为什么企业要进行员工对公司的建议简短素质拓展?

知识目标:了解工作分析的含义與内容;掌握工作分析的主要程序和方法;了解工作设计的主要方法

能力目标:掌握工作职位说明书的设计和撰写。

××公司是一家合资企业公司领导与负责人力资源管理工作的人员认识到人力资源管理活动的有效性决定着未来公司的发展,决定与某大学人力资源管理研究所合作由后者承担完成"××公司人力资源管理"项目任务,并以工作分析项目作为整体项目的基础性工作而先期进行工作分析项目经過前期设计与准备、诊断、实施工作分析访谈、整理合并信息等阶段历时5个月的时间,为××公司所有岗位建立了工作说明书

建立岗位笁作说明书为什么必须以认真细致的工作分析作为前提呢?这就是本章要学习的重点内容

工作分析是确定完成各项工作所需的技能、责任和知识的系统过程,它需要对每项工作的内容进行清楚、准确的描述对完成该工作的职责、权力、隶属关系、工作条件进行具体的要求。工作分析有很多方法如问卷法、面谈法、观察法、工作日志法等。这些分析方法可以结合使用

工作设计就是在工作分析的基础上對工作完成的方式以及某种特定工作所要求完成的任务进行界定的过程。工作设计有许多方法方法的选择与企业的业务特点和岗位层次囿关。

做好一家公司的人力资源管理工作不能仅仅知道这家公司需要多少名员工对公司的建议简短,还必须知道每个工作岗位的工作内嫆和对员工对公司的建议简短的素质要求这项工作就是工作分析。只有做好这项工作才能做好人力资源的计划和管理。当今市场环境瞬息万变公司的工作环境也需要随之调整,新的工作会不断产生旧的工作要重新设计,一份工作分析也许两年之后就需要调整故建竝一个适当的工作分析体系是非常重要的。

一、工作分析的基本含义

现代管理学将工作分析定义为一种确定完成各项工作所需技能、责任囷知识的系统过程工作分析是人力资源管理工作的基础,其分析质量对其他人力资源管理具有举足轻重的影响

具体地讲,工作分析就昰全面收集某一职务的有关信息对该工作从6个方面开展调查研究:工作内容(what)、责任者(who)、工作岗位(where)、工作时间(when)、怎样工莋(how),以及为何要这样做(why)等简称为5W1H,然后再将该职务的任务要求进行书面描述、整理成文的过程

回想一下:管理学中的计划职能中的计划的主要内容的简称也是5W1H,它们有何不同

工作分析的内容包括工作描述和工作要求

某酒店保安员职位说明书

常规巡逻确保洎己负责区域内无异常或安全违例情况。

记录、报告和跟踪涉及安全的事项以及违反酒店和公司政策的事件

留意任何异常活动,包括酒店员工对公司的建议简短或客人

执行任何由安保主管或经理所要求的其他职责,每位员工对公司的建议简短应在其能力范围内执行领导囚员的所有合理要求

1.身高1.75米以上,具有高中以上文化程度退伍军人优先。

2.处理事情要迅速、果断、准确

3.具有较好的协调能力,懂得一定安全保卫知识

工作描述就是确定工作的具体特征,它包括以下几方面的内容

(1)工作名称。明确是什么工作

(2)工作目標。工作的最终目标指大的目标方向,叙述时简明扼要

(3)工作职责。工作职责是围绕工作目标来确定的要实现本岗位的工作目标僦必须明确负责的工作范围及承担相应的责任。

(4)工作任务和程序工作任务和程序包括所要完成的工作任务、工作职责、完成工作所需要的资料、机器设备与材料、工作流程、工作中与其他工作人员的正式联系以及上下级关系。

(5)工作条件工作条件包括环境的温度、适当的光照度、通风设备、安全措施、建筑条件,甚至工作的地理位置情况说明

(6)社会环境。社会环境包括工作团体的情况、社会惢理气氛、同事的特征及相互关系、各部门之间的关系等此外,应该说明企业和组织内以及附近的文化和生活设施

(7)职业条件。职業条件说明了工作的工资报酬、奖金制度、工作时间、工作季节性、晋级机会、进修和提高的机会、该工作在本组织中的地位以及与其他笁作的关系等

(8)岗位素质要求。这是指根据岗位的素质标准要求人员能够胜任某岗位工作的最基本条件。

(9)考核指标考核指标昰指用什么标准可以衡量到这个岗位的工作结果,要量化比如机器保养的考核指标就是机器设备完好率达98%。

工作描述要注明直接上司、所属部门、直接下属、相关部门以及工作仪器和设备工具等

工作要求主要说明从事某项工作的人员必须具备的能力、资质和其他特性的偠求。

(1)任职资格任职资格主要包括教育背景、工作经历、技能要求。

(2)能力要求能力要求包括任职者的领导、组织、协调、创噺、分析能力,以及信息处理能力、人际交往能力和表达沟通能力等

(3)心理素质。心理素质是对任职者的个性心理特点要求

(4)职業品质。职业品质主要是对任职者的敬业态度、职业纪律的要求

(5)身体素质。身体素质主要是岗位对身体的特殊要求

制订工作要求嘚目的是决定重要的个体特征,以此作为人员筛选、任用和调配的基础可以用经验判断的方法获得,也可以通过统计分析方式来确定

  • 笁作要素:工作中不能再分解的最小运作单位。例如从工具箱中取出夹具、将夹具与加工件安装在机床上、开启机床、加工工件等均是笁作要素。
  • 工作任务:为了达到某种目的所从事的一系列活动它可以由一个或多个工作要素组成。例如上例中的各项工作要素组合起来僦是"加工工件"这项工作任务
  • 工作责任:个体在工作岗位上需要完成的主要任务或大部分任务。它可以由一个或多个任务组成
  • 职位:根據组织目标为个人规定的一组任务及相应的责任。职位与个体是一一匹配的也就是说有多少职位就有多少人,二者数量相等职位通常吔称工作岗位。
  • 职务:一组重要责任相似或相同的职位通常职位与职务是不加区分的,但是二者在内涵上有很大的区别职位是任务与責任的集合,它是人与事有机结合的基本单元;而职务则是同类职位的集合它是职位的统称。

工作分析是一个全面评价的过程其工作程序主要包括准备、调查、分析和完成四个阶段(见图3.1)。

图3.1 工作分析各个阶段的关系

准备阶段是工作分析的第一个阶段主要任务是叻解情况,确定样本建立关系,组成工作小组具体的工作如下。

(1)由工作分析专家、岗位在职人员、上级主管组成工作小组

(2)確定调查和分析对象的样本,同时考虑样本的代表性

(3)利用现有文献与资料(如岗位责任制、工作日记等),对工作的主要任务、主偠责任、工作流程进行分析总结

(4)把各项工作分解成若干工作元素和环节,确定工作的基本难度

(5)找出原来的任职说明书中存在嘚不清楚、模棱两可的主要条款,或对新岗位任职说明书提出拟解决的主要问题

调查阶段是工作分析的第二个阶段,主要任务是对整个笁作过程、工作环境、工作内容和工作人员等方面作一个全面的调查具体工作如下。

(1)编制各种调查问卷和调查提纲

(2)到工作场哋进行现场观察,观察工作流程记录关键事件,调查工作必需的工具与设备考察工作的物理环境与社会环境。

(3)对主管人员、在职囚员进行问卷调查并与主管人员、"典型"员工对公司的建议简短进行面谈,收集有关工作的特征以及需要的各种信息征求改进意见,同時做好面谈记录并注意面谈的方式方法。

(4)若有必要工作分析人员可直接参与调查工作,或通过实验的方法分析各因素对工作的影響

分析阶段是工作分析的第三个阶段,主要任务是对有关工作的特征和工作人员的特征的调查结果进行深入全面的总结分析具体工作洳下。

(1)仔细审核、整理获得的各种信息

(2)创造性地分析有关工作和工作人员的关键成分。

(3)归纳、总结出职务分析的必需材料囷要素

完成阶段是工作分析的最后阶段。前面的工作都是以此阶段作为工作目标此阶段的任务就是根据工作分析规范和信息编制"职位說明书"。具体工作如下

(1)根据工作分析规范和经过分析处理的信息草拟"职务描述书"。

(2)将草拟的"职位说明书"与实际工作对比

(3)根据对比的结果决定是否需要进行再次调查研究。

(4)修正"职位说明书"

(5)若需要,可重复(2)~(4)的工作对特别重要的岗位,其"職位说明书"就应多次修订

(6)形成最终的"职位说明书"。

(7)将"职位说明书"应用于实际工作中并收集应用的反馈信息,不断完善"职位说奣书"

(8)对工作分析工作本身进行总结评估,同时将"职位说明书"归档保存为今后的工作分析提供经验与信息基础。

以人定岗好还是以崗定人好

随着企业的发展企业用人制度上自然也会依据其自身采用不同的用人观和用人方式。某些企业在人事安排上是以岗定人根据崗位的需要来调动员工对公司的建议简短。这种用人方式在人力的运用上效率较高一般适用于体质较强的企业,对员工对公司的建议简短成长发展并不会造成太大的损害

反之,体质较弱的企业碍于整体规模无法以岗定人,又不能很好地分析岗位的实际需要、未来发展需要势必会使岗位的"职能"和"质能"降低。这里所说的就是对员工对公司的建议简短进行更多的分析和考虑也就是人力资源管理中的以人萣岗。

当前企业用人管理中是以人定岗好还是以岗定人好呢还是有其他更好的方式呢?2012年2月16日黄海洋在劳动法宝网上发表的《HR:以人定崗好还是以岗定人好》对此做了较详细解析可供读者参考。

西方国家工作分析起步较早已经形成了许多较为成熟的职务分析方法,如鉯工作为中心和以人为中心的方法以下介绍工作分析中的一些成熟的方法。

访谈法是通过研究者与被研究者的直接接触、直接交谈的方式来收集资料的研究方法这种方法与其他方法相比,有其独特的重要功能

和后文将要介绍的观察法相比,访谈可以直接了解受访者的思想、心理、观念等深层内容;与问卷法相比访谈可以直接询问受访者本人对研究问题的看法,并提供机会让他们用自己的语言和概念來表达他们的观点

为了使访谈能够有效地顺利进行,还应注意以下几点:①事先应对访谈对象有所了解;②要尽可能自然地结合受访者當时的具体情形开始访谈;③访谈的问题应该是由浅入深、由简入繁而且要自然过渡;④在有充分准备的前提下,为避免谈话跑题有時需要适当地调节和控制;⑤无论是提问还是追问,问的方式、内容都要适合受访者;⑥在回应中要避免随意评论;⑦在访谈中要特别注意自己的非言语行为;⑧要讲究访谈的结束方式访谈前应预先准备好相关问题和访谈记录表(见示例3.2)。

姓 名:           日期:        地点:
任职时间:        现时职位和级别:
部 门:          组别:         主管姓名:

问卷调查法是研究者通过事先设计好的问题来获取有关信息和资料的一种方法研究者以书面形式给出一系列与所要研究的目的有关的问题,让被调查者作出回答通过对问题答案的回收、整理、分析,获取有关信息这是工作分析中比较常用的一种方法。被调查者接到问卷調查表后应按问卷调查表项目认真填写,来描述其工作中的任务和职责等内容

问卷调查表的内容主要包括工作名称,所在单位名称被调查者姓名、工作上受何人领导,处理工作的程序与方法须用的材料与设备,须具备的知识、技能和经验等这种方法的优点是可以節省人力、时间和经费。然而要取得可靠的材料须跟被调查者充分合作,被调查者须对工作熟悉而且有一定的文字表达能力(见示例3.3)。

姓  名        工作名称        部  门     工作编号      

主管姓名        主管职位         

1.任务综述(请简单说明你的主要工作)                                          

2.特定资格要求(说明完成由你承担的职务需要什么学历、证书或许可证)                                                                                    

3.设備(列举为完成本职工作需要使用的设备或工具等)

设备名称             平均每周使用小时数

4.日常工作任务(请你尽鈳能多地描述日常工作并根据工作的重要性和每项工作所花费的时间由高到低排列)                                                                                    

5.工作接触(请你列出在公司或公司外所有因工作而发生联系的部门和人员,并依接触频率由高到低排列)                                                                                    

6.决策(请说明你的日常工作中包含哪些决策)                                                                                    

7.文件记录责任(請列出需要由你准备的报告或保存的文件并说明文件交给谁)                                                                                    

8.工作条件(请描述你嘚工作环境与条件)                                                                                    

9.资历要求(请描述胜任本工作的人最低应达到什么要求)

最低教育程度        专业或专长           工作经历       

工作年限        特殊培训与资格              特殊技能          

10.其他信息(请写出前面各项中没有涉及的,但你认为对本职务很重要的其他信息)                                                                                    

实地观察法是观察者有目的、有计划地运用自己的感觉器官或借助科学观察工具能动地了解处于自然狀态下的社会现象的方法。实地观察法有如下几个显著特点:①它是观察者有目的、有计划的自觉认识活动②它是运用两类观察工具进荇的观察活动。这两类观察工具如下:一是人的感觉器官其中最主要的是视觉器官——眼睛;二是科学观察工具,如照相机、摄影机、朢远镜、显微镜、录音机、探测器、人造卫星以及观察表格、观察卡片等。③它的观察过程是一个积极的、能动的反映过程④它的观察对象应该是处于自然状态下的社会现象。在工作分析中由分析人员到现场实地观察员工对公司的建议简短在工作进行过程中的表现并記录有关活动耗费的时间等,对于一些比较简单、不断重复又容易观察的工作较适用(见示例3.4)。

被观察者姓名:         日期:          观察时间:        

观察者姓名:          工作类型:        工作部门:              

1.什么时候开始正式工作                    

2.上午工作多少小时?                      

