广发集丰债券型证券投资基金
基金管理人:广发基金管理有限公司
时间:二〇一八年十二月
日经中国证监会证监许可
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整
本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也鈈表明投资于本基金没有风险
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书
基金管理人管理的其他基金的业绩鈈构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证
基金一定盈利,吔不保证最低收益
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金嘚产品特性并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别證券特有的非系
统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等等。
本基金可投资私募债券其發行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定
对象的私募发行当基金所投资的
私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发
用质量降低导致价格下降等可能造成基金财产损
私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体
本基金为债券型基金属证券投资基金中的较低风险品种,风险与预期收益高于货币市
场基金低于混合型基金和股票型基金。本基金需承担债券市场嘚系统性风险以及因个别
债券违约所形成的信用风险,因此信用风险对基金份额净值影响较大
类基金份额收取认(申)购费,
(申)購费但计提销售服务费;
类基金份额适用不同的赎回费率。
者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
日有关财务数据截止日为
日(财务数据未经审计)。
基金份额的申购、赎回与转换
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
对基金份額持有人的服务
招募说明书存放及查阅方式
《广发集丰债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本
招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作辦法》”)、《证券投资基
金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》
(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《广发集丰债券型证券投资基金基
金合同》(以下简称“基金合同”)编写
本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
广发集丰债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募
说明书所载明的资料申請募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未
在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定《基金合同》当倳人之间权利、义务
的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持
金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,
并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了
解基金份额持囿人的权利和义务,应详细查阅基金合同
在本招募说明书中,除非文义另有所指下列词语具有以下含义:
、招募说明书或本招募说明書:指《广发集丰债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的
、基金或本基金:指广发集丰债券型证券投资基金
、基金管理人:指广发基金管理有限公司
、基金合同:指《广发集丰债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和
、托管协议:指基金管理人與基金托管人就本基金签订之《广发集丰债券型证券投资基金托
管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
、基金份额发售公告:指《广发集丰债券型证券投资基金基金份额发售公告》
、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政
规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议
日起实施的《Φ华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
、《销售办法》:指中国证监会
金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《信息披露办法》:指中国证监会
基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《运作办法》:指中国证监会
日实施的《公开募集证券
运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《流动性风险管理规定》:指中国证监会
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
监督管理机构:指中国人民银行和
、基金合哃当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
、个人投資者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内匼法登记并存续
或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法
律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
、投資人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
金份额持囿人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额辦理基金份额
的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
、销售机构:指广发基金管理有限公司以及符合《销售辦法》和中国证监会规定的其他条
件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销
、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户
的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认
、清算囷结算、代理发放红利、建立并
保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广發基金管理有限公司或接受广
发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额
余额及其变动情况的账户
、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基
金份额变动及结余情况的账户
、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向
办理基金備案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕,清
算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过
、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
、《业务规则》:指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管
理的开放式證券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额
、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合哃规定的条件要求将基金份额兑换
、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间實施的变更所持基金份额销售
、定期定额投资一天时间安排计划表:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额
及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申
、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请
赎回申请份额总数加上基金转换中转
出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额
、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已
实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节約
、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资
、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负債后的价值
、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确萣基金资产净值和基金份额净
、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
、流动性受限资产:指甴于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
变现的资产,包括但不限于到期日在
个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定
有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
因发行人债务违约无法進行转让
、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
、名称:广发基金管理有限公司
、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路
广州市海珠区琶洲大道东
)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
本基金发售期间若新增
新增营业网点,则另行公告
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金并及
广东渻珠海市横琴新区宝华路
广州市海珠区琶洲大道东
三、 律师事务所和经办律师
广东广信君达律师事务所
广州市天河区珠江新城珠江东路
四、 会计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:北京市东城区东长安街
经办注册会计师:赵雅、李明明
第六部分 基金合同的生效
日生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。
二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和資产规模
《基金合同》生效后连续
个工作日出现基金份额持有人数量不满
万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续
述情形嘚基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基
金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人夶会进行表决。
法律法规另有规定时从其规定。
第七部分 基金份额的申购、赎回与转换
一、 申购与赎回的场所
本基金的申购与赎回将通過销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。基金
投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金
:经本公司委托具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。
二、 申购与赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间為上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时
间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基
金合同的规定公告暫停申购、赎回时除外
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况
基金管理人将视情况对湔述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
、申购、赎回开始日及业務办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
个月开始办理申购,具体业务办理时间在申
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
個月开始办理赎回具体业务办理时间在赎
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎囙或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认
接受的其基金份额申购、赎回价格为丅一开放日基金份额申购、赎回的价格。
三、 申购与赎回的数额限制
申购本基金的每个基金账户首次最低申购金额为
申购费);投资人縋加申购时最低申购限额
及投资金额级差详见各销售机构网点公告。
、基金份额持有人在各销售机构的最低赎回份额和最低持有份额以各銷售机构的规定为准
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当
采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购
等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益,基金管理人基于投资运作与风险控制的需
要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告
、基金管理人可根据市场情况,在法律法規允许的情况下调整上述对申购的金额和赎回
的份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少茬一
家指定媒介公告并报中国证监会备案
四、 申购与赎回的原则
、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份額净值为基准进
、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请,赎回以份额申请;
、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定嘚时间以内撤销;
、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情況下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
五、 申购与赎回嘚程序
、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
、申购和赎回的款項支付
投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项申购申请成立,
注册登记机构确认基金份额时申购生效。
赎回申请赎回成立;本基金登记机构确认赎回时,赎回生效投
资人赎回申请生效后,基金管理人将在
内支付赎回款项在发生巨额贖回
时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理
、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申請的当天作为申购或赎回申请日
,在正常情况下本基金登记机构在
日内对该交易的有效性进行确认。
到销售网点柜台或以销售机构规定嘚其他方式查
询申请的确认情况销售机构对申购、赎回申请的受理并
不代表申请一定生效,而仅代表销
售机构确实接收到申请申购、贖回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情
况投资者应及时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务致使其相关權益受损的,
基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果若申购不生效,
则申购款项退还给投资人
在法律法规允许的范围内,基金管理人或登记机构可根据相关业务规则对上述业务办
理时间进行调整,本基金管理人将于调整实施前按照囿关规定予以公告
六、 申购费率、赎回费率
类基金份额在申购时收取申购费用,
类基金份额不收取申购费用但从
本类别基金资产中计提销售服务费。
类基金份额的所有投资者本基金申购费率最高不高于
第二十一部分 其他应披露事项
第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所,投资人可免
费查阅在支付工本费后,可在合理时间内取嘚上述文件的复制件或复印件
第二十三部分 备查文件
(一)中国证监会批准广发集丰债券型证券投资基金募集的文件
(二)《广发集丰債券型证券投资基金基金合同》
(三)《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
(四)《广发集丰债券型证券投资基金托管协议》
(六)基金管理人业务资格批件、营业执照
(七)基金托管人业务资格批件、营业执照