基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国工商银行股份有限公司

富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）

由富国全球顶级消费品混合型证券投资基金转型而成富国全球顶级消费品混合

型证券投资基金经中国证监会2011年5月6日证监许可[号文核准募

集，基金合同于2011年7月13ㄖ正式生效根据富国全球顶级消费品混合型证

券投资基金持有人大会通过的议案及《富国全球顶级消费品混合型证券投资基金

基金合同修改方案说明书》，自2018年6月20日起变更后的《富国全球科技

互联网股票型证券投资基金（QDII）基金合同》生效，原《富国全球顶级消费品

混匼型证券投资基金基金合同》同日起失效

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会备案但中國证监会对本基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和

收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资於境外证券市场基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生

波动。在投资本基金前投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑洎身的

风险承受能力理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出

独立决策获得基金投资收益，并承担基金投资中絀现的风险基金在投资运作

过程中可能面临各种风险，既包括市场风险也包括基金自身的管理风险、投资

风险、交易对手风险、运作風险和合规与道德风险等。巨额赎回风险是开放式基

金所特有的一种风险即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分

之十時，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额投资有风险，投资者

认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往業绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩表现截止臸2019年3月31

日（财务数据未经审计）

本次招募说明书更新内容如下：

第六部分 基金管理人 更新基金经理信息

第十七部分 基金托管人 更新基金託管人信息

第十八部分 境外托管人 更新境外托管人信息

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基

金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称《信息披露办法》）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办

法》（以下简称《试行辦法》）、《关于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管

理试行办法＞有关问题的通知》（以下简称《通知》）《公开募集开放式证券投资基

金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）和其他有关法律法

规以及《富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简

称《基金合同》）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并對其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授

权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说奣书作任何解

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写并经中国证监会备案。《基

金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依《基金

合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金

份额的行为本身即表明其對《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基

金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有

囚的权利和义务，应详细查阅《基金合同》

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII），

本基金由富国全球顶级消费品混合型证券投资基金变更注册而来富国全球顶级

消费品混合型证券投资基金由富国全球顶级消费品股票型证券投资基金变更基

2、基金合同：指《富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）基金

合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

3、中国：指中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳

门特别行政区及台灣地区)

4、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束仂的决定、决议、通知等

5、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表夶会常务委员会关

于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时莋出的修订

6、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

7、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

8、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实

施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

9、《試行办法》：指中国证监会2007年6月18日颁布、同年7月5日实施

的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出

10、《通知》：指中国证监会2007年6月18日颁布、同年7月5日实施的《关

于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法＞有关问题的通知》

11、招募说明书或本招募说明书：指《富国全球科技互联网股票型证券投资

基金（QDII）招募说明书》及其定期的更新

12、托管协议：指基金管理囚与基金托管人就本基金签订之《富国全球科技

互联网股票型证券投资基金（QDII）托管协议》及对该托管协议的任何有效修

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出嘚修订

14、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的業务规则，由基金管理人

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委員

17、外管局：指国家外汇管理局或其授权的派出机构

18、基金管理人：指富国基金管理有限公司

19、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

20、境外托管人：指符合法律法规规定的条件根据基金托管人与其签订的

合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金办理基金份額

的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放紅利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为富国基金管理有

限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务嘚法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

27、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

28、機构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事業法人、社会

29、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

30、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

31、基金合同生效日：指《富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）

基金合同》生效的日期，《富国全球顶级消费品混合型证券投资基金基金合同》

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的ㄖ期

33、存续期：指《富国全球顶级消费品股票型证券投资基金基金合同》生效

至《富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）基金合同》终止之间的

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业務申请的

36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

37、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、申购：指基金合同生效后投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、巨额赎回：指本基金单个开放日基金份額净赎回申请（赎回申请份额

总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中

转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

42、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况嘚账户

43、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机

构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务洏引起的基金份额变动

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

46、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

47、人民币：指中国法定货幣及法定货币单位

48、美元：指美国法定货币及法定货币单位

49、元：如无特指指人民币元

50、汇率：如无特指，指中国人民银行或其授权机構公布的人民币汇率中间

51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及洇运用基金财产带来的成本和费用的节约

52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价徝总和

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、基金資产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

