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石大科技:公开转让说明书
公告日期：
七、行业政策变动及未来无法享受税收优惠的风险......4
基本情况......13
一、公司基本情况......13
二、股票公开转让基本情况......13
三、公司股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺......14
四、公司股权结构图......15
五、公司控股股东、实际控制人、股东的基本情况......16
六、公司设立以来股本的形成及其变化情况......18
七、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况......48
八、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表......51
九、本次挂牌相关机构的基本情况......52
第二节公司业务......55
一、公司主要业务及产品、服务情况......55
（一）主营业务......55
（二）主要产品及其用途......55
二、主要产品和服务的流程及方式......60
（一）公司内部组织结构......60
（二）公司主要业务流程......61
三、公司业务相关资源情况......62
（一）公司主要产品使用的技术......62
（二）主要无形资产情况......69
（三）业务许可或资质情况......72
（四）特许经营权情况......74
（五）主要固定资产情况......74
（六）主要租赁资产情况......77
（七）员工情况......77
（八）其他体现所属行业或业态特征的资源要素......80
四、公司业务情况......81
（一）报告期内主要产品与服务的规模、销售收入以及主要客户情况......81
（二）报告期内主要产品与服务的原材料、能源以及主要供应商情况......83
（三）报告期内对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况......86
五、商业模式......90
（一）盈利模式......90
（二）采购模式......91
（三）销售模式......91
六、所处行业基本情况......93
（一）所处行业综述......93
（二）行业市场规模......102
（三）行业基本风险特征......105
（四）公司在行业中的竞争地位......107
（五）公司未来发展规划......110
第三节公司治理......112
一、股东大会、董事会和监事会的建立健全及运行情况......112
（一）股东大会、董事会和监事会建立情况......112
（二）上述机构和人员履行职责的情况......113
（三）投资者参与公司治理以及职工代表监事履行责任的实际情况......113
二、董事会对公司现有治理机制的讨论和评估......114
（一）董事会对现有治理机制的讨论......114
（二）董事会对现有治理机制执行情况的评估......116
三、公司及其控股股东、实际控制人最近两年违法、处罚情况......116
四、独立性情况......117
（一）业务独立......117
（二）资产独立......117
（三）人员独立......117
（四）财务独立......117
（五）机构独立......118
五、同业竞争情况......118
（一）同业竞争情况......118
（二）避免同业竞争的措施......119
六、报告期内资金占用、对外担保情况......119
七、公司为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生所采取的具体安排.......................................................................................................119
八、董事、监事、高级管理人员情况......120
（一）董事、监事、高级管理人员及其直系亲属持有公司股份的情况......120
（二）董事、监事、高级管理人员相互之间存在亲属关系的情况......121
（三）董事、监事、高级管理人员签署的重要协议或做出的重要承诺......121
（四）董事、监事、高级管理人员在外任职情况......121
（五）董事、监事、高级管理人员对外投资与公司存在利益冲突情况......121
（六）董事、监事、高级管理人员最近两年受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施、受到全国股份转让有限公司公开谴责的情况.......................122
（七）其他对公司持续经营有不利影响的情形......122
九、近两年董事、监事、高级管理人员变动情况和原因......122
（一）董事变动情况......122
（二）监事变动情况......123
（三）高级管理人员变动情况......123
第四节公司财务......124
一、最近两年及一期财务会计报告的审计意见......124
二、最近两年经审计的资产负债表、利润表、现金流量表及其补充资料和股东权益变动表...........................................................................................................................124
（一）合并财务报表......124
（二）母公司财务报表......128
三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况......142
（一）财务报表的编制基础......142
（二）合并财务报表范围及其变化......142
四、主要会计政策、会计估计......142
（一）财务报表的编制基础......143
（二）记账本位币......143
（三）会计期间......143
（四）现金等价物的确定标准......143
（五）应收款项坏账准备......143
（六）存货......144
（七）固定资产......145
（八）在建工程......146
（九）借款费用......146
（十）无形资产......146
（十一）收入确认原则......147
（十二）所得税......147
五、会计政策、会计估计的变更......148
六、报告期财务数据及与财务指标的有关情况分析......148
（一）营业收入、成本、毛利的主要构成、变动趋势及原因......148
（二）主要费用情况、占营业收入比重及变化情况......159
（三）报告期内各期重大投资收益情况......162
（四）报告期内非经常性损益情况......162
（五）报告期内适用的税收政策及缴纳的主要税种......164
（六）报告期内各期末主要资产情况及重大变动分析......166
（八）报告期内各期末股东权益情况......184
（九）主要财务指标分析......186
七、关联方、关联关系及关联交易情况......190
（一）公司关联方及关联方关系......190
（二）关联交易情况......191
八、提请投资者关注的资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项......194
（一）或有事项......194
（二）资产负债表日后事项......194
九、报告期内资产评估情况......194
十、股利分配政策及最近两年股利分配情况......195
（一）股利分配的一般政策......195
（二）公司最近二年及一期的股利分配情况......195
（三）公开转让后的股利分配政策......195
十一、公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业的相关情况......195
（一）巴州一品种业有限公司......195
（二）新疆石大科技肥业有限公司......196
（三）新疆石大科技塔里木滴灌肥有限公司......196
十二、可能对公司持续经营产生影响的风险因素......197
（一）营业收入及净利润持续下降的风险......197
（二）产品质量风险......197
（三）技术与人才风险......198
（四）资产抵押风险......198
（五）因实际控制人股权质押导致股权发生重大变动的风险......198
（六）下游行业波动带来的风险......198
（七）行业政策变动及未来无法享受税收优惠的风险......198
第五节 有关声明......201
第六节附件......206
本公开转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
新疆石大科技股份有限公司，系由新疆
石大科技、公司、
石大科技有限公司整体变更成立的股份
全国股份转让系
全国中小企业股份转让系统
统、股转系统
东兴证券股份有限公司
会计师、信永中和
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
律师、律师事务所
北京德恒律师事务所
公司为本次挂牌编制的《新疆石大科技
公开转让说明书
股份有限公司公开转让说明书》
信永中和出具的《新疆石大科技股份有
《审计报告》
限公司审计报告》
出具的《关于新疆石大科技股份有限公
《法律意见书》
司申请股票在全国中小企业股份转让系
统挂牌及公开转让的法律意见书》
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
《证券法》
《中华人民共和国证券法》
《系统业务规
《全国中小企业股份转让系统业务规则
则》、《业务规则》
（试行）》
全国股份转让系
全国中小企业股份转让系统有限责任公
中华人民共和国国家发展和改革委员会
新疆生产建设兵团第二师
新疆生产建设兵团第一师
农一师塔水处、塔
新疆生产建设兵团农一师塔里木灌区水
滴灌肥公司
新疆石大科技塔里木滴灌肥有限公司
巴州一品种业有限公司
新疆石大科技肥业有限公司
新疆石大科技股份有限公司石河子分公
石河子分公司
新疆鑫财融资担保有限责任公司
棉花种子的加工程序，将棉种外壳上附
着的短绒毛脱去
经过轧花、但未经脱绒处理的棉种
纤维较长（34-37mm）的棉花，质量较
主要棉花栽培品种，因最早在美洲大陆
种植而得名
经过轧花后的棉籽上还残留着短纤维，
用剥绒机把这些短纤维剥下来，就称棉
主要来源于植物和（或）动物，施于土
壤以提供植物营养为其主要功能的含碳
含有大量微生物的生物肥，在土壤中通
过微生物改善作物的营养条件
刚收获的、棉纤维未与棉籽脱离的棉花
经过轧花处理，脱离了棉籽的棉纤维
一、公司基本情况
中文名称：
新疆石大科技股份有限公司
Xin JiangStarSeedScienceAndTe
