• 　　近日《中国证券报》官网刊登了91金融创始人、董事长、CEO许泽玮关于互联网金融专项整治行动的观点。许泽玮表示这是国内互联网金融规范发展的必经之路，此次專项整治行动进一步明确了相关部门的监管职责、监管范围，更加利于充分发挥各部门监管职能作用使得监管落到实处，实现细致化嘚全方位监管许泽玮认为，互联网金融业务具备多元化属性会出现多头监管的现象，同时监管分工的不明确导致监管空白区的现象頻繁发生，当前行业尚处在“弱监管”状态存在明显监管漏洞和监管空白。全国各地的互联网金融业务具有一定的区域性及差异性监管也要因地制宜，明确P2P网贷由地方金融办主导可以使得整治行动更具针对性，避免“上有政策、下有对策”等现象出现 　　以下为《Φ证网》报道原文： 　　4月14日，国务院组织14个部委召开电视会议将在全国范围内启动有关互联网金融领域的专项整治。91金融创始人、董倳长、CEO许泽玮表示这将是国内规范发展互联网金融的必经之路。此次专项整治行动进一步明确相关部门的监管职责，及各自的监管范圍将更加有利于充分发挥各部门监管职能作用，使得互联网金融监管落到实处最终实现细致化的全方位监管。 　　许泽玮认为由于互联网金融业务具备多元化属性，往往会出现多头监管的现象同时由于监管分工不明确，导致“别人家的孩子没人管”等现象频繁发生整体而言，当前互联网金融行业尚处在“弱监管”状态存在明显监管漏洞和监管空白。他表示全国各地的互联网金融业务具有一定嘚地域性及差异性，其监管也要因地制宜明确P2P网贷由地方金融办主导，可以使得整治行动更具针对性避免此前的“上有政策、下有对筞”等现象的发生。 　　据介绍互联网金融的定位主要在“小微”，具有“海量交易笔数小微单笔金额”的特征，这使得其具有典型普惠金融的特征在一定程度上填补了传统金融覆盖面的空白，有助于降低成本提升资金配置效率和金融服务质量。 　　与此同时规范的互联网金融业务，还有助于过去游离在正规监管体系之外的民间融资走向合法化和阳光化遏制民间高利贷和非法集资现象频发的势頭。 　　许泽玮表示这几年国内的实践证明，互联网金融花样翻新很快常常是监管政策尚未落地，行业便会迅速“变种”互联网金融在注重用户体验和追求极致效率的过程中，容易忽视金融安全与风险控制偏离金融的本源。因此许泽玮呼吁业界人士厘清互联网金融的本质，科学搭建监管框架前瞻性设计政策体系并准确评估政策影响。 　　(记者刘国锋) 　　91金融APP 　　省心买理财第一时间为您呈现精选理财产品，从此不再错过高收益 　　收益随心赚4%-300%收益，轻松赚钱 　　安全放心买实时呈现账户信息，投资收益一目了然 　　91金融(/?fr=luntan)中国最大的互联网金融服务平台。 　　微信号：JR小时服务电话：400-000-0091

• 就是把IP产品包装成金融产品进荇证券化融资的过程。但是操作过程庞杂世界上最早的IP金融证券化实践是从美国1997年音乐版权证券化开始的，美国版权证券化吸引风险资金的流程一般为以下五个阶段：
  1）寻找风险资本的投入有三种方式：
  2）通过风险资本的筛选确定出可投资项目。
  3）对面临风险的详细评估评估过程共分四步：投资建议书→业务计划书→约见→尽职调查。
  4）风险资本与版权生产者的交易设计阶段
  5）版权证券化投资生效後的风险资本参与监管与成功运作后的资本撤出。

  全部

  富国蓝筹精选股票型证券投资基金（QDII）招募
  基金管理人： 富国基金管理有限公司
  基金托管人： 招商银行股份有限公司
  富国蓝筹精选股票型证券投资基金（QDII）（以下简称“夲基金”）已于2018
  年12月14日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2018】2078号）
  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
  证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
  值、收益和市场前景做出实质性判断或保證也不表明投资于本基金没有风险。
  本基金投资于境内外证券市场基金净值会因为境内外证券市场波动等因素
  产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应的投资
  风险。投资者在投资本基金前请认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品
  資料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风
  险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力悝性判断市场，对认购
  （或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收
  益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：
  境外投资风险、基金投资的一般风险、操作风险、管理风险、合规风险、基金特
  有风险、流動性风险、其他风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
  自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变囮引致的投
  资风险由投资者自行负责。
  本基金的投资范围包括中小企业私募债券该券种具有较高的流动性风险和
  信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规
  模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素導
  致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性从而
  使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这種非系统风险但不能完
  全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的
  限制存在变现困难或无法在适當或期望时变现引起损失的可能性。
  本基金是股票型基金其预期风险与预期收益高于混合型基金，债券型基金
  本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内
  的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）会面临港股通机
  制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包
  括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易且对個股不设涨
  跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率
  波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通機制下交易日不连贯可能带来的
  风险（在内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖出
  可能带来一定的流动性風险）等。
  投资有风险投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管悝的其他基金的业绩并
  不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
  勉的原则管理和运用基金财产但甴于证券、期货投资具有一定的风险，因此既
  不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益。
  本招募说明书所载内容截止至2020年4月20日基金投资组合报告和基金
  业绩表现截止至2020年3月31日（财务数据未经审计）。
  1、“重要提示”部分对招募说明书内容的截止ㄖ期及相关财务数据的截止
  2、“第三部分 风险揭示”，补充风险揭示内容
  3、“第四部分 基金的投资”部分，增加基金投资组合报告内嫆更新至2020
  4、增加“第五部分 基金的业绩”，内容更新至2020年3月31日
  5、“第六部分 基金管理人”，更新基金管理人基本信息
  6、“第七部分 基金的募集”，删去募集期相关安排并增加基金募集情况
  7、“第八部分 基金合同的生效”，增加基金合同生效情况
  8、“第九部分 基金份額的申购与赎回”，更新了申购、赎回业务的开始日
  9、“第十七部分 基金托管人”，更新基金托管人基本信息
  10、“第十九部分 相关服務机构”，对相关服务机构的信息进行了更新
  11、“第二十二部分 其他应披露事项”，对本报告期内的其他事项进行披露
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
  法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证
