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基金从业科目二和科目三的从业资格认定有什么不同
【导读】基金从业考试辅导课程近期遇到一些申请私募基金备案的高管，发现部分并不知晓基金从业资格考中通过科目二和科目三的区别，通过科目一和科目二认定的从业资格适用于证券、股权、创投、其他类的私募管理人，而仅通...
近期遇到一些申请私募基金备案的高管，发现部分并不知晓基金从业资格考中通过科目二和科目三的区别，通过科目一和科目二认定的从业资格适用于证券、股权、创投、其他类的私募管理人，而仅通过科目一和科目三的从业资格认定仅适用于非证券类的私募基金管理人。
一月份时某私募基金管理人告诉小编，该高管是通过了基金从业考试科目一和科目三的考试，而未通过科目二考试。他在昨日备案过程中，收到协会的下述提醒：
该高管基金从业资格的取得方式仅适用于私募股权投资基金管理机构(含创业投资基金管理机构).具体基金从业资格详情登陆&从业人员管理系统&查阅(http://person./pages/gr/login.html#)。　
这里可以明确知晓的是仅通过科目一和科目三的高管从业资格认定不适用于私募证券投资机构，但上述通知中并没有提到通过科目一和科目三考试可适用于其他类(例如红酒艺术品等)的私募投资基金机构。因此，仅从上述信息来看，只通过科目一和科目三考试并不适用证券投资私募机构和其他类私募投资基金机构等。
　　其实，此前协会出具的私募基金登记备案相关问题解答(九) 公告中并没有明确指示科目二和科目三考试的区别，而现在协会明确了相关考试适用性的问题：
下文为私募基金登记备案相关问题解答(九) 公告原文：
问：根据中国证券投资基金业协会日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员可以通过资格认定委员会认定基金从业资格?需要提交哪些材料?
答：符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：
一、从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目;
二、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上;
三、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;
四、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。
符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料：
(一)个人资格认定申请书;
(二)个人基本情况登记表;
(三)相关证明材料：
1、符合上述条件一的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式;
2、符合上述条件二的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式;
3、符合上述条件三的，需提交有关组织部门出具的任职证明;
4、符合上述条件四的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
资格认定委员会构成及工作机制：资格认定委员会由中国证券投资基金业协会理事(不含非会员理事)、监事及私募基金相关专业委员会委员构成。每次从上述委员中随机抽取七人组成认定小组，小组成员对申请资格认定的人员以简单多数原则表决。参与资格认定的表决人、推荐人及资格认定结果将通过中国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。
上述申请资格认定的相关材料以电子版形式报送协会私募高级管理人员资格管理专用邮箱，邮箱地址：smrygl@。
问：符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员只需通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试可以申请认定基金从业资格?需要提交哪些材料?
答：符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：
一、最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上;
二、已通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等;
符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人(的托管部门)或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。
上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。
问：私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，通过证券从业资格考试的哪些科目可以认定基金从业资格?
