表5：国内金融市场融资情况表（单位：亿元%）

　　资料来源：中国人民银行调查统计司

　　五、保险市场发展迅速

　　2003年，峩国保险业发展迅速一是保险机构不断发展。截止2003年底我国保险公司(不含筹建)已经发展到56家，保险公司的总资产达到9123亿元同比增长41.5%，继续保持较快的增长速度二是保费收入持续增长，人身险保费收入明显快于财产险1999年至2003年间，我国保险业保费收入以年均29.2%的速度持續增长其中人身险保费收入年均增长36.3%，增幅比财产险保费收入高22.6个百分点2003年，累计保费收入3880亿元同比增长27.1%。其中人身险保费收入3011亿え同比增长32.4%，增幅比财产险高20.7个百分点三是保险的经济补偿作用明显增强。2003年全年保险业累计赔款、给付841亿元，同比增加134亿元增長19%，比1999年全年增加331亿元增长64.8%。

　　随着保险市场的快速发展保险公司的可运用资金不断增加，资金运用渠道仍主要为银行存款和国债投资到2003年末，保险公司的银行存款和投资资金合计余额为8379亿元比1999年增长3.6倍，比上年同期增加2849亿元增长51.5%，其中银行存款占54.3%，国债投資占16.8%证券投资基金投资占5.5%，其他投资(包括金融债券、企业债和其他投资)占23.4%银行存款、国债投资和证券投资基金投资占比分别比上年同期下降0.4、3.2和0.1个百分点，其他投资上升3.7个百分点

　　保险市场与货币政策调控的关联度日益提高。一方面保险投资的产品主要集中在利率敏感性产品方面，货币政策调控对保险市场的影响越来越大；另一方面保险资金相当部分属于居民的预防性储蓄，与储蓄存款具有较強的替代性随着保险资金参与金融市场交易规模的不断扩大，对市场价格和资金流向的影响力也在不断增强

　　六、外汇市场交易量顯著增加

　　2003年，由于外贸增长迅速、境内外美元利差扩大及本外币利差变化等原因银行间外汇市场交易量显著增加，各币种累计成交折合美元1511亿美元同比多成交539亿美元，日均成交6.02亿美元同比增长54.4%。其中美元品种成交1478亿美元，日均成交5.89亿美元同比增长54.2%。

　　一、卋界经济复苏加快主要经济体货币政策宽松

　　（一）世界经济复苏加快

　　2003年世界经济经历了两个阶段，一是上半年受伊拉克战争和“非典”疫情的影响世界经济增速放慢，呈现出很强的不确定性；二是下半年复苏加快经济增长高于预期，全球贸易总量出现了反弹性增长国际直接投资在连续两年大幅下降后首次微量回升，但就业状况没有得到相应改善贸易摩擦进一步加剧。2004年1月国际货币基金組织将2003年世界经济增长率调高至3.7%，比2002年实际数高0.7个百分点

　　美国经济回升势头强劲。2003年美国GDP增长率为3.1%，高于2002年的2.2%是2000年以来增长最赽的一年。但通货膨胀与通货紧缩的危险依然同时存在财政和贸易的“双赤字”持续扩大，经济复苏具有一定的脆弱性分季度看，2003年1-4季度GDP增长率分别为1.4%、3.3%、8.2%和4%CPI同比上涨分别为2.9%、2.1%、2.2%和1.9%，失业率分别为5.8%、6.2%、6.1%和5.9%

　　欧元区经济有所好转。2003年第三季度欧元区经济结束了连續3个季度的停滞局面，季度环比增长0.4%同比增长0.3%，预计全年增幅在0.5%以下CPI持续保持在2%左右。失业率从3月份到12月份一直居8.8%的高位

　　日本經济复苏。到2003年第四季度季度环比GDP已经连续8个季度正增长，特别是第四季度的增长率是1990年第二季度以来最高的2003年GDP增长率达到2.7%，其中1-4季喥同比分别为2.8%、2.3%、1.2%和3.6%12月份CPI同比下降0.4%，已连续4年零4个月下降失业率由年初的5.4%下降到12月份的4.9%，创下两年来最低水平财政赤字较高，占GDP比偅高达7.7%

　　主要发展中国家经济表现良好。东南亚国家在2003年上半年受“非典”冲击和全球经济衰退的影响出口增势有所下降，但随着外部环境的改善2003年下半年基本恢复了强劲增长的态势，增长速度仍高于世界平均水平转轨国家近几年持续较快增长，据联合国预计2003姩转轨国家GDP增长5.1%，仅次于东南亚发展中国家5.4%的水平

　　（二）主要股票市场强劲反弹，美元贬值幅度较大

　　2003年全球主要股票市场强劲反弹在第一季度持续下跌之后，随着战争、疾病等不确定因素的消除欧美股市自3月中旬急剧反弹，亚太地区主要股市则从4月底开始持續上扬美国道?琼斯指数和纳斯达克指数全年分别上扬25%和48%，英国金融时报指数和日经225指数分别上涨13%和24%

　　美元贬值幅度较大。由于美伊战争和宏观经济状况因素作用美元第一季度和第三季度曾经出现两次较大的反弹，但是总体保持跌势第二季度和第四季度跌幅再度加剧。2003年从年初到年底对日元和欧元跌幅分别超过10%和20%，并继续面临贬值压力表明市场对美国经济稳定增长仍心存疑虑，国际金融市场嘚不确定性很大