英文名称：
chnology Co.,LTD
法定代表人：
有限公司设立日期：
股份公司设立日期：
注册资本：
新疆库尔勒经济技术开发区乐悟路6583
信息披露事务负责人：
联系电话：
公司网址：
http://www.starseed365.com/
所属行业（根据《上市公司行
业分类指引》）：
国民经济行业分类：
主要业务：
农作物种子与肥料的研发、生产和销售
组织机构代码：
二、股票公开转让基本情况
股票代码：
股票种类：
人民币普通股
每股面值：
股票总量：
挂牌日期：
三、公司股东所持股份的限售安排及所持股份自愿锁定的承诺
公司股份总额为3,580万股。
《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。”
《系统业务规则》第2.8 条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌
前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。”
公司全体股东承诺：自股份公司成立之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次挂牌前其已持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
公司实际控制人刘勇杰承诺：自公司股票挂牌之日起，分三批解除其直接或间接持有的股票转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。在解除转让限制前，不转让或者委托他人管理本次挂牌前其已持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。
除上述股东外，公司其余股东的限售期均为股份公司成立后满一年，即日以后全部解禁。在股份公司成立满一年，即日以前，公司股东所持全部股份均为限售股份。
截至本公开转让说明书签署日，公司部分股东所持股份存在被冻结、质押等限制情况，具体情形如下：
持股数量（股）
质押数量（股）
12,323,850
12,323,850
16,787,400
14,087,084
四、公司股权结构图
新疆石大科技股份有限公司
五、公司控股股东、实际控制人、股东的基本情况
（一）公司控股股东、实际控制人的基本情况
公司的控股股东、实际控制人为刘勇杰。截至本公开转让说明书签署日，刘勇杰直接持有公司1,232.3850万股股份，占公司总股本的34.42%。刘勇杰报告期内是公司第一大股东，有限责任公司阶段及股份公司成立后一直担任公司的董事长兼总经理职务。
刘勇杰系公司第一大股东、董事长，公司董事会半数以上董事由刘勇杰提名，刘勇杰以其第一大股东的地位对公司股东会、股东大会决议产生重大影响，实际决定了公司发展战略、经营方向、投资决策等重大事项，正常履行其作为公司控股股东、实际控制人职权，对公司能够实施控制。除刘勇杰之外，公司持股5%以上的股东仅有烟台市创业投资有限公司一家，持股7.15%，与刘勇杰持股比例相差较大。各主要股东均确认公司除刘勇杰之外的其他主要股东之间均不存在任何一致行动的协议或安排，刘勇杰正常履行其作为公司第一大股东、实际控制人的权利。因此，主办券商认为，公司将刘勇杰认定为控股股东、实际控制人认定依据充分、合法。律师认为，根据《公司法》的有关规定，公司控股股东、实际控制人认定的理由和依据充分、合法。
刘勇杰详细个人简历参见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“七、公司董事、监事、高级管理人员简历”之“（一）公司董事”。
（二）前十名股东及持有5%以上股份股东的情况
前十名股东及持有5%以上股份股东的情况如下：
是否存在质
股份数量（股）
12,323,850
境内自然人股
烟台市创业投资有限公司
境内非国有法人
杭州禾优投资管理合伙企业
境内非国有法人
（有限合伙）
上海景政股权投资基金合伙企
境内非国有法人
业（有限合伙）
境内自然人股
境内自然人股
境内自然人股
境内自然人股
境内自然人股
境内自然人股
24,391,550
日，刘勇杰与鑫财担保签署编号为鑫授保字号-反质字001号最高额股权质押反担保合同，将其持有公司的12,323,850股股份质押给鑫财担保，为石大科技与鑫财担保签署的2500万元最高额担保提供股权质押反担保；日，程地奎、唐君、远新芳、罗旭东、徐红伟、杨军分别与鑫财担保签署《最高额股权质押反担保合同》，分别将其持有公司的145.85万股股份、137.38万股股份、69.69万股股份、51.38万股股份、21.21万股股份、20.83万股股份质押给鑫财担保，鑫财担保为石大科技取得2,000万元银行借款提供担保，上述股东向鑫财担保提供质押反担保，同时刘勇杰及上述股东向鑫财担保提供保证反担保。
（三）对赌协议
公司与引入的投资者不存在对赌协议或其他投资安排。
（四）公司前五大股东的基本情况
刘勇杰先生，汉族，1960年1月出生，住址为新疆石河子市三十一小区，身份证号码为XXXXXX，系本公司控股股东、实际控制人，董事长兼总经理。
2、烟台市创业投资有限公司
烟台市创业投资有限公司注册资本5000万元，住所为烟台市芝罘区南大街11号，法定代表人王克玮，经营范围：一般经营项目：创业投资业务、代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务、创业投资咨询业务、为创业企业提供创业管理服务业务、参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构（不含国家规定需要审批的项目）。
烟台市创业投资有限公司股东为：烟台经济发展投资公司（持股40%）、高
投名力成长创业投资有限公司（持股30%）、烟台鸿大投资有限公司（持股30%）。
3、杭州禾优投资管理合伙企业（有限合伙）
杭州禾优投资管理合伙企业（有限合伙）注册资金20,204.3758万元，主要经营场所为杭州市江干区九环路63号楼，执行事务合伙人为杭州多策投资管理合伙企业（有限合伙）（委派代表王晢金），经营范围：一般经营项目：服务；投资管理、投资咨询（除证券、期货）。
杭州禾优投资管理合伙企业（有限合伙）的合伙人包括：杭州多策投资管理合伙企业（有限合伙）（持有0.9899%，执行事务合伙人）、北大方正物产集团有限公司（33.3313%）、杭州市产业发展投资有限公司（14.9968%）、杭州市江干区产业发展投资有限公司（4.9494%）、杭州萧山磷肥厂（1.9798%）、张鸿彦（14.8483%）、吴晴（4.9494%）、劳千峰（2.9697%）、韩芬琴（2.9697%）、韩海宏（1.9798%）、冯越（1.5838%）、张文巧（1.4848%）、董晋（1.4848%）、卢旸（1.0889%）、陈锦芳（0.9899%）、朱晓钦（0.9899%）、李丽娜（0.7424%）、李一（0.7424%）、刘锐（0.4949%）、余丽（1.4848%）。
4、上海景政股权投资基金合伙企业（有限合伙）
上海景政股权投资基金合伙企业（有限合伙）注册资本10000万元，住所为上海市嘉定区兴贤路1388号，执行事务合伙人为上海谨政投资管理合伙企业（普通合伙）（委派代表：张珉珉），经营范围：股权投资、创业投资、股权投资管理。
上海景政股权投资基金合伙企业（有限合伙）出资人包括：上海谨政投资管理合伙企业（普通合伙）（100万元）、杨春隆（9900万元）。
程地奎先生，汉族，1971年10月出生，住址为四川省绵阳市涪城区临园路，身份证号码为XXXXXX。
六、公司设立以来股本的形成及其变化情况
（一）石大科技设立
日，刘勇杰、程地奎、刘丽荣、韦全生签署《新疆石大科技有限公司章程》，约定公司注册资本为300万元，实收资本为150万元，均为货
日，库尔勒中信有限责任公司会计师事务所出具了《验资报告》（中会事验字【号），经审验：刘勇杰认缴出资100万元，本次以货币出资50万元；程地奎认缴出资100万元，本次以货币出资50万元；刘丽荣认缴出资90万元，本次以货币出资45万元；韦全生认缴出资10万元，本次以货币出资5万元。
石大科技设立时的股权结构如下表所示：
认缴出资额
实缴出资额
占注册资本比
日，经库尔勒中信有限责任公司会计师事务所出具的《验资报告》（中会事验字【号）审验，石大科技已经收到全体股东补充缴纳的出资额合计150万元，其中：刘勇杰以货币缴足出资50万元；程地奎以货币缴足出资50万元；刘丽荣以货币缴足出资45万元；韦全生以货币缴足出资5万元。
本次缴足出资之后的股权结构如下表所示：
实缴出资额
额（万元）
（二）石大科技第一次增加注册资本
日，石大科技召开股东会，决议同意石大科技注册资本增加至532万元，同意：刘勇杰增资77.3256万元，程地奎增资77.3488万元，刘丽荣增
资69.60万元，韦全生增资7.7256万元。
日，库尔勒中信有限责任公司会计师事务所出具了《验资报告》（中会事验字【号），经审验：刘勇杰新增认缴出资77.3256万元，以货币出资77.3256万元；程地奎新增认缴出资77.3488万元，以货币出资77.3488万元；刘丽荣新增认缴出资69.60万元，以货币出资69.60万元；韦全生新增认缴出资7.7256万元，以货币出资7.7256万元，石大科技已经收到上述股东缴纳的所有出资。
本次增资的验资报告出具日早于股东会决议的日期，是由于公司在做出增资决议的股东会召开日之前，股东已就增资事项达成口头一致意见，有限责任公司阶段公司及股东的规范公司治理意识不足，为了简化程序，公司提前聘请验资机构完成了验资程序，导致此次增资的验资程序先于股东会增资决议做出之前进行，增资程序存在瑕疵。主办券商及律师认为：上述增资程序虽然存在瑕疵，但增资行为事后经公司股东会确认，并在工商行政管理部门进行了变更登记，且未损害公司、股东及公司债权人的合法权益，因此，上述增资行为具有法律效力。
主办券商及律师已就此问题向公司出具了整改意见，公司已认识错误，并保证将来严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》的要求完善公司治理结构，规范运作。
本次增资完成后，石大科技股权结构如下：
出资额（万元）
（三）石大科技第二次增加注册资本
日，石大科技召开股东会，决议同意石大科技注册资本增加至1,058万元，同意吸收刘刚、邹斌、李卫东、徐红伟等人为公司股东。
日，库尔勒中信有限责任公司会计师事务所出具了《验资报告》（中会事验字【号），经审验截至日，石大科技已经收
到刘勇杰、刘刚、邹斌、李卫东、徐红伟等人的新增增资款合计736.40万元，出资额合计526.00万元。增资款与出资额之间的差额210.40万元计入资本公积。
本次增资的具体情形如下表所示：
增资价款（万元）出资额（万元）
阿不都艾尼热河买提
斯拉木江买买提
洛合曼吾斯曼
本次增资完成后，石大科技股权结构如下：
股东姓名或名称
出资额（万元）
阿不都艾尼热合买提
斯拉木江买买提
洛合曼吾斯曼
1,058.0000
（四）石大科技第一次股权转让
