凯通科技:公开转让说明书(已取消)_凯通科技(870683)_公告正文
凯通科技:公开转让说明书(已取消)
公告日期：
广东凯通科技股份有限公司
公开转让说明书（反馈稿）
二零一六年十二月
挂牌公司声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的
法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明
书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公
司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票
的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假
不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由
此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
投资者若对本说明书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计
师或其他专业顾问。
重大事项提示
公司特别提醒投资者关注下列风险：
（一）行业增速趋缓风险
近年来，在全球经济弱势复苏、国内经济增速放缓的背景下，我国软件行业
增速整体呈放缓趋势。一方面，我国正处在经济转型升级和产业结构调整的关键
时期，宏观经济增长面临下行压力，市场对软件的投资和消费需求减少；另一方
面，随着各大外企加速在我国落地，国内软件企业所面临的市场竞争亦日趋激烈，
公司面临所处行业增长速度放缓的风险。
（二）技术更新换代风险
软件行业具有技术更新快、产品生命周期短等特点，产品更新换代速度较快，
用户对产品的技术要求不断提高，这对软件企业的技术水平提出了较高要求。企
业需要对技术、产品和市场的发展趋势作出准确判断，并持续推动软件产品和服
务的不断升级，以满足客户日益多元化的需求，保证自身的市场竞争力。因此，
公司若不能保持敏锐的市场嗅觉及充足的研发创新力度，将面临技术更新换代风
（三）人力资源风险
软件行业是知识密集型产业，高端技术人才是软件企业核心竞争力的重要体
现。软件开发、系统集成和专业服务的质量均取决于研发人员的专业能力与项目
经验，而成熟的专业技术人员往往需要长时间的经验积累，随着我国软件行业市
场竞争的不断加剧，企业间对于核心人才的竞争也日益激烈，公司若不能制定有
效的人才激励政策，持续引进业务发展所需的高端人才，将对公司的未来发展造
成不利影响。
（四）资金周转风险
报告期内，公司经营业绩持续增长，2014 年、2015 年公司净利润分别为
275.38万元、1,497.91万元，而同期经营活动产生的现金流量净额分别为1,566.90
万元、-95,16万元，2015年经营现金流量为负，主要系公司新增的水利、航空等
系统集成项目涉及较大规模的设备采购，需要公司先行支付设备采购款项所致。
随着公司经营规模的不断扩大，若公司在快速发展的同时不能合理进行现金管
理，将对自身的资金周转能力造成不利影响。
（五）客户单一风险
公司的主要客户均通信、能源、水利等领域的政府机构及国有企业，其中中
国电信集团各公司为公司报告期内最主要的客户。2014年、2015年、
月，公司对中国电信集团各公司合计销售收入占比分别为 46.09%、52.11%和
91.77%，存在一定的客户依赖情形。若上述客户因业务规划或采购预算调整，导
致其与公司的合作关系出现不利变化，将对公司的业绩发展带来负面影响。
（六）税收优惠及政府补助变化风险
公司于 2014年 10月取得《高新技术企业证书》（证书编号：
GR），在2014年享受15%的企业所得税税率；同时，根据财政部、
国家税务总局《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的
通知》（财税[2012]27号），财政部、国家税务总局、发展改革委、工业和信息
化部《关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》（财税
[2016]49号），公司2015年度向主管税务机关备案申请国家规划布局内重点软
件企业所得税优惠政策，减按10%的税率缴纳企业所得税。若公司在今后未能持
续满足高新技术企业及重点软件企业的相关条件，或者国家对高新技术企业、软
件企业的相关优惠政策出现不利变化，将对公司的经营业绩造成一定的不利影
（七）公司治理风险
公司于2016年3月由广东凯通软件开发有限公司整体变更为股份公司后，
建立健全了法人治理结构，完善了现代化企业发展所需的内部控制体系。但是，
由于股份公司成立的时间较短，部分制度的运行仍未达到规范的程度；另外，新
建立的管理制度的执行尚未经过实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生
产经营过程中逐步完善；同时，随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，对公
司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展
需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。
在本公开转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
一、普通术语
公司、本公司、股份公司、指
广东凯通科技股份有限公司
有限公司、凯通有限
广东凯通软件开发有限公司，系广东凯通科技股份有限公
深圳市雷湾投资合伙企业（有限合伙），系公司股东
广州市创宁投资合伙企业（有限合伙），系公司股东
广州市科创投资合伙企业，系公司股东
广州市韬文投资合伙企业（有限合伙），系公司股东
广州市雷湾投资合伙企业（有限合伙），系公司股东
广州市粤畅投资合伙企业（有限合伙），系公司股东
广州市裕冠投资合伙企业（有限合伙），系公司股东
宁波合丰股权投资合伙企业（有限合伙），曾为公司股东
内蒙古凯通科技有限公司，系公司子公司
宁夏长城凯通科技服务有限公司，系公司子公司
广州市凯融技术服务有限公司，系公司子公司
广州恺创企业管理有限公司，系公司子公司
深圳凯通韬略科技有限公司
宁夏长城水务有限责任公司，系宁夏长城凯通科技服务有
限公司股东
内蒙古水务投资（集团）有限公司，系内蒙古凯通科技有
限公司股东
北京东晖瑞讯科技有限公司，系内蒙古凯通科技有限公司
深圳市创宁投资合伙企业（有限合伙）
深圳市高筹投资合伙企业（有限合伙）
深圳市冠仁投资合伙企业（有限合伙）
深圳市恺融投资合伙企业（有限合伙）
深圳市韬文投资合伙企业（有限合伙）
深圳市粤畅投资合伙企业（有限合伙）
广东凯通软件开发有限公司股东会
广东凯通科技股份有限公司股东大会
广东凯通科技股份有限公司董事会
广东凯通科技股份有限公司监事会
股份公司股东大会、董事会、监事会
高级管理人员
总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书
公司董事、监事、高级管理人员
“三会议事规则”
股份公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、
《监事会议事规则》
《公司章程》
经股份公司创立大会暨第一次临时股东大会批准的章程
日第十二届全国人民代表大会常务委员
《公司法》
会第六次会议修正，自日起施行的《中华
人民共和国公司法》
《证券法》
日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十次会议修订施行的《中华人民共和国证券法》
《业务规则》
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
中国证监会、证监会
中国证券监督管理委员会
全国中小企业股份转让系统
全国股份转让系统公司、指
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
推荐主办券商、主办券指
九州证券股份有限公司
商、九州证券
国信信扬律师事务所、国指
国信信扬律师事务所
信信扬、律师
致同会计师事务所、致指
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
同、会计师
评估师、开元
开元资产评估有限公司
广州市工商局、工商部门指
广州市工商行政管理局及其分局
公司在全国中小企业股份转让系统挂牌并进行公开转让
2014年度、2015年度、2016年半年度
最近两年及一期，近两年指
2014年度、2015年度、月
人民币元、人民币万元
二、专业术语
OSS是电信运营商的一体化、信息资源共享的支持系统，
它主要由网络管理、系统管理、计费、营业、账务和客户
服务等部分组成，系统间通过统一的信息总线有机整合在
一起。它不仅能在帮助运营商制订符合自身特点的运营支
撑系统的同时帮助确定系统的发展方向，还能帮助用户制
订系统的整合标准，改善和提高用户的服务水平。
CMMI是能力成熟度集成模型，指是一套融合多学科的、
可扩充的产品集合，其研制的初步动机是为了利用两个或
多个单一学科的模型实现一个组织的集成化过程改进。
4G通信技术是继第三代通信技术以后的又一次无线通信
技术的演进，它能够以100Mbps的速度下载，比拨号上
网快2000倍，平均上传的速度也能达到20Mbps，并能够
满足几乎所有用户对于无线服务的要求。
数据同步屏蔽（DSB）指令作为一种特殊的存储器屏蔽指
令。访问外部存储器操作完成之前，执行完成数据同步屏
蔽指令（DSB）。执行数据同步屏蔽指令，在该指令没有
完成以前不再执行任何指令――换句话说，执行完成所有
的挂起操作。
地理信息系统（GeographicInformationSystem或Geo－
Informationsystem，GIS）有时又称为“地学信息系统”。
它是一种特定的十分重要的空间信息系统。它是在计算机
硬、软件系统支持下，对整个或部分地球表层（包括大气
层）空间中的有关地理分布数据进行采集、储存、管理、
运算、分析、显示和描述的技术系统。
CME是一种内嵌于CiscoIOS软件中的解决方案，为分布
式企业分支机构环境和零售商的具体部署CiscoUnified
IP电话呼叫处理功能。它使大量组合的思科集成多业务路
由器（ISR）的提供统一通信功能，企业用户通常使用以
满足语音和视频通信需求的分支办公室。方便了适用于小
型机构的经济有效、高度可靠的统一通信解决方案的部
挂牌公司声明......1
重大事项提示......1
释义......4
第一节 基本情况......4
一、公司概况......4
二、股票挂牌情况......5
三、 股权结构及股东情况......6
四、股本形成及变化和重大资产重组情况......14
五、董事、监事、高级管理人员情况......28
