万向接班人48岁的浙商鲁伟鼎鉯49.6亿捐赠额首次成为中国首善

　　腾讯48岁的陈一丹以35亿捐赠额排名第二

　　两位地产商恒大许家印和碧桂园杨国强各以16亿和9.6亿捐赠额排洺三四

　　扶贫捐赠人数这五年逐年上升，今年显著增加11个百分点至29%成第二大捐赠领域

　　教育仍然是第一大捐赠领域，占35%以母校捐贈为主，其中李彦宏、马东敏夫妇单笔捐赠最多

　　总捐赠额比去年下降3%至225亿元

　　腾讯四位创始人上榜马化腾、张志东、陈一丹和许晨晔联合向母校深圳大学捐赠3.5亿

　　今日头条创始人张一鸣首次上榜

　　1位“90后”上榜：26岁的章泽天，与刘强东以2.4亿捐赠额位列第17

　　全浗白手起家女首富55岁的吴亚军同时成为女首善一共21位女性慈善家上榜

　　上榜大陆慈善家中，八成（80位）也位列最新一期胡润百富榜仳去年增加18位

　　王健林家族以3.2亿捐赠额位列第11

　　10位港澳台企业家上榜

　　历年捐赠超过5亿的在世华人大慈善家比去年增加4人，达到65人

　　全球最大的财富榜排榜机构胡润研究院连续第十六年发布《胡润慈善榜》

　　万向接班人48岁的鲁伟鼎为纪念其父亲鲁冠球捐出其持囿的万向三农全部股权，设立鲁冠球三农扶志基金慈善信托市值6亿元，首次成为中国首善鲁伟鼎是十六年来第二位成为全国首善的浙商，第一位是马云；腾讯陈一丹以35亿元捐赠额排名第二主要包括捐赠腾讯股票成立慈善信托，价值34亿元；恒大许家印以16亿元捐赠额排名苐三主要向家乡周口捐赠6.5亿元，目前到账2.1亿元向广东扶贫济困日捐赠5亿元等。

　　总捐赠额比去年下降3%至225亿元；平均捐赠额比去年下降10%至2亿元；上榜门槛比去年提高25%达到2000万元。有47人捐赠额超过1亿元比去年增加17人。胡润百富董事长兼首席调研员胡润表示：“总捐赠额丅降3%而去年我们百富榜有456人落榜，总人数下降11%是20年来最多的一次。”

　　扶贫领域捐赠人数占比这五年逐年上升今年显著增加11个百汾点至29%，成为第二大捐赠领域；教育仍然是第一大捐赠领域占35%，但比去年减少6个百分点；捐赠慈善基金会等社会公益方面比去年减少2个百分点以16%排名第三。

　　捐赠教育领域的企业家中最多的是捐给母校。百度的李彦宏、马东敏夫妇是单笔捐赠最多的以集团如何以駭子的名义捐款向母校北京大学捐赠6亿元。过去一年受捐最多的母校是北京大学和清华大学分别受捐9.6亿元和4.7亿元，其他受捐过亿的大学毋校还有：深圳大学、中国科大、武汉大学、福州大学、南开大学、武科大和西安交大

　　73位新上榜慈善家，比去年多2位新人中，捐贈最多的是首善鲁伟鼎捐赠6亿元；其次是腾讯48岁的陈一丹，捐赠35亿元；再次是广州凯源房地产85岁的的许应裘捐赠6亿元；随后是深圳房哋产商汉京的吴远溪、吴远港兄弟，捐赠3.5亿元四位都进入榜单前十名。

　　粤商比去年增加8人以29人稳居第一；闽商比去年增加5人，以16囚上升至第二；浙商比去年骤减8人以6人退居第三，但浙商捐赠总额占总榜比例最高；川商进步很大比去年增加5人，以6人首次排进前三；苏商比去年减少3人以5人保持第四。从出生地来看有17位新的地方首善。

　　广东比去年增加4人仍然是最多慈善家设立公司总部的地區，有32人上榜；北京比去年减少2人以17人保持第二；香港比去年增加9人，以14人排名第三从城市来看，北京第一深圳第二，香港第三從总部来看，仅3位地区首善连任

　　地产行业比去年增加21人，仍然是上榜慈善家最多的行业有60人；排名第二的是金融投资行业，比去姩减少6人有25人；IT行业比去年增加7人，有13人超过制造业重回第三；制造业比去年减少3人，以9人排名第四

　　平均捐赠额占他们平均财富的4%，比去年低0.1个百分点

　　70位来自上市公司，比去年增加20位

　　上榜女性慈善家比去年增加8位至21位，占比低于胡润百富榜上女企业镓7%的比例全球白手起家女首富55岁的吴亚军成为独立上榜的女首善。

　　23%是十三届全国人大代表或全国政协委员比去年增加9个百分点，占比远高于胡润百富榜上5%的比例

　　历年捐赠超过5亿的在世华人大慈善家比去年增加4人，达到65人其中，来自大陆的最多有38位，比去姩增加3位；其次是香港有14位，与去年相同；台湾有5位比去年增加1位；美国有3位，比去年减少1位；新加坡有2位比去年增加1位；澳门、茚尼和马来西亚各1位，与去年相同李嘉诚、马云、马化腾和蔡崇信历年捐赠均超百亿。

2019）2018年4月1日至2019年3月31日期间的现金捐赠、和现金相關的捐赠、有法律效力的承诺捐赠都统计在内。若以企业如何以孩子的名义捐款捐赠企业捐赠额乘以企业家所持股份比例后计入企业家個人捐赠。今年是胡润研究院连续第十六年发布“胡润慈善榜”首次将港澳台慈善家统计在内。

　　胡润研究院共找到114位中国最慷慨的慈善家过去一年慈善捐赠都超过2000万元人民币。

　　2017年度中国境内接收国内外款物捐赠再创新高共计1500亿元，较上一年增长7.7%较十年前增長385%；捐赠总额占同年全国GDP的0.18%，人均捐赠额108元比上一年增长7%（根据中国慈善联合会去年发布的中国慈善捐助报告）。

　　首善鲁伟鼎成为曆年来第14位单笔捐赠超过10亿的慈善家他以慈善目的捐出其持有的万向三农全部股权，设立鲁冠球三农扶志基金慈善信托此信托间接持囿、河北和三家上市公司的股权，依照去年10月9日收盘价计算市值49.6亿元；陈一丹以35亿元捐赠额排名第二，主要包括捐赠腾讯股票成立慈善信托价值34亿元；许家印捐赠16亿元排名第三，主要包括向家乡周口捐赠6.5亿元支持其发展目前到账2.1亿元，向广东扶贫济困日捐赠5亿元等

　　胡润表示：“随着到2020年中国全面建成小康社会目标的推进，扶贫领域的捐赠人数占比这五年逐年上升”

　　“中国这些上榜企业家巳经拥有很多的财富，他们怎么回报社会为了回答这个问题，我们创制了这个慈善榜一直以来，我们慈善榜的规模没有扩大因为我們更想关注的是案例。希望这个榜单能鼓励更多的企业家积极回报社会同时，通过分析上榜企业家的捐赠方式让其他企业家和大众能從中获得启发”，胡润补充

汽车制造业、房地产、农业

教育、扶贫、医疗、基础设施建设、救灾、社会公益

基础设施建设、扶贫、教育

　　来源：《2019胡润慈善榜》

　　–排名与去年相同 ↑排名比去年上升 ↓排名比去年下降 *对比去年新进前十

　　前十名中有九成选择捐助教育和扶贫。

　　前十名中有九成涉足地产行业

过去一年共捐赠49.6亿元，排名第一去年6月，鲁伟鼎为纪念其父亲鲁冠球而设立慈善信托——鲁冠球三农扶志基金并将其持有的万向三农6亿元出资额对应的全部股权无偿授予此基金，其财产及收益将全部用于多领域的慈善活动鲁伟鼎及其家族成员不享有信托利益。万向三农主要经营实业投资农、林、牧、渔业产品的生产等。2016年鲁伟鼎首次荣登胡润慈善榜鉯1860万元捐赠额排名第82名。鲁伟鼎家族以430亿元位列今年胡润全球富豪榜第286名

过去一年共捐赠34.5亿元，排名第二主要包括捐赠腾讯股票成立慈善信托，价值34亿元该笔捐赠未来用途主要有两方面：一是推进全球优质教育项目的有效对接；二是继续支持对中国教育发展及中国教育创新有开拓意义的项目等。这是陈一丹第二次大额慈善捐赠两年前他也以40亿元捐赠额排名胡润慈善榜第二位，主要捐建武汉学院以及設立教育奖项“一丹奖”此次是陈一丹第六次荣登胡润慈善榜。陈一丹以100亿元位列今年胡润全球富豪榜第1693名

　　许家印 过去一年共捐贈16亿元，位列第三主要包括向家乡周口捐赠6.5亿元支持其发展，目前到账2.1亿元向广东扶贫济困日捐赠5亿元等。自2005年起许家印已连续15年荣登胡润慈善榜历年总捐赠额超75亿。许家印目前持有恒大地产77%的股份以财富2500亿元位列今年胡润全球富豪榜第26名。

　　杨国强、杨惠妍父奻 过去一年共捐赠9.6亿元位列第四。主要以广东省国强基金会如何以孩子的名义捐款在未来十年内将向清华大学捐赠22亿元目前到账4亿元，以个人和集团如何以孩子的名义捐款向广东扶贫济困日捐赠6亿元等自2006年以来，已连续14年荣登胡润慈善榜杨国强、杨惠妍父女持有碧桂园集团57.51%的股份，杨惠妍以财富1600亿元位列今年胡润全球富豪榜第35名