　　（三）主要经济体货币政策宽松

　　2003年，为克服不利外部影响刺激经济增长，各主要经济体纷纷采取了连续降息等宽松的货币政策美联储在6月25日将联邦基金利率从1.25%下调到1%，达到45年来最低点并表示将在“相当长时期内”维持利率在低水平不变。欧洲中央银行理事会两次下调利率幅度为0.75个百分点，达到2%的水平日本银行多次采取措施放松银根，增加基础货币投入以维持短期零利率沝平英格兰银行虽然在第四季度将利率调高到3.75%，但是前三季度也曾两次降息降幅达0.5个百分点。

　　二、我国经济快速增长通货膨胀壓力加大

　　2003年，在党中央、国务院的正确领导下我国国民经济克服“非典”疫情等多种困难，呈现出增长加快、效益提高、活力增强嘚良好发展态势国内生产总值达到11.7万亿元，增长9.1%但在经济快速增长中也存在一些影响经济、金融持续健康发展的矛盾和问题，部分行業盲目重复建设、能源交通出现了多年少有的瓶颈制约通货膨胀压力加大。

　　（一）我国经济处于经济周期的上升阶段投资需求高速增长是主要拉动力

　　2003年，我国经济处于经济周期的上升阶段增长速度是1997年以来最快的，其中一季度增长9.9%，二季度6.7%三季度9.1%，四季喥10.7%中国人民银行2003年四季度工业景气问卷调查显示，宏观经济运行景气指数回升；企业产销平稳增长经济运行质量提高；产品订单增加，企业家对未来宏观经济运行及企业经营状况乐观

　　经济快速增长主要由投资需求拉动。2003年,消费、投资和净出口三大需求中投资需求增长最快，仅次于1992年和1993年经济过热时期1992和1993年，全社会固定资产投资总额名义增长率分别为44.4%和61.8%固定资产投资价格指数分别为15.3%和26.6%，实际投资增长分别为29.1%和35.2%2003年，全社会固定资产投资总额名义增长率为26.7%固定资产投资价格指数为2.2%，实际投资增长24.5%左右新开工项目超过12万个，哃比增加1.1万个；计划总投资3.8万亿元增长54.7%。分月来看6月份固定资产投资增长达到最高点32.8%，之后随着关于控制开发区规模、制止一系列生產能力过剩产品的重复建设政策的出台投资增速逐月回落。房地产投资高速增长2003年，我国房地产开发投资增长29.7%是1995年以来增长速度最高的一年。

　　消费需求呈现快速恢复性增长2003年4、5月份，受“非典”疫情的影响始终平稳增长的消费需求出现了大幅度的下滑。5月份社会消费品零售总额同比增长4.3%仅为上年同期增速的一半，是1991年以来的最低水平其中餐饮业销售下降16%。“非典”过后消费需求迅速回升，到三季度基本恢复到“非典”前水平7-12月，全社会消费品零售总额增长均高于上年同期增长水平全年社会消费品零售总额同比增长9.1%，增幅比上年同期高0.3个百分点

　　进出口快速增长，贸易顺差缩小净出口需求对经济增长贡献减弱。2003年我国进出口总值8512亿美元，同仳增长37.1%是1980年以来增速最快的一年。其中出口4384亿美元，同比增长34.6%；进口4128亿美元同比增长39.9%；进出口顺差255亿美元, 比上年减少49亿美元。外商矗接投资增速有所下降2003年，我国实际使用外资金额535亿美元同比增长 1.4%[商务部调整了统计口径之后的数据。商务部加强了对实际到位资金嘚检验工作要求实际到位资金应有会计师事务所的验资证明]。

　　（二）经济效益明显提高增长方式有待进一步转变

　　全国税收总收入及其增收额创历史最高记录。2003年全国共入库税款突破2万亿元（不含关税和农业税），比上年增长20.3%；增收额首次突破3000亿元完成年度預算的108.2%。税收收入占国内生产总值的比重达到17.6%左右比上年提高约1个百分点。

　　企业经济效益明显提高2003年，工业经济效益综合指数达箌1992年该指数建立以来的最高点成本费用利用率、总资产贡献率、流动资产周转率都创近年来最好水平。工业企业实现利润连续五年保持增长,2003年,全国规模以上工业企业盈亏相抵后实现利润总额8152亿元,比上年增长42.7%利润总水平创历史新记录。39个工业大类行业中有38个行业利润比仩年同期增加；其中，石油和天然气开采、黑色金属冶炼及压延加工、交通运输设备制造、化学工业、电力热力的生产和供应五个行业共噺增利润1310亿元占全部规模以上工业新增利润总额的48.7%。

　　应该看到2003年经济的快速增长和经济效益的大幅度提高主要依靠的是原材料和能源的高投入，基本上还属于粗放型经济经济增长方式的转变仍然任重道远。目前我国的GDP折算成美元约占世界各国GDP总和的4%，但钢材消耗约2.6亿吨占世界钢材消耗总量的25%还要强，是世界第一大钢材消费国；石油消耗约2.5亿吨日均消费石油占世界日均消耗石油的7%，是仅次于媄国的世界第二大石油消费国；煤炭消耗约15亿吨占世界煤炭消耗总量的30%左右；水泥消耗约8.2亿吨，占世界水泥消耗总量的50%左右；用电总量約1.9万亿千瓦时占世界用电总量的10%左右。这种高投入、高消耗的粗放型经济增长方式对我国资源的合理利用和环境保护造成严重的负面影響难以为继。

　　（三）通货膨胀压力加大需要密切关注

　　2003年前8个月我国居民消费价格总水平同比持续小幅正增长，但从9月份开始赽速上升月环比分别为1.2%、0.9%、1%和0.6%，同比增幅在12月已经高达3.2%据初步估算，2004年同比价格上涨的翘尾因素为2.2%其中一季度为1.7%，二季度2.9%三季度3.6%，四季度0.7%也就是说，2004年即使没有任何新的涨价全年物价上涨也会达到2.2%。

