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佑赛科技:公开转让说明书
公告日期：
安徽佑赛科技股份有限公司
（安徽芜湖）
公开转让说明书
（申报稿）
二〇一七年二月
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
本公司特别提醒投资者注意下列风险及重要事项：
一、市场竞争的风险
公司主要从事电能质量优化、能效管理产品的研发、生产和销售。随着国内技术水平的提高，产品的技术壁垒已被逾越，市场需求也不断增加。由于行业当前产品毛利率较高，不可避免会吸引新的竞争者进入本行业。尽管公司虽然在电能质量管理领域具有较强的技术研发能力，在行业竞争中占据技术先机，但是如果公司在技术创新和产品生产规模方面不能保持领先优势，公司面临市场竞争的风险。
风险管理措施：公司将进一步加强新产品研发力度，提升技术实力，同时开拓新的业务空间，力争由产品提供商向技术服务提供商转换，加强自身的综合竞争力。同时，公司将通过研发团队持续对产品进行升级换代，保证产品始终处于国际先进、国内领先的水平。
二、产品质量风险
公司的产品主要应用于输配电及控制设备制造，产品质量非常重要，一旦出现故障，可能造成用户电力系统发生严重事故，影响公司产品的销售，给公司日常生产经验带来不利影响。同时，公司产品出厂后，如果在用户安装检验中发现质量问题，不能达到设计要求，都将会直接影响公司的经济效益。虽然公司自设立以来，从未发生任何产品质量事故，也从未因产品质量问题与客户发生纠纷；但若公司产品出现质量缺陷，将会直接影响公司的生产经营。
风险管理措施：公司设立品质部及售后服务部，专门负责产成品质量和售后服务；同时，作为有源滤波及补偿技安徽佑赛科技股份有限公司 公开转让说明书
安徽佑赛科技股份有限公司
（ 安徽芜湖）
公开转让说明书
（申报稿）
二〇一七年二月
安徽佑赛科技股份有限公司 公开转让说明书
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财
务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）
对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资
者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化
引致的投资风险，由投资者自行承担。
安徽佑赛科技股份有限公司 公开转让说明书
重大事项提示
本公司特别提醒投资者注意下列风险及重要事项：
一、市场竞争的风险
公司主要从事电能质量优化、能效管理产品的研发、生产和销售。随着国内技术水
平的提高，产品的技术壁垒已被逾越，市场需求也不断增加。由于行业当前产品毛利率
较高，不可避免会吸引新的竞争者进入本行业。尽管公司虽然在电能质量管理领域具有
较强的技术研发能力，在行业竞争中占据技术先机，但是如果公司在技术创新和产品生
产规模方面不能保持领先优势，公司面临市场竞争的风险。
风险管理措施：公司将进一步加强新产品研发力度，提升技术实力，同时开拓新的
业务空间，力争由产品提供商向技术服务提供商转换，加强自身的综合竞争力。同时，
公司将通过研发团队持续对产品进行升级换代，保证产品始终处于国际先进、国内领先
二、产品质量风险
公司的产品主要应用于输配电及控制设备制造，产品质量非常重要，一旦出现故障，
可能造成用户电力系统发生严重事故，影响公司产品的销售，给公司日常生产经验带来
不利影响。同时，公司产品出厂后，如果在用户安装检验中发现质量问题，不能达到设
计要求，都将会直接影响公司的经济效益。虽然公司自设立以来，从未发生任何产品质
量事故，也从未因产品质量问题与客户发生纠纷；但若公司产品出现质量缺陷，将会直
接影响公司的生产经营。
风险管理措施：公司设立品质部及售后服务部，专门负责产成品质量和售后服务；
同时，作为有源滤波及补偿技术的开创者，公司主打产品具有广泛的市场认知度。今后，
公司将进一步加大研发力度，紧密关注行业国内外科技发展动态，及时将合理实用的技
术应用于产品的研发和生产中，保证产品质量的长期稳定。
三、政策变化的风险
目前国家对电能质量指标没有强制规定，所以各个厂家推出的产品标准也不尽相
同，随着国家标准体系的逐步完善，将来必定会将有关谐波治理、无功补偿等电能质
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量产品的标准统一，制定强制性标准。如若国家制定的强制性标准与公司目前的标准
不一致，可能会导致公司的产品不满足国家强制性标准的要求。
风险管理措施：公司已建立有自己的产品质量体系，该等电能质量指标已到达业内
领先水平，并被客户所认可。未来，公司将紧跟行业标准制定的大趋势，适时完善、 优
化公司现有产品质量体系，使公司产品的电能质量指标始终符合国家制定的强制性标准
并达到业内领先水平。
四、技术升级换代的风险
公司所研发的产品属于技术密集型产业，产品技术开发所依赖的软硬件、开发工具
等更新换代速度快。如果相关技术发生重大变革，将影响公司产品技术开发进程。如果
公司不能准确把握技术、产品及市场发展的趋势，研发出符合市场需求的新产品或者公
司对产品和市场需求的把握出现偏差、不能及时调整技术和产品方向，将可能使公司丧
失技术和市场的领先地位。
风险管理措施：公司将进一步加大研发力度与研发投入、补充优秀研发人员，进一
步增强企业研究开发队伍实力。同时，紧密关注行业国内外科技发展动态，及时将合理
实用的技术应用于产品的研发和生产中。
五、核心研发人员流失和技术泄密的风险
公司自设立以来高度重视技术研发，组建了一支高素质、复合型研发技术团队，覆
盖了软件、硬件、结构、测试、质量控制等多个研发技术单元，并通过规范核心工序生
产操作规程、申请专利等多种方式，加强技术保密工作。公司稳定高效的研发团队，对
推动公司的快速发展起到了关键作用。但公司日常生产所主要依据的主要技术， 即
“ HTSAPF 智能电源电力滤波器和 HTSVG 电能质量智能柔性控制器”专有技术，却并未申
请专利。尽管公司高度重视知识产权保护， 但仍不能完全排除核心技术遭到泄密的风险。
若公司核心研发人员和核心技术出现泄密，将会对公司经营发展产生重大不利影响。
风险管理措施：通过设立合伙企业引入员工持股，不断完善对核心研发人才的激励
机制， 同时通过提供有竞争力的薪酬待遇、给予员工良好的成长空间等措施，吸引公
司核心研发人员为公司长期服务，保证公司核心研发人员的稳定，降低由于核心研发
人员的流失导致核心技术泄密的风险。同时，公司制定了严密的知识产权保密措施，
通过专利、专有技术等方式避免核心技术的泄密，保证公司日常经营的稳定发展。
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六、非经常性损益对经营成果影响较大的风险
2014 年度和 2015 年度，公司非经常性损益净额分别为 20.54 万元和 70.16 万元，
占公司利润总额的比例分别为 71.03%和 43.92%，公司 2014 年度和 2015 年度非经常性
损益主要为计入当期损益的政府补助。由于该补助具有不确定性，将会给公司的经营业
绩和财务状况产生一定影响。
风险管理措施：公司将继续加强市场开拓和产品研发，不断增加主营业务收入，保
证自身经营业绩的稳定发展。同时，公司也会积极与政府各部门沟通，力争获得的政府
补助不发生显着波动。
七、控股股东不当控制的风险
公司控股股东为中电鑫龙， 其直接持有公司 68%的股份，处于绝对控制地位，且公
司 5 名董事中有 4 名来自中电鑫龙，在公司决策、监督、日常经营管理上均可施予重大
影响。若中电鑫龙利用控股地位，通过行使表决权等方式对公司的经营决策、人事、财
务等进行不当控制，可能给公司经营和其他少数股东权益带来风险。公司面临控股股东
不当控制的风险。
风险管理措施：不断完善公司内部控制管理制度，通过股东大会和董事会公正公开
议事，科学合理决策，在涉及公司发展的重大事项决策过程中，充分考虑中小股东利益。
通过加强对管理层培训等方式不断增强控股股东和管理层的诚信及规范意识，督促其切
实遵照相关法律法规经营公司，忠诚履行职责。同时加强公司内外部监管， 依据相关
法律法规的要求，合规运行。
八、公司治理风险
有限公司阶段，公司治理存在一定的瑕疵，如公司三会构成简单，会议文件留存不
完整；未建立对外担保、对外投资、委托理财、关联交易等相关制度。
股份公司成立后，公司逐渐完善各项规章制度，初步建立了比较科学规范的法人治
理结构，完善了公司内部控制体系。但由于股份公司成立时间较短，仍存在一定风险。
公司治理实际情况仍需在实践中检验，治理效果有待进一步观察。另外，随着国家法律
法规的逐步深化及公司生产经营的需要，公司内部控制体系仍需不断调整与优化，以满
足公司发展的要求。
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风险管理措施：股份公司成立后，公司按照规范化治理机制的要求，制定了更为规
范完备的《公司章程》，依法设立了股东大会、董事会、监事会，进一步建立健全了公
司治理机制。此外，公司还通过制定《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监
事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《防范控股股东及关联方资金占用管理制度》、
《对外投资管理办法》、《对外担保管理办法》、《总经理工作细则》、《董事会秘书
工作细则》和《投资者关系管理制度》等内部治理细则，进一步强化了公司相关治理制
度的操作性。
九、报告期内关联销售占比较大的风险
报告期内， 2014 年度、 2015 年度和 2016 年 1-7 月，公司对控股股东中电鑫龙及其
控制的其他企业的销售占比分别为 44.00%、 37.48%和 35.33%，占比较大但呈逐年下降
的趋势。尽管公司关联交易已采取相应的规范措施，但如果公司关联方的生产经营情况
发生重大不利变化，将有可能减少对公司产品的需求，从而对公司的营业收入带来不利
风险管理措施：公司将积极扩展新的成套企业客户，同时逐步增加直接面向终端客
户的销售模式，该方式可减少公司与用户沟通的中间环节，直接向客户提供电能质量治
理服务及定制化生产，不断降低关联交易占比。 报告期后至 2016 年 12 月 31 日,公司新
增销售订单 70 笔，金额合计 4,254.55 万元，其中关联销售占比已下降至 13.16%。公
司关联销售占比已显着下降，公司不存在关联方重大依赖。
公司具有完整的业务流程、独立的生产经营场所、独立的技术团队以及独立开发维
护的商业渠道，可以独立获取业务收入和利润，具有独立自主的经营能力。公司报告期
内的关联交易不影响公司的业务完整性和持续盈利能力。
十、公司作为上市公司子公司履行信息披露义务等重大事项的说
公司控股股东中电鑫龙系深圳证券交易所上市公司， 中电鑫龙有关本次公司申请挂
牌无需经过董事会或股东大会审议，符合法律法规、公司章程等议事规则的规定。
公司作为中电鑫龙的子公司，承诺本次挂牌前中电鑫龙符合证券交易所及监管部门
要求并充分履行了信息披露义务，承诺已经且将严格按照法律、法规和全国中小企业股
份转让系统的要求，在挂牌前后履行相关信息披露义务，并保持与中电鑫龙信息披露一
致和同步。中电鑫龙自首次公开发行并上市以来，公开募集资金未投向公司业务，未对
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公司财务状况和经营成果造成影响。
报告期内，公司业务、资产、机构、人员、财务、技术等资源要素与中电鑫龙分开，
具有独立面向市场能力和持续经营能力。由于中电鑫龙经营业绩来源于公司的比例较低，
本次挂牌对中电鑫龙维持独立上市地位、持续盈利能力无重大影响。
中电鑫龙及其关联方与公司不存在实质的同业竞争。报告期内，公司与中电鑫龙及
其关联方的关联交易定价公允， 不存在关联交易有失公允、通过关联交易进行利益输送
的情况，不存在控股股东通过关联购销侵占公司利益的情况。
