2022年6月22日，上海期货交易所与中国物流集团有限公司通过线下与线上结...

1、所有资料必须使用黑色或蓝黑色钢笔或水笔填写，字迹须清晰、端正，不得涂改。

2、所有复印件须统一使用标准的A4纸，允许正反复印。

3、投资者提出的所有申请，均需在申请表上投资者签署栏签名或盖章。

1. 开放式基金帐户类业务申请表

【基金帐号】：首次开立基金帐户的投资者可以不填此项。除首次开户外其他申请均需填写【基金帐号】（有交易帐号的亦可填写【交易帐号】。

【业务申请类型】【新开】：适用于申请新开基金或交易账户业务，没有大成基金帐户的客户选“开立基金账户”；已有大成基金帐户的客户选“登记基金账户”。选择开立基金账户或登记基金账户的注册登记人代码09大成（大成自TA）/99上海中登/98深圳中登。

【业务申请类型】【变更】：适用于申请变更账户相关信息，选择需要变更的资料类型。

【业务申请类型】【其他】：适用于申请除上述两项外其他账户类业务，选择需要办理的业务类型。

【投资人名称】：个人投资者填写的名称必须与有效身份证件上的名称完全一致；机构投资者填写的单位名称必须与营业执照或注册登记证上的名称完全一致。

“基本信息”栏为选择【新开】业务类型的客户填写：

【经办人（代办人）】：机构客户填写经办人名称；个人客户如有代办人的，填写代办人名称。

【机构证件类型】【证件号码】：请选择营业执照或注册登记证两种机构证件类型中的一种，如果不属于这两种证件，请在“其它”中填写法定有效的证件编号；证件编号请紧靠左侧填写。投资者填写的证件编号必须与上述证件的号码完全一致。个人客户如有代办人的将代办人证件号码填入本栏【证件号码】

【个人证件类型】【证件号码】：个人投资者应在身份证、军官证、士兵证之中选择。证件编号请紧靠左填写，必须与上述证件的号码完全一致。

“银行信息”栏为选择【新开】或申请【变更】【银行信息】的客户填写：

【银行户名】【银行帐号】【开户银行】：银行户名必须与开户时的投资人名称严格一致；银行帐号和开户银行为客户预留的用于认购划款、接收赎回款和分红款的银行信息。此账户应为客户在银行开立的存款账户，该账户一经确定不得随意更改，如要更改应先通知大成基金管理有限公司，并办理有关手续。投资者填写开户银行名称应为该行全称。开户银行如在支行或分理处应写明具体的支行或分理处。

“联系信息”栏为选择【新开】或【变更】【联系信息】的客户填写：

【姓名】【通讯地址】【邮编】：通讯地址为客户接收大成寄送的交易文件原件、对帐单及其它资料的地址，请务必详细、完整、准确的填写。姓名指客户本人或其在申请表上填写的指定经办人。邮政编码为必填项，不可以空白。

【手机】【E-mail】【固定电话】【传真】：请填写投资者长期有效的联系方式，以便销售人员和客服中心能够及时与投资者进行联系，提供服务。如需改变，请及时到销售网点办理变更手续。

“账户分红方式”栏为选择【新开】或申请【变更】【账户分红方式】的客户填写：投资者应选择其中一项打勾。如不选择，系统将默认该投资者的账户分红方式为现金分红。

注：账户类业务分红方式和交易类业务分红方式的区别：如客户未选择交易类业务基金分红方式，则账户类业务的分红方式的设置对客户基金账户下的所有基金的分红业务生效；如客户选择了交易类业务单只基金的分红方式，则对该只基金的分红业务生效，未设置交易类业务基金分红方式的其他基金仍适用账户类业务分红方式的设置。

“交易委托方式”栏为选择【新开】或申请【变更】【交易委托方式】的客户填写：投资者如欲开通或变更交易委托方式应选择一项打钩。

“预留印鉴”栏为选择【新开】或【变更】【预留印鉴】的客户填写：

【印模】首次开立账户时，机构投资者应为一枚单位专用章和一枚个人名章（签字），个人名章（签字）可预留一个以上数量，任一有效。个人投资者应为投资者本人或授权代办人签名或盖章；投资者变更预留印鉴应在此加盖预留的新印鉴。

【更换栏】：投资者变更预留印鉴时，应在此加盖原预留的旧印鉴。

表格左下方“个人投资人签字”处需个人投资者或预留的授权代办人签名确认上述表格填写内容； “机构投资人加盖预留印鉴（机构首次开立/登记基金账户时加盖公章”处需机构投资者加盖预留印鉴或按照要求加盖公章确认上述表格填写内容。

表格右下方“经办人签字”“身份证号码”处需机构投资者预留的授权经办人签名并填写身份证号码。

2. 开放式基金交易类业务申请表

【基金帐号】：首次开立基金帐户的投资者可以不填此项。除首次开户外其他申请均需填写【基金帐号】（有交易帐号的亦可填写【交易帐号】，没有此项资料的投资者，先办理开户手续。

【投资人名称】：投资者填写的名称必须与基金账户或交易账户中的投资者名称完全一致。

【认购/申购】：发行认购期内购买基金应在“认购”前“○”中打√，基金成立后开放期购买在“申购”前“○”中打√。【基金名称】【基金代码】分别填写认/申购基金的名称和代码；【份额类别】选择基金所属的份额类别（收费方式）是前端、后端或销售服务费类型；【金额（元）】分别填写大小写金额。

【赎回】：基金成立后开放期赎回所购买的基金，在“赎回”前“○”中打√。【基金名称】【基金代码】分别填写赎回基金的名称和代码；【份额类别】选择赎回基金所属的份额类别（收费方式）是前端、后端或销售服务费类型；【份额（份）】分别填写大小写份额数量。选择发生巨额赎回时未兑现部分的处理方式是“撤销赎回申请”还是“顺延至下一开放日办理（默认）”。