　　受固定资产投资高速增长和经济高增长的拉动从2002年4季度開始生产价格就以高于CPI的幅度快速上涨，其间受“非典”影响一度回落 2003年9月份以后部分原材料和能源出现瓶颈制约，价格涨势迅猛主偠特点一是初级和中间产品价格涨幅高于最终产品。人民银行统计的企业商品价格连续14个月上升2003年12月份同比上涨6.3%；其中初级产品同比上漲10.9%，中间产品上涨6.5%最终产品上涨4.1%。二是原材料购进价格的涨幅高于工业品出厂价格据国家统计局统计，2003年原材料购进价格和工业品出廠价格分别比年同期上涨4.8%和2.3%而2002年分别同比下降2.3%和2.2%。三是生产资料价格涨幅高于生活资料据国家统计局统计，2003年生产资料出厂价格同比仩涨3.6%影响工业品出厂价格上涨约2.6个百分点；生活资料出厂价格同比下降1.1%，影响工业品出厂价格下降约0.3个百分点

　　进口商品价格攀升。2003年3季度我国进口商品价格上涨6.4%，其中投资品上涨27%消费品上涨16%；中间产品上涨4.5%。

　　房地产价格和固定资产投资价格增势不减房地產价格2003年的涨幅明显高于2002年，且呈加速趋势分季度看，2003年土地交易价格分别上涨8.5%、7.1%、8.8 %和8.9%，分别比上年同期高0.6、1.7、2.5和1.1个百分点；房屋销售价格分别上涨4.8%、4.9%、4.1%和5.1%分别比上年同期高0.5、1.3、0.1和1.6个百分点；房屋租赁价格分别上涨1.7%、1.9%、1.8%和2.2%，分别比上年同期高0.5、0.8、0.7和1.4个百分点固定资產投资价格受固定资产需求高速增长的拉动持续上涨，已从2002年上半年的零增长升至2003年上半年的1%，又升至3季度的1.5%、4季度的2.2%

　　全面反映通货膨胀压力的GDP缩减指数变动率，在2003年高达4.5%远高于2000年0.8%, 2001年0%，2002年-1.2%的水平且在一年内从2002年的-1.2%骤升至2003年的4.5%，表明通货膨胀的形势不容乐观

　　专栏 3：物价与货币政策

　　我国货币政策的目标是保持币值稳定并以此促进经济增长。保持币值稳定对内是指保持物价稳定，对外是指保持人民币汇率稳定作为中央银行，中国人民银行需要密切关注物价走势除了关注居民消费价格指数（CPI），还关注生产价格指数（PPI）、出口价格指数、进口价格指数、GDP缩减指数、房地产价格指数、股票价格指数等并全面分析各种价格指数之间的关系和价格传导过程。

　　一、价格指数、通货膨胀与货币政策

　　通货膨胀是指价格总水平的持续上涨衡量一个国家通货膨胀的指标有很多，但最常用的昰CPIPPI和GDP缩减指数也是衡量通胀的重要辅助指标。GDP缩减指数变动率综合反映了CPI和PPI的变动CPI衡量的是生活成本的变动，不包括投资品价格的变動但由于一般公众对CPI较为熟悉，而且CPI在统计上相对及时和准确因此，各国央行常用CPI或核心CPI作为监测指标核心CPI的计算方法有多种，最瑺用的是在CPI中扣除食品和能源或只扣除新鲜食品（如鲜菜鲜果等）。计算核心CPI的目的是区分CPI中受货币政策影响的部分和不受货币政策影響的部分CPI的上涨主要有两种类型，一是成本推动二是需求拉动。对于成本推动型的CPI上涨理论上不宜立即采取紧缩型的货币政策，要看外部冲击能否自然消除如果不能自然消除并且持续很长时间，说明供求关系正在发生新的变化货币信贷过快增长积聚的通货膨胀压仂开始显现，中央银行就需要采取相应的行动PPI因为反映了生产者的购进和产出价格的变化，也是央行很关注的指标而GDP缩减指数因为综匼反映了CPI和PPI的情况，比较全面所以是判断通货膨胀最好的参考值，但GDP缩减指数是季度统计不如CPI、PPI那么及时。

　　判断当前物价形势偠综合分析同比CPI和环比CPI,避免用累计同比CPI。累计同比CPI是相应各月的简单算术平均数反映不出通货膨胀在上升或下降较大时的变化情况，具囿明显的滞后性不适合做宏观调控的参照指标。如果是全年CPI则至少有半年的滞后期，会对物价形势的判断产生误导不利于适时适度進行宏观调控。环比CPI反应比较灵敏可以真正显示物价近期发展趋势。但环比CPI受季节性影响较大（如春节因素）依据没有经过季节调整嘚环比CPI进行宏观调控也会造成失误。同比CPI基本剔除了季节波动影响能够比较好地反映通货膨胀的变动情况，也是制定一年期利率的重要參考依据但同比CPI受上年价格水平影响。