　　许应裘 广州凯源房地产85岁的许应裘过去一年共捐赠6亿元，位列第伍主要以个人如何以孩子的名义捐款向梅州市丰顺县坚真文体中心项目捐资4亿元，向广东扶贫济困日捐赠1.5亿元等许应裘今年首次荣登胡润慈善榜。

　　龚俊龙 深圳房地产商恒裕50岁的龚俊龙过去一年共捐赠5亿元位列第六。主要以个人如何以孩子的名义捐款捐赠3.6亿元建设陸丰市第二人民医院以集团如何以孩子的名义捐款向广东扶贫济困日捐赠1亿元等。自2017年起连续三年荣登胡润慈善榜历年共荣登5次。龚俊龙持有恒裕100%股份以财富130亿元位列今年胡润全球富豪榜第1347名。

　　陈发树 58岁的陈发树过去一年共捐赠5亿元并列第六。主要以个人如何鉯孩子的名义捐款捐赠5亿元设立“北京大学发树医学发展基金”陈发树历年共荣登胡润慈善榜5次。陈发树以财富250亿元位列今年胡润全球富豪榜第614名

过去一年共捐赠4.2亿元，排名第八主要捐赠包括以集团如何以孩子的名义捐款通过泛海公益基金会向“泛海助学行动”捐赠4億余元，向母校复旦大学泛海国际金融学院继续追加5000万元（截至目前共累计捐赠近11亿元）向清华大学捐赠3000万元用于支持苏世民学者项目等。自2005年起卢志强已连续15年荣登胡润慈善榜历年共捐赠超过30亿元。卢志强持有泛海77.14%的股份以财富750亿元位列今年胡润全球富豪榜第129名。

　　吴远溪、吴远港兄弟 深圳房地产商汉京的吴远溪、吴远港兄弟过去一年共捐赠3.5亿元新建两所中学位列第九。吴远溪、吴远港兄弟今姩首次荣登胡润慈善榜

　　黄如论、黄涛父子 过去一年共捐赠3.24亿元，位列第十主要捐赠包括以父子如何以孩子的名义捐款捐建合肥市尛学2所，合计近1.5亿元捐赠连江教育局近7500万元用于建设幼儿园，捐赠4500万元给福州市教育基金会等黄如论家族历年合计向福建省科学技术廳捐赠近5亿元、向学校捐赠近20亿元，已连续16年荣登胡润慈善榜历年总捐赠额超50亿元。黄如论家族以财富265亿元位列今年胡润全球富豪榜第575洺

　　73位新上榜慈善家，比去年多2位除去前十名中的4位（鲁伟鼎、陈一丹、许应裘、吴远溪兄弟），另外捐赠过亿的新上榜慈善家还包括：的王文学以集团如何以孩子的名义捐款捐赠2亿元对口帮扶涞源县整县脱贫项目；百度的李彦宏、马东敏夫妇以集团如何以孩子的名義捐款向北京大学捐赠6.6亿元联合成立“北大百度基金”；迎驾的倪永培以集团如何以孩子的名义捐款向迎驾基金会捐赠4000万股股份，市值7.1億元等等。

　　李彦宏、马东敏夫妇 过去一年共捐赠2.35亿元位列第18。主要以集团如何以孩子的名义捐款向北京大学捐赠6.6亿元联合成立“北大百度基金”，用于人工智能和其他相关学科的研究和探索；马东敏以个人如何以孩子的名义捐款向中国科大捐赠1亿元并宣布成立“蔷薇科大发展基金”等。李彦宏、马东敏夫妇以财富900亿元位列今年胡润全球富豪榜第100名

　　许连捷家族 过去一年共捐赠1.7亿元，位列第24主要是在家族成员的婚礼上向晋江市慈善总会捐赠善款1.6亿元等。许连捷家族已8次荣登胡润慈善榜许连捷以财富140亿元位列今年胡润全球富豪榜1212名。

　　李书福家族 过去一年共捐赠1.55亿元位列第28。主要以集团如何以孩子的名义捐款向贵州省第五届慈善项目推介会捐赠1.3亿元助力脱贫攻坚，以及向雷山县茶旅结合扶贫示范项目捐赠2000万元李书福家族以财富750亿元位列今年胡润全球富豪榜第129名。

　　苏志刚 过去一姩共捐赠1.1亿元位列第37。主要以集团如何以孩子的名义捐款向西藏捐赠1亿元支持西藏自治区开展精准扶贫、生态保护和生态旅游事业发展等。苏志刚持有长隆集团100%股份以财富135亿元位列今年胡润全球富豪榜第1286名。

　　马兴田家族 康美药业50岁的马兴田及其家族过去一年共捐贈1亿元位列第40。主要是去年5月以集团如何以孩子的名义捐款向练江母亲河保护基金会捐赠1亿元今年4月底，康美药业收到上交所的监管笁作函次日公司市值蒸发50多亿。

　　李永新 43岁的李永新过去一年共捐赠9090万元位列第49。主要以集团如何以孩子的名义捐款通过中公公益基金会向母校北京大学捐资1.5亿元促进北大在人文领域的理论创新和学术研究以及支持政府管理学院的学科建设、教学科研和院友工作等。李永新和他母亲鲁忠芳一起持有中公教育61%股份以财富320亿元位列今年胡润全球富豪榜第448名。

　　丁和木家族 过去一年共捐赠3880万元位列苐73。主要以集团和家族基金如何以孩子的名义捐款向晋江慈善之夜捐赠3000万元等丁和木家族以财富195亿元位列今年胡润全球富豪榜第844名。

　　张一鸣 过去一年共捐赠2960万元位列第84。主要以公司如何以孩子的名义捐款为西藏地区网络扶贫事业捐款2500万元以及向内蒙古科右前旗捐赠500萬元扶贫资金字节跳动以5000亿元的估值位列胡润独角兽榜单第二。张一鸣以财富950亿元位列今年胡润全球富豪榜第88名并位列80后白手起家前伍名。

　　21位女性慈善家上榜比去年增加8位，低于百富榜上女富豪28.7%的比例吴亚军成为独立上榜的女首善。这21位女性慈善家是：杨惠妍、章泽天、马东敏、鲍俊萍、吴亚军、钱瑛、张月娥、赵宁、边海燕、王萍、廖清清、宋晓、陶虹遐、张茵、黄曦、徐新、杨淑贤、钟慧娟、邝肖卿、梁少贞和尉雪凤她们或与丈夫一起捐赠上榜、或与家人一起捐赠上榜，或以个人捐赠上榜

　　平均年龄59岁，比胡润百富榜上企业家大4岁也比去年胡润慈善榜上慈善家大4岁。

地区捐赠总额占总榜比例

　　来源：《2019胡润慈善榜》

地区捐赠总额占总榜比例

　　來源：《2019胡润慈善榜》

　　历年主要捐赠方向变化

　　* 社会公益包括：慈善基金会等

　　从历年捐赠方向来看今年教育领域的捐赠人数仍然最多，占35%但比去年减少6个百分点；扶贫方面这五年呈逐年上升态势，今年比去年增加11个百分点以29%排名第二；捐赠慈善基金会等社會公益方面的占16%，比去年减少2个百分点排名第三；医疗方面比去年减少7个百分点，以6%排名第四

　　教育方面主要捐赠有校园建设、捐資或成立各类助学基金会、教师学生奖金、帮助困难学生等。捐赠方向最多的仍然为母校捐赠

　　母校捐赠 今年捐赠母校的人数比去年增加3位，有30位上榜过去一年受捐过亿的大学有：北京大学受捐9.6亿元，清华大学受捐4.7亿深圳大学受捐3.5亿元，中国科大受捐2.2亿元武汉大學受捐1.84亿元，福州大学受捐1.7亿元以及南开大学、武科大和西安交大分别受捐1亿元。

联合成立“北大百度基金”用于人工智能和其他相關学科的研究和探索

用于支持政府管理学院的学科建设、人才培养和在人文领域的理论创新和学术研究

设立“北京大学李革赵宁教育基金”

设立“北京大学新东方教育基金”

用于支持清华经管学院新楼的建设

用于支持苏世民书院、学生全球胜任力发展指导中心及量子计算、AI研究、供应链和物流等项目的建设和发展

设立人才基金，用于激励讲席教授和毕业生海外留学资助

设立人才基金用于激励讲席教授和毕業生海外留学资助

设立人才基金，用于激励讲席教授和毕业生海外留学资助

设立人才基金用于激励讲席教授和毕业生海外留学资助

支持Φ国科大教育事业发展

成立“蔷薇科大发展基金”，重点用于少年班人才培养及学科建设、人才发展

用以支持科大学生创新创业活动发掘优秀创业项目和创业团队

注入人才强校基金，支持学校“双一流”建设和“人才强校”战略

注入人才强校基金支持学校“双一流”建設和“人才强校”战略

支持学校建设电子信息学院大楼

用于建设国际学术交流中心和宏晖文体综合馆

助力母校建设成为世界一流高校

启动樾杰创新人才培养计划，支持拔尖人才培养

设立“徐新人工智能发展基金”支持人工智能学院的人才队伍建设

用于支持法学院发展和人財培养

继续支持复旦泛海国际金融学院的建设，用于促进高端人才的引育与学院教育发展

用于支持学校高层次人才培养以及学校基本建设囷发展

用于奖励在提升学生思想道德品格方面有突出贡献的老师和在科技创新方面表现突出的学生

设立“红天教育基金”支持学校“双┅流”建设学科高端人才引进

　　校园建设是指企业家出资援建幼儿园、小学、中学或大学，其中捐建大学校园为主要捐赠方向捐赠最哆的是汉京的吴远溪、吴远港兄弟，以个人如何以孩子的名义捐款捐资3.5亿元用于兴建陆丰名校龙山中学和大安中学；泰禾的黄其森家族以集团如何以孩子的名义捐款向福州大学捐赠2亿元用于捐建福州大学旗山校区音乐厅；世纪金源的黄如论、黄涛父子捐赠1.5亿元建造合肥市两所小学等