六、子公司基本情况......30
七、最近两年及一期主要会计数据和财务指标......34
八、定向发行情况......36
九、与本次挂牌有关的机构......36
第二节 公司业务......39
一、公司主营业务及主要产品......39
二、 公司组织结构......47
三、公司主要业务流程......48
四、公司关键资源要素......49
五、公司经营业务相关情况......62
六、公司商业模式......68
七、公司所处行业基本情况......69
第三节 公司治理......83
一、最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况..83
二、董事会有关投资者保护的讨论及评估......85
三、公司及控股股东、实际控制人最近两年有关处罚情况......85
四、公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资
产、人员、财务、机构方面的分开情况......87
五、同业竞争情况及其承诺......89
六、公司权益是否被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业损害
的说明......91
七、董事、监事、高级管理人员有关情况说明......93
八、近两年及一期董事、监事、高级管理人员的变动情况及其原因..97
第四节 公司财务会计信息......99
一、报告期间审计意见、会计政策与会计估计及主要财务报表......99
二、报告期内主要财务指标及分析......142
三、报告期内利润形成的有关情况......147
四、税项......154
五、报告期内的主要资产情况......155
六、报告期内的重大债务情况......172
七、报告期内各期末股东权益情况......179
八、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况......180
九、需提醒投资者关注的资产负债表期后事项、或有事项及其他重要
事项......185
十、股利分配政策和报告期内的分配情况......186
十一、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况......187
十二、可能对公司业绩和可持续经营产生不利影响的因素......189
第五节 有关声明......192
一、公司全体董事、监事及高级管理人员签名及公司盖章......192
二、主办券商声明......193
三、律师声明......194
四、审计机构声明......195
五、资产评估师事务所声明......196
第六节 附件......197
一、公司概况
中文名称：广东凯通科技股份有限公司
英文名称：GuangdongCantoneTechnologyCo.,Ltd
注册资本：3,750万元
实收资本：3,750万元
法定代表人：刘京京
有限公司设立日期：日
股份公司设立日期：日
公司住所：广东省广州市萝岗区开发区科汇三街12号1001房、1101房
统一社会信用代码：07237W
邮政编码：510663
电话：020-
互联网址：http://www.gdcattsoft.com
信息披露事务负责人：朱江
所属行业：I65软件和信息技术服务业（证监会《上市公司行业分类指引》）；
I65软件和信息技术服务业《国民经济行业分类与代码》（GB/T）；
I65软件和信息技术服务业（全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《挂
牌公司管理型行业分类指引》）；1710 软件与服务业（全国中小企业股份转让
系统有限责任公司发布的《挂牌公司投资型行业分类指引》）
经营范围：计算机软、硬件开发，科技产品的技术开发、推广，高新技术的
引进、转让及信息咨询，计算机通信系统的设计及维护，商业信息咨询服务，增
值电信业务；销售：计算机及配件；综合自动化系统工程、安全防范工程的设计、
施工及维修；水利设备、电力设备、五金交电的销售及施工。
主营业务：行业物联网管控平台的研究、开发和销售，提供行业应用整体解
决方案，以及相关的信息系统集成、咨询和技术服务。
二、股票挂牌情况
（一）股票挂牌基本情况
股份简称：凯通科技
股份代码：【】
股票种类：人民币普通股
每股面值：1.00元
股票总量：3,750万股
挂牌日期：【】年【】月【】日
转让方式：协议转让
（二）股东所持公司股票的限售安排及股东对所持股票自愿锁定
根据《公司法》第一百四十一条及《公司章程》第二十八条规定：发起人持
有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管
理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转
让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。上述人员离职后半年内，不
得转让其所持有的本公司股份。
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第二章2.8规定：挂
牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让
限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限
制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东
及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定
执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继
承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限
除上述情况，公司全体股东所持股份无质押或冻结等转让受限情况。
股份公司成立于日，截至本公开转让说明书签署之日，股份
公司成立未满一年，公司发起人股东持股不可进行转让。
截至本公开转让说明书出具日，公司股东持股情况如下：
有限售条件股
无限售条件股
份数（万股）
份数（万股）
深圳市雷湾投资合
伙企业（有限合伙）
广州市创宁投资合
伙企业（有限合伙）
广州市科创投资合
广州市韬文投资合
伙企业（有限合伙）
广州市雷湾投资合
伙企业（有限合伙）
广州市粤畅投资合
伙企业（有限合伙）
广州市裕冠投资合
伙企业（有限合伙）
（三）股东对所持股份自愿锁定的承诺
公司股东未就所持股份作出严于相关法律法规规定的自愿锁定承诺。
三、股权结构及股东情况
（一）公司股权结构图
截至本公开转让说明书签署之日，公司股权结构如下：
注：北京东晖瑞讯科技有限公司持有内蒙凯通39%的股权，为公司的一致行动人，公
司直接和间接共持有内蒙凯通79%的股权。
（二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份
股东的情况
前十名股东及持有5%以上股份股东持有股份的情况，如下表：
股东姓名或名称
持股比例（%）
境内自然人股
境内法人股
境内自然人股
境内自然人股
境内法人股
境内法人股
境内自然人股
境内法人股
境内自然人股
境内自然人股
控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东基本情况如下：
刘京京，男，董事长，1975年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
本科学历。1997年至2000年就职于大唐电信科技股份有限公司，先后任程序员、
项目经理；2000 年起就职于广东凯通软件开发有限公司，先后任项目经理、销
售部部门经理、副总经理、总经理；2016年8月至今，任凯通科技董事长、总
2、深圳雷湾
深圳雷湾成立于日，现持有深圳市市监局于2016年01月
06 日核发的统一社会信用代码为19379Y的《非法人企业营业执
照》，公司住所为深圳市福田区沙头街道车公庙泰然工业区213栋6D-33，执行
合伙人为刘京京，经营范围为投资管理（不含限制项目）；投资咨询（不含限制
项目）；投资顾问（不含限制项目）；管理咨询；受托资产管理（不得从事信托、
金融资产管理、证券资产管理等业务）；投资兴办实业（具体项目另行申报）；
创业投资业务；受托管理创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；股权投资；
经济信息咨询。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须
取得许可后方可经营）。
深圳雷湾投资股权结构如下：
出资额（万元）
1,213.96740
薛雁，女，董事，1954年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专
学历。1972年至1990年就职于核工业部415医院，任护士；1990年至1995年
就职于广州铁路医院，任护士；1995年至2009年就职于广州铁路集团羊城分公
司，任职工；2009年至2010年就职于凯通软件，任董事长；2010年起就职于凯
通软件，任董事；2016年8月至今，任凯通科技董事。
陈孟嫦，女，1945年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。
1976年至1995年就职于潮州市二轻服装厂，任职工；1995年7月至今，退休。
5、广州创宁
广州创宁成立于日，现持有广州市工商局于2016年03月
10日核发的统一社会信用代码为BDQD1P的《非法人企业营业
执照》，公司住所为广州市经济技术开发区科汇三街12号1101房，执行合伙人
为刘京京，经营范围为企业自有资金投资；投资咨询服务；投资管理服务（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
广州创宁股权结构如下：
出资额（万元）
6、科创投资
科创投资成立于日，现持有广州市工商局于2015年12月
29 日核发的统一社会信用代码为 32049C的《非法人企业营业执
照》，公司住所为广州市经济技术开发区科汇三街12号901房、1001房、1101
房，执行合伙人为刘京京，经营范围为企业自有资金投资（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）。
科创投资股权结构如下：
出资额（万元）
（三）股东之间关联关系
公司现有股东中，薛雁为公司实际控制人刘京京的岳母；深圳雷湾、广州创
宁及科创投资的执行合伙人均为刘京京，系刘京京实际控制的关联企业；刘锐强
与陈孟嫦系夫妻关系；广州粤畅、广州雷湾的执行合伙人为朱江；裕冠投资、广
州韬文的执行合伙人为杨志成。