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重大事项提示......................................................................................................................................... 1
目录......................................................................................................................................................... 6
释义......................................................................................................................................................... 8
第一章 基本情况................................................................................................................................. 11
一、公司基本情况........................................................................................................................... 11
二、股票代码、股票简称、股票种类、每股面值、股票总量、挂牌日期 ............................... 12
三、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 ........................................... 12
四、股权结构................................................................................................................................... 13
五、公司董事、监事、高级管理人员情况................................................................................... 28
六、报告期主要会计数据和财务指标简表................................................................................... 30
七、相关的机构情况....................................................................................................................... 31
第二章 公司业务................................................................................................................................. 33
一、公司业务的基本情况............................................................................................................... 33
二、主要生产或服务流程及方式................................................................................................... 35
三、与业务相关的关键资源要素................................................................................................... 40
四、公司业务相关情况简介........................................................................................................... 52
五、公司的商业模式....................................................................................................................... 57
六、公司研发情况........................................................................................................................... 58
七、公司所处行业概况、市场规模及行业基本风险特征 ........................................................... 59
第三章 公司治理............................................................................................................................... 69
一、最近两年一期“三会” 的建立健全及规范运行情况 ........................................................... 69
二、公司治理机制对股东的权利保护及对公司治理机制执行情况的评估结果 ....................... 69
三、公司及控股股东、实际控制人近两年及一期的合法合规情况 ........................................... 70
四、公司的独立性........................................................................................................................... 70
五、同业竞争................................................................................................................................... 72
六、近两年及一期公司权益是否存在被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情
况以及采取的相应措施................................................................................................................... 79
七、董事、监事和高级管理人员持股及其他情况....................................................................... 79
八、近两年及一期董事、监事和高级管理人员的变动情况 ....................................................... 84
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第四章 公司财务............................................................................................................................... 85
一、公司的财务报表 ..................................................................................................................... 85
二、审计意见.................................................................................................................................. 98
三、报告期内采用的主要会计政策和会计估计 ....................................................................... 99
四、报告期内主要财务指标....................................................................................................... 127
六、关联方、关联关系及重大关联方交易情况 ..................................................................... 162
七、需提请投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 ........... 170
八、报告期内资产评估情况....................................................................................................... 171
九、股利分配政策 ....................................................................................................................... 171
十、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况..................................................... 172
十一、风险因素............................................................................................................................ 172
第五章 有关声明............................................................................................................................... 177
一、公司全体董事、监事、高级管理人员声明......................................................................... 177
二、国元证券股份有限公司声明................................................................................................. 178
三、北京市天元律师事务所声明................................................................................................. 179