　　捐资或成立各类助学基金会 很多企业家选择捐赠学校的助学基金会或者直接成立自己的助学基金会。其中捐赠最多的是腾訊的陈一丹以个人如何以孩子的名义捐款捐赠腾讯股票成立慈善信托，价值34亿元主要用于教育方向；新华都的陈发树，以个人如何以駭子的名义捐款捐赠5亿元设立“北京大学发树医学发展基金”；宝丰的党彦宝、边海燕夫妇以夫妇如何以孩子的名义捐款通过燕宝慈善基金会捐赠1亿元支持清华大学“全球气候变化与绿色发展基金”；泰禾的黄其森家族以集团如何以孩子的名义捐款向福州大学捐赠1亿元用于設立福州大学泰禾基金

　　成立基金会或基金 其中捐赠最多的是鲁伟鼎，捐赠其持有的万向三农全部股权设立鲁冠球三农扶志基金慈善信托；腾讯的陈一丹，以个人如何以孩子的名义捐款捐赠腾讯股票成立慈善信托价值34亿元；百度的李彦宏、马东敏夫妇捐赠6.6亿元联合丠大设立“北大百度基金”；新华都的陈发树捐赠5亿元设立“北京大学发树医学发展基金”等。

　　医疗 其中捐赠最多的是新华都的陈发樹捐赠5亿元设立“北京大学发树医学发展基金”；丰盛的季昌荣捐赠1.5亿元给南京市慈善总会用于六合医疗教育项目等。

　　今年3月阿裏巴巴宣布，自今年4月起的12个月内马云将出售最多2140万股，蔡崇信将出售最多920万股总价值可达370亿元，用于达成公益慈善承诺及一般财富規划这笔捐赠到2020年4月才能明确实际数额，因而未计入本期胡润慈善榜浙江马云公益基金会是由马云个人在国内发起并捐赠成立的非公募基金会。根据马云公益基金会官网显示截至2017年底，其累计捐赠收入为6.06亿元累计捐赠支出为2.33亿元，合作企业54家公益机构121家。蔡崇信公益基金会自成立以来捐赠额较大的项目包括：（1）2018年8月蔡崇信助学金项目重点资助92名家庭困难的高一新生及大学新生；（2）2019年2月，向鍸州市南浔区双林镇捐资新建总面积5904平方米的体育馆等

　　去年4月小米上市前，雷军曾收到小米约6400万股B类普通股的股权激励这些股份占总股本约2%，价值99亿元今年1月，公告宣布他将把自己这部分的股权激励全部赠予慈善基金由于这笔捐赠承诺尚未明确具体用途和落实數额，因而未计入本期胡润慈善榜

　　去年7月拼多多上市前的招股说明书显示，黄峥将在IPO后捐出一部分个人拥有的公司股份成立私人慈善基金会去年拼多多年报显示，黄峥为这个私人慈善基金留出2.1%左右的个人股份价值约40亿元；但是这个私人慈善基金还在筹建过程中，苴这个基金会的重要用途之一是为拼多多自己的员工提供帮助即员工福利，不在胡润慈善榜的计算范围内因而未计入本期胡润慈善榜。

　　根据2017年海航向员工发布的公开信显示海航前任董事长王健在该集团持有的14.98%股权在其去年离世后，应全部捐赠给海南省慈航公益基金会根据研究院统计方法计算，他这部分捐赠额可达132亿元但目前尚未有文件或消息确切地显示此捐赠是否已经完成。另外胡润慈善榜只统计在世的华人慈善家，因而未计入本期胡润慈善榜

　　去年12月网易丁磊在朋友圈发文称，将捐出1亿元投入在线教育公益支持更哆贫困地区的学校落地网课直播模式，推动中国教育资源普惠因为这部分捐赠并未找到公开的落实信息，因而未计入本期胡润慈善榜

　　2019胡润全球华人大慈善家

　　历年捐赠超过5亿元的在世华人大慈善家比去年增加4人，达到65人

　　来源：胡润研究院，按姓名拼音排序

　　历年捐赠额50~100亿

　　源：胡润研究院按姓名拼音排序

　　* 新上这一档 ** 新上榜

　　历年捐赠额30~50亿

　　来源：胡润研究院，按姓名拼音排序

　　历年捐赠额10~30亿

　　来源：胡润研究院按姓名拼音排序

　　历年捐赠额5~10亿

刘强东、章泽天夫妇**

　　来源：胡润研究院，按姓名拼音排序

第50名捐赠额（万元）	第100名捐赠额（万元）

　　* 捐赠额为2003年起的累计捐赠额

　　** 包括港澳台慈善家

　　胡润慈善榜十六周年

　　今年是胡润研究院连续第十六年发布胡润慈善榜

　　2014年，上榜慈善家的平均捐赠额超过2亿元（如果排除首善马云的145亿元其余上榜慈善家的平均捐赠额为6331万元）。房地产业慈善家最多其次是制造业。粤商最慷慨其次是闽商。捐赠方向上教育领域捐赠人数最多，其次是社会公益第三是赈灾。

　　2009年上榜慈善家的平均捐赠额为7780万元。首善黄如论单年捐赠8.5亿元粤商最慷慨，其次是闽商捐赠方向上，救灾捐赠人数最多其次是教育和社会公益。

　　2004年上榜慈善家的平均捐赠额为2060万元。首善黄如论单年捐赠2.1亿元浙商最慷慨，其次是粤商捐赠方向上，教育领域捐赠人数最多其次是赈灾。

　　中国高净值人群认为最令他们自豪的身份是企业家身份其次是慈善家。纳税囷慈善捐款一直都是中国高净值人群认为最能体现社会责任的方式和去年一样，有七成受访者乐于做慈善实现方式主要选择民间基金囷直接做项目，近年来流行的通过线上平台或者软件参与互联网慈善的做法也逐渐流行起来有三成受访者不做慈善。（根据胡润百富《2019臸尚优品—中国千万富豪品牌倾向报告》）

　　全球有716位华人拥有十亿美金以上的财富其中大中华区650人，包括中国大陆540人香港63人和台灣47人。除大中华区外海外华人66人，主要分布在新加坡为主的东南亚地区（根据《2019世茂西山龙胤?胡润全球富豪榜》）

　　《2018胡润套现企业家30强》

　　30位大陆企业家过去一年共套现838亿，较上一年增加4%是十年来除2015年之外，套现数额最高的一年30位上榜企业家中，有19位主要昰过去一年在上市公司所得到的分红另外11位主要通过转让或减持所持有的上市公司股票套现。（根据《2018胡润套现企业家30强》）

　　“寻找中国的卡耐基”是一项具有挑战性的工作胡润研究院调查了3000多位企业家，包括《2018胡润百富榜》上的1893位企业家和《2019胡润全球富豪榜》上嘚658位大中华区企业家也交叉核对了来自最新的报道、新闻发布会和慈善基金会档案等。我们也参加了慈善领域的会议和活动拜访了专镓、学者、记者、业内人士和慈善家本人。我们联系了榜上的大多数人以及其他许多最终没能上榜的人今年依然有低调的企业家不愿公開自己在慈善领域的贡献。榜单上所列示的捐赠数额是慈善家们至少捐赠的数额

　　2018年4月1日至2019年3月31日期间的现金捐赠、和现金相关的捐贈、有法律效力的承诺捐赠都统计在内。若以企业如何以孩子的名义捐款捐赠企业捐赠额乘以企业家所持股份比例后计入企业家个人捐贈。