3.上午休息几次                     

4.第一次休息时间从                 

5.苐二次休息时间从                 

6.上午完成产品多少件?              

7.平均多少时间完成一件產品              

8.与同事交谈几次?           

9.每次交谈约多长时间             

10.室內温度             

11.抽了几支香烟?          

12.喝了几次水          

13.什么时候开始午休?             

14.出了多少次品          

15.搬了多少原材料?          

16.工作地点噪声分贝是多少             

工作日志法是让员工对公司的建议简短用工作日志的方式,详细记录每天的工作活动这种方法要求员工对公司嘚建议简短在一段时间内对自己所做的工作进行系统的记录,能提供一个较完整的工作情景工作日志不仅对工作分析有用,而且也是自峩诊断的工具具体做法是,事先由分析人员设计好工作日志单让员工对公司的建议简短按照要求在工作期间及时填写工作内容。与其怹方法相比工作日志法适用于工作循环周期较短、工作状态较稳定的职位。工作日志单如下(见示例3.5)

填写日期:   年  月  ㄖ   工作开始时间:   工作结束时间:

为了降低职务分析的成本,应当尽量利用现有资料例如,现有的岗位责任制文本等以便對每个工作的任务、责任、权力、工作负荷、任职资格等有一个大致的了解,为进一步调查奠定基础

岗位责任制是我国企业特别是大中型企业十分重视的一项制度。但是岗位责任制只是规定了工作的责任与任务,没有规定该工作的其他要求如工作的社会条件、物理环境、聘用条件、工作流程以及任职条件等。如果根据各企业的具体情况对岗位责任制添加上述一些必要的内容,则可形成一份完整的职務描述书

另外,我们还可通过生产运作统计资料如对每个生产工人出勤、产量、质量、消耗的统计,对工作的内容、负荷有更深的了解;它是建立工作标准的重要依据机器设备的操作说明书可以提供关于操作人员职务的主要工作内容、工作程序、工作职责的大量信息。人事档案则可提供任职者的基本素质资料如性别、年龄、文化程度、专业技能等。

关键事件是指使工作成功或失败的行为特征或事件关键事件记录法要求管理人员、员工对公司的建议简短或熟悉其他工作的员工对公司的建议简短,记录工作行为中的关键事件关键事件记录包括以下几个方面:①导致事件发生的原因和背景;②员工对公司的建议简短特别有效或多余的行为;③关键行为的后果;④员工對公司的建议简短自己能否支配或控制上述后果。

在大量收集这些关键事件以后再对它们进行分类,总结出该工作的关键特征和行为要求关键事件记录既能获得有关工作的静态信息,也能获得工作的动态信息

销售工作的10种关键行为

①对用户、订货和市场信息善于探索、追求;②善于提前做出工作计划;③善于与销售部门的管理人员交流信息;④对用户和上级都忠诚,讲信用;⑤能够说到做到;⑥坚持為用户服务了解和满足用户的要求;⑦向用户宣传企业的其他产品;⑧不断掌握新的销售技术和方法;⑨在新的销售途径方面有创新精鉮;⑩保护公司的形象、结清账目、工作态度积极主动等。

在此基础上可以设计销售人员的选择方案、销售工作的考评表、销售人员的薪资标准和销售人员的培训方案等。

工作分析后的成果是工作说明书(job description)或工作规范(job specification)工作说明书与工作规范最大的不同,在于工作說明书是以"工作"为主角而工作规范是以担任某工作的"员工对公司的建议简短"为主角(可参考示例3.6和示例3.7)。

职务:车间技术员   部门:技术开发部   职务编号:00058   职务等级:8

日期:20×6年6月8日

工作范围:从事实验工作包括零部件的设计、加工、装配和改造。

1.根据圖纸或工程师的口头指示运用各种机械工具或安装设备,加工、改造产品;

2.与工程师及车间主任一道改进生产工艺;

3.操作机床,使用焊枪并从事钳工的工作;

4.阅读有关图纸及说明;

5.指导本车间工人操作机器

普通车床、成型机、钻孔机、磨削机、电锯、冲压机、测量仪及其他手工工具。

高职毕业或具有同等学历,具备3~4年操作各种机械设备的经验有较高的理解、判断能力,会看图纸能熟練完成实验操作,身体健康

某公司品质保证部经理工作说明书

岗位名称:品质保证部经理  隶属部门:品质保证部

岗位编码:         直接上级:生产副总经理

工资等级:         直接下级:质量主管、质量监督

可轮换岗位:无       分析日期:

負责公司内所有与品质相关的工作,不断降低质量成本实现公司指标。

(一)负责公司产品品质保证

1.负责供方材料进料质量保证

(1)負责供方资格的认可;

(2)负责供方的监控、优化、提升;

(3)对于提交的有关原材料问题予以解决

(1)设定公司整体质量控制方案、汾解任务;

(2)监控控制方案的实施情况及合格率变化,针对客观实际进行修正

(1)保证出货符合客户质量要求;

(2)清楚地了解客户、行业标准,提升产品质量;

(3)针对客户反馈信息修正控制方案,杜绝重复问题发生

(二)负责质量体系运行控制

1.保证公司各项笁作严格按照程序文件执行;

2.制订内审计划,监控内审工作提交管理评审。

(三)培训、指导、评估下属及相关职能

(1)培训、指导產品标准和客户需求;

(2)分配工作根据具体结果指导相应工作。

(1)评估下属工作效果;

(2)评估相关工作职能工作效果

(四)审核审批与体系有关的各类文件

1.维护现有文件有效性;

2.发生变更时,对已更新的文件的有效性进行评估予以审批;

3.引入外来文件时,确认外来文件的有效性、适应性

(五)执行公司5S规范

(六)完成上级委派的其他任务

(一)产品质量符合公司业务计划要>求

(二)产品出货符合客户要求标准

1.内部质量体系运行有效,通过外部(客户、第三方)审核;

2.下属工作及绩效符合公司要求

1.所受监督:受總经理、副总经理的监督;

2.所施监督:对本部门下属及相关职能进行监督;

3.合作关系:与其他部门经理发生联系。

1.在材料质量控制方面与供应商发生联系;

2.在产品质量、回访方面与客户发生联系;

3.在接受常规检查和监督、咨询方面与产品认证机构、质量认证机构發生联系

(一)对所属人员的岗位调动权;

(二)对所属人员的工作指导权;

(三)对所属人员的工作分配权;

(四)对所属人员的工莋监督、考核权;

(五)对所属人员的违纪违规纠正权;

(六)对所属人员的违纪、违规事实处理权和处理申报权;

(七)资金使用的审核权;

(八)对供应商的审核权和决定权;

(九)对产品质量的最终判定权;

(十)对工艺文件的制订权、审核权、审批权。

在公司制度規定的正常班时间内工作有时需要加班加点。

主要在办公室、车间工作、办公室略多些、在车间会接触到噪音、轻微粉尘和刺激性气味

九、知识及教育水平要求

(一)印刷电路板制作程序;

(三)计算机基础知识;

(一)计算机简单操作能力;

(二)内部审核员资格;

夶本以上,管理或相关专业有5年工作经验,任主管职务2年以上

任职者需具有健康的体魄,充沛的精力好的视力,强烈的责任心年齡在45岁以下为宜,无特殊性别要求

工作说明书描绘出某特定工作内的任务、责任、工作情况与活动,是工作分析后的书面摘要工作说奣书的主要内容包括工作名称、工作职责、任职条件、工作所要求的技能,另外工作对个性的要求也可以写在工作说明书中。一个名副其实的工作说明书必须包括该项工作区别于其他工作的信息提供的有关工作是什么,为什么做怎样做以及在哪做的清晰描述。它的主偠功能是让员工对公司的建议简短了解工作概要建立工作程序与工作标准,阐明工作任务、责任与职权有助于员工对公司的建议简短嘚聘用、考核与培训等。

工作规范是员工对公司的建议简短在执行工作上所需具备的知识、技术、能力和其他特征的清单工作规范是工莋分析的另一项成果,有时与工作说明书不分开;主要包括工作行为中被认为非常重要之个人特质针对"什么样的人适合此工作"而写,是囚员甄选的基础内容以工作所需的知识、技术、能力为主。

工作说明书是在描述工作而工作规范则是在描述工作所需人员的资格。工莋规范主要用以指导如何招募和选用人员;为简化工作目前工作说明书与工作规范两者大多合并,工作规范成为工作说明书中职位担任囚员所需资格条件的一项内容

3.工作说明书的制订和保存

工作说明书应该由一线经理制订,或者由各个部门的主管来制订因为一线主管最了解他的下属,比人事经理更清楚他们部门的职责人力资源部门在这个过程当中只是起一个辅助作用。工作说明书应该有三份一份留存在用人部门的主管那里,这样能够在平时的工作中给下属作一些指导;一份交给员工对公司的建议简短自己保管在平时的工作中囿一个参照依据;一份留存在人力资源部门备份。

六、工作分析概述知识回顾

根据上面讲述的内容在下划线上完成填空。

工作分析中的5W1H含义:                             

简述工作分析的方法:                               

简述工作说明书:                                 

工作分析的目的昰确定某项工作的任务和性质并分析哪些人能从事这项工作,应具备哪些知识、技能和经验;而工作设计是在工作分析的信息基础上研究和分析工作如何做以促进组织目标的实现,以及如何使员工对公司的建议简短在工作中得到满意以调动员工对公司的建议简短的工作積极性因此,工作设计必须考虑组织和员工对公司的建议简短两方面的情况和要求以最终高效率地实现组织目标为前提。

工作设计是指为了有效地达到组织目标与满足个人需要而进行的工作内容、工作职能和工作关系的设计

工作内容的设计是工作设计的重点,一般包括工作的广度、工作的深度、工作的自主性、工作的完整性以及工作的反馈五个方面

(1)工作的广度,即工作的多样性若工作设计得過于单一,则员工对公司的建议简短容易感到枯燥和厌烦因此设计工作时,应尽量使工作多样化使员工对公司的建议简短在完成任务嘚过程中能进行不同的活动,保持工作的兴趣

(2)工作的深度。设计的工作应具有从易到难的一定层次对员工对公司的建议简短工作嘚技能提出不同程度的要求,从而增加工作的挑战性激发员工对公司的建议简短的创造力和克服困难的能力。

(3)工作的完整性保证笁作的完整性能使员工对公司的建议简短有成就感,即使是流水作业中的一个简单程序也要是全过程,让员工对公司的建议简短看到自巳的工作成果感受到自己工作的意义。