日，石大科技股东会通过决议，股东一致同意刘丽荣、程地奎将其持有的石大科技的股权转让给刘勇杰，其中刘丽荣将其所持159.60万元出资转让给刘勇杰，程地奎将其持有的166.75万元出资转让给刘勇杰。
此次股权转让完成后，石大科技股权结构如下表所示：
股东姓名或名称
出资额（万元）
阿不都艾尼热合买提
斯拉木江买买提
洛合曼吾斯曼
1,058.0000
（五）石大科技第三次增加注册资本
日，石大科技股东会通过决议，同意：吸收烟台市创业投资有限公司为公司的新股东，公司注册资本由1,058万元增加至1,163.825万元，新增105.825万元出资由烟台市创业投资有限公司为公司以货币缴足，增资价款为1,000.00万元。
日，库尔勒中信有限责任公司会计师事务所出具了《验资报告》（中会事验字【号），经审验截至日，石大科技已经收到的烟台市创业投资有限公司新增增资款105.825万元。
日，信永中和会计师事务所出具了《验资复核报告》，经复核：截至日，石大科技实际收到的烟台市创业投资有限公司新增增资款1,000.00万元，其中105.83万元计入注册资本，其余的894.18万元计入资本公积。
此次股权转让完成后，石大科技股权结构如下：
股东姓名或名称
出资额（万元）
阿不都艾尼热合买提
斯拉木江买买提
洛合曼吾斯曼
1,163.8250
（六）石大科技第四次增加注册资本
日，石大科技股东会通过决议，同意公司之前累积形成的资本公积中的股本溢价部分共计1,036.175万元转增注册资本，全体股东按照其持股比例增加因本次资本公积转增所增加的出资额，本次转增之后公司注册资本由万元增至2,200.00万元。
日，新疆宏昌天圆有限责任公司会计师事务所出具了《验资报告》（宏昌天圆验字【号），经审验截至日，石大科技已将资本公积1,036.175万元转增注册资本。
本次转增之后，石大科技股权结构如下：
股东姓名或名称
出资额（万元）
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
阿不都艾尼热合买提
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
斯拉木江买买提
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
洛合曼吾斯曼
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
资本公积转增
（七）石大科技第二次股权转让
日，刘勇杰与春坚亮签署《股权转让协议》，约定：春坚亮将其
持有石大科技的3.33万元出资转让给刘勇杰，日，石大科技股东会通过决议，同意因本次股权转让修改公司章程。
本次股权转让完成后，石大科技股权结构如下：
股东姓名或名称
出资额（万元）
阿不都艾尼热合买
斯拉木江买买提
洛合曼吾斯曼
（八）石大科技第五次增加注册资本
日，石大科技股东会通过决议，同意：增加注册资本至2,319.9770万元，新增出资额由程地奎、韦全生等11名股东以认缴，并以货币方式缴足。
日，新疆宏昌天圆有限责任公司会计师事务所出具了《验资报告》（宏昌天圆验字【号），经审验截至日，石大科技已经收到程地奎、韦全生等11名股东的货币出资119.977万元。
日，信永中和会计师事务所出具了《验资复核报告》，经复核：石大科技分别日、日分别收到程地奎出资人民币611.00万元，其中94万元增加注册资本，517.00万元增加资本公积；日收到陈骏德出资人民币65万元，其中10万元增加注册资本，55
万元增加资本公积；日收到韦全生出资人民币65万元，其中10万元增加注册资本，55万元增加资本公积；日收到张天真出资人民币9.75万元，其中1.5万元增加注册资本，8.25万元增加资本公积；日收到褚贵新出资人民币3.7万元，其中0.5692万元增加注册资本，3.1308万元增加资本公积；日收到周宝良出资人民币3.25万元，其中0.5万元增加注册资本，2.75万元增加资本公积；日收到赵思峰出资人民币6.5万元，其中1万元增加注册资本，5.5万元增加资本公积；日收到王新江出资人民币2.6万元，其中0.4万元增加注册资本，2.2万元增加资本公积；日收到魏亦农出资人民币6.8万元，其中1.0462万元增加注册资本，5.7538万元增加资本公积，日收到朱协飞出资人民币3万元，其中0.4616万元增加注册资本，2,5384增加资本公积；日收到郭旺珍出资人民币3.25万元，其中0.5万元增加注册资本，2.75万元增加资本公积。石大科技已对收到的上述投资进行了相应账务处理。
本次增资具体情形如下：
增资价款（万元）
新增出资额（万元）
本次增资完成后，石大科技股权结构如下：
股东姓名或名称
出资额（万元）
阿不都艾尼热合买提
斯拉木江买买提
洛合曼吾斯曼
2,319.9770
（九）石大科技第六次增加注册资本
日，石大科技股东会通过决议，同意：增加注册资本至2,596.90万元，新增出资额由新增股东上海景政股权投资基金合伙企业（有限合伙）、邓涛、汪涓、朱立琦认缴，并以货币方式缴足。
日，新疆宏昌天圆有限责任公司会计师事务所出具了《验资报告》（宏昌天圆验字【号），经审验截至日，石大科技已经收到上海景政股权投资基金合伙企业（有限合伙）、邓涛、汪涓、朱立琦4名股东的货币出资276.923万元。
日，信永中和会计师事务所出具了《验资复核报告》，经复核：石大科技日收到上海景政股权投资基金合伙企业（有限合伙）出资人民币900万元，其中138.4615万元增加注册资本，761.5385万元增加资本公积；日收到汪涓出资人民币390万元，其中60万元增加注册资本，330万元增加资本公积；日邓涛出资人民币342万元，其中52.6154万元增加注册资本，289.3846万元增加资本公积；
日收到朱立琦出资人民币168万元，其中25.8461万元增加注册资本，142.1539万元增加资本公积。
本次增资具体情形如下：
增资价款（万元） 出资额（万元）
上海景政股权投资基金
合伙企业（有限合伙）
1,800.0000
本次增资完成后，石大科技股权结构如下：
股东姓名或名称
出资额（万元）
上海景政股权投资基金合伙企
业（有限合伙）
阿不都艾尼热合买提
斯拉木江买买提
洛合曼吾斯曼
（十）石大科技第七次增加注册资本
日，石大科技股东会通过决议，同意：汪涓、邓涛、朱立琦、樊爱萍分别以货币形式增资60.00万元、52.6154万元、25.8461万元和1.5385万元，合计140.00万元；公司之前累积形成的资本公积中的股本溢价部分共计763.10万元转增注册资本，包括汪涓、邓涛、朱立琦、樊爱萍在内的全体股东按照其持股比例增加因本次资本公积转增所增加的出资额，本次转增之后公司注册资本由2,596.90万元增至3,500.00万元。
日，新疆信德有限责任会计师事务所出具了《新疆石大科技有限公司验资报告》（新信德验字【号），确认经审验截至日止，石大科技已经收到股东缴纳的货币出资140.00万元，且石大科技已经将资本公积转增出资763.10万元。
日，信永中和会计师事务所出具了《验资复核报告》，经复核：石大科技日收到汪涓出资人民币390万元，其中60万元增加注册资本，330万元增加资本公积；日收到邓涛出资人民币342万元，其中52.6154万元增加注册资本，289.3846万元增加资本公积；日收到朱立琦出资人民币168万元，其中25.8461万元增加注册资本，142.1539万元增加资本公积；日收到樊爱萍出资人民币10万元，其中1.5385万元增加注册资本，8.4615万元增加资本公积。日，石大科技按截止日各股东的持股比例，以资本公积转增注册资本763.10万元。
本次以货币增资的具体情形如下：
增资价款（万元）
出资额（万元）
本次以资本公积转增出资的具体情形及转增之后的股权结构如下：
股东姓名或名称
出资额（万元）
1,230.7050
上海景政股权投资基金合伙企业
（有限合伙）
阿不都艾尼热合买提
斯拉木江买买提
洛合曼吾斯曼
（十一）石大科技第三次股权转让
日，石大科技临时股东会通过决议，同意：罗燕将其持有的石大科技1.68万元出资转让给刘勇杰；邓涛、汪涓、朱立琦将其持有的石大科技部分出资转让给杭州禾优投资管理合伙企业（有限合伙）；吕燕玲、朱贤哲、朱晓
东、张新宇将其持有的石大科技部分转让给新疆中鼎投资有限公司。
本次股权转让的具体情形如下：
占注册资本的
受让出资额（万元）
杭州禾优投资管理
新疆中鼎投资有限
本次股权转让完成后，石大科技的股权结构如下：
股东姓名或名称
出资额（万元）
1,232.3850
杭州禾优投资管理合伙企业
（有限合伙）
上海景政股权投资基金合伙企
业（有限合伙）
阿不都艾尼热合买提
斯拉木江买买提
洛合曼吾斯曼
新疆中鼎投资有限公司
（十二）石大科技第八次增加注册资本
日，石大科技股东会通过决议，同意：新疆新科源科技风险投资管理有限公司、新疆中鼎投资有限公司分别以货币形式增资46.1538万元、33.8462万元，合计80.00万元，本次增资之后公司注册资本由3500.00万元增至3580.00万元。
日，巴州众合联合会计师事务所出具了《新疆石大科技有限公司验资报告》（巴众会事验字【号），经审验截至日止，石大科技已经收到新疆新科源科技风险投资管理有限公司、新疆中鼎投资有限公司缴纳的货币出资合计520.00万元。
本次以货币增资的具体情形如下：
增资价款（万元）
出资额（万元） 出资方式
新疆新科源科技风险投资
管理有限公司
新疆中鼎投资有限公司
本次增资后，石大科技的股权结构如下：
股东姓名或名称
出资额（万元）
1,232.3850
杭州禾优投资管理合伙企业（有限
上海景政股权投资基金合伙企业
（有限合伙）
新疆中鼎投资有限公司
阿不都艾尼热合买提
新疆新科源科技风险投资管理有
斯拉木江买买提
洛合曼吾斯曼
3,580.0000
（十三）有限公司整体变更为股份公司
日，公司召开股东会，决议同意以日为基准日，由现有全体股东作为发起人，将新疆石大科技有限责任公司依法整体变更为新疆石大科技股份有限公司。
日，信永中和会计师事务所出具《新疆石大科技有限公司审计报告》，审计确认截至日，石大科技的净资产为9,195.54万元。
日，天原资产评估有限公司出具了《新疆石大科技有限公司拟整体变更为股份有限公司项目资产评估报告》，评估确认截至日，石大科技的净资产为10,707.83万元，增值率为16.45%。
日，石大科技召开股东会，会议决议以石大科技截至日经审计的净资产值9,195.54万元作为依据，折合3,580万股股份，净资产与折合的股份总额的差额5,615.54万元计入资本公积。
日，信永中和会计师事务所出具《验资报告》，审验确认截至日，石大科技已按《公司法》及有关规定和折股方案，将新疆石大科技有限公司截至日经审计的净资产人民币91,955,411.31元，按2.的比例折合股份总额3580万股，每股1元，共计股本3580万元，大于股本部分的56,155,411.31元计入资本公积。
日，石大科技股东召开创立大会，会议审议通过《新疆石大科技股份有限公司章程》等，选举产生石大科技第一届董事会董事、第一届监事会监事。
日，经新疆巴州工商局核准，石大科技整体变更为股份有限公司，取得注册号为243的的营业执照。
股改之后，石大科技的股权结构如下图所示：
