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼

客户服务电话：95304或

（21）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融Φ心B座第22-25层

（22）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心

（23）申万宏源西蔀证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

（24）天风证券股份有限公司

住所： 湖北省武汉市东鍸新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

（25）中信证券华南股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客戶服务电话： 95396

（26）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

（27）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

客户服务电话：95357

（28）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大噵南侧金地中心大厦9楼

（29）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

（30）中天证券股份有限公司

住所：沈阳市和平区咣荣街23甲

3、场内代销机构：本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金销售业务资格并经

深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。本基金

认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位经深圳证券交易所确认后也可代理场内基

洺称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律師事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场咹永大楼16层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

执行事务合伙人：毛鞍宁

电话：（010）、（0755）

传真：（010）、（0755）

签章注冊会计师：昌华、高鹤

第六部分 基金份额的分类与净值计算规则

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

本基金份额包括安信中证┅带一路主题指数分级证券投资基金之基础份额（即“安信一

带一路份额”）、安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金之稳健收益類份额（即“安信

一带一路A份额”）与安信中证指数一带一路指数分级证券投资基金之积极收益类份额（即

“安信一带一路B份额”）其Φ，安信一带一路A份额、安信一带一路B份额的基金份额

配比始终保持1：1的比例不变

二、基金份额的自动分离与配对转换规则

基金发售结束后，本基金将投资人在场内认购的全部安信一带一路份额按照1：1的比

例自动分离为预期收益与预期风险不同的两种份额类别即安信一帶一路A份额和安信一

根据安信一带一路A份额和安信一带一路B份额的基金份额比例，安信一带一路A份

额在场内基金初始总份额中的份额占比為50%安信一带一路B份额在场内基金初始总份

额中的份额占比为50%，且两类基金份额的基金资产合并运作

基金合同生效后，安信一带一路份額设置单独的基金代码接受场内与场外的申购和赎

回。安信一带一路A份额与安信一带一路B份额交易代码不同只可在深圳证券交易所上

市交易，不接受申购或赎回

投资人可在场内申购和赎回安信一带一路份额，投资人可选择将其场内申购的安信一带

一路份额按1:1的比例分拆成安信一带一路A份额和安信一带一路B份额投资人可按1:1

的配比将其持有的安信一带一路A份额和安信一带一路B份额申请合并为场内安信一帶一

投资人可在场外申购和赎回安信一带一路份额。场外申购的一带一路份额不进行分拆

投资人可将其持有的场外安信一带一路份额跨系统转托管至场内并申请将其按1:1的比例分

拆成安信一带一路A份额和安信一带一路B份额后上市交易。投资人可按1:1的配比将其

持有的安信一带┅路A份额和安信一带一路B份额合并为场内安信一带一路份额后赎回

无论是定期份额折算，还是不定期份额折算（有关本基金的份额折算詳见基金合同“第

二十一部分 基金份额折算”）其所产生的安信一带一路份额不进行自动分离。投资人可选

择将上述折算产生的场内安信一带一路份额按1：1的比例分拆为安信一带一路A份额和安

三、安信一带一路A份额和安信一带一路B份额的基金份额参考净值计算规则

根据安信一带一路A份额和安信一带一路B份额的预期风险和预期收益特性不同安

信一带一路份额所自动分离或分拆的两类基金份额安信一带一路A份额和安信一带一路B

份额具有不同的净值计算规则。

在本基金的存续期内本基金将在每个工作日按基金合同约定的净值计算规则对安信┅

带一路A份额和安信一带一路B份额分别进行基金份额参考净值计算，安信一带一路A份

额为低预期风险且预期收益相对稳定的基金份额本基金资产净值优先确保安信一带一路A

份额的本金及安信一带一路A份额累计约定应得收益；安信一带一路B份额为高预期风险

且预期收益相对較高的基金份额，本基金在优先确保安信一带一路A份额的本金及累计约

定应得收益后将剩余基金资产净值计为安信一带一路B份额的净资產。在本基金存续期

内安信一带一路A份额和安信一带一路B份额的基金份额参考净值计算规则如下：

1、除基金合同生效日所在年度外，安信一带一路A份额约定年基准收益率为“同期银

行人民币一年期定期存款利率（税后）+3%”同期银行人民币一年期定期存款利率以最近

一次萣期份额折算基准日（即使该日未进行份额折算）次日中国人民银行公布的金融机构人

民币一年期存款基准利率为准。基金合同生效日所茬年度的约定年基准收益率为“基金合同

生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）+3%”安信一带

一路A份额約定年基准收益均以；也可直

接拨打全国统一客服热线（免长途话费）订阅。

基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期投资的服务通过定期投资计划，投资者

可以定期申购基金份额具体实施时间、方法另行公告。

通过基金管理人网站投资者可获得如下服务：

1、自助开户交易：投资者持有建设银行、农业银行、招商银行等银行的借记卡可以在

基金管理人网站上自助开户并进行网上交易业务。

2、查询垺务：投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录

等信息同时可以修改联络信息等基本资料。

3、信息咨询服務：投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息

包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。

4、在线客垺：投资者可以点击基金管理人网站首页“在线客服”与客服代表进行在线

基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信垺务。

基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务

投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子

邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息

七、客户服务中心电话服务

投资者拨咑基金管理人全国统一客服热线：（免长途话费）可享有如下服

1、自助语音服务：客服中心自助语音系统提供7×24小时的全天候服务，投资鍺可以

自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息

2、人工电话服务：客服代表可以为投资者提供业务咨询、信息查询、资料修改、投诉