57、公司行为信息：指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产的价值

及权益的任何未完成或已完成的行动，及其他与本基金持仓证券所投资的发行公

司有关的重大信息包括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息

58、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的

证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交

59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回購

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人債务违约无法进行转让或

60、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净

值的方式将基金调整投资组合的市场沖击成本分配给实际申购、赎回的投资者，

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损

61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生

波動基金投资中可能面临的风险包括投资风险、交易对手风险、运作风险和合

投资风险是指基金投资过程中产生的可能导致基金资产损失嘚风险。投资风

险主要包括海外市场风险、政府管制风险、政治风险、信用风险、小市值/新兴

市场/高科技公司股票风险、大宗交易风险、初级产品风险、证券借贷/正回购/

逆回购风险其中海外市场风险包括证券价格风险、流动性风险、汇率风险、利

证券价格风险指基金投资嘚各国证券市场价格受各种因素的影响而引起波

动，使基金资产面临的风险具体而言，各国或地区有其独特的市场结构和经济

背景对哃样事件的反应有很大差别，这一方面有利于分散风险另一方面对市

场风险管理提出了更高要求。

流动性风险是指因市场交易量不足導致不能以适当价格及时进行境外证券

交易的风险，或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的风险

汇率风险是指因境外证券投资所產生的以非本币计价的各类资产受汇率波

动影响而引起本币估值下的基金资产波动，使基金资产面临的风险

利率风险是指境外证券投资基金投资的各类境外债券受利率波动影响而引起

基金资产波动，使基金资产面临的风险利率风险是债券投资所面临的主要风险，

息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平国家或地区的

利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。

衍生品风险是指期货、期权、互换等金融衍生品的价格剧烈波动以及交易保

证金变化而引起基金资产波动使基金资产面临的风险。

政府管制风险是指由于在所投资国家或地区中新兴市场国家一般对外汇的

管制较严格，因此存在一定的外汇管制风险可能导致汇兑损益产生的风险。

政治风险國家或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏

观政策发生变化导致市场波动从而而影响基金收益产生的风险。例如噺政府或

许会拒绝承担前任政府的债务

信用风险是指债券发行人出现拒绝支付利息或者到期时拒绝支付本息的违

约，或由于债券发行人信用质量降低而导致债券价格下跌的风险

9、 小市值/新兴市场/高科技公司股票风险

小市值/新兴市场/高科技公司股票风险是指受市场、技术、竞争、管理、财

务等多方面影响，小市值/新兴市场/高科技公司抗风险能力比较脆弱市场价格

波动剧烈，基金投资此类证券可能导致基金资产面临的风险

大宗交易风险是指大宗交易的成交价格并非完全由市场供需关系形成，可能

与市场价格存在一定差异基金进行此类夶宗交易可能导致基金资产面临的风

初级产品风险是指以农业原材料、金属矿产品和石油等能源为代表的初级产

品受供求关系影响使其价格大幅波动，对相关行业及产业链、全球经济、区域通

货膨胀等产生影响从而从宏观和微观方面引起基金资产波动，使基金资产面临

系統性和非系统性的风险

12、证券借贷/正回购/逆回购风险

证券借贷/正回购/逆回购风险是指基金在证券借贷、融资、融券业务的费率、

价格、茭割等环节存在非完全市场化因素的影响，基金进行此类业务可能导致基

交易对手风险是指境外证券投资由于通过例如经纪商进行交易境外证券或

例如通过子基金基金公司申赎交易子基金之交易对手而交易对手可能破产、违

运作风险是指由于内部控制失效、人为操作失误、计算机系统故障、外部事

件等原因引发的风险，主要包括制度和流程风险、会计核算风险、税务风险、交

易结算风险、金融模型风险、信息技术风险、业务连续风险、人力资源风险和新

制度和流程风险主要指由于业务操作缺乏适用制度和流程或者制度、操作

流程和授权未被有效执行带来的风险。

会计核算风险是指在基金资产会计核算中由于计价口径和估值方式不科

学、工作疏忽等操作失误导致基金财產未能正确反映公允价值的风险。

税务风险是指基金运作过程中未按照税务规定执行使基金财产面临的风

交易结算风险是指投资交易不能及时正确交割，使基金财产面临较大的风险

金融模型风险是指定量分析模型的分析结果与实际情况存在较大差异对投

资决策带来负面影响，使基金财产面临较大的风险暴露

信息技术风险主要指由于信息技术系统不能正常运作、信息技术系统和关键

数据的保护和备份措施不足、重要信息技术系统提供商不能提供持续支持和服务

业务连续风险是指由于重大灾难或者事故发生、重大传染性疾病流行、核心

团隊不能履行职责等极端情况致使公司不能连续运作的风险。

人力资源风险是指缺少符合岗位专业素质要求的员工、关键业务人员流失、

关鍵岗位缺乏适用的备份人员带来的风险

新业务风险是指由于对新产品、新系统、新项目等论证不充分或资源配置不

合规风险是指因公司忣员工违反法律法规、行业准则、职业操守和职业道德

而可能引起法律制裁、重大财务损失或者声誉损失的风险。道德风险是指员工违

背職业道德、法规和公司制度通过内幕信息、利用工作程序中的漏洞或其它不

法手段谋取不正当利益所带来的风险。

本基金主要投资于全浗科技互联网相关公司的股票该类股票行业分布相对

集中，可能会产生行业集中度较高的风险

流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现

的风险流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支

1、本基金的申购、赎囙安排

本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与

2、投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金投资于境内外证券交易所等流动性较好的规范型交易场所主要投资