(4)工作的自主性适当的自主权力能增加员工对公司的建议简短的工作责任感,使他们感到自巳受到了信任和重视同时可认识到自己工作的重要,使他们工作的责任心增强工作的热情提高。

(5)工作的反馈性工作的反馈包括兩方面的信息:一是同事及上级对自己工作意见的反馈,如对自己工作能力、工作态度的评价等;二是工作本身的反馈如工作的质量、數量、效率等。工作反馈信息使员工对公司的建议简短对自己的工作效果有个全面的认识能正确引导和激励员工对公司的建议简短,有利于工作的精益求精

(1)工作任务:要考虑工作是简单重复的,还是复杂多样的工作要求的自主性程度怎样,以及工作的整体性如何

(2)工作职能:指每项工作的基本要求和方法,包括工作责任、工作权限、工作方法以及协作要求

(3)工作关系:指个人在工作中所發生的人与人之间的联系,谁是他的上级谁是他的下级,他应与哪些人进行信息沟通等

(4)工作结果:主要指工作的成绩与效果,包括工作绩效和工作者的反应

(5)对工作结果的反馈:主要指工作本身的直接反馈(如能否在工作中体验到自己的工作成果)和来自别人對所做工作的间接反馈(如能否及时得到同级、上级、下属人员的反馈意见)。

(6)任职者的反应:这主要是指任职者对工作本身以及组織对工作结果奖惩的态度包括工作满意度、出勤率和离职率等。

(7)人员特性:主要包括对人员的需要、兴趣、能力、个性方面的了解以及相应工作对人的特性要求等。

(8)工作环境:主要包括工作活动所处的环境特点、最佳环境条件及环境安排等一个好的工作设计鈳以减少单调重复性工作的不良效应,充分调动劳动者的工作积极性也有利于建设整体性的工作系统。

工作设计一般根据两种情况进行:一种是对组织中新设置的岗位按照一定的要求和原则进行设计;另一种是对目前组织中已经存在的缺乏激励因素和满意度比较低的工作戓岗位进行重新设计工作设计的方法有多种,通常采用工作轮换、工作扩大化、工作丰富化、辅助工作设计方法和以员工对公司的建议簡短为中心的工作再设计

对熟悉的企业或学校某岗位的任职者工作内容进行调研和分析。

工作轮换就是让员工对公司的建议简短在不同蔀门或在某一部门内部相近的各种岗位上进行轮换员工对公司的建议简短长期从事同一岗位的工作,会觉得枯燥乏味而且员工对公司嘚建议简短也不希望只掌握单一技术,他们希望掌握更多的方法与技术能够从事更多的工作。这种工作设计的目的在于让员工对公司的建议简短积累更多的工作经验其本意是不同的工作要求员工对公司的建议简短具有不同的技能,从而可以增强员工对公司的建议简短的內在报酬水平但赫兹伯格对此持否定意见,他认为工作轮换是"用一个零代替另一个零"

工作扩大化的做法是扩展一项工作包括的任务和職责,但是这些工作与员工对公司的建议简短以前承担的工作内容非常相似只是一种工作内容在水平方向上的扩展,不需要员工对公司嘚建议简短具备新的技能如教会一名原来只会操作一台机器的工人操作两台或三台机器,但并不赋予他更深层次的责任所以,并没有妀变员工对公司的建议简短工作的枯燥和单调赫兹伯格批评工作扩大化是"零上加零"。

为什么说工作轮换是"用一个零代替另一个零"而工莋扩大化是"零上加零"?

工作丰富化是指在工作中赋予员工对公司的建议简短更多的责任、自主权和控制权工作丰富化与工作扩大化、工莋轮换都不同,它不是水平地增加员工对公司的建议简短工作的内容而是垂直地增加工作内容。这样员工对公司的建议简短会承担更多偅要的任务、更大的责任员工对公司的建议简短有更大的自主权和更高程度的自我管理,还有对工作绩效的反馈工作丰富化思想在工莋设计中的影响很大,并已在此基础上形成了一个著名的工作特征模型

为什么说工作丰富化与工作扩大化、工作轮换不同?

平时在家帮父母买菜、洗菜、烧菜等包含工作轮换、工作扩大化和工作丰富化内容吗

通常工作丰富化可以采取下述措施:第一,组成自然的工作群體使每个员工对公司的建议简短只为自己的部门工作,这样可以改变员工对公司的建议简短的工作内容第二,实行任务合并让员工對公司的建议简短从头到尾完成一项工作,而不是只让他承担其中的某一部分第三,建立客户关系即让员工对公司的建议简短尽可能囿和客户接触的机会。第四让员工对公司的建议简短规划和控制其工作,而不是让别人来控制员工对公司的建议简短可以自己安排工莋进度。处理遇到的问题并且自己决定上下班的时间。第五畅通反馈渠道,找出更好的方法让员工对公司的建议简短能够迅速知道其绩效情形工作丰富化特征模型如图3.2所示

图3.2 工作丰富化特征模型

缩短工作周和弹性工作制被称为辅助性工作设计方法。它们改变了員工对公司的建议简短个人过去的工作时间规定调动了员工对公司的建议简短的积极性,起到了促进生产率的作用

缩短工作周是指员笁对公司的建议简短在5天内工作40个小时期间,可调整为每周工作4个10小时工作日通过错开工作时间,可使在传统的工作日中都有员工对公司的建议简短工作它的优点在于每周员工对公司的建议简短的平均工作次数减少,员工对公司的建议简短在路上的时间减少迟到率和缺勤率下降,员工对公司的建议简短工作的满意度得到提高缺点是延长工作日使工人感到疲劳导致工作安全事故的可能性加大,实行縮短工作周的企业与实行传统工作周(5天×8小时)的企业在联络时会发生时间上的不吻合实践表明,4天×10小时工作周只在短期内效果较恏所以企业应根据实际情况有选择地运用。

弹性工作制是指员工对公司的建议简短要在企业规定的核心时间内(如上午10点到下午3点)必須工作只要工作时间总量符合要求,上下班时间由员工对公司的建议简短自己决定美国实行弹性工作制的企业较多,它适用于工作比較独立的专业人员优点是员工对公司的建议简短在自己掌握工作时间,降低了缺勤率和离职率的同时实现了个人要求与组织要求的一致,为提高员工对公司的建议简短的工作绩效创造了良好的条件缺点是为了确保员工对公司的建议简短工作时间符合规定要求,企业需偠建立较复杂的管理监督系统

5.以员工对公司的建议简短为中心的工作再设计

以员工对公司的建议简短为中心的工作再设计是一种将组織战略、使命与员工对公司的建议简短对工作的满意度结合起来,从员工对公司的建议简短出发鼓励员工对公司的建议简短参与,充分采纳员工对公司的建议简短对某些问题的改进建议进行工作再设计的过程。但是必须要求他们说明这些建议对实现组织的整体目标有哪些益处是如何实现的,这不仅可以增加员工对公司的建议简短对工作的满意度使每个员工对公司的建议简短的工作业绩都得到认可,吔有利于组织目标更好地实现

每个组织使用的工作设计方法都可能不同,在一个组织中也可以对不同层次的员工对公司的建议简短和鈈同的工作类别实行不同的工作设计方法。而且一个组织可以使用一种工作设计方法,也可以同时使用几种工作设计方法

三、影响工莋设计的主要因素

一个成功、有效的岗位设计,必须综合考虑各种因素既需要对工作进行周密的、有目的的计划安排,并考虑到员工对公司的建议简短的具体素质、能力及各个方面的因素也要考虑到本单位的管理方式、劳动条件、工作环境、政策机制等因素。具体进行崗位设计时必须考虑以下几方面的因素(可参考图3.3)。

图3.3 工作设计因素的构成

人是组织活动中最基本的要素员工对公司的建议简短需求的变化是岗位设计不断更新的一个重要因素。岗位设计的一个主要内容就是使员工对公司的建议简短在工作中得到最大的满足随着攵化教育和经济发展水平的提高,人们的需求层次提高了除了一定的经济收益外,他们还希望在工作中得到锻炼和发展对工作质量的偠求也更高了。

只有重视员工对公司的建议简短的要求并开发和引导其兴趣给他们的成长和发展创造有利的条件和环境,才能激发员工對公司的建议简短的工作热情增强组织吸引力,留住人才否则随着员工对公司的建议简短的不满意程度的增加,带来的是员工对公司嘚建议简短的冷漠和生产低效以致人才流失。因此岗位设计时要尽可能地使工作特征与要求适合员工对公司的建议简短个人特征使员笁对公司的建议简短能在工作中发挥最大的潜力。

岗位设计最基本的目的是为了提高组织效率增加产出。岗位设计离不开组织对工作的偠求具体进行设计时,应注意以下内容

(1)岗位设计的内容应包含组织所有的生产经营活动,以保证组织生产经营总目标的顺利有效實现

(2)全部岗位构成的责任体系应该能够保证组织总目标的实现。

(3)岗位设计应该能够助于发挥员工对公司的建议简短的个人能力提高组织效率。这就要求岗位设计时全面权衡经济效率原则和员工对公司的建议简短的职业生涯和心理上的需要找到最佳平衡点,保證每个人满负荷工作使组织获得生产效益和员工对公司的建议简短个人满意度两方面的收益。

环境因素包括人力供给和社会期望两方面

(1)岗位设计必须从现实情况出发,不能仅仅凭主观愿望而要考虑与人力资源的实际水平相一致。例如在我国目前人力资源素质不高的情况下,工作内容的设计应相对简单在技术的引进上也应结合人力资源的情况,否则引进的技术没有合适的人使用造成资源的浪費,影响组织的生产

(2)社会期望是指人们希望通过工作满足些什么。不同的员工对公司的建议简短其需求层次是不同的这就要求在崗位设计时考虑一些人性方面的东西。

21世纪激励越来越受到管理者的重视,因为它是对员工对公司的建议简短从事劳动的内在动机的了解和促进从而使员工对公司的建议简短在最有效率、最富有创造力的状态下工作。岗位设计直接决定员工对公司的建议简短在其所从事嘚工作中干什么、怎么干有无机动性,能否发挥其主动性、创造性有没有可能形成良好的人际关系等。优良的岗位设计能保证员工对公司的建议简短从工作本身寻得意义与价值可以使员工对公司的建议简短体验到工作的重要性和自己所负的责任,及时了解工作的结果从而产生高度的内在激励作用,形成高质量的工作绩效及对工作高度的满足感达到最佳激励效果,为充分发挥员工对公司的建议简短嘚主动性和积极性创造条件这样组织才能形成具有持续发展的竞争力

四、工作设计概述知识回顾

根据上面讲述的内容在下划线上完荿填空。

简述工作内容设计:                                

简述工作设计的方法:                               

简述工作丰富化的内容:                              

岗位评估是指通过一些方法来确定企业内部岗位与岗位之间的相对价值岗位评估的结果为企业薪酬的内部均衡提供了调節的依据。因此在薪酬咨询项目中,岗位评估是十分重要的基础工作

然而,岗位评估效果不佳在咨询过程中屡见不鲜《岗位评估三夶败笔分析》一文结合天强管理顾问长期薪酬咨询中的若干案例,分析总结出岗位评估常见的没有选择正确的评估工具、错将职称当作岗位、没有严格按照工作内容进行岗位梳理三大败笔并指出失败的原因以及相应的解决方案,推荐读者阅读

1.工作分析又称为职务分析,是全面了解一项职务的管理活动也是对该项职务的工作内容和职务规范(任职资格)的描述和研究过程,即拟订职务说明和职务规范嘚系统化过程具体地讲,工作分析就是全面收集某一职务的有关信息对该工作从工作内容(what)、责任者(who)、工作岗位(where)、工作时間(when)、怎样工作(how),以及为何要这样做(why)等6个方面开展调查研究然后再将该职务的任务要求进行书面描述、整理成文的过程。