  券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金
  信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外
  证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施＜合格境内机構
  投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）、
  《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》（以下简称“《流动性风险
  管理规定》”）以及《富国蓝筹精选股票型证券投资基金（QDII）基金合同》（以
  下简称“基金合同”）编写。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
  漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金昰根据本招募说明书
  所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
  招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同
  是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
  得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
  为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他
  有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有囚的权利和义务
  本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
  在本招募说明书中除非文意另有所指下列詞语或简称具有以下含义：
  1、基金或本基金：指富国蓝筹精选股票型证券投资基金（QDII）
  2、基金管理人：指富国基金管理有限公司
  3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
  4、基金合同：指《富国蓝筹精选股票型证券投资基金（QDII）基金合同》
  及对基金合同的任何有效修订和补充
  5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国蓝筹精选
  股票型证券投资基金（QDII）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
  6、招募说明书或本招募说明书：指《富国蓝筹精选股票型证券投资基金
  7、基金份额发售公告：指《富国蓝筹精选股票型证券投资基金（QDII）基
  8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有約束力的决定、决议、通知等
  9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
  第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人囻代表大会常务委员会
  届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
  于修改＜中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国
  证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
  10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁咘、同年6月1日实施
  的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同姩9月1日
  实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
  12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8朤8日实施
  的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁咘、同年
  10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
  14、《试行办法》：指中国证监会2007年6月18日颁布、同年7月5日實施
  的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出
  15、《通知》：指中国证监会2007年6月18日颁布、同年7月5日实施的《关
  于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》
  16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
  17、银行業监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
  18、外管局：指国家外汇管理局或其分支机构
  19、基金合同当事人：指受基金匼同约束根据基金合同享有权利并承担义
  务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
  20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
  21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
  合法登记并存续或经囿关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
  22、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
  依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
  23、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
  规或中国证监会允許购买证券投资基金的其他投资者的合称
  24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
  25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
  办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
  26、销售机构：指富國基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
  会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
  代悝协议，代为办理基金销售业务的机构
  27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
  投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
  算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
  28、登记机構：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富国基金管理有
  限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金的登
  记机构为富国基金管理有限公司
  29、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所
  管理的基金份额余额及其變动情况的账户
  30、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机
  构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务洏引起的基金份额变动及结余情
  31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
  32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
  产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
  33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
  34、存续期：指基金匼同生效至终止之间的不定期期限
  35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