四、大华会计师事务所（特殊普通合伙）声明......................................................................... 180
五、中和资产评估有限公司声明................................................................................................. 181
第六章 附件....................................................................................................................................... 182
一、主办券商推荐报告................................................................................................................. 182
二、财务报表及审计报告............................................................................................................. 182
三、法律意见书............................................................................................................................. 182
四、公司章程................................................................................................................................. 182
五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见..................................................................... 182
六、其他与公开转让有关的重要文件......................................................................................... 182
安徽佑赛科技股份有限公司 公开转让说明书
除非本文另有所指,下列词语具有的含义如下：
公司、本公司、股份公司、
佑赛科技 指 安徽佑赛科技股份有限公司
佑赛有限、有限公司 指 安徽佑赛科技有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
国家认监委 指 中国国家认证认可监督管理委员会
全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
国元证券、 主办券商 指 国元证券股份有限公司
会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
律师事务所 指 北京市天元律师事务所
资产评估机构 指 中和资产评估有限公司
中电鑫龙 指 安徽中电兴发与鑫龙科技股份有限公司
华腾开元 指 北京华腾开元电气有限公司
青海华腾 指 青海华腾开元电气有限责任公司
安徽华腾 指 安徽华腾电气有限公司
赛创投资 指 芜湖赛创投资管理合伙企业（有限合伙）
鑫龙电器 指 安徽鑫龙电器股份有限公司，现更名为安徽中电兴发与鑫龙
科技股份有限公司
鑫龙电力工程 指 安徽鑫龙电力工程安装有限公司
鑫龙低压 指 安徽鑫龙低压电器有限公司
鑫龙变压器 指 安徽鑫龙变压器有限公司
亳州鑫龙 指 亳州鑫龙电气有限公司
中电兴发 指 北京中电兴发科技有限公司
龙玺新能源 指 安徽龙玺新能源科技有限公司
金玺实业 指 芜湖金玺实业有限公司
苏州开关 指 苏州开关二厂有限公司
鑫龙成套 指 安徽鑫龙电器成套有限公司
鑫龙自动化 指 安徽鑫龙自动化有限公司
鑫东投资 指 安徽鑫东投资管理有限公司
杰偌新材料 指 安徽杰偌新材料技术有限公司
安徽佑赛科技股份有限公司 公开转让说明书
泰达工程 指 天津市泰达工程设计有限公司
鑫龙模具 指 安徽鑫龙模具科技有限公司
鑫龙元件 指 安徽鑫龙电器元件销售有限公司
鑫龙售电 指 安徽鑫龙售电有限公司
森源电器 指 安徽森源电器有限公司
斯高思电器 指 斯高思电器（安徽）有限公司
信诺非凡 指 信诺非凡（北京）科技有限公司
中电机器人 指 中电兴发机器人技术（北京）有限公司
红河智慧 指 红河智慧科技有限公司
红河旅游 指 红河智慧旅游信息发展有限公司
红河城市 指 云南红河智慧城市互联网发展有限公司
鑫诚投资 指 芜湖市鑫诚科技投资有限公司
中科微机电 指 中科微机电技术（北京）有限公司
美能储能 指 安徽美能储能系统有限公司
康爱而 指 芜湖康爱而电气有限公司
施耐德电气有限公司（ Schneider Electric SA ）是世界500
强企业之一， 1836年由施耐德兄弟建立。总部位于法国吕
埃，施耐德电气公司是全球能效管理领域的领导者
深圳盛弘 指 深圳市盛弘电气有限公司是一间专注于电力电子技术、新能
源及电池化成检测技术的创新型企业
西安赛博 指
西安赛博电气有限责任公司是西安交通大学电力电子及新
能源技术研究中心和西安爱科电子有限责任公司联合创办
的高新技术企业
山大华天 指 山东山大华天科技集团，注册资本总额6,000万元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《 证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
股东大会 指 安徽佑赛科技股份有限公司股东大会
董事会 指 安徽佑赛科技股份有限公司董事会
监事会 指 安徽佑赛科技股份有限公司监事会
三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议
三会 指 股东大会、董事会、监事会
《公司章程》、章程 指 安徽佑赛科技股份有限公司章程
高级管理人员、管理层 指 公司总经理、 副总经理、 董事会秘书、财务负责人
公开转让说明书 指 安徽佑赛科技股份有限公司公开转让说明书
报告期 指 2014年度、 2015年度、 月
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元、万元 指 人民币元、人民币万元
专业术语释义
电能质量 指 电力系统中电能的质量，理想的电能是完美对称的正弦波
滤波 指 将信号中特定波段频率滤除的操作
谐波治理 指 预防控制好谐波产生的源头，使系统中产生的谐波尽量减小
无功补偿 指 在电力供电系统中起提高电网的功率因数的作用，降低供电
变压器及输送线路的损耗，提高供电效率，改善供电环境
动态无功补偿装置 指 以电力电子器件作为无功器件的控制器或开关器件的无功
补偿装置，能够实现无功功率动态和连续可调的装置
谐波 指 非 50Hz 频率的其他所有波形
智能电网 指
即电网的智能化，也被称为“电网 2.0”，它是建立在集
成的、高速双向的基础上，通过先进的传感和测量技术、
先进的设备技术、先进的控制方法以及先进的决策支持系
统技术的应用，实现电网的可靠、安全、经济、高效、环
境友好和使用安全的目标，其主要特征包括自愈、激励和
包括用户、抵御攻击、提供满足 21 世纪用户需求的电能
质量、容许各种不同发电形式的接入、启动电力市场以及
资产的优化高效运行
电抗器 指 也叫电感器，是能够把电能转化为磁能而存储起来的元件
电容器 指 也叫容抗器，一种容纳电荷的器件
功率因数 有功功率在视在功率中所占的比重
APF 指 Active Power Filter：有源电力滤波器，是一种用于动态
抑制谐波、补偿无功的新型电力电子装置
SVC 指 Static Var Compansator：静止式动态无功补偿装置
Static Var Generator：静止无功发生器，是将自换相桥式
电路通过电抗器或者直接并联到电网上，调节桥式电路交流
侧输出电压的相位和幅值，或者直接控制其交流侧电流，使
该电路吸收或者发出满足要求的无功功率，实现
动态无功补偿的目的
TSC 指 低压动态无功补偿装置
TBB 指 高压动态无功补偿装置
IGBT 指 IGBT(Insulated Gate Bipolar Transistor)，绝缘栅双极
3C 指 中国对强制性产品认证使用的统一标志（ China Compulsory
Certification）
三相负载平衡 指 同一发电机组发出的三根火线的使用功率相等
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第一章 基本情况
一、公司基本情况
中文名称： 安徽佑赛科技股份有限公司
英文名称： Anhui USEM Technology CO.,Ltd
法定代表人： 陈任峰
设立日期： 日（ 2016年9月整体变更为股份公司）
注册资本： 3,000万元
住所： 安徽省芜湖市九华北路118号
邮编： 241000
注册号： 08658D
董事会秘书： 汪洪流
电子信箱：
所属行业： 根据证监会颁布的《上市公司行业分类指引（ 2012 年修订） 》，
公司所处行业为 C38 电气机械和器材制造业；根据《 国民经济行
业分类》 （ GB/T ） ， 公司所处行业为 C3829 其他输配
电及控制设备制造；根据全国股份转让系统公司制定的《挂牌公
司管理型行业分类指引》，公司所处行业为 C3829 其他输配电及
控制设备制造； 根据全国股份转让系统公司制定的《挂牌公司投
资型行业分类指引》，公司所处行业为
电气部件与设备
经营范围： 电能质量治理设备、电力节能设备、电网监测系统软硬件、电力
能源管理系统软硬件设计、研发、生产与销售。（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务： 电能质量优化、能效管理产品的研发、生产和销售
安徽佑赛科技股份有限公司 公开转让说明书
二、股票代码、股票简称、股票种类、每股面值、股票总量、挂
股票代码： 【 】
股票简称： 【 】
股票种类： 人民币普通股
每股面值： 1元
股票总量： 30,000,000股
挂牌日期：【 】年【 】月【 】日
转让方式：协议转让
三、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
（ 一） 法律法规相关规定
《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起
一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交
易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本
公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总
数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述
人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。《公司章程》可以对公司董事、
监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 2.8 条规定：“挂牌公司控股
股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让
限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、
挂牌期满一年和两年。”
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，