（四）控股股东和实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年
及一期内发生变化情况
公司控股股东、实际控制人为刘京京、薛雁。截至本公开转让说明书签署日，
刘京京直接及间接持有公司22.6899%的股权（其中直接持股20.4720%、通过深
圳雷湾间接持股0.4592%、通过广州创宁间接持股1.6800%、通过科创投资间接
持股0.0787%），其直接及间接通过深圳雷湾、广州创宁、科创投资实际支配的
股份表决权为53.4304%；薛雁系刘京京岳母，持有公司11.6008%的股份，在报
告期内构成对公司的共同控制，且刘京京一直担任公司的董事长、总经理职务，
薛雁一直担任董事职务，依其所支配股份所享有的表决权能够对股东（大）会的
决议、董事和高级管理人员的提名及任免产生重大影响，能够实际支配公司的行
为，为凯通科技的实际控制人。
报告期内，刘京京、薛雁持续控制凯通科技，公司最近两年及一期控股股东、
实际控制人未发生变更。
四、股本形成及变化和重大资产重组情况
（一）股本形成及变化情况
公司前身为广东凯通软件开发有限公司（以下简称“凯通软件”），设立于
日。日，凯通科技以截至日经审
计的净资产整体变更为股份公司。
1、有限公司的设立
凯通科技的前身凯通软件成立于日，注册资本100万元，其
中广东启新科技有限公司以现金认缴出资70万元，占注册资本的70%；北京市
凯通软件技术服务有限公司（于2006年6月更名为北京大唐凯通软件技术有限
公司）以现金认缴出资30万元，占注册资本的30%。
日，广州市大公会计师事务所出具了穗大师内验字[2000]第
012号《验资报告》，验证截至日止，公司已收到股东投入的出
资额100万元，均为货币出资，占公司注册资本的100%。
日，广东省工商行政管理局向凯通软件核发了2
号的《企业法人营业执照》，住所为广州市天河区华景新城豪门阁二楼，法定代
表人王新胜，注册资本100万元，经营范围为计算机软、硬件开发，科技产品的
技术开发、推广，高新技术的引进、转让及信息咨询，计算机通信系统的设计及
维护，商业信息咨询服务，销售计算机及配件。
有限公司设立时的出资情况如下：
出资额（万元） 出资方式
广东启新科技有限公司
北京市凯通软件技术服务有限公司
2、有限公司第一次股权转让
日，有限公司召开股东会并通过决议，同意股东广东启新科
技有限公司将其拥有公司70%的股权（对应注册资本额为70万元）转让给广州
明腾计算机科技有限公司，股权转让价款为70万元，并相应修改了公司章程。
日，广东启新科技有限公司与广州明腾计算机科技有限公司
签订了《股份转让合同》，约定股权转让事宜。
日，广东省工商行政管理局核准了本次变更并换发了新的
企业法人营业执照。本次股权转让后公司股权结构如下：
出资额（万元） 出资方式
广州明腾计算机科技有限公司
北京市凯通软件技术服务有限公司
3、有限公司第二次股权转让
日，有限公司召开股东会并通过决议，同意股东北京大唐凯
通软件技术有限公司（前名称北京市凯通软件技术服务有限公司）将其拥有公司
30%的股权（对应注册资本额为30万元）转让给广州明腾计算机科技有限公司，
股权转让价款为493万元。
日，大唐电信科技股份有限公司召开董事会并决议，同意
控股子公司大唐软件技术股份有限公司之控股子公司北京市凯通软件技术服务
有限公司依据《企业国有产权转让管理暂行办法》以进场挂牌交易的方式，挂牌
价不低于493万元转让其所持有的广东凯通软件开发有限公司30%的股权。
日，北京正和伙计资产评估有限公司出具“正和国际评报
字（2008）第007号”《广东凯通软件开发有限公司整体资产评估项目资产评估
报告》，评估结论凯通软件于评估基准日日股东全部权益的评估
值为1,638.49万元。
日，北京大唐凯通软件技术有限公司与广州明腾计算机科技
有限公司签订了《产权交易合同》，约定股权转让事宜。
日，广东省工商行政管理局核准了本次变更并换发了新的企
业法人营业执照。本次股权转让后公司股权结构如下：
出资额（万元） 出资方式
广州明腾计算机科技有限公司
4、有限公司第一次增资至400万元
日，凯通软件召开股东会，同意将公司的注册资本由100万
元增至400万元，其中刘臻以现金增资180万元，邓璐以现金增资60万元，刘
京京以现金增资60万元，并相应修改了公司章程。
日，广州朗桦会计师事务所出具了朗验验字[号《验
资报告》，验证截至日，公司已收到股东投入的增资款300万元，
均为货币出资。
日，广东省工商行政管理局向凯通软件核发了变更后的《营
业执照》，公司注册资本变更为400万元。
本次增资后，有限公司的股东及股权结构情况如下：
出资额（万元） 出资方式
广州明腾计算机科技有限公司
5、有限公司第三次股权转让、第二次增资至3,000万元
日，凯通软件召开股东会，同意广州明腾计算机科技有限公
司将其拥有公司15%的股权（对应注册资本额为60万元）转让给刘京京，股权
转让价款为60万元；将其拥有公司10%的股权（对应注册资本额为40万元）转
让给邓璐，股权转让价款为40万元；同时，同意将公司的注册资本由400万元
增至3,000万元，其中刘臻增资1,170万元（其中货币出资225万元，非专利技
术作为知识产权出资945万元），刘京京增资780万元（其中货币出资150万元，
非专利技术作为知识产权出资630万元），邓璐增资650万元（其中货币出资
125万元，非专利技术作为知识产权出资525万元），并相应修改了公司章程。
日，广东京华资产评估房地产土地估价有限公司出具粤京华
资评字[2009]第221号《资本评估报告》，各股东用于增资的无形资产评估情况
知识产权内容
评估基准日
其中：计入注
册资本金额
“网络指标综合呈现
与分析系统”等两项
9,585,300.00
9,450,000.00
计算机软件着作权
“H248协议分析软
刘京京件1.0”等四项计算
6,564,500.00
6,300,000.00
机软件着作权
“无线网优综合应用
平台系统”等两项计
6,269,700.00
5,250,000.00
算机软件着作权
22,419,500.00
21,000,000.00
日，凯通软件取得了由中华人民共和国国家版权局出具的《计
算机软件着作权登记证书》，上述知识产权的着作权人已变更为凯通软件。
日，广州明腾计算机科技有限公司与刘京京、邓璐签订了《股
权转让合同》，约定股权转让事宜。
日，广州朗桦会计师事务所出具了朗验字[号《验
资报告》，验证截至日，公司已收到股东新缴纳注册资本2,600
万元，其中货币出资500万元，无形资产出资2,100万元；上述无形资产评估值
与增资作价的差额1,419,500.00元计入资本公积。
日，广东省工商行政管理局向凯通软件核发了变更后的《营
业执照》，注册资本变更为3,000万元。
本次增资后，有限公司的股东及股权结构情况如下：
出资额（万元）
货币、非专利技术
货币、非专利技术
货币、非专利技术
6、有限公司第四次股权转让
日，有限公司召开股东会并通过决议，同意股东刘臻将其拥
有公司25%的股权（对应注册资本额为750万元）转让给薛雁，股权转让价款为
750万元；将其拥有公司20%的股权（对应注册资本额为600万元）转让给邓璐，
股权转让价款为600万元。并相应修改了公司章程。
日，刘臻与薛雁、邓璐签订了《股权转让合同》，约定股权
转让事宜。
日，广东省工商行政管理局核准了本次变更并换发了新的企
业法人营业执照。本次股权转让后公司股权结构如下：
出资额（万元）
货币、非专利技术
货币、非专利技术
货币、非专利技术
7、有限公司第五次股权转让
日，有限公司召开股东会并通过决议，同意股东邓璐将其
拥有公司45%的股权（对应注册资本额为1,350万元）转让给邓明，股权转让价
款为1,350万元，并相应修改了公司章程。
日，邓璐与邓明签订了《股权转让合同》，约定股权转让
日，广东省工商行政管理局核准了本次变更并换发了新的
企业法人营业执照。本次股权转让后公司股权结构如下：
出资额（万元）
货币、非专利技术
货币、非专利技术
货币、非专利技术
8、有限公司第六次股权转让
日，有限公司召开股东会并通过决议，同意股东邓明将其
拥有公司45%的股权（对应注册资本额为1,350万元）转让给刘益怀，股权转让
价款为1元，并相应修改了公司章程。
日，邓明与刘益怀签订了《股权转让合同》，约定股权转
日，广东省工商行政管理局核准了本次变更并换发了新的企
业法人营业执照。本次股权转让后公司股权结构如下：
出资额（万元）
9、有限公司第七次股权转让
日，有限公司召开股东会并通过决议，同意股东刘益怀将
其拥有公司2.17%的股权（对应注册资本额为65万元）转让给杨志成，股权转
让价款为136.50万元；将其拥有公司2.17%的股权（对应注册资本额为65万元）
转让给朱江，股权转让价款为136.50万元；将其拥有公司2.03%的股权（对应注
册资本额为60.95万元）转让给广州市科创投资合伙企业（有限合伙），股权转
让价款为128.00万元；将其拥有公司0.25%的股权（对应注册资本额为7.5万元）
转让给谭峰，股权转让价款为15.75万元。同意股东刘京京将其拥有公司4.41%
的股权（对应注册资本额为132.30万元）转让给广州市科创投资合伙企业（有
限合伙），股权转让价款为277.83万元。同意股东薛雁将其拥有公司3.68%的股
权（对应注册资本额为110.25万元）转让给广州市科创投资合伙企业（有限合
伙），股权转让价款为231.53万元。并相应修改了公司章程。
日，上述股权转让各方签订了《股权转让合同》，约定股
权转让事宜。
日，广东省工商行政管理局核准了本次变更并换发了新的
企业法人营业执照。本次股权转让后公司股权结构如下：
出资额（万元）
10、有限公司第三次增资至3,750万元
日，凯通软件召开股东会，同意将公司的注册资本由3,000
万元增至3,750万元，其中宁波合丰股权投资合伙企业（有限合伙）以现金增资
3,000万元，其中750万元计入公司注册资本，2,250万元计入公司资本公积；并
相应修改了公司章程。
日，京都天华会计师事务所有限公司出具了京都天华验字
[2012]第0012号《验资报告》，验证截至日，公司已收到股东
投入的增资款3,000万元，均为货币出资，其中750万元计入公司注册资本，2,250
万元计入公司资本公积。
日，广东省工商行政管理局向凯通软件核发了变更后的《营
业执照》，公司注册资本变更为3,750万元。
本次增资后，有限公司的股东及股权结构情况如下：
出资额（万元）
11、有限公司第八次股权转让
日，有限公司召开股东会并通过决议，同意股东刘益怀将
其拥有公司12.017%的股权（对应注册资本额为450.62万元）转让给深圳市雷湾
投资合伙企业（有限合伙），股权转让价款为950.8082万元；将其拥有公司1.467%
的股权（对应注册资本额为55万元）转让给杨志成，股权转让价款为116.05万
元；将其拥有公司1.333%的股权（对应注册资本额为50万元）转让给谭峰，股
权转让价款为105.5 万元；将其拥有公司0.133%的股权（对应注册资本额为5
万元）转让给朱江，股权转让价款为 10.55 万元。同意股东薛雁将其拥有公司