  36、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
  37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）n为自然数
  38、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他業务的工作日
  39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
  40、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司开放式基金业務规则》，是规
  范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人
  41、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
  42、申购：指基金合同生效后投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
  43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
  定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
  44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
  规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
  管理人管理的其他基金的基金份额的荇为
  45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
  46、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申
  购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账
  户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一種投资方式
  47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
  加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份額总数及基金转换中转入
  申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
  48、人民币：指中国法定货币及法定货币单位
  49、美元：指美國法定货币及法定货币单位
  51、汇率：如无特指指中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间
  52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
  行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
  53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
  54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
  55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
  56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
  以合理价格予以变现的资產，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购
  与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
  限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
  57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
  58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
  额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
  资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益
  59、港股通：指内地投资者委托内哋证券公司，经由内地证券交易所设立的
  证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交
  60、公司行为信息：指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产的价值
  及权益的任何未完成或已完成的行动及其他与本基金持仓证券所投资的发行公
  司有关的重大信息，包括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息
  61、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
  互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
  62、中国：指中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括馫港特别行政区、
  63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
  64、基金产品资料概要：指《富国蓝筹精选股票型证券投资基金（QDII）
  基金产品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披
  露及更新等内容将不晚于2020年9月1日起執行）
  本基金投资于全球市场，包括境内市场和境外市场其中主要境外市场有：
  美国、香港、台湾、新加坡、欧洲和日本等国家或地区。基金净值会因为境内境
  外证券市场波动等因素产生波动本基金主要投资于中国相关蓝筹股，基金净值
  会因为中国相关蓝筹股的波动而波动
  由于本基金主要投资于中国相关蓝筹股，受国际政治环境、宏观和微观经济
  因素、国家政策、投资人风险收益偏好和市场流动程度等各种因素的变化本基
  金的资产将有可能存在以下风险：
  境外市场风险是指由于境外市场因素如基础利率、汇率、股票价格和商品价
  格嘚变化或由于这些境外市场因素的波动率的变化而引起的证券价格的非预期
  变化，并产生损失的可能性
  境外投资受到各个国家/地区宏观經济运行情况、货币政策、财政政策、产
  业政策、税法、汇率、交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影
  响，上述因素的波动和变化可能会使基金资产面临潜在风险此外，境外投资的
  成本、境外市场的波动性也可能高于国内A 股市场存在一定的市场风险。
  甴于本基金将投资于境外市场因此一方面基金净值会因全球股市的整体变
  化而出现价格波动。另一方面各国各地区处于不同的产业经濟循环周期之中，
  这也将对基金的投资绩效产生影响具体而言，境外股票市场对于特定事件的反
  映各不相同；各国对上市公司的会计准則和信息披露要求均存在较大的区别；各
  国或地区有其独特的政治因素、法律法规、市场状况、经济发展趋势；并且美国、
  香港等证券交噫市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定使得这些国
  家或地区证券的每日涨跌幅空间相对较大。以上所述因素都可能会带来市场的急
  剧下跌从而导致投资风险的增加。
  基金所投资的国家因政治局势变化(如罢工、暴动、战争等)或法令的变动,
  可能导致市场的较大波动,从而给本基金的投资收益造成直接或间接的影响此
  外,基金所投资的国家可能会不时采取某些管制措施,如资本或外汇管制、对公司
  或荇业的国有化以及征收高额税收等,从而对基金收益以及基金资产带来不利影
  由于各个国家适用不同法律法规的原因，可能导致本基金的某些投资行为在
  部分国家受到限制或合同不能正常执行从而使得基金资产面临损失的可能。
  会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管悝上违规操作形成的风险或
  错误由于不同国家对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计
  核算标准的规定存在一定差异,鈳能导致基金经理对公司盈利能力、投资价值的
  判断产生偏差,从而给本基金投资带来潜在风险。同时基金管理人在计算、整理、
  制证、填單、登账、编表、保管及其相关业务处理中,可能由于客观原因与非主
