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建设工程监理与相关法规制度
第一讲：建设工程监理与相关法规制度第一讲：建设工程监理与相关法规制度-1 一、主要内容 1、建设工程监理的概念 2、建设工程监理理论 3、建设工程法律法规规章 二、重点难点 1、建设工程监理的性质 2、建设工程监理的作用 3、建设工程监理理论和发展趋势 4、与建设工程监理关系密切的法律、法规、规章、规范和规范性文件 件 三、内容讲解第一章 建设工程监理与相关法规制度第一节 建设工程监理的基本概念一、建设工程监理制产生的背景 从新中国成立直至 20 世纪 80 年代， 我国固定资产投资基本上是由国家统一安排计划(包括具体 的项目计划)，由国家统一财政拨款。在我国当时经济基础薄弱、建设投资和物资短缺的条件下，这 种方式对于国家集中有限的财力、物力、人力进行经济建设，迅速建立我国的工业体系和国民经济 体系起到了积极作用。 80 年代我国进入了改革开放的新时期，国务院决定在基本建设和建筑业领域采取一些重大的改 革措施，例如，投资有偿使用(即“拨改贷”)、投资包干责任制、投资主体多元化、工程招标投标 制等。在这种情况下，改革传统的建设工程管理形式，已经势在必行。否则，难以适应我国经济发 展和改革开放新形势的要求。 通过对我国几十年建设工程管理实践的反思和总结，并对国外工程管理制度与管理方法进行了 考察，认识到建设单位的工程项目管理是一项专门的学问，需要一大批专门的机构和人才，建设单 位的工程项目管理应当走专业化、社会化的道路。在此基础上，建设部于 1988 年发布了“关于开展 建设监理工作的通知”，明确提出要建立建设监理制度。建设监理制作为工程建设领域的一项改革 举措，旨在改变陈旧的工程管理模式，建立专业化、会化的建设监理机构，协助建设单位做好项目 管理工作， 以提高建设水平和投资效益。 建设工程监理制于 1988 年开始试点， 年后逐步推开， 5 1997 年《中华人民共和国建筑法》(以下简称《建筑法》)以法律制度的形式作出规定，国家推行建设工 程监理制度，从而使建设工程监理在全国范围内进入全面推行阶段。二、建设工程监理的概念 (一)定义 监理是指执行者根据一定的规则或标准对某些行为主体的某种行为进行监督管理。 所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管 理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。 针对工程项目建设， 由社会化 （要有委托合同） 专业化的工程建设单位接受业主的委托和授权， 、 根据国家批准的工程建设文件（立项批文、设计文件、施工许可等） 、有关的工程建设法律、法规和 工程建设监理合同以及该工程建设的其他合同所进行的旨在实现项目投资目的（工程质量、工期、 费用）的微观监督管理活动。1我国的建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托并代表建设单位 对承建单位的( )。 A．建设行为进行监控的专业化服务活动 B．工程质量进行严格的检验与验收 C．建设活动进行全过程、全方位的系统控制 D。施工过程进行监督与管理 （二）工程建设监理的特点 1.针对工程建设（不是针对承包单位） ； 2.监理主体（法人与自然人的区别，可以承担民事责任） ； 3.受委托（通过委托合同将业主的权力委托给监理单位；与质量监督的区别） ； 4.有准则（国家制定的法律法规；行为主体间的法律关系―合同包括工程监理合同和建设工程 合同） ； 5.微观（政府管宏观、行业管理） (三)监理概念要点 1．建设工程监理的行为主体 建设工程监理的行为主体是工程监理企业，这是我国建设工程监理制度的一项重要规定。建设 工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性， 是行政性的监督管理，它的任务、职责、内容不同于建设工程监理。同样，总承包单位对分包单位 的监督管理也不能视为建设工程监理。 2．建设工程监理实施的前提 建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。工程监理企业应根据委托监理合同和有关建 设工程合同的规定实施监理。建设工程监理只有在建设单位委托的情况下才能进行。只有与建设单 位订立书面委托监理合同，明确了监理的范围、内容、权利、义务、责任等，工程监理企业才能在 规定的范围内行使管理权，合法地开展建设工程监理。工程监理企业在委托监理的工程中拥有一定 的管理权限，能够开展管理活动，是建设单位授权的结果。承建单位根据法律、法规的规定和它与 建设单位签订的有关建设工程合同的规定接受工程监理企业对其建设行为进行的监督管理，接受并 配合监理是其履行合同的一种行为。 3．建设工程监理的依据 建设工程监理的依据包括工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理 合同和有关的建设工程合同。建设工程监理工作应有明确的依据， 建设工程质量管理条例》中提及的监理依据外， 建设工程监理工作应有明确的依据，除《建设工程质量管理条例》中提及的监理依据外，还包 括( )。P60 A．有关技术标准 B。设计文件 C．工程承包合同 D．委托监理合同4．建设工程监理的范围 建设工程监理范围可以分为监理的工程范围和监理的建设阶段范围。 (1)工程范围。 为了有效发挥建设工程监理的作用，加大推行监理的力度，根据《建筑法》 ，国务院公布的《建 设工程质量管理条例》对实行强制性监理的工程范围作了原则性的规定，建设部又进一步在《建设 工程监理范围和规模标准规定》中对实行强制性监理的工程范围作了具体规定。下列建设工程必须 实行监理： 1)国家重点建设工程：依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有2重大影响的骨干项目。 2)大中型公用事业工程：项目总投资额在 3000 万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程 项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事 业项目。 3)成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积在 5 万平方米以上的住宅建设工程。 4)利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程：包括使用世界银行、亚洲开发银行等国 际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者国外政府援助 资金的项目。 5)国家规定必须实行监理的其他工程：项目总投资额在 3000 万元以上关系社会公共利益、公众 安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目，以 及学校、影剧院、体育场馆项目。 (2)阶段范围。 建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程 施工阶 段。三、建设工程监理的性质 1．服务性 工程监理企业不能完全取代建设单位的管理活动。它不具有工程建设重大问题的决策权，它只 能在授权范围内代表建设单位进行管理。 2．科学性 科学性是由建设工程监理要达到的基本目的决定的。 3．独立性 《建筑法》明确指出，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。 《工程建设监理规定》和《建设工程监理规范》要求工程监理企业按照“公正 独立、自主”原则 开展监理工作。按照独立性要求，工程监理单位应当严格地按照有关法律、法规、规章、工程建设 文件、工程建设技术标准、建设工程委托监理合同、有关的建设工程合同等的规定实施监理；在委 托监理的工程中，与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系；在开展工程监理的过程中，必须建 立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工 作。 4．公正性 公正性是社会公认的职业道德准则，是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。在 开展建设工程监理的过程中，工程监理企业应当排除各种干扰，客观、公正地对待监理的委托单位 和承建单位。四、建设工程监理的作用(一)有利于提高建设工程投资决策科学化水平 工程监理企业可协助建设单位选择适当的工程咨询机构，管理工程咨询合同的实施，并对咨询 结果(如项目建议书、可行性研究报告)进行评估，提出有价值的修改意见和建议；或者直接从事工 程咨询工作，为建设单位提供建设方案。工程监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工作，有利 于提高项目投资决策的科学化水平，避免项目投资决策失误，也为实现建设工程投资综合效益最大 化打下了 良好的基础。 (二)有利于规范工程建设参与各方的建设行为 在建设工程实施过程中，工程监理企业可依据委托监理合同和有关的建设工程合同对承建单位3的建设行为进行监督管理。由于这种约束机制贯穿于工程建设的全过程，采用事前、事中和事后控 制相结合的方式，因此可以有效地规范各承建单位的建设行为，最大限度地避免不当建设行为的发 生。即使出现不当建设行为，也可以及时加以制止，最大限度地减少其不良后果。应当说，这是约 束机制的根本目的。另+方面，由于建设单位不了解建设工程有关的法律、法规、规章、管理程序和 市场行为准则，也可能发生不当建设行为。在这种情况下，工程监理单位可以向建设单位提出适当 的建议，从而避免发生建设单位的不当建设行为，这对规范建设单位的建设行为也可起到一定的约 束作用，当然，要发挥上述约束作用，工程监理企业首先必须规范自身的行为，并接受政府的监督 管理。(三)有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全 在加强承建单位自身对工程质量管理的基础上，由工程监理企业介入建设工程生产过程的管理， 对保证建设工程质量和使用安全有着重要作用。(四)有利于实现建设工程投资效益最大化 建设工程投资效益最大化有以下三种不同表现： (1)在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，设投资额最少； (2)在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下， 建设工程寿命周期费用(或全寿 最少； (3)建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。