3.326%的股权（对应注册资本额为124.72万元）转让给深圳市雷湾投资合伙企
业（有限合伙），股权转让价款为263.1592万元；将其拥有公司1.333%的股权
（对应注册资本额为50万元）转让给朱江，股权转让价款为105.5万元；将其
拥有公司0.8%的股权（对应注册资本额为30万元）转让给谭峰，股权转让价款
为63.3万元。并相应修改了公司章程。
日，上述股权转让各方签订了《股权转让协议》，约定股
权转让事宜。
日，广东省工商行政管理局核准了本次变更并换发了新的企
业法人营业执照。本次股权转让后公司股权结构如下：
出资额（万元）
12、有限公司第九次股权转让
日，有限公司召开股东会并通过决议，同意股东刘益怀将其
拥有公司11%的股权（对应注册资本额为412.5万元）转让给陈孟嫦，股权转让
价款为1元；将其拥有公司4.76%的股权（对应注册资本额为178.43万元）转让
给刘锐强，股权转让价款为1元。同意股东宁波合丰股权投资合伙企业（有限合
伙）将其拥有公司9.523%的股权（对应注册资本额为357.10万元）转让给广州
市创宁投资合伙企业（有限合伙），股权转让价款为1,771.216万元；将其拥有
公司3.149%的股权（对应注册资本额为118.10万元）转让给广州市雷湾投资合
伙企业（有限合伙），股权转让价款为585.776万元；将其拥有公司3.856%的股
权（对应注册资本额为144.60万元）转让给广州市韬文投资合伙企业（有限合
伙），股权转让价款为717.216万元；将其拥有公司0.979%的股权（对应注册资
本额为36.70万元）转让给广州市裕冠投资合伙企业（有限合伙），股权转让价
款为182.032万元；将其拥有公司2.493%的股权（对应注册资本额为93.50万元）
转让给广州市粤畅投资合伙企业（有限合伙），股权转让价款为463.76万元。
并相应修改了公司章程。
日，上述股权转让各方签订了《股权转让协议》，约定股权
转让事宜。
日，广东省工商行政管理局核准了本次变更并换发了新的企
业法人营业执照。本次股权转让后公司股权结构如下：
出资额（万元）
13、补充出资
日，凯通软件召开股东会，同意将公司的注册资本由400万
元增至 3,000 万元，其中刘臻、刘京京、邓璐以其拥有的软件着作权合计出资
2,241.95万元，其中2,100万元计入注册资本，141.95万元计入资本公积。
针对公司上述无形资产出资情形，公司聘请了具有证券业务资质的广东中联
羊城资产评估公司进行了评估复核，并于日出具了中联羊城咨字
【2011】第WUMPD0042号《价值咨询报告书》，经测算，上述出资截至2009
年5月1日的评估值为2,812.17万元。
鉴于上述无形资产系股东在任职期间取得，无法完全排除属于职务成果的嫌
疑，为了更好的保护投资者及债权人的利益，出于谨慎起见，公司于2016年6
月10日召开股东会，同意由实际控制人刘京京以现金2,241.95万元进行补充出
资，公司原有股权比例及股本总额保持不变，股东用于出资的软件着作权继续由
公司享有并使用。日，广州恒越会计师事务所有限公司出具了恒
越会验【2016】A392号《验资报告》，对刘京京的上述出资进行了验证。
14、日，整体变更为股份公司
日，有限公司召开股东会，决议以日为基准日，将
有限公司整体变更为股份公司。
日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）为改制出具致同审字
[50号《审计报告》，验证截至日，公司经审计的净资
产值为人民币9,871.92万元。
日，全体发起人签署《发起人协议》，就拟设立股份有限公司的
名称、股份总数、股本设置和出资方式、发起人的权利和义务等内容作出了明确
日，开元资产评估有限公司出具了开元评报字[2016]第450号《资
产评估报告》，截至日，有限公司的净资产为10,567.14万元，增值
率为7.04%。
日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具致同验字[2016]
第440FB0042号《验资报告》，验证截至日止，公司已将凯通软件截
至日止的净资产98,719,193.94元折合为股本37,500,000.00元，每股面
值1元，公司股本为3,750.00万元，净资产折合股本后的余额转为资本公积。
日，广东凯通科技股份有限公司召开创立大会暨第一次临时股
东大会，审议通过了《关于广东凯通科技股份有限公司筹办情况的议案》、《关
于广东凯通科技股份有限公司设立费用情况报告的议案》、《关于的议案》、《关于的议案》、《关于的议案》、
《关于的议案》等议案，并选举产
生股份公司第一届董事会成员、选举产生股东代表监事并与职工代表监事共同组
成第一届监事会，董事会由刘京京（董事长）、朱江、杨志成、颜晓强、薛雁组
成，监事会由股东代表监事邱卉（监事会主席）、陈惠妮及职工代表监事陈丽华
日，股份公司取得了广东省工商行政管理局核发的统一社会信
用代码为07237W的《营业执照》，住所为广东省广州市萝岗区开
发区科汇三街12号1001房、1101房，法定代表人为刘京京。
股份公司创立时，发起人股权结构如下：
持股数（万股）
持股比例（%）
深圳市雷湾投资合伙企业（有限合伙）
广州市创宁投资合伙企业（有限合伙）
广州市科创投资合伙企业
广州市韬文投资合伙企业（有限合伙）
广州市雷湾投资合伙企业（有限合伙）
广州市粤畅投资合伙企业（有限合伙）
广州市裕冠投资合伙企业（有限合伙）
15、历次股权转让、增资缴纳税款情况
根据公司提供的完税证明，刘京京先生、刘益怀先生、薛雁女士作为转让
方在公司2011年12月、2015年12月曾发生过的溢价股权转让中，已缴纳财产转
让个人所得税。
刘益怀先生于2011年12月以1元的价格受让邓明女士持有的公司股权、刘锐
强先生、陈孟嫦女士于2016年1月以1元价格受让刘益怀先生持有的公司股权，
根据《股权转让所得个人所得税管理办法（试行）》第十二条规定，1元的转让
价格属股权转让收入明显偏低情形，但邓明女士为刘益怀先生配偶、刘锐强先
生、陈孟嫦女士为刘益怀先生之父母，根据《股权转让所得个人所得税管理办
法（试行）》第十三条的规定，该股权转让收入偏低视为有正当理由，且邓明
女士、刘益怀先生也已承诺，如因此被税务主管部门追缴税款的，该等责任由
北京市凯通软件技术服务有限公司（以下简称“北京凯通”）在公司设立
时以30万元出资持有公司30%的股权，其于2009年2月以493万元的转让对价向明
腾科技转让其持有的30%股权，北京凯通就该转让行为取得的转让收益，应缴纳
税款，但因该事件发生事件较为久远，公司未能取得北京凯通完成纳税义务的
凭证，无法确定北京凯通是否已完成纳税义务，但根据其与明腾科技签署的《产
权交易合同》，因产权交易所产生的除审计、评估、专项法律顾问费用外，其
余费用依照有关规定由双方各自承担，根据《中华人民共和国企业所得税法》
的规定，企业因转让财产所得，应缴纳所得税，北京凯通转让股权所得，应由
北京凯通承担纳税义务。
宁波合丰于2016年1月将其持有的股权溢价转让给创宁投资、广州雷湾、韬
文投资、裕冠投资、粤畅投资，根据宁波合丰出具的确认函并经核查，其以3,000
万元认缴公司20%的股权，其转让20%股权的转让金额为3,720万元，根据《财政
部、国家税务总局关于合伙企业合伙人所得税问题的通知》的规定，宁波合丰
因该转让行为取得的股权转让收益，应以其每一合伙人为纳税义务人。
且根据宁波合丰与创宁投资、广州雷湾、粤畅投资、裕冠投资、韬文投资、
凯通股份于日签署的《补充协议》约定，该次股权受让方将该次股
权转让价款3,720万元减去该次股权转让产生的个税款项144万元后将剩余的
3,576万元一次性支付给宁波合丰，个税款项144万元暂由股权受让方保管，同
时约定若凯通股份经营所在地的主管税务机关不要求由凯通股份代扣代缴宁波
合丰因该次股权转让产生的个税，则股权受让方在凯通股份完成该次股权转让
工商变更登记之日起三个工作日内将剩余144万元款项支付给宁波合丰，宁波合
丰在收到款项之日其五个工作日内向凯通股份提供完税凭证。
经公司确认，公司就该次股权转让与广州市地方税务局沟通后，广州市地
方税务局未要求凯通股份代扣代缴就该次股权转让所产生的个税。
经核查创宁投资、广州雷湾、粤畅投资、裕冠投资、韬文投资提供的支付
凭证，该等企业于日共向宁波合丰支付了3,756万元，于2016年1月
29日向宁波合丰支付了144万元。但宁波合丰至今未向公司提供完税凭证，无法
确定宁波合丰的合伙人是否已完成纳税义务，且根据全国企业信用网的查询情
况，宁波合丰的状态显示为“已注销”。
据此，主办券商及律师经核查认为，公司历次股权转让及增资扩股中，除
不能确定北京凯通和宁波合丰的合伙人是否已完成纳税义务外，其他应当纳税
的股东已根据规定完成纳税义务，合法合规。虽不能确定北京凯通和宁波合丰
的合伙人是否已完成纳税义务，但北京凯通与宁波合丰已不属于公司在册股东，
股权转让的纳税义务人并非公司，且广州开发区地方税务局高新区税务分局、
广州经济技术开发区国家税务局已出具《证明》和《涉税征信情况》，暂未发
现公司自日至日期间存在税收违法行为，因此虽不能确
定北京凯通和宁波合丰的合伙人是否已完成纳税义务，但股东的纳税情况合法
合规并不会影响公司本身纳税义务的合法合规性。
（二）重大资产重组情况
报告期内，公司不存在重大资产重组情况。
五、董事、监事、高级管理人员情况
（一）公司董事
1、刘京京先生
刘京京，男，董事长，具体情况详见本节“三、股权结构及股东情况”之“（二）
控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东的情况”。
2、朱江先生
朱江，男，董事、财务总监、董事会秘书、副总经理，1975年10月出生，中
国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1998年至2001年就职于大唐电信科技股
份有限公司，先后任软件开发部程序员、项目经理；2001年起就职于凯通软件，
先后任项目经理、市场部售前经理、市场部经理、副总经理；2016年8月至今，
任凯通科技董事、财务总监、董事会秘书、副总经理，任期三年。
3、杨志成先生
杨志成，男，董事、副总经理，1972年7月出生，中国国籍，无境外永久居
留权，本科学历。1994年至1998年就职于广州海运集团，任IT系统维护工程师；
1998年至2000年就职于北大方正广州分公司，任技术支持工程师；2000年起就职
于凯通软件，先后任研发部经理、副总经理；2016年8月至今，任凯通科技董事、
副总经理，任期三年。
4、颜晓强先生
颜晓强，男，董事，1975年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科
学历。1997年至2000年就职于大唐软件开发中心，任开发工程师；2000年起就职
于凯通软件，先后任开发工程师、研发部项目经理、产品部副总经理、产品部经
理、总经理助理；2016年8月至今，任凯通科技董事、副总经理，任期三年。