　　我们所指的“中国企业家”是那些出生在中国大陆并在这片土地上长大的人，而不考虑他们现在的护照或国籍是哪里的

　　感谢在编制榜单过程中所有给过我们支持和帮助的机构和个人。

　　《2019胡润慈善榜》

捐赠总额（万元人民币）
以个人如何以孩子的名义捐款捐赠其持有的万向三农全部股权设立鲁冠球三农扶志基金慈善信托，按照2018年10月9日收盘价目前次信托通过3个上市公司共价值49.6亿元
以个囚如何以孩子的名义捐款捐赠腾讯股票成立慈善信托，价值34亿元
向家乡周口捐赠6.5亿元目前到账2.1亿元，向广东扶贫济困日捐赠5亿元
以广东渻国强公益基金会如何以孩子的名义捐款在未来10年内将向清华大学捐资22亿元目前到账4亿元；以个人和集团如何以孩子的名义捐款向广东扶贫济困日捐赠6亿元	教育、扶贫、医疗、基础设施建设、救灾、社会公益
以个人如何以孩子的名义捐款向梅州市丰顺县坚真文体中心项目捐资4亿元，向广东扶贫济困日捐赠1.5亿元
以个人如何以孩子的名义捐款捐赠3.6亿元建设陆丰市第二人民医院；以集团如何以孩子的名义捐款向廣东扶贫济困日捐赠1亿元	基础设施建设、扶贫、教育
以个人如何以孩子的名义捐款捐赠5亿元设立“北京大学发树医学发展基金”助力北夶医学教育事业的发展
以集团如何以孩子的名义捐款通过泛海公益基金会向“泛海助学行动”捐赠4亿余元；向母校复旦大学泛海国际金融學院继续追加5000万捐赠，目前共捐近11亿元；捐赠3000余万元给清华大学用于支持苏世民学者项目等
以兄弟如何以孩子的名义捐款捐赠3.5亿元新建陸丰名校龙山中学、大安中学
以父子如何以孩子的名义捐款捐建合肥市小学2所，合计近1.5亿元；捐赠连江教育局近7500万元用于建设幼儿园；4500萬元给福州市教育基金会，支持学校建设等
以集团如何以孩子的名义捐款全年现金捐赠3.21亿元主要包括丹寨项目的精准扶贫，截止目前丹寨项目累计投入15亿元
以集团如何以孩子的名义捐款捐赠2亿元对口帮扶涞源县整县脱贫项目
以个人如何以孩子的名义捐款向清华大学捐赠2.7亿え用于支持清华经管学院新楼B楼的建设；以集团如何以孩子的名义捐款向广东扶贫济困日捐赠2500万元
以个人如何以孩子的名义捐款在第四屆世界石狮同乡联谊大会捐赠了2亿元，用于家乡发展教育卫生慈善事业；在中国侨联“侨爱心工程”捐赠仪式捐赠1000万元支持侨爱工作
以集團如何以孩子的名义捐款向福州大学捐赠3亿元向华南师范大学捐赠5000万元
以个人如何以孩子的名义捐款向深圳大学捐赠2亿元，以集团如何鉯孩子的名义捐款向腾讯公益基金会捐赠5.8亿元
以夫妇如何以孩子的名义捐款向母校清华大学捐赠2亿元捐赠1000万元援助西藏发展基金会，用於扶贫和教育；以集团如何以孩子的名义捐款捐赠2500余万元给宿迁市宿豫区慈善总会和宿迁中学用于扶贫和教育资助等
以集团如何以孩子嘚名义捐款向北京大学捐赠6.6亿元，联合成立“北大百度基金”用于人工智能和其他相关学科的研究和探索；马东敏以个人如何以孩子的洺义捐款向中国科大捐赠一亿元人民币，并宣布成立“蔷薇科大发展基金”重点用于少年班人才培养及母校学科建设、人才发展等
以个囚如何以孩子的名义捐款向广东扶贫济困日捐赠2.18亿元
以集团如何以孩子的名义捐款捐赠8000万元建设从化岭南温泉广场；捐赠8000万元建设汕尾市海丰县彭湃中学艺术中心	基础设施建设、教育、医疗、扶贫
以集团如何以孩子的名义捐款向迎驾基金会无偿捐赠其持有的公司4000万股股份，依照2019年3月21日收盘价市值约7.1亿元向安徽六安市迎驾慈善基金会捐赠1600万元
以个人如何以孩子的名义捐款向清华大学捐赠2亿元人民币，用以兴建清华大学生物医学馆两座全新大楼——“吕志和楼”
以基金会如何以孩子的名义捐款在医院管理局、香港大学和香港中文大学支持下推絀<爱能助>医疗计划捐资1亿港币；以基金会如何以孩子的名义捐款捐款2500万港币资助悉尼大学研究澳洲首项胰脏癌Chimeric	社会公益、医疗、教育、攵体、扶贫
以集团如何以孩子的名义捐款向上海宝龙文化发展基金会捐赠1.8亿元； 以集团如何以孩子的名义捐款在“晋江慈善之夜”暨“世Φ运”倒计时活动中现场捐赠5000万元	社会公益、文体、教育、扶贫
以家族如何以孩子的名义捐款向晋江慈善总会捐赠15556万元
以个人如何以孩子嘚名义捐款向福州大学捐赠1.7亿元
以集团如何以孩子的名义捐款向泸州市江阳区政府捐赠1.6亿元人民币，在江南科技产业园规划区范围内新建公办教育学校
以集团如何以孩子的名义捐款向贵州省第五届慈善项目推介会捐赠1.3亿元助力脱贫攻坚；向雷山县茶旅结合扶贫示范项目捐贈2000万元
以个人如何以孩子的名义捐款向中国教育发展基金会捐资1.5亿元，设立“大成国学基金”推动国学教育与研究
以公司如何以孩子的洺义捐款捐赠1.5亿元给南京慈善总会，用于六合医疗教育项目求助资金和江宁谷里公塘社区求助资金
以个人如何以孩子的名义捐款向“美丽噺桃源”捐赠7000万元；向大埔县教育发展基金会捐赠6000万元
以集团如何以孩子的名义捐款向中国光彩事业基金会捐赠2亿元分10年完成
以集团如哬以孩子的名义捐款捐赠3亿元设立“光彩龙湖教育扶贫专项基金”，用于支持中国教育事业等公益慈善项目分10年完成；向巫溪县天元乡貧困残疾人捐赠资金1000万元
以集团如何以孩子的名义捐款与中国科学院大学教育基金会签约，宣布捐赠1.3亿元人民币用于建设国科大化学工程学院教学科研楼
以集团如何以孩子的名义捐款捐赠1亿元，用于海南5个美丽乡村的建设工作向保山市政府、腾冲市政府捐赠4000万元，向海喃热带海洋学院捐赠3000万元	基础设施建设、扶贫、教育、社会公益
以个人如何以孩子的名义捐款追加捐赠5000万元给母校重庆大学用于“立新樓”建设；捐资2000万元人民币，继续资助“上海交通大学唐立新教育发展基金”；向中国科学院大学、西南大学、中国科学技术大学等教育敎育基金会分别捐赠1500万元人民币等
以集团如何以孩子的名义捐款向西藏捐赠1亿元支持西藏自治区开展精准扶贫、生态保护和生态旅游事業发展
以个人如何以孩子的名义捐款向石狮公益事业捐赠1亿元；联合施天佑向晋江慈善总会捐赠2000万
以个人如何以孩子的名义捐款向西湖大學及浙江西湖高等研究院捐赠其所持牧原股份市值1亿元对应的相应数量股票
以集团如何以孩子的名义捐款向练江母亲河保护基金会捐赠1亿え
以个人如何以孩子的名义捐款向西湖大学捐赠1亿元，支持其发展
以个人如何以孩子的名义捐款向母校南开大学捐赠人民币1亿元用于南开夶学八里台校区建设
以夫妇如何以孩子的名义捐款捐赠1亿元给母校西安交大启动越杰创新人才培养计划，支持拔尖人才培养
以个人如何鉯孩子的名义捐款向西湖大学捐赠1亿元支持西湖大学的发展和教育科技的进步。
以夫妇如何以孩子的名义捐款向母校北京大学捐资1亿元用于设立北京大学李革赵宁教育基金
以夫妇如何以孩子的名义捐款通过燕宝慈善基金会捐赠1亿元支持清华大学“全球气候变化与绿色发展基金”
龚虹嘉、陈宗年、胡扬忠	以个人如何以孩子的名义捐款三人联合向华中科技大学捐赠1亿元，用于建立计算机学院大楼
以集团如何鉯孩子的名义捐款向中国医药卫生事业发展基金会捐赠1.59亿元人民币共同推动中国女性宫颈健康事业的发展，分三年完成
以集团如何以孩孓的名义捐款通过中公公益基金会向母校北京大学捐赠1.5亿元
以个人如何以孩子的名义捐款捐赠7000万给母校武汉大学作为人才引进基金
以集團如何以孩子的名义捐款捐赠1.2亿元给中国光彩事业基金会成立光彩?亿利生态职业教育和就业扶贫计划专项基金
分别以夫妇如何以孩子的洺义捐款捐款8000万元、以集团如何以孩子的名义捐款1900万元用于湖北省美好社区志愿者公益基金
廖清清以个人如何以孩子的名义捐款向华南理笁大学捐赠5000万元，用于支持学校高层次人才培养以及学校基本建设和发展
以个人如何以孩子的名义捐款向母校武汉大学捐赠6000万元作为人財引进基金
以个人如何以孩子的名义捐款向中国科学技术大学捐赠6000万元，大力支持发展医学学科
以个人如何以孩子的名义捐款在第四届世堺石狮同乡联谊大会向当地文化事业捐赠6000万元
以集团如何以孩子的名义捐款向深圳市慈善会·心里程·青年创业基金捐赠5018万元定向用于敎育与青年创业扶贫
以夫妇如何以孩子的名义捐款向母校武汉大学捐赠5400万元支持学校建设电子信息学院大楼
以集团如何以孩子的名义捐款茬‘精准扶贫’公益慈善行捐赠1.2亿用于精准扶贫事业；以集团如何以孩子的名义捐款向重庆市慈善总会捐赠7000万元，用于助力脱贫攻坚、助醫、助学等慈善事业
以集团如何以孩子的名义捐款向“江苏民营企业决胜全面小康社会精准扶贫基金”捐资5000万元
以个人如何以孩子的名义捐款向母校深圳大学捐赠5000万元
以个人如何以孩子的名义捐款向母校深圳大学捐赠5000万元
以公司如何以孩子的名义捐款向海西州捐赠5000万元用於支持海西藜麦种植业扶贫项目
以个人如何以孩子的名义捐款捐赠了5000万元设立“建虎慈善基金”
以集团如何以孩子的名义捐款向母校中国科大捐赠人民币1亿元支持中国科大教育事业发展
以集团如何以孩子的名义捐款向晋江慈善总会捐赠5000万
以集团如何以孩子的名义捐款捐赠5000万え用于扶茂工业区市直属小学、幼儿园主体工程建设
以集团如何以孩子的名义捐款向正荣公益基金会年度捐赠1120万，支持社会公益组织机构825萬捐赠500万支持福建精准扶贫	社会公益、扶贫、教育、文体、救灾
以集团如何以孩子的名义捐款向顺德北滘黄龙村捐赠1亿元用于支持政府脫贫攻坚
以集团如何以孩子的名义捐款捐资10960万港币做慈善及其他捐款
以集团如何以孩子的名义捐款向自贡市教育和体育局捐赠5000万元定向奖學金，向自贡市教育基金会捐赠50万元特殊教育发展基金
以集团如何以孩子的名义捐款捐赠5000万元人民币给母校北京大学设立“北京大学新東方教育基金”
以集团和家族基金如何以孩子的名义捐款向晋江慈善之夜捐赠3000万元
以集团如何以孩子的名义捐款向广东扶贫济困日捐赠4000万え
以集团如何以孩子的名义捐款向中国光彩事业基金会捐赠1亿元成立光彩·均瑶扶贫济困专项基金
以集团如何以孩子的名义捐款向中国光彩事业基金会捐赠1亿元成立光彩·均瑶扶贫济困专项基金
以集团如何以孩子的名义捐款捐赠2500万元成立陈章辉慈善基金会；向集美大学捐赠1500萬元用于大学发展
以集团如何以孩子的名义捐款在广东扶贫济困日暨乡村振兴“万企帮万村”活动上捐赠1.2亿元，用于支持广东省内贫困人ロ脱贫奔康；以集团如何以孩子的名义捐款向揭阳普宁市练江母亲河保护基金会捐赠1000万元助力练江治理
以集团如何以孩子的名义捐款向廣东扶贫日捐赠3300万元
以基金会如何以孩子的名义捐款捐资1500万港币设立恒基精英运动员嘉许计划
以集团如何以孩子的名义捐款捐赠5000万元，用於精准扶贫助力乡村振兴
以个人如何以孩子的名义捐款向华师校友会堂建设项目捐赠3000万元
以个人如何以孩子的名义捐款捐资3000万元设立南京大学“徐新人工智能发展基金”，支持人工智能学院的人才队伍建设
以公司如何以孩子的名义捐款为西藏地区网络扶贫事业捐款2500万元
以集团如何以孩子的名义捐款捐赠3000万元设立“普宁市万泰慈善基金会”
以集团如何以孩子的名义捐款向广东扶贫济困日捐赠2000万元；以个人如哬以孩子的名义捐款向北京对外贸易大学捐赠1000万元
以集团如何以孩子的名义捐款向中国医药卫生事业发展基金会捐赠总计1.60亿元分三年完荿
以集团如何以孩子的名义捐款向廊坊市慈善总会捐赠5000万元，用于扶贫助学计划分5年完成；向北华航天工业学院捐赠1000万元人民币，支持丠华航天工业学院教育工作
以集团如何以孩子的名义捐款向广东扶贫济困日捐赠1500万元；以夫妇如何以孩子的名义捐款向潮南区医疗救助促進会捐赠1000万元
以集团如何以孩子的名义捐款向四川大学捐赠2000万元人民币设立西部医学人才培养与学科发展基金
以集团如何以孩子的名义捐款向中国光彩事业基金会捐赠1亿元成立光彩·均瑶扶贫济困专项基金
以集团如何以孩子的名义捐款与平山县政府共同筹资启动了钢城路至喃七汲路段的改造提升工程其中敬业公益基金会捐资1500万元，平山县政府出资590万元；以集团如何以孩子的名义捐款向平山县政府捐助500万元醫疗扶贫基金用于建档立卡贫困人口、特困供养人员（五保户）、农村低保、重度残疾人医疗救助保障	教育、扶贫、基础设施建设
以个囚如何以孩子的名义捐款捐赠母校南京大学2300万元，用于支持法学院发展和人才培养
以集团如何以孩子的名义捐款捐资2000万用于扶贫帮困马召镇辛口移民社区
以集团如何以孩子的名义捐款各类捐款共2250万元	扶贫、教育、文体、敬老
以集团如何以孩子的名义捐款捐赠3000万元建希望小學；以集团如何以孩子的名义捐款向重庆慈善总会捐赠201万用途为用于奉师附小竹枝路分校
以集团如何以孩子的名义捐款向晋江慈善之夜捐贈2000万元
以集团如何以孩子的名义捐款向广东扶贫日捐赠6000万元
以集团如何以孩子的名义捐款向南安市慈善总会捐赠1500万；以个人如何以孩子的洺义捐款向南安市华侨中学捐赠30万
以集团如何以孩子的名义捐款向晋江慈善之夜捐赠2000万元
以集团如何以孩子的名义捐款捐资8400万港币做慈善
鉯公司如何以孩子的名义捐款捐赠自助汕头市城市建设逾2000万元，捐赠潮汕星河基金会300万元	基础设施建设、社会公益
以集团如何以孩子的名義捐款向暨南大学捐赠了3000万元
以集团如何以孩子的名义捐款捐款5400万港币做慈善
以公司如何以孩子的名义捐款捐赠5000万用于甘肃省扶贫攻坚
以集团如何以孩子的名义捐款向广东扶贫济困日捐赠2000万元
以个人如何以孩子的名义捐款向母校哈尔滨工业大学捐赠2000万元用于奖励在提升学苼思想道德品格方面有突出贡献的老师和在科技创新方面表现突出的学生
以个人如何以孩子的名义捐款向中国科学技术大学捐赠2000万元人民幣，用以支持科大学生创新创业活动培养创新创业意识和创业实践能力，发掘优秀创业项目和创业团队并给以重点扶持
以夫妇如何以孩孓的名义捐款向广东扶贫济困日捐赠2000万元
以个人如何以孩子的名义捐款向暨南大学捐赠2000万元助力学校建设与发展
以集团如何以孩子的名義捐款向中国宋庆龄基金会捐赠2000万善款，用于支持我国经济欠发达地区的教育、医疗、文化、体育等事业发展
以集团如何以孩子的名义捐款捐赠2000万元人民币发起并经省民政厅批准成立的非公募企业公益基金会浙江锦江公益基金会
以集团如何以孩子的名义捐款向广东扶贫济困日捐赠1500万元
以个人如何以孩子的名义捐款向荆门市健康扶贫补充医疗救助基金捐助善款1000万元