命费用)第二讲：相关法规制度和监理工程师一、主要内容 1、建设程序和建设工程管理制度 2、监理工程师概述 3、监理工程师执业资格考试、注册和继续教育 二、重点难点 1、建设程序 2、监理工程师的素质 3、监理工程师的法律地位 4、监理工程师的法律责任 三、内容讲解第四节 建设程序和建设工程管理制度一、建设程序 (一)建设程序的概念 所谓建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或 交付 使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。科学的建设程序应当在坚持“先勘察后设计、再施工” 的原则基础上，突出优化决策、竞争择优、委托监理的原则，从事建设工程活动，必须严格执行建 设程序。这是每一位建设工作者的职责，更是建设工程监理人员的重要职责。 新中国建立以来，我国的建设程序经过了一个不断完善的过程。目前我国的建设程序与计划经 济时期相比较， ，已经发生了重要变化。其中，关键性的变化一是在投资决策阶段，实行了项目决策 咨询评估制度，二是实行了工程招标投标制度，三是实行了建设工程监理制度，四是实行了项目法4人责任制度。 (二)建设工程各阶段工作内容 1．项目建议书阶段 项目建议书是向国家提出建设某一项目的建议性文件，是对拟建项目的初步设想 项目建议书的主要作用是通过论述拟建项目的建设必要性、可行性，以及获利、获益 的可能性，向国家推荐建设项目，供国家选择并确定是否进行下一步工作。 项目建议书根据拟建项目规模报送有关部门审批。 大中型及限额以上项目的项目建议书应先报行业归口主管部门，同时抄送国家计委。还要委托 具有相应资质的工程咨询单位评估后审批。重大项目由国家计委报国务院审批。小型和限额以下项 目的项目建议书，按项目隶属关系由部门或地方计划委员会审批。 2．可行性研究阶段 ’ 可行性研究的主要作用是为建设项目投资决策提供依据，同时也为建设项目设计、银行贷款、申 请开工建设、建设项目实施、项目评估、科学实验、设备制造等提供依据。批准的可行性研究报告 是项目最终决策文件。可行性研究报告经有关部门审查通过，拟建项目正式立项。 可行性研究的主要作用是为建设项目( )提供依据。P22 A．项目评估 B．投资决策 C．项目设计 D．效益评价 3．设计阶段 一般工程进行两阶段设计，即初步设计和施工图设计。有些工程，根据需要可在两阶 段之间 增加技术设计。 初步设计是根据批准的可行性研究报告和设计基础资料， 对工程进行系统研究， 概略计算， 如 果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的 10%以上，或者其他主要指标需要变更时， 应重新向原审批单位报批。 (2)技术设计。 (3)施工图设计。 建设工程质量管理条例》规定，建设单位应将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管 部门或其他有关部门审查，未经审查批准的施工图设计文件不得使用。 例题：设计阶段[ ] A、初步设计 B、技术设计 C、施工图设计 D、平面设计 E、立面设计 答案：A、B、C、 、 解析：一般工程进行两阶段设计，即初步设计和施工图设计。有些工程，根据需要可在两阶 段之 间增加技术设计。 4．施工准备阶段 工程开工建设之前， 应当切实做好各项施工准备工作。 具备开工条件以后， ， 建设单位申请开工。 经批准，项目进入下一阶段，即施工安装阶段。 5．施工安装阶段 建设工程具备了开工条件并取得施工许可证后才能开工。 按照规定，工程新开工时间是指建设工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一 次正5式破土开槽的开始日期。不需开槽的工程，以正式打桩作为正式开工日期，本阶段的主要任务是按 设计进行施工安装，建成工程实体。 在施工安装阶段，施工承包单位应当认真做好图纸会审工作，参加设计交底，了解设 计意 图，明确质量要求；选择合适的材料供应商；做好人员培训；合理组织施工；建立并落实技术管理、 质量管理体系和质量保证体系；严格把好中间质量验收和竣工验收环节。 6．生产准备阶段 工程投产前，建设单位应当做好各项生产准备工作。生产准备阶段是由建设阶段转入 生产经 营阶段的重要衔接阶段。 7．竣工验收阶段 建设工程按设计文件规定的内容和标准全部完成，并按规定将工程内外全部清理完毕 后， 达到竣工验收条件，建设单位即可组织竣工验收，勘察、设计、施工、监理等有关单位应参加竣工 验收。 。竣工验收合格后，建设工程方可交付使用，竣工验收后，建设单位应及时向建设行政主管部 门或其他有关部门备案并移交建设项目档案。 (三)坚持建设程序的意义 1．依法管理工程建设，保证正常建设秩序 2．科学决策，保证投资效果 3．顺利实施建设工程，保证工程质量 4．顺利开展建设工程监理 (四)建设程序与建设工程监理的关系 1．建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准 2．建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容 3．建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位 4．坚持建设程序是监理人员的基本职业准则 5．严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现 二、建设工程主要管理制度 (一)项目法人责任制 为了建立投资约束机制，规范建设单位的行为，建设工程应当按照政企分开的原则组建项目法人， 实行项目法人责任制，即由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和 资产的保值增值，实行全过程负责的制度。 1．项目法人 国有单位经营性大中型建设工程必须在建设阶段组建项目法人。项目法人可按《中华人民共和国 公司法》(以下简称《公司法》的规定设立有限责任公司(包括国有独资公司)和股份有限公司等。 2．项目法人的设立 新上项目在项目建议书被批准后，应及时组建项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工 作。项目可行性报告经批准后，正式成立项目法人，并按有关规定确保资金按时到位，同时及时办 理公司设立登记。 3．组织形式和职责 国有独资公司设立董事会。董事会由投资方负责组建。有控股或参股的有限责任公司、股 份有限公司设立股东会、董事会和监事会。董事会、监事会由各投资方按照《公司法》的有关规定 组建。 4．项目法人责任制与建设工程监理制的关系 (1)项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件。 (2)建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。 (二)工程招标投标制61．招标范围和规模标准 下列建设工程包括工程的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的 采购，达到规定的规模标准的，必须进行招标。 ． (1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目； (2)全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目； (3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目； (4)法律或者国务院规定的其他项目。 2．招标方式和程序 (1)招标方式：公开招标和邀请招标。 (2)招标程序：招标过程可以分为招标准备阶段、招标投标阶段和决标成交阶段。 3；工程招标投标活动的监督 招标投标活动及其当事人应当接受依法实施的监督。 有关行政监督部门依法对招标投 标活动实 施监督，依法查处招标投标活动中的违法行为。 (三)建设工程监理制 1．建设工程监理准则 “守法、诚信、公正、科学” 2．建设工程监理主要内容 建设工程监理的主要内容是控制建设工程的投资、工期和质量；进行建设工程合同管 理； 协调有关单位的工作关系。 3．关于建设工程监理的规定 4．工程监理企业资质审批制度(详见第二章第四节) 5．监理工程师资格考试和注册制度(详见第二章第二节) (四)合同管理制 建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法订立合同。各类合同都要 有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款。违约方要承担相应的法律责任。合同管理制的实施 对建设工程监理开展合同管理工作提供了法律上的支持。第二章 监理工程师和工程监理企业 第一节 监理工程师概述 监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格 证书，并 经注册从事建设工程监理活动的专业人员。 一、监理工程师的执业特点 由于建设监理业务是工程管理服务，是涉及多学科、多专业的技术、经济、管理等知识的系统 工程，执业资格条件要求较高。因此，监理工作需要一专多能的复合型人才来承担。监理工程师不 仅要有理论知识，熟悉设计、施工、管理，还要有组织、协调能力，更重要的是应掌握并应用合同、 经济、法律知识，具有复合型的知识结构。 二、监理工程师的素质 具体从事监理工作的监理人员，不仅要有一定的工程技术或工程经济方面的专业知 识、较强 的专业技术能力，能够对工程建设进行监督管理，提出指导性的意见，而且要有一定的组织协调能 力，能够组织、协调工程建设有关各方共同完成工程建设任务。因此监理工程师应具备以下素质： (一)较高的专业学历和复合型的知识结构 (二)丰富的工程建设实践经验 (三)良好的品德 监理工程师的良好品德主要体现在以下几个方面：7(1)热爱本职工作； (2)具有科学的工作态度； (3)具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；(4)能够听取不同方面的意见，冷静分析问题。 (四)健康的体魄和充沛的精力 我国对年满 65 周岁的监理工程师不再进行注册，主要就是考虑监理从业人员身体健康状况的适 应能力而设定的条件。