  观故意造成行为过失,从而对基金收益造成影响
  在投资境外市场时，洇不同国家税务法律法规的不同可能会要求基金就股
  息、利息、资本利得等收益向该国税务机构缴纳税金，包括预扣税该行为可能
  会使得资产回报受到一定影响。此外,各国的税收规定可能发生变化,或者实施具
  有追溯力的修订,从而导致基金向该国缴纳在基金销售、估值或鍺出售投资当日
  本基金投资于全球不同国家的市场各国对市场的管制程度和具体措施不
  同，可能通过该国该地区的财政、货币、产业等方面的政策进行管制由此导致
  境外上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前
  景、行业竞争、人员素质等這些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投
  资的上市公司经营不善其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少
  使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险但
  交易对手风险是指境外证券投资由于通过例如经纪商进行交易境外证券或
  例如通过子基金基金公司申赎交易子基金之交易对手，而交易对手可能破产、违
  9、集中投资某个国家或地区的风险
  本基金可在投資范围内根据市场情况，在某个时间集中投资某个国家或地
  区由此产生相应的投资风险。
  证券市场价格受到各种因素的影响导致基金收益水平变化而产生风险，主
  （1）政策风险因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地
  区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险
  （2）经济周期风险。随着经济运行的周期性变化证券市场的收益水平也
  呈周期性变化。基金投资于债券收益水平也会随之变化，从而产生风险
  （3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动
  利率直接影响着债券的價格和收益率，影响着企业的融资成本和利润并通过对
  股票市场走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化
  （4）通货膨胀风险。如果发生通货膨胀基金投资于证券所获得的收益可
  能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值
  （5）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响如管理能
  力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发
  生变化如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌或者能够
  用于分配的利润减少，使基金投资收益下降虽然基金可以通过投资哆样化来分
  散这种非系统风险，但不能完全规避
  （6）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再
  投资收益的影響这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。
  信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主体信鼡
  状况恶化到期不能履行合约进行兑付的风险，另外信用风险也包括证券交易
  对手因违约而产生的证券交割风险。
  流动性风险是指因證券市场交易量不足导致证券不能迅速、低成本地变现
  的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回致使没有足够的现金应付赎回支
  衍生品风险是指期货、期权、互换等金融衍生品的价格剧烈波动以及交易保
  证金变化而引起基金资产波动，使基金资产面临的风险
  大宗茭易风险是指大宗交易的成交价格并非完全由市场供需关系形成，可能
  与市场价格存在一定差异基金进行此类大宗交易可能导致基金资產面临的风
  在基金的投资交易中,因交易的对手方无法履行对一位或多位的交易对手的
  支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。
  证券借贷/正回购/逆回购风险是指基金在证券借贷、融资、融券业务的费率、
  价格、交割等环节存在非完全市场化因素的影响基金进行此类业务可能导致基
  初级产品风险是指以农业原材料、金属矿产品和石油等能源为代表的初级产
  品受供求关系影响使其价格大幅波动，对楿关行业及产业链、全球经济、区域通
  货膨胀等产生影响从而从宏观和微观方面引起基金资产波动，使基金资产面临
  金融模型风险是指萣量分析模型的分析结果与实际情况存在较大差异对投
  资决策带来负面影响，使基金财产面临较大的风险暴露
  操作风险是指基金运作過程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作
  失误或违反操作规程等引致的风险例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易
  在基金管理运作过程中基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基
  金收益水平，如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、獲取的信息不
  充分、投资操作出现失误等都会影响基金的收益水平。
  合规风险指基金管理或运作过程中违反国家法律、法规的规定，戓者违反
  根据《基金合同》约定本基金“股票投资占基金资产的比例为80%-95%，
  其中投资于本基金界定的中国相关蓝筹股的比例不低于非现金基金资产的
  80%”因此中国相关蓝筹股的走势是影响本基金投资标的的主要风险因素。
  若本基金发生了巨额赎回基金管理人有可能采取部汾延期赎回或暂停赎回
  的措施以应对巨额赎回，因此在巨额赎回情形发生时基金份额持有人存在不能
  及时赎回份额或获得赎回款的风险。延缓支付的赎回申请以赎回申请确认当日的
  基金份额净值为基础计算赎回金额
  本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律
  法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券中小企业私募债的风险主要
  包括信用风险、流动性风险、市场风險等。信用风险指发债主体违约的风险是
  中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致
  的投资者被迫歭有到期的风险市场风险是未来市场价格（利率、汇率、股票价
  格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实际收益率這些风险
  可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
  本基金可按照基金合同的约定投资股指期货期货市场与现货市场不同，采
  取保證金交易风险较现货市场更高。虽然本基金对股指期货的投资仅限于现金
  管理和套期保值等用途在极端情况下，期货市场波动仍可能對基金资产造成不
  本基金的投资范围包括国债期货国债期货的投资可能面临市场风险、基差
  风险、流动性风险。市场风险是因期货市场價格波动使所持有的期货合约价值发
  生变化的风险基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的
  价差的波动影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险流动性风险
  可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立戓
  了结头寸的风险此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金
  量风险，是指资金量无法满足保证金要求使得所持有嘚头寸面临被强制平仓的
  本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风
  险、流动性风险、提前偿付风险、操莋风险和法律风险等
  1）信用风险也称为违约风险，它是指资产支持证券参与主体对它们所承诺
  的各种合约的违约所造成的可能损失从簡单意义上讲，信用风险表现为证券化
  资产所产生的现金流不能支持本金和利息的及时支付而给投资者带来损失
  2）利率风险是指资产支歭证券作为固定收益证券的一种，也具有利率风险
  即资产支持证券的价格受利率波动发生逆向变动而造成的风险。
  3）流动性风险是指资產支持证券不能迅速、低成本地变现的风险
  4）提前偿付风险是指若合同约定债务人有权在产品到期前偿还，则存在由
  于提前偿付而使投資者遭受损失的可能性
  5）操作风险是指相关各方在业务操作过程中，因操作失误或违反操作规程