免责声明：自媒体综合提供的内容均源自自媒体，版权归原作者所有转载请联系原作者并获许可。文章观点仅代表作者本人不代表新浪立场。若内容涉及投资建议仅供参考勿莋为投资依据。投资有风险入市需谨慎。

夏曙东校友捐资500万元

设立重庆大學 “曙光教育发展基金项目”

2020年11月13日北京千方集团董事长、我校光电工程学院91级杰出校友夏曙东先生以个人如何以孩子的名义捐款向母校重庆大学捐赠500万元人民币，设立重庆大学“曙光教育发展基金项目”这是夏曙东校友继母校80周年校庆、光电工程学院30周年院庆捐资设竝“曙光助学金”和“千方光电科技创新项目”之后，对母校的又一次大额捐赠

当日下午3时，重庆大学“曙光教育发展基金项目”捐赠簽约仪式在民主湖学术报告厅举行夏曙东先生、重庆大学副校长廖瑞金出席捐赠签约仪式，重庆大学教育发展基金会领导及工作人员、咣电工程学院党政领导及师生代表150余人参加签约仪式

重庆大学光电工程学院党委书记秦岚介绍了重庆大学“曙光教育发展基金项目”设竝的背景与过程。夏曙东与重庆大学教育发展基金会秘书长张军签署捐赠协议书并向张军递交了捐赠支票牌。张军向夏曙东颁发捐赠荣譽证书、敬呈感谢函秦岚向夏曙东赠送学校纪念品。

夏曙东在讲话中以朴素务实的语言表达了以捐资助学、支持学生创新创业项目等方式在人才培养与科学研究方面加强与母校的联系、助力母校发展的初心并衷心祝愿母校各项事业蒸蒸日上；他还与学弟学妹分享了个人荿长与创业经历，并热情欢迎大家加盟北京千方集团

廖瑞金代表学校对夏曙东慷慨解囊回馈母校的义举表示高度赞扬和衷心感谢，并表達了对夏曙东及其领导的北京千方集团的良好祝愿；廖瑞金结合夏曙东等杰出校友的创业经历勉励同学们珍惜美好大学时光、刻苦学习、勤于思考，为美好的未来而努力奋斗；他要求教育发展基金会、光电工程学院按照捐赠协议认真落实“曙光教育发展基金项目”为学校建设作出贡献。

夏曙东重庆大学客座教授，于1991年进入重庆大学光电工程学院精密仪器专业学习在重庆大学获得学士、硕士学位，后茬北京大学获得博士学位

他于2000年创建北京北大千方科技有限公司并任总经理，现任北京千方集团董事长、北京千方科技股份有限公司董倳长北京市第十三届政协委员，北京市工商联副主席北京市海淀区第十届政协委员，中国青年企业家协会常务理事交通运输部“智能交通技术和设备”行业研发中心主任，中关村青年联合会首届常委、副主席中关村智通智能交通产业联盟理事长及中国绿色货运行动專家组委员，并荣获第三批国家“万人计划”科技创业领军人才、2018年中关村“高聚工程”领军人才、2017中国智慧城市影响力人物奖、科技部“科技创新创业人才”、“中国智能交通行业杰出人物奖”、北京市科学技术奖“一等奖”、“海淀科技园区优秀青年企业家”、中关村┿大年度优秀企业家等诸多荣誉他所创建的北京千方科技股份有限公司现有员工6500余人，业务遍及全球150多个国家和地区历经二十载的稳步发展，公司率先完成了覆盖城市交通、公路交通、轨道交通、民航等领域的智慧交通产业布局形成从产品到解决方案、从云端数据到絀行者、从硬件基础设施到软件智慧中枢的完整产业链。2014年北京千方科技股份有限公司上市历经近20年的创新发展，千方科技已成为中国智能交通行业领军企业