股东姓名或名称
股份（股）
12,323,850
烟台市创业投资有限公司
杭州禾优投资管理合伙企
业（有限合伙）
上海景政股权投资基金合
伙企业（有限合伙）
新疆中鼎投资有限公司
阿不都艾尼热合买提
新疆新科源科技风险投资
管理有限公司
斯拉木江买买提
洛合曼吾斯曼
35,800,000
（十四）公司历史上存在的股份代持情形
日、日、日，刘丽荣、程地奎分别与刘勇杰签署《股权代持协议》，约定：由刘丽荣代刘勇杰持有新疆石大科技有限公司30%的股权，程地奎代刘勇杰持有新疆石大科技有限公司
33.34%的股权。
日，石大科技召开股东会，全体与会股东一致同意刘丽荣、程地奎分别将其持有的公司15.09%、15.76%的股权转让给刘勇杰。上述股权转让事项已经在工商局办理了变更登记手续，从而解除了代持关系，股权代持关系清理完毕，刘勇杰成为在工商登记注册的实际出资人。
刘丽荣、程地奎签署确认函，确认该协议已经解除，且目前并不存在代刘勇杰持股的情形。刘勇杰也签署确认函，确认该协议已经解除，且目前并不存在他人代本人持股的情形，因上述股份代持行为给公司带来损失的，刘勇杰将赔偿公司全部损失。
根据《最高人民法院关于适用&中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）&第25条：“有限责任公司的实际出资人与名义出资人订立合同，约定由实际出资人出资并享有投资权益，以名义出资人为名义股东，实际出资人与名义股东对该合同效力发生争议的，如无合同法第五十二条规定的情形，人民法院应当认定该合同有效。”
根据主办券商和律师核查，根据上述各方就代持关系签订的《股权代持协议》：刘丽荣、程地奎（代持人）持有的公司股权所用相应部分资金由刘勇杰（委托人）实际支付，代持人仅为在工商登记注册的名义股东，在委托人授权下行使相应股东权利。各方之间的股权代持关系的形成和解除，均系双方真实、一致的意思表示，不违反法律、法规的强制性规定，也不损害公司其他股东的权益。各方对上述事实予以确认，并就代持关系的形成和解除不存在任何纠纷。股权代持
的解除通过股权转让方式完成，在股权转让完成后，巴州库尔勒市工商局核准了有限公司此次变更。股权代持关系通过股权转让方式解除，彻底消除了股权代持关系，以实现公司股权清晰，该解除方式未违反相关法律法规的强制性规定。
主办券商和律师认为，上述股权代持关系的形成以及最终的解除，均系各方真实的意思表示，且该行为不存在《合同法》第五十二条规定的欺诈、胁迫及损害国家、社会公共利益或者第三人利益等情形，也不存在任何非法目的。故以上各方之间的股权代持行为及解除股权代持的行为均属合法有效，且不会对本次挂牌转让产生不利影响。经主办券商和律师核查，石大科技目前并不存在股份代持的情形。
七、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况
（一）董事基本情况
刘勇杰，男，1960年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1983年7月至2000年1月任石河子大学教师，2001年1月至2005年12月任石河子大学棉花所南疆科研中心主任，2006年10月至2013年12月任巴州一品种业有限公司总经理、同时2007年3月至今任石大科技董事长、总经理。
王晢金，男，1977年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，2003年3月至2008年6月任上海复星化工医药投资有限公司投资总监；2008年6月至2010年3月任上海慧力投资有限公司总经理；2010年3月至2012年12月任上海星杉股权投资管理中心（有限合伙）合伙人，同时2010年5月至2013年12月兼任浙江奥复托化工有限公司总经理；2012年12月至今任杭州多策投资管理合伙企业（有限合伙）合伙人，现兼任公司董事。
罗旭东，男，1963年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1985年5月至1996年2月历任新疆生产建设兵团第四师71团技术员、副连长、连长、生产科长，1996年3月年至2001年2月历任新疆生产建设兵团第四师79团副团长、团长，2001年3月至2009年8月任新疆康地种业股份有限公司副总经理，2009年9月至今任石大科技副总经理，现兼任公司董事。
王伟，男，1977年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，2005年10月至2006年6月任上海烟糖集团、第一食品投资管理有限公司首席分
析师，2006年7月至2008年6月任鸿商产业控股集团董事，2008年7月至2011年12月任深圳天启投资管理有限公司董事、总经理，2012年1月至2014年至今任上海境泽股权投资管理有限公司合伙人、上海景政股权投资基金合伙企业（有限合伙）投资顾问，现兼任公司董事。
程地祥，男，1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2000年11月至2003年6月，任新疆新恒源油田技术服务有限公司销售代表；2003年7月至2004年7月，在西北油田分公司特管中心，泥浆回收；2004年8月至今，任乌鲁木齐晟路油田化学材料有限公司副总经理，现兼任公司董事。
杨剑波，女，1961年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1995年4月至2010年3月任烟台园城黄金集团股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，2010年4月至今任烟台市创业投资有限公司总经理，现兼任公司董事。
魏亦农，男，1964年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，1986年8月至今任新疆石河子大学教师，现兼任公司董事。
（二）监事基本情况
潘新彤，男，1968年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2004年3月至2006年8月任新疆康地公司巴州分公司销售人员，2007年10月至今任石大科技试验站站长，现兼任公司监事。
严毓容，女，1978年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2002年7月至2007年12月任新疆红太阳种业有限公司检验员，2008年1月至2008年7月任巴州承天种业有限公司门市负责人，2008年8月至今任石大科技质检部部长，现兼任公司职工监事。
远新芳，女，1964年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，1984年4月至1996年7月历任任兵团第二师二十二团统计、出纳、会计，1996年8月至2002年12月任兵团第二师农科所主管会计，2003年1月至2006年12月任新疆康地种业有限公司南疆分公司财务主管，2007年1月至2012年3月任石大科技财务部部长，2012年3月至今任石大科技审计部部长，现兼任公司监事。
（三）高级管理人员基本情况
刘勇杰，公司董事、总经理，详细个人简历参见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“七、公司董事、监事、高级管理人员简历”之“（一）公司董事”。
杨军，男，1969年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，1994年1月至2003年12月任农二师监狱管理局区队长，2004年4月至2006年12月任新疆康地农业科技有限公司巴州分公司员工，2006年12月至今任石大科技副总经理。
王基敬，男，1958年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1983年8月至2005年3月任江苏徐州市农业干部学校讲师，2006年4月至2008年12月任新疆塔城额敏县大地肥料厂技术总监，2009年3月至今任石大科技副总经理。
樊爱萍，女，总会计师，1973年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级会计师，1999年至2004年12月任新疆天山水泥股份有限公司塔里木水泥公司财务部部长，2005年1月至2011年2月任库尔勒人民商场有限公司财务部部长，2012年3月至今任石大科技总会计师。
殷永军，男，总经理助理，1969年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，2004年7月至2008年6月任新疆惠尔农业发展有限公司副总，2008年7月至2011年9月任新疆大农国际有限公司总经理，2011年10月至今担任公司总经理助理。
徐红伟，男，1970年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，1995年7月至2001年12月历任新疆建设兵团第二师32团基层连队和农业试验站农业技术员、农业试验站实验员、农业试验站副站长，2002年1月至2008年9月历任新疆康地公司巴州分公司区域经理、巴州分公司副经理，2008年10月至2011年3月任巴州秋丰种业有限责任公司经理，2011年4月至今历任石大科技生产部经理、种子营销总监、总经理助理。
（四）董事、监事、高级管理人员任期
董事长、总经理
公司副总经理
公司副总经理
公司总会计师
公司总经理助理
公司总经理助理
八、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表
资产总计（万元）
股东权益合计（万元）
归属于挂牌公司股东权
益合计（万元）
每股净资产（元）
归属于挂牌公司股东的
每股净资产（元）
资产负债率（母公司）
资产负债率（合并报表）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股
东的净利润（万元）
扣除非经常性损益后的
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股
东的扣除非经常性损益
的净利润（万元）
毛利率（%）
净资产收益率（%）
扣除非常性损益后的净
资产收益率（%）
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收账款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流
量净额（万元）
每股经营活动产生的现
金流量净额（元/股）
注：以上财务指标的计算方法：
1.毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入；
2.净资产收益率=当期净利润/加权平均净资产；
3.应收账款周转率=营业收入/应收账款期初期末平均余额；
4.存货周转率=营业成本/存货期初期末平均余额；