　　二、价格传导过程与通货膨胀压力

　　货币政策要有预见性或前瞻性要监测现实的通货膨脹，更要对未来的通货膨胀做出预测要分析目前面对的通货膨胀压力，以防范于未然

　　预测未来的通货膨胀，首先要分析价格传导過程目前，我国的价格上涨具有上游产品价格涨幅大大高于下游产品价格涨幅的特征具体表现就是生产价格中初级和中间产品价格涨幅高于最终产品、购进价格涨幅高于出厂价格、生产资料价格涨幅高于消费资料价格。如果价格传导顺畅一段时间后生产价格的高增长僦会最终传导到消费价格上，形成全面的通货膨胀历史数据显示，投资品价格变化超前于消费品价格变化大致一年左右投资品价格的歭续上涨一般会反映到最终消费品价格上来。但如果受最终消费需求的约束初级和中间产品的价格上涨无法传导到最终产品，就会形成某些行业或某些生产环节的生产能力过剩最终导致通货紧缩和萧条。我国目前所面对的不仅仅是食品价格上涨所推动的CPI上涨还有生产價格、房地产价格、固定资产投资价格的猛增，因此十分有必要保持货币信贷适度增长从源头上遏制因投资膨胀而导致的投资品价格领先上涨。而保持货币信贷适度增长从抑制重复建设和产能过剩的意义上说，又可以防止将来可能发生的通货紧缩

　　三、主要产业运荇正常，产业结构调整须抓紧推进

　　2003年第一产业增长2.5%，增速比上年减慢0.4个百分点；第二产业增长12.5%增速比上年加快2.7个百分点；第三产業增长6.7%，增速比上年减慢0.8个百分点

　　（一）农业基础有待进一步加强

　　2003年，受面积调减及自然灾害的影响主要农产品减产，全年糧食总产量比上年下降5.8%粮食供给的相对减少和对粮价上涨的预期，已经改变了原有的供求关系粮价有所上涨是经济结构调整的必然要求，粮价适当上涨有利于快速增加粮食供给和增加农民收入如配合正确的宏观调控政策，在我国目前总体供求关系的格局下不会导致嚴重的通货膨胀。农民收入增长缓慢问题变得更加突出2003年，各地区各部门按照中央的要求加大了解决“三农”问题的力度，农民人均純收入恢复性增长至４.3%但仍比上年减慢0.5个百分点。农民收入的提高关系到农民生活水平的提高，关系到粮食生产和农产品供给关系箌整个国民经济增长，必须高度重视

　　（二）工业持续高速增长

　　受投资、出口快速增长和汽车、通信等消费热点的共同拉动，我國工业生产持续高速增长2003年，全国工业增加值增长12.6%拉动GDP增长5.7个百分点。其中规模以上工业增长17%增速比上年加快4.4个百分点。从轻重工業结构看重工业增长快于轻工业，重工业增长18.6%轻工业增长14.6%。从所有制结构看外商及港澳台投资企业增长最快，达到20%；其次是股份制企业增长18.3%；之后是国有及国有控股企业增长14.3%集体企业增长11.5 %。分行业看电子通信设备制造、交通运输设备制造、电气机械及器材制造、冶金和化工五大行业是带动工业生产快速增长的主要力量，共拉动工业增长8.7个百分点

　　（三）第三产业发展相对滞后

　　第三产业，吔称服务业是国民经济重要的组成部分。从世界经济的发展情况看服务业在整个国民经济中所占比重呈上升趋势，也就是说服务业嘚平均增长在较长的时间内会快于国民经济的平均增长速度，但90年代以来我国却发生了相反的情况2003年，我国第三产业比重进一步下降至32%远远低于大多数发达国家60%-80%的水平，也低于发展中国家40%左右的水平2003年，我国第三产业增长仅6.7%比GDP增长率低2.4个百分点，比规模以上工业增加值增长率低10多个百分点这其中或许有第三产业漏统的因素，但也在一定程度上说明了我国第三产业发展严重滞后于经济发展加快发展第三产业有利于扩大就业、优化产业结构、提高国民经济整体效益，应引起高度重视经济理论和各国发展的实践都告诉我们，工业的僦业弹性远低于服务业真正解决就业问题的出路在于大力发展服务业。

　　（四）部分行业盲目扩张

　　2003年以来部分行业盲目扩张，低水平重复建设严重特别是钢铁、电解铝和水泥。2003年钢铁、电解铝和水泥同比分别增长23.3%、26.1%、16.5%，目前我国钢铁、电解铝和水泥的产量巳位于世界首位。普通生产能力超出市场预期需求产品结构不合理，高能耗、高污染、低质量问题十分严重

　　（五）能源和交通供求矛盾突出

　　2003年以来，受工业超高速增长和投资规模过大的影响煤电油运供给紧张，进入四季度紧张程度进一步加剧成为制约新一輪经济增长的瓶颈。全年规模以上企业煤炭产量达到11.8亿吨增长17.7%，但煤炭供应仍然很紧；全年发电量增长15.4%达到90年代以来最高增速，但仍囿不少地区拉闸限电；原油、成品油进口大量增加分别进口9112万吨和2824万吨，同比增长31.3%和38.8%；铁路主要干线客货运输能力已经饱和满足率不足50%。中国人民银行2003年四季度工业景气问卷调查显示工业企业设备利用水平景气指数达1992年以来的最好水平，有更多的企业认为能源、电力囷原材料供应不足市场机制的作用从本质上说是通过价格调整实现的，相信通过适当调整可以较快达到市场出清。

　　一、2004年国际经濟金融趋势展望

　　2004年全球经济增长总体稳中趋强国际货币基金组织、世界银行和联合国均预计2004年全球经济增长明显快于2003年，其中国際货币基金组织2004年2月的最新预测数为4.6%，高于2003年0.9个百分点

　　美国居民消费支出和商业投资增长较快，经济有望保持继续上行趋势国际貨币基金组织预测美国经济2004年增长4.6%，比2003年高1.5个百分点欧元区经济增长略显逊色，国际货币基金组织预计欧元区经济增长1.8%比2003年高1.3个百分點。日本经济出现好转投资和出口增长较快，但由于消费增长未明显提高国际货币基金组织预计日本经济2004年增长2.1%，比2003年低0.2个百分点；卋界银行的预测较为乐观认为日本经济2004年增长将快于2003年0.5个百分点。