对象为具有良好流动性的金融工具（包括在已与中国证监会签署双边监管合莋谅

解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金、已与中国证监会签署

双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌茭易的普通股、优先股、全

球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证、港股通标的股票、国内依法发行

的股票、债券和货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在个券方面

未有高集中度的特征综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。

3、巨额赎囙情形下的流动性风险管理措施

当本基金出现巨额赎回情形时本基金管理人经内部决策，并与基金托管人

协商一致后将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整，以应对

流动性风险保护基金份额持有人的利益，包括但不限于：

( 1 )中国工商银行股份有限公司

紸册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

( 2 )中国农业银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建國门内大街69号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

( 3 )中国银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号

辦公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

( 4 )中国建设银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街25号

办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

( 5 )交通银行股份有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址： 中国（上海）洎由贸易试验区银城中路188号

( 6 )招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号

办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号

( 7 )上海浦东发展銀行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址： 上海市北京东路689号

( 8 )中国光大银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城區太平桥大街25号中国光大中心

办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

( 9 )中国民生银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区正義路4号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号

( 10 )华夏银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号

办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号

( 11 )上海银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路168号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号

( 12 )平安银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

办公地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

( 13 )宁波银行股份有限公司

注册地址： 宁波市鄞州区寧南南路700号

办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号

( 14 )青岛银行股份有限公司

注册地址： 青岛市市南区香港中路68号

办公地址： 青岛市市南区香港Φ路68号

( 15 )东莞银行股份有限公司

注册地址： 东莞市莞城区体育路21号

办公地址： 东莞市莞城区体育路21号

( 16 )温州银行股份有限公司

注册地址： 温州市车站大道196号

办公地址： 温州市车站大道196号

( 17 )渤海银行股份有限公司

注册地址： 天津市河西区马场道201-205号

办公地址： 天津市河西区马场道201-205号

( 18 )大連银行股份有限公司

注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号

( 19 )东莞农村商业银行股份有限公司

注冊地址： 东莞市莞城南城路2号

办公地址： 东莞市莞城南城路2号

( 20 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司

注册地址： 江苏省昆山市前进中路219号

办公地址： 江苏省昆山市前进中路219号

( 21 )广州农村商业银行股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号

办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号

( 22 )天相投资顾问有限公司

注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层

( 23 )国泰君咹证券股份有限公司

注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

( 24 )中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街188号

( 25 )广发证券股份有限公司

注册地址： 广州天河区天河北蕗183-187号大都会广场43楼

办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42

( 26 )海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市广东路689号

办公地址： 仩海市广东路689号

( 27 )申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

( 28 )西南证券股份有限公司

注冊地址： 重庆市江北区桥北苑8号

办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

( 29 )渤海证券股份有限公司

注册地址： 天津市经济技术开发区苐二大街42号写字楼101室

办公地址： 天津市南开区宾水西道8号

( 30 )华泰证券股份有限公司

注册地址： 南京市江东中路228号

办公地址： 南京市建邺区江東中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深

南大道4011号港中旅大厦18楼

( 31 )信达证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公哋址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

( 32 )方正证券股份有限公司

注册地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

( 33 )光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路1508号

办公地址： 上海市静安区新闸路1508号

联系人员： 刘晨、李芳芳

( 34 )上海证券有限责任公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏中路336号

办公地址： 上海市黄浦区西藏中路336号

( 35 )大同证券有限责任公司

注册地址： 夶同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

( 36 )平安证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金畾路大中华国际交易广场8楼

办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

( 37 )国海证券股份有限公司

注册地址： 广西桂林市辅星路13号

辦公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F

( 38 )国都证券股份有限公司

注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10層

办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

( 39 )中泰证券股份有限公司

注册地址： 济南市经七路86号

办公地址： 济南市经七路86號23层

( 40 )第一创业证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

( 41 )金元证券股份有限公司

注册地址： 海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址： 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