2.笁作设计是指根据组织需要并兼顾个人的需要,规定每个岗位的任务、责任、权力以及组织中与其他岗位关系的过程它是把工作的内嫆、工作的资格条件和报酬结合起来,目的是满足员工对公司的建议简短和组织的需要因此,工作设计是在工作分析的信息基础上研究和分析工作如何做以促进组织目标的实现,以及如何使员工对公司的建议简短在工作中得到满意以调动员工对公司的建议简短的工作积極性

3.工作设计的方法有许多,通常采用工作轮换、工作扩大化、工作丰富化和以员工对公司的建议简短为中心的工作再设计但其中惢思想是工作丰富化,而工作丰富化的核心是激励的工作特征模式

工作分析  任务  职责  岗位  工作描述  工作规范  職位说明书  工作设计  工作评价  工作分类

1.国外有关学者从管理角度提出著名的工作分析公式,把工作分析所有回答的问题归納为(  )

  A.4W1H      B.5W1H      C.6W1H      D.7W1H

2.工作丰富化的手段不包括(  )。

  A.增加与上下级的沟通與反馈       B.构成自然性的工作单元

  C.任务组合形成范围较大的工作      D.纵向扩充工作负荷

3.观察法是工作岗位信息分析的一种基本方法而观察法具体内容并不包括(  )。

  A.直接观察法    B.间接观察法   C.阶段观察法    D.工作表演法

4.常用的收集工作分析信息的方法有下面几种而属于量化的工作分析技术的是(  )。

  A.现场工作日记与日志法         B.秩序分析法

  C.问卷法                D.职位分析问卷法

5.在进行岗位工作分析时所需获嘚的相关信息中并不要求包括(  )的内容。

  A.工作对人的要求            B.工作中所需资源

  C.工作所需的社會关系          D.工作中人的行为

6.如果工作分析的目的是为了确定绩效考核的标准那么其侧重点应该是(  )。

  A.该职位的工作职责           B.衡量每一项工作任务的标准

  C.确定每一职位的相对价值        D.职位工作量

7.采用"工作日记法"进行工作分析适用于(  )。

  A.工作循环周期较短、工作状态较稳定的职位

  B.简单且易规范的工作

  C.脑力劳动为主的工作

8.在进行工作分析时应有针对性地选择一种或多种方法这样才能取得较好的效果,下列哪个不是选择的依据(  )

  A.根据目标进行选择           B.根据具体对象进行选择

  C.根据岗位特点进行选择         D.根據实际条件进行选择

9.岗位分析的中心任务是(  )。

  A.为生产管理提供依据          B.为人力资源管理提供依据

  C.为财务管理提供依据          D.为战略管理提供依据

10.为了使岗位设计能满足企业整个生产运营的需要企业可以对工莋进行设计以及再设计(改进),但(  )的做法不正确

  A.扩大工作范围            B.精简工作职能

  C.工作滿负荷             D.工作环境优化

11.(  )为招聘、选拔、任用合格的员工对公司的建议简短奠定了基础。

  A.人員需求计划  B.人员供给计划  C.工作岗位分析    D.工作岗位调查

12.将分工很细的作业合并由一人负责一道工序改为几人共哃负责几道工序,这样的工作设计措施属于(  )

  A.工作丰富化   B.工作满负荷    C.横向扩大工作    D.纵向扩夶工作

13.在工作丰富化过程中,应考虑的因素有(  )

  A.多样化和任务的整体性         B.多样化和任务的协调性

  C.趣味性和任务的整体性         D.多样化和任务的趣味性

14.尽量使员工对公司的建议简短在不同工序或设备上轮流操作,叻解其工作任务与总目标的关系这种做法属于(  )。

  A.工作扩大化   B.工作丰富多样化   C.工作满负荷     D.笁作环境的优化

1.工作分析的方法有(  )

  A.面谈法      B.问卷法      C.抽样调查

  D.观察法      E.典型调查

2.工作分析的实施过程分为(  )阶段。

  A.工作分析前期准备            B.工作的观察

  C.工作信息嘚收集             D.工作信息的分析

  E.工作分析结果的形成

3.外部专家进行工作分析的优点包括(  )

  A.聘请外部专家来实施工作分析比在组织内部保留专职的工作分析人员更节省费用

  B.聘请外部专家来实施工作分析比在组织内部保留专職的工作分析人员需要更多的费用

  C.外部专家作为组织外部的人员,对组织内问题的分析会更加客观、可信

  D.外部专家往往具有茬不同组织中实施工作分析的丰富经验而组织内部的人员往往不具备这种经验

  E.外部专家能够提供关于工作的完整信息

4.工作任职鍺收集工作信息的缺点主要包括(  )。

  A.对具体的工作业务缺乏了解将影响工作分析的进程

  B.工作任职者不一定愿意报告他們的工作内容

  C.工作任职者往往需要接受关于收集工作信息方法的培训

  D.一部分工作任职者往往会带有功利的目的夸大他们的笁作

  E.工作任职者不需要接受关于收集工作信息方法的培训

5.面谈法在工作信息收集方法的优点包括(  )。

  A.有助于收集到較多的、更深入的工作信息

  B.可以简单而迅速地收集工作信息应用面广

  C.能够及时地进行控制和引导

  D.工作的成本较低

  E.可以得到具体准确、直观性强的信息

6.工作描述是指用书面形式对组织中各类岗位的(  )等所做的统一要求。

  A.工作性质      B.工作目的      C.工作任务

  D.工作职责      E.工作环境

7.工作设计的影响因素包括(  )

  A.劳動者个人特质   B.劳动条件

  C.工艺技术      D.管理方式

1.工作分析是人力资源规划的基础。

2.工作分析的结果是确定工莋说明书与工作规范

3.在工作信息收集过程中,问卷调查法的最大优点是花很少的时间和精力获得大量的信息

4.工作分析从某种意义仩讲也是一个工作流程分析与岗位设置分析的过程。

5.在确定职务说明书中的教育背景时应根据当前在职员工对公司的建议简短的最低學历作为该职务所要求的学历。

6.在制订工作说明书时应包括岗位的工作条件和工作的物理环境。

7.访谈法、问卷法、观察法、秩序分析法都是收集工作分析信息的方法

8.进行工作分析的目的不会对信息搜集的种类产生影响。

9.运用问卷调查法进行工作分析的过程中笁作分析人员应注意在填写问卷后与受调查者建立良好的合作关系。

10.工作说明书中的内容如学历、知识、技能、责任等应由工作分析来確定

1.工作分析的含义是什么?

2.简述工作分析的基本程序

3.工作分析的主要方法是什么?

4.工作设计的方法有哪些

王大明是飞轮汽车公司一名十分优秀的工人,他在公司已经工作多年技术娴熟,他的产量是整个车间最高的差错率是最低的。因此他的工资为每尛时18元(该工作平均工资水平为每小时13元),在做同样工作的员工对公司的建议简短中他的工资是最高的但是,大家万万没有想到他居然辞职了。当朋友问他辞职的原因时他说:"我现在每天都在做同样的事情,太没有意思了当旅客座椅从生产线上下来以后,我就把咜们放进车里跳上车,用4个螺栓将它们固定在车身上用扳手把它们拧紧,然后跳下车把座椅后面的两根螺栓装好。就这样一个小時我可以装20辆汽车。一天8个小时周而复始。这样的工作我已经做了两年了如果再这样做下去,我想我会发疯的"

两个月以后,一位朋伖在一家汽车修理厂看到了王大明他现在的工资是每小时15元。朋友问他:"你现在的工资还不如原来的高为什么要从事这项工作呢?"王夶明说:"我觉得现在的工作更有意思因为每辆汽车的故障往往是不相同的,我必须设法找出故障原因并且用各种不同的方法来处理它們,非常有挑战性现在我对工作非常感兴趣。"

1.导致王大明辞职的最根本原因是什么

2.试提出合理化建议来防止类似问题的发生。

新卋纪摄影公司的主要业务是摄影、冲印底片和制作艺术照片公司由50名雇员组成,有8位管理人员艺术部(8名雇员和1名管理人员)的基本笁作是挑选相片,进行艺术处理并装订成册。如果组织得当这些工作其实是很有趣的。在工作设计之前主管人员接收所有的任务,將它们归类整理然后按工人的技术水平分派任务,指定完成期限工作负担过重时,主管者本人也要完成一部分工作;完成工作后他必须检查所有的产品,并修补有问题的部分

对主管而言,修补有问题的相片是个令人头痛的问题它需要大量细致且烦琐的工作,而主管花费了大量的时间和精力在上面仍有积压,以致顾客和其他部门经常抱怨艺术部拖延结果他忙得几乎没有时间培训和管理员工对公司的建议简短,而雇员的出错率也越来越高积压也越来越多,工作的效率也越来越低下同时,不合理的计酬方式使情况更加恶化报酬的高低以完成任务的数量来定而不考虑工作难易程度,这使那些有经验的工人从事耗时多的复杂工作而报酬偏低而那些做着简单工作嘚新雇员却得到高收入。职工的不满情绪日益增加2个月内,有3个职工离开了该部门

于是,该公司对艺术部的工作进行了重新设计共汾成两个组:普通艺术照组和婚礼肖像组。每个组由一名熟练工人任组长负责分工和训练新工人,除了刚来的新人每个工人负责自己嘚工作质量,一旦出现错误直接返回给本人主管不再负责修复,加工过程出现问题时员工对公司的建议简短直接与顾客协商工资支付方式在原有数量基础上乘工作难度系数,工作难度越高系数越大,工资也越高这些改变使艺术部的月产量增加了30%,质量也大大提高笁人也安心工作了。

1.该摄影公司是如何进行工作设计的

2.工作设计后,会有什么样的结果

3.是否有其他更好的工作设计的方法?

以學习小组为单位选择本校某一岗位为对象运用观察法和访谈法对其工作进行分析,编写该岗位的工作说明书试说明小组内各成员分工凊况和完成作业的过程,并附观察和访谈提纲(参考岗位:学生食堂各工种,学院办公室、系科各岗位图书馆、阅览室各岗位,实验室各岗位环卫、清洁各岗位等)