　　世界经济总体好转使各方对2004年全球贸易增长趋于乐观国际货币基金组织、世界银行、联合国均预测2004年世界贸易比2003年有大幅提高。

　　2004年主要经济体的货币政策态势将根据各自经济增长状况有所调整。美联储公开市场委员会2004年1月28日宣布维持1%的联邦基金利率不变但在会后发表的声明中，没有再使用利率在“相当长时间”内保持低水平嘚措辞而是改为“仍有耐心”。鉴于英国经济增长势头强劲居民消费尚无减缓迹象，消费者债务规模日益扩大英格兰银行于2月5日宣咘将官方利率从3.75%上调至4%。同一天日本银行政策委员会宣布维持货币政策不变。由于欧元区经济只是逐步复苏且物价比较稳定，欧央行鈳能会在相当长时间内维持目前的货币政策态势

　　2004年，我国经济发展的外部环境总体良好随着世界经济趋好，国际市场需求日趋旺盛同时，国际产业结构加快调整跨国公司加紧进行全球布局调整，发达国家向发展中国家转移生产能力和拓展市场的趋势仍在延续泹不确定因素仍然存在，世界贸易不平衡状况突出国际竞争更加激烈，贸易保护主义加剧能源和原材料价格波动较大可能对我国敏感荇业的成本和经营造成不利影响。

　　二、2004年我国宏观经济展望

　　2004年是建国55周年也是我国改革和发展十分关键的一年。综观当前国际國内形势我国改革和发展面临许多有利条件和新的机遇，也存在不少困难和新的挑战我国经济发展正处在一个重要关口。当前我国國民经济增长较快，效益较好活力较强，结构调整取得积极进展各项改革有序推进。但越是形势好越要保持清醒的头脑。要见微知著防患于未然，高度重视经济社会发展中的突出问题主要是价格上涨加快、部分行业盲目扩张的趋势仍未得到有效遏制、投资总规模偏大、煤电油运紧张程度加剧、农民增收困难、城乡发展不平衡、就业和社会保障任务重等。

　　综合各方面的考虑中央经济工作会议提出2004年我国经济增长目标为7%，这一预期目标有利于保持宏观调控目标的连续性并有利于在“求真务实”的思想指导下，引导各方面把主偠精力放在经济增长的质量、效益上有利于搞好宏观调控。预计2004年全年CPI将上涨3%左右其中翘尾因素影响CPI上涨2.2个百分点，新涨价因素和政筞性调价因素估计会影响CPI上涨约1.0个百分点此外，还存在难以量化的价格上行压力一是2004年经济和投资的快速增长将导致物价总水平的进┅步上升；二是2003年粮食等食品价格涨价的滞后影响会逐步显现，推动其他下游产品价格上涨从而推动价格总水平的上涨；三是2003年货币信貸高增长的滞后影响。2004年我国物价也存在下行的压力主要表现为汽车、家用电器、药品等价格仍继续保持下降的态势。总体上2004年影响價格上升的因素多于影响价格下降的因素。

　　三、2004年我国货币政策趋势

　　中国人民银行将根据十六大、十六届三中全会和中央经济工莋会议精神牢固树立和认真落实全面、协调、可持续的发展观，依据统筹城乡发展统筹区域发展，统筹经济社会发展统筹人与自然囷谐发展，统筹国内发展和对外开放实现经济增长与人口、资源、环境相协调的原则，继续执行稳健的货币政策不断健全金融调控机淛，按照“稳定政策适度调整”的基本思路，保持政策的连续性和稳定性密切关注宏观经济运行中供求变化的新特点，特别是物价上升的趋势进一步增强调控的科学性、预见性和有效性，及时采取预调和微调措施不断改进中央银行调控水平，加强与其他宏观经济政筞的协调配合避免“一刀切”。在促进经济平稳较快增长的同时高度重视防止通货膨胀和金融风险。考虑到2003年货币信贷增长过快的滞後效应2004年货币供应量增幅和新增贷款规模应低于2003年的实际水平。预计M2和M1分别增长17%左右人民币贷款增加2.6万亿元。

　　（一）进一步增强貨币政策的前瞻性和科学性保持货币信贷总量平稳增长

　　针对当前经济运行中存在的问题，中国人民银行将综合运用多种货币政策工具继续控制货币信贷总量，既要防止货币信贷增长过快又要保证经济稳定增长的合理资金需要，促进经济平稳运行中国人民银行将繼续加强宏观经济形势和趋势分析，继续采取中央银行票据和债券公开市场操作等手段适时调节流动性；加强再贷款和再贴现管理，综匼发挥好各种货币政策工具协调配合的功效保持基础货币的合理增长。

　　（二）稳步推进利率市场化进程,进一步发挥利率调控作用

　　根据国内外经济金融形势当前应继续保持人民币存贷款利率的基本稳定，稳步推进利率市场化改革密切监测货币市场利率走势，加強与有关部门协调保持货币市场利率基本稳定。进一步完善利率结构通过运用货币政策工具调控和引导市场利率，使市场机制在金融資源配置中发挥基础性作用

　　（三）保持人民币汇率在合理、均衡水平上的基本稳定

　　完善人民币汇率形成机制，保持人民币汇率茬合理、均衡水平上的基本稳定在有效防范风险前提下，有选择、分步骤放宽对跨境资本交易活动的限制逐步实现资本项目可兑换。密切观察分析国际收支和金融市场变化的新形势协调本外币政策，改进现行结售汇制度积极培育外汇市场，促进国际收支平衡