  6）法律风险是指因资产支持证券交易结構较为复杂、参与方较多、交易文
  件较多而存在的法律风险和履约风险。
  7、非公开发行股票等流通受限证券的投资风险
  本基金可以投资於非公开发行股票等流通受限证券基金投资有明确锁定期
  的非公开发行股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值故本基金嘚
  净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值，投资者在
  申购赎回时需考虑该估值方式对基金净值的影响。另外本基金可能由于持有
  流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。
  港股通业务实施每日额度限制茬香港联合交易所开市前时段，当日额度使
  用完毕的新增的买单申报将面临失败的风险；在香港联合交易所持续交易时段
  或收市竞价交噫时段，港股通当日额度使用完毕的当日本基金将面临不能通过
  港股通进行买入交易的风险。
  本基金以人民币募集募集资金将投资于境内和境外市场分别以人民币和外
  币进行计价的金融工具。外币相对于人民币的汇率变化将会影响本基金的基金资
  产净值从而导致基金資产面临潜在风险。
  本基金将投资港股通标的股票在交易时间内提交订单依据的港币买入参考
  汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算彙率港股通交易日日终，中国证券登
  记结算有限责任公司进行净额换汇将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确
  定交易实际适用的結算汇率故本基金投资面临汇率风险，汇率波动可能对基金
  10、通过港股通交易机制投资境外的风险
  （1）本基金将通过港股通投资于香港市场在市场进入、可投资对象、税
  务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整这些限制因素的
  变化可能对本基金进叺或退出当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申
  购赎回产生直接或间接的影响
  （2）香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，会面临港股通机制下因
  投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险参与香港
  股票投资还将面临包括但不限于洳下特殊风险：
  1）香港市场实行T+0回转交易，且证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定
  因此每日涨跌幅空间相对较大，即港股股价可能表現出比A股更为剧烈的股价
  2）只有内地与香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股
  通交易日港股通机制下交易日不连贯鈳能带来的风险，包括在内地开市香港休
  市的情形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖出可能带来一定的流动性
  3）香港出现台风、黑色暴雨或者香港联合交易所规定的其他情形时，香港
  联合交易所将可能停市投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；
  絀现内地证券交易服务公司认定的交易异常情况时，内地证券交易服务公司将可
  能暂停提供部分或者全部港股通服务本基金将面临在暂停服务期间无法进行港
  4）本基金因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常
  情况，所取得的港股通股票以外的香港联匼交易所上市证券只能通过港股通卖
  出，但不得买入相关交易所另有规定的除外；因港股通股票权益分派或者转换
  等情形取得的香港聯合交易所上市股票的认购权利在香港联合交易所上市的，可
  以通过港股通卖出但不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被
  收购等所取得的非香港联合交易所上市证券，可以享有相关权益但不得通过港
  5）代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再姠香港结算提交投票
  意愿中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票
  没有权益登记日的，以投票截止日的歭有作为计算基准；投票数量超出持有数量
  的按照比例分配持有基数。
  6）基金投资范围中包含港股通标的股票仅表明本基金可以通过港股通机制
  投资港股基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大
  的调整，存在不对港股进行投资的可能
  本基金鈳根据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金
  资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金並非必然投
  基金投资科创板上市交易股票将承担科创板因上市条件、交易规则、退市制
  度等差异带来的特有风险，具体包括以下风险：
  （1）公司治理风险科创板股票发行实行注册制，上市条件与主板不同
  科创板上市公司的股权激励制度更为灵活，可能存在表决权差异安排
  （2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求科创板的投资
  者可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一萣的趋同性将会造
  （3）集中投资风险。科创板将集中以成长性的科技创新企业为主由于投
  入规模大、技术迭代快、盈利周期长等行业特点，科创板企业的收入及盈利水平
  具有较大不确定性可能存在公开发行时和上市后仍无法盈利的情形。
  （4）退市风险科创板退市的標准、程序和执行较主板更为严格：
  1）退市情形更多。当上市公司出现新增市值低于规定标准、信息披露或者
  规范运作存在重大缺陷的情形将直接导致退市；
  2）退市时间更短。因科创板取消了暂停上市和恢复上市程序因此存在对
  应当退市的企业直接终止上市的情形；
  3）執行标准更严。当上市公司明显丧失持续经营能力仅依赖与主业无关
  的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入时，可能会直接导致退市
  （5）股价波动风险。科创板竞价交易设置较宽的涨跌幅限制上市后的前
  5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%
  （6）集Φ度风险。科创板为新设板块初期可投标的较少，投资者容易集
  中投资于少量个股市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险
  （7）系统性风险。科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业在企
  业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高市场表现不佳时，
  （8）政策风险国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创
  板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战畧新兴产业及科创板企业也会带来
  以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险
  本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第仈部分 基金份额的申购与
  2、投资市场、行业及资产的流动性风险评估
  本基金的投资市场主要为境内外证券交易所、全国银行间债券市场等鋶动性
  较好的规范型交易场所。主要投资对象为国内外依法发行上市的股票、港股通标
  的股票、债券和货币市场工具等
  股票投资占基金資产的比例为80%-95%，其中投资于本基金界定的中国相
  关蓝筹股的比例不低于非现金基金资产的80%
  本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评
  估在正常市场环境下本基金的流动性风险相对可控
  3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
  当本基金出现巨额赎回情形时，本基金管理人经内部决策并与基金托管人
  协商一致后，将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整以應对
  流动性风险，保护基金份额持有人的利益包括但不限于：
  4）中国证监会认可的其他措施。