5.基本每股收益=归属于申请挂牌公司股东的当期净利润/当期发行在外普通股的加权平均数；
6.每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/期末总股本；
7.每股净资产=当期净资产/期末注册资本；
8.资产负债率=（负债总额/资产总额）*100%；
9.流动比率=流动资产合计/流动负债合计*100%；
10.速动比率=速动资产/流动负债，速动资产=流动资产-（存货+预付账款）
11.基本每股收益=归属于申请挂牌公司股东的当期净利润/当期发行在外普通股的加权平均数；
12.每股净资产=当期净资产/期末注册资本。
九、本次挂牌相关机构的基本情况
（一）主办券商
名称：东兴证券股份有限公司
法定代表人：魏庆华
住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦12、15层
电话：010-
传真：010-
项目负责人：汤荣春
项目小组成员：杨智、王娟、侯建雷
（二）律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
负责人：王丽
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层
电话：010-
传真：010-
经办律师：赵珞、吴旭敏
（三）会计师事务所
名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
法定代表人：叶韶勋
联系电话：010-
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层
联系电话：010-
传真：010-
经办注册会计师：罗东先、李丽
（四）资产评估机构
名称：天源资产评估有限公司
法定代表人：钱幽燕
住所：杭州市江干区新业路8号华联时代大厦A幢1202室
经办评估师：顾桂贤、陆学南
（五）证券交易场所
机构名称：全国中小企业股份转让系统有限责任公司
法定代表人：杨晓嘉
住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
联系电话：010-
传真：010-
（六）证券登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
联系电话：010-
传真：010-
第二节 公司业务
一、公司主要业务及产品、服务情况
（一）主营业务
公司自成立以来长期致力于新疆农业发展，主要从事种子、肥料等农用物资的研发、生产和销售，在多种农作物良种和微生物肥料领域研究开发了多项具有自主知识产权的产品。公司利用科学的农业技术、先进的经营理念及完善的销售服务，为农户、兵团职工提供优质良种和微生物肥产品，帮助其实现农业高产高效益。公司通过研发等手段获得的农业科技成果帮助新疆地区农民提高农产品产量质量，同时也为公司带来了巨大收益。公司自成立以来长期致力于农业高产技术的研发和推广，在多种农作物良种和微生物肥料领域研究开发了多项具有自主知识产权的产品。
报告期内公司主营业务为农作物种子与肥料的研发、生产和销售，主营业务收入由种子与肥料两部分组成。目前公司主要产品为棉花种子与微生物肥。
（二）主要产品及其用途
目前公司的主要产品包括良种和微生物肥。在良种方面，公司主要生产销售棉花种子、玉米种子、西红柿种子、大豆种子和小麦种子等，微生物肥方面，产品主要是含有微生物菌剂的有机肥料。公司生产销售的产品，既有自主培育、研发的新品种，也有获得其他公司与科研机构授权的品种。
公司主要研发生产棉种，包括陆地棉和长绒棉。陆地棉具白色长棉毛和灰白色不易剥离的短棉毛，花期一般在夏秋季；长绒棉生长期长于陆地棉，纤维柔长，一般品质高于陆地棉。除棉花外，公司还研发生产大豆、玉米、小麦、西红柿等作物种子。
目前公司主要生产在售的种子品种如下：
早中熟长绒棉
138天-144天
植株简型、紧凑，株高88-93cm。
吐絮畅，好拾花。生长势强，耐
黄枯萎病，适应性广。单铃重
3.35g，衣分33%-34%，绒长
35.9mm-37mm。籽棉产量约为
340-350公斤/亩。
出苗生长势强、叶片较小、果枝
上举、吐量较少。单株成铃率高，
结铃性强，吐絮集中好拾花。适
新陆中36号
早中熟陆地棉
应性广，适合机采，抗枯萎病耐
黄萎病。衣分42%左右，南疆亩
产平均500公斤以上，北疆亩产
平均450公斤。
株型紧凑，生长势强，整齐度好。
株高65-70cm，结铃性强，单铃
新陆中49号
早中熟陆地棉
重6.2-6.8g，衣分43%-45%。籽
棉亩产500-550公斤左右。
生长稳健，吐絮畅，植株塔形紧
凑，株高65-70cm。单铃重7.8g，
新陆中51号
早中熟陆地棉
衣分42%-44%，籽棉亩产约
400-490公斤。
株型紧凑，株高260cm左右，穗
长18cm，籽粒排列整齐，品质好，
千粒重为330-350g，容重约
105天-113天
750g/L。根部发达，茎秆细有弹
性，抗倒伏能力强，抗旱耐瘠，
抗丝黑穗病、瘤黑粉病、霜雹病，
亩产800-1100kg左右。
公司种子的生产流程如下图所示：
原种由公司试验站研发种植，收获后交与单位或个体农户扩繁，扩繁后将与单位或个体农户签订协议，继续扩繁为良种。
公司根据扩繁种子的数量，每年慎重确定种子扩繁基地，扩繁基地一般是单位或个体农户。耕地要求方面，土地须具备中等以上肥力条件、隔离条件好，集中连片种植（面积亩）、水利方便、出苗整齐、自然灾害轻。此外，该单位或个人须同意按公司栽培技术要求标准进行管理，诚实守信、严格执行公司种子扩繁协议并愿意承担责任。
公司与农户签订种子扩繁协议主要内容有：约定公司提供原种质量标准、数量、价格及付款方式；公司良繁田科技服务的权利和义务；农户在良繁过程中的权利和义务及提供种子棉的质量、数量并交售扎花厂；良繁费的支付；违约责任。
公司与轧花厂签订种子棉扎花及毛籽收购协议包括：收获棉花棉籽必须单放、单扎，严禁混轧；种子花扎花的组织和监督；毛籽质量、数量及堆放和调运的具体要求；毛籽款的支付及违约责任方面的权利和义务。
公司有严格的多层质量控制体系。第一，种子在扩繁过程中经过严格的田间检验和去杂程序，确保原种纯度99%以上，同时进行单株的选育；第二，在原
种二代和三代的扩繁过程中，均进行大田去杂，确保原种生产纯度在99%以上；第三，在技术服务中，公司推荐的良繁田技术栽培规程均能够促进早熟，有利于籽粒成熟，确保原料各项指标达到国标或公司标准，对于出现的灾害或不符合技术规程而影响种子质量的原料棉，公司拒收；第四，对毛籽原料进行源头检验和室内检验相结合的二级检验，从源头杜绝不合格种子的产生；第五，公司注重对加工厂加工现场的管理，将工人对种子加工工作中影响质量和工作行为和技术指标例入考核，保证了加工质量；第六，公司建立了严格的批次取样检验规程和检验方法，取样是机械式随机取样，确保了检验的客观性；第七，公司加工厂采用的是全国最先进的硫酸脱绒组装生产线，同时具有稀硫酸和泡沫酸两条脱绒生产线和国内外最先进的清选设备，具有很强的适应性以应对不同质量和特别情况的毛籽原料，以确保公司棉种各项指标达到国标和公司标准；第八，公司具有近6000平方米晒场和15000平方米库房，并建立了库房标准和以“防火、防盗、防晒、防鼠、防虫、防霉变、防混杂”为主的管理制度，保证了种子存储的安全；第九，实行出厂检验，不达标的种子决不出库。
公司目前有多种种子营销模式，主要是经销商模式。公司由区域经理直接对经销商服务，并参于其重点时段的科技服务，同时跟踪种子在农户田间种植的质量及对种子种植情况的反映，成为公司和经销商及农户间的重要环节。其此外，公司客服部通过微信、邮件等方式向客户和经销商传递农业资讯和栽培技术，24小时电话答疑种植过程中的问题，并配有专门的专家组定期巡访和组织专项培训授课，实现良种良法的配套和农户增产增收目的。
公司不直接进行农产品商业种植，不会因自然灾害、病虫灾害受到直接经济损失。在公司产品销售地域，不同土地情况、不同气候条件、不同种植技术、不同种子品种，其对自然、病虫灾害的抵御能力不同，对产出的影响不同。公司的多个品种具有一定抗病抗灾能力，能够减少负面影响。
公司高度重视研发种子研发技术的科技创新，继续研制抗病抗灾的农产品新品种。
2、微生物肥
公司主要生产液态、粉剂与颗粒的复合微生物肥料、微生物菌剂有机肥等微生物肥。不同于普通化肥，公司微生物肥的核心组成部分为微生物菌剂，能够更
好保护改良土壤，刺激植物根系发育、防止土壤元素失衡，防治土传病害，且作物养分吸收利用率高。
公司主要生产在售的有机肥品种如下所示：
提供作物所需养分及有机物，使土壤
盐碱地、地力贫瘠
恢复墒情，保水保肥，活化盐碱地土
和重病地，适用于
壤。可防治作物在苗期土传性病害，
棉花、番茄、辣椒、
对因重茬而引发的立枯、青枯、黄萎
甜菜、向日葵、红
病、枯萎病、全蚀病、根腐病、茎腐
枣、瓜果、蔬菜、
病等具有预防控制效果，增强作物抗
复合微生物肥料
适用于棉花、辣
营养全面，显着提高养分利用率，增
椒、番茄、红枣等， 强作物抗逆性、抗病性，减少农药化
使用滴、喷、渗、 肥用量，提高作物品质，改善土壤结
浇灌等方式
构，见效快。
抗黄120微生物菌剂
可抑制病原菌生长，对各类因重茬而
适用于棉花、辣
引发的枯萎病、黄萎病、立枯病、根
液体、粉剂
椒、番茄、甜菜、
腐病、全蚀病、茎腐病、青枯病、炭
瓜果、蔬菜等
疽病、猝倒病等具有预防和抑制作用。
作基肥使用，适用
解决了土壤中微量元素被固定、利用
于新疆地区棉花、 低的难题，提供肥料利用率，改善土
辣椒、甜菜、番茄、 壤板结，并能有效抑制病原菌生长，
瓜果等作物
抗黄抑病，促根、壮苗、保果。
适用于大棚蔬菜、 集有机、无机和有益生物复合菌于一
小麦、玉米、棉花、 体，可改善土壤团粒结构，分离氯离
瓜果、烟草等作物
子、钠离子，激活土壤被固定的营养
元素，增产显着，并对根结线虫有一
定防治效果。
BIO微生物菌剂
适用于棉花、番
茄、辣椒等作物及
有效抑制病原菌细胞壁合成，增强细
枣、梨、葡萄、苹
液体、粉剂
胞膜通透性，对枯、黄萎病、黄化病
果等果树，使用
等疾病有较好的防治效果。
滴、喷、渗、浇灌
公司肥料产品的生产流程如下图所示：
二、主要产品和服务的流程及方式
（一）公司内部组织结构
公司组织结构图如下所示：
（二）公司主要业务流程
公司业务流程图如下所示：
三、公司业务相关资源情况
公司于日完成股改，新成立的新疆石大科技股份有限公司继承股改前公司的资产与负债。公司资产相关权证名称变更正在办理中。
（一）公司主要产品使用的技术
1、公司主要技术
公司产品研发主要分为种子研发和肥料研发。种子研发过程如下：
收集大量作物种质资源-——＞用合适的父母亲本进行杂交组配--＞在多
代后代中连续进行选择，通过5-6年时间选择出稳定的个体单株进行种子扩繁——＞将形成的品系材料送交国家农业部或自治区种子站参加区域试验示范（3-4年）——＞通过审定成为新的作物品种。
肥料研发过程如下：
根据市场需求确立肥料新产品——＞提出肥料配方及研究设计新工艺——＞研制新产品及工艺实验——＞新产品进行大田作物肥料试验——＞送交国家农业部或自治区进行肥料产品试验——＞通过试验审核登记为农业部或自治区肥料新产品。