该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除
因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继
续执行股票限售规定。”
安徽佑赛科技股份有限公司 公开转让说明书
（ 二） 《 公司章程》 约定
根据《公司章程》规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不
得转让。”
根据《公司章程》规定：“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有
的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股
份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。”
股份公司成立于日，鉴于股份公司成立未满一年，在股份公司成立满
一年之前，发起人不得转让其所持有的股份；股份公司成立后亦未新引入股东。因此，
公司挂牌之日无可转让的股份。
除《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等法律法规和《公
司章程》规定外，公司股东未就所持股份作出严于相关法律法规规定的自愿锁定承诺。
（ 三）股票转让方式
根据公司于日召开的股份公司创立大会作出的决议，公司决定公司股
票挂牌时采取协议转让方式。
四、股权结构
（一）公司股权结构图
截止本公开转让说明书签署日，公司的股权结构图如下：
安徽佑赛科技股份有限公司 公开转让说明书
（二）公司股东情况
1、公司股东及其持股情况
序号 股东姓名 持有股数（股） 持股比例（ %） 股东性质 可流通股份数
1 中电鑫龙 20,400,000 68.00 境内非国有法人 -
2 华腾开元 5,100,000 17.00 境内非国有法人 -
3 赛创投资 4,500,000 15.00 有限合伙企业
合计 30,000,000 100.00 - -
截止本公开转让说明书签署日，公司股东中赛创投资执行事务合伙人陈任峰任股东
中电鑫龙副总经理；赛创投资出资人李小庆任股东中电鑫龙董事。除此之外，上述股东
之间无关联关系。
2、公司股东基本情况
（ 1）中电鑫龙
截止本公开转让说明书签署日，中电鑫龙持有公司 68%的股份。
中电鑫龙成立于 1998 年 5 月 15 日， 2009 年 9 月首次公开发行 A 股在深圳证券交
易所上市（股票代码 002298） ，现持有芜湖市工商行政管理局于 2016 年 12 月 27 日核
发的 61982L 号《营业执照》，其基本信息如下：
公司名称 安徽中电兴发与鑫龙科技股份有限公司
成立日期 1998 年 5 月 15 日
注册地址 安徽省芜湖市经济技术开发区电器部件园（九华北路 118 号）
法定代表人 束龙胜
安徽佑赛科技股份有限公司 公开转让说明书
注册资本 70,396.066 万元
实收资本 70,396.066 万元
企业类型 股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
软件开发，计算机信息系统集成及技术研发，安全技术防范工程设计、施工，
电子与智能化工程施工，电子、机电设备安装，音频、视频设备安装，民航
空管工程及机场弱电系统工程施工，设计、安装有线电视基站、共用天线(涉
及前置许可的除外），设计、安装机房设备，计算机软硬件及外围设备、机
械设备、电器设备、通讯设备销售，电气机械及器材制造，工业过程控制及
监控系统、计算机应用服务与综合信息网络工程、电子声像工程、各种智能
化系统和技术防范工程设计、制造、施工、安装、维修、调试、销售及技术
服务；电力工程、建筑工程、市政公用工程、环保工程的设计、施工与项目
管理，工程造价咨询，工程信息咨询，电力技术咨询，招投标代理，工程监
理，经营本企业自产产品及相关技术的出口和科研所需的原辅材料、仪器仪
表、机械设备、零配件及相关技术的进口（国家限定经营或禁止进出口的商
品除外），进料加工和“三来一补”。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）
截止 2016 年 12 月 31 日，中电鑫龙前十大股东持股情况如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（ %）
1 瞿洪桂 127,394,324 18.10
2 束龙胜 102,708,726 14.59
3 鑫诚投资 36,720,936 5.22
4 青岛金石泓信投资中心（有限合伙） 20,319,665 2.89
5 上海理鼎投资管理中心（有限合伙） 19,893,899 2.83
6 宁波中金国联通泰股权投资合伙企业（有限合伙） 13,262,599 1.88
7 中新建招商股权投资有限公司 10,148,800 1.44
8 安徽省国有资产运营有限公司 8,725,501 1.24
9 广西铁路发展投资基金（有限合伙） 7,442,400 1.06
10 财通基金-宁波银行-云南国际信托有限公司 7,239,454 1.03
① 截止 2016 年 12 月 31 日，束龙胜直接持有公司 14.59%的股份，通过持有鑫诚
投资 99.88％的股权间接享有中电鑫龙 5.22%的股份，合并持有中电鑫龙 19.81%的股份，
为中电鑫龙第一大股东和实际控制人。 报告期内，束龙胜作为中电鑫龙第一大股东和实
际控制人的地位一直未变。
② 2015 年，鑫龙电器实施重大资产重组， 完成收购中电兴发 100%股权，中电兴发
成为中电鑫龙的全资子公司。
为了进一步确保束龙胜的控股地位，瞿洪桂承诺：在本次交易完成后 36 个月内，
放弃其所持有的占上市公司总股本 10%的股份所对应的股东大会上的全部表决权、提名
安徽佑赛科技股份有限公司 公开转让说明书
权、提案权，亦不以任何形式直接或间接增持上市公司股份（包括但不限于在二级市场
增持上市公司股份、协议受让上市公司股份、认购上市公司新增股份等），也不通过任
何方式谋求对上市公司的控制地位，不与上市公司其他任何股东采取一致行动，不通过
协议、其他安排与公司其他股东共同扩大其所能够支配的公司股份表决权。
束龙胜承诺： 1、本次交易前束龙胜、芜湖市鑫诚科技投资有限公司持有的上市公
司股份自本次交易完成后 12 个月内不转让； 2、本次交易完成后，束龙胜暂无减持所持
上市公司股份的计划，但不排除未来三年内减持其所持上市公司股份的可能性； 3、本
次交易完成后，束龙胜没有放弃上市公司控制权的计划； 4、在本次交易完成后 36 个月
内，束龙胜及其一致行动人芜湖市鑫诚科技投资有限公司若减持上市公司股份，保证减
持后合计持有的上市公司有表决权的股份比例与瞿洪桂所持的上市公司有表决权的股
份比例的差额不低于本次交易完成时双方的比例差额 11.92%（含瞿洪桂放弃表决权的
10%比例）。
综上所述，束龙胜依其持有的股份所享有的表决权足以对中电鑫龙股东大会的决议
产生重大影响， 中电鑫龙控股股东和实际控制人均为束龙胜先生。
（ 2）华腾开元
截止本公开转让说明书签署日，华腾开元持有公司 17%的股份。
华腾开元成立于 2003 年 4 月 29 日，现持有北京市工商行政管理局海淀分局于 2016
年 10 月 10 日核发的 4584X2 号《营业执照》，其基本信息如下：
公司名称 北京华腾开元电气有限公司
成立日期 2003 年 4 月 29 日
注册地址 北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C503
法定代表人 陈文强
注册资本 2,010 万元
实收资本 2,010 万元
企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；基础软件服务；应用软件服务；
计算机系统服务；销售机械设备、电子产品、五金交电。（企业依法自主选
择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批
准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活
截止本公开转让说明书签署日， 华腾开元的股东结构如下：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资比例（ %）
1 程建洲 1,408.30 1,408.30 70.06
2 卢强 508.50 508.50 25.30
3 陈颖 30.00 30.00 1.49
4 张雪敏 30.00 30.00 1.49
安徽佑赛科技股份有限公司 公开转让说明书
5 梅生伟 8.30 8.30 0.41
6 何光宇 8.30 8.30 0.41
7 沈沉 8.30 8.30 0.41
8 刘峰 8.30 8.30 0.41
合计 2,010.00 2,010.00 100.00
上述自然人股东之间无关联关系。
（ 3）赛创投资
截止本公开转让说明书签署日， 赛创投资持有公司 15%的股份。
赛创投资成立于 2016 年 7 月 26 日，现持有芜湖市鸠江区市场监督管理局于 2016 年
10 月 13 日核发的 MXQHK3Q 号《营业执照》，其基本信息如下：
公司名称 芜湖赛创投资管理合伙企业（有限合伙）
成立日期 2016 年 7 月 26 日
主要经营场所 安徽省芜湖市鸠江区九华北路 187 号
执行事务合伙人 陈任峰
合伙期限 2016 年 7 月 26 日至 2036 年 7 月 25 日
类型 有限合伙企业
经营范围 投资管理、企业项目的投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）
截止本公开转让说明书签署日，赛创投资的合伙人及出资情况如下：
序号 股东姓名 出资额（万元） 出资比例（ %） 出资方式
1 陈任峰 90.00 20.00 货币
2 李小庆 5.00 1.11 货币
3 李帅 25.00 5.56 货币
4 程庭友 30.00 6.67 货币
5 单任仲 30.00 6.67 货币
6 汪建军 30.00 6.67 货币
7 叶宏峰 30.00 6.67 货币
8 缪承志 51.00 11.33 货币
9 周家松 30.00 6.67 货币
10 富柏毓 30.00 6.67 货币
11 吕冰旭 30.00 6.67 货币
12 朱鹏 3.00 0.67 货币
13 陈邦莲 5.00 1.11 货币
14 王先磊 3.00 0.67 货币
15 陆继文 3.00 0.67 货币
16 骆君猛 3.00 0.67 货币
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17 桂吉祥 5.00 1.11 货币
18 刘建军 2.00 0.44 货币
19 张红 2.00 0.44 货币
20 高超 2.00 0.44 货币
21 孙顶 1.00 0.22 货币
22 撒应雯 1.50 0.33 货币
23 吴旭红 3.00 0.67 货币
24 李子缘 5.00 1.11 货币
25 汪洪流 5.00 1.11 货币
26 柴侪 4.00 0.89 货币
27 毕孟航 2.00 0.44 货币
28 孙文波 3.00 0.67 货币
29 汪曾清 3.00 0.67 货币
30 孙艳雪 3.00 0.67 货币
31 王海涛 2.50 0.56 货币
32 施秀玮 1.00 0.22 货币
33 吴行飞 1.50 0.33 货币
34 张跃华 1.00 0.22 货币
35 龚李 1.50 0.33 货币
36 姚振乐 1.00 0.22 货币
37 闵友建 1.00 0.22 货币
38 孙加忠 1.00 0.22 货币
合 计 450.00 100.00
注：上述合伙人中，除李小庆和李帅为父子关系外，其余合伙人无关联关系。
赛创投资系自然人陈任峰担任执行事务合伙人的有限合伙企业，不存在以非公开方
式向合格投资者募集资金、资产由基金管理人管理的情形，不存在担任私募投资基金管