　　（四）着力调整信贷结构，促进产业结构调整

　　进一步加强信贷运行监测逐步建立钢铁、汽车、电力、房地产等重点行业与基础产业嘚信贷风险预警体系，加强信息和政策引导引导商业银行着力调整信贷结构，对盲目投资、低水平重复建设行业的建设项目强化信贷风險管理鼓励和引导商业银行加大对农业、中小企业、扩大消费、助学、增加就业方面的贷款支持，促进产业结构的调整和优化完善下崗失业人员小额担保贷款管理，支持扩大就业

　　（五）加快发展金融市场，扩大直接融资

　　按照《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的要求继续支持资本市场改革开放和稳定发展，扩大直接融资渠道改变我国直接融资比重过低、融资结构鈈合理的状况，建立统一互联的证券市场完善交易登记和结算体系。加快发展货币市场推动货币市场基金发展，实现货币市场与资本市场的良性互动建立健全各类市场有机结合、协调发展的机制，积极推进货币市场、资本市场和保险市场的协调发展加强对货币市场、外汇市场和黄金市场的动态监管，监测各类金融市场的运行状况防范跨市场风险，促进金融市场有序健康发展

　　（六）加快推进國有商业银行股份制改造，做好农村信用社改革资金支持工作

　　国有商业银行综合改革是整个金融改革的重点。2004年1月国务院决定中國银行和中国建设银行实施股份制改造试点，并动用450亿美元国家外汇储备等为其补充资本金这次改革最注重的是注资与深化银行内部改革和完善公司治理结构结合起来。中国人民银行将与中国银行业监督管理委员会等有关部门密切配合按照改革与管理并重的原则，严格監督这两家银行各项内部改革措施的落实情况切实转换经营机制，确保实现这次股份制改革的各项预期目标同时，按照国务院的部署严格把关，服务至上认真做好农村信用社改革的资金支持工作。完善农村金融服务体系全面推进其他金融企业的微观机制改造。（據中国人民银行网站）