（1）种子生产技术
公司在种子生产各环节中广泛应用自动化设备和先进技术，以提高生产效率和产品质量。
①脱绒技术
脱绒是棉种生产所特有的必需环节。轧花厂处理后的棉籽表面往往附有短绒，如果不进行脱绒环节，则会导致种子病虫害严重，出芽率低。公司在棉种脱绒环节主要采用两种技术：泡沫酸脱绒技术和过量式稀硫酸脱绒技术，各使用不同的设备。泡沫酸脱绒技术使用浓硫酸加入起泡剂，使毛籽充分与溶液混合，待短绒泡软后再进入烘干、摩擦环节，使短绒与棉籽完全脱离；过量式稀硫酸技术使用大量稀硫酸浸泡，浸泡完毕后先进入离心机甩干种子，再进入烘干、摩擦环节。
泡沫酸脱绒技术不使用离心机，因此适合短绒较长、种壳较薄的棉籽，其劣势在于种子含酸量会较高；过量式稀硫酸脱绒技术生产的种子含酸量较低，但容易损坏种壳较薄的棉籽。公司通过灵活配置两种脱绒技术，根据不同棉种原料的特性，发挥最大的经济效益。
下图为酸处理及离心系统。
②清选技术
公司使用多种技术和设备对脱绒的棉籽进行清选。首先，种子进入风筛选阶段，通过一定压力气流和机器筛的共同作用，将体积过大或过小的杂质、不合格种子筛去；体积合格的颗粒进入比重筛阶段，这些颗粒放置于不断振动、带一定倾角的筛子上，吹风机在比重筛设备底端吹气，过轻和过重的颗粒便被筛到一旁，剩下质量也合格的棉种；最后，筛选完的种子进入色选阶段，机器根据种子颜色进行筛选，颜色不合格（偏淡、泛红）的种子自动被高压气流打入废料管。经过上述筛选工序后，剩下的种子就是合格品。
下图为重力选系统。
下图为色选系统。
为了细分市场，获得更大利润，公司还拥有棉种分级设备，对成品棉种进行机器自动分级。分级设备是独立的机器，其零件更灵敏，能够根据种子体积、形状的微小差别自动为种子品质分级。
下图为分级系统。
③包衣、包装技术
在种子经过晾晒、脱绒、离心、烘干、摩擦、清选、分级等步骤后，就能直接用于田地种植。但是为了预防田间病虫害，提高种子成活率和出芽率，公司种子生产还能根据市场需要进行包衣工序，在种子表面包裹一层药物。公司的包衣技术先进，已完成自动化改造，能够将药物均匀涂抹在种子表面，同时节约大量人力。
公司采用自动包装技术，保证每一袋种子的重量相同。该自动包装机还能够设定自动抽样，方便种子检验室检查种子产品质量，相比人工抽样更能保证抽样的随机性和均匀性。
下图为自动包衣设备。
④种子质检技术
公司具有种子研发和质检能力，拥有专业检测设备和专业人员，能够熟练运用物理方法和化学方法对种子进行质量检测，保证产品符合国家要求，帮助农民增产增收。
下图为人工气候室，用于模拟种子样品在不同气候下的发芽与生长表现。
下图为用于种子检验的各种化学试剂。
下图为恒温干燥箱。
公司的种子生产设备适应性强，灵活度高，除脱绒程序外，其他工序在经过调整配置后都可用于玉米、小麦种子的生产加工；种子生产线自动化程度高，操作性强；烘干环节所用燃料为清洁燃气，生产加工产生的颗粒、粉末废物均得到妥善处理而不直接排放，保护环境；短绒、废液等副产品还可回收利用，提高公司经济效益。
（2）生防抗病水肥一体化技术
公司肥料产品主要是有机肥，其中又以药肥、滴灌肥为主。公司肥料技术主要是生防抗病水肥一体化技术。
传统农业灌溉、施肥和农药喷洒方法利用率低，不但浪费严重，还破坏土地肥力和当地环境。漫灌、畦灌耗水严重，且会造成土地盐碱化；传统肥料和农药喷洒方法无法精确控制施用量，导致剂量过量严重，破坏土地肥力、田间生态平衡，还会造成当地水资源富营养化污染和农产品农药残留。
公司的生防抗病水肥一体化技术一举解决了灌溉、施肥和农药喷洒效率低下这三个问题，将先进的滴灌技术与肥料、农药有机结合起来，帮助农民减少灌溉用水、肥料和农药开支，保护田地环境，有利于西部农业可持续发展。
公司培育出高纯度ST有益微生物原种，将其与作物生长所需的氮磷钾等元素结合，研制出水溶性微生物肥。将这种肥料溶于水，就能通过滴灌设备将具有抗病功能的药肥均匀播撒至田间，解决作物对水、肥料和农药的需求，一举三得。
由于这些滴灌肥通过滴灌系统直接作用于作物根部，吸收效率大大高于传统施用方法，有效解决了施用不均、过量带来的浪费和污染问题。
除节约资源和有利环境以外，一体化水肥药剂可以根据主要病虫害、土壤酸碱性等状况灵活调配药肥配方和各成分比重，适应性强。
（二）主要无形资产情况
1、公司拥有的无形资产主要包括软件和土地使用权。截至日，公司无形资产情况如下表所示：
424,460.00
329,472.52
土地使用权
3,066,458.18
166,568.51
2,899,889.67
810,500.00
137,591.60
672,908.40
2、公司专利及非专利技术情况
截至本说明书签署日，公司及下属子公司与他人共同拥有发明专利一项，如下表所示：
授权公告日
一种以沼液为基础培
石大科技、石
养基发酵生产生物有
机肥的方法
截至本说明书签署日，公司及下属子公司拥有的非专利技术主要是一项正在申请的专利和一项获独占许可使用的正在申请专利，具体情况如下表所示：
专利权人/申
申请/授权公
专利号/申请号
一种功能型液
体滴灌肥的生
产工艺及方法
枯草芽孢杆菌
的用途及该菌
石河子大学*
株的生产方法
*公司获石河子大学独占许可，并经国家知识产权局备案，期限为日至日。
3、本公司土地使用权情况
截至本说明书签署日，公司及下属子公司拥有土地使用权证如下：
面积（㎡）
开发区羚翔路
巴国用（2012）
南侧、乐悟路东
二师国用（2012）
农二师二十九
4、本公司商标情况
截至本说明书签署日，公司及下属子公司拥有国内注册商标10项，具体情况如下表所示：
核定使用类别
5，原料药;药酒;兽医用药;农
业用杀菌剂;除虫菊粉;土壤消
毒剂;鼠药;除莠剂;杀虫剂;
灭微生物剂
17，生橡胶或半成品橡胶;密封
环;塑料条;农业用塑料膜;生
橡胶或半成品橡胶;塑料管;半
加工塑料物质;农用地膜;浇水
软管;纺织材料制软管
22，防水帆布;帐篷;剑麻;丝
绵;羊毛绒;纺织品纤维;棉籽
绒;未加工棉;未加工棉花;棉
31，谷(谷类);啤酒花;活动物;
鲜水果;新鲜蔬菜;未加工谷
种;谷种;菌种;植物种子;植
35，商业信息;投标报价;成本
价格分析;会计;审计
1，脱叶剂;保存种籽物质;杀虫
用化学添加剂;植物生长调节
剂;混合肥料;磷肥(肥料);农
业肥料;氮肥;土壤调节制剂;
40，油料加工;食物冷冻;饲料
加工;榨水果;碾面粉;食物熏
制;面粉加工;动物屠宰;剥制
加工;水净化
1，脱叶剂;保存种籽物质;杀虫
用化学添加剂;植物生长调节
剂;混合肥料;磷肥(肥料);农
业肥料;氮肥;土壤调节制剂;
31，谷(谷类);啤酒花;活动物;
鲜水果;新鲜蔬菜;未加工谷
种;谷种;菌种;植物种子;植
35，商业信息;投标报价;成本
价格分析;会计;审计
5、公司名下拥有1处域名，具体情况如下：
域名注册人
starseed365.com
（三）业务许可或资质情况
截至本转让说明书签署日，公司及下属子公司已获得的相关业务许可资格和资质如下：
有效期/取得
新疆科学技术
高新技术企业证
厅、财政厅、
国家税务局、
地方税务局
复合微生物肥料、农
质量管理体系认
用微生物菌剂肥料和
中国质量认证
生物有机肥的生产和
微生物肥（2014）准字
肥料正式登记证
复合微生物肥料
（1441）号
微生物肥（2014）准字
肥料正式登记证
复合微生物肥料
（1442）号
新农肥（2014）临字
肥料正式登记证
（0681）号
大量元素水溶肥料
农肥（2012）临字.11.25-
肥料临时登记证
大量元素水溶肥料
农肥（2011）临字.11.08-
肥料临时登记证
微生物肥（2013）临字
肥料临时登记证
微生物菌剂（颗粒）
（1858）号
微生物肥（2012）临字
肥料临时登记证
微生物菌剂（粉剂）
（1725）号
微生物肥（2012）临字
肥料临时登记证
复合微生物肥料
（1748）号
微生物肥（2013）临字
肥料临时登记证
生物有机肥
（1780）号
农肥（2014）临字.06.03-
肥料临时登记证
微量元素水溶肥料
农肥（2013）临字.11.28-
肥料临时登记证
含腐殖酸水溶肥料
微生物肥（2013）临字
肥料临时登记证
微生物菌剂（液体）
（1859）号
受新疆弘丰种业
农作物品种审定
新农审字（2013）第24
新疆农作物品
新玉70号玉米
有限公司授权使
种审定委员会
受伊犁嘉润农业
农作物品种审定
新农审字（2013）第29
新疆农作物品
新玉74号玉米
科技发展有限责
种审定委员会
任公司授权使用
该证产权归属于
农作物品种审定
新农审字（2013）第33
新疆农作物品
新玉76号玉米
冯明辉，受冯明辉
种审定委员会
农作物品种审定
新农审字（2012）第64
新疆农作物品
新彩棉22号棉花
种审定委员会
农作物品种审定
新农审字（2013）第56
新疆农作物品
新彩棉26号棉花
种审定委员会
农作物品种审定
新农审字（2013）第23
新疆农作物品
新大豆24号大豆
种审定委员会
农作物品种审定
新农审字（2007）第51
新疆农作物品
转让自新疆巴州
新海26号棉花
种审定委员会
农业科学研究所
甘肃省农作物品
甘肃农作物品
受新疆农业科学
新棉1号棉花
甘审棉2009001号
种审定证书
种审定委员会
院经济作物研究
所授权使用
农作物品种审定
新农审字（2008）第34
新疆农作物品
新陆中36号棉花
种审定委员会
农作物品种审定
新农审字（2010）第47
新疆农作物品
新陆中49号棉花
种审定委员会
农作物品种审定
新农审字（2011）第46
新疆农作物品
新陆中51号棉花
种审定委员会
上述已到期的公司资质，正在办理正常的续办手续，对公司生产经营不会构成重大不利影响。
（四）特许经营权情况
截至本转让说明书签署日，公司已获得的特许经营权如下：
农作物种子经
BC（新）农种经许字
玉米、棉花、大豆
（2012）第0040号
主要农作物种
B（新）农种生许字
新玉76号、新玉9号
子生产许可证
（2013）第0081号
新陆中51号、新海26
号、新陆中49号、新陆
主要农作物种
C（新）农种生许字
中36号、新彩棉22号、
子生产许可证
（2012）第0090号
新彩棉26号、新陆早
17号、新棉1号
新春6号、新春11号、
主要农作物种
C（新）农种生许字
新冬18号、新冬20号、
子生产许可证
（2014）第0062号
主要农作物种
C（新石河）农种生许
新大豆24号
子生产许可证
字（2014）第0001号
（五）主要固定资产情况
公司拥有的固定资产主要包括房屋建筑物、机器设备、运输设备和办公设备。
截至日，公司固定资产构成情况如下表所示：
房屋建筑物
50,484,445.65
1,290,292.32
49,194,153.33
7,007,351.14
892,849.69
6,114,501.45
3,227,458.00
1,026,981.97
2,200,476.03
2,882,784.99
874,285.71
2,008,499.28
截至本转让说明书签署日，公司的房产均处于办理房屋产权证阶段。建筑物及建筑工程规划许可证明细如下：
规划许可证编号
开发区乐悟路东侧，
建字第（开）
创业园二期用地南侧
开发区乐悟路东侧，
建字第（开）