答：一、根据《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字[号)的规定，已于2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，需再通过中国证券投资基金业协会的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试，方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。
二、已于2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》考试，或通过《证券市场基础》和《证券发行与承销》考试的，均可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。
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摘要：基金从业资格考试除了科目一必考，大家可以根据个人基础、发展方向、通过率等方面选择报考科目二或科目三，有条件的考生可以两科都考。
　　基金从业资格考试除了科目一必考，大家可以根据个人基础、发展方向、通过率等方面选择报考科目二或科目三，有条件的考生可以两科都考。
　　◇科目特点
　　基金从业科目二（证券投资基金基础知识）偏理一点，计算题较多。偏重实操，计算分析的能力。考试内容贴近公募从业人群。主要以证券投资基金的理论知识为主基金基础知识考试中计算分析题偏多，涉及基金费用、基金投资、债券、股票、投资理论的、图表的内容。
　　基金从业科目三（私募股权投资基金基础知识）偏文一点，法律条规较多，专业术语和概念少，容易理解。考试内容贴近私募从业人群。主要以私募股权投资基金的概念、分类、参与主体、募集与设立、投资、投资后管理、项目退出、内部管理、行政监管、行业自律管理及相关法律法规内容。
　　◇章节目录
　　从章节目录来看，科目二章节共13章，科目三10章，加上部分法律法规。
科目二章节目录
科目三章节目录
　　第三篇第6章 投资管理基础
　　第一章 私募股权投资基金概论
　　第7章 权益投资
　　第二章 股权投资基金的参与主体
　　第8章 固定收益投资
　　第三章 股权投资基金的分类
　　第9章 衍生工具
　　第四章 股权投资基金的募集与设立
　　第10章 另类投资
　　第五章 股权投资基金的投资
　　第11章 投资者需求
　　第六章 股权投资基金的投资后管理
　　第12章 投资组合管理
　　第七章 股权投资基金的项目退出
　　第13章 投资交易管理
　　第八章 股权投资基金的内部管理
　　第14章 投资风险的管理与控制
　　第九章 行政监管
　　第15章 基金业绩评价
　　第十章 行业自律管理
　　第17章 基金的投资交易与清算
　　国家法律
　　第18章 基金的估值、费用与会计核算
　　证监会部门规章
　　第19章 基金的利润分配与税收
　　中国证券投资基金业协会自律规则
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还剩 5 秒&基金从业资格考试成绩出炉：科目二总体通过率28.95%
证券时报网
业行业数据显示，日，基金从业人员资格考试2016年第一次全国统一考试在全国48个城市顺利进行，共计31.3万名考生在全国305个考站、2659个考场参加考试，总报名达到57.4万科次。此次考试得到了社会各界及行业人士的广泛关注。考生来自银行10.5万人，私募基金6.5万人，私募股权基金（PE/VC）1.4万人，券商2.4万人，在校学生1.7万人，公募基金4656人，其他8.3万人。考生总计参考率达74.44%，是历次考试参与程度最高的一次。 为安全、合理、高效的开展考试组织相关管理工作，中国基金业协会在完善考试及考务管理制度、考试组织、考务机构管理、巡考安排等方面做了大量准备。根据《基金从业资格考试管理办法（试行）》、《基金从业人员资格考试巡考工作标准》等管理制度，联合考试服务机构在考前制定了周密的巡考方案和各类应急预案。同时，考试期间组织大量工作人员与地方协会、考试服务机构工作人员共同对全国各地区考点进行了巡查监督。考试过程中初步发现200余名考生存在违纪现象，经核实后将取消考试成绩，并给予1-3年禁考处罚，同时违纪情形将计入个人诚信档案并通报考生所在单位，确保考试公正公平，树立考试公信力。 经初步统计，本次考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》总体通过率71.15%，科目二《证券基金基础知识》总体通过率28.95%。考生中备受关注的PE/VC从业人员，通过率高于平均水平，科目一通过率85.44%，科目二通过率54.71%。此次参加考试的私募基金高管共计11272人，占登记的高管总人数的19%，其中参加科目一考试的10614人，通过率87.1%，参加科目二考试的8779人，通过率50.1%，同时参加两门考试的8121人，通过率49.1%。考生可于4月27日上午10点起通过报名网站http://baoming.:10080查询考试成绩，5月3日起可登陆中国基金业协会网站从业人员管理栏目考试平台打印成绩合格证书，网址链接：http://person./pages/login/exam_query.html。 为不断适应行业发展和人才储备的需要，协会下一步将进一步完善和优化基金从业资格考试的组织形式和科目设置，为行业提供形式多样的考试服务，力争最大限度的满足行业需求。一方面优化现有考试组织形式，在按计划举办覆盖全国48个城市的全国性统考基础上，将预约式考试扩大到16个城市，同时将推出针对高级管理人员的每周预约式考试服务。另一方面积极推进私募股权投资基金（含基金）的教材编写工作。预计今年6月份发布私募股权投资基金考试大纲，9月份增加适用于私募股权投资基金（含创业投资基金）从业人员的考试科目。
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基金从业资格考杀出高逼格科目三，10万挂靠费到手有多难？
　　日将会迎来基金从业资格证书第2次全国统一考试，9月的考试显得格外不一般的主要原因是：基金业协会针对行业需求9月份将推出适用于私募股权投资基金(含创业投资基金)从业人员的科目三。
　　也就是说，9月的考试是科目三《私募股权投资基金基础知识》的首次亮相。
　　在证书堆里找出一张高含金量的证书，是每个大学生、职场人的爱好。不过，从业类证书从来不被认为是高大上的象征，只有一个特例，就是基金从业资格证。虽然只是从业证书，但是，已经被多家私募基金公司给出了一年10万的挂靠费。
　　基金从业证书的高含金量从何而来?