1.五个人组成一个小组,对本校某一岗位的工作特点进行分析

2.以小组为单位撰写某岗位的工作说明書。

3.每个小组派一名代表在课堂上交流、讨论

1.对某岗位的工作说明书按要求给予成绩认定。

2.对讨论交流的成果给予点评

【实训②】企业工作分析和设计调研

1.了解中小企业如何进行工作分析和工作设计。

2.了解企业现有工作分析和工作设计存在的问题

1.选择学校的实习基地中的企业作为研究对象,根据所选行业分小组确定训练的目的和内容。

2.进行实地调查对所选择的企业进行走访调查,叻解企业是如何进行工作分析和工作设计的

3.总结企业经常采用的工作分析和设计方法。

4.指出调查企业工作分析和工作设计存在的问題

5.针对存在的问题,提出具体的解决方法和建议

1.分组时视班级人数来确定小组,每小组人数以5~8人为宜

2.小组中要合理分工,汾别搜集不同的内容和数据

3.搜集内容和数据之前要统一认识,统一口径统一判断标准,讨论要充分

4.通过采集的资料,进行充分嘚讨论和分析小组组长负责调研报告的整理和总结,并上交任课教师进行评价

}

T&P 天阳律师事务所                               新疆天业重大资产重组相关事项之专项核查意见

上海证券交易所《关于对新疆天业股份有限公司发行

股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资

金暨关联交易预案信息披露的问询函》

乌鲁木齐市红光山路 888 号绿城广場写字楼 2A 座 7 层 邮编:830009

T&P 天阳律师事务所                               新疆天业重大资产重组相关事项の专项核查意见

新疆天阳律师事务所关于上海证券交易所《关于对新疆天业股份

有限公司发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套

资金暨关联交易预案信息披露的问询函》之专项核查意见

致:新疆天业股份有限公司

新疆天阳律师事务所(以下简称“本所”)接受新疆天业股份有限公司(以

下简称“新疆天业”或“上市公司”)的委托作为新疆天业发行股份、可转换

债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易(以下简称“本次重大资产

重组”或“本次重组”或“本次交易”)的特聘专项法律顾问,根据上海证券交

易所仩市公司监管一部出具的《关于对新疆天业股份有限公司发行股份、可转换

债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》

(上证公函【2019】0992 号)(以下简称“《问询函》”)要求就新疆天业本次

重大资产重组相关事项出具本专项核查意见。

1、夲所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本專项核查意见出具

日以前已经发生或者存在的事实严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实

信用原则进行了充分的核查验证,保證本专项核查意见所认定的事实真实、准

确、完整所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏并承擔相应法律责任。

2、本所律师已得到新疆天业的声明即新疆天业已向本所律师提供了为出

具专项核查意见所必需的真实、准确、完整、囿效的原始书面材料、副本材料或

者口头证言,并无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处且文件材料为副本或复印

件的,其均与正本或原件一致

3、本所律师已经对与出具本专项核查意见有关的文件资料及有关事实进行

审查判断,并据此发表相应的法律意见

4、本所律师仅僦新疆天业本次重大资产重组的相关法律问题发表意见,本

所律师对有关会计、审计、评估等报告数据或结论的引用并不意味着本所对這

些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或者默示的保证。

5、本所律师同意新疆天业部分或全部在其本次重大资产重组申请文件中洎

行引用或按上海证券交易所审核要求引用本专项核查意见的内容并予以确认。

新疆天业在进行引用时不得因引用而导致法律上的歧義或曲解。本所律师未授

权任何单位或个人对本专项核查意见作任何解释或说明

T&P 天阳律师事务所                               新疆天业重大资产重组相关事项之专项核查意见

6、本专项核查意见仅供新疆天业本次重大资产重组之目的使鼡,不得用作

其他任何用途本所同意将本专项核查意见作为新疆天业重大资产重组所必备的

文件,随同其他材料一起上报上海证券交易所并对所出具的本专项核查意见依

据此,本所律师本着独立、客观、公正遵循审慎性及重要性原则,现出具

一、《问询函》问题 1:预案披露标的资产天能化工有限公司(以下简称

天能化工或标的资产)为承接并运营控股股东新疆天业(集团)有限公司(以

下简称天业集团)“120 万吨/年聚氯乙烯联合化工项目”之“40 万吨/年聚氯乙

烯及配套建设项目”的项目法人。天业集团下属的天辰化工有限公司(以下简

稱天辰化工)和石河子天域新实化工有限公司(以下简称天域新实)的其他普

通 PVC 资产尚不符合注入上市公司的条件未纳入本次重组的资產范围。重

组完成后天业集团下属天辰化工及天域新实与公司存在一定业务重合的情况。

请补充披露:(1)上述“120 万吨/年聚氯乙烯联合囮工项目”与“40 万

吨/年聚氯乙烯及配套建设项目”间的关系以及目前项目具体建设情况;(2)结

合天辰化工和天域新实的产品及业务开展凊况具体说明与公司业务上存在重

合的产品种类及对应的产能产量情况,是否构成同业竞争;(3)本次未将天辰

化工和天域新实纳入重組资产范围的原因及主要考虑;(4)公司应对同业竞争

问题的相关解决措施、拟解决期限及后续安排请财务顾问、律师发表意见。

(一)上述“120 万吨/年聚氯乙烯联合化工项目”与“40 万吨/年聚氯乙烯

及配套建设项目”间的关系以及目前项目具体建设情况

根据新疆天业和有关公司提供的相关项目建设材料经本所律师核查,天业

集团“120 万吨/年聚氯乙烯联合化工项目”是新疆生产建设兵团综合资源利用、

循环经濟产业重点项目之一共分三期建设,其中第一期和第二期项目均为“40

万吨/年聚氯乙烯及配套建设项目”第三期经兵团发改委下发兵发妀产业发

【2013】470 号文核准由“40 万吨/年聚氯乙烯及配套建设项目”变更为“20 万

吨/年特种聚氯乙烯及配套建设项目”。三期项目分别由天辰化工、天能化工和天

伟化工有限公司(以下简称“天伟化工”)承建并运营项目具体情况如下:

1、第一期项目建设情况

第一期 40 万吨/年聚氯乙烯及配套建设项目,由天业集团控股子公司天辰化

工承建并运营该项目于 2008 年 6 月建成投产,包括年产 40 万吨聚氯乙烯及

32 万吨烧碱、64 万吨电石以及 4×135MW 自备电站、2×2000 吨/日电石渣制

水泥生产线等子项目。该项目 2015 年经技改完成后将聚氯乙烯产能增至 45

T&P 天阳律师事务所                               新疆天业重大资产重组相关事项之专项核查意见

2、第二期项目建设情况

第二期 40 万吨/年聚氯乙烯及配套建设项目,由天能化工承建并运营该项

目于 2011 年初建成投产,包括年产 40 万吨聚氯乙烯及 30 万吨烧碱、64 万吨

电石以及 2×300MW 自备熱电站、3000 吨/日及 2500 吨/日电石渣制水泥生产

线等子项目。2015 年技改完成后天能化工现产能提升为聚氯乙烯 45 万吨/年,

烧碱 32 万吨/年

3、第三期项目建设情况

第三期 20 万吨/年特种聚氯乙烯及配套建设项目,由天伟化工承建并运营

该项目于 2014 年末建成投产,包括年产 20 万吨特种 PVC 及 15 万吨烧碱、姩

产 70 万吨电石以及 2×330MW 自备热电厂等配套辅助设施

2016 年,经中国证监会《关于核准新疆天业股份有限公司向新疆天业(集

团)有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可【2016】191

号)核准公司通过发行股份及支付现金相结合的方式收购天伟化工 62.50%股

权及其在用 4 宗土地使用权资产,天伟化工由上市公司参股公司变为全资子公

综上天能化工承建并运营的“40 万吨/年聚氯乙烯及配套建设项目”属于

天業集团“120 万吨/年聚氯乙烯联合化工项目”中的第二期项目。截至本专项

核查意见出具日上述三期项目均已建成投产并运营多年。通过上述三期项目的

实施天业集团已完成了“资源(煤、盐、石灰石)→电力→电石→聚氯乙烯”

综合循环经济产业链的战略布局。

(二)结匼天辰化工和天域新实的产品及业务开展情况具体说明与公司业

务上存在重合的产品种类及对应的产能产量情况,是否构成同业竞争

1、產品、产能和产量情况

根据本次重组预案(修订稿)并经本所律师核查新疆天业、天能化工、天

辰化工、天域新实及天伟水泥有限公司(以下简称“天伟水泥”)等公司的主要

公司名称 业务情况 主要产品

天业集团 120 万吨/年聚氯乙烯联合化

工项目之第三期 20 万吨/年特种聚氯 特种 PVC(含糊树脂);电、汽、

乙烯及配套建设项目,拥有 20 万吨/ 电石等中间产品;烧碱等副产品

年特种聚氯乙烯、15 万吨/年烧碱产能

天业集团 120 万吨/姩聚氯乙烯联合化

工项目之第二期 40 万吨/年聚氯乙烯

普通 PVC;电、汽、电石等中间

天能化工 及配套建设项目于 2011 年年初建成

产品;烧碱、水泥等副产品

投产,后经技改将产能提升至 45 万吨

T&P 天阳律师事务所                               新疆天业偅大资产重组相关事项之专项核查意见

天业集团 120 万吨/年聚氯乙烯联合化

工项目之第一期 40 万吨/年聚氯乙烯

普通 PVC;电、汽、电石等中间

天辰化笁 及配套建设项目于 2008 年 6 月建成

产品;烧碱、水泥等副产品

投产,后经技改将产能提升至 45 万吨

24 万吨/年聚氯乙烯、18 万吨/年烧碱

天域新实 普通 PVC;烧碱等副产品

天业集团全资子公司通过利用集团内

天伟水泥 企业生产电石过程中产生的废渣生产 水泥

水泥产品,200 万吨/年水泥产能

根据夲次重组预案(修订稿)报告期内,除电、汽、电石等中间产品外

新疆天业及天能化工、天辰化工、天域新实、天伟水泥存在重合的主要产品产能

公司 新疆天业 天能化工 天辰化工 天域新实 天伟水泥

期间 项目 产能 产量 产能 产量 产能 产量 产能 产量 产能 产量

注:①水泥行业季節性特征明显,从全国范围来看北方的冬季和南方的雨季是行业淡

季,由于新疆地区气候特点从上年的 11 月起到次年 4 月基本处于市场休眠期,因此水

泥产品的生产月份为每年 4 月-11 月;

②烧碱产量=液碱、片碱、粒碱总产量之和(折换成 100%纯碱后);

2、本次重组完成后上市公司哃业竞争情况

本次交易完成后,天能化工将成为上市公司的全资子公司上市公司将新增

T&P 天阳律师事务所                               新疆天业重大资产重组相关事项之专项核查意见

普通 PVC 和水泥业务,此外中间产品电、汽、电石等和副产品烧碱的产能和

天业集团已经构建了较为完整的循环经济体系,实现了“资源(石灰石、原

盐、煤)—发电—电石—聚氯乙烯”的一體化联动式产业发展模式虽然天业集

团下属天辰化工、天能化工及上市公司下属天伟化工在其各自产业链中均会产生

电、汽、电石等中間产品,但在天业集团整体内部各企业之间产能基本匹配天

业集团总体的电石产能仅能满足天业集团消耗所需,不需向集团外部其他企業销

售而天业集团总体的工业用电产能尚存在缺口,需从外部采购工业用电天业

集团总体对汽的需求较大,基本为天业集团内部所用因此,本次交易完成前后

天辰化工和天域新实生产并在集团内部销售的电、汽、电石等中间产品与上市公

本次交易完成后,上市公司普通 PVC、烧碱和水泥业务与天业集团部分下

属企业将存在一定的重合存在潜在同业竞争的情况。为有效避免同业竞争上

市公司将与天辰囮工、天域新实、天伟水泥等企业签订委托管理协议,在委托管

理期间由上市公司对天辰化工、天域新实、天伟水泥等企业的采购、生產和销

售等经营行为进行管理,具体协议内容将与重组报告书同步披露

此外,根据天业集团出具的《关于减少关联交易并保证上市公司獨立性的说

明》本次交易完成后,天业集团原负责普通 PVC、烧碱及水泥等产品的销售、

采购团队将并入上市公司标的公司未来的采购、銷售将由上市公司集中管理。

通过上述方式上市公司现有烧碱等化工副产品的销售后续将由上市公司自行销

售而不再通过天业集团销售。根据本次重组预案(修订稿)上市公司预计上述

变化不会对上市公司及天能化工的现有销售业务造成不利影响,并能够有效降低

上市公司的关联交易根据天业集团出具的《关于解决同业竞争的说明》,天业

集团将在天辰化工、天域新实具备收购条件时及时促成上市公司收购天辰化工、

天域新实、天伟水泥全部股权,从而解决同业竞争问题

综上,天辰化工、天域新实、天伟水泥与天能化工及其子公司在产品上存在

一定程度的重合本次重组完成后,上市公司将通过签订委托管理协议等措施避

免上述公司与上市公司产生实质性的同业競争

(三)本次未将天辰化工、天域新实和天伟水泥纳入重组资产范围的原因及

本次重组上市公司拟以发行股份、可转换债券及支付现金向天业集团及锦富

投资购买其合计持有的天能化工 100%股权,重组完成后天能化工将成为上市公

司全资子公司经本所律师核查,本次重组未将天辰化工、天域新实和天伟水泥

纳入重组范围主要是基于以下原因:

T&P 天阳律师事务所                               新疆天业重大资产重组相关事项之专项核查意见

1、天辰化工少数股东所持的部分股权正进入司法程序,交易对方尚鈈确定

不具备整体注入上市公司的条件

截至本专项核查意见出具日,天辰化工注册资本 20,000 万元其股权结构

序号 股东名称 持股比例

2 石河子市锦富国有资本投资运营有限公司 35.725%

经本所律师核查,高能控股有限公司与天业集团、石河子市锦富国有资本投

资运营有限公司不存在关联關系

高能控股有限公司有债务纠纷,其所持天辰化工部分股权目前正在履行司法

程序由于通过司法程序解决股权涉及的权利纠纷需要嘚时间、结果存在较大不

确定性,为保证上市公司所收购资产的权属清晰确保本次重组的顺利进行,维

护上市公司中小股东的利益本佽重组未将天辰化工全部股权纳入重组资产范

2、天域新实目前在进行技术升级改造,短期内盈利能力存在较大不确定性

经本所律师核查忝域新实成立于 2007 年 4 月 29 日,原名称为石河子开

发区天业化工有限公司2017 年 12 月 26 日变更名称为石河子天域新实化工有

天域新实的相关生产设备历經十余年生产,亟需进行设备技术升级改造根

据 2017 年 7 月 3 日新疆生产建设兵团第八师发展和改革委员会出具的八师发改

(工交)备【2017】73 号企業项目建设备案文件及其于 2018 年 11 月 20 日出具

的《关于变更天业化工聚氯乙烯树脂品质技改项目备案证明的函》,天域新实拟

进行技术改造投叺资金 10,500 万元建设天业化工聚氯乙烯树脂品质技改项目,

以提升产品品质天域新实上述技改项目还在实施过程中,现有生产经营将受到

影響因此,天域新实技改未达到预期效果之前其经营情况存在较大不确定性,

目前尚不具备注入上市公司的条件

3、天伟水泥系聚氯乙烯化工循环经济产业链中的配套产业,不符合本次重

本次重组拟收购标的为天能化工“资源(煤、盐、石灰石)→电力→电石→

聚氯乙烯”综合循环经济产业链优质资产盈利能力强、产业链独立完整。经查

天伟水泥系天业集团全资子公司,通过利用集团内企业生产电石過程中产生的废

渣生产水泥产品其并不是天能化工的产业链环节。天伟水泥仅有水泥生产环节

且与天能化工在生产链上的联系并不紧密,不符合本次重组目的

T&P 天阳律师事务所                               新疆天业重大资产重组相關事项之专项核查意见

(四)公司应对同业竞争问题的相关解决措施、拟解决期限及后续安排

根据本次重组预案(修订稿),针对本次重組未能注入上市公司的天辰化工、

天域新实和天伟水泥公司股权而存在的业务重合问题为有效避免天业集团及下

属企业因本次交易实施唍成后与上市公司之间的同业竞争,上市公司与天业集团

达成初步意向在本次交易实施前,上市公司将与天业集团、天辰化工、天域新

實、天伟水泥等企业签订委托管理协议将天辰化工、天域新实、天伟水泥等企

业的日常经营管理委托给上市公司,在委托管理期间上市公司对其采购、生产

和销售等经营行为进行统一管理,托管经营期限直至相关公司股权全部注入上市

公司上市公司将在委托管理协议Φ对托管费等具体事项进行约定。上市公司预

计该等委托管理协议的签署不会导致上市公司新增大额关联交易该等协议的签

署系公司为解决同业竞争所采取的措施,被托管公司的权属关系并未因托管事项

发生变更上市公司不会将被托管公司纳入合并报表范围。具体协议內容将与重

同时根据天业集团出具的《关于解决同业竞争的说明》及本次重组预案(修

订稿),为彻底解决潜在同业竞争天业集团与仩市公司做出了进一步安排,一

是待高能控股有限公司所持天辰化工的股权履行完司法程序,天辰化工全部股

权权属清晰后且行业政策囷市场环境未发生重大不利变化的情况下上市公司即

启动收购天辰化工全部股权事宜,并力争在 12 个月内完成对天辰化工的股权收

购二昰,天域新实本次技改项目建设期为两年相关技改项目预计将在 2020

年底实施完毕,待天域新实本次技改项目完成后且行业政策和市场环境未发生重

大不利变化的情况下上市公司即启动对天域新实全部股权收购事宜,并力争在

12 个月内完成对天域新实的股权收购三是,将在忝辰化工或天域新实具备收

购条件时及时促成上市公司收购天伟水泥全部股权事宜,从而解决同业竞争问

此外天业集团已出具《关于避免同业竞争的承诺》,承诺内容为:

“一、鉴于本次重组完成后天业集团下属企业与新疆天业存在一定业务重

合的情况。本公司承诺茬本次重组后续推进过程中制定切实可行的避免同业竞

争的措施,充分保证上市公司及中小股东的权益相关措施将与重组报告书同步

②、针对公司及所控制的其他企业未来拟从事或实质性获得与上市公司同类

业务或商业机会,且该等业务或商业机会所形成的资产和业务與上市公司可能构

成实质性或潜在同业竞争的情况本公司承诺如下:

1、公司未来将不直接从事与本次重大资产重组完成后上市公司或其丅属全

资或控股子公司主营业务相同或相近的业务,以避免对上市公司的生产经营构成

可能的直接或间接的业务竞争公司亦将促使下属矗接或间接控股企业不直接或

间接从事任何在商业上对上市公司或其下属全资或控股子公司主营业务构成竞

争或可能构成竞争的业务或活動。

2、如公司或公司下属直接或间接控股企业存在任何与上市公司或其下属全

T&P 天阳律师事务所                               新疆天业重大资产重组相关事项之专项核查意见

资或控股子公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的业务戓业务机会公

司将放弃或将促使下属直接或间接控股企业放弃可能发生同业竞争的业务或业

务机会,或将促使该业务或业务机会按公平匼理的条件优先提供给上市公司或其

全资及控股子公司或转让给其他无关联关系的第三方。

3、公司将严格遵守中国证监会、上海证券交噫所有关规定及上市公司章程

等有关规定与其他股东平等地行使股东权利、履行股东义务,不利用大股东的

地位谋取不当利益不损害仩市公司和其他股东的合法权益。

三、自本承诺函出具日起上市公司如因公司违反本承诺任何条款而遭受或

产生的损失或开支,公司将予以全额赔偿

四、本承诺函在上市公司合法有效存续且公司作为上市公司控股股东期间持

综上,本所律师认为天能化工承建并运营的“40 万吨/年聚氯乙烯及配套

建设项目”属于天业集团“120 万吨/年聚氯乙烯联合化工项目”三期建设项目

中的第二期项目,截至本专项核查意见絀具日上述三期项目均已建成投产。

因天辰化工少数股东所持股权存在不确定性天域新实目前正在进行技术升级

改造,短期内盈利能仂存在较大不确定性上述企业尚不具备注入上市公司的

条件。天伟水泥仅有水泥生产环节且与天能化工在生产链上的联系并不紧密,

鈈符合本次重组目的尚不具备注入上市公司的条件。本次交易完成后上市

公司普通 PVC、烧碱和水泥业务与天业集团部分下属企业将存在┅定的重合,

存在潜在同业竞争的情况为有效避免同业竞争,上市公司已与天业集团达成

初步意向本次重组完成后,先由上市公司托管天辰化工、天域新实、天伟水

泥在上述企业符合上市公司收购条件时,再由上市公司与天业集团协商实施

股权收购从而避免与上市公司的同业竞争。

二、《问询函》问题 5:预案披露标的资产主要制造销售 PVC、烧碱、水

泥等产品,对环保和安全生产等方面有一定的要求请公司补充披露:(1)标

的资产自成立以来是否受到过环保、安全生产等方面的行政处罚,是否存在停

工或生产受限的情况目前相关問题的解决情况;(2)说明前述事项对本次交

易的影响,对标的持续盈利能力的影响;(3)分析标的资产未来经营活动的拓

展面临的安全囷环保风险就此作重大风险提示。请财务顾问和律师发表意见

(一)标的资产自成立以来是否受到过环保、安全生产等方面的行政处罰,

是否存在停工或生产受限的情况目前相关问题的解决情况。

经本所律师核查天能化工成立于 2010 年 5 月 5 日,其下属有一家控股子

公司即忝能水泥该公司成立于 2011 年 11 月 14 日;天能化工及天能水泥自设

立以来受环保、安全生产方面行政处罚情况如下:

T&P 天阳律师事务所                               新疆天业重大资产重组相关事项之专项核查意见

1、天能化工及天能水泥受环保行政处罚及解决情况

(1)2013 年 6 月 21 日,新疆生产建设兵团环境保护局向天能化工做出兵

环罚字【2013】5 号《行政处罚决定书》因其将危险废物转移給无经营资质单

位,危险废物管理不规范危险废物混合堆放,未经批准超期贮存新疆生产建

设兵团环境保护局决定对天能化工处以 2 万え罚款。

经查2013 年 7 月 2 日,天能化工缴纳了上述罚款根据天能化工出具的

说明,公司按危险废物规范化管理要求对本单位危险废物管理情況进行了梳理

存在的不足及时进行了改正。

(2)2013 年 7 月 3 日石河子市环境保护局向天能化工做出石环罚决字

【2013】016 号《行政处罚决定书》,洇天能化工所属自备电厂在 2013 年 3 月

12 日生产过程中经兵团环境监测总站现场监测认定11#、12#锅炉排放口排放

的废气中的烟尘浓度超过《火电厂大氣污染物排放标准》(GB)表

Ⅲ中的标准限值,石河子市环境保护局决定对天能化工处以 5 万元罚款

经查,2013 年 11 月 22 日天能化工缴纳了上述罚款。根据天能化工出具

的说明公司所属电厂对设备及时进行了维护,并规范操作规程确保稳定达标

(3)2013 年 12 月 5 日,石河子市环境保护局姠天能化工做出石环罚决字

【2013】049 号《行政处罚决定书》因天能化工所属自备电厂#12 在线监测数采

仪发生故障不能正常运行,未按照规定报告石河子环保局也未及时检修恢复设

备正常运行,石河子市环境保护局决定对天能化工作出警告的处罚

根据天能化工出具的说明,上述处罚系公司所属电厂的数采仪发生故障导致

传输不正常公司及时联系厂家进行了维修并及时报备,后续购买了备用数采仪

(4)2014 年 8 月 29 ㄖ,石河子市环境保护局向天能化工做出石环罚决字

【2014】032 号《行政处罚决定书》因天能化工所属自备电厂 11#、12#锅炉,

电厂大气污染物排放標准》(GB)表 1 中排放限值石河子市环境

保护局决定对天能化工处以 2 万元罚款。

经查2014 年 12 月 9 日,天能化工缴纳了上述罚款根据天能化工絀具

的说明,公司已按当时要求建设完成脱硝装置并保证稳定运行,污染物达标排

(5)2014 年 12 月 30 日石河子市环境保护局向天能化工做出石環罚决字

【2014】070 号《行政处罚决定书》,因其所属自备电厂 11#锅炉在 2014 年 7 月

16 日至 2014 年 9 月 30 日期间向大气排放的烟尘、二氧化硫、氮氧化物浓度

超过《火电厂大气污染物排放标准》(GB)表 1 中排放限值,石河

子市环境保护局决定对天能化工处以 5 万元罚款

T&P 天阳律师事务所                               新疆天业重大资产重组相关事项之专项核查意见

经查,2015 年 2 月 5 日天能化工缴纳了上述罰款。根据天能化工出具的

说明烟尘、二氧化硫、氮氧化物浓度超排放限值的情况,主要为装置日常维护、

消缺、校准时出现的数据异瑺情况公司已按当时要求加快进度完成了脱硝装置

(6)2015 年 10 月 21 日,石河子市环境保护局向天能化工做出石环罚决字

【2015】038 号《行政处罚决定書》因其自备电厂在 2015 年 6 月 22 日、6 月

26 日、6 月 27 日生产过程中,12#锅炉向大气排放的氮氧化物浓度超过《火电

厂大气污染物排放标准》(GB)规定的排放限值石河子市环境保

护局对天能化工处以 5 万元罚款。

经查2015 年 11 月 20 日,天能化工缴纳了上述罚款根据天能化工出具

的说明,因#12 机组檢修后点炉期间数据超标和#12 炉一次风机振动大跳停,

造成脱硝装置退出运行氮氧化物超标排放的情况,生产单位已吸取经验教训

加強设备维护,特别是确保环保装置能够稳定运行环保指标达标排放。

(7)2016 年 7 月 19 日石河子市环境保护局向天能化工做出石环罚决字

【2016】024 號《行政处罚决定书》,因其在未向环保部门报批的情况下擅自将

废触媒、含汞污泥露天堆放在厂区西侧堆放未采取防渗措施,未设置危险废物

识别标志部分含汞触媒包装袋有破损散落现象,废触媒与含汞污泥混合贮存超

过一年石河子市环境保护局决定对天能化工有限公司处以 8 万元罚款。

经查2017 年 3 月 5 日,天能化工缴纳了上述罚款根据天能化工出具的

说明,公司已及时联系有资质回收处置单位进行回收处置同时加强危险废物管

(8)2017 年 1 月 4 日,石河子市环境保护局向天能化工做出石环罚决字

【2017】002 号《行政处罚决定书》因其未按照八师環保局《关于新疆天业(集

团)北工业园区 124 万吨的聚氯乙烯产能及配套项目废水排放口限期安装在线

监测设施的通知》要求,在规定期限內对所属的 40 万吨聚氯乙烯产能及配套项

目中乙炔分厂废水排放口安装水污染物自动监测设备石河子市环境保护局决定

对天能化工有限公司处以 4 万元罚款。

经查2017 年 5 月 4 日,天能化工缴纳了上述罚款根据天能化工出具的

说明,公司已按要求完成在线监测设施的安装同时通過了由八师环保局组织的

(9)2017 年 6 月 7 日,石河子市环境保护局向天能化工做出石环罚决字

【2017】036 号《行政处罚决定书》因其露天堆放在厂区覀侧院内的约 1345 吨

危险废物(含汞废触媒),未采取防渗措施未设置危险废物识别标志,贮存时

间超过一年且未按照该局《责令改正违法行为决定书》(石环改字[

号)要求在限期内完成整改,石河子市环境保护局决定对天能化工处以 8 万元罚

T&P 天阳律师事务所                               新疆天业重大资产重组相关事项之专项核查意见

经查2017 年 7 月 10 日,天能化工已交纳了上述罚款根据天能化工出

具的说明,公司已及时联系有资质回收处置单位进行回收处置未处置完的存入

(10)2014 年 12 月 30 日,石河子市环境保护局向天能水泥做出石环罚决

字【2014】067 号《行政处罚决定书》因其 1#、2#生产线窑炉出口在 2014 年

7 月 16 日至 2014 年 9 月 30 日期间,向大气排放的颗粒物、氮氧化粅浓度超过

《水泥工业大气污染物排放标准》(GB)表 2 中排放限值石河子市

环境保护局决定对天能水泥处以 3 万元罚款。

经查2015 年 2 月 11 日,天能水泥缴纳了上述罚款根据天能水泥出具的

环保处罚情况说明,天能水泥已完成窑尾烟气氮氧化物脱硝系统建设对窑尾烟

气电收尘改慥为电袋复合收尘,均投入使用且运行正常

(11)2016 年 12 月 29 日,石河子市环境保护局向天能水泥做出石环罚决

字【2016】057 号《行政处罚决定书》洇硅石堆棚西侧堆放的炉渣、熟料堆场

内北侧堆放的熟料未密闭,产生较大扬尘对周围环境造成影响,石河子市环境

保护局决定对天能沝泥处以 5 万元罚款

经查,2017 年 7 月 27 日公司已交纳了罚款。根据天能水泥出具的说明

对堆存的炉渣及时进行了清理,并按计划新建了全封閉熟料堆场

根据 2019 年 7 月 11 日新疆生产建设兵团第八师生态环境局出具的证明,

天能化工、天能水泥的上述违法行为均属于一般环境违法案件且已对处罚决定

事项完成整改并缴纳了罚款,不属于重大违法行为

2、天能化工、天能水泥受安全行政处罚及解决情况

(1)根据 2019 年 7 月 9 日噺疆生产建设兵团第八师应急管理局出具的证明,

自 2010 年 5 月设立至 2019 年 7 月 9 日天能化工在日常生产经营活动中重视

安全生产工作,没有发生重夶安全生产事故不存在违反国家和地方有关安全生

产法律、法规的重大违法行为。

(2)2017 年 7 月 25 日新疆生产建设兵团安全生产监督管理局姠天能水

泥做出(兵)安监罚【2017】1 号《行政处罚决定书》,因其无职业危害应急救

援队伍成立文件压力容器安全阀有效期现场与检测报告不符;防雷装置检验报

告过期,兵团安全生产监督管理局决定对天能水泥处以 5 万元罚款

经查,2017 年 8 月 15 日天能水泥已缴纳了上述罚款根據天能水泥出具

的说明,已对查出的隐患对照参考相关标准规范进行了整改

2019 年 7 月 12 日新疆生产建设兵团第八师应急管理局出具证明,该公司

已缴纳了罚款并进行了整改上述违法行为不构成相关法律法规规定的重大违法

行为。自 2011 年设立至本证明出具日天能水泥没有发生重夶安全事故,不存

在违反国家和地方有关安全法律、法规的重大违法行为

T&P 天阳律师事务所                               新疆天业重大资产重组相关事项之专项核查意见

2019 年 7 月 17 日,新疆生产建设兵团应急管理局出具证明天能水泥上

述行為不构成重大违法行为,天能水泥已接受行政处罚并按要求进行了整改

3、天能化工及天能水泥不存在因上述行政处罚而停工或生产受限嘚情形

根据天能化工提供的相关材料且本所律师实地查看,经核查上述行政处罚

中均无责令天能化工或天能水泥停工或停业整顿的处罚,天能化工及天能水泥已

接受处罚及时缴纳罚金并切实进行了整改,天能化工及天能水泥目前生产经营

正常有序不存在因上述行政处罰而发生停工或生产受限的情形。

(二)说明前述事项对本次交易的影响对标的持续盈利能力的影响;

根据相关环保部门及应急管理部門出具的说明并经本所律师核查,天能化

工、天能水泥的上述违法行为均不构成重大违法上述处罚未对标的持续盈利能

力造成不利影响,不会对本次交易构成实质性影响

(三)分析标的资产未来经营活动的拓展面临的安全和环保风险,就此作

经核查针对上述安全、环保处罚可能带来的有关风险,本次重组预案(修

订稿)中做了重大风险提示具体如下:

“自标的公司成立以来,标的公司及下属子公司存在被环保及安全监管部门

处罚的情形标的公司及下属子公司在受到相关处罚后,及时缴纳了罚款并采取

了积极的措施进行整改

标的公司生产过程中污染物有固体废弃物、废气和废水。通过高标准设计、

高起点建设标的公司建设了配套的污染防治设施,并建立健全了楿关管理制度

将环境保护作为经营活动的重点工作。目前标的公司各项污染物的排放均已达

到国家标准,符合国家环保要求但是,隨着公众及政府部门环保意识不断增强

环保部门可能颁布更高要求的环保标准,从而导致标的公司在未来业务开展过程

中增加环境保护方面的费用支出同时,标的公司也面临现有环保设施运营情况

在后续业务开展过程中未达环保标准而受环保处罚的风险

标的公司生产過程对操作要求较高,在未来业务开展过程中存在因设备及工

艺不完善、危险化学品管理及操作不当等原因而造成安全事故的风险影响標的

公司的正常生产经营,并可能造成经济损失及行政处罚的风险提请投资者注意

综上,本所律师认为天能化工自成立以来受到过环保方面的行政处罚,

天能水泥自成立以来受到过环保、安全生产方面的行政处罚上述处罚均未造

成标的公司停工或生产受限情况,且标嘚公司均已及时缴纳罚款并进行了整改

根据第八师生态环境局、第八师应急管理局及兵团急管理局出具的证明文件,

天能化工及天能水苨已就相关处罚缴纳了罚款并进行了整改相关处罚不属于

重大违法行为。因此上述行政处罚不会对本次交易构成实质不利影响,不会

T&P 忝阳律师事务所                               新疆天业重大资产重组相关事项之专项核查意见

对标嘚公司持续盈利能力产生重大不利影响

三、《问询函》问题 6

参照本所《上市公司行业信息披露指引第十八号——化工》的要求,补充

披露相关行业经营性信息请财务顾问和律师发表意见。

根据《上市公司行业信息披露指引第十八号——化工》的要求经本所律师

适当核查,新疆天业在重组预案(修订稿)中针对本次交易标的公司的行业经营

(一)所处行业的主管部门、监管体制、主要法律法规及政策

天能化工所处行业为化学工业中的氯碱化工行业根据《国民经济行业分类》

(GB/T4754-2011),天能化工所处行业为“有机化学原料制造”(行业代碼:

C2614);根据《上市公司行业分类指引》(2012 年修订)天能化工属于“化学

原料和化学制品制造业”(行业代码:C26)。

1、所处行业监管部門及监管体制

氯碱化工行业主要监管部门及相应职能如下:

拟定并组织实施行业的发展战略、规划提出总量平衡、结构调

国家发展和改革委员会 整目标及产业布局;研究拟订、修订产业政策并监督实施;审核

制定并组织实施行业的规划、计划和产业政策,提出优化产业布

笁业和信息化部 局、结构的政策建议起草相关法律法规草案,制定规章拟订

行业技术规范和标准并组织实施,指导行业质量管理工作

负责市场综合监督管理、组织和指导市场监管综合执法工作;负

国家市场监督管理总局 责监督管理市场秩序;负责宏观质量管理;负责產品质量安全监

负责生态环境监测工作;统一负责生态环境监督执法、制定行业

组织编制国家应急总体预案和规划;负责安全生产综合监督管理

和工矿商贸行业安全生产监督管理。

行业自律性组织协助政府部门对氯碱化工行业进行管理,积极

中国氯碱工业协会 维护会员单位的合法权益通过组织行业信息交流和技术交流等

方式,积极促进行业内企业间的沟通与交流保障行业健康发展。

2、行业主要法律法規及政策

氯碱化工行业涉及的主要法律法规及政策及其主要内容如下:

T&P 天阳律师事务所                               新疆天业重大资产重组相关事项之专项核查意见

法律法规及政策 部门 生效时间 主要内容

从产业布局、规模、能源消耗和

《氯碱(烧碱、聚氯乙烯) 安全健康环保等方面对氯碱(烧

1 行业准入条件》( 年 12 月 碱、聚氯乙烯)行业新建、改扩

年第 74 号) 建项目提出了准入条件及监管

《关于印发聚氯乙烯等 17

制定聚氯乙烯和烧碱等行业到

术推行方案的通知》(工

鼓励氯碱行业要向上下游一体

《关于促进新疆工业、通 化发展提升资源使用效能。鼓

信业和信息化发展的若 励年产 30 万吨及以上乙烯氧氯

干政策意见》(工信部产 化法聚氯乙烯和 40 万噸及以上

业【2010】617 号) 乙炔法聚氯乙烯生产配套离子

膜烧碱规模不小于 30 万吨。

全面推广低汞触媒有效降低汞

《关于加强电石法生产聚 的排放;到 2015 年底前,电石

氯乙烯及相关行业汞污 原环保 法聚氯乙烯生产企业要全部使

染防治工作的通知》(环 部 用低汞触媒;新建、改建、擴建

发【2011】4 号) 的电石法聚氯乙烯生产项目必

《节能减排“十二五”规 烧碱行业提高离子膜法烧碱比

5 划》(国发【2012】40 国务院 2012 年 8 月 例加快零极距、氧阴极等先进

号) 节能技术的开发应用。

对聚氯乙烯、烧碱、电石等产业

进行宏观调控鼓励类:零极距、

氧阴极等离子膜烧碱電解槽节

能技术;限制类:乙炔法聚氯乙

烯、起始规模小于 30 万吨/年的

《产业结构调整指导目录

乙烯氧氯化法聚氯乙烯、新建纯

6 2013 年 5 月 碱、烧堿、电石(以大型先进工

年修订;国家发展改革委 改委

艺设备进行等量替换的除外);

淘汰类:隔膜法烧碱(2015 年)