【转换】：基金成立后开放期如申请基金转换，在“转换”前“○”中打√。【转出基金名称】填写申请转出基金的名称；【份额类别】填写转出基金所属份额类别；【转入基金名称】填写申请转入基金的名称，【份额（份）】分别填写转出基金份额的大小写数量。

【转托管】：基金成立后开放期允许办理转托管业务期间如申请基金份额转托管，在“转托管”前“○”中打√。【转出基金名称】填写申请转托管基金的名称；【份额类别】填写转托管基金所属份额类别；【转入销售商名称】填写份额托管的销售商名称；【转入销售商代码】填写份额托管的销售商代码；【份额（份）】分别填写转托管基金份额的大小写数量。

【修改分红方式】：基金成立后开放期允许办理修改分红方式期间如申请修改基金分红方式业务，在“修改分红方式”前“○”中打√，【基金名称】【基金代码】分别填写修改分红方式基金的名称和代码；【分红方式选择】选择“现金分红”或“红利再投资”。

注：账户类业务分红方式和交易类业务分红方式的区别：如客户未选择交易类业务基金分红方式，则账户类业务的分红方式的设置对客户基金账户下的所有基金的分红业务生效；如客户选择了交易类业务单只基金的分红方式，则对该只基金的分红业务生效，未设置交易类业务基金分红方式的其他基金仍适用账户类业务分红方式的设置。

【撤单】：如客户当日提交的交易申请欲撤销，在“撤单”前“○”中打√，如撤销已处理的交易，在“撤销当日申请单编号”前“○”中打√，并填写原申请单编号；如撤销尚未处理的申请，在“撤销本表格已填列但尚未处理”前“○”中打√。

表格左下方“个人投资人签字”处为个人投资者或预留的授权代办人签名确认上述表格填写内容；“机构投资人加盖预留印鉴”处为机构投资者加盖开户（账户修改）时预留的印鉴确认上述表格填写内容。

表格右下方“经办人签字”“身份证号码”处需机构投资者预留的授权经办人签名并填写身份证号码。

【甲方】：个人或机构投资者在此填写名称，且应与其在《开放式基金账户类业务申请表》中填写的名称一致。

【甲方地址】【传真电话】【代理人】：个人或机构投资者的长期联系地址，应与《开户申请表》中一致，以免资料寄送错误。传真电话和经办人也应与《开放式基金账户类业务申请表》中一致，传真电话如与开户表中不一致，以传真交易协议书中的内容为准。经办人（即代理人）如不一致，必须修改为一致。

【甲方】：个人投资者在“委托代理人”后签章，机构在“法人或委托代理人”后签章并在“签章”处盖机构公章。经办人/代办人应与《开放式基金账户类业务申请表》中的经办人/代办人一致。

【授权人】：在该处填写授权人名称，且必须与《开放式基金账户类业务申请表》中一致。

【被授权人】：在该处填写被授权人名称，且必须与《开放式基金账户类业务申请表》中的经办人/代办人一致。

【处理事项】：授权人在各授权业务前的“口”中打√，空白或打x视为不包含此项业务。

【交易帐户户名】：填写投资者在《开放式基金账户类业务申请表》中填写的名称

【交易账号】【基金账号】填写投资者开户后获得的交易帐户和基金帐户账号。此项可在授权书签署后由直销机构填写。

【委托书期限】：投资者可选择两种授权期限之一。一种是明确授权起止的日期，另一种是不明确日期，起始时间从签署授权书起计算，截至时间以授权人递交书面撤销授权通知为准。

【授权人名称】【授权人身份证件名称及号码】：必须与《开放式基金账户类业务申请表》中一致。

【被授权人签名】【被授权人身份证件名称及号码】【被授权人联系电话】【被授权人联系地址及邮编】：必须与《开放式基金账户类业务申请表》中的代理人信息一致。

本指南中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

【基金或开放式基金】：指大成基金管理有限公司管理的开放式证券投资基金。

【基金管理人】：指大成基金管理有限公司。

【本公司】：指大成基金管理有限公司。

【注册登记机构】：指办理开放式基金注册登记业务的机构。

【基金帐户】：指注册登记机构为投资者开立的记录其持有本公司基金份额余额及其变动情况的账户。每位投资者不论在何处购买本公司开放式基金，只能申请开立一个基金账户。

【交易帐户】：指注册登记机构为投资者开立的记录其在本公司直销机构交易的基金份额余额及其变动情况的账户。每位投资者可在不同的销售机构均开立交易帐户。本规则中涉及的交易帐户仅指投资者在本公司直销机构开立的交易帐户。

【个人投资者】：指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会允许的其他可以投资证券投资基金的自然人。

【机构投资者】：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

【合格境外机构投资者】：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律法规，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

【投资者】：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称。

【销售机构】：指直销机构及代销机构。

【直销机构】：指大成基金管理有限公司各投资理财中心或网站基金交易平台。

【销售网点】：指基金管理人的各投资理财中心、网站基金交易平台及代销机构的代销网点。

【开放日】：指为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务的工作日。

【T日】：指销售机构在规定时间受理投资者认购、申购、赎回或其它业务有效申请的日期。

【权益登记日】：指拥有开放式基金分红权的最后登记日期。

【红利发放日】：指向投资者派发红利的日期。

工作时间：8：30－16：30（周一至周五，国家法定节假日除外）。

总部客服电话：010--

一、开立期货账户所需资料：

或）发出交易结算报告。

请务必及时查询交易结算报告，用户名及初始密码见本须知第二项的“中国期货市场监控中心投资者查询服务系统用户名及初始密码”。