5、薛雁女士
薛雁，女，董事，具体情况详见本节“三、股权结构及股东情况”之“（二）
控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东的情况”。
（二）公司监事
1、邱卉女士
邱卉，女，监事会主席，1980年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
本科学历。2001年起就职于凯通软件，先后任软件开发工程师、售前部售前助理、
产品部项目助理、商务部经理、主管；2016年8月至今，任凯通科技监事会主席，
任期三年。
2、陈丽华女士
陈丽华，女，职工监事，1986年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
本科学历。2011年起就职于凯通软件，先后任助理、质管经理；2016年8月至今，
任凯通科技职工监事，任期三年。
3、陈惠妮女士
陈惠妮，女，监事，1987年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专
学历。2009年起就职于凯通软件，任行政专员；2016年8月至今，任凯通科技监
事，任期三年。
（三）高级管理人员基本情况
1、刘京京先生
刘京京，男，总经理，其基本情况见本节“三、股权结构及股东情况”之“（二）
控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东的情况”。
2、朱江先生
朱江，男，财务总监、董事会秘书、副总经理，其基本情况见本节“五、董
事、监事、高级管理人员情况”之“（一）公司董事”。
3、杨志成先生
杨志成，男，副总经理，具体情况详见本节“五、董事、监事、高级管理人
员情况”之“（一）公司董事”。
4、颜晓强先生
颜晓强，男，副总经理，具体情况详见本节“五、董事、监事、高级管理人
员情况”之“（一）公司董事”。
六、子公司基本情况
（一）内蒙凯通
内蒙古凯通科技有限公司成立于日，现持有呼和浩特市工商
行政管理局核发的统一社会信用代码为70861Q的《营业执照》，
住所为呼和浩特市如意开发区管委会110房间，注册资本为500万元人民币，法
定代表人为刘京京，经营范围为：许可经营项目：无。 一般经营项目：计算机
软、硬件开发；自动化控制设备开发应用安装及调试；科技产品的技术开发、推
广；计算机、通信系统的设计维护安装及调试；信息技术咨询服务；计算机及配
件销售(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。内蒙凯通
历史沿革如下：
1、公司设立
内蒙凯通成立于日，注册资本500万元，其中广东凯通软
件开发有限公司以现金认缴出资200万元，占注册资本的40%；北京东晖瑞讯科
技有限公司以现金认缴出资195万元，占注册资本的39%；内蒙古水务投资（集
团）有限公司以现金认缴出资105万元，占注册资本的21%。
日，内蒙古君晔会计师事务所有限责任公司出具了内君晔验
字[号《验资报告》，验证截至日止，公司已收到股
东投入的出资额500万元，均为货币出资，占公司注册资本的100%。
根据内蒙古水务投资（集团）有限公司的章程约定，投资设立重要子公司，
需报经股东审核批准。根据内蒙古自治区水利厅下发的“内水办[2012]46号”
《内蒙古自治区水利厅关于印发的通知》，500万元以上的经营性投资需报经出资人代表
审批。据此，内蒙古水务投资（集团）有限公司对于内蒙凯通的出资，不需报
经出资人代表审批。
内蒙凯通设立时的出资情况如下：
出资额（万元） 出资方式
广东凯通软件开发有限公司
北京东晖瑞讯科技有限公司
内蒙古水务投资（集团）有限公司
2、内蒙凯通设立后，股权未曾发生变更。
3、内蒙凯通纳入合并范围的原因及依据
内蒙凯通的股东中，东晖瑞讯持有内蒙凯通39%的股权，是公司的一致行动
人。根据双方签署的《一致行动人协议》，为巩固公司对内蒙凯通经营管理的
实际控制权，公司及东晖瑞讯一致同意在行使依据法律、法规及公司章程等规
定享有重大决策、选择管理者等股东权利时（具体包括1、在公司董事会、股东
大会上行使表决权；2、向董事会、股东会行使提案权；3、向股东会行使董事、
监事候选人提名权；4、行使公司经营决策权等）将采取一致行动，做出相同的
意思表示；东晖瑞讯承诺将无条件与公司的意见保持一致。
根据内蒙凯通《公司章程》，股东会为公司的最高权力机构。2013年9月
17 日，内蒙凯通召开股东会，同意选举刘京京、朱江、谭峰、荣杰、顾宇平、
刘祥、郑锦麟为董事，其中刘京京、朱江、谭峰由凯通科技委派，荣杰、顾宇
平由东晖瑞讯委派，刘祥、郑锦麟由内蒙古水务投资（集团）有限公司委派。
同日，内蒙凯通召开董事会，同意选举刘京京为董事长、法定代表人，绳纪光
为总经理，绳纪光亦由凯通科技委派，负责内蒙凯通的日常经营管理。经过变
更，截至本反馈回复出具日，内蒙凯通共有董事7名，分别为刘京京（董事长）、
朱江、杨志成、荣杰、顾宇平、张宏、席世宏，其中刘京京、朱江、杨志成由
凯通科技委派，荣杰、顾宇平由东晖瑞讯委派，张宏、席世宏由内蒙古水务投
资（集团）有限公司委派。刘京京担任内蒙凯通董事长、法定代表人，绳纪光
担任总经理。
根据企业会计准则，合并范围确定依据如下：合并财务报表的合并范围以
控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资单位的权力，通过参与
被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力
影响其回报金额。除非有确凿证据表明其不能主导被投资方相关活动，下列情
况，表明投资方对被投资方拥有权力：
投资方持有被投资方半数以上的表决权的。
投资方持有被投资方半数或以下的表决权，但通过与其他表决权持有人之
间的协议能够控制半数以上表决权的。
投资方自被投资方取得的回报可能会随着被投资方业绩而变动的，视为享
有可变回报。投资方应当基于合同安排的实质而非回报的法律形式对回报的可
变性进行评价。
综上，公司通过与东晖瑞讯签署《一致行动人协议》，直接和间接持有内
蒙凯通79%的股权；公司及东晖瑞讯委派的董事占内蒙凯通董事会大多数席位，
东晖瑞讯同意在董事会行使表决权及行使董事、监事候选人提名权时与公司保
持一致；公司董事长、总经理刘京京在报告期内持续担任内蒙凯通的董事长、
法定代表人职务，绳纪光持续担任总经理职务，负责内蒙凯通的经营管理，报
告期内内蒙凯通运行情况良好，不存在重大经营决策争议。因此，主办券商及
会计师经核查认为，公司能对内蒙凯通实施控制，参与内蒙凯通的经营管理，
享有可变回报并影响其回报金额，公司将内蒙凯通纳入合并范围符合企业会计
准则规定。
（二）宁夏凯通
宁夏长城凯通科技服务有限公司成立于日，现持有银川高
新技术产业开发区工商行政管理局于日核发的统一社会信用代
码为15236T的《营业执照》，住所为银川金凤区兴昌路清宁巷国
贸新天地4号楼16楼，注册资本为150万元，法定代表人为王鑫，经营范围为：
计算机软、硬件开发，科技产品的技术开发、推广；高新技术的引进、转让暨信
息资讯；计算机通信系统的设计及维护；网络设备安装；自动化设备安装；商业
信息咨询服务（不含投资咨询）；计算机及配件销售。宁夏凯通历史沿革如下：
1、公司设立
宁夏凯通成立于日，注册资本150万元，其中广东凯通软
件开发有限公司以现金认缴出资90万元，占注册资本的60%；宁夏长城水务有
限责任公司以现金认缴出资60万元，占注册资本的40%。
日，宁夏回族自治区人民政府国有资产监督管理委员会向
宁夏水务投资集团公司下发“宁国资发【号”《关于设立宁夏凯通长
城科技水务有限公司的批复》，同意宁夏水务投资集团公司所属宁夏长城水务
有限责任公司与广东凯通软件开发有限公司共同出资 150 万元出资设立宁夏凯
通，其中宁夏长城水务有限责任公司出资60万元，占注册资本40%，广东凯通
软件开发有限公司出资90万元，占注册资本60%。
日，银川西夏联合会计师事务所出具了西夏验字[
号《验资报告》，验证截至日止，公司已收到股东投入的出资
额150万元，均为货币出资，占公司注册资本的100%。
宁夏凯通设立时的出资情况如下：
出资额（万元） 出资方式
广东凯通软件开发有限公司
宁夏长城水务有限责任公司
2、宁夏凯通设立后，股权未曾发生变更。
（三）广州凯融
广州市凯融技术服务有限公司成立于日，现持有广州市工
商行政管理局萝岗分局核发的统一社会信用代码为GCCJ6P的《营
业执照》，住所为广州高新技术产业开发区科汇三街12号1001房、1101房，
注册资本为 1,000 万元人民币，法定代表人为刘京京，经营范围为：电力电子
技术服务;网络技术的研究、开发;计算机技术开发、技术服务;物联网技术研究
开发;软件开发;信息系统集成服务;计算机房维护服务;信息技术咨询服务;数
据处理和存储服务;集成电路设计;地理信息加工处理;企业自有资金投资。广州
凯融为凯通科技的全资子公司，截至本公开转让说明书出具日，凯通科技尚未
实际出资，广州凯融股权亦未发生过变更。
（四）广州恺创
广州恺创企业管理有限公司成立于日，现持有广州开发区
市场和质量监督管理局核发的统一社会信用代码为GC4G0M的《营
业执照》，住所为广州高新技术产业开发区科汇三街12号1001房、1101房，
注册资本为300万元人民币，法定代表人为刘京京，经营范围为：软件开发;工
商咨询服务;企业管理咨询服务;投资咨询服务;工商登记代理服务;人力资源外
包;办公服务;企业财务咨询服务;信息系统集成服务;计算机房维护服务;信息
技术咨询服务;数据处理和存储服务;集成电路设计;地理信息加工处理;计算机
技术开发、技术服务;网络技术的研究、开发。广州恺创为凯通科技的全资子公
司，截至本公开转让说明书出具日，凯通科技尚未实际出资，广州恺创股权亦
未发生过变更。
七、最近两年及一期主要会计数据和财务指标
资产总计（万元）
股东权益合计（万元）
归属于申请挂牌公司的股东权益合计（万
每股净资产（元）
归属于申请挂牌公司股东的每股净资产
资产负债率（母公司）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东的净利润（万元）
扣除非经常性损益后的净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常性损
益后的净利润（万元）
毛利率（%）
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后净资产收益率（%）
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收帐款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流量净额（万元）
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）
注1：资产负债率=负债总额/资产总额
注2：流动比率=流动资产/流动负债