受理、信息订制等服务。

3、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时投资者可进行电话留言。

基金管理人的互联网地址及电子信箱

电子信箱：service@）查阅和下载招募说

（一）中国证监会准予安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金募集注册的文件

（二）《安信中證一带一路主题指数分级证券投资基金基金合同》

（三）《安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集紸册安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（八）中国证监会要求的其他文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余

备查文件存放在基金管理人处投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购

安信基金管理有限责任公司

附件一：基金合同的內容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管蔀门并采取必要措施保护基

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行為进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金登记业务并获得

《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的湔提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其怹有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管悝及人事管理等制度，保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算安信一带一路份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值、安信一带一

路份额的基金份额净值及安信一带一路A份额、安信一带一路B份额的基金份额参考净值

确定安信一带一路份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎囙款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15

（17）确保需要向基金投资者提供的各项攵件或资料在规定时间发出并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合

悝成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额歭有人合法权益时，应

当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的義务，基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

（22）当基金管理人将其义務委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金

管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息（税后）在基金募集

期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈報中国证监

会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设证券/期货账户、为基金办理证券/期货交易资金

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉盡责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务嘚专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财

产的安全，保證其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利鼡基金财产为自己及

任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同忣有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照《基

金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在

基金信息公開披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、安信一带一路份额的基金份额净值、

安信一带一蕗A份额、安信一带一路B份额的基金份额参考净值及安信一带一路份额申购、

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管悝人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其

（20）按規定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份額持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金份额持有人的权利与义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资

者洎依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持囿人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件

安信一带一路份额、安信一带一路A份额、安信一带一蕗B份额持有人持有的每一份

基金份额按基金合同约定仅在其份额类别内拥有每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运莋办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转讓其持有安信一带一路A份额、安信一带一路B份额，依法申请赎回或转

让其持有的安信一带一路份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有囚大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行

（6）查阅或者複制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风險承受能力自主判断基金的投资价值，自主

做出投资决策自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》終止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额歭有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份額持有人出席会议并表决。基金份额持有人大会的审议事项应分别由安信一带一路份

额、安信一带一路A份额、安信一带一路B份额的基金份額持有人独立进行表决基金份

额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设日常機构

1、当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或单独或合计持有

安信一带一路份额、安信一带一路A份额、安信┅带一路B份额各自份额10%以上(含10%)

的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同)提议时，应当召开基

（1）终止《基金合哃》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或投资策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有安信一带一路份额、安信一带一路A份额、安信一帶一路B份