三、监理工程师的职业道德 (1)维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业； (2)执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职 责； (3)努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平； (4)不以个人名义承揽监理业务； (5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的 生产供应等单位兼职； (6)不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法； (7)不收受被监理单位的任何礼金； (8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项； (9)坚持独立自主地开展工作。四、FIDIC 道德准则 在国外，监理工程师的职业道德准则，由其协会组织制定并监督实施。国际咨询工程师联合会 (FIDIC)于 1991 年在慕尼黑召开的全体成员大会上，讨论批准了 FIDIC 通用道德准则。该准则分别 从对社会和职业的责任、能力、正直性、公正性、对他人的公正 5 个问题计 14 个方面规定了监理工 程师的道德行为准则。目前，国际咨询工程师协会的会员国家都在认真地执行这一准则。 在 FIDIC 道德准则中，“寻求与确认的发展原则相适应的解决办法”属于( )的内容。P33 A．对社会和职业的责任 B．正直性 C．公正性 D．对他人的公正五、监理工程师的法律地位 监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的，并建立在委托监理合同的基础上。 这是因 为：第一《中华人民共和国建筑法》明确提出国家推行工程监理制度， 《建设工程质量管理条例》赋 予监理工程师多项签字权，并明确规定了监理工作师的多项职责，从而使监理工程师执业有了明确 的法律依据，确立了监理工程师作为专业人土的法律地位；第二，监理工程师的主要业务是受建设 单位委托从事监理工作，其权利和义务在合同中有具体约定。 监理工程师所具有的法律地位，决 定了监理工程师在执业中一般应享有的权利和应履行的义务。这些权利主要包括： (1)使用监理工程师名称； (2)依法自主执行业务； (3)依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章； (4)法律、法规赋予的其他权利。 而监理工程师的义务则主要有：8(1)遵守法律、法规，严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作； (2)恪守职业道德，维护社会公共利益； (3)在执业中保守委托单位申明的商业秘密； (4)不得同时受聘于两个及以上单位执行业务； (5)不得出借《监理工程师执业资格证书》《监理工程师注册证书》和执业印章； 、 (6)接受职业继续教育，不断提高业务水平。六、监理工程师的法律责任 监理工程师的法律责任与其法律地位密切相关， 同样是建立在法律法规和委托监理合 同的基 础上。因而，监理工程师法律责任的表现行为主要有两方面，一是违反法律法规的 行为，二是 违反合同约定的行为。 (一)违法行为 现行法律法规对监理工程师的法律责任专门作出了具体规定。这些规定能够有效地规范、指导 监理工程师的执业行为，提高监理工程师的法律责任意识，引导监理工程师公正守法地开展监理业 务。 (二)违约行为 监理工程师一般主要受聘于工程监理企业，从事工程监理业务。工程监理企业是订立 委托监 理合同的当事人，是法定意义的合同主体。但委托监理合同在具体履行时，是由监理工程师代表监 理企业来实现的，因此，如果监理工程师出现工作过失，违反了合同约定，其行为将被视为监理企 业违约，由监理企业承担相应的违约责任。当然，监理企业在承担违约赔偿责任后，有权在企业内 部向有相应过失行为的监理工程师追偿部分损失。所以，由监理工程师个人过失引发的合同违约行 为，监理工程师应当与监理企业承担一定的连带责任。其连带责任的基础是监理企业与监理工程师 签订的聘用协议或责任保证书，或监理企业法定代表人对监理工程师签发的授权委托书。一般来说， 授权委托书应包含职权范围和相应责任条款。 (三)安全生产责任 安全生产责任是法律责任的一部分，来源于法律法规和委托监理合同。国家现行法律 法规未 对监理工程师和建设单位是否承担安全生产责任作出明确规定，所以，目前监理工 程师和建设单 位承担安全生产责任尚无法律依据。七、监理工程师违规行为的处罚 监理工程师在执业过程中必须严格遵纪守法。政府建设行政主管部门对于监理工程师 的违法 违规行为，将追究其责任，并根据不同情节给予必要的行政处罚 如果监理工程师与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发安全事故，则 ( )。P64 A．监理工程师承担责任，质量、安全事故责任主体不承担责任 B．监理工程师不承担责任，质量、安全事故责任主体承担责任 C．监理工程师应当与质量、安全事故责任主体平均分担责任 D．监理工程师应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任监理工程师执业资格考试、 第二节 监理工程师执业资格考试、注册和继续教育 一、监理工程师执业资格考试 (一)监理工程师执业资格考试制度 实行监理工程师执业资格考试制度的意义在于： (1)促进监理人员努力钻研监理业，提高业务水 平；(2)统一监理工程师的业务能力标准；(3)有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资9格；(4)合理建立工程监理人才库；(5)便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场。因此，我国要建 立监理工程师执业资格考试制度。 (二)报考监理工程师的条件 一是要具有一定的专业学历；二是要具有一定年限的工程建设实践经验。 (三)考试内容 由于监理工程师的业务主要是控制建设工程的质量、投资、进度，监督管理建设工程 合同， 协调工程建设各方的关系，所以，监理工程师执业资格考试的内容主要是工程建设 监理基本理 论、工程质量控制、工程进度控制、工程投资控制、建设工程合同管理和涉及 工程监理的相关 法律法规等方面的理论知识和实务技能。 (四)考试方式和管理 监理工程师执业资格考试是一种水平考试， 是对考生掌握监理理论和监理实务技能的 抽检。 为了体现公开、公平、公正原则，考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、 闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法，一般每年举行一次。 二、监理工程师注册 监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段。监理人员 经注 册，即表明获得了政府对其以监理工程师名义从业的行政许可，因而具有相应工作岗 位的责任 和权力。仅取得《监理工程师执业资格证书》 ，没有取得《监理工程师注册证书》 的人员，则不具 备这些权力，也不承担相应的责任。 监理工程师的注册， 根据注册内容的不同分为三种形式， 即初始注册、 续期注册和变 更注册。 按照我国有关法规规定，监理工程师只能在一家企业、按照专业类别注册。 三、注册监理工程师的继续教育 注册监理工程师每年都要接受一定学时的继续教育。 继续教育可采取多种不同的方式，如脱产学 习、集中授课、参加研讨会(班)、撰写专业论文等。继续教育的内容应紧密结合业务内容，逐年更 新。 第三讲：工程监理企业 一、主要内容 1、工程监理企业的组织形式 2、工程监理企业的资质管理建设 3、工程监理企业经营管理 二、重点难点 1、监理企业的组织形式 2、监理企业资质管理内容 3、监理企业经营活动基本准则 4、工程监理费的构成 三、内容讲解第三节 工程监理企业的组织形式 工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。它是监理工程 师的执业机构。 按照我国现行法律法规的规定，我国的工程监理企业有可能存在的企业组织形式包括：公司制监理 企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业。第四节 工程监理企业的资质管理 一、工程监理企业的资质等级标准和业务范围10(一)工程监理企业资质 工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力 指标。对工程监理企业进行资质管理的制度是我国政府实行市场准人控制的有效手段。 工程监理企业应当按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质 条件申请资 质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。 工程监理企业的注册资本不仅是企业从事经营活动的基本条件，也是企业清偿债务的 保证。 工程监理企业所拥有的专业技术人员数量主要体现在注册监理工程师的数量，这反 映企业从事 监理工作的工程范围和业务能力。工程监理业绩则反映工程监理企业开展监理 业务的经历和成 效。 工程监理企业的资质按照等级分为甲级、乙级和丙级，按照工程性质和技术特点分为 14 个 专业工程类别，每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为三个等级。 工程监理企 业的资质包括主项资质和增项资质。工程监理企业如果申请多项专业工程 资质，则其主要选择的一 项为主项资质，其余的为增项资质。同时，其注册资金应当达到主项资质标准要求，从事增项专业 工程监理业务的注册监理工程师人数应当符合专业要求。增项资质级别不得高于主项资质级别。 (二)业务范围 各主项资质等级的工程监理企业的业务范围是：甲级工程监理企业可以监理经核定的 工程类别 中一、二、三等工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等 工程；丙级工 程监理企业只可监理经核定的工程类别中三等工程。甲、乙、丙级资质监理 企业的经营范围均 不受国内地域限制。 二、工程监理企业的资质申请 工程监理企业申请资质，一般要到企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政 主管 部门办理有关手续。 