注3：速动比率=（流动资产-存货-待摊费用-预付账款）/流动负债
注4：销售毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入
注5：净资产收益率=P0/E
E=E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0CEj×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0
其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润；E为加权平均净资产；NP为归属于公司
普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或
债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、
归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi 为新增净资产次月起至报告期
期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek为因其他交易或事
项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动次月
起至报告期期末的累计月数。
注6：净资产收益率（扣除非经营性损益）=[净利润-非经营性损益*（1-所得税率）]/
加权平均净资产
注7：应收账款周转率=当期营业收入/（期初应收账款余额+期末应收账款余额）*2
注8：存货周转率=当期营业成本/（期初存货余额+期末存货余额）*2
注9：基本每股收益=P0÷S
S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0CSj×Mj÷M0-Sk
其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东
的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金
转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；
Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份
次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
注10：稀释每股收益=P1/（S0＋S1＋Si×Mi÷M0CSj×Mj÷M0CSk+认股权证、股份期权、
可转换债券等增加的普通股加权平均数）
其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股
股东的净利润。
注11：每股净资产=归属于公司普通股股东的期末净资产/期末股份数。
八、定向发行情况
公司本次无定向发行。
九、与本次挂牌有关的机构
（一）主办券商
名称：九州证券股份有限公司
法定代表人：魏先锋
住所：西宁市南川工业园区创业路108号
联系电话：8
项目小组负责人：马飞
项目小组成员：马飞、张骐、吴根群
（二）律师事务所
名称：国信信扬律师事务所
负责人：林泰松
住所：广东省广州市天河区天河路101号兴业银行大厦13楼
联系电话：020-
传真：020-
经办律师：钟瑜、赵燃、赵华、高明光
（三）会计师事务所
名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人：徐华
住所：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层
联系电话：020-
传真：020-
经办会计师：李继明、潘文中
（四）资产评估机构
名称：开元资产评估有限公司
法定代表人：胡劲为
住所：北京市海淀区中关村南大街甲18号 北京国际大厦B座17层
联系电话：010-
传真：010-
经办评估师：王腾飞、颜世涛
（五）证券登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5楼
电话：010-
传真：010-
（六）股票交易机构
名称：全国中小企业股份转让系统有限责任公司
法定代表人：杨晓嘉
住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
邮编：100033
电话：010-
传真：010-
第二节 公司业务
一、公司主营业务及主要产品
（一）公司主营业务
公司是国内领先的智能物联网管控平台系统解决方案提供商，专业从事行业
物联网管控平台的研究、开发和销售，提供行业应用整体解决方案，以及相关的
信息系统集成、咨询和技术服务。公司自成立以来，主营业务未发生变更。
在全球物联网产业升级和国内信息化与智能化需求迅速增长的背景下，公司
以自有“天工测物”智慧物联网运营平台为核心，以物联网对象管控及信息采集
和交互引擎为基础，专注于行业应用软件与行业物联网管控平台平台的研究与开
发，面向通信、电力、农业、水利、石化、政府等行业领域，形成了以“智慧通
信网络”、“智慧电力能源”和“智慧水利农业”三大核心产品体系为战略方向，
涵盖咨询、规划、设计、开发、测试、维护等信息化平台全生命周期业务模式。
根据公司、月审计报告，公司主营业务收入主要来
源于软件开发和系统集成收入，报告期内二者合计占营业收入的比重分别为
85.98%、79.21%和89.03%。公司自设立以来一直专注于行业物联网管控平台的
研究、开发和销售，主营业务未发生变化。
（二）公司主要产品
公司以具有自主知识产权的“天工测物”智慧物联网运营平台为核心，以物
联网对象管控及信息采集和交互引擎为基础，聚焦大规模的物联网连接，依托实
时数据处理、动态流程服务、数字地图服务、移动应用服务、数据挖掘服务、海
量数据智能存储服务为及综合数据智能总线引擎等技术平台，形成了以“智慧通
信网络”、“智慧电力能源”和“智慧水利农业”三大核心产品体系为战略方向。
公司产品具体情况如下：
产品体系及
“智慧通信运维支撑平台产品”主要是为运营商的业务开通激
活、投诉与故障处理、网络运营监控提供实时的运营保障和分
智慧通 析，从而提升电信运营商的服务质量和网络运营效率。公司研
信运维 发的“智慧通信运维支撑平台产品”，采用了智能化、融合化、电信
支撑平 敏捷化的设计理念，支撑专线、固话、宽带、移动 2G/3G/4G/
台产品 转售等业务，其功能覆盖了电信运营支撑的资源管理系统、智
能网管系统、服务保障系统、业务开通系统、网络服务管理系
统等业务领域。
“智慧通信价值挖掘平台产品”是以运营商通信网络海量数据为
基础，采用自主研发的大数据分布式智能存储引擎及智能挖掘
服务引擎，将数据视作企业核心资产，充分发挥大数据价值，
产 智慧通 使得现有商业模式更加具有竞争力，同时发掘新的商务模式，
挖掘平 直接将数据变成价值。建立基于一套面向网络、产品、客户、
台产品 服务的完整的网络运营支撑数据分析体系，实现面向网络规划、政府
网络运维、市场营销、数据应用的综合网络分析应用，充分体
现大数据分析的核心价值。甚至可以直接将数据用于公共安全、
舆情分析、群防群治等方面。
智能电网主要包括发电、输电、变电、配电、用电、调度等六个
智慧电 环节，而电网的通信网络调度平台更是智能电网的神经，“智慧
网服务 电网服务管理平台”以电力通信专网的生产管控为切入点，采 电力
管理平 用业界领先的 SOA 架构和公司自主研发的工作流引擎等核心
技术，为电网生产中的发电、输电、变电、配电的生产过程管
控、经营管理、综合管理、辅助决策起到了至关重要的作用。
对于电力、石化等国家重点行业，安全生产是企业安全乃至国家
安全的至关重要的内容，“智慧安监安全生产管理平台”就是为
智慧安 了为有效解决传统的安全监管模式的弊端，以物联网、互联网 电力
监安全 和移动智能终端技术和手段，迅速采集汇总现场各类安全管理 石化
生产管 数据的信息平台，通过系统自动追责，推动各级人员能够在各
理平台 自的工作岗位上，提前考虑和安排安全工作，使安全生产工作 能源
真正得到保障，从而建立一套针对企业施工现场的安全管理解
智慧水 “智慧水利信息化支撑平台产品”以水利大数据+物联网为核心
利信息 技术。实现水利信息的获取与数字化，通过自动化控制设备实水利、
化支撑 现对水利对象的远程控制，构建水利大数据中心，将获取的水农业、
平台产 利、气象、农业、国土等方面的信息进行智能化深度挖掘；成 城市
果数据广泛应用于水资源管理、防汛抗旱调度、农业灌溉、节 绿化
水增粮、饮用水等众多领域。
利 “智慧 “智慧耕云”高效现代农业运营服务平台，采用物联网技术实现
产 耕云”智远程自动灌溉与水肥一体；结合农业大数据构建先进的农业生水利、
慧农业 产科学化标准化管理模型，打造现代化农业生产管理平台；未 农业
生产管 来计划协助构建农业品牌，实现农业供给侧改革，实现农产品
理平台 溯源和田间到餐桌的流通体系。
CTWFE物联网“CTWFE 物联网数据采集引擎平台”整合多重数据采集模式，
数据采集引 实现超海量的亿级单元信息的实时采集和实时位置跟踪，实现多行业
了基于地理信息的多维度数据采集和管控。
“CTDSB 综合数据智能总线引擎平台”整合企业级数据总线和
服务总线，提供了综合的服务共享和数据共享平台，可快速支
成平台CTDSB综合数撑企业的信息化建设和数据整合共享工作，整合了分布在异构
据智能总线 系统环境中的大量信息资源和应用，实现对相关信息系统的多多行业
渠道、灵活和规范化使用，达到企业级的数据共享、流程贯通、
业务协同、集中管理。
“CTWFE动态流程引擎平台”真正满足企业级大规模、多环节
CTWFE动态流的复杂业务流程的驱动，实现动态流程引擎与动态表单管理为多行业
程引擎平台 一体的智能化动态引擎平台，实现复杂流程引擎的核心技术，
并可快速支撑企业流程重组和与移动应用融合。
CTCME移动应“CTCME移动应用智能服务引擎平台” 实现支持手机、平板、
用智能服务 微信等泛终端的企业级移动应用服务管理平台，提供统一的开多行业
发、发布、授权、监控、分析、更新等功能。
CTGIS高性“CT GIS 高性能通用地图服务引擎平台”可支持ARCGIS、
能通用地图 MAPINFO GIS等多种企业版地图引擎以及百度等开放式WebGIS多行业
服务引擎平 引擎服务，一次开发兼容应用，实现跨平台数据共享呈现和同
步，支持多种终端平台。
CTBD 海量数“CTBD海量数据挖掘分析引擎平台”结合云计算思想和大数据
据挖掘分析 理念，解决大数据时代的超大数据量的存储和处理瓶颈难题，多行业
可快速实现分层建模的数据模型引擎、超大数据预处理引擎、
混合式数据存储引擎、列级数据检索引。
1、智慧通信网络产品
凯通科技的“智慧通信网络产品”是构架在“天工测物”智慧物联管控平台
之上的应用产品，并分成了智慧通信运维支撑产品和智慧通信价值挖掘产品两大
产品体系。“智慧通信网络产品”的主要客户是中国电信、中国移动和中国联通
三大运营商，各专网运营商和虚拟运营商也是公司的潜在客户。