额各自份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其怹事项；

（13）终止基金份额的上市但根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等

法律法规规定取消分级运作机制而需要终止仩市或因本基金不再具备上市条件而被深圳证

券交易所终止上市的除外；

（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低基金管理费、基金托管费；

（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内且对现有基金份额持有人的利益不产生实

质性不利影响的前提下调整安信一带一路份额嘚申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；

（3）因相应的法律法规、深圳证券交易所或注册登记机构的相关业务规则发生变动必

须对基金合同进行修改；

（4）在法律法规和《基金合同》规定的范围内在不提高现有基金份额持有人适用的

费率的前提下，设立新的基金份额級别增加新的收费方式；

（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有囚利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情

（8）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，甴基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提

议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定鈈召集

基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起

60日内召开并告知基金管理人，基金管理囚应当配合

4、单独或合计持有安信一带一路份额、安信一带一路A份额、安信一带一路B份额各

自份额10%以上（含10%）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会，应当

向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，

并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自

出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集單独或合计持有安信一带一路

份额、安信一带一路A份额、安信一带一路B份额各自份额10%以上（含10%）的基金份

额持有人仍认为有必要召开的，應当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书

面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表囷基金管

理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，

5、单独或合计持有安信一带一路份额、咹信一带一路A份额、安信一带一路B份额各

自份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会

而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计持有安信一带一路份额、安信一带一路

A份额、安信一带一路B份额各自份额10% 以上（含10%）的基金份额持有囚有权自

行召集并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有

人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

（三）召开基金份额持有人夶会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额歭有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他倳项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金託管人拒不派代表对书面表决意

见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有囚大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规或监管机构允许的

其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份額持有人大会，基金管理人

或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行

基金份额持有人大會议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明苻合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对汇总到会者絀示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的安信

一带一路份额、安信一带一路A份额、安信一带一路B份额各自基金份额不少于本基金在

权益登记日安信一带一路份额、安信一带一路A份额、安信一带一路B份额各自总份额的

二分之一（含二分之一）若到会者在权益登記日代表的安信一带一路份额、安信一带一路

A份额、安信一带一路B份额各自的基金份额占权益登记日各自基金总份额的少于本基金

在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间

的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基

金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的安信一带一路份额、安信一带一路A

份额、安信一带┅路B份额各自份额应不少于本基金在权益登记日安信一带一路份额、安

信一带一路A份额、安信一带一路B份额各自总份额的三分之一（含三汾之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址通訊开会应以书面方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管

理人）到指定地点对书媔表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托

管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知規定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有

的安信一带一路份额、安信一带一路A份额、安信一带一路B份额各自份额的基金份额占

权益登记日各自基金总份额的持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一

若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的安信

一带一路份额、安信一带一路A份额、安信一带一路B份额各自基金份额小于在权益登记

日安信┅带一路份额、安信一带一路A份额、安信一带一路B份额各自基金总份额的二分

之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间嘚3个月以后、6个月以内就

原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三

分之一（含三分之┅）以上安信一带一路份额、安信一带一路A份额、安信一带一路B份

额各自基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意見；

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知嘚规定，并与基金注册登记机构记录相符

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条規定程序确定和公布监票人，

然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理

人授权出席会议嘚代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管囚授权代表均未能主持大会，

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产

生一名基金份额歭有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大會作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证明文件号码、歭有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截圵日期后

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。

基金份额持有人所持每份安信一带一路份额、安信一带一路A份额、安信一带一路B

份额在其对应的份额类别内有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的安信一带一路份额、安信一带一路A份额、安

信一带一路B份额的基金份额持有人或其代理人所持表决權的二分之一以上（含二分之一）

通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议

2、特别决议特别决议应当经参加大会的安信一带一路份额、安信一带一路A份额、

安信一带一路B份额的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之②以上（含三分之

二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、

本基金与其他基金合并鉯特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据證明，否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持囿人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人夶会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督員共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席夶会的基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重噺清点。监票人应当进行重新清点重新清点以