新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法 人营业执照 后，才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。三、工程监理企业的资质管理 为了加强对工程监理企业的资质管理，保障其依法经营业务，促进建设工程监理事业 的健康 发展，国家建设行政主管部门对工程监理企业资质管理工作制定了相应的管理规 定。 工程监理企业资质管理，主要是指对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等 的资质审查或批准以及资质年检工作等。 1．资质审批制度 对于工程监理企业资质条件符合资质等级标准，并且未发生下列行为的，建设行政主 管部门 将向其颁发相应资质等级的《工程监理企业资质证书》 ： (1)与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取 中标的； (2)与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的； (3)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的； (4)超越本单位资质等级承揽监理业务的； (5)允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的； (6)转让工程监理业务的； (7)因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故或者发生过 2 起以上四级工 程建设 质量事故的； (8)其他违反法律法规的行为。 2．资质年检制度 对工程监理企业实行资质年检，是政府对监理企业实行动态管理的重要手段，目的在 于督促11企业不断加强自身建设，提高企业管理水平和监理工作业务水平。 (1)资质年检程序。 对工程监理企业进行资质年检的程序是： 1)工程监理企业在规定时间内向建设行政主管部门提交《工程监理企业资质年检表》《工程监 、 理企业资质证书》《监理业务手册》以及工程监理人员变化情况及其他有关资料，并交验《企业法 、 人营业执照》 。 2)建设行政主管部门会同有关部门在收到工程监理企业年检资料后 40 日内， 对工程 监理企业 资质年检作出结论，并记录在《工程监理企业资质证书》副本的年检记录栏内。 (2)资质年检结论。 工程监理企业年检结论分为合格、基本合格、不合格三种。 工程监理企业资质条件符合资质等级标准，并且在过去一年内未发生上述(1)― (8)行为之一的，年检结论为合格。 工程监理企业只有连续两年年检合格，才能申请晋升上一个资质等级。第五节 工程监理企业经营管理 一、工程监理企业经营活动基本准则 工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。 (一)守法 守法，即遵守国家的法律法规。对于工程监理企业来说，守法即是要依法经营，主要 体现 在： (1)工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。 工程监理企业的业务范围，是指填写在资质证书中、经工程监理资质管理部门审查确 认的 主项资质和增项资质。核定的业务范围包括两方面：一是监理业务的工程类别；二是 承接监理 工程的等级。 (2)工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等级证书》 。 (3)建设工程监理合同一经双方签订，即具有法律约束力，工程监理企业应按照合同 的约定 认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。 (4)工程监理企业离开原住所地承接监理业务， 要自觉遵守当地人民政府颁发的监理 法规和 有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登 记，接受其 指导和监督管理。 (5)遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定。 (二)诚信 诚信，即诚实守信用。这是道德规范在市场经济中的体现。它要求一切市场参加者在不损害他 人利益和社会公共利益的前提下，追求自己的利益，目的是在当事人之间的利益关系和当事人与社 会之间的利益关系中实现平衡，并维护市场道德秩序。诚信原则的主要作用在于指导当事人以善意 的心态、诚信的态度行使民事权利，承担民事义务，正确地从事民事活动。 加强企业信用管理，提高企业信用水平，是完善我国工程监理制度的重要保证。企业信用的实 质是解决经济活动中经济主体之间的利益关系。它是企业经营理念、经营责任和经营文化的集中体 现。信用是企业的一种无形资产，良好的信用能为企业带来巨大效益。我国是世贸组织的成员，信 用将成为我国企业走出去，进入国际市场的身份证。它是能给企业带来长期经济效益的特殊资本。 监理企业应当树立良好的信用意识，使企业成为讲道德、讲信用的市场主体。 工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度。 信用管理制度主要有： (1)建立健全合同管理制度； (2)建立健全与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感； 企业信用是企业( )的集中体现。P4712A。经营理念、经营责任和经营效益 B．经营责任、经营效益和经营文化 C．经营理念、经营效益和经营文化 D．经营理念、经营责任和经营文化 (3)建立健全监理服务需求调查制度，这也是企业进行有效竞争和防范经营风险的重要手段之一； (4)建立企业内部信用管理责任制度，及时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理 水平。 (三)公正 公正，是指工程监理企业在监理活动中既要维护业主的利益，又不能损害承包商的合法利益， 并依据合同公平合理地处理业主与承包商之间的争议。 工程监理企业要做到公正，必须做到以下几点： (1)要具有良好的职业道德； (2)要坚持实事求是； (3)要熟悉有关建设工程合同条款； (4)要提高专业技术能力； (5)要提高综合分析判断问题的能力。 (四)科学 科学，是指工程监理企业要依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法开展监理工作。 工程监理工作结束后，还要进行科学的总结。实施科学化管理主要体现在： 1．科学的方案 工程监理的方案主要是指监理规划。其内容包括：工程监理的组织计划；监理工作的程序；各 专业、各阶段监理工作内容；工程的关键部位或可能出现的重大问题的监理措施等等。在实施监理 前，要尽可能准确地预测出各种可能的问题，有针对性地拟定解决办法，制定出切实可行、行之有 效的监理实施细则，使各项监理活动都纳入计划管理的轨道。 2．科学的手段 实施工程监理必须借助于先进的科学仪器才能做好监理工作，如各种检测、试验、化验仪器、 摄录像设备及计算机等。 3．科学的方法 监理工作的科学方法主要体现在监理人员在掌握大量的、确凿的有关监理对象及其外 部环 境实际情况的基础上，适时、妥帖、高效地处理有关问题，解决问题要用事实说话、用书面文字说 话、用数据说话；要开发、利用计算机软件辅助工程监理。 二、加强企业管理 强化企业管理，提高科学管理水平，是建立现代企业制度的要求，也是监理企业提高 市场竞争能 力的重要途径。监理企业管理应抓好成本管理、资金管理、质量管理，增强法 制意识，依法经 营管理。 (一)基本管理措施 重点做好以下几方面工作： (1)市场定位。要加强自身发展战略研究，适应市场，根据本企业实际情况，合理确定企业的市 场地位，制定和实施明确的发展战略、技术创新战略，并根据市场变化适时调 整。 (2)管理方法现代化。要广泛采用现代管理技术、方法和手段，推广先进企业的管理经验，借鉴 国外企业现代管理方法。 (3)建立市场信息系统。要加强现代信息技术的运用，建立灵敏、准确的市场信息系 统，掌 握市场动态。 (4)开展贯标活动。要积极实行 IS09000 质量管理体系贯标认证工作，严格按照质量手册和程序 文件的要求开展各项工作，防止贯标认证工作流于形式。贯标的作用一是能够提高企业市场竞争能 力；二是能够提高企业人员素质；三是能够规范企业各项工作；四是能够避免或减少工作失误。13(5)要严格贯彻实施《建设工程监理规范》 ，结合企业实际情况，制定相应的《规范》实施细则， 组织全员学习，在签订委托监理合同、实施监理工作、检查考核监理业绩、制定企业规章制度等各 个环节，都应当以《规范》为主要依据。 (二)建立健全各项内部管理规章制度 监理企业规章制度一般包括以下几方面： 1．组织管理制度 合理设置企业内部机构和各机构职能，建立严格的岗位责任制度，加强考核和督促检 查，有 效配置企业资源，提高企业工作效率，健全企业内部监督体系，完善制约机制。 2．人事管理制度 健全工资分配、奖励制度，完善激励机制，加强对员工的业务素质培养和职业道德教 育。 3．劳动合同管理制度 推行职工全员竞争上岗，严格劳动纪律，严明奖惩，充分调动和发挥职工的积极性、创造性。 4．财务管理制度 加强资产管理、财务计划管理、投资管理、资金管理、财务审计管理等。要及时编制 资产负债 表、损益表和现金流量表，真实反映企业经营状况，改进和加强经济核算。 5．经营管理制度 制定企业的经营规划、市场开发计划。 6．项目监理机构管理制度 7．设备管理制度 制定设备的购置办法、设备的使用、保养规定等。 8．科技管理制度 制定科技开发规划、科技成果评审办法、科技成果应用推广办法等。 9．档案文书管理制度 制定档案的整理和保管制度，文件和资料的使用、归档管理办法等。 有条件的监理企业，还要注重风险管理，实行监理责任保险制度，适当转移责任风险。三、市场开发 (一)取得监理业务的基本方式 工程监理企业承揽监理业务的表现形式有两种：一是通过投标竞争取得监理业务；二 是由业 主直接委托取得监理业务。 通过投标取得监理业务， 是市场经济体制下比较普遍的 形式。 我国 《招 标投标法》明确规定，关系公共利益安全、政府投资、外资工程等实行监理必须招标。在不宜公开 招标的机密工程或没有投标竞争对手的情况下，或者是工程规模比较小、比较单一的监理业务，或 者是对原工程监理企业的续用等情况下，业主也可以直接委托工程监理企业。 (二)工程监理企业投标书的核心 工程监理企业向业主提供的是管理服务，因此，工程监理企业投标书的核心是反映所 提供的 管理服务水平高低的监理大纲，尤其是主要的监理对策。业主在监理招标时应以监 理大纲的水平 作为评定投标书优劣的重要内容， 而不应把监理费的高低当作选择工程监理 企业的主要评定标准。 作为工程监理企业，不应该以降低监理费作为竞争的主要手段去承揽监理业务。 