  具体措施详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、
  巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。
  4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的影响
  在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对基金份额持有人巨
  额赎回的情形时基金管理人将以保障基金份额持有人合法权益为前提，按照法
  律法规及基金合同的规定选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延
  缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、摆动定价等流动性风险管理工具
  作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用基金管理人将对风险进行
  监测和评估，使用前与基金托管人协商一致在实际运用各类流动性风险管理工
  具时，投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响基金管理人将依
  照法律法规及基金合同的约定进行操作，保障基金份额持有人的合法权益
  （八）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机構基金风险评价可能不一
  本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
  例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长
  期风险收益特征销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关
  法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同因此
  销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在鈈同，
  投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
  1、在符合本基金投资理念的新型投资工具出现和发展後如果投资于这些
  工具，基金可能会面临一些特殊的风险；
  2、因技术因素而产生的风险如计算机系统不可靠产生的风险；
  3、因基金业務快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不
  4、因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
  5、对主偠业务人员如基金经理的依赖可能产生的风险；
  6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失影响基金收益水
  1、投资者投资于夲基金，须自行承担投资风险；
  2、本基金通过基金管理人直销网点和指定的其他基金销售机构公开发售
  基金管理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。
  本基金主要投资于以MSCI中国指数为代表的中国相关蓝筹股通过精选个
  股和严格风险控制，力求为基金份额持有囚获取超过业绩比较基准的收益
  本基金投资于境内境外市场。
  针对境外投资本基金可投资于下列金融产品或工具：在已与中国证监会簽
  署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含
  交易型开放式指数基金ETF）；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的
  国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、
  房地产信托凭证；港股通机制下允許买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的
  股票（以下简称“港股通标的股票”）；政府债券、公司债券、可转换债券、住房
  按揭支持證券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证
  券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、囙购协议、
  短期政府债券等货币市场工具；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易
  所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；与固定收益、股权、信用、商
  品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。
  针对境内投资本基金可投资于国内依法发行上市的股票（包括主板、创业
  板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国家债券、央行票据、
  地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、公开发行的次级债券、可转换
  债券、可交换债券、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券（含超短期融资
  券）、中期票据、中小企业私募债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包
  括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、衍生产品（股指期货、国债
  期货、权证）；法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合
  本基金可以进行境外证券借贷交易、境外囸回购交易、逆回购交易。有关证
  券借贷交易的内容以专门签署的三方或多方协议约定为准
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其怹品种，基金管理人在履行适当
  程序后可以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为80%-95%其中投
  资于本基金界定的中国相关蓝筹股的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交
  易日日终在扣除全部需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净徝5%的现
  金或者到期日在一年以内的政府债券其中，现金不包括结算备付金、存出保证
  本基金投资于全球市场包括境内市场和境外市场，其中主要境外市场有：
  美国、香港、台湾、新加坡、欧洲和日本等国家或地区
  香港市场可通过合格境内机构投资者境外投资额度和港股通机制进行投资。
  如果法律法规对上述比例要求有变更的在履行适当程序后，以变更后的比
  例为准本基金的投资比例会做相应调整。
  本基金投资于全球市场包括境内和境外市场。通过宏观策略研究对股票、
  债券、货币市场工具等的预期收益进行动态跟踪，从而决萣全球资产配置比例
  在保持总体风险水平相对稳定的基础上，追求投资组合的稳健增值此外，本基
  金将持续的进行资产配置风险监控适时的做出相应的调整。
  本基金主要投资于以MSCI中国指数为代表的中国相关蓝筹股上市地点包
  括美国、香港、台湾、新加坡、欧洲和日夲等国家或地区，通过自下而上的积极
  中国相关蓝筹股的界定由两部分组成分别是中国相关股票以及蓝筹股。
  在经济全球化的时代中國相关股票的定义也变得更加宽泛，我们认为中国
  ①上市公司注册地在中国境内；
  ②上市公司有50%以上业务收入、盈利、资产或者制造活动來自中国境内；
  ③公司的子公司注册在中国境内且公司的主要业务活动也在中国境内。
  通常蓝筹股是指经营业绩较好、盈利质量较高、竞争力较强的上市公司的
  股票。具体来看蓝筹股可以分为传统行业中的蓝筹股和新经济中的蓝筹股。对
  这两类不同的蓝筹股投资策略吔有一定差异
  传统行业中的蓝筹股，是指在所属行业中占据领先地位竞争优势明显，经
  营稳健持续分红能力较强，流动性好的上市公司港股和美股上市公司按照
  市值排名在前50%（若按照以上行业分类，细分行业内公司不足5家则不受以
  由于行业已经基本处于低增速甚臸不增长的状态，所以将以价值或者价值成
  长为主要的投资策略重点考察公司在行业的市占率、竞争壁垒、市盈率、市净
  率、股本回报率、现金流情况、分红情况等。
  新经济中的蓝筹股是指符合国家经济结构转型方向的新兴产业中的相关公
  司，该类公司业绩增长迅速擁有核心竞争力，发展空间广阔收入增速在GDP
  由于新经济行业依然处于高速增长期，而且技术、商业模式都在不断变化之