通信运营商IT系统主要包括OSS（运营支撑系统）、BSS（业务支撑系统）、
MSS（管理支撑系统）三大领域。凯通科技开发的智慧通信运维支撑产品就是面
对信运营商的核心生产支撑系统；企业级信息集成平台是OSS各系统之间数据
和应用交互的枢纽，同时也是OSS与BSS、MSS等其他系统交互的平台。随着
电信业务的发展，海量数据的积累，企业数据对企业生产经营、管理决策起到越
来越重要的作用，凯通科技主要面向OSS数据应用开发了智慧通信价值挖掘产
品系列，包括电信用户行为分析平台、精准营销数据分析支撑平台以及面向网络
公共安全透视分析平台等应用系统。电信运营商IT系统结构如下图所示：
图中红色虚线框中部分为凯通科技开发的智慧通信运维支撑产品和智慧通
信价值挖掘产品两大产品体系的软件服务所涵盖领域，其中蓝色部分为企业级信
息集成平台，绿色部分为电信运营支撑系统软件，灰色部分为通信运营商对外提
供的产品，对应凯通科技的“智慧通信价值挖掘产品”。
2、智慧电力能源产品
凯通科技的“智慧通信网络产品”是构架在“天工测物”智慧物联管控平台
之上的应用产品，是结合物联网技术，实现智能化的电力能源管控服务。“智慧
电力能源产品”，主要客户是南方电网集团公司以及中石化、中石油等石化巨头，
各发电集团和炼化企业也是公司的潜在客户。
电力企业的IT系统涉及到了其运营生产的方面面，公司根据电力企业技术
密集、资产密集、安全责任重等特点，开发了电力生产调度管理平台及及电力基
础信息平台管理。该软件以管控为主导思想，结合企业内控管理和精益化管理的
要求，实现电力企业“安全生产流程规范，经营管理全面可控，设备资产统一管
理，企业资源有效整合”，保障了电力企业安全、高效、增值、环保的管控目标，
增强了企业核心竞争力。 智能电网相关的发电、输电、变电、配电和用电的全
生产环节参见下图：
电力企业IT系统主要包括生产管理系统、经营管理系统、决策管理系统、
基础支撑系统、企业信息集成平台。凯通科技开发的智慧电力能源产品主要包括
电力生产调度管理及电力基础信息平台管理两大产品方向，并以企业级信息集成
平台作为电力行业智能电网信息化建设的重要组成部分。电力企业IT架构示意
图如下所示：
图中红色虚线框中部分为凯通科技开发的智慧电力能源支撑产品体系的软
件服务所涵盖领域，其中蓝色部分为企业级信息集成平台，浅黄部分为电力生产
管理支撑系统软件，橙色为电力基础支撑平台，如面向IT运维及通信网络管理
的系统软件。此外，凯通科技的“电力能源产品体系”还包括面向多个行业的安
全生产管理平台，通过物联网技术实现生产建设工地的安全生产规范化管控和智
能化管理。
3、智慧水利农业产品
凯通科技的“智慧水利农业产品”是构架在“天工测物”智慧物联管控平台
之上的应用产品，是结合物联网技术，实现智能化的水利信息化管理和智慧农业
生产管理。“智慧水利农业产品”的主要客户是国家水利部下属部委和厅局，各
超大型农业生产集团也是公司的潜在客户。水利信息化管理的范畴参见下图，包
括了水资源从挖掘发现到后续的使用管控的全生命周期：
水利行业信息化系统主要包括业务管理系统、专业应用系统、综合服务管理
系统和综合信息采集设备以及企业信息集成平台。凯通科技开发的智慧水利农业
产品体系中覆盖了水利行业信息化的大部分内容，实现了物联网技术与水利行业
特性的紧密整合。水利行业信息化架构示意图如下所示：
图中红色虚线框中部分为凯通科技开发的智慧水利农业产品体系的软件服
务所涵盖领域，其中蓝色部分为企业级信息集成平台，浅黄部分为水利各个专业
应用方向的管理支撑系统软件，橙色的为基本信息管理平台，浅绿色为综合应用
平台，紫色部分为面向IT运维及通信网络管理的系统软件，此外还有面向基础
数据采集的综合信息采集平台。
此外，公司“智慧水利农业产品”还包括以物联网技术为核心，面向智慧农
业生产的“智慧耕云”高效现代农业运营服务平台，并以此平台为后续的 PPP
项目运作提供有效的技术支撑，其基本架构如下图：
二、公司组织结构
三、公司主要业务流程
（一）产品研发流程
每年初公司根据用户需求规划产品设计思路，制定产品年度计划、版本计
划，并着手进行产品研发设计工作；产品经理周期性地对年度计划、版本计划、
产品目标及过程性能相关的各种参数进行监督跟踪，了解产品的实际进展情况，
并采取必要的措施确保产品得以顺利的实施；产品研发完毕后，研发部进行产品
总结，经评审委员会审核通过后结束研发流程。
同时，公司通过建立“组织财富库”的方式，将员工培训文件及产品研发、
项目实施过程中形成的记录与资料、经验教训、共用软件及代码等“财富”进行
汇总，供全体员工使用和参考，从而在公司内部形成学习型的组织氛围。
（二）项目实施流程
公司主要通过直销的方式获取业务。公司在取得项目后，由项目经理组建项
目实施团队，召开项目启动会对项目规模、复杂性、工期、工作量、成本等进行
估算，编制项目计划；项目组根据计划执行项目活动，由项目经理周期性的对项
目实施过程中存在的问题进行监督和控制；项目执行完毕后，由项目经理完成项
目总结报告，提交评审委员会进行审核通过后，项目组即着手进行最终产品的安
装调试、系统运行及客户验收等工作，同时将项目实施过程中有价值的过程文档
和技术文件纳入组织财富库中进行管理。
四、公司关键资源要素
（一）公司产品使用的核心技术
1、公司产品的核心技术
（1）CTWFE物联网数据采集引擎平台
“CTWFE物联网数据采集引擎平台”整合多重数据采集模式，实现超海量
的亿级单元信息的实时采集和实时位置跟踪，实现了基于地理信息的多维度数据
采集和管控。
（2）CTDSB综合数据智能总线引擎平台
“CTDSB 综合数据智能总线引擎平台”整合企业级数据总线和服务总线，
提供了综合的服务共享和数据共享平台，可快速支撑企业的信息化建设和数据整
合共享工作，整合了分布在异构系统环境中的大量信息资源和应用，实现对相关
信息系统的多渠道、灵活和规范化使用，达到企业级的数据共享、流程贯通、业
务协同、集中管理。
（3）CTWFE动态流程引擎平台
“CT WFE 动态流程引擎平台”真正满足企业级大规模、多环节的复杂业
务流程的驱动，实现动态流程引擎与动态表单管理为一体的智能化动态引擎平
台，实现复杂流程引擎的核心技术，并可快速支撑企业流程重组和与移动应用融
（4）CTCME移动应用智能服务引擎平台
“CTCME移动应用智能服务引擎平台”实现支持手机、平板、微信等泛终
端的企业级移动应用服务管理平台，提供统一的开发、发布、授权、监控、分析、
更新等功能。
（5）CTGIS 高性能通用地图服务引擎平台
“CTGIS 高性能通用地图服务引擎平台”可支持ARCGIS、MAPINFOGIS
等多种企业版地图引擎以及百度等开放式 WebGIS 引擎服务，一次开发兼容应
用，实现跨平台数据共享呈现和同步，支持多种终端平台。
（6）CTBD 海量数据挖掘分析引擎平台
“CT BD海量数据挖掘分析引擎平台”结合云计算思想和大数据理念，解
决大数据时代的超大数据量的存储和处理瓶颈难题，可快速实现分层建模的数据
模型引擎、超大数据预处理引擎、混合式数据存储引擎、列级数据检索引。
（二）公司主要资产情况
1、房屋所有权
截止于日，公司拥有3项房屋所有权，具体信息如下：
房屋所有权
粤房地权证穗字第
广州开发区科汇
三街12号901房
粤房地权证穗字第
广州开发区科汇
三街12号1001房
粤房地权证穗字第
广州开发区科汇
三街12号1101房
截止日，公司拥有6项商标权，具体信息如下：
注册有效期
第42类：技术研究;工
程学;计算机编程;计
算机软件设计; 计算机
硬件设计和开发咨询; -
计算机系统设计; 计算
机软件安装;计算机软
件维护;计算机程序复
制;提供互联网搜索引
第42类：技术研究;工
程学;计算机编程;计
算机软件设计; 计算机
硬件设计和开发咨询; -
计算机系统设计; 计算
机软件安装;计算机软
件维护;计算机程序复
制;提供互联网搜索引
第42类：技术研究;工
程学;计算机编程;计
算机软件设计; 计算机
硬件设计和开发咨询; -
计算机系统设计; 计算
机软件安装;计算机软
件维护;计算机程序复
制;提供互联网搜索引
第42类：技术研究;工
程学;计算机编程;计
算机软件设计; 计算机
硬件设计和开发咨询; -
计算机系统设计; 计算
机软件安装;计算机软
件维护;计算机程序复
制;提供互联网搜索引
第42类：技术研究;工
程学;计算机编程;计
算机软件设计; 计算机
硬件设计和开发咨询; -
计算机系统设计; 计算
机软件安装;计算机软
件维护;计算机程序复
制;提供互联网搜索引
第42类：技术研究;工
程学;计算机编程;计
算机软件设计; 计算机
硬件设计和开发咨询; -
计算机系统设计; 计算
机软件安装;计算机软
件维护;计算机程序复
制;提供互联网搜索引
截止于日，公司拥有5项专利权，具体信息如下：
授权公告日
一种多级传输网
络的路由方法及
电力通信网络中
跨安全防护区信
广东省电力调度
息交互的方法及
中心；凯通科技
国家电网公司；
一种设备故障快
国网湖北省电力
速抢修装置
公司信息通信公
司；凯通科技
一种电力通信传
国家电网公司；
输设备性能智能
国网湖北省电力
公司信息通信公
司；凯通科技
一种自动派发故
广东省电力调度
中心;凯通科技
4、软件着作权
截止日，公司拥有65项软件着作权，具体信息如下：
计算机软件着
全专业集中告警管理
作权登记证书
系统[简称：CATTView
计算机软件着
传输网络综合管理系
作权登记证书统V1.0[简称：
CATTViewTRMS]
电信网络运维决策支
计算机软件着
持系统[简称：
作权登记证书
计算机软件着
国际海缆路由信息管
作权登记证书
理系统V1.0
计算机软件着
IT资源管理系统V1.0
作权登记证书
计算机软件着
多厂家传输设备辅助
作权登记证书
监测系统V1.0
计算机软件着
班务提速系统V1.0
作权登记证书
计算机软件着
大客户综合网络管理
作权登记证书
系统[简称：CATTView
VIPMS]V1.0
计算机软件着
大客户综合网络管理
作权登记证书
计算机软件着
全专业集中告警管理
作权登记证书
计算机软件着
传输网络分析评估系
作权登记证书统V1.0
计算机软件着
传输网络综合管理系
作权登记证书统V2.0
计算机软件着
移动网络信令监测系
作权登记证书统V1.0
计算机软件着
骨干智能网信令监测
作权登记证书
与分析系统V1.0
计算机软件着
国际网络服务质量保
作权登记证书
障系统V1.0
计算机软件着
省客响管理流程系统
作权登记证书
计算机软件着
运维生产管理四期系
作权登记证书统
计算机软件着
物流行业公共信息服
作权登记证书
务系统软件V1.0
计算机软件着
凯通运维管理软件
作权登记证书
计算机软件着
凯通应急通信指挥软
作权登记证书件V1.0
计算机软件着
凯通网络指标综合呈
作权登记证书
现与分析软件V2.0
计算机软件着
凯通通信网络运营分
作权登记证书
析软件V1.0
计算机软件着
凯通通信网络服务质
作权登记证书
量管理软件V1.0
计算机软件着
凯通大客户服务管理
作权登记证书
计算机软件着