一般情况下，监理大纲中主要的监理对策是指：根据监理招标文件的要求，针对业主委托监理 工程的特点，初步拟订的该工程的监理工作指导思想，主要的管理措施、技术措施，拟投入的监理 力量以及为搞好该项工程建设而向业主提出的原则性的建议等。 (三)工程监理费的计算方法 1．工程监理费的构成 建设工程监理费是指业主依据委托监理合同支付给监理企业的监理酬金。 它是构成工 程概(预)14算的一部分，在工程概(预)算中单独列支。建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金 和利润四部分构成。 (1)直接成本。直接成本是指监理企业履行委托监理合同时所发生的成本。主要包括： 1)监理人员和监理辅助人员的工资、奖金、津贴、补助、附加工资等； 2)用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办公没施的购置费和其他仪器、机械的租赁费； 3)用于监理人员和辅助人员的其他专项开支，包括办公费、通讯费、差旅费、书报费、文印费、 会议费、医疗费、劳保费、保险费、休假探亲费等； 4)其他费用。 (2)间接成本。间接成本是指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支，具体内容包括： 1)管理人员、行政人员以及后勤人员的工资、奖金、补助和津贴； 2)经营性业务开支，包括为招揽监理业务而发生的广告费、宣传费、有关合同的公证费等； 3)办公费，包括办公用品、报刊、会议、文印、上下班交通费等； 4)公用设施使用费，包括办公使用的水、电、气、环卫、保安等费用； 5)业务培训费、图书、资料购置费； 6)附加费，包括劳动统筹、医疗统筹、福利基金、工会经费、人身保险、住房公积金、特殊补 助等； 7)其他费用。 (3)税金。税金是指按照国家规定，工程监理企业应交纳的各种税金总额，如营业税、所得税、 印花税等。 (4)利润。利润是指工程监理企业的监理活动收入扣除直接成本、间接成本和各种税金之后的余 额。 2．监理费的计算方法 监理费的计算方法，一般由业主与工程监理企业协商确定。监理费的计算方法主要有： (1)按建设工程投资的百分比计算法。 (2)工资加一定比例的其他费用计算法。 (3)按时计算法。 (4)固定价格计算法。 (四)工程监理企业在竞争承揽监理业务中应注意的事项 (1)严格遵守国家的法律、 法规及有关规定； 遵守监理行业职业道德， 不参与恶性压价竞争活动， 严格履行委托监理合同； (2)严格按照批准的经营范围承接监理业务，特殊情况下，承接经营范围以外的监理 业务时， 需向资质管理部门申请批准； (3)承揽监理业务的总量要视本单位的力量而定，不得在与业主签订监理合同后，把 监理业 务转包给其他工程监理企业，或允许其他企业、个人以本监理企业的名义挂靠承揽 监理业务； (4)对于监理风险较大的建设工程，可以联合几家工程监理企业组成联合体共同承担 监理业 务，以分担风险。第四讲：建设工程目标控制 一、主要内容 1、目标控制概述 2、建设工程目标系统 二、重点难点 1、控制流程及其基本环节 2、控制类型153、目标控制的前提工作 4、建设工程目标的确定 三、内容讲解第三章 建设工程目标控制 第一节 目标控制概述 一、控制流程及其基本环节 (一)控制流程 建设工程的目标控制是一个有限循环过程,表现为周期性的循环过程。通常，在建设工程监理的 实践中，投资控制、进度控制和常规质量控制问题的控制周期按周或月计，而严重的工程质量问题 和事故，则需要及时加以控制。目标控制也可能包含着对已采取的目标控制措施的调整或控制。建设工程的目标控制通常表现为( 周期性的无限 D．非周期性的有限)循环过程。A．周期性的无限B．周期性的有限C 非(二)控制流程的基本环节 控制流程可以进一步抽象为投入、转换、反馈、对比、纠正五个基本环节. 1．投入 控制流程的每一循环始于投人。对于建设工程的目标控制流程来说，投人首先涉及到 的是传 统的生产要素，包括人力(管理人员、技术人员、工人)、建筑材料、工程设备、施工机具、资金等； 此外还包括施工方法、信息等。要使计划能够正常实施并达到预定的目标，就应当保证将质量、数 量符合计划要求的资源按规定时间和地点投入到建设工程实施过程中去。 2．转换 所谓转换，是指由投入到产出的转换过程，如建设工程的建造过程，设备购置等活动。转换过 程，通常表现为劳动力(管理人员、技术人员、工人)运用劳动资料(如施工机具)将劳动对象(如建筑 材料、工程设备等)转变为预定的产出品，在转换过程中，计划的运行往往受到来自外部环境和内部 系统的多因素干扰，从而造成实际状况偏离预定的目标和计划。同时，由于计划本身不可避免地存 在一定问题，从而造成实际输出与计划输出之间发生偏差。对于可以及时解决的问题，应及时采取 纠偏措施，避免“积重难返”。 3．反馈 控制部门和控制人员需要全面、及时、准确地了解计划的执行情况及其结果，而这就需要通过 反馈信息来实现。需要设计信息反馈系统，预先确定反馈信息的内容、形式、来源、传递等，使每 个控制部门和人员都能及时获得他们所需要的信息。 信息反馈方式可以分为正式和非正式两种。对非正式信息反馈也应当予以足够的重视。非正式 信息反馈应当适时转化为正式信息反馈，才能更好地发挥其对控制的作用。 4．对比 ． 对比是将目标的实际值与计划值进行比较，以确定是否发生偏离。目标的实际值来源 于反 馈信息。在对比工作中，要注意以下几点： (1)明确目标实际值与计划值的内涵。从目标形成的时间来看，在前者为计划值，在后者为实际 值。 (2)合理选择比较的对象。在实际工作中，最为常见的是相邻两种目标值之间的比 较。在许 多建设工程中，我国业主往往以批准的设计概算作为投资控制的总目标，这时，合同价与设计概算、 结算价与设计概算的比较也是必要的。另外，结算价以外各种投资值 之间的比较都是一次性的，而 结算价与合同价(或设计概算)的比较则是经常性的，一般是定期(如每月)比较。 (3)建立目标实际值与计划值之间的对应关系。 目标的分解深度、 细度可以不同， 但分解的原则、 ， 方法必须相同，从而可以在较粗的层次上进行目标实际值与计划值的比较。16(4)确定衡量目标偏离的标准。要正确判断某一目标是否发生偏差，就要预先确定衡 量目标 偏离的标准。 5．纠正 根据偏差的 具体情况，可以分为以下三种情况进行纠偏： (1)直接纠偏。所谓直接纠偏，是指在轻度偏离的情况下，不改变原定目标的计划值，基本不改 变原定的实施计划，在下一个控制周期内，使目标的实际值控制在计划值范围内。例如，某建设工 程某月的实际进度比计划进度拖延了一、 ，二天，则在下个月中适当增加人力、施工机械的投入量即 可使实际进度恢复到计划状态。 (2)不改变总目标的计划值，调整后期实施计划。这是在中度偏离情况下所采取的对 策。 (3)重新确定目标的计划值，并据此重新制定实施计划。这是在重度偏离情况下所采取的对策。 ，纠 偏一般是针对正偏差(实际值大于计划值)而言，如投资增加、工期拖延。对于负偏差的情况，要仔 细分析其原因，排除假象。二、控制类型 根据划分依据的不同，可将控制分为不同的类型。例如，按照控制措施作用于控制对象的时间， 可分为事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的来源，可分为前馈控制和反馈控制；按照 控制过程是否形成闭合回路，可分为开环控制和闭环控制；按照控制措施制定的出发点，可分为主 动控制和被动控制。控制类型的划分是人为的(主观的)，是根据不同的分析目的而选择的，而控制 措施本身是客观的。因此，同一控制措施可以表述为不同的控制类型，或者说，不同划分依据的不 同控制类型之间存在内在的同一性。 (一)主动控制 所谓主动控制，是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础 上， 拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。 主动控制也可以表述为其他不同的控制类型。 主动控制是一种事前控制。它必须在计划实施之前就采取控制措施，以降低目标偏离 的可 能性或其后果的严重程度，起到防患于未然的作用。 主动控制是一种前馈控制。 主动控制通常是一种开环控制 主动控制是一种面对未来的控制，从主动控制是事前控制的角度来理解，主动控制的主要作用在于( A．防患于未然 B．及时纠偏 C．避免重蹈覆辙 D．降低目标偏离的严重程度)。(二)被动控制 所谓被动控制，是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究 制定 纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到 计划状态 但可以减少偏差的严重程度。 被动控制是一种事中控制和事后控制。 被动控制是一种反馈控制。 被动控制是一种闭环控制 被动控制是一种面对现实的控制。 (三)主动控制与被动控制的关系 在建设工程实施过程中，如果仅仅采取被动控制措施，难以实现预定的目标。但是，仅仅采取 主动控制措施却是不现实的，或者说是不可能的。这表明，是否采取主动控制措施以及究竟采取什 么主动控制措施，应在对风险因素进行定量分析的基础上，通过技术经济分析和比较来决定。在某17些情况下，被动控制倒可能是较佳的选择。因此，对于建设工程目标控制来说，主动控制和被动控 制两者缺一不可，都是实现建设工程目标所必须采取的控制方式，应将主动控制与被动控制紧密结 合起来，要做到主动控制与被动控制相结合，关键在于处理好以下两方面问题：一是要扩大信息来 源，即不仅要从本工程获得实施情况的信息，而且要从外部环境获得有关信息，包括已建同类工程 的有关信息，这样才能对风险因素进行定量分析，使纠偏措施有针对性；二是要把握好输入这个环 节，即要输人两类纠偏措施，不仅有纠正已经发生的偏差的措施，而且有预防和纠正可能发生的偏 差的措施，这样才能取得较好的控制效果。需要说明的是，虽然在建设工程实施过程中仅仅采取主 动控制是不可能的，有时是不经济的，但不能因此而否定主动控制的重要性。实际上，牢固确立主 动控制的思想，认真研究并制定多种主动控制措施，尤其要重视那些基本上不需要耗费资金和时间 的主动控制措施，如组织、经济、合同方面的措施，并力求加大主动控制在控制过程中的比例 三、目标控制的前提工作 (一)目标规划和计划 首先必须对目标进行合理的规划并制定相应的计划。目标规划和计划越明确、越具体、越全面， 目标控制的效果就越好。 1．目标规划和计划与目标控制的关系 目标规划需要反复进行多次。这表明，目标规划和计划与目标控制的动态性相一致。随着建设 工程的进展，要求目标规划与之相适应，需要在新的条件和情况下不断深入、细化，并可能需要对 前一阶段的目标规划 作出必要的修正或调整，真正成为目标控制的依据。