理人的情形，亦没有担任私募投资基金管理人的计划或安排。 赛创投资设立目的仅是为
了持有佑赛科技股份，不从事其他投资活动。因此，赛创投资不属于《私募投资基金监
督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》所指的私募
投资基金，无需按照《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记
和基金备案办法（试行）》的相关规定办理登记备案程序。
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（三）公司控股股东、实际控制人基本情况以及实际控制人报告期内
1、控股股东和实际控制人基本情况
（ 1）公司控股股东
截止本公开转让说明书签署日， 中电鑫龙直接持有公司 68%的股份，为公司控股股
东，在报告期内未发生变动。
公司本次申请挂牌的事项不需要履行中电鑫龙的股东大会、董事会决议程序，且中
电鑫龙已通过向公司委派董事、参加股东大会的形式参与公司本次挂牌相关的事宜。中
电鑫龙针对公司申请挂牌事项无需履行其他内部审议程序。
综上所述，中电鑫龙有关本次公司申请挂牌无需经过董事会或股东大会审议，符合
法律法规、公司章程等议事规则的规定。
（ 2）公司实际控制人
截止本公开转让说明书签署日，公司控股股东为中电鑫龙，中电鑫龙的实际控制人
为束龙胜先生，故公司实际控制人为束龙胜先生，其基本情况如下：
束龙胜先生， 1963 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，高
级工程师。 1984 年 7 月至 1988 年 5 月任铜陵市磷铵厂技术员； 1988 年 6 月至 1998 年
5 月任芜湖市电器设备厂厂长、芜湖市时创信用担保有限公司董事； 1998 年 6 月至今，
任中电鑫龙董事长；自 2011 年起一直任公司董事会董事，兼任鑫诚投资执行董事、总
经理，鑫龙自动化执行董事、总经理，鑫龙变压器执行董事、总经理，鑫东投资执行董
事，斯高思电器（安徽）有限公司董事长；其担任董事任期为 2016 年 9 月 13 日至 2019
年 9 月 12 日。
束龙胜先生曾任中国电工技术学会青年工作委员会委员、安徽省政协委员、芜湖市
政协常委、芜湖市第十三届人大代表、芜湖市工商业联合会第十届委员会会长，并获得
安徽省劳动模范、安徽省优秀民营科技企业家、安徽省年度经济人物、芜湖市创新创业
优秀人才、合芜蚌自主创新人才等荣誉称号。
2、实际控制人报告期内变化情况
报告期内，公司实际控制人均为束龙胜先生，未发生变化，公司控制权稳定有效。
3、控股股东及其所属企业股东、董事、监事、高级管理人员及其关联人员持有公
司股份情况
安徽佑赛科技股份有限公司 公开转让说明书
姓名 在上市公司任职情况 在公司任职情况 间接持有公司股份占比（ %）
束龙胜 股东、董事长 董事 13.47
瞿洪桂 股东、总经理 - 12.31
武文杰 董事 - -
汪宇 股东、董事、常务副总经
理、董事会秘书 董事 0.03
李小庆 股东、董事、总工程师 董事 0.18
陈任峰 董事、副总经理 董事长 3.00
葛愿 独立董事 - -
韦俊 独立董事 - -
陈浩 独立董事 - -
陈邦莲 监事会主席 - 0.17
张良会 监事 - -
甘洪亮 监事 - -
闫涛 股东、副总经理 - 0.01
陶黎明 股东、财务负责人 - 0.01
控股股东中电鑫龙的董事、监事、高级管理人员及其关联人不存在直接持有公司股
份情况。除上述间接持有公司股份的情况外，中电鑫龙其他董事、监事、高级管理人员
及其关联人不在公司享有其他权益。
（四）公司设立以来股本的形成及其变化和重大资产重组情况
1、公司设立以来股本的形成及其变化
（ 1） 2011 年 7 月， 佑赛有限设立
公司前身为安徽佑赛科技有限公司，成立于 2011 年 7 月 18 日，系由法人股东北京
华腾开元电气有限公司、安徽鑫龙电器股份有限公司（现已更名为安徽中电兴发与鑫龙
科技股份有限公司）以及自然人股东潘成一、王翔共同出资设立，注册资本 3,000 万元，
实收资本 1,800 万元。
2011 年 5 月 30 日，安徽省工商行政管理局核发《企业名称预先核准通知书》（（皖
工商）登记名预核准字[2011]第 5345 号），核准使用“安徽佑赛科技有限公司”为公
2011 年 7 月 8 日，安徽徽瑞会计师事务所出具《验资报告》（徽瑞验报字（ 2011）
第 0493 号）确认：截止 2011 年 7 月 8 日止，公司（筹）已收到王翔、安徽鑫龙电器股
份有限公司、潘成一的首次出资缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币 1,800 万元整，
占注册资本总额的 60%，各股东以货币出资。
佑赛有限设立时的股权结构如下：
序号 股东姓名 认缴出资额（万元） 认缴出资比例（ %） 实缴出资额（万元） 出资方式
安徽佑赛科技股份有限公司 公开转让说明书
1 王翔 30.00 1.00 30.00 货币
2 潘成一 30.00 1.00 30.00 货币
3 鑫龙电器 1,740.00 58.00 1,740.00 货币
4 华腾开元 1,200.00 40.00 0.00 -
合 计 3,000.00 100.00 1,800.00 -
（ 2）佑赛有限历次股权变动
① 2011 年 7 月，佑赛有限第一次变更： 缴足注册资本
2011 年 7 月 19 日，佑赛有限通过股东会决议，同意增加实收资本 1,200 万元，全
部由股东华腾开元认缴，出资方式为无形资产（“ HTSAPF 智能有源电力滤波器”和“ HTSVG
电能质量智能柔性控制器”专有技术）。变更后实收资本占注册资本的 100%，并修改相
应的公司章程。
2011 年 5 月 11 日，芜湖徽瑞资产评估事务所出具《“ HTSAPF 智能有源电力滤波器
和 HTSVG 电能质量智能柔性控制器”专有技术资产评估报告书》（徽瑞评估报字（ 2011）
第 0136 号）确认：该部分无形资产主要用于公司的生产经营，公司根据其使用年限进
行了正常摊销的计提；该专有技术在 2011 年 4 月 30 日的评估价值为人民币
12,050,800.00 元，入账价值为人民币 12,000,000.00 元，评估值大于入账价值且差异
较小。截止 2016 年 7 月末，该部分无形资产的账面价值为 5,900,000 元，与根据摊销
政策计算的结果基本一致。
2011 年 7 月 19 日，安徽徽瑞会计师事务所出具《验资报告》（徽瑞验报字（ 2011）
第 0563 号）确认：截止 2011 年 7 月 19 日止，公司已收到北京华腾开元电气有限公司
缴纳的实收资本人民币 1,200 万元，股东以专有技术出资 1,200 万元。公司的实收资本
为人民币 3,000 万元，占已登记注册的资本总额的 100%。
2011 年 7 月 20 日，芜湖市工商行政管理局为公司核发了《企业法人营业执照》（注
册号： 193），注册资本 3,000 万元，实收资本 3,000 万元，法定代表人：
本次变更后，佑赛有限的股权结构如下：
股东姓名 认缴出资额（万元） 认缴出资比（ %） 实缴出资额（万元） 出资方式
1 王翔 30.00 1.00 30.00 货币
2 潘成一 30.00 1.00 30.00 货币
安徽佑赛科技股份有限公司 公开转让说明书
3 鑫龙电器 1,740.00 58.00 1,740.00 货币
4 华腾开元 1,200.00 40.00 1,200.00 知识产权
合 计 3,000.00 100.00 3,000.00 -
② 2014 年 1 月，佑赛有限第二次变更：股权转让
2013 年 12 月 20 日，佑赛有限通过股东会决议：同意股东华腾开元将其持有公司
1,200 万元出资额中的 240 万元转让给鑫龙电器，同意自然人股东潘成一、王翔将其持
有的全部出资额各 30 万元转让给鑫龙电器；前述股权转让的价格为每 1 元出资（注册
资本）转让价格为 2 元，并修改相应公司章程。同日，上述股东分别签订《股权转让协
议》。 王翔、潘成一本次股权转让存在溢价，个人所得税款已缴清，与其他股东不存在
2014 年 1 月 7 日，芜湖市工商行政管理局核准了佑赛有限此次股权转让，并换发了
新的《营业执照》（注册号： 193）。
此次变更完成后，佑赛有限股权结构如下：
序号 股东姓名 认缴出资额（万元） 认缴出资比例（ %） 实缴出资额（万元） 出资方式
1 鑫龙电器 2,040.00 68.00 2,040.00 货币、知
2 华腾开元 960.00 32.00 960.00 知识产权
合 计 3,000.00 100.00 3,000.00 -
③ 2016 年 3 月，佑赛有限第三次变更：股东名称变更
2016 年 3 月 8 日，佑赛有限通过股东会决议，同意股东安徽鑫龙电器股份有限公司
名称变更为安徽中电兴发与鑫龙科技股份有限公司，并修改相应的公司章程。
2016 年 3 月 29 日，芜湖市鸠江区市场监督管理局核准了佑赛有限此次变更，并换
发了新的《营业执照》（统一社会信用代码： 08658D）。
此次变更完成后，佑赛有限股权结构如下：
序号 股东姓名 认缴出资额（万元） 认缴出资比例（ %） 实缴出资额（万元） 出资方式
1 中电鑫龙 2,040.00 68.00 2,040.00 货币
2 华腾开元 960.00 32.00 960.00 知识产权
合 计 3,000.00 100.00 3,000.00 -
④ 2016 年 7 月，佑赛有限第四次变更：股权转让
安徽佑赛科技股份有限公司 公开转让说明书
2016 年 7 月 26 日， 佑赛有限召开股东会并作出决议，同意股东华腾开元向新股东
赛创投资转让 450 万元出资额。原股东各自放弃同等条件下的优先受让权。本次股权转
让的价格为每一元出资额转让价格为 1 元，并对公司章程作相应修改。 2016 年 7 月 26
日，股权转让双方签署《股权转让协议书》。
根据华腾开元与赛创投资于 2016 年 7 月 26 日签订的《股权转让协议》，自协议签
订之日起 3 个月内，赛创投资向华腾开元支付目标股权转让款 360 万元；自协议签订之
日起 10 个月内，赛创投资向华腾开元支付目标股权转让款 90 万元。
截止本公开转让说明书签署日，赛创投资已向华腾开元支付全部股权转让款 450 万
2016 年 7 月 29 日，芜湖市鸠江区市场监督管理局核准了佑赛有限此次变更，并换
发了新的《营业执照》（统一社会信用代码： 08658D）。
此次变更完成后，佑赛有限股权结构如下：
序号 股东姓名 出资额（万元） 出资比例（ %） 出资方式
1 中电鑫龙 2,040.00 68.00 货币
2 华腾开元 510.00 17.00 知识产权
3 赛创投资 450.00 15.00 货币
合 计 3,000.00 100.00 -
（ 3） 2016 年 9 月，佑赛有限整体变更为股份公司
2016 年 8 月 10 日， 安徽省工商局核发了《企业名称变更核准通知书》（（皖工商）
登记名预核变字[2016]第 4302 号），核准公司使用“安徽佑赛科技股份有限公司”作
为企业名称。
2016 年 8 月 26 日，佑赛有限召开股东会，全体股东一致同意以 2016 年 7 月 31 日
为基准日，将佑赛有限整体变更为股份公司，整体变更后的股份公司注册资本为 3,000
万元，佑赛有限全体股东共同作为发起人，以其持有佑赛有限的股权所对应的净资产折
合成股份公司的股份。
2016 年 8 月 27 日，佑赛有限全体股东共同作为发起人签署了《发起人协议》 。
2016 年 8 月 22 日，大华会计师事务所（特殊普通合伙） 出具《审计报告》（ 大华
审字[ 号），确认截止 2016 年 7 月 31 日，有限公司账面净资产为人民币
3,270.86 万元。
安徽佑赛科技股份有限公司 公开转让说明书
2016 年 8 月 25 日， 中和资产评估有限公司出具 《评估报告书》（中和评报字（ 2016）
第 BJV2063 号），确认截止 2016 年 7 月 31 日，有限公司净资产评估值为人民币 3,372.68