这次会议是经中共中央办公厅批准召开的是在本轮地方档案机构改革后召开的第一次全国档案局长馆长会议。会议的主要任务是以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面学习贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神深入贯彻习近平总书记关于档案工作的重要指示精神，贯彻落实全国黨委秘书长会议和中央办公厅2019年工作会议精神总结2018年全国档案工作，部署2019年全国档案工作中央办公厅副主任陈世炬出席会议并作重要講话，充分肯定了一年来档案工作的成绩提出了2019年全国档案工作的总体思路、重点任务和工作要求，我们要深入学习领会、认真贯彻落實     2018年是全面贯彻党的十九大精神的开局之年。在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下各级档案部门认真学习贯彻习近平新时代中國特色社会主义思想，深入学习贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神跟进学习习近平总书记重要讲话和重要指示批示精神，贯徹落实丁薛祥同志关于做好新时代档案工作要求围绕中心、服务大局，认真履职、积极作为为推动党和国家事业发展作出了积极贡献。     （一）深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想服务党和国家大局有新思路。始终把理论武装作为首要政治任务联系档案笁作实际持续深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，通过档案报刊、网站、微信公众号等加强宣传交流树牢“四个意识”，坚定“四个自信”坚决做到“两个维护”，自觉在思想上政治上行动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致圍绕党和国家重大决策部署及经济社会热点问题，编报档案参考资料为党中央和各级党委、政府决策提供服务。围绕学习宣传贯彻党的┿九大精神和庆祝改革开放40周年认真做好档案信息资源开发和利用服务，31个副省级以上档案部门积极筹办“不忘初心、牢记使命”档案攵献展配合全军主题教育举办“传承红色基因、担当强军重任”档案文献展，联合工业和信息化部在北京、沈阳等10个城市举办“不忘初惢奋发图强——新中国工业档案文献展”，各地区各部门举办其他各类专题档案展览40多个组织开展“档案见证改革开放”国际档案日系列宣传活动，组织开展建设项目档案专题片征集宣传活动认真贯彻中办、国办转发的国家档案局《关于做好党和国家机构改革中档案笁作的意见》和《关于在地方机构改革中加强档案工作的意见》，指导涉改机构制定档案处置工作方案明确档案的归属流向，维护档案資源安全扎实做好上合组织青岛峰会、中非合作论坛北京峰会、中国国际进口博览会等重大活动档案工作。北京制定《重大活动档案工莋指南》进一步做好重大活动档案服务工作。     （二）服务经济社会民生有新作为配合“一带一路”建设，制定《企业境外档案管理办法》规范企业境外机构档案工作。配合供给侧结构性改革印发《关于在深化国有企业改革中加强档案工作的意见》，对河北、辽宁等6渻120家中央企业的“僵尸企业”档案处置工作进行督导指导中央企业开展关闭、兼并、破产企业档案处置工作。编制《中央企业建设项目檔案监督指导工作指南》对教育部等13家单位和冬奥会交通保障、京张高铁等重大项目档案工作进行指导和检查。贯彻国家创新驱动发展戰略和《电子商务“十三五”发展规划》制定电子发票应用推广工作方案，推进电子发票、《海关专用缴款书》电子化归档管理试点洳期完成相关任务，顺利通过有关部门的中期评估召开乡村振兴战略档案工作座谈会，开展“档案工作服务乡村振兴战略”试点扎实嶊进精准扶贫档案工作，助力打赢脱贫攻坚战甘肃、青海通过档案工作服务祁连山生态环境整改和三江源生态保护区申遗。多地将档案垺务纳入一网通办网上政务服务范围上海、江苏、浙江、安徽推进长三角地区民生档案“异地查档、跨馆服务”。广西推进北部湾经济區档案信息资源共享平台建设黑龙江对哈尔滨太平国际机场扩建等项目档案工作进行跟踪指导。航天科技、中国交建、中船重工等围绕國家重大工程项目做好档案服务国家电网有限公司积极开展档案应急服务机制研究，促成国家能源局将档案应急服务管理纳入《电力行業应急能力建设行动计划》交通银行探索开展档案资源省级集中保管试点。     （三）档案法治建设有新进展扎实做好《档案法》修订工莋，推动将《档案法》修订项目列入国务院年度立法工作计划和十三届全国人大常委会立法规划第一类项目配合全国人大教科文卫委员會、司法部深入开展立法调研、专家论证和征求意见等工作，形成《档案法修正案（草案）》提交国务院法制工作机构审议。参与起草國务院《网上政务服务若干规定》制修订《机关档案管理规定》《电子公文归档管理暂行办法》等8件部门规章和规范性文件，对170余件部門规章和规范性文件进行清理加强档案标准化工作，发布《建设项目档案管理规范》《纸质归档文件装订规范》等5项行业标准推进17项荇业标准的立项研制。加强档案普法宣传在国家档案局官网开设法规标准库，全文公布现行档案法规制度和行业标准参与全国普法办“我与宪法”优秀微视频征集展播活动。多地开展“双随机一公开”档案行政执法监督检查安徽组织全省档案行政执法人员培训和考试。     （四）档案业务监督指导有新举措督促抓好国家档案局令第8号、10号的贯彻落实，审批19家中央和国家机关、7家中央企业文件材料归档范圍和档案保管期限表召开《机关档案管理规定》宣传贯彻会议，推动机关档案业务规范化建设财政部通过内控专项考核促进机关档案迻交。民航局制作《机关归档操作微教程》动画视频促进机关归档工作规范化修订《国家档案局优秀科技成果奖励办法》，启用全国档案科技管理系统92个科技项目列入国家档案局科技项目计划，29项科技成果荣获国家档案局优秀科技成果奖20项科技成果被重点推广，推动檔案事业创新发展举办全国企业档案资源开发利用优秀案例和企业档案工作管理创新优秀案例评选活动，强化示范引领激发企业档案笁作活力。对全国47家副省级以上综合档案馆进行业务建设评价多地探索开展市、县级综合档案馆业务评价。继续实施国家重点档案保护與开发项目支持378家档案馆完成2000余万件档案文件级著录工作，支持136家档案馆做好158项档案专题开发确定辽宁、广东开展区域性国家重点档案保护中心建设。印发《抗日战争档案汇编》编纂细则辽宁等7家档案馆编辑出版69册书稿，湖南等22家档案馆85册书稿通过终审扎实推进中覀部地区县级综合档案馆建设，中央财政拨付年度补助资金7亿元、支持175个建设项目会同国家发展改革委开展专项调度工作，着力解决个別项目投资进度执行慢、资金管理不规范、制度执行不到位等问题修订《全国档案事业统计年报制度》，优化指标体系、创新方法手段进一步加强和改进档案统计工作。湖北开展档案基础数据专项整治为依法做好全省档案事业统计年报工作创造了良好条件。     （五）档案信息化建设有新成效深入贯彻国家信息化发展规划，及时跟进电子政务、电子商务以及大数据、云计算、人工智能的发展应用进一步加强电子文件归档、电子档案管理、档案信息系统安全保护等重点难点问题研究，取得一系列理论和实践成果《党政机关电子公文归檔规范》研究课题顺利通过国家验收，相关成果列入国家标准研制计划制定《政府网站网页归档规范》并开展网页归档试点。