　　低通过率
　　备受瞩目的基金从业证书改革，很早以前就是基金行业的金字招牌，虽然名字听上去很基础，但是想真正考到这张证书并不容易，因为通过率低。
　　日的基金从业资格考试，因为胡海泉、任泉、李冰冰、黄晓明等多位明星的参加，被称为史上“最大咖、最星味、最热闹”的考试。中国基金业协会在考后公布的数据显示，这次考试通过率不足三成。
　　科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》总体通过率为 71.15%，看起来还不错，不过，科目二《证券投资基金基础知识》总体通过率只有28.95%。即便是PE/VC从业人员，通过率也只有49.1%。9月的基金从业考试恐怕会出现很多老面孔。
　　无证将下岗
　　2月5日，中国基金业协会发布了《关于进一步规范私募基金管理人等级若干事项的公告》，其中规定：私募基金高管、法人、合伙人等应当取得基金从业资格，拥有基金从业资格证，未持证不能发售产品。
　　除了基金公司外，商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构中的基金管理人员、业务人员、营销人员都需要获得基金从业资格。
　　有了科目三，考试会不会更难?
　　中国基金业协会设置科目三主要是为了迎合市场发展的需要，为行业提供更加灵活的考试服务，满足行业要求。加了科目三的基金从业考试会不会更难，成了广大金融人热议的话题。
　　根据中国基金业协会的公告，报考人员可以选择报考科目一和科目二，也可以报考科目一和科目三，通过两个科目的考试均可以注册基金从业资格，但是不存在报考科目二和科目三的情况。
　　基金从业科目三的考试人群是针对私募股权投资基金(含创业投资基金)从业人员的资格考试。基金从业科目一和科目二考试人群可继续报考原来两科。换句话说，如果你报考科目一和科目二，那么科目三的出现对你影响不大，如果你是私募基金行业从业人员，或者打算跳槽到私募公司去，那么科目三你得注意了。
　　面对新科目、新考法有点小紧张?高顿送福利了
　　基金从业考试科目三是基金业协会在7月底新加入的科目，8月出考纲，9月出教材，很多想要参加9月基金业考试的考生有点措手不及，为了适时的帮助广大考生，高顿网校第一时间拿到基金业协会发布的教材，并连夜组织老师研究考试大纲，录制《私募股权投资基金基础知识》培训课程，全网首发。
　　高顿基金从业资格考试培训课程一直紧跟政策变化，帮助很多有志于在基金行业发展的朋友取得从业资格证书，学员遍布全国各银行、公募、私募、保险等行业。9月考试的新变化，高顿基金从业资格考试培训课程再次紧跟动向，打造了一直高实力教研团队，一场优秀的培训课程，先接受预售，开启你的基金从业生涯。
　　为表示诚意，高顿老师特制作科目三《私募股权投资基金基础知识》电子教材，供考生免费下载。
　　本文作者M先生，来源高顿网校。更多内容请关注微信号“高顿网校”(gaoduneclass)，满满的会计实务干货，免费网课随心听。原创文章，欢迎分享，若需引用或转载请保留此处信息。
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