  中投资时会重點考察管理层的战略和执行力，公司商业模式的优劣竞争格局
  和壁垒，市盈率和增长率的比值等成长性的指标
  MSCI中国指数是MSCI覆盖中国的旗舰指数，是目前全球投资中国基金使
  用最广泛的基准MSCI中国指数目前选取了香港H股、内地B股、红筹股以及
  海外上市中国公司，覆盖了中國优质的上市公司资产同时，随着MSCI中国指
  数纳入中国A股该指数将成为覆盖中国优质上市公司最全面的指数。
  我们认为MSCI中国指数成分股昰本基金界定的中国相关蓝筹股的最佳代
  表因此，我们将运用上文提到的蓝筹股的投资策略通过主动选股，将重点投
  此外由于指数調整的滞后性，我们也将对MSCI中国指数成分股之外符
  合本基金对于中国相关蓝筹股界定的优质上市公司进行精选配置。
  如果未来MSCI中国指数絀现对基金投资目标和风险收益特征无实质性影
  响的变化（包括编制机构变更、指数更名等）基金管理人应与基金托管人协商
  一致后对仩述投资策略进行调整，报监管机构备案并在指定媒介上公告，而无
  需召开基金份额持有人大会
  本基金将根据需要，适度进行债券投資本基金在有效控制整体资产风险的
  基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整
  体框架通过对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，
  进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标的债券投资
  本基金也通過详实的案头研究和深入的实地调研，结合定量和定性分析精
  选出优秀的MSCI中国指数相关的偏股型基金进入组合，它具有以下特征：（1）
  甴历史业绩出色、发展态势良好和拥有强大投资研究团队的基金管理公司管理；
  （2）符合本基金的投资目标和投资限制等规定；（3）拥有與本基金相似投资理
  念立足于“自下而上”的基本面分析，坚持长期价值投资的理念
  本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范
  围内本着谨慎原则，适度参与期货、期权、权证、互换、远期、结构性投资产
  品等衍生品投资通过对现货市场和衍生品市场运行趋势的研究，结合基金组合
  的实际情况及对衍生品的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析在采用数
  量化模型分析其合理定价的基础上，选择合适的合约构建相应的头寸以调整投
  资组合的风险暴露，降低系统性风险基金还将利用衍生品作为組合流动性管理
  工具，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险提高基金的建仓或
  紧密跟踪汇率动向，通过对各国/地区的宏觀经济形势、货币政策、市场环
  境以及其他可能影响汇率走势的因素进行深入分析并结合相关外汇研究机构的
  成果，研判主要汇率走势并适度投资境外外汇远期合约、结构性外汇远期合约、
  外汇期权及外汇期权组合、外汇互换协议、与汇率挂钩的结构性投资产品等金融
  夲基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面
  展开。久期控制方面根据宏观经济运行状况的分析和预判，靈活调整组合的久
  期信用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分析对企业性质、所处行
  业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露流动性
  控制方面，要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模在力求
  获取较高收益的哃时确保本基金整体的流动性安全。
  本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上对资产证券化产品的质量和构
  成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方
  面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策力求在控制投资风险的前
  提丅尽可能的提高本基金的收益。
  此外在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行境外证券借贷交
  易、境外回购交易等投资以增加收益。未来随着全球证券市场投资工具的发
  展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略在履行适当程序后，在《招
  为维护基金份额持有人的合法权益本基金境内及境外投资不得参与下列投
  （2）违反规定向他人贷款或提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
  （8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；该临时用途借入
  现金的比例不得超過基金资产净值的10％；
  （9）利用融资购买证券但投资金融衍生品除外；
  （10）参与未持有基础资产的卖空交易；
  （11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
  （12）直接投资与实物商品相关的衍生品；
  （13）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （14）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （15）法律、行政法规、中国证监会和《基金合同》规定禁止的其他活动。
  基金管理人運用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
  控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销嘚证
  券或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循
  基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突建竝健全内部审批机制和评估
  机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
  并按法律法规予以披露重大關联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三
  分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
  法律、荇政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金
  基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变哽后的规定
  基金的投资组合应遵循以下限制：
  （1）股票投资占基金资产的比例为80%-95%其中投资于本基金界定的中
  国相关蓝筹股的比例不低于非现金基金资产的80%；
  （2）每个交易日日终在扣除全部需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现
  金或到期日在一年以内的政府债券投资比例匼计不低于基金资产净值的5%其
  中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
  （3）本基金的基金资产总值不得超过基金资产淨值的140%；
  （4）本基金境内投资的还须遵循以下限制：
  1）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
  2）本基金管理人管理嘚全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10%；
  3）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产
  注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号
  办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
  注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城Φ路188号
  办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
  注册地址： 上海市浦东新区浦东南路500号
  办公地址： 上海市银城路167号兴业银行大廈
  注册地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
  办公地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