万元，净资产账面值为 3,270.86万元，评估值较账面值增值 101.88万元，增值率 3.11%。
2016 年 9 月 13 日，公司召开创立大会， 全体发起人审议通过了关于股份公司设立
的相关议案， 同意公司以 2016 年 7 月 31 日经审计的账面净资产人民币 3,270.86 万元
按 1： 0.9172 的比例折股变更为股份公司，变更后股份公司总股本为 3,000 万股，每股
面值 1 元，同时审议通过了《公司章程》 。
2016 年 9 月 14 日， 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 出具《 验资报告》（大华
验字[ 号） ，确认“截止 2016 年 9 月 13 日，佑赛科技（筹）已收到各发起
人缴纳的注册资本合计人民币 3,000 万元，均系以安徽佑赛科技有限公司截止 2016 年 7
月 31 日止的净资产折股投入”。
2016 年 9 月 18 日，芜湖市工商行政管理局给公司核发《营业执照》 （ 注册号为：
08658D） ，核定公司住所为安徽省芜湖市九华北路 118 号，注册资本为
3,000 万元，经营范围为电能质量治理设备、电力节能设备、电网监测系统软硬件、电
力能源管理系统软硬件设计、研发、生产与销售。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动） 。
股份公司设立时，公司股权结构如下：
序号 股东姓名 持有股数（股） 持股比例（ %） 股东性质 可流通股份数
1 中电鑫龙 20,400,000 68.00 境内非国有法人 -
2 华腾开元 5,100,000 17.00 境内非国有法人 -
3 赛创投资 4,500,000 15.00 有限合伙企业
合计 30,000,000 100.00 - -
2、报告期内的重大资产重组情况
报告期内， 公司不存在重大资产重组情况。
3、公司设立与股权变更及股东出资的合法、合规情况
根据华腾开元用于出资的专有技术评估报告以及华腾开元出具的《声明》，华腾开
元用于出资的专有技术其拥有全部的权益，该技术对于公司的日常生产、发展具有重要
的作用，不存在权属方面的争议纠纷或潜在争议纠纷。公司设立时已履行所必须的法律
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截止本公开转让说明书签署日，公司的设立及股权变更合法合规，股权清晰。公司
历次出资均真实、足额缴纳，并经验资机构验资，不存在出资不实的情况。股东用于出
资的专有技术不存在权属方面的争议纠纷或潜在争议纠纷。
（五）子公司情况
截止本公开转让说明书签署日，公司持有安徽龙玺新能源科技有限公司 65%的股权，
龙玺新能源为公司控股子公司。
1、基本情况
龙玺新能源成立于 2016 年 3 月 22 日，现持有芜湖市工商行政管理局于 2016 年 3
月 22 日核发的 MU2TR5L 号《营业执照》，其基本情况如下：
公司名称 安徽龙玺新能源科技有限公司
成立日期 2016 年 3 月 22 日
注册地址 芜湖市弋江区金玺商业广场裙楼 B402
法定代表人 陈任峰
注册资本 3,000 万元
企业类型 其他有限责任公司
新能源技术研发、技术咨询、技术转让、技术服务，新能源汽车租赁、维修，
电动汽车充电桩销售、安装、维护及运营管理，充电站设计及运营管理，车
桩互联网系统设计，电力节能设备研发、生产、销售，电力工程设计、施工，
电力设备维修，节能技术服务，合同能源管理，停车场设计、建设、运营管
理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2、股权结构
截止本公开转让说明书签署日， 龙玺新能源的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（ %）
1 安徽佑赛科技股份有限公司 1,950.00 65.00
2 芜湖金玺投资管理有限公司 450.00 15.00
2 芜湖金玺实业有限公司 600.00 20.00
合计 3,000.00 100.00
3、历史沿革
2016 年 3 月，龙玺新能源设立
龙玺新能源成立于 2016 年 3 月 22 日，系由法人股东安徽佑赛科技有限公司、芜湖
金玺实业有限公司、芜湖金玺投资管理有限公司共同出资设立，注册资本 3,000 万元。
2016 年 2 月 26 日，佑赛有限召开临时股东会，会议通过了《关于投资设立安徽龙
玺新能源科技有限公司的议案》，全体股东一致同意以自有资金 1,950 万元投资设立安
徽龙玺新能源科技有限公司，占出资总额的比例为 65%。剩余 1,050 万元出资额由芜湖
金玺实业有限公司、芜湖金玺投资管理有限公司按出资比例认缴。
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2016 年 3 月 10 日，安徽省工商行政管理局核发《企业名称预先核准通知书》（（皖
工商）登记名预核准字[2016]第 6668 号），核准龙玺新能源使用“安徽龙玺新能源科
技有限公司”为企业名称。
2016 年 3 月 22 日，芜湖市工商行政管理局为龙玺新能源核发了《营业执照》（统
一社会信用代码： MU2TR5L），注册资本 3,000 万元，法定代表人：陈任峰。
龙玺新能源设立时的股权结构如下：
序号 股东姓名 认缴出资额（万元） 认缴出资比例（ %） 出资方式
1 安徽佑赛科技有限公司 1,950.00 65.00 货币
2 芜湖金玺实业有限公司 600.00 20.00 货币
3 芜湖金玺投资管理有限公司 450.00 15.00 货币
合 计 3,000.00 100.00
4、财务状况
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 龙玺新能源的财务状况如下：
项目 2016 年 7 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日
总资产 4,901,363.02 - -
净资产 4,732,132.11 - -
项目 2016 年 1-7 月 2015 年度 2014 年度
营业收入 4,615.38 - -
净利润 -267,867.89 - -
5、 龙玺新能源合规事项
（ 1） 设立、股票发行与转让事项
龙玺新能源设立、出资均召开股东会审议，均履行了股东会决议、缴款、办理工商
变更、工商批复等程序。龙玺新能源设立行为合法合规，根据其工商登记资料及工商部
门出具的《证明》，龙玺新能源不存在违反工商有关规定，未受到工商行政处罚。截止
本公开转让说明书签署日，龙玺新能源未发生股票发行与转让行为。
（ 2）环保合规事项
龙玺新能源主营业务为新能源汽车、充电桩、充电站等运营管理。根据《国家环境
保护总局关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》
（环发[ 号）和《国家环境保护总局办公厅关于进一步规范重污染行业生产经
营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知》（环办[ 号），重污染行
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业包括：冶金、化工、石化、煤炭、火电、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制
革、采矿业等。龙玺新能源所处行业不属于上述重污染行业。
根据环保部门出具的《证明》，龙玺新能源不存在环保违法行为，未受到环保行政
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的
解答（一）》的要求：
① 子公司龙玺新能源不属于重污染行业，业务经营活动对周围环境不造成重大不
利影响，不属于须办理排污许可证或配置污染处理设施的企业；
② 子公司龙玺新能源不涉及生产建设项目，无需办理环评批复及环保验收相关手
③ 公司及子公司不涉及按照相关法规规定制定环境保护制度的情形，子公司龙玺
新能源不属于环境保护主管机关公布的重点排污单位，无需履行向社会公开披露环境信
息的义务；
④ 子公司龙玺新能源最近 24 个月内没有因违反环境保护方面的法律、法规和规范
性文件而受到行政处罚的情形，不存在环保方面的重大违法违规行为。
综上所述，公司满足《 全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件
适用若干问题的解答（一》中的规定，符合挂牌条件。
（ 3）业务资质
龙玺新能源经营范围为新能源技术研发、技术咨询、技术转让、技术服务，新能源
汽车租赁、维修，电动汽车充电桩销售、安装、维护及运营管理，充电站设计及运营管
理，车桩互联网系统设计，电力节能设备研发、生产、销售，电力工程设计、施工，电
力设备维修，节能技术服务，合同能源管理，停车场设计、建设、运营管理。（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。龙玺新能源实际从事新能源汽
车、充电桩、充电站等运营管理，目前开展的业务无业务资质要，未超过公司经营范围。
根据企业出具的《声明》和主管机关出具的相关证明文件，龙玺新能源报告期内合法合
规经营，未受到重大处罚。
（ 4）公司董监高与龙玺新能源的关系
截止本公开转让说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员中，公司董事长陈
任峰任龙玺新能源董事长；公司董事李小庆任龙玺新能源董事；公司财务负责人、董事
会秘书汪洪流任龙玺新能源董事。除此之外，公司董监高与龙玺新能源没有关联关系。
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综上所述，子公司龙玺新能源在设立、环保、股票发行与转让、业务资质等方面合
规。公司董监高与子公司的关联关系合规。
五、公司董事、监事、高级管理人员情况
（一）董事
2016 年 9 月 13 日，股份公司创立大会选举陈任峰、束龙胜、汪宇、李小庆、陈颖
5 人为公司第一届董事会董事。公司第一届董事会成员基本情况如下：
1、 陈任峰先生， 1983 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位。
2010 年 5 月至 2013 年 8 月任华腾开元副总经理； 2014 年起至今任中电鑫龙副总经理；
2016 年 9 月至今任公司董事长，兼任龙玺新能源董事长、泰达工程董事、中电兴发董
事、赛创投资执行事务合伙人等；其担任公司董事任期为 2016 年 9 月 13 日至 2019 年
9 月 12 日。
2、束龙胜先生，公司实际控制人、董事。简历详见本章之“四、股权结构”之“（三）
公司控股股东、实际控制人基本情况以及实际控制人报告期内变化情况。”
3、汪宇先生， 汪宇先生， 1970 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 中共
党员，研究生学历，会计师， 安徽省劳动模范、芜湖市第十五届人大代表、中共芜湖市
党代表。 1993 年 8 月至 1997 年 5 月，历任芜湖缝纫机厂财务科副科长、副厂长、厂长，
1997 年 6 月至 2000 年 11 月历任芜湖凯元集团副总裁、总裁， 2000 年 12 月至 2003 年
2 月历任鑫龙电器财务部经理、财务负责人； 2003 年 3 月至今，任中电鑫龙董事、副总
经理、董事会秘书等； 2011 年 7 月至今任公司董事；其担任公司董事任期为 2016 年 9
月 13 日至 2019 年 9 月 12 日。
4、李小庆先生， 1964 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 1985
年至 1988 年任芜湖市粮油食品局科员， 1988 年至 2000 年 8 月任芜湖市益新面粉公司