由此可见，目标规划和计划与目标控制之 间表现出一种交替出现的循环关系， 2．目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量 应当说，目标控制的效果直接取决于目标控制的措施是否得力，是否将主动控制与被 动控 制有机地结合起来，以及采取控制措施的时间是否及时等。但是，目标控制的效果虽 然是客观 的，而人们对目标控制效果的评价却是主观的，通常是将实际结果与预定的目标和计划进行比较。 如果出现较大的偏差，一般就认为控制效果较差；反之，则认为控制效果较好。从这个意义上讲， 目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量。为此，必须做好以下两方面工作： 一是合理确定并分解目标。 二是制定可行且优化的计划。 计划不仅是对目标的实施，也是对目标的进一步论证。计划是许多更细、更具体的目标的组合。 制定计划首先要保证计划的可行性，即保证计划的技术、资源、经济和财务的可行性，还应根 据一定的方法和原则力求使计划优化。对计划的优化实际上是作多方案的技术经济分析和比较。计 划制定得越明确、越完善，目标控制的效果就越好。下列关于目标控制的表述中，正确的是( )。 A 目标控制的效果和对目标控制效果的评价都是客观的 B．目标控制的效果和对目标控制效果的评价都是主观的 C．目标控制的效果是主观的，对目标控制效果的评价是客观的 D．目标控制的效果是客观的，对目标控制效果的评价是主观的(二)组织 目标控制的组织机构和任务分工越明确、越完善，目标控制的效果就越好。 为了有效地进行目标控制，需要做好以下几方面的组织工作： (1)设置目标控制机 构；(2)配备 合适的目标控制人员； (3)落实目标控制机构和人员的任务和职能分工；(4)合理组织目标控制的 工作流程和信息流程。第二节 建设工程目标系统18一、建设工程三大目标之间的关系 建设工程业主的角度出发，往往希望该工程的投资少、工期短(或进度快)、质量好。如 果 采取某种措施可以同时实现其中两个要求(如既投资少又工期短)，则该两个目标之间就是统一的关 系；反之，如果只能实现其中一个要求(如工期短)，而另一个要求不能实现(如质量差)，则该两个 目标(即工期和质量)之间就是对立的关系。以下就具体分析 建设工程三大目标之间的关系。 1．建设工程三大目标之间的对立关系 建设工程三大目标之间的对立关系比较直观，易于理解。不能奢望投资、进度、质量三大目标 同时达到“最优”，即既要投资少，又要工期短，还要质量好。 2．建设工程三大目标之间的统一关系 对于建设工程三大目标之间的统一关系，需要从不同的角度分析和理解。 在确定建设工程目标时，应当对投资、进度、质量三大目标之间的统一关系进行客观的且尽可 能定量的分析。在分析时要注意以下几方面问题： (1)掌握客观规律，充分考虑制约因素。 (2)对未来的、可能的收益不宜过于乐观。 (3)将目标规划和计划结合起来。 在对建设工程三大目标对立统一关系进行分析时，同样需要将投资、进度、质量三大目标作为一个 系统统筹考虑，同样需要反复协调和平衡；力求实现整个目标系统最优也就是实现投资、进度、质 量三大目标的统一。功能好、质量优的工程投入使用后的收益往往较高，这表明( A．质量目标与进度目标之间存在统一关系 B．质量目标与进度目标之间存在对立关系 C．质量目标与投资目标之间存在统一关系 D．质量目标与投资目标之间存在对立关系)。P60二、建设工程目标的确定 (一)建设工程目标确定的依据 在施工图设计完成之后，目标规划的依据比较充分，目标规划的结果也比较准确和可靠。但是， 对于施工图设计完成以前的各个阶段来说，建设工程数据库具有十分重要的作用，应予以足够的重 视。 (1)按照一定的标准对建设工程进行分类。通常按使用功能分类较为直观，也易于为人接受和记 忆。 (2)对各类建设工程所可能采用的结构体系进行统一分类。 (3)数据既要有一定的综合性又要能足以反映建设工程的基本情况和特征。 建设工程数据库对建设工程目标确定的作用，在很大程度上取决于数据库中与拟建工 程相似 的同类工程的数量。因此，建立和完善建设工程数据库需要经历较长的时间，在确定数据库的结构 之后，数据的积累、分析就成为主要任务，也可能在应用过程中对已确定的数据库结构和内容还要 作适当的调整、修正和补充。在确定建设工程数据库的结构之后，建立建设工程数据库的主要任务是数据的 ( )。 A．积累和分析 B．分类和分析 C．编码和分析 D．整理和分析(二)建设工程数据库的应用 要确定某一拟建工程的目标，首先必须大致明确该工程的基本技术要求，如工程类型、结构体19系、基础形式、建筑高度、主要设备、主要装饰要求等。然后，在建设工程数据库中检索并选择尽 可能相近的建设工程(可能有多个)，将其作为确定该拟建工程目标的参考对象。由于建设工程具有 多样性和单件生产的特点，有时很难找到与拟建工程基本相同或相似的同类工程，因此，在应用建 设工程数据库时，往往要对其中的数据进行适当的综合处理，必要时可将不同类型工程的不同分部 工程加以组合。另外，建设工程数据库中的数据都是历史数据，由于拟建工程与已建工程之间存在 “时间差”，因而对建设工程数据库中的有些数据不能直接应用，而必须考虑时间因素和外部条件 的变化，采取适当的方式加以调整。 由以上分析可知，建设工程数据库中的数据表面上是静止的，实际上是动态的(不断得到充实)； 表面上是孤立的，实际上内部有着非常密切的联系。因此，建设工程数据库的应用并不是一项简单 的复制工作。要用好、用活建设工程数据库，关键在于客观分析拟建工程的特点和具体条件，并采 用适当的方式加以调整，这样才能充分发挥建设工程数据库对合理确定拟建工程目标的作用。 三、建设工程目标的分解 为了在建设工程实施过程中有效地进行目标控制，仅有总目标还不够，还需要将总目 标进行 适当的分解。 (一)目标分解的原则 建设工程目标分解应遵循以下几个原则： (1)能分能合。这要求建设工程的总目标能够自上而下逐层分解，也能够根据需要自下而上逐层 综合。这一原则实际上是要求目标分解要有明确的依据并采用适当的方式，避免目标分解的随意性。 (2)按工程部位分解， 而不按工种分解。 这是因为建设工程的建造过程也是工程实体的形成过程， 这样分解比较直观，而且可以将投资、进度、质量三大目标联系起来，也便于对偏差原因进行分析。 (3)区别对待，有粗有细。根据建设工程目标的具体内容、作用和所具备的数据，目标分解的粗 细程度应当有所区别。对不同工程内容目标分解的层次或深度，不必强求一律，要根据目标控制的 实际需要和可能来确定。 (4)有可靠的数据来源。目标分解本身不是目的而是手段，是为目标控制服务的。目标分解的结 果是形成不同层次的分目标， 这些分目标就成为各级目标控制组织机构和人员进行目标控制的依据。 如果数据来源不可靠，分目标就不可靠，就不能作为目标控制的依据。因此，目标分解所达到的深 度应当以能够取得可靠的数据为原则，并非越深越好。 (5)目标分解结构与组织分解结构相对应。如前所述，目标控制必须要有组织加以保障，要落实 到具体的机构和人员，因而就存在一定的目标控制组织分解结构。只有使目标分解结构与组织分解 结构相对应，才能进行有效的目标控制。当然，一般而言，目标分解结构较细、层次较多，而组织 分解结构较粗、层次较少，目标分解结构在较粗的层次上应当与组织分解结构一致。 (二)目标分解的方式 建设工程的总目标可以按照不同的方式进行分解。对于建设工程投资、进度、质量三个目标来 说，目标分解的方式并不完全相同，其中，进度目标和质量目标的分解方式较为单―，而投资目标 的分解方式较多。 按工程内容分解建设工程目标分解最基本的方式，适用于投资、进度、质量三个目标的分解， 但是，三个目标分解的深度不一定完全一致。一般来说，将投资、进度、质量三个目标分解到单项 工程和单位工程是比较容易办到的，其结果也是比较合理和可靠的。在施工图设计完成之前，目标 分解至少都应当达到这个层次。至于是否分解到分部工程和分项工程，一方面取决于工程进度所处 的阶段、资料的详细程度、设计所达到的深度等，另一方面还取决于目标控制工作的需要。 建设工程的投资目标还可以按总投资构成内容和资金使用时间(即进度)分解建设工程目标分解最基本的方式是按( A．总投资构成内容 B．工程内容)分解。20C 资金使用时间 D．工程进度2005 年监理工程师考前辅导 建设工程监理概论 建设工程目标控制的含义： 建设工程目标控制的含义： 一、主要内容 1、建设工程投资控制的含义 2、建设工程进度控制的含义 3、建设工程质量控制的含义 二、重点难点 1、系统控制 2、全过程控制 3、全方位控制 三、内容讲解一、建设工程投资控制的含义 1．建设工程投资控制的目标 建设工程投资控制的目标，就是通过有效的投资控制工作和具体的投资控制措施，在满足进度 和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。 (1)在投资目标分解的各个层次上，实际投资均不超过计划投资。这是最理想的情，是投资控制 追求的最高目标。 (2)在投资目标分解的较低层次上，实际投资在有些情况下超过计划投资，在大多数情况下不超 过计划投资，因而在投资目标分解的较高层次上，实际投资不超过计划投资。 (3)实际总投资未超过计划总投资，在投资目标分解的各个层次上，都出现实际投资超过计划投 资的情况，但在大多数情况下实际投资未超过计划投资。 后两种情况虽然存在局部的超投资现象，但建设工程的实际总投资未超过计划总投资，因而仍 然是令人满意的结果。何况，出现这种现象，除了投资控制工作和措施存在一定的问题、有待改进 和完善之外，还可能是由于投资目标分解不尽合理所造成的，而投资目标分解绝对合理又是很难做 到的。 2．系统控制 目标规划时对投资、进度、质量三大目标进行了反复协调和平衡，力求实现整个目标系统最优。 如果在投资控制的过程中破坏了这种平衡，也就破坏了整个目标系统，即使投资控制的效果看起来 较好或很好，但其结果肯定不是目标系统最优。 从这个基本思想出发，当采取某项投资控制措施时，如果某项措施会对进度目标和质 量目标 产生不利的影响，就要考虑是否还有别的更好的措施，要慎重决策。例如，采用限额设计进行投资 控制时，一方面要力争使整个工程总的投资估算额控制在投资限额之内，同时又要保证工程预定的 功能、使用要求和质量标准。又如，当发现实际投资已经超过计划投资之后，为了控制投资，不能 简单地删减工程内容或降低设计标准，即使不得已而这样做，也要慎重选择被删减或降低设计标准 的具体工程内容，力求使减少投资对工程质量的影响减少到最低程度。这种协调工作在投资控制过 程中是绝对不可缺少的。简而言之，系统控制的思想就是要实现目标规划与目标控制之间的统一， 实现三大目标控制的统一。 