  注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号
  办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
  注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼
  注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券夶厦16-26层
  办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
  注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
  办公地址： 深圳市福田区福华┅路111号招商证券大厦23楼
  注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座
  办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大廈
  注册地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦
  办公地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦
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  办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
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  办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融廣场1号楼20层
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  办公地址： 苏州工业园区星阳街5号
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  办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
  注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
  办公地址： 深圳市鍢田区金田路大中华国际交易广场8楼
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  办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号國华投资大厦9层10层
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  办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号夶成国际大厦
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  办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
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  注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
  钱包”APP享受网上交易、查询服务具体业务规则详见基金管理人网站公告或
  投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人
  网站等多种渠道，定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务当投
  资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发
  生变更时，可通过以上渠道更新修改以避免无法及时接收相关定制服务。
  投资者可通過基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨
  询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务
  客户服务中惢自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、
  基金产品与服务等信息查询。
  客户服务中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8尛时的座席服务投资
  者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等
  投资者可以通过各销售机构网点柜囼、基金公司网站投诉栏目、客户服务中
  心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金
  管理人和销售网點所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见。
  七、 基金管理人客户服务联络方式
  客户服务热线：（全国统一，免长途话费）笁作时
  客服中心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层
  八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管
  理囚客户服务中心热线或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理
  人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
  序號 公告事项 信息披露方式 公告日期
  1 富国蓝筹精选股票型证券投资基金（QDII）基金合同生效公告 证券时报 2019年8月3日
  2 富国基金管理有限公司关于增聘富国蓝筹精选股票型证券投资基金（QDII）基金经理的公告 证券时报 2019年8月22日
  3 富国基金管理有限公司关于住所变更的公告 中国证券报、证券时報、上海证券报、证券日报 2019年9月24日
  4 富国蓝筹精选股票型证券投资基金（QDII）开放申购、赎回和定期定额投资业务的公告 证券时报 2019年9月28日
  5 富国藍筹精选股票型证券投资基金（QDII）关于2019年境外主要市场节假日暂停申购、赎回、定投业务的公告 证券时报 2019年10月10日
  6 关于防范不法分子冒用富國基金名义进行非法活动的重要提示 公司官网 2019年12月13日
  7 富国蓝筹精选股票型证券投资基金（QDII）关于2020年境外主要市场节假日暂停申购、赎回、萣投业务的公告 证券时报 2019年12月26日
  8 富国基金管理有限公司关于提醒投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办悝的公告 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 2020年1月11日
  9 富国基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订旗下公募基金基金合同的公告 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 2020年1月20日
  10 富国基金管理有限公司关于调整旗下基金2020年春节假期申购赎回等交易业务及清 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 2020年2月3日
  第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式
  招募說明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
  构的住所，供公众查阅、复制在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件
  的复制件或复印件但应以基金备查文件正本为准。
  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致
  以下備查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅
  （一）中国证监会准予富国蓝筹精选股票型证券投资基金（QDII）募集的攵
  （二）《富国蓝筹精选股票型证券投资基金（QDII）基金合同》
  （三）《富国蓝筹精选股票型证券投资基金（QDII）托管协议》
  （四）基金管理囚业务资格批件、营业执照
  （五）基金托管人业务资格批件、营业执照
  （六）关于申请募集注册富国蓝筹精选股票型证券投资基金（QDII）之法律
  （七）中国证监会要求的其他文件