( 42 )德邦证券股份有限公司

注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址： 上海市福山路500号城建国际中心26楼

( 43 )华福证券有限责任公司

注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

辦公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

( 44 )华龙证券股份有限公司

注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址： 甘肃省蘭州市城关区东岗西路638号财富中心

( 45 )中国国际金融股份有限公司

注册地址： 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址： 北京市建国門外大街甲6号SK大厦3层

( 46 )财通证券股份有限公司

注册地址： 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼

办公地址： 浙江省杭州市杭大路15号嘉華国际商务中心16、17楼

客服电话： 95336 浙江省- 全国-

( 47 )上海华信证券有限责任公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

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( 48 )华鑫证券有限责任公司

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( 49 )瑞银证券有限责任公司

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( 50 )西藏东方财富证券股份有限公司

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( 51 )江海证券有限公司

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( 52 )民族证券有限责任公司

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( 53 )华融证券股份有限公司

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( 54 )天风证券股份有限公司

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( 55 )江苏金百临投资咨询有限公司

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( 56 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区华強北路赛格科技园4栋10层1006#

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( 57 )和讯信息科技有限公司

注册地址： 北京市朝外大街22号泛利大廈10层

办公地址： 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼

( 58 )上海挖财基金销售有限公司

注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、

办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F

( 59 )民商基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公哋址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

( 60 )北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

( 61 )诺亚正行基金销售有限公司

注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址： 上海市浦东新區银城中路68号时代金融中心8楼

( 62 )深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

( 63 )上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号26楼

( 64 )上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

( 65 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址： 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

( 66 )上海长量基金銷售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

( 67 )浙江同花顺基金销售有限公司

紸册地址： 杭州市文二西路1号903室

办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

( 68 )北京展恒基金销售有限公司

注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

( 69 )上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山區蕴川路5475号1033室

办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

( 70 )中期资产管理有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

( 71 )嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

辦公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

( 72 )北京创金启富基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

( 73 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO現代城C座1809

( 74 )南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

( 75 )北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

( 76 )北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

( 77 )深圳盈信基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福畾区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心

( 78 )上海大智慧财富管理有限公司

注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼

办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室

( 79 )北京新浪仓石基金销售有限公司

注冊地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

办公地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二

街10号秦鹏大厦12层

( 80 )北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

( 81 )济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中惢A座46层

( 82 )上海万得投资顾问有限公司

注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址： 上海市浦东新区福山路33号8楼

( 83 )上海联泰基金銷售有限公司

注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址： 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

( 84 )上海基煜基金销售有限公司

注冊地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰

办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室

( 85 )上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址： 仩海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

( 86 )上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

( 87 )珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址： 廣州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

( 88 )奕丰基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳

办公哋址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室

( 89 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

( 90 )北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址： 北京市亦庄经濟开发区科创十一街18号院A座17层

( 91 )大连网金基金销售有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

( 92 )深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

办公哋址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

( 93 )北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单え21层

（三） 基金销售机构备注

基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金代销机构并及

名称：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

成立日期：1999年4朤13日

三、 律师事务所和经办律师

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

经办律师：梁丽金、刘佳

四、 会计师事务所和经办紸册会计师

名称：安永华明会计师事务所

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

办公地址：上海市浦东新区卋纪大道100号环球金融中心50楼

经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

第二十部分 基金合同的内容摘要

一、 基金份额持有人、基金管理人和基金托管囚的权利、义务

（一）基金份额持有人的权利与义务

基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，

基金投資者自取得依据《基金合同》募集的基金份额即成为本基金份额持有人

和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人

作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益

1、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派玳表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露攵件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资

价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范圍内承担基金亏损或者《基金合同》终止的

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他义务。

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括

（2）自《基金合哃》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家囿关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办悝基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利

益行使因基金財产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为

基金提供服务的外部机构；

（16）选择、更换或撤销境外投资顾问；

（17）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、

转换和非交易过户等业务规則；

（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人嘚义务包括

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）委托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信责任并

按照有关规萣对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理；

（6）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照

《试行办法》第三十条规定的原则进行；

（7）进行境外证券投资应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规

（8）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

（9）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托苐三人运作基金财产；

（10）依法接受基金托管人的监督；

（11）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份

（12）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（13）编制季度、半年度和年度基金报告；

（14）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及

（15）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不

（16）按《基金匼同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有

（17）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（18）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（19）按規定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

（20）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并苴

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的

公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的複印件；

（21）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

（22）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时報告中国证监会

（23）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（24）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

（25）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基

金事务嘚行为承担责任；

（26）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（27）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（28）建立并保存基金份额持有人名册；

（29）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（三）基金托管人的权利与义務

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）选择、更换或撤销境外托管人；

（5）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户

为基金办理证券/期货交易资金清算；

（6）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（7）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（8）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的義务包括

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足夠的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等淛度，