3．全过程控制 所谓全过程，主要是指建设工程实施的全过程，也可以是工程建设全过程。建设工程的实施阶21段包括设计阶段(含设计准备)、招标阶段、施工阶段以及竣工验收和保修阶段。在这几个阶段中都 要进行投资控制，但从投资控制的任务来看，主要集中在前三个阶段。 虽然建设工程的实际投资主要发生在施工阶段，但节约投资的可能性却主要在施工以前的阶段， 尤其是在设计阶段。在明确全过程控制的前提下，还要特别强调早期控制的重要性，越早进行控制， 投资控制的效果越好，节约投资的可能性越大。如果能实现工程建设全过程投资控制，效果应当更 好。 4．全方位控制 对投资目标进行全方位控制，包括两种含义：一是对按工程内容分解的各项投资进行 控制， 即对单项工程、单位工程，乃至分部分项工程的投资进行控制；二是对按总投资构 成内容分解 的各项费用进行控制，即对建筑安装工程费用、设备和工器具购置费用以及工 程建设其他费用 等都要进行控制。通常，投资目标的全方位控制主要是指上述第二种含 义。因为单项工程和单 位工程的投资同时也要按总投资构成内容分解。 在对建设工程投资进行全方位控制时，应注意以下几个问题： 一是要认真分析建设工程及其投资构成的特点，了解各项费用的变化趋势和影响因 素。 二是要抓主要矛盾、有所侧重。 三是要根据各项费用的特点选择适当的控制方式二、建设工程进度控制的含义 1．建设工程进度控制的目标 建设工程进度控制的目标可以表达为：通过有效的进度控制工作和具体的进度控制措 施， 在满足投资和质量要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期。但是，进度 控制往往 更强调对整个建设工程计划总工期的控制，因而上述“工程实际工期不超过计划 工期”相应地 就表达为“整个建设工程按计划的时间动用”， 由于进度计划的特点，“实际工期不超过计划工期”的表现不能简单照搬投资控制目 标中 的表述。进度控制的目标能否实现，主要取决于处在关键线路上的工程内容能否按预 定的时间 完成。当然，同时要不发生非关键线路上的工作延误而成为关键线路的情况。 在大型、复杂建设工程的实施过程中，总会不同程度地发生局部工期延误的情况。这 些延 误对进度目标的影响应当通过网络计划定量计算。局部工期延误的严重程度与其对进 度目标的 影响程度之间并无直接的联系，更不存在某种等值或等比例的关系，这是进度控 制与投资控制 的重要区别，也是在进度控制工作中要加以充分利用的特点。 2。系统控制 进度控制的系统控制思想与投资控制基本相同，但其具体内容和表现有所不同。 在采取进度控制措施时，要尽可能采取可对投资目标和质量目标产生有利影响的进度 控制措施， 当然，采取进度控制措施也可能对投资目标和质量目标产生不利影响。当采取进度控制措施时， 不能仅仅保证进度目标的实现却不顾投资目标和质量目标，而应当综合考虑三大目标。根据工程进 展的实际情况和要求以及进度控制措施选择的可能性，有以下三种处理方式： (1)在保证进度目标的前提下，将对投资目标和质量目标的影响减少到最低程度； (2)适当调整进度目标(延长计划总工期)，不影响或基本不影响投资目标和质量目 标； (3)介于上述两者之间。 3．全过程控制 关于进度控制的全过程控制，要注意以下三方面问题： (1)建设的早期就应当编制进度计划。业主方整个建设工程的总进度计划包括的内容很多，除了 施工之外，还包括前期工作{如征地、拆迁、施工场地准备等)、勘察、设计、材料和设备采购、动22用前准备等。应当掌握“远粗近细”的原则， 在工程建设早期编制进度计划，是早期控制思想在进 度控制中的反映。越早进行控制，进度控制的效果越好。 (2)在编制进度计划时要充分考虑各阶段工作之间的合理搭接。搭接时间越长，建设工程的总工 期就越短。但是，搭接时间与各阶段工作之间的逻辑关系有关，都有其合理的限度。因此，合理确 定具体的搭接工作内容和搭接时间，也是进度计划优化的重要内容。 (3)抓好关键线路的进度控制。进度控制的重点对象是关键线路上的各项工作，包括 关键 线路变化后的各项关键工作，这样可取得事半功倍的效果。由此也可看出工程建设早 期编制进 度计划的重要性。如果没有进度计划，就不知道哪些工作是关键工作，进度控制 工作就没有重 点，精力分散，甚至可能对关键工作控制不力，而对非关键工作却全力以 赴，结果是事倍功半。 当然，对于非关键线路的各项工作，要确保其不要延误后而变为关 键工作。 4．全方位控制 对进度目标进行全方位控制要从以下几个方面考虑： (1)对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制，除了单项工程、单位工程之 外，还 包括区内道路、绿化、配套工程等的进度。这些工程内容都有相应的进度目标，应尽可能将它们的 实际进度控制在进度目标之内。 (2)对整个建设工程所有工作内容都要进行控制。 建设工程的各项工作， 诸如征地、 拆迁、 勘察、 设计、施工招标、材料和设备采购、施工、动用前准备等。都有进度控制的任务。这里，要注意与 全过程控制的有关内容相区别。在全过程控制的分析中，对这些工作内容侧重从各阶段工作关系和 总进度计划编制的角度进行阐述。而在全方位控制的分析中，则是侧重从这些工作本身的进度控制 进行阐述，可以说是同一问题的两个方面。实际的进度控制，往往既表现为对工程内容进度的控制， 又表现为对工作内容进度的控制。 (3)对影响进度的各种因素都要进行控制。 建设工程的实际进度受到很多因素的影 响， 例如， 施工机械数量不足或出现故障；技术人员和工人的素质和能力低下；建设资金 缺乏，不能按时 到位；材料和设备不能按时、按质、按量供应；施工现场组织管理混乱，多个承包商之间施工进度 不够协调；出现异常的工程地质、水文、气候条件；还可能出现政治、社会等风险。要实现有效的 进度控制，必须对上述影响进度的各种因素都进行控制，采取措施减少或避免这些因素对进度的影 响。 (4)注意各方面工作进度对施工进度的影响。任何建设工程最终都是通过施工将其建 造起 来。从这个意义上讲，施工进度作为一个整体，肯定是在总进度计划中的关键线路 上，任何导 致施工进度拖延的情况，都将导致总进度的拖延。而施工进度的拖延往往是其 他方面工作进度 的拖延引起的。因此，要考虑围绕施工进度的需要来安排其他方面的工作 进度。例如，根据工 程开工时间和进度要求安排动拆迁和设计进度计划， 必要时可分阶段 提供施工场地和施工图纸； 又如，根据结构工程和装饰工程施工进度的需要安排材料采购 进度计划，根据安装工程进度的 需要安排设备采购进度计划，等等。这样说，并不是否认 其他工作进度计划的重要性，而恰恰 相反，这正说明全方位进度控制的重要性，说明业主 方总进度计划的重要性。 5．进度控制的特殊问题 组织协调与控制是密切相关的，都是为实现建设工程目标服务的。在建设工程三大目 标控制中， 组织协调对进度控制的作用最为突出且最为直接，有时甚至能取得常规控制措 施难以达到的效 果。因此，为了有效地进行进度控制，必须做好与有关单位的协调工作。 有关组织协调的具体 内容见第五章第五节。三、建设工程质量控制的含义 1．建设工程质量控制的目标 建设工程质量控制的目标，就是通过有效的质量控制工作和具体的质量控制措施，在满足投资23和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标。 这里，有必要明确建设工程质量目标的含义。 建设工程的质量首先必须符合国家现行的关于工程质量的法律、法规、技术标准和规范等的有 关规定，尤其是强制性标准的规定。这实际上也就明确了对设计、施工质量的基本要求。从这个角 度讲，同类建设工程的质量目标具有共性，不因其业主、建造地点以及其他建设条件的不同而不同。 建设工程的质量目标又是通过合同加以约定的，其范围更广、内容更具体。任何建设工程都有 其特定的功能和使用价值。由于建设工程都是根据业主的要求而兴建，不同的业主有不同的功能和 使用价值要求，即使是同类建设工程，具体的要求也不同。因此，建设工程的功能与使用价值的质 量目标是相对于业主的需要而言，并无固定和统一的标准。从这个角度讲，建设工程的质量目标都 具有个性。 因此，建设工程质量控制的目标就要实现以上两方面的工程质量目标。由于工程共性质量目标 一般都有严格、明确的规定，因而质量控制工作的对象和内容都比较明确，也可比较准确、客观地 评价质量控制的效果。而工程个性质量目标具有一定的主观性，有时没有明确、统一的标准，因而 质量控制工作的对象和内容较难把握，对质量控制效果的评价与评价方法和标准密切相关。因此， 在建设工程的质量控制工作中，要注意对工程个性质量目标的控制，最好能预先明确控制效果定量 评价的方法和标准。另外，对于合同约定的质量目标，必须保证其不得低于国家强制性质量标准的 要求。 2．系统控制 建设工程质量控制的系统控制应从以下几方面考虑： (1)避免不断提高质量目标的倾向。 (2)确保基本质量目标的实现。 (3)尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用。 3．全过程控制 建设工程总体质量目标的实现与工程质量的形成过程息息相关，因而必须对工程质量 实行 全过程控制。 建设工程的每个阶段都对工程质量的形成起着重要的作用，但各阶段关于质量问题的 侧重 点不同：在设计阶段，主要是解决“做什么”和“如何做”的问题，使建设工程总体质量目标具体 化；在施工招标阶段，主要是解决“谁来做”的问题，使工程质量目标的实现落实到承包商；在施 工阶段， 通过施工组织设计等文件， 进一步解决“如何做”的问题， 通过具体的施工解决“做出来” 的问题，使建设工程形成实体，将工程质量目标物化地体现出来；在竣工验收阶段，主要是解决工 程实际质量是否符合预定质量的问题；而在保修阶段，则主要是解决已发现的质量缺陷问题。因此， 应当根据建设工程各阶段质量控制的特点和重点，确定各阶段质量控制的目标和任务，以便实现全 过程质量控制。 在建设工程的各个阶段中，设计阶段和施工阶段的持续时间较长，这两个阶段工作的 “过 程性”也尤为突出。例如，设计工作分为方案设计、初步设计、技术设计、施工图设 计，?设 计过程就表现为设计内容不断深化和细化的过程。如果等施工图设计完成后才进行 审查，一旦 发现问题，造成的损失后果就很严重。因此，必须对设计质量进行全过程控制，也就是将对设计质 量的控制落实到设计工作的过程中。又如，房屋建筑的施工阶段一般又分为基础工程、上部结构工 程、安装工程和装饰工程等几个阶段，各阶段的工程内容和质量要求有明显区别，相应地对质量控 制工作的具体要求也有所不同。因此，对施工质 量也必须进行全过程控制，要把对施工质量的控制 落实到施工各阶段的过程中。 还要说明的是，建设工程建成后，不可能像某些工业产品那样，可以拆卸或解体来检 查内 在的质量。