科长、副总经理； 2000 年 9 月至 2011 年 6 月任中电鑫龙董事、副总经理； 2011 年 7
月至今任公司董事；兼任中电鑫龙董事，龙玺新能源董事等；其担任公司董事任期为
2016 年 9 月 13 日至 2019 年 9 月 12 日。
5、陈颖先生， 1979 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位。 2006
年 8 月至 2010 年 12 月任清华大学电机系讲师； 2010 年 12 月至今任清华大学电机系副
教授； 2011 年 7 月至今任公司董事，兼任康爱而监事；其担任公司董事任期为 2016 年
9 月 13 日至 2019 年 9 月 12 日。
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（二）监事
2016 年 9 月 13 日，股份公司创立大会选举马承虎、陈文强为第一届监事会非职工
监事；股份公司职工代表大会选举李子缘为第一届监事会职工监事，共同组成公司第一
届监事会成员。公司第一届监事会成员基本情况如下：
1、马承虎先生， 1979 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，
大专学历。 2002 年 5 月至今任中电鑫龙企管部负责人； 2011 年 7 月至 2016 年 9 月任佑
赛有限监事； 2016 年 9 月至今任公司监事会主席；其担任监事任期为 2016 年 9 月 13
日至 2019 年 9 月 12 日。
2、陈文强先生， 1987 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2015 年 4 月至 2016 年 3 月任华腾开元经理； 2016 年 4 月至今任公司监事、华腾开元执
行董事；其担任监事任期为 2016 年 9 月 13 日至 2019 年 9 月 12 日。
3、李子缘先生， 1990 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2014 年 3 月至 2016 年 8 月任佑赛有限技术部技术支持； 2016 年 9 月至今任公司销售管
理部经理、职工代表监事；其担任监事任期为 2016 年 9 月 13 日至 2019 年 9 月 12 日。
（三）高级管理人员
2016 年 9 月 13 日，股份公司第一届董事会第一次会议聘任单任仲先生为公司总经
理，聘任程庭友先生、叶宏峰先生、缪承志先生为公司副总经理，聘任汪洪流先生为公
司财务负责人、董事会秘书。
1、单任仲先生， 单任仲先生， 1982 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
博士学位。 2010 年 7 月至 2011 年 10 月任中电普瑞科技有限公司技术员； 2011 年 11
月至 2014 年 8 月任北京华腾研发部经理； 2014 年 9 月至 2016 年 8 月任佑赛有限副总
经理及总工程师； 2016 年 9 月至今任总经理。 单任仲先生是芜湖市引进创新创业高端
人才、安徽省战略性领军人才、安徽省首批“特支计划”领军人才。
2、程庭友先生， 1969 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
1991 年至 2001 年任巢湖市电控设备有限公司副总经理； 2001 年至 2011 年 6 月就职于
鑫龙电器； 2011 年 7 月至 2016 年 9 月任佑赛有限副总经理； 2016 年 9 月至今任公司副
3、叶宏峰先生， 1985 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 2009
年 10 月至 2014 年 7 月任斯凯孚（中国）销售有限公司汽车事业部产品工程师、大客户
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经理； 2014 年 8 月至 2016 年 3 月任曼胡默尔滤清器（上海）有限公司汽车事业部大客
户经理； 2016 年 8 月至今任公司副总经理。
4、缪承志先生， 1983 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。
2004 年 8 月至 2016 年 7 月任南京供电公司办公室副主任； 2016 年 8 月至今公司副总经
5、汪洪流先生， 1985 年 9 月出生，中国国籍， 无境外永久居留权，本科学历，中
级会计师职称。 2007 年 1 月至 2009 年 3 月任中电鑫龙财务人员； 2009 年 4 月至 2013
年 3 月任鑫龙低压财务经理； 2013 年 3 月至今任公司财务负责人、董事会秘书，兼任
龙玺新能源董事。
六、报告期主要会计数据和财务指标简表
项目 日 日 日
资产总计（万元） 4,103.88 4,020.28 4,184.15
股东权益合计（万元） 3,419.07 3,360.49 3,214.94
归属于申请挂牌公司的股东
权益合计（万元） 3,253.45 3,360.49 3,214.94
每股净资产（元） 1.14 1.12 1.07
归属于申请挂牌公司股东的
每股净资产（元） 1.08 1.12 1.07
资产负债率（母公司， %） 16.96 16.41 23.16
流动比率（倍） 6.02 6.08 3.45
速动比率（倍） 4.73 5.11 2.97
项目 月 2015年度 2014年度
营业收入（万元） 1,382.03 3,889.47 3,650.03
净利润（万元） -64.87 145.55 21.68
归属于申请挂牌公司股东的
净利润（万元） -55.49 145.55 21.68
扣除非经常性损益后的净利
润（万元） -36.55 75.39 1.14
归属于申请挂牌公司股东的
扣除非经常性损益后的净利
润（万元）
-27.18 75.39 1.14
毛利率（ %） 55.18 41.65 41.19
加权平均净资产收益率（ %） -1.69 4.43 0.68
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扣除非经常性损益后加权平
均净资产收益率（ %） -0.83 2.29 0.04
基本每股收益（元/股） -0.02 0.05 0.01
稀释每股收益（元/股） -0.02 0.05 0.01
应收账款周转率（次） 1.23 2.62 2.58
存货周转率（次） 0.99 4.56 4.53
经营活动产生的现金流量净
额（万元） 599.70 -41.46 -355.68
每股经营活动产生的现金流
量净额（元/股） 0.20 -0.01 -0.12
1、毛利率=（营业收入-营业成本） /营业收入
2、每股收益=当期净利润/加权平均股本
3、每股经营活动产生的现金流量净额=当期经营活动现金流量净额/期末股本总额
4、应收账款周转率=当期营业收入/应收账款平均余额
5、存货周转率=当期营业成本/存货平均余额
6、每股净资产=期末净资产/期末股本总额
7、资产负债率=期末负债总额/期末资产总额
8、流动比率=期末流动资产/期末流动负债
9、速动比率=（期末流动资产-期末存货-期末其他流动资产） /期末流动负债
七、相关的机构情况
（一）主办券商： 国元证券股份有限公司
法定代表人： 蔡咏
住所： 安徽省合肥市梅山路 18 号
项目负责人： 武军
项目经办人： 梁波、陈超、周璞、何应成、方陈、周海鸥
（二）律师事务所： 北京市天元律师事务所
负责人： 朱小辉
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住所： 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
电话： 010-
传真： 010-
经办律师： 吴光洋、蔡厚明
（三）会计师事务所： 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人： 梁春
住所： 北京海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层
电话： 010-
传真： 010-
经办注册会计师： 吕勇军、王海涛、高山
（四）证券登记结算机构： 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
住所： 北京市西城区金融大街 26 号金阳大厦 5 层
电话： 010-
传真： 010-
（五）申请挂牌交易场所： 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
法定代表人： 杨晓嘉
住所： 北京市西城区金融大街丁 26 号金阳大厦
联系电话： 010-
传真： 010-
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第二章 公司业务
一、公司业务的基本情况
（一）公司主营业务
1、公司的主营业务
公司专业从事电能质量优化、能效管理产品的研发、生产和销售，主要产品按照功
能分为无功补偿、谐波治理成套装置与模块等。公司生产的产品应用范围广，主要包括
交通运输、医疗卫生、商业地产、重点市政工程、电力通讯、石油化工、钢铁冶炼、汽
车制造和矿业采掘等。公司致力于以专业合理的解决方案与优质可靠的设备为用户优化
电能质量、改善用电环境、提高用电效率。
公司自成立以来，主营业务没有发生变化， 公司主营业务突出、明确。
2、公司与子公司的业务分工、研发分工及合作模式
（ 1）业务分工
公司专业从事电能质量优化、能效管理产品的研发、生产和销售，为下游客户提供
电能质量优化、能效管理产品。公司终端产品主要面向有特殊电源质量要求的企业用户，
如地铁电气设备配电系统、医院CT与核磁共振设备的配电系统、大型科研单位和高校数
据中心的配电系统等。报告期内，公司的主要客户群体为拥有电能质量治理需求客户的
工程施工单位、电力电气设备贸易商和电力系统工程施工单位，为公司主要收入来源。
子公司主要是从事新能源汽车、充电桩、充电站等运营管理，如充电桩运营，停车
场设计、建设及运营，新能源汽车租赁等。
（ 2）研发分工
公司以自主研发为主，产学研合作为辅。公司积极消化吸收国内外先进技术和经验，
利用自有的技术团队和生产实践，着力于电能质量优化关键部件的设备制造技术、核心
软件技术开发、优化和产业化研究。
子公司主要为新能源汽车、充电桩、充电站等运营管理，为非生产型企业，暂未设
置研发部门。公司研发与子公司独立开展。
（ 3）合作模式
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报告期内，公司与子公司未发生业务之间的合作。经营范围上属不同行业，目前，
不存在上下游关系。
（二）公司主要产品及其用途
报告期内， 公司产品主要包括无功补偿类产品、谐波治理类产品两大类， 公司主要
产品如下所示：
图片 名称 产品介绍及主要技术
第一类：无功补偿
USVG-H 型高压静
止无功发生装置
产品介绍：装置主要应用在 3-10kV 中高压配电系统中，
如远距离输电的变电站、风电场、光伏并网及微电网系
统、汽车、机床制造、化工冶金、煤炭、石油等行业，
为电网或用电负荷提供快速的动态无功补偿和谐波抑
制，可有效提高电网电压暂态稳定性、抑制母线电压闪
变、补偿不平衡负荷、滤除负荷谐波及提高负荷功率因
主要技术： 装置采用全控型器件 IGBT 作为核心组件，
以瞬时无功理论为基础，集电力电子技术、计算机控制
技术、光电触发技术于一体，是目前主要的高压无功补
偿装置之一
UTBB 高压动态无
功补偿装置
产品介绍： UTBB 高压无功补偿装置是公司针对 3-10kV
配电系统设计研发的一款常规无功补偿装置。通过在高
压母线上并联电容器，向用户提供容性无功功率，提高
功率因数，调整电网电压，改善供电质量，降低损耗，
提高供配电设备的使用效率
主要技术： 采用无功补偿控制器采集运行参数，控制
器使用了特有的“软件电子狗” 电路和容错技术，增强