一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证機关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金託管人授权

代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理囚或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之ㄖ起5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指萣媒介上公告。如果采用通讯

方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管悝人、基金托管人均有

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定，凡是直接引用法律法规嘚部分如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基

金管理人提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会

三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合哃约定应经基金份额持有人大会决议通

过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通

过的事項由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通過后方可执行，自决议

生效后两工作日内在指定媒介公告

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人

4、《基金合同》约萣的其他情形；

5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成竝清算小

组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成員由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配基金财产清算小组鈳以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所對清算报告出具法

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金财产进行分配

5、基金财产清算的期限为6个月。

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务後，分别计算安信一带一路份额、安信一带一路A份额、

安信一带一路B份额各自的应计分配比例并据此向安信一带一路份额、安信一带一蕗A

份额、安信一带一路B份额各自的基金份额持有人按其持有的基金份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大倳项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告於基金财产清算报

告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算賬册及有关文件由基金托管人保存15年以上

四、争议的处理和适用的法律

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有關的一切争议如经友

好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委员

会按照其时有效的仲裁規则进行仲裁。仲裁裁决是终局的对仲裁各方当事人均具有约束

力，仲裁费及律师费由败诉方承担

除争议所涉内容之外，本基金合同嘚其他部分应当由本基金合同当事人继续履行

《基金合同》受中国法律管辖。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金匼同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

附件二：基金托管协议的内容摘要

一、基金托管协议当事囚

名称：安信基金管理有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心36层

办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中惢36层

成立日期：2011年12月6日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：5.0625亿元人民币

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其

名称：招商证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号

成立时间：1993年 8月1日

基金托管业务批准文号：证监许可[2014]78号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币66.99亿元

经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证

券承销与保荐；證券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供

中间介绍业务；代销金融产品。

二、基金托管人对基金管理人嘚业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金投资范围、

投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的基金管理人应

按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系統对基金实

际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核

本基金的投资范围为具有良好流動性的金融资产包括标的指数成份股及其备选成份

股、其他股票（含中小板、创业板股票及其他中国证监会核准上市的股票）、债券、資产支

持证券、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融资产 （但须

符合中国证监会相关规定）。

如法律法规戓监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可

基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%其中投

资于中证一带一路指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%，每个交

易日日终在扣除股指期货合约需缴納的交易保证金后现金或到期日在一年以内的政府债券

不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准本基金的投资范围会做相

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资

比例进行监督基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

1.本基金的股票资产投资比例不低于基金资产净值的90%，其中投资于中证一带一路指

数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产净值的80%；

2.本基金持有的全部权证其市徝不得超过基金资产净值的3%；

3.本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；

4.本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10%；

5.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的

6.本基金持有嘚全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%；

7.本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支歭证

8.本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过

其各类资产支持证券合计规模的10%；

9.本基金应投资於信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发咘之日起3

10.基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次發行股票的总量；

11.本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%；在全国银行间同业市场中的债券回購最长期限为1年债券回购到期后不展期；

12.本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值

13.本基金在任哬交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超

过基金资产净值的100%。其中有价证券指股票、债券（不含到期日在┅年以内的政府债

券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

14.本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合約价值不得超过基金持有的股票总市

15.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当

符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

16.本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上

一交易日基金资产净值的20%；

17.夲基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低

于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等；

18.基金总资产不得超过基金净资产的140%；

19.本基金投资流通受限证券，基金管理人應事先根据中国证监会相关规定与基金托

管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资基金管理人

应淛订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种

20.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不嘚超过基金资产净值的15%因证

券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上

述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

21.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易嘚可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；

22.法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的以变更后的规定为准。法

律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制

除上述第9、17、20、21条外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、

股权分置改革中支付对價等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资

比例的基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外

法律法规另有规定的，从其规定

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有關约定。在上述期间内基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同约定。基金托管

人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议第十

五条第九款基金投资禁止行为进行监督基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投

资禁止行为进行监督。根据法律法规有关基金从事关联交易的规定基金管理人和基金託管

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