抵押予鑫财担保
创业园二期用地南侧
开发区乐悟路东侧，
建字第（开）
抵押予鑫财担保
创业园二期用地南侧
开发区乐悟路东侧，
建字第（开）
抵押予鑫财担保
创业园二期用地南侧
开发区乐悟路东侧，
建字第（开）
抵押予鑫财担保
创业园二期用地南侧
开发区乐悟路东侧，
建字第（开）
创业园二期用地南侧
开发区乐悟路东侧，
建字第（开）
抵押予鑫财担保
创业园二期用地南侧
开发区乐悟路东侧，
建字第（开）
抵押予鑫财担保
创业园二期用地南侧
截至日，公司主要生产设备使用情况如下表所示：
设备类别及名称
原值（元）
净值（元）
智能化灌装机一套
310,000.00
273,185.57
液体灌装机
五色轮转机
万能粉碎机
118,000.00
脱绒系统（棉种硫酸
330,000.00
330,000.00
脱绒生产线）
搪瓷反应釜
酸处理系统（棉种硫
293,800.00
293,800.00
酸脱绒生产线）
输送系统（棉种硫酸
121,200.00
121,200.00
脱绒生产线）
1,388,805.06
1,388,805.06
人工气候室
100,000.00
100,000.00
气吸式棉花播种机
其他系统（棉种硫酸
198,800.00
198,800.00
脱绒生产线）
农用旋耕机730
棉花转运机
棉花精量铺膜播种机
铝合金隔断密闭房
轮式拖拉机
115,200.00
112,462.86
精选系统（棉种硫酸
355,000.00
355,000.00
脱绒生产线）
进料系统（棉种硫酸
脱绒生产线）
集中除杂系统（棉种
硫酸脱绒生产线）
管线式高剪切均质乳
供热系统（棉种硫酸
200,000.00
200,000.00
脱绒生产线）
反应搪瓷釜
反应搪瓷斧
189,924.50
电控系统（棉种硫酸
173,500.00
173,500.00
脱绒生产线）
大容量全温型振荡器
传送带（皮带机）
除尘系统（棉种硫酸
116,800.00
116,800.00
脱绒生产线）
柴油发电机
不锈钢扶手
半自动捆扎机
100,000.00
5,046,461.56
4,667,945.57
公司主要固定资产的成新率较高，生产设备均处于正常使用年限中，运行状况良好，主要生产用固定资产未面临淘汰、更新、大修和技术升级的风险。
（六）主要租赁资产情况
截至公开转让说明书签署日，公司资产租赁情况如下所示：
（1）土地租赁合同
年租金（万元）
第一师十六团新
新疆生产建设
三连131、132、
兵团第一师十
111、109四个条
田及新三连所属
的两栋平房
新疆生产建设
原二监区东西果
石河子大学
兵团农三师四
园1、2、3地
棉花研究所
库尔勒监狱耕地
库尔勒监狱
第一方、第二方
（2）房屋租赁合同
年租金（万
阿拉尔原九团一
区（塔里木大道
石河子市乌伊东
石河子分公司
公司租赁的上述土地已经经过土地所在地的县级主管部门同意，并办理了备案手续。
（七）员工情况
1、员工人数与结构
截至转让说明书签署日，公司在册员工总人数为81人，具体构成如下：
（1）员工专业结构
公司员工专业结构构成如下：
（2）员工教育结构
公司员工教育结构如下：
（3）员工年龄结构
公司员工年龄结构如下：
2、核心技术人员情况
公司共有技术研发人员13人，其中核心技术人员4人。
（1）核心技术人员基本情况
刘勇杰：参见第一节“公司基本情况”之“七、公司董事、监事、高级管理
人员的基本情况”。
王基敬：参见第一节“公司基本情况”之“七、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况”。
崔晓玲：中国国籍，1960年出生，无国外永久居留权。本科学历；1980年至1983年，任新疆石河子142团四营中学教师；1983年至1993年任新疆石河子151团绵阳研究所化学室主任；1993年至1999年，任石河子农科院中试厂质检科科长；1999年至2004年，任新疆石河子神内公司和新疆啤酒花股份有限公司品管部经理；2004年至2010年，任冠农果蔬食品有限责任公司品管部经理；2010年至2012年，任冠农鹿丰食品有限责任公司品管部经理、生产部经理、工会主席；2012年至今任股份公司品管部经理。
任娟：中国国籍，1985年出生，无国外永久居留权。研究生学历；2005年至2009年，于石河子大学农学院植物保护专业攻读学士学位；2009年9月至2012年6月，于石河子大学农学院植物病理学专业攻读硕士学位；2012年至今任股份公司微生物实验室主任。
（2）核心技术人员近两年变动情况
公司核心技术人员近两年内未发生变动。
（3）公司研发机构设置
公司技术研发以自主研发为主，并设有研发项目部，由研发项目部制定母子公司的研发计划和实施方案。公司研发项目由总经理统筹规划，在公司战略层面对研发方向、专业技术等方面进行指导。研发项目部由总经理助理直接负责，组织研发人员根据客户具体需求、市场发展趋势和科技前沿领域确定技术研发方向和研发项目。
（八）其他体现所属行业或业态特征的资源要素
公司及下属子公司所获奖项、资质如下表所示：
自治州农业产业化重点龙头企业
巴州农业产业化领导小组
第二届中国创新创业大赛优秀企业
中国创新创业大赛组委会
第二届中国创新创业大赛（新疆赛区）
第二届中国创新创业大赛（新
疆赛区）组委会
中国名优品牌
中国中小商业企业协会
库尔勒市第一批优势科技创新团队
库尔勒市人民政府
自治州知识产权试点单位
巴州知识产权局
2012中国自主创新百强企业
中国生产力学会
2011年度种子经营服务工作先进企业
巴州农业局
四、公司业务情况
（一）报告期内主要产品与服务的规模、销售收入以及主要客户情况
1、报告期内主要产品及收入构成
2012年度、2013年度和月公司营业收入分别为66,424,664.59元、46,723,421.66元和26,221,863.32元。报告期内公司主要产品及占营业收入比例构成情况如下：
主营业务收入
26,048,507.23
43,284,380.46
59,576,598.84
18,983,135.80
30,831,546.38
39,927,165.54
7,065,371.43
12,452,834.08
19,649,433.30
其他业务收入
173,356.09
3,439,041.20
6,848,065.75
26,221,863.32
46,723,421.66
66,424,664.59
公司主营业务突出，收入最主要的来源是种子，且占比有逐渐升高的趋势；肥料业务占比较为稳定。
公司盈利模式为传统的产品销售，公司根据合同向客户发出货物，在客户收到货物之后确认收入。公司同类业务确认时点相同。
2、报告期内公司前五名客户
公司主要产品为农业生产资料，产品畅销且属于国计民生所需，所生产产品的直接客户主要是疆内的种子与肥料经销商、兵团团场和大型农户等，终端用户为农民。最主要的客户群体是个体经销商。报告期内，公司前五名客户情况如下
占营业收入比例
1,789,876.00
多来提古丽.热合麦提
1,676,987.50
尼亚孜.伊斯马伊力
1,539,580.00
阿克苏武涛
1,536,860.00
苏里坦买合木提.吾斯曼
1,360,977.00
7,904,280.50
2,912,569.00
苏里坦买合木提吾斯曼
2,902,065.00
农一师塔水处
2,860,437.70
多来提古丽热合麦提
2,385,560.00
依力哈木江阿拉拜迪
2,026,604.00
13,087,235.70
农一师十一团
7,884,856.80
3,689,174.50
2,688,550.50
哈密信合棉业有限公司
1,739,130.40
石河子田丰种子经销部
1,715,305.50
17,717,017.70
报告期内，公司主要客户集中度不高，前五大客户收入合计占公司营业收入比例分别为26.67%、28.01%和30.15%，对单一客户依赖性不大。前五大客户均非公司关联方，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、持有公司5%以上股份的股东也均未在上述客户中占有权益。
公司存在向兵团销售、采购及租赁的情况。兵团销售、采购、租赁的主体均不相同，彼此完全独立。公司与兵团的关系为正常业务关系，各笔销售、采
购、租赁业务分别按照市场公允价格定价，不存在特殊合作模式与利益分配机制。
2012年，公司向农一师塔水处销售棉花种子金额1,289,750.00元，年末已结清；销售棉花金额2,201,070.40元，年末未结清，挂应收账款2,201,070.40元。
该笔棉花销售业务属于其他业务收入，而非公司主营的种子、肥料收入，因此未将农一师塔水处列入前五大客户中。
（二）报告期内主要产品与服务的原材料、能源以及主要供应商情况
1、报告期内原材料供应情况
公司业务主要使用的原材料为种子、肥料用化工原料、包装袋等，可替代性强，市场供应充足。2012年、2013年和月，公司采购总额为24,831,122.31元、14,805,357.83元和6,336,993.89元。
报告期内，公司主要原材料、能源采购情况如下表：
占采购总额
金额（元）
金额（元）
金额（元）
2,721,865.20
10,635,586.15
17,991,511.14
228,030.00
1,832,133.30
806,912.84
695,066.50
1,206,991.62
1,643,413.44
2,584,444.40
841,917.98
4,273,654.40
137,431.00
151,297.78
公司主要采购物品是未经加工的棉花、玉米、西红柿等农作物种子，以及生产微生物肥所需的化工原料、肥料等。
2、报告期内公司前五名供应商
公司主要采购原料为种子、化工原料、包装物和肥料，供应商主要是种业公司、棉业公司、研究所、化工肥料公司和大型棉花种植户。报告期内，公司前五名供应商情况如下表所示：
供应商名称
占采购总额比例
中蔬中业科技（北京）有限公司
新疆孔雀种业有限责任公司
中农集团控股股份有限公司新疆分公司
北京中农新科生物科技有限公司
新疆福吉亚工贸有限公司
4,747,967.7
新疆孔雀种业有限责任公司
2,764,777.50
阿克苏鑫牛棉业有限公司
2,625,498.40
中国农业科学院蔬菜花卉研究所
1,764,000.00
轮台县远江农工贸有限责任公司
1,189,100.00
978,030.25
9,321,406.15
农一师塔里木灌区水利管理处
5,436,620.00
农一师11团
4,628,898.20
北京中农新科生物科技有限公司
2,673,000.00
库尔勒新乐复混肥厂
1,847,066.30
雄县普联成塑料制品有限公司
1,231,157.65
15,816,742.15
报告期内，公司前五大供应商采购合计占公司采购总额比例分别为45.74%、41.07%和48.67%。公司对单一供应商依赖性不大，月公司前五大供应商占比较高，是因为同期采购总额较小，导致单个供应商占比增大所致。前五大供应商均非公司关联方，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、持有公司5%以上股份的股东也均未在上述供应商中占有权益。