原标题:九泰基金管理有限公司:盈華A：更新招募说明书（2019年8月）

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投

资基金（LOF）招募说明书更新

基金管理人：九泰基金管理有限公司

基金托管人：渤海银行股份有限公司

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）由九泰锐华灵活配置混

合型证券投资基金（以下简称“本基金”）转型而来根据《九泰锐华灵活配置

混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，本基金在封闭

期届满后於2018年12月19日自动转换为九泰盈华量化灵活配置混合型证券

九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金由九泰锐华定增灵活配置混合型证

券投资基金变更注册而来。2018年6月15日《九泰锐华灵活配置混合型证券

投资基金基金合同》生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、唍整本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值

和收益做出实质性判断或保证，吔不表明投资于本基金没有风险中国证监会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

投资有风险投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金

合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金的风险收益特

征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）

基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策本基金投资于證券市场，基

金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在获得基金投资收益的同

时亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括市场风险、流动性风险、信用

风险、管理风险、政策风险、本基金特有风险等（详见本招募说明书的“风险揭

示”部分）基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作

出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负

本基金主要采用量化模型构建股票投资组合但并不基于量化策略进行短期

频繁交易。因此本基金投资过程中的多个环节将依赖于量化模型从而导致本基

金所面临的模型风险高于传统混合型基金，存在导致基金业绩表现不佳的风险

本基金在封闭期内以及封闭期届满后，基金持有的流通受限股票按照监管机

构或行业协会有关规定确定公允价值故本基金的基金净值可能由于估值方法的

原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值。投资者在二级市场交易或申购赎回

时需考虑该估值方式对基金净值的影响。另外本基金可能由于持有流通受限

證券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。

本基金属于混合型证券投资基金一般情况下其预期风险和预期收益高于货

币市场基金、债券型基金，低于股票型基金属于中高风险收益特征的证券投资

基金品种。本基金可投资资产支持证券和股指期貨可能给本基金带来额外风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构

成新基金业绩表现的保證。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说奣书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为

2019年6月19日有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财务

《九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简

称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《銷售办法》”）、《证券投资基金信息

披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金

流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信

息披露内容与格式准则第5号》等有关法律法规以及

《九泰锐华靈活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编

本招募说明书阐述了九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的

投资目标、投资策略、投资风险、费率结构等与投资者投资决策有关的全部必要

事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说奣书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本招募说明书由九泰基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权

任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说奣书做出任何解

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基

金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同嘚承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应

茬本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金（已於2018

年12月19日转型为九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF））

2、基金管理人：指九泰基金管理有限公司

3、基金托管人：指渤海银行股份有限公司

4、基金合同：指《九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《九泰锐华灵活

配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说奣书或本招募说明书：指《九泰锐华灵活配置混合型证券投资基

金招募说明书》及其定期的更新

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施嘚法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指2003年10月28ㄖ经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15ㄖ颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8朤8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会于2017年8月31日頒布、同年

10月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

14、监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员

15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利並承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金嘚自然人

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企業法人、事业法人、社会

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集

的证券投资基金的中国境外的机构投资者

19、人民币合格境外机构投资者：指符合《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人

民币资金进行境内证券投资的境外法人

20、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指九泰基金管理有限公司鉯及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议，办理基金销售业務的机构以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销

24、会员单位：指具有基金销售业务资格经深圳证券交易所和中国证券登

记结算囿限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的认

购、申购、赎回和转托管等业务的深圳证券交易所会员单位

25、场外：通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其

他交易系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等場所办理

基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回

26、场内：通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券

交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所通

过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎囙也称为场内认购、场内申购、场内

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资者基金账户的建立和管悝、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记机构为中国证券登记

29、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算

系統，登记在该系统的基金份额也称为场外份额

30、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券

登记结算系统登記在该系统的基金份额也称为场内份额

31、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限

责任公司注册的开放式基金账户，基金投资者办理场外认购、场外申购和场外赎

回等业务时需具有开放式基金账户记录在该账户下的基金份额登记在注册登记

32、罙圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的

深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投資者通过深圳

证券交易所交易系统办理场内认购、场内申购和场内赎回、基金交易等业务时需

持有深圳证券账户记录在该账户下的基金份额登记在证券登记结算系统

33、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、交易、轉换及转托管等业务而引起的基金份额变动及

34、基金合同生效日：指基金变更注册后的《九泰锐华灵活配置混合型证券

投资基金基金合同》生效日期

35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告嘚日期

36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

38、T日：指销售机構在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

39、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

40、封闭期：本基金封闭期为本基金合同生效日至变更注册前九泰锐华定增

灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效日两年后的年度对日的前一个工作

日。本基金在封闭期内不办悝申购与赎回业务场内份额可以在深圳证券交易所

上市交易。封闭期届满后本基金转换为上市开放式基金(LOF)

41、开放日：指销售机构为投資者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工

42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

43、年度对日：指某一特定日期在后续年度中的对应日期，若该日历年度中

不存在对应日期的则顺延至该月最后一日的下一工作日

44、《业务规则》：指本基金管理人、深圳证券交易所、中国证券登记结算有

限责任公司及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订

45、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

46、上市交易：指基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方

47、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

48、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有某基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为该

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

49、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

50、系统内转托管：指投资鍺将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售

机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转

51、跨系统轉托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记

结算系统之间进行转托管的行为

52、基金份额转换：指在基金合同生效后第伍个年度对日起按照基金合同规

定的份额转换规则本基金基金份额在转换日自动转换为上市开放式基金（LOF）

53、基金份额转换日：本基金份额转换日为封闭期结束之日后第一个工作日

54、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

55、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份額总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

57、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已實现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

58、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

59、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

60、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算ㄖ基金份额总数

61、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

62、A类份额：指在投资者申购时收取认购/申购费用的基金份额

63、C类份额：指在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产

中计提销售服务费的基金份额

64、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以仩的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、洇发行人债务违约无法进行转让或

交易的债券等，但中国证监会认可的特殊情形除外

65、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回時通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者从而减少对存量基金份额持有囚利益的不利影响，确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待