这表明，建设工程竣工检验时难以发现工程内在的、隐蔽的质量缺陷，因 而必须加 强施工过程中的质量检验。而且，在建设工程施工过程中，由于工序交接多、中 间产品多、隐24蔽工程多，若不及时检查，就可能将已经出现的质量问题被下道工序掩盖，将不合格产品误认为合 格产品，从而留下质量隐患。这都说明对建设工程质量进行全过程控制的必要性和重要性。 4．全方位控制 对建设工程质量进行全方位控制应从以下几方面着手： (1)对建设工程所有工程内容的质量进行控制。建设工程是一个整体，其总体质量是 各个组 成部分质量的综合体现，也取决于具体工程内容的质量。如果某项工程内容的质量 不合格，即 使其余工程内容的质量都很好，也可能导致整个建设工程的质量不合格。因 此，对建设工程质 量的控制必须落实到其每一项工程内容，只有确实实现了各项工程内容 的质量目标，才能保证 实现整个建设工程的质量目标。 (2)对建设工程质量目标的所有内容进行控制。建设工程的质量目标包括许多具体的 内容， 例如，从外在质量、工程实体质量、功能和使用价值质量等方面可分为美观性、与环境协调性、安 全性、可靠性、适用性、灵活性、可维修性等目标，还可以分为更具体的目标。这些具体质量目标 之间有时也存在对立统一的关系，在质量控制工作中要注意加以妥善处理。这些具体质量目标是否 实现或实现的程度如何，又涉及到评价方法和标准。此外，对功能和使用价值质量目标要予以足够 的重视，因为该质量目标的确很重要，而且其控制对象和方法与对工程实体质量的控制不同。为此， 要特别注意对设计质量的控制，要尽可能作多方案的比较。 (3)对影响建设工程质量目标的所有因素进行控制。影响建设工程质量目标的因素很 多，可以 从不同的角度加以归纳和分类。例如，可以将这些影响因素分为人、机械、材料、方法和环境五个 方面。质量控制的全方位控制，就是要对这五方面因素都进行控制。 5．质量控制的特殊问题 、 质量控制还有两个特殊问题要加以说明。 第一个问题是对建设工程质量实行三重控制。 由于建设工程质量的特殊性，需要对其从三方面加以控制。(1)实施者自身的质量控 制，这是 从产品生产者角度进行的质量控制；(2)政府对工程质量的监督，这是从社会公众角度进行的质量控 制；(3)监理单位的质量控制，这是从业主角度或者说是从产品需求者角度进行的质量控制。对于建 设工程质量，加强政府的质量监督和监理单位的质量控制是非常必要的，但决不能因此而淡化或弱 化实施者自身的质量控制。 第二个问题是工程质量事故处理。 工程质量事故在建设工程实施过程中具有多发性特点。诸如基础不均匀沉降、混凝土 强度不 足、屋面渗漏、建筑物倒塌、乃至一个建设工程整体报废等都有可能发生。如果说，拖延的工期、 超额的投资还可能在以后的实施过程中挽回的话，那么，工程质量一旦不合格，就成了既定事实。 不合格的工程，决不会顺着时间的推移而自然变成合格工程。因此，对于不合格工程必须及时返工 或返修，达到合格后才能进人下一工序、才能交付使用。否则，拖延的时间越长，所造成的损失后 果越严重。 由于工程质量事故具有多发性特点，因此，应当对工程质量事故予以高度重视，从设计、施工以及 材料和设备供应等多方面人手，进行全过程、全方位的质量控制，特别要尽可能做到主动控制、事 前控制。在实施建设监理的工程上，减少一般性工程质量事故，杜绝工程质量重大事故，应当说是 最基本的要求。为此，不仅监理单位要加强对工程质量事故的预控和处理，而且要加强工程实施者 自身的质量控制，把减少和杜绝工程质量事故的具体措施落实到工程实施过程之中，落实到每一工 序之中。2005 年监理工程师考前辅导 建设工程监理概论 第六讲： 第六讲：建设工程目标控制的任务和措施25一、主要内容 1、建设工程设计阶段和施工阶段的特点 2、建设工程目标控制的任务 3、建设工程目标控制的措施 二、重点难点 1、设计阶段的特点 2、施工阶段的特点 3、目标控制的任务 4、目标控制的措施三、内容讲解 第四节 建设工程目标控制的任务和措施 一、建设工程设计阶段和施工阶段的特点 (一)设计阶段的特点 设计阶段的特点主要表现在以下几方面： 1．设计工作表现为创造性的脑力劳动；设计劳动投入量与设计产品的质量之间并没有必然的联 系。因此，不能简单地以设计工作的时间消耗量作为衡量设计产品价值量的尺度，也不能以此作为 判断设计产品质量的依据。 2．设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段 在设计阶段，通过设计工作使建设工程的规模、标准、组成、结构、构造等各方面都确定下来， 从而也就基本确定了建设工程的价值。在设计阶段已经可以基本确定整个建设工程的价值，其精度 取决于设计所达到的深度和设计文件的完善程度。 另一方面，任何建设工程都有预定的基本功能，这些基本功能只有通过设计才能具体 化、 细化。 3．设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段 建设工程实施各个阶段影响投资的程度是不同的。与施工阶段相比，设计阶段是影响建设工程 投资的关键阶段；与施工图设计阶段相比，方案设计阶段和初步设计阶段是影响建设工程投资的关 键阶段。 这里所说的“影响投资的程度”不能仅从投资的绝对数额上理解，不能由此得出投资额越少， 设计效果越好的结论。所谓节约投资，是相对于建设工程通过设计所实现的具体功能和使用价值而 言，应从价值工程和全寿命费用的角度来理解。 4．设计工作需要反复协调 建设工程的设计工作需要进行多方面的反复协调。 (1)建设工程的设计涉及到许多不同的专业领域，需要进行专业化分工和协作，同时又要求高度 的综合性和系统性，因而需要在各专业设计之间进行反复协调， 以避免和减少设计上的矛盾。一 个局部看来优秀的专业设计，如果与其他专业设计不协调，就必须作适当的修改。因此，在设计阶 段要正确处理个体劳动与集体劳动之间的关系， 每一个专业设计都要考虑来自其他专业的制约条件， 也要考虑对其他专业设计的影响，这往往表现为一个反复协调的过程。 (2)建设工程的设计是由方案设计到施工图设计不断深化的过程。各阶段设计的内容 和深度要求都有明确的规定。下一阶段设计要符合上一阶段设计的基本要求，而随着设计 内容的进一步深入，可能会发现上一阶段设计中存在某些问题，需要进行必要的修改。因 此，在设计过程中，还要在不同设计阶段之间进行纵向的反复协调。从设计内容上看，这 种纵向协调可能是同一专业之间的协调，也可能是不同专业之间的协调。 (3)建设工程的设计还需要与外部环境因素进行反复协调，在这方面主要涉及与业主26需求和政府有关部门审批工作的协调。设计过程中，需要在不同设计阶段之间进行纵向的反复协调，这种协调( A．仅限于同一专业之间的协调 B。仅限于不同专业之间的协调 C。可能是同一专业之间的协调，也可能是不同专业之间的协调 D．表现为不同设计深度的协调)。P735．设计质量对建设工程总体质量有决定性影响 在设计阶段，通过设计工作将建设工程的总体质量目标进行具体落实，工程实体的质 量要求、功能和使用价值质量要求等都已确定下来，工程内容和建设方案也都十分明确。 从这个角度讲，设计质量在相当程度上决定了整个建设工程的总体质量。一个设计质量不 佳的工程，无论其施工质量如何出色，都不可能成为总体质量优秀的工程；而一个总体质 量优秀的工程，必然是设计质量上佳的工程。 实践表明，在已建成的建设工程中，质量问题突出且造成巨大损失的主要表现当属功 能不齐全、使用价值不高，不能满足业主和使用者对建设工程功能和使用价值的要求。其 中，有的工程的实际生产能力长期达不到设计的水平；有’的工程严重污染周围环境，影响公众 正常的生产和生活；有的工程设计与建设条件脱节，造成投资大幅度增加，工期也大 幅度延长； 而有的工程空间和平面布置不合理，既不便于生产又不便于生活；等等。 另一方面，建设工程实体质量的安全性、可靠性在很大程度上取决于设计的质量。在 那些发生严重工程质量事故的建设工程中，由于设计不当或错误所引起的事故占有相当大 的比例。对于普通的工程质量问题，也存在类似情况。 (二)施工阶段的特点 在此，主要从与前述设计阶段特点相对应的角度来分析施工阶段的特点。 1．施工阶段是以执行计划为主的阶段 进入施工阶段，建设工程目标规划和计划的制定工作基本完成，余下的主要工作是伴 随着控 制而进行的计划调整和完善。因此，施工阶段是以执行计划为主的阶段。就具体的 施工工作来 说，基本要求是“按图施工”，这也可以理解为是执行计划的一种表现，因为施工图纸是设计阶段 完成的，是用于指导施工的主要技术文件。这表明，在施工阶段，创造性劳动较少。但是对于大型、 复杂的建设工程来说，其施工组织设计(包括施工方案)对创造性劳动的要求相当高，某些特殊的工 程构造也需要创造性的施工劳动才能完成。 2．施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段 设计过程也创造价值，但在建设工程总价值中所占的比例很小，建设工程的价值主要 是在 施工过程中形成的。在施工过程中，各种建筑材料、构配件的价值，固定资产的折旧 价值随着 其自身的消耗而不断转移到建设工程中去，构成其总价值中的转移价值；另一方 面，劳动者通 过活劳动为自己和社会创造出新的价值，构成建设工程总价值中的活劳动价 值或新增价值。 施工是形成建设工程实体、实现建设工程使用价值的过程。设计所完成的建设工程只 是阶 段产品，而且只是“纸上产品”，而不是实物产品，只是为施工提供了施工图纸并确定了施工的具 体对象。施工就是根据设计图纸和有关设计文件的规定，将施工对象由设想 变为现实，由“纸 上产品”变为实际的、可供使用的建设工程的物质生产活动。虽然建设工程的使用价值从根本上说 是由设计决定的，但是如果没有正确的施工，就不能完全按设 计要求实现其使用价值。对于某 些特殊的建设工程来说，能否解决施工中的特殊技术问 题，能否科学地组织施工，往往成为其 设计所预期的使用价值能否实现的关键。 3．施工阶段是资金投入量最大的阶段 显然，建设工程价值的形成过程，也是其资金不断投入的过程。既然施工阶段是实现 建设工程价值的主要阶段，自然也是资金投入量最大的阶段。27需要指出的是，虽然施工阶段影响投资的程度只有 10%左右，但其绝对数额还是相 当可观 的。而且，这时对投资的影响基本上是从投资数额上理解，而较少考虑价值工程和全寿命费用，因 而是非常现实和直接的。应当看到，在施工阶段，在保证施工质量、保证 实现设计所规定的功 能和使用价值的前提下，仍然存在通过优化的施工方案来降低物化劳 动和活劳动消耗、从而降 低建设工程投资的可能性。何况，100／o 这一比例是平均数，对具体的建设工程来说，在施工阶段 降低投资的幅度有可能大大超过这一比例。 4．施工阶段需要协调的内容多 在施工阶段，既涉及到直接参与工程建设的单位，而且还涉及不直接参与工程建设的 }