生产装置、高汞催化剂(氯化汞

含量 6.5%以上)和使用高汞催

化剂的乙炔法聚氯乙烯生产装

从生产企业布局、规模工艺与装

《电石行业准入条件 备、能源消耗和综匼治理利用、

7 (2014 年修订)》(2014 工信部 2014 年 2 月 环境保护和安全生产方面对氯

年第 8 号) 碱(烧碱、聚氯乙烯)行业新建、

改扩建项目提出了准入條件及

T&P 天阳律师事务所                               新疆天业重大资产重组相关事项之专项核查意見

已公告企业应当始终保持符合

《电石行业准入条件》要求;已

《电石生产企业公告管理 公告企业如进行改扩建设涉及

8 办法》(工信部产業 工信部 2014 年 12 月 新增电石产能,新增产能必须符

【2014】525 号) 合最新的《电石行业准入条件》

要求并在装置建成后 3 个月内

提出新增产能的公告申请。

氯碱和电石企业专项建设内容

包括:建设电力与蒸汽系统优化

《石油和化工企业能源管 调度系统建设多台耗能设备负

9 理中心建设實施方案》 工信部 2015 年 1 月 荷优化分配系统,建设重点耗能

(工信部节【2015】13 号) 单元、设备节能优化控制系统

建设和优化电石炉、电解槽电氣

控制系统、电极压放控制系统。

严格控制尿素、磷铵、电石、烧

碱、聚氯乙烯、纯碱、黄磷等过

剩行业新增产能相关部门和机

《国务院办公厅关于石化 构不得违规办理土地(海域)供

产业调结构促转型增效 应、能评、环评和新增授信等业

益的指导意见》(国办发 务,对苻合政策要求的先进工艺

【2016】57 号) 改造提升项目应实行等量或减

量置换未纳入《石化产业规划

布局方案》的新建炼化项目一律

严格控制尿素、磷铵、电石、烧

碱、聚氯乙烯、纯碱、黄磷等过

剩行业新增产能,对符合政策要

求的先进工艺改造提升项目应

全面淘汰高汞触媒乙炔法聚氯

乙烯生产装置适度开展乙炔—

《石化和化学工业发展规

二氯乙烷合成氯乙烯技术推广

11 工信部 2016 年 9 月 应用,加快研发无汞触媒减尐

汞污染物排放。推广零极距、氧

阴极等节能新技术应用降低行

业能耗。鼓励发展高端精细氯产

品提高耗氯产品的副产氯化氢

推进磷石膏、氟石膏、造气炉渣、

电石渣、碱渣等固体废物综合利

用,鼓励利用焦炉气、电石炉气、

T&P 天阳律师事务所                               新疆天业重大资产重组相关事项之专项核查意见

黄磷尾气等生产化学品

对现有烧碱、聚氯乙烯笁业企业

水和大气污染物排放管理,以及

《烧碱、聚氯乙烯工业污 原环保 烧碱、聚氯乙烯工业企业建设项

12 染 物 排 放 标 准 》 部、原质 2016 年 9 月 目嘚环境影响评价、环境保护设

(GB15581—2016) 监局 施设计、竣工环境保护验收及其

投产后的水污染物和大气污染

《国土资源部办公厅关于 对于尿素、磷铵、电石、烧碱、

落实国家产业政策做好 聚氯乙烯、纯碱、黄磷等过剩行

13 建设项目用地审查有关 2016 年 9 月 业新增产能以及未纳入《石化产

問题的通知》(国土资厅 业规划布局方案》的新建炼化项

发【2016】33 号) 目一律不再受理用地预审。

要全面清理取消对高耗能行业

的优待类電价以及其他各种不

《国家发展改革委关于创 合理价格优惠政策严格落实铁

新和完善促进绿色发展 国家发 合金、电石、烧碱、水泥、钢鐵、

价格机制的意见》(发改 改委 黄磷、锌冶炼等 7 个行业的差别

价规【2018】943 号) 电价政策,对淘汰类和限制类企

业用电(含市场化交易电量)实

3、行业相关政策的影响分析

“十三五”期间中国经济由高速发展进入高质量发展阶段,国内产业政策

对行业发展的调控和限制措施ㄖ益严格以供给侧结构改革为核心,以化解过剩

产能为重点以节能减排为先导,包括落后产能淘汰、清洁生产、安全、环保等

一系列政策调整氯碱行业进入调结构、转方式的关键时期。国家制定的上述主

要法律法规主要从规模、环保等多方面对新增聚氯乙烯、烧碱囷电石产能做了

准入限制及淘汰使用高汞催化剂的电石法聚氯乙烯生产方式和隔膜法烧碱生产

方式,并取消电价优惠政策实现差别电价

截至本回复出具日,天能化工已取得相关行业部门的立项、行业准入等批复

既有聚氯乙烯、烧碱和电石产能不属于国家产业政策的限制范围。天能化工聚氯

乙烯均使用低汞触媒技术、烧碱均采用离子膜法生产均不属于国家政策淘汰类

的生产方式。此外天能化工通过自建上游电厂实现电力的自给自足,一方面保

证了电力供给及时性和稳定性另一方面也降低了电价波动对自身生产经营的影

响,增强了自身抗风险能力

(二)主要产品的上下游产业链及其对产品的影响

氯碱化工行业的上游是煤炭、电石、原盐、电力等原材料和能源行业,丅游

是建筑建材、氧化铝、造纸、化纤等行业行业主要产品为 PVC 和烧碱,在成

本端上游原材料和能源占比很大;在消费端,PVC 和烧碱均非朂终消费产品

T&P 天阳律师事务所                               新疆天业重大资产重组相关事项之专項核查意见

需求受下游终端消费品行业影响;因此,氯碱化工行业与上、下游行业之间的关

联性较大行业上、下游产业链示意图如下:

(1)PVC 与上游行业的关联性

PVC 生产分为乙烯法和电石法两种工艺路线。天能化工采用电石法生产

PVC电石是电石法 PVC 的主要原材料,因此 PVC 的价格与電石的价格趋势

变动基本保持一致电石和 PVC 价格走势关系图如下:

数据来源:中国氯碱网、wind

此外,煤炭、焦炭、原盐等其他原材料的价格波动也会影响电石或 PVC 的

成本从而影响 PVC 的价格。

T&P 天阳律师事务所                               新疆忝业重大资产重组相关事项之专项核查意见

(2)PVC 与下游行业的关联性

PVC 下游应用包括生产建筑材料(管材、门窗型材等)、包装材料、电子材

料、日用消费品等行业系应用领域最广的塑料品种之一。下游行业的景气程度

依赖于宏观经济的发展下游行业的发展能够为 PVC 提供持續的市场需求。根

据中国氯碱网的统计2018 年国内 PVC 下游消费结构如下:

如上图所示,PVC 用于下游管材、管件、型材、门窗的比例约占 54%而

上述材料主要用于建筑行业,因此房地产行业是 PVC 最重要的下游行业之一,

其景气程度能够较大地影响 PVC 的需求

(1)烧碱与上游行业的关联性

苼产烧碱的主要原料包括原盐、电力。原盐的价格相对平稳且其在烧碱的生

产成本中占比有限电力作为电解法制备烧碱的关键原材料,電力成本占到了烧

碱生产成本的绝大部分根据中国氯碱网的统计,烧碱生产过程中将吨耗电

2,200-2,300 千瓦时电的成本占烧碱总成本的 65%以上。电仂价格上涨将导

致烧碱生产成本上升,产品价格相应上涨烧碱行业与电力价格具有较强的关联

(2)烧碱与下游行业的关联性

烧碱主要運用于氧化铝、造纸、化工、印染、水处理、医药、冶金等行业。

根据中国氯碱网的报告统计2018 年中国烧碱表观消费结构如下:

T&P 天阳律师倳务所                               新疆天业重大资产重组相关事项之专项核查意见

如上图所示,燒碱下游需求最大的行业是氧化铝占比超过 30%。因中国

电解铝生产高速发展对氧化铝的需求不断增加,推动中国氧化铝产能持续增长

進而也提升了烧碱的消费量。2012 至 2018 年国内氧化铝产量和烧碱消费量走

天能化工以建设创新型企业为支撑坚持以科技创新为核心,主要采用洎主

创新为主产学研合作研发为辅的研发模式。自成立以来天能化工不断加大对

创新工作的投入,在主要产品和生产工艺方面均获得授权多项专利同时,天能

化工注重知识产权的保护制定了一系列制度规范了知识产权的申请与保护。

(四)主要原料采购情况

天能化笁实现了电和电石的自给自足生产主要原材料为煤、焦炭、石灰、

盐等。煤主要供应电厂用于发电;焦炭、石灰主要供应电石厂,用於生产电石;

盐主要供应化工厂用于电解后生产 PVC 和烧碱。

T&P 天阳律师事务所                               新疆天业重大资产重组相关事项之专项核查意见

(五)生产工艺及产品流程图

天能化工构建了“自备电力→电石→PVC”的一体化产业鏈主要产品为

PVC、烧碱及水泥,其生产流程具体如下:

天能化工下设化工厂现拥有年产 45 万吨聚氯乙烯装置采用电石乙炔法生

产 PVC,即通过電石厂生产的电石加工产生乙炔气体并与氯化氢混合后经过

一系列反应最终形成聚氯乙烯。PVC 工艺流程图如下:

天能化工现拥有年产 32 万吨燒碱装置采用离子膜电解法制烧碱工艺,烧

碱种类包括液碱、片碱和粒碱烧碱工艺流程图如下:

天能水泥是响应国家循环经济理念,采用新型干法水泥生产工艺以化工厂产

生的电石渣 100%替代石灰石作钙质原料配合产业链生产过程中的其他废弃物

作辅助原料,构建了天能囮工整个化工产业环保型循环经济链的闭环水泥工艺

T&P 天阳律师事务所                               新疆天业重大资产重组相关事项之专项核查意见

报告期内,天能化工开工运营良好主要产品产能及产能利用率情况如下:

注:1、因受噺疆季节因素影响,水泥生产月份为每年 4 月-11 月;

2、烧碱产量=液碱、片碱、粒碱总产量之和(折换成 100%纯碱后);

天能化工初始建设产能为聚氯乙烯 40 万吨/年烧碱 30 万吨/年。2015 年

技改完成后产能有所提升,现产能为聚氯乙烯产能达到 45 万吨/年烧碱产能

达到 32 万吨/年。除此之外天能囮工无新增产能投资建设情况。

天能化工主要产品为普通 PVC;电、汽、电石等中间产品;烧碱、水泥等

副产品天能化工主营业务收入均来源于氯碱化工行业,电、汽、水泥等均系氯

碱化工行业特殊的一体化经营模式下产生的中间产品及副产品且占主营业务收

T&P 天阳律师事务所                               新疆天业重大资产重组相关事项之专项核查意见

基于天业集团的内控管理模式,天业集团下属企业(除上市公司及其子公司

外)所生产的产品均通过天业集团统一调配销售因此,天能化工生产的 PVC

产品以忣烧碱、水泥等化工副产品由天业集团统一对外销售销售价格参考市场

价格;电、汽、电石等中间产品超出自身需求的部分,参考市场價格向天业集团

及其下属企业进行销售

本所律师认为,《新疆天业股份有限公司发行股份、可转换债券及支付现金

购买资产并募集配套資金暨关联交易预案(修订稿)》中已参照部分上交所《上

市公司行业信息披露指引第十八号——化工》的要求对天能化工相关行业经

營性信息进行了补充披露。

}

关于公司员工对公司的建议简短培训的一些建议

通过对公司各部门几天的熟悉

对公司的培训制度进行了一

鉴于公司第二季度培训将在本月进行,

年第四季度的课程表茬此提出自己的

一些见解,希望能与领导沟通得到领导的指导。

培训是我公司组织为员工对公司的建议简短创造一种学习环境

中,使員工对公司的建议简短的价值观工作态度和工作行为等得以改变,从而使

他们能在现在或未来的工作岗位上的表现达到公司的要求

可鉯提高员工对公司的建议简短整体素质;

可以提高销售额和为公司创新的能力;

但是若一些方法不当,将会造成一些适得其反的后果

}

我要回帖

更多关于 员工对公司的建议简短 的文章

更多推荐

版权声明:文章内容来源于网络,版权归原作者所有,如有侵权请点击这里与我们联系,我们将及时删除。

点击添加站长微信