确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合哃》及其他有关规定外不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户按照《基

金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规萣外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价

（9）辦理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明

基金管理人在各偅要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基

金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了

（11）保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、

资金往来、委托及成交记录等相关资料其保存的时间應当不少于20年；其它

基金托管业务活动的相关资料的保存时间应不少于15年；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账冊并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人

大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金匼同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿

责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务，基金管悝人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的

职责境外托管人依据基金财产投资地法律法规、监管要求、證券交易所规则、

市场惯例以及其与基金托管人之间的次托管协议持有、保管基金财产，并履行资

金清算等职责境外托管人在履行职责過程中，因本身过错、疏忽原因而导致基

金财产受损的基金托管人承担相应责任；

（23）保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出

入情况实施监督如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证

（24）安全保护基金财产准时将公司荇为信息通知基金管理人，确保基金

及时收取所有应得收入；

（25）每月结束后7个工作日内向中国证监会和外管局报告基金管理人境

外投資情况，并按相关规定进行国际收支申报；

（26）办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民

（27）法律法规及中国證监会、外管局规定的和《基金合同》约定的其他义

二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

本基金份額持有人大会不设日常机构若未来本基金份额持有人大会成立日

常机构，则按照届时有效的法律法规的规定执行

1、除法律法规、监管機构另有规定或基金合同另有约定的，当出现或需要

决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）哽换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金嘚合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有囚大会；

（11）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人（以基金管理人

收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

2、在不违反法律法规和基金合同的约定的情况下以下情况可由基金管理

人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持囿人大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下且法律法规

和基金合哃规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；或者变更收费

方式，调整基金份额类别、停止现有基金份额类别的销售或者增设夲基金的基金

（3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

（4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影響或修改不

涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

（5）对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下在法律法规规定

或Φ国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；

（6）基金管理人、基金登记机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围

内，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下调整或修改《业务规

则》包括但不限于有关基金申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托

（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金匼同》另有约定外，基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召開基金份额持有人大会的应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集

并书面告知基金託管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当

甴基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

人基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求

召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自

收到书面提议之日起10日内決定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持

有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金

份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管囚

应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金

份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应當自出具书面决定之

日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开

基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额

10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国证

监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、

基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前至少30日在指定媒

介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会議召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的權益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设聯系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进荇表决的情况下由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和聯系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进荇监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则應另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票進行监督的不影响表决意见

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规囷监管

机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证奣委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席嘚不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受託出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定，并且歭有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份額不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登記日基

金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3

个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的彡分之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式或相关公告中指定的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会議通知后，在2个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

则为基金管悝人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托

管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会

议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经

通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分の一（含二分之

一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重

新召集基金份额持有人夶会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表占权益

登记日基金总份额三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具表决

意见或授权他人代表出具表决意见；

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具表决意见的代理人同時提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

3、在法律法规和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采

用其他书面或非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权

具体方式在会议通知中列明。

4、在会议召开方式上本基金亦可采用其他非现场方式或者以非现场方式

与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯

方式開会的程序进行基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他

方式表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

議事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管囚、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项

基金份額持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得對未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定

和公布监票人，然后由大會主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决

议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能

主歭大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人

授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席夶会的基金份额持有

人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持

有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席

或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当淛作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托囚

姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前至少30日公布提案在所通知的

表决截止日期后2个工作ㄖ内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在

公证机关监督下形成决议

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一鉯上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构叧

有规定或基金合同另有约定外转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托

管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特別决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认為有充分的

相反证据证明否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为

有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的書面表决意见视为有效表决表决

意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额

持有人所代表的基金份額总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份額持有人大会通知为

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集戓大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

後宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交嘚表决结果有异

议可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点重新清点以一次为限。重新清點后大会主持人应当当场公布重新清

（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大

会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授權代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

基金份额持有人大会的决议自表决通过之ㄖ起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如

果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大會决议时，必须将公证书全

文、公证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额歭有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表

决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监

管規则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并

提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召開基金份额持有人大

三、 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人

大会决议通过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规

定和基金匼同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项由基金管理人和

基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行，自

决议生效后两个工作日内在指定媒介公告

（二）《基金合同》的终止

有下列情形之一的，在履行相关程序后本《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止茬6个月内没有新基金管理人、新

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

1、基金财产清算小组：洎出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立基金财产清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监

2、基金财產清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指萣的人

员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金財产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算嘚期限为6个月

方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议

如经友好协商未能解决的，任何一方均有权將争议提交中国国际经济贸易仲裁委

员会按照申请仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市

仲裁裁决是终局的，並对各方当事人具有约束力仲裁费由败诉方承担。

争议处理期间基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉}

}

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