凯通客响管理流程软
作权登记证书件V1.0
计算机软件着
凯通智能通信网全程
作权登记证书
管控软件V1.0
计算机软件着
凯通物流服务质量管
作权登记证书
理软件V1.0
计算机软件着
凯通无线网络透视分
作权登记证书
析软件V1.0
计算机软件着
凯通无线网优综合应
作权登记证书
用软件V2.0
计算机软件着
凯通PON网络综合管
作权登记证书
理软件V1.0
计算机软件着
凯通新一代通信网络
作权登记证书
服务质量综合管理软
计算机软件着
凯通通信网络服务质
作权登记证书
量管理软件V2.0
计算机软件着
凯通大客户服务管理
作权登记证书
计算机软件着
凯通通信网络运营分
作权登记证书
析软件V2.0
计算机软件着
凯通分组域协议监测
作权登记证书
与分析软件V1.0
计算机软件着
凯通软交换信令监测
作权登记证书
与分析软件V1.0
计算机软件着
凯通业务网络信令监
作权登记证书
测与分析软V1.0
计算机软件着
凯通移动网络信令监
作权登记证书
测与分析软件V2.0
计算机软件着
凯通综合信令监测与
作权登记证书
分析软件V1.0
计算机软件着
凯通基于J2EE的应用
作权登记证书
开发中间件软件V1.0
2014SRO66627
计算机软件着
凯通大数据处理与分
作权登记证书
析软件V1.0
2014SRO66619
计算机软件着
凯通业务流程引擎中
作权登记证书
间件软件V1.0
计算机软件着
凯通SOA数据总线服
作权登记证书
务软件V1.0
计算机软件着
凯通跨平台移动应用
作权登记证书
开发软件V1.0
计算机软件着
凯通数据提取转换加
作权登记证书
载软件[简称：ETL软
计算机软件着
凯通多数据源整合呈
作权登记证书
现软件V1.0
计算机软件着
凯通电信智能网络管
作权登记证书
理软件[简称：凯通智
能网管软件]V1.0
计算机软件着
凯通信息通信网综合
作权登记证书
网管软件V1.0
计算机软件着
凯通文档管理软件
作权登记证书
计算机软件着
凯通调度业务管理软
作权登记证书件V1.0
计算机软件着
凯通通信网络智能运
作权登记证书
营分析软件V1.0
广东电网通信网络基
广东电网公司
计算机软件着
础数据实时同步管理
电力调度控制
作权登记证书
中心、凯通科
广东电网公司
计算机软件着
广东电网通信网络数
电力调度控制
作权登记证书
据上报呈现软件V1.0
中心、凯通科
广东电网通信网络业
广东电网公司
计算机软件着
务配置数据应用管理
电力调度控制
作权登记证书
中心、凯通科
广东电网通信网络智
广东电网公司
计算机软件着
能故障监控管理软件
电力调度控制
作权登记证书
中心、凯通科
计算机软件着
广东电网智能通信网
广东电网公
作权登记证书
全程管控系统V1.0
司、凯通科技
计算机软件着
客户内网综合监控系
作权登记证书统V1.0
计算机软件着
无线网优综合应用平
作权登记证书
台系统[简称：无线网
优综合应用平台]V1.0
计算机软件着
SIP及SIP-I协议分析
作权登记证书
计算机软件着
告警和性能呈现系统
作权登记证书
计算机软件着
H248协议分析系统1.0
作权登记证书
计算机软件着
IP网综合业务监控系
作权登记证书统V1.0
计算机软件着
网络指标综合呈现与
作权登记证书
分析系统1.0
计算机软件着
MAP＋协议分析系统
作权登记证书
计算机软件着
机房三维仿真动力监
作权登记证书
控软件V1.0
5、软件产品登记证书
截至日，公司拥有28项软件产品登记证书，情况如下：
凯通大客户综合
广东省经济和
网络管理系统
信息化委员会
凯通全专业集中
广东省经济和
告警管理系统
信息化委员会
凯通全专业集中
广东省经济和
告警管理系统
信息化委员会
凯通传输网络分
广东省经济和
析评估系统
信息化委员会
凯通传输网络综
广东省经济和
合管理系统
信息化委员会
凯通运维管理软
广东省经济和
信息化委员会
凯通无线网络透
广东省经济和
视分析软件
信息化委员会
凯通应急通信指
广东省经济和
挥软件V1.0
信息化委员会
凯通无线网优综
广东省经济和
合应用软件
信息化委员会
凯通PON网络
广东省经济和
综合管理软件
信息化委员会
凯通通信网络运
广东省经济和
营分析软件
信息化委员会
凯通智能通信网
广东省经济和
全程管控软件
信息化委员会
凯通大客户服务
广东省经济和
管理软件V2.0
信息化委员会
凯通通信网络服
广东省经济和
务质量管理软件
信息化委员会
凯通分组域协议
广东省经济和
监测与分析软件
信息化委员会
凯通软交换信令
广东省经济和
监测与分析软件
信息化委员会
凯通移动网络信
广东省经济和
令监测与分析软
信息化委员会
凯通综合信令监
广东省经济和
测与分析软件
信息化委员会
凯通业务网络信
广东省经济和
令监测与分析软
信息化委员会
凯通IT资源管
广东省经济和
理系统V1.0
信息化委员会
凯通班务提速系
广东省经济和
信息化委员会
凯通国际海缆路
广东省经济和
由信息管理系统
信息化委员会
凯通多厂家传输
广东省经济和
设备辅助监测系
信息化委员会
凯通多数据源整
广东省经济和
合呈现软件
信息化委员会
凯通跨平台移动
广东省经济和
应用开发软件
信息化委员会
凯通数据提取转
换加载软件[简
广东省经济和
信息化委员会
凯通大数据处理
广东省经济和
与分析软件
信息化委员会
凯通运维生产管
广东省经济和
理四期系统
信息化委员会
（三）公司业务许可、资质情况
广东省科学技术厅、广东省财政
高新技术企业
厅、广东省国家税务局、广东省
地方税务局
ISO9001质量管
广州赛宝认证中心服务有限公司
理体系认证
软件能力成熟度
模型集成五级认
美国软件工程研究院
证（CMMI5）
计算机系统集成
中国电子信息行业联合会
二级资质证书
软件企业认定
广东省经济和信息化委员会
软件企业证明函
广东软件行业协会
[2016]QP2-0112号
增值电信业务经
国家工业和信息化部
（四）特许经营权情况
截至本公开转让说明书签署之日，公司未取得任何特许经营权。
（五）公司的主要固定资产
公司固定资产主要为房屋及建筑物、电子设备等。详见本公开转让说明书“第
四节公司财务会计信息”之“五、报告期内公司的主要资产情况”之“（八）固
定资产”。
（六）公司员工情况
1、公司员工整体情况
截至日，公司员工情况如下所示：
（1）岗位结构
技术研发人员
管理人员及其他
（2）学历结构
中专及以下
硕士及以上
（3）年龄结构
2、公司核心技术人员情况
公司研发部核心人员简历如下：
刘京京，男，总经理，其基本情况见本节“三、股权结构及股东情况”之“（二）
控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东的情况”。
朱江，男，财务总监、董事会秘书、副总经理，其基本情况见本节“五、董
事、监事、高级管理人员情况”之“（一）公司董事”。
杨志成，男，副总经理，具体情况详见本节“五、董事、监事、高级管理人
员情况”之“（一）公司董事”。
颜晓强，男，副总经理，具体情况详见本节“五、董事、监事、高级管理人
员情况”之“（一）公司董事”。
3、核心技术人员持有公司股份的情况
截至本公开转让说明书出具日，公司核心技术人员持股情况如下：
持股数量（万股）
持股比例（%）
1,264.3720
（七）研发能力
1、公司研发机构设置
公司产品研发中心设研发总经理，负责管理公司各个产品研发团队的统筹管
理，控制生产质量，保证产品质量。公司研发中心下设十个二级部门，分别是负
责质量控制的质量管理部、负责系统整合的系统集成部、以及负责各种软件产品
研发的网络管理产品研发部、业务管理产品研发部、数据挖掘产品研发部、网络
优化产品研发部、硬件产品研发部、移动互联产品研发部、行业应用产品研发部
以及水利农业产品研发部。
2、公司研发费用情况
公司自成立以来，一直较为注重研发投入，最近两年及一期研发费用情况如
研究开发费用总额（元）
占主营业务收入比例
14,268,117.63
21,361,603.89
19,870,185.17
五、公司经营业务相关情况
（一）公司业务的具体构成
报告期内，公司营业收入的分类汇总情况如下：
11,093,483.18
119,811,699.06
94,286,545.13
11,093,483.18
119,811,699.06
94,286,545.13
2014年、2015年、月，公司主营业务收入占比均为100%，公
司主营业务突出。
（二）公司前五名客户情况
收入金额（万元）
占当年营业收入比例
中国电信股份有限公司广西分公司
中国电信股份有限公司广东分公司
中国南方航空股份有限公司
中国移动通信集团广东有限公司
中国电信股份有限公司黑龙江分公司
收入金额（万元）
占当年营业收入比例
中国电信股份有限公司广东分公司
内蒙古自治区防汛抗旱调度（信息）中
中国石化销售有限公司华南分公司
中国移动通信集团浙江有限公司
中国电信股份有限公司广西分公司
收入金额（万元）
占当年营业收入比例
中国电信股份有限公司广东分公司
广东省电力设计研究院
内蒙古自治区第一次全国水利普查领
导小组办公室
北京正安融翰技术有限公司
云南电力调度中心
报告期内，2014年、2015年、月，公司对前五大客户销售收入
占当期收入的比重分别为67.71%、62.75%和97.85%。其中，中国电信集团各公
司为公司报告期内最主要的客户，2014年、2015年、月公司对中国
电信集团各公司合计销售收入占比分别为46.09%、52.11%和91.77%，存在一定
的客户依赖情形。根据公司的发展规划，未来水利农业领域将成为新的业绩增长
点，随着公司产品应用领域的不断拓宽，对单一客户的依赖将逐步得到缓解。
本公司、本公司持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员不存在在客
户中持有权益的情况。
（三）公司前五名供应商情况
供应商名称
采购金额（万元）
占当年采购总额比例
北京信方鸿科技有限公司
北京铭宇辉科技有限公司
广州永禾信息科技有限公司
杭州凯瑞劳动服务有限公司
广州趣飞信息科技有限公司
供应商名称
采购金额（万元）
占当年采购总额比例
北京信方鸿科技有限公司
广州鼎驰计算机有限公司
广州趣飞信息科技有限公司
宁夏凯翔贸易有限公司
北京宏鑫双泰信息技术有限公司
供应商名称
采购金额（万元）
占当年采购总额比例
瑞华恒信科技发展（北京）有限公
广州鼎驰计算机有限公司
北京创鸿展信息技术有限公司
北京信方鸿科技有限公司
广州五舟信息科技有限公司
2014年、2015年，月公司前五大供应商的采购金额占同期采购
总额的比例分别为81.92%、38.60%、66.25%，单一供应商采购占比均未超过30%，
不存在对单一供应商的重大依赖。
公司目前董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公
司 5%以上股份的股东未在上述供应商中占有权益。
（四）重大业务合同及履行情况
1、销售合同
合同金额（元） 履行情况
中国石化销售有限
公司华南分公司
9,529,360.32
中国电信股份有限
公司}