公司存在委托外协生产。
2012年公司肥料业务的委外加工厂有：库尔勒新乐复混肥厂、新疆新欣肥料科技发展有限公司；种子的委外加工厂有：天辰库尔勒分公司、新疆金凯农业科技发展有限责任公司库尔勒分公司，以及徐立成、陈长林两名个体经营户。
2013年公司肥料业务的委外加工厂有：库尔勒新乐复混肥厂；种子的委外加工厂有：新疆金凯农业科技发展有限责任公司库尔勒分公司，以及徐立成、陈长林两名个体经营户。
2014年公司肥料业务的委外加工厂有：库尔勒新乐复混肥厂。2013年下半年开始，公司产业园生产设备已完工并投入使用。
除了业务关系以外，外协厂商与公司不存在其他关系，均与公司、董事、监事、高级管理人员无关联关系。
公司与外协的生产加工费用定价机制为参照市场价格。新疆地区种子、肥料生产加工厂商较多，存在活跃市场，定价公允。
2012年肥料委外加工费2,612,368.41元，占肥料成本金额的11.19%，种子委外加工费564,339.28，占种子成本的3.21%；2013年肥料委外加工费
1,480,167.18，占肥料成本的7.75%，种子委外加工费228,505.39，占种子成本的2.48%；月肥料委外加工费65,374.60，占肥料成本的0.73%，种子委外加工费463,845.24元，占种子成本13.40%。
2012年，委托加工费总金额3,278,223.23元，占成本比例8.01%；2013年为1,790,864.34元，占比6.32%；月为1,295,892.77元，占比10.43%。
产品各年委外加工费占比有所增减，是因为各年加工产品不同，产品成本、加工成本和返工成本各不相同。
公司外协加工产品的质量检测完全按照国家标准和企业标准进行验收，加工过程中由公司人员全程监督，加工完成后由公司质监部门进行成品取样抽检，质量达标后加工品运输至公司，在产品质量和数量符合标准和合同的情况下办理入库手续，不符合标准的即要求退货返工。
种子业务方面，年上半年，公司种子产品均需外协委托加工，2013年下半年公司产业园建设基本完成，生产设备完工并正式投产。
肥料业务方面，滴灌肥部分，2012年公司滴灌肥产品需要委托外协单位加工，2013年开始公司滴灌肥产品主要由滴灌肥公司等分子公司进行，不需要委
托外协生产；菌剂方面，2015年公司菌剂生产设备完工，由公司自行进行生产加工，无需委托外协生产；肥料底肥部分，公司目前底肥仍需委托外协加工。
（三）报告期内对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况
公司合同披露标准为：报告期内金额在100万元以上的已经履行完毕的合同，以及金额在50万元以上的正在履行的合同。公司报告期内对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况如下：
1、重大采购合同
合同名称与合同号
棉种脱绒精选设备合同书
石河子开发区天佐种子机械
3,252,855.06
有限责任公司
棉籽购销协议书
农一师十一团
2,081,200.00
棉籽购销协议书
农一师十一团
2,420,000.00
棉花种子（光籽）收购合同
巴州劲丰农业开发有限公司
2,750,000.00
棉花种子（光籽）收购合同
新疆孔雀种业有限公司
2,188,697.50
毛籽收购合同
阿克苏鑫牛棉业有限公司
2,632,000.00
北京中蔬园艺良种研究开发
种子采购合同
1,764,000.00
轮台县远江农工贸有限责任
棉籽采购合同
1,840,000.00
北京中农新科生物科技有限
超浓缩功能菌采购合同
1,040,000.00
棉籽采购合同
农一师塔水处
1,298,500.00
棉籽采购合同
农一师塔水处
1,225,000.00
北京中农新科生物科技有限
复合功能菌采购合同
1,600,000.00
毛籽收购合同
阿克苏鑫牛棉业有限公司
2,244,639.00
2、重大工程施工合同
合同名称与合同号
新疆库尔勒市泰隆建筑有
建设工程施工合同
3,380,000.00
限责任公司
建设工程施工合同、补充
新疆库尔勒市泰隆建筑有
8,008,600.00
限责任公司
建设工程施工合同、补充
新疆库尔勒市泰隆建筑有
5,751,400.00
限责任公司
建设工程施工合同、补充
新疆库尔勒市泰隆建筑有
2,081,400.00
限责任公司
建设工程施工合同、补充
新疆库尔勒市泰隆建筑有
3,746,600.00
限责任公司
建设工程施工合同、补充
新疆库尔勒市泰隆建筑有
3,629,300.00
限责任公司
建设工程施工合同、补充
新疆库尔勒市泰隆建筑有
6,717,000.00
限责任公司
新疆库尔勒市泰隆建筑有
建设工程施工合同
3,300,000.00
限责任公司
新疆库尔勒市泰隆建筑有
建设工程施工合同
4,500,000.00
限责任公司
3、重大销售合同
合同名称与合同号
农作物种子购销合同
农二师二十二团种子管理站
1,026,000.00
农作物种子购销合同
农一师二团
2,200,000.00
农作物种子购销合同
农一师十一团
1,314,000.00
农作物种子购销合同
农一师第七团
620,000.00
1,425,000.00
1,350,000.00
农作物种子购销合同
800,000.00
农作物种子购销合同
新疆孔雀种业有限责任公司
2,501,400.00
4、正在履行的银行借款、抵押、担保合同
（1）日，公司与招商银行股份有限公司乌鲁木齐迎宾路支行签订了《借款协议》，编号2014年借字第1205号，借款金额1500万元，用途为经营周转，年利率为5.6%，期限为日至日。鑫财担保为上述借款提供担保。
公司与鑫财担保签订了编号鑫授保字号-201401号委托担保合同，约定鑫财担保为公司上述借款提供担保。
日，公司与实际控制人刘勇杰与鑫财担保签订了《最高额股权质押反担保合同》，编号鑫授保字号-反质字001号。鑫财担保为公司提供最高额担保授信2,500万元，公司实际控制人刘勇杰以其所持公司
12,323,850股（占公司总股本34.42%）向鑫财担保提供股权质押反担保。
（2）日，公司与中国农业银行股份有限公司巴音郭楞分行签订了《流动资金借款合同》，编号00834，借款金额500万元，利率为基准利率上浮30%，期限为一年。
鑫财担保和刘勇杰与贷款人签订了编号39585的《保证合同》，为公司上述借款提供连带责任保证。
（3）日，公司与中国农业银行股份有限公司巴音郭楞分行签订了《流动资金借款合同》，编号00074，借款金额1000万元，利率为7.8%，期限为一年。
鑫财担保和刘勇杰与贷款人签订了编号04755的《保证合同》，为公司上述借款提供连带责任保证。
（4）日，公司与昆仑银行股份有限公司库尔勒分行签订了《流动资金贷款合同》，编号50002，借款金额500万元，利率为7.8%，期限为日至日。
鑫财担保与贷款人签订了编号50002的《保证合同》，为公司上述借款提供连带责任保证。
刘勇杰与贷款人签订了编号X-的《保证合同》，为公司上述借款提供连带责任保证。
（5）日，公司与鑫财担保签订了《最高额委托担保授信协议》，编号鑫授保字号，为公司贷款提供总额2000万元的最高额担保，期限为2014年至2017年。该协议下共有15项反担保合同，具体情况如下表所示：
抵押/质押物评估
合同名称与合同号
抵押/质押人
抵押/质押物
最高额抵押反担保合同
土地一宗：巴国用（2012）
鑫授保字号-反
10,790,965.39
建筑物六宗：建字第（开）
最高额抵押反担保合同
鑫授保字号-反
20,458,945.90
最高额质押反担保合同
鑫授保字号-反
6,536,000.00
石大科技股权145.845万元
最高额质押反担保合同
鑫授保字号-反
6,156,000.00
石大科技股权137.375万元
最高额质押反担保合同
鑫授保字号-反
3,122,000.00
石大科技股权69.685万元
最高额质押反担保合同
鑫授保字号-反
2,302,000.00
石大科技股权51.38万元
最高额质押反担保合同
鑫授保字号-反
950,000.00
石大科技股权21.21万元
最高额质押反担保合同
鑫授保字号-反
934,000.00
石大科技股权20.825万元
最高额质押反担保合同
鑫授保字号-反
主合同贷款担保
最高额连带责任保证
最高额质押反担保合同
鑫授保字号-反
主合同贷款担保
最高额连带责任保证
最高额质押反担保合同
鑫授保字号-反
主合同贷款担保
最高额连带责任保证
最高额质押反担保合同
鑫授保字号-反
主合同贷款担保
最高额连带责任保证
最高额质押反担保合同
鑫授保字号-反
主合同贷款担保
最高额连带责任保证
最高额质押反担保合同
鑫授保字号-反
主合同贷款担保
最高额连带责任保证
最高额质押反担保合同
鑫授保字号-反
主合同贷款担保
最高额连带责任保证
（6）日，公司与总会计师樊爱萍签署《借款协议》，约定：由樊爱萍借给公司500万元，借款利息为月息2.00%，中介费为本金的0.72%并由公司支付给樊爱萍，借款时间自日至日。
日樊爱萍与杨惠萍签署《借款协议》，约定由杨惠萍借给樊爱萍500万元，借款利息为月息2.00%，中介费为本金的0.5%并由樊爱萍支付给杨惠萍，由借款时间自日至日。公司及实际控制人刘勇杰为本次借款提供担保。
五、商业模式
（一）盈利模式
公司主要从事种子、肥料等农用物资的研发、生产和销售，主要收入来源为种子、微生物肥等农资产品销售收入，在改制设立股份公司前后，公司的主要业务及经营模式均未发生重大变化。
公司将农业技术与现代化生产相结合，通过自主研发和对外技术合作等手段获得种子、肥料等农用物资的生产技术和销售许可，然后使用专业生产加工设备进行上述农资的工业化批量式生产，经过公司专门的检验工序，最后将合格产品销售给个体农资经销商、农资公司和大型农户等客户群体，从而获得利润。
公司致力于开发农作物生产潜力，在市场上推广高产种子和微生物肥等高技术含量农用物资，帮助农民科学种田，利用高产、高质、高技术含量产品提升企
业知名度，以此壮大公司业务。公司以“高产技术+种子+微生物肥”的模式为三农服务，解决农民技术难题，帮助农民提高作物产量、增加农民高产效益。
公司立足于先进农业科技，依托自主研发，与工业式自动化生产设备相结合，向新疆地区农户提供价廉物美的种子、肥料等农用物资。先进的研发能力使公司产品具有自主知识产权，增加了企业利润和竞争力；自动化生产设备帮助企业提高生产效率，节约大量人工，统一同品种、同等级产品的产品质量，方便公司进行质量控制和产品分类分级，从而提高效益。
随着科学技术的发展，种子、肥料等农用物资生产开始越来越多地呈现出工业化特点，产品生产效率和标准化程度得到提高，产品质量控制得到加强，帮助农业生产从靠天吃饭的“自然式”传统农业向现代化农业转变。由此可见，公司科技研发与工业化生产一体化的盈利模式符合现代化农业生产的发展趋势。
（二）采购模式
公司采购模式为定向采购，来源是轧花厂、种业公司和农户等。公司主要原材料是毛籽、玉米种子、西红柿种子等作物种子。公司与农民签订协议，农民使用公司提供的种子种植，收获后将棉花销售给}