设备稳定性，提高功率因数，稳定电压，将电压和无功
综合调节到最佳状态
USVG-L 型低压静
止无功发生装置
产品介绍： USVG-L 型低压静止无功发生器是公司研制
出的第四代有源型无功补偿产品，主要用于补偿诸如焊
机、轧机等传统无功补偿设备无法补偿的场合
主要技术： 装置采用全控型器件 IGBT 作为核心组件，
以瞬时无功理论、电压源型逆变技术为基础，集电力电
子技术、计算机控制技术、光电触发技术于一体，是目
前最先进的低压无功补偿装置之一
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UTSC 低压动态无
功补偿装置
产品介绍： UTSC 低压动态无功补偿装置是公司自主研
发的具备国家 3C 强制认证的新型全自动、数字化、智
能化无功动态补偿装置。装置投入运行后有效改善电力
网络的功率因数，保障电压的稳定，广泛应用于石油化
工、交通运输、能源电力、汽车制造、商业地产、医疗
制药等行业
主要技术： UTSC 内部控制模块采用先进的数字信号处
理芯片，实现电网数据的精确计算和指令快速发送；控
制部分采用先进的可控硅无触点开关，实现电容器无冲
击过零投切，无暂态过电压等动态功能，避免因频繁投
切带来装置故障；内置滤波电抗器，可有效滤除电网流
入补偿装置内的谐波，保障电容器的长期正常运行
第二类：谐波治理
UAPF 有源电力滤
波装置（模块/整
产品介绍： UAPF 有源电力滤波装置是公司联合清华大
学 电 机 系 国 家 重 点 实 验 室 研 制 的 一 款 针 对
0.4Kv/0.69KV 配电系统谐波治理难问题的电力电子设
备。通过快速检测、计算负载谐波发生量，发出等幅反
向的谐波用以抵消负载谐波，达到清洁优化电能的目
的。 UAPF 还兼顾平衡三相负荷、补偿功率因数等功能
主要技术： 装置采用全控型器件 IGBT 作为核心组件以
瞬时无功理论、电压源型逆变技术为基础，集电力电子
技术、计算机控制技术、光电触发技术于一体，是目前
最先进的低压无功补偿装置之一
二、主要生产或服务流程及方式
（一）公司内部组织结构
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（二）公司主要业务流程
1、采购流程
公司物流部采购产品依据所生产产品或半成品的重要程度制定《采购物资验收规
范》，对不同类别的采购物资规定不同的验收条件；生产部负责确定采购要求，在与供
应商沟通前，生产部确保采购要求充分适宜；市场部根据生产部提供的《材料表》并结
合库房每月上报的《库存报表》制定采购计划，然后按相关标准在合格供应商中选择供
应商并进行采购；品质部负责按《检验规程》及相关标准，对采购物资的性能、数量、
重量实施检验和验证，并记录和保存检验结果；经检验合格的产品，应填写入库单，办
理入库手续。
公司采购流程如下：
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2、生产流程
公司生产部制作生产计划并及时把生产计划进度表下发到其他部门。生产部按照生
产计划进度表及时对计划内容进行追踪，一旦超过计划日期及时向各个部门反馈，并且
及时找相关部门解决，从而让各个部门及时了解项目的生产进度；车间员工在接到生产
任务后开始生产，生产严格按照技术图纸进行；产品完工后统计员填写报检单向品质部
报检，并把产成品调到检测区域；品质部检测完毕，经打包后通知销售部发货。
公司生产流程图如下：
采购物资分类 供应商评价 采购计划
入库 采购产品验证 采购信息
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3、研发流程
公司设有研发部，负责收集、了解产业新技术动向及市场需求，通过定期查阅技术
资料、参加和组织行业会议、深入客户现场以及与售后部门沟通反馈等方式，确定研发
公司明确规定产品研发的市场需求分析，从项目立项、软硬件设计、壳体设计、样
机调试、第三方检验等全方位规范流程及职责。整个研发过程中研发部负责产品工艺设
计的策划，品质部负责工艺设计产品试验的检测和分析，生产部、技术部负责配合新产
品试制过程。
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公司具体研发流程如下：
4、销售流程
公司产品主要采用直接面向终端客户以及为成套企业配套设备的销售方式。该方式
可以减少公司与用户沟通的中间环节，使公司及时、客观地了解市场动态；同时该方式
也有利于客户资源管理、技术交流、订单执行、货款回收等。
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公司电能质量优化产品面向所有涉及到高、低压配电的工业用户和有特殊电源质量
要求的企业用户，具体包括通信行业、医疗行业、汽车制造行业、石油化工行业、轨道
交通行业以及重点市政项目和商业地产项目等。经过多年的市场开拓，公司已初步建立
起全国性的营销网络和服务网络。随着公司产能的扩大和“ 十三五” 期间国家电力工业
投资的加大，公司将进一步加大营销网络建设的力度，在巩固现有核心市场的同时加大
对其他区域市场的开拓力度。
公司在全国设立了华东销售中心、华北销售中心、重点行业部和电网部四个营销服
务中心，十个具有营销职能的驻外机构办事处。每个销售中心通过网络、设计院、供电
局等资源了解行业和项目信息，安排营销人员跟踪项目进度，通知售前技术服务人员与
客户技术交流，做出实际工程方案，然后签订相关合同。
三、与业务相关的关键资源要素
（一）产品所使用的主要技术
1、 “ HTSAPF 智能有源电力滤波器”和“ HTSVG 电能质量智能柔性控制器” 专有技
公司拥有的该项专有技术是以现代控制理论为指导，采用最新的数字信号处理 TI
公司的 DSP 芯片 TMS320F2812 作为主控芯片。 整套装置主要由如下几部分电路构成：采
样电路， PWM 驱动电路，遥信遥控电路。 装置采用全控型器件 IGBT 作为核心组件，以瞬
时无功理论、电压源型逆变技术为基础，通过控制 IGBT 桥路的开通和关断来发出无功
功率、消除谐波；核心控制算法上使用开环的模式实现闭环控制的稳态控制效果，并优
化了输出电流复制限制算法，同时记录和显示各种系统运行状态；参数调整方便，保护
措施完善，控制方式灵活可变。公司拥有的这项技术可以在不同的应用场合，实现补偿
无功功率、消除电流谐波、提高功率因数、平衡三相负载等不同的功能，从而达到改善
电能质量的目的。
2、对延时的补偿技术
为了解决延时问题，公司在控制算法中加入了预测算法，通过数字仿真的结果和实
验的结果证明，延时补偿技术的采用明显改进了控制效果。公司利用该技术所研制的智
能有源电力滤波装置能够较好的实现维持电压稳定、连续动态地补偿无功功率、平衡三
相负荷、抑制电压电流谐波等功能，从而有效改善低压配电网的电能质量问题，起到减
少干扰、提高供电质量和供电可靠性、降低线损等积极作用。
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（二）无形资产
1、土地使用权
截止本公开转让说明书签署日，公司无自有土地使用权。
2、专有技术
截止本公开转让说明书签署日，公司拥有一项专有技术，即“ HTSAPF 智能电源电力
滤波器和 HTSVG 电能质量智能柔性控制器”专有技术。根据公司与该专有技术转出方华
腾开元关于《 HTSAPF 智能电源电力滤波器和 HTSVG 电能质量智能柔性控制器专有技术转
交协议书》及芜湖徽瑞资产评估事务所出具的《“ HTSAPF 智能有源电力滤波器和 HTSVG
电能质量智能柔性控制器”专有技术资产评估报告书》（徽瑞评估报字（ 2011）第 0136
号），该专有技术作价 1,200 万元，协议将该技术转让给公司。
截止 2016 年 7 月末，该专有技术的账面价值为 5,900,000 元。根据中和资产评估
有限公司出具的《评估报告》（中和评报字（ 2016）第 BJV2063 号），确认截止 2016
年 7 月 31 日，公司该项专有技术未发生减值。
3、专利技术
截止本公开转让说明书签署日，公司拥有15项专利，其中实用新型专利14项，发明
专利1项； 另有7项发明专利处于实质审查期。 具体情况如下表所示：
（ 1）拥有的专利技术
序号 名称 类型 专利号 授权公告日 取得方式
一种有源电力滤波器
的控制器及其控制方
发明专利 .2
2 用于变频器的有源电
力滤波系统 实用新型 .4
3 有源电力滤波器的控
制器 实用新型 .X
4 一种模块化的晶闸管
过零投切控制电路 实用新型 .2
5 一种动态电能质量调
节电路 实用新型 .8
6 一种电器柜内照明设
施 实用新型 .7
7 一种电容器投切开关
装置 实用新型 .4
一种低压有源电力滤
波器主控制器的布置
实用新型 .2
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9 一种动态无功补偿控
制器 实用新型 .2
10 一种 IGBT 驱动保护系
统 实用新型 .1
11 一种紧凑型功率单元
柜 实用新型 .2
12 一种大功率的功率单
元装置 实用新型 .1
13 一种用于大容量 IGBT
功率单元的测试装置 实用新型 .8
14 低压无功补偿装置和
低压无功补偿系统 实用新型 .2
15 低压开关柜 实用新型 .1
公司专利技术的发明人均系在公司工作期间为完成本职工作，利用公司的物质、技
术条件所完成的发明创造，属于职务发明；上述专利的发明人未与其他单位签署竞业禁
止协议。公司实用新型专利不存在涉及其他单位的职务发明问题、不存在侵犯他人知识
产权的情况， 不存在纠纷或潜在纠纷， 亦不存在竞业禁止问题。
截止本公开转让说明书签署日，上述专利权尚登记在佑赛有限的名下，但已经移交
给股份公司使用，变更权利人的手续正在办理中； 上述专利不存在权属争议，公司行使
上述专利权不存在法律障碍。
（ 2） 截止本公开转让说明书签署日，公司正在申请中的专利如下：
序号 专利名称 专利类型 申请号或专利号 公告日期 专利状态
三相全桥逆变器
功率电路的测试
系统及其方法
发明专利 .9
2 静止无功发生器
主电路模块 发明专利 .5
基于 D-STATCOM
装置分相重复学
习的控制方法
发明专利 .4
4 电能质量演示系
统 发明专利 .1
混合型动态无功
补偿的装置及其
发明专利 .X
低压无功补偿装
置和低压无功补
发明专利 .1
7 低压开关柜 发明专利 .2
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截止本公开转让说明书签署日，公司共拥有 8 项注册商标，并已取得完备的权利证
书，具体情况如下：
序号 注册商标 注册证号 类别 有效期至 取得方式
核定使用商品（第
核定使用商品（第
核定使用商品（第
核定使用商品（第
核定使用商品（第
核定使用商品（第
核定使用商品（第
核定使用商品（第
截止本公开转让说明书签署日，公司拥有一项域名为 http://www.usem.net.cn/，备
案许可证号为皖 ICP 备
（三） 取得的业务许可资格、资质、荣誉情况
1、公司取得的业务许可资格、资质
①高新技术企业资质
资质名称 颁发机构 证书编号 发证日期 有效期限
安徽省科学技术厅、安徽省财政
厅、安徽省国家税务局、安徽省
地方税务局
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②产品证书
证书名称 产品名称 批准文号 证书号码 颁证机关 有效期限
USVG-L 电能质量
智能柔性控制装
学技术局 -
UAPF-M 模块化有
源电力滤波器
学技术局 -
智能有源电力滤
波装置 - 13-330-02 安徽省科 学技术厅 长期
高压有源动态无
功和谐波补偿装
- 15-311-02 安徽省科
学技术厅 长期
电能质量智能柔
性控制装置 - 15-312-02 安徽省科 学技术厅 长期
模块化有源电力
滤波器 - 15-313-02 安徽省科 学技术厅 长期
③中国国家强制性产品认证证书
证书编号 产品名称和系列、规格、
产品标准和技
术要求 颁发机构 有效期至
7982 动态无功补偿柜（低压成
}