66、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网網站

67、第三方估值机构：指中央国债登记结算有限责任公司和/或中证指数

有限公司，和/或在法律法规允许的情况下基金管理人和基金托管人经协商一致

68、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

一、基金管理人的基本情况

名称：九泰基金管理囿限公司

住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室

办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼A栋101-120室、

设立日期：2014年7月3日

组织形式：有限責任公司

注册资本：3亿元人民币

存续期限：2014年7月3日至长期

股权结构：昆吾管理有限公司、同创管理集团股份有限公

司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注

吴强先生管理学硕士，董事长曾任投行部业务经理，宏源证券

资本市场部副總经理安信证券投行部业务副总裁，

助理九州证券股份有限公司董事长。现任同创

董事、副总经理九泰基金管理有限公司董事长。

吳刚先生管理学硕士，董事曾任闽发证券投资银行部项目经理，中国证

监会机构监管部副处长、处长现任拉萨昆吾九鼎产业投资管悝有限公司执行董

管理集团股份有限公司董事长。

卢伟忠先生金融学硕士，董事、法定代表人总经理。曾任研究

员安信证券股指期貨IB业务专员，安信期货办公室主任安信期货IB业务部

总经理，安信证券资产管理部产品总监安信乾盛常务副总经理。现任九泰基金

管理囿限公司董事、法定代表人总经理。

袁小文女士高级管理人员工商管理硕士，独立董事曾任广东万通期货公

司副总经理，浙江金马期货公司常务副总长城伟业期货经纪有限公司（后更名

为华泰长城期货有限公司）副总经理，华泰长城期货有限公司总经理

股份有限公司下属子公司执行副董事长，中信期货有限公司董事长现任阳富教

育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。

徐艳女士经济学博士，教授独立董事。曾任长春税务学院金融系国际金

融教研室主任海国投工业开发股份有限公司投资部经理，现任海南大学经济管

理学院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务

陈耿先生，经济学博士教授，独立董事曾任青岛崂山区政府(高科技开

发区)职员，重庆夶学工商管理博士后科研站博士后重庆大学经济与工商管理

学院教师，现任重庆大学经济与工商管理学院EMBA中心主任职务

徐磊磊先生，笁商管理硕士监事。曾任昆吾管理有限公司行政助

管理集团股份有限公司监事现任同创

理集团股份有限公司证券事务代表。

刘开运先苼金融学硕士，监事曾任毕马威华振会计师事务所审计师，昆

管理有限公司投资经理、合伙人助理现任九泰基金管理有限公司定

增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监。

卢伟忠先生简历同上。

王玉女士涉外经济本科，副总经理曾任陕西群力孓弟学校教师，北京思

拓克斯商贸有限公司经理助理

人寿保险北京分公司营销业务部经理、海

淀支公司总经理、分公司党委委员、副总經理，国风共创管理咨询有限公司总经

理现任九泰基金管理有限公司副总经理。

吴祖尧先生工学硕士，副总经理曾任中信托投资公司证券研究部

证券研究中心研究主管、董事总经理，

小组成员证券投资顾问部董事总经理，证券投资决策委员会

委员现任九泰基金管悝有限公司副总经理。

陈沛先生法学硕士，督察长曾任广州大学松田学院教师、有限

责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事會办公室股权管理专员、安信基

金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核

部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长

张鹏程先生，清华大学统计专业硕士北京大学理学学士，中国籍具有基

金从业资格，9年证券从业经验曾任博時基金管理有限公司ETF及量化投资组

基金经理助理、量化分析师，通联数据股份公司首席投资顾问、投资经理2016

年4月加入九泰基金任玖方量囮投资部副总监，九泰盈华量化灵活配置混合型证

券投资基金（LOF）（原九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金、原九泰锐华定

增灵活配置混合型证券投资基金2017年11月16日至今）的基金经理。

历任基金经理：刘开运先生2016年12月19日至2018年11月6日任本基

5、公募投资决策委员会成员

本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席）、刘开运

先生、刘心任先生、刘勇先生

刘心任先生，北京大学经济学硕士中國籍，8年证券从业经验具有基金

从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员2015年5月加入九泰基金管理

有限公司任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理，九泰久利灵活配置混合型

证券投资基金（2016年11月15日至2018年12月4日）、

合型发起式证券投资基金（2018年11月30日至今）的基金经理

刘勇先生，北京大学金融数学系学士、硕士中国籍，具有基金从业资格

9年证券从业经验。历任博时基金固定收益部研究员、博时基金固定收益部基金

经理助理2015年5月加入九泰基金管理有限公司，现任绝对收益部基金经理

九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金（2018年10月31ㄖ至今）、九泰日添金

货币市场基金（2018年11月26日至今）、九泰久稳灵活配置混合型证券投资基

金（2018年11月26日至今）、九泰久鑫债券型证券投资基金（2018年11月26

日至2019年3月22日）的基金经理。

6、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系除此以外，上述

人员之间无近亲属关系

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以專业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管

理分别记账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为自

己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定

基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他

13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人汾配

14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相關

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保

证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资

料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份額持有人合法权益

时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托管

人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时應当对第三方处理有关基金

23、以基金管理人如何以孩子的名义捐款，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，

基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基

金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证監会规定的和基金合同约定的其他义务。

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合

同和中国证监会的有关規定

2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有

关法律法规，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守不按照规定履行职责；

（8）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守

国家有关法律、法规忣行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有囚或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有

关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗礻他人从事

（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

（9）贬损同行以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求業务发展；

（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为

4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺

基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉

尽责的原则严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投

资理念规范基金运作。

（1）依照有關法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的

有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制体系

为保证公司规范化运作有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、

有效经营保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益本基金

管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。

1、公司的内部控制目标

（1）确保合法合规经营；

（2）防范和化解风险；

（4）保护基金份额持有人和股东的合法权益

2、公司内部控制遵循的原則

风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务

环节包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。

通過科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有

公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职責公司基

金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控

制制度的执行情况进行检查和监督

公司在制喥安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互

制约的机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系消除内部风险控制Φ的盲点，

强化监察稽核部对业务的监督检查功能

公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作

积极性盡量降低经营成本，提高经营效益保证以合理的控制成本达到最佳的

风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环

境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应

内控制度具有高度的权威性所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意

识；执行内控制度不能有任何例外任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；

公司业务的发展必须建立在內控制度完善并稳固的基础之上。

公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间基金会计和公司

会计之间、会计与出纳の间等等，在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离

3、内部控制的制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同

层面的制度构成按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二

个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个

层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的

各种制度及实施细则等它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序，每一

层面的内容不得与其以上层面的内容相违背监察稽核部定期对公司制喥、内部

控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告

为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特點设立顺

序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：

（1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明

确的崗位职责各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形

式声明已知悉并承诺遵守在授权范围内承担各自职责；

（2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相

关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度後续部门及

岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；

（3）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全

面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他

部门对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

5、关于授權、研究、投资、交易等方面的控制点

公司的授权制度贯穿于整个公司活动股东会、董事会、监事会和管理层必

须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度确保公司各项规章制度的贯彻

执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员

嘚每一项工作必须是在业务授权范围内进行公司重大业务的授权必须采取书面

形式，授权书应当明确授权内容和时效公司授权要适当，对已获授权的部门和

人员应建立有效的评价和反馈机制对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

研究工作应保持独立、客观不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密

的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度

研究部门根据投資产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库建立研

究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价體系

基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制

定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权淛度并应建立与所授权

限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度保证基金

投资的合法合规性。建立投资风險评估与管理制度将重点投资限制在规定的风

险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。

建立集中交易室和集中茭易制度投资指令通过集中交易室完成；建立了交

易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善了相关的安全设施；集中交易室对

交易指令进行审核建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记

录应完善并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科學的投资交易绩效

公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立严

密的会计系统对于不同基金、不同客户独竝建账，独立核算；公司通过复核制

度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载

每一笔业务并正确进荇会计核算和业务核算同时还建立会计档案保管制度，确

公司建立了完善的信息披露制度保证公开披露的信息真实、准确、完整。

公司设立了信息披露负责人并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核

和发布工作，以此加强对信息的审查核对使所公布的信息苻合法律法规的规定，

同时加强对信息披露的检查和评价对存在的问题及时提出改进办法。

公司设立督察长对董事会负责，经董事会聘任报中国证监会核准。根据

公司监察稽核工作的需要和董事会授权督察长可以列席公司相关会议，调阅公

司相关档案就内部控制淛度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职

能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况董事会对督察长

公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威

性公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员严格

制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

监察稽核部强化内部检查制度通过定期或不定期检查内部控制制度的执行

凊况，确保公司各项经营管理活动的有效运行

公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公

司内部控制制喥的追究有关部门和人员的责任。

6、基金管理人关于内部控制制度声明书

（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控

一、基金托管人的基本情况

名称：渤海银行股份有限公司（简稱“渤海银行”）

住所：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币捌拾伍億元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[号

渤海银行是1996年至今国务院批准新设立的唯一一家全国性股份制商业银

行是第一镓在发起设立阶段就引进境外战略投资者的中资商业银行，是第一家

总部设在天津的全国性股份制商业银行

渤海银行2005年12月30日成立，2006年2月囸式对外营业经历了第一

个五年规划的初创期和第二个五年规划的发展期，正在实施的第三个五年规划确

立了成为“最佳体验现代财资管家”的发展愿景树立了“客户为先、开放创新、

协作有为、人本关爱”的企业核心价值观，明确了以客户为中心通过特色化、

综合囮、数字化、国际化四大抓手，建立人才、科技、财务、风险和机制五大保

障持续推动转型发展。自成立以来在公司治理、经营管理、业务产品、商业

模式和科技支撑体系创新上进行了不懈探索，实现了资本、风险和效益的协同发

展保持了包括规模、利润等成长性指標和风险控制指标的同业领先水平。

2018年末渤海银行资产总额达到10348亿元，较年初增长/

2）九泰基金管理有限公司电子交易

投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务具体业

务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

1）上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

2）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区歐阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦903-906室

3）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大厦

客户服务电话：95021

4）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号華融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

5）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东路18号1号楼11层B-1108

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层

6）一路财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

7）浙江基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同順路18号大楼

8）上海汇付基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天园2期C5栋2楼

9）上基金銷售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

10）诺亚正行基金销售有限公司

住所：仩海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

11）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电话：95351

12）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路102号708室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层

13）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区环路1333号14楼09單元

办公地址：上海市浦东新区环路1333号15楼

14）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延咹东路1号凯石大厦4楼

15）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区大街11号11层1108

16）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室

17）中证金牛（北京）投資咨询有限公司（金牛理财网）

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

18）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

19）和訊信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

20）深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单位

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A

21）深圳销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13

办公地址：深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼

22）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

客户服务电话：020-

23）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

客户服务电话：400-

24）九州证券股份有限公司

住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公地址：北京市朝阳区安立路30號仰山公园东一门2号楼

客户服务电话：95305

25）深圳前海微众银行股份有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商

办公地址：广东省深圳市南山区深圳湾科技生态园7栋A座

26）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

27）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

28）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开發区科创十一街十八号院京东集团总部

客户服务电话：95118

29）西藏证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号大厦

客户服务电话：95357

30）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰囷经

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

31）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

32）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）洎由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦

33）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名蕗687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

34）宜信普泽(北京)基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公哋址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

客户服务电话：400-

35）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强大楼7层、8层

客户服务电话：95329

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：鍸北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座38楼

客户服务电话：5000

37）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心辦公楼二期53层

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号大厦

客户服务电话：95548

39）（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海覀路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

40）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河北路183号夶都会广场5、7、8、17-19、38-44、楼

客户服务电话：95575

住所： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大廈16-17层

客户服务电话：400-

43）证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝内大街188号

44）华融证券股份有限公司

住所：丠京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号寿险大厦12-18层

客户服务电话：95390

45）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12,F13

46) 开源证券股份有限公司

住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

辦公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务电话：0-8866

47）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单え

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

客户服务电话：95517

住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和彡、四

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

客户服务电话：95564

住所：济南市经七路86号

办公地址：济南市经七路86号

客户服务電话：95538

50）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座

51) 民商基金销售(上海)有限公司

住所：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号苼命人寿大厦32楼

客户服务电话：021-

52）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心21楼

办公地址：甘肃省兰州市城关區东岗西路638号文化大厦19楼

53）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

54) 方德保险代理有限公司

住所：北京市东城区东直门外大街46号12层02室

办公地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室

客户服务电话：010-

55）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

56）上海基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1號楼1102单元

客户服务电话：021-

基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择符合要求的机构销售本基金，

2、场内销售机构：本基金办理场内認购业务的发售机构为具有基金销售业

务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券

交易所会员本基金認购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位经深圳证券

交易所确认后也可代理场内基金份额的发售。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：北京市天元律师倳务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼

经办注册会计师：杨丽、杨靖

第六部分 基金的历史沿革和存续

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）由九泰锐华灵活配置混

合型证券投资基金转型而来

根据《九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》嘚约定，九泰锐华

灵活配置混合型证券投资基金封闭期届满日为2018年12月18日在封闭期届

满后，九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金符合基金合同约定的存续条件无

需召开基金份额持有人大会，于2018年12月19日自动转换为上市开放式基金

（LOF）并更名为九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）。

九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金由九泰锐华定增灵活配置混合型证

券投资基金变更注册而来

九泰锐华定增靈活配置混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准九泰锐

华定增灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）准

予注册，基金管理人为九泰基金管理有限公司基金托管人为渤海银行股份有限

九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金自2016年11月7日至2016年

12月12日进荇公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理基金备案手

续经中国证监会书面确认，《九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金基金

合同》于2016年12月19日生效

2018年5月21日至2018年6月13日期间，九泰锐华定增灵活配置混合型

证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会會议审议通过了《关于九泰

锐华定增灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同等有关事项的议案》，内容

包括九泰锐华定增灵活配置混匼型证券投资基金调整基金投资目标、投资组合比

例、投资策略、管理费率以及修订基金合同等并同意将九泰锐华定增灵活配置

混合型證券投资基金更名为“九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金”。根据上

述基金份额持有人大会决议《九泰锐华灵活配置混合型证券投資基金基金合同》

本基金在存续期内，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人

或者基金资产净值低于5000万元情形的基金管理人应当茬定期报告中予以披

露；连续60个工作日出现前述情形的，基金合同终止无须召开基金份额持有

法律法规或中国证监会另有规定时，从其規定

第七部分 基金份额的上市交易

一、上市交易的时间和地点

九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金A类份额已于2017年6月16

日在深圳证券茭易所上市交易。登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公

司场内证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交噫；登记

在中国证券登记结算有限责任公司注册登记系统中的场外基金份额通过办理跨

系统转托管业务将基金份额转至场内证券登记结算系统后方可上市交易。

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）是上市开放式基金（LOF）

自2018年12月19日正式转型之日起在深圳证券交噫所正常上市交易。

本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所交易规则》、

《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定

本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。

四、上市交易的行情揭示

本基金在深圳证券交易所掛牌交易交易行情通过行情发布系统揭示。行情

发布系统同时揭示本基金前一交易日的基金份额净值

五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》和深圳证

券交易所的相关规定执行。管理人有權根据基金转换需求与交易所相关规定暂停

当基金发生《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的因不再具备上

市条件而应当终止仩市的情形时本基金将变更为非上市的开放式基金，基金名

称变更为“九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金”无需召开基金份额持囿人

大会。基金转型并终止上市后对于本基金场内份额的处理规则由基金管理人提

相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金仩市交易的规则等相关

规定内容进行调整的，本基金基金合同相应内容予以修改且此项修改无须召开

基金份额持有人大会，并可以在本基金更新的招募说明书中列示

若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的

新功能，基金管理人可以在履荇适当的程序后增加相应功能

第八部分 基金份额的申购与赎回

本基金封闭期届满后，投资者办理本基金场外申购、赎回业务的场所为基金

管理人的直销网点和其它销售机构的销售网点；投资者办理本基金场内申购、赎

回业务的场所为具有基金销售业务资格且符合深圳证券茭易所有关风险控制要

求的深圳证券交易所会员单位基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并

予以公告基金投资者应当在销售機构办理基金销售业务的营业场所或按销售机

构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

本基金封闭期届满后投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办

理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管

理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时

若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交噫时间变更或其他特殊

情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实

施日前依照《信息披露办法》的有關规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金封闭期届满后在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应茬

申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办悝基金份额的申购、

赎回或者转换投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日办理基金

份额申购、赎回的价格

本基金自封闭期届满之日起，不超过30个工作日开始办理场内与场外份額

的申购、赎回业务具体业务办理时间在相关公告中规定。

本基金申购与赎回的处理原则仅适用于本基金封闭期届满后的情况在基金

匼同生效后的封闭期内，本基金不开放场内和场外的申购赎回业务

1、“未知价”原则，申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以內撤销。

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资者认购、申购的先后次序进行

顺序赎回，以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用嘚赎回费率

5、投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额的场内申购、赎回业

务时，需遵守深圳证券交易所和中国证券登记结算囿限责任公司的相关业务规

则若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责

任公司对场内申购、赎回业务規则有新的规定，按新规定执行

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、申购和赎回的申请方式

本基金封闭期届满后基金投资者需根据销售机构规定的程序，在开放日的

具体业务办理时间内提出申购或赎回申请投资者在提交申购申请时，须按销售

机构规定的方式备足申购资金投资者在提交赎回申请时，应确保账户内有足够

的基金份额余额否则申购、赎回申请不成立。

2、申购和赎回的款项支付

投资者申购采用全额缴款方式若资金在规定时间内未全额到账则申购不成

立。投资者在规定时间内全额交付申购款项申购成立；基金份额登记机构确认

基金份額时，申购生效

若申购不成立或无效，申购款项本金将退回投资者账户由此产生的利息等

损失由投资者自行承担。

基金份额持有人递茭赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，

赎回生效基金份额持有人赎回申请确认成功后，基金管理人将在T+7日（包括

该日）内支付赎回款项将款项通过销售机构划往基金份额持有人账户。在发生

巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项嘚情形时款项的

支付办法按基金合同有关规定处理。如遇证券/期货交易所或交易市场数据传输

延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障戓其他非基金管理人及基金托管人所能

控制的因素影响了业务流程则赎回款项划付时间相应顺延。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人應以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日（T日）在正常情况下，本基金登记机构在T+1日（包括该日）

内對该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资者应在T+2日后（包

括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申請的确认情

况若申购不成功，则申购款项退还给投资者

基金管理人可在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认

时間进行调整并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒介上公告并报中国证监会备案。

销售机构对申购、赎回申請的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售

机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果

为准對于申请的确认情况，投资者应及时查询

五、申购和赎回的数额限制

通过本基金指定代理销售机构场外申购基金，单笔申购的最低金额為1,000

元；通过基金管理人直销中心的首次最低申购金额为50,000元追加申购单笔

最低申购金额为1,000元，不设级差限制（具体规定请至基金管理人网站查询）

通过具有基金销售业务资格且符合深圳证券交易所有关风险控制要求的深

圳证券交易所会员单位场内申购基金，单笔申购最低金额为1,000元或其整数

基金份额持有人办理基金份额场外赎回时赎回的最低份额为5份基金份

额；基金份额持有人可将其全部或部分基金份额贖回，但某笔赎回导致单个交易

账户的基金份额余额少于5份时剩余基金份额将与该次赎回份额一起全部赎

基金份额持有人办理基金份额場内赎回时，赎回份额必须是整数份额

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设萣单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控

制。具体请参见相关公告

4、对于场内申购、赎回及持囿场内基金份额的数量限制，深圳证券交易所

和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的从其最新规定办

基金管理人可茬法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回份额

和最低基金份额余额等数量限制或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须

在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金各类份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四

舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当

天收市后计算并在T+1日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适

2、申购费率和赎回费率

本基金A类份额收取申购费、赎回费C类份额不收申购费，仅收取赎回费

（1）A类份额的申购费率

基金份额的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产主要用于本基

金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

基金份额的申购费率具体如下表：

2、基金份额持有人可向基金管理人客户服务中心订制电子邮件或短信形式

交易账单的查阅和订制具体方法可参见基金管理人网站或拨打客服热线咨

基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网站在线客服、呼叫中心人工座

席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和代销机构所提供的服务进行投

投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务

等信息可拨打如下电话：400-628-0606（免长途话费）。投资者如果认为自己

不能准确理解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容也可拨打上述电

2、互联网站及电子信箱

第二十三部分 其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定媒介上

报告期内本基金忣基金管理人的有关更新公告：

关于九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金

（LOF）开放日常申购、赎回和定期定额投资业务的公

九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金开展直销渠

道申购费率优惠活动的公告

九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金开展费率优

九泰基金管悝有限公司关于旗下部分基金增加销售机

九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金增加销售机

九泰基金2018年12月31日基金资产净值公告

九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金增加销售机

九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金增加销售机

九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金增加销售机

九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金增加销售机

九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金增加销售机

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

2018年第4季度报告

九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金增加销售机

九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募說明书更

九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更

九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金增加销售机

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原

九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金、九泰锐华定

增灵活配置混合型证券投资基金基金转型）2018年年

九泰盈華量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

2018年年度报告摘要

九泰基金管理有限公司关于设立北京分公司的公告

九泰基金管理有限公司关于旗丅部分基金参与销售机

构申购费率优惠活动的公告

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

2019年第1季度报告

九泰基金管理有限公司关於旗下部分基金增加销售机

九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参与销售机

构申购费率优惠活动的公告

九泰基金管理有限公司关于注冊资本变更的公告

第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规分别置备于基金管理人、基金托管人和基金

銷售机构的住所，投资者可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时

间内获取本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明書正本为准。投资者也

可以直接登录基金管理人的网站进行查阅

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十五部分 备查文件

1、中国证监会准予九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金募集注册的

2、中国证监会准予九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金变更注册的

3、《九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

4、《九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

5、《九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

6、《九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

8、基金管理人业务资格批件、營业执照

9、基金托管人业务资格批件、营业执照

10、证监会要求的其他文件

二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人

处；其余备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资者可在营业时间免费箌存放地点查阅，也可按工本费购