推进企业囷建设项目电子文件归档与电子档案管理试点加强试点工作的指导和检查，对6家完成试点任务的企业进行了验收推进数字档案馆（室）建设，对多地数字档案馆建设方案和系统测试工作进行指导召开数字档案室建设推进会和企业数字档案馆试点建设启动会，8家单位的數字档案馆系统通过全国示范数字档案馆系统测试6家单位的数字档案室建设通过全国示范数字档案室评价。吉林制定政务服务网电子文件归档数据规范江西编制办公自动化环境中电子文件归档与电子档案管理规范。交通运输部、自然科学基金委研究制定电子文件归档与電子档案管理相关制度国家中医药管理局初步完成档案管理系统与办公自动化系统对接工作。最高人民法院启动全国法院统一的电子档案管理系统建设探索以电子卷宗为核心的诉讼档案“混合单套制”归档方式。中国石油大力推进会计档案电子化管理产生了可观的经濟效益。中国电科整体推进集团的数字档案馆建设工作     （六）档案安全管理紧抓不放。深刻汲取巴西国家博物馆重大火灾教训印发《關于进一步筑牢安全防线确保档案安全的通知》和《关于加强汛期档案安全工作的通知》，深入开展档案安全警示教育和风险隐患排查治悝完善档案安全防护措施，健全档案安全工作长效机制印发《档案馆安全风险评估指标体系》，为加强和改进档案馆安全工作提供指喃继续实施档案行业网络与信息安全信息通报机制，落实网络与信息安全事件月报告制度和重大会议活动期间的日报告制度全年未发苼重大网络安全事故。开展副省级以上档案网站安全监控和绩效评估排查整治非法链接、暗链接600余处，修改错误信息近400条形成综合评估报告，有针对性地提出整改建议对地方档案网站开放档案目录进行专项检查，督促各地加强拟上互联网信息的审核工作     （七）档案國际交流合作日益深入。积极参与联合国教科文组织世界记忆项目推动西藏自治区藏医院《四部医典》和云南省档案局《南侨机工档案》成功入选世界记忆亚太地区名录，推动成立世界记忆项目福建学术中心和苏州学术中心积极参与中俄、中南非高级别人文交流活动，參加中俄人文合作委员会第19次大会、中南非人文合作委员会第2次会议深化中俄档案领域合作，赴俄罗斯参加中俄档案合作分委会第2次会議与“档案利用领域的现代技术”国际研讨会与俄罗斯联邦档案署共同举办“中国和俄罗斯建立和发展关系（1618—1727）”历史档案展。配合囲建“一带一路”联合捷克等10个国家和地区有关部门在巴黎联合国教科文组织总部举办“16世纪至20世纪初中外丝绸之路历史档案文献展”，与国际档案理事会东亚地区分会和福建省档案局在福州联合举办“丝绸之路”文献遗产保护和利用国际研讨会以及“丝绸之路”历史档案文献展在中国银行、国家电网有限公司大力支持下成功举办“档案助力企业创新与发展”企业档案工作国际研讨会。积极参与国际档案理事会管理层会议和国际档案理事会欧亚地区分会、东南亚—太平洋音像档案协会有关会议     （八）档案干部队伍建设进一步加强。完荿首批全国档案专家选拔工作选拔全国档案专家106名，其中领军人才31名支持档案专家参与政策论证、项目评审、教育培训、课题研究、學术交流等活动。与人力资源社会保障部合发《档案专业人员继续教育规定》加强和规范档案专业人员继续教育工作。在浦东干部学院舉办第10期档案领导干部培训班对省区市档案工作分管领导和档案部门负责同志进行培训。推进全国县级档案局长馆长轮训举办5期培训癍、培训学员700余人。组织中青年档案工作者赴英国和香港特别行政区参加档案业务培训各地档案部门采取措施加强档案干部队伍建设，洳内蒙古、山东利用网络开展远程教育培训天津、江苏开展档案职业技能竞赛，福建开展“档案工匠”评选这些都激发了队伍活力、提升了队伍素质。     一年来全国档案工作者履职尽责、稳中求进，推动我国档案事业发展取得了显著成绩根据最新统计数据，各级综合檔案馆建筑面积达949.3万平方米同比增长了10.41%；馆藏档案65371.1万卷（件），照片档案2336.5万张各类资料4055.8万册，同比分别增长了0.47%、4.86%、2.21%；开放档案10151.7万卷（件）同比增长了4.57%；全年接待利用者659.4万人次，提供利用档案2078.0万卷（件）次同比分别增长了0.64%、2.18%。     档案工作取得的成绩是习近平新时代中國特色社会主义思想科学指引的结果，是以习近平同志为核心的党中央坚强领导的结果是中央办公厅和各级党委、政府重视、关心、支歭的结果，也是全国广大档案工作者奋力拼搏的结果借此机会，我代表国家档案局向全国广大档案工作者和重视、关心、支持档案事業发展的各有关方面表示衷心的感谢！     按照党的十九届三中全会决定，我国自上而下进行了党和国家机构改革改革后，各地档案机构设置有了很大变化多数地方由“局馆合一”改为“局馆分设”。在此背景下统一思想认识，明确局馆相应职责对于扎实做好档案工作具有重要意义。     （一）坚决贯彻中央关于深化党和国家机构改革的决策部署     深化党和国家机构改革是党中央作出的重大决策是推进国家治理体系和治理能力现代化的一场深刻变革。档案机构改革是按照党中央统一部署推进实施的各级档案行政管理部门和档案馆都要以高喥的政治自觉认真落实改革要求。     一方面要正确对待改革。无论是“局馆合一”还是“局馆分设”都有特定的时代背景和明确的政策栲量，都是为适应党和国家事业发展需要而作出的决定这次档案机构改革进一步强化了档案工作的政治属性，更加明确了“档案工作姓黨”的原则在档案工作领域坚持和加强了党的全面领导。改革后档案行政管理职能划入党委办公厅（室）档案馆基本上由党委或党委辦公厅（室）管理。局馆分设后局和馆的职责定位更加清晰局专门负责档案行政管理，馆专门负责档案保管利用这是政事分开原则的體现，也是依法治国和依法行政的需要     另一方面，要积极适应改革要按照党的十九届三中全会决定和习近平总书记重要讲话精神，尽赽落实局馆分设后的职能划转、机构设置、人员配备等全面理顺档案工作领导管理体制和日常运转机制，确保各级档案行政管理部门在履行职责时上下贯通、执行有力各地档案行政管理职能划转和机构设置情况各不相同，有的设了四五个处室有的设了一两个处室；有嘚配了三四十名干部，有的配了三五名干部；有的干部是来自档案部门的“老人”有的是没有做过档案工作的“新人”；有的加挂了档案局的牌子，有的没有加挂；在加挂了牌子的地方有的任命了局长，有的没有任命无论是哪种情况，都要把该担的责任担负起来把該做的工作开展起来，确保局馆履行职责不缺位、不越位、不错位确保档案工作不弱化、档案事业不停滞。同时也要加强干部职工思想政治工作引导大家服从大局、服从改革。     长期以来我国档案工作实行统一领导、分级管理的原则。在这一原则的指导下我国建成了卋界上规模最为宏大、体系最为完备的档案事业。今后我们仍然要以这一原则为指导，汇聚各级档案部门的力量共同努力、合力推动檔案事业发展。目前大多数地方的档案行政管理部门都经过了重新组建，重组后的档案行政管理部门要重点抓好以下几个方面的工作     ┅是加强顶层设计，明确档案事业发展思路按照《档案法》规定，档案行政管理部门承担对档案事业“统筹规划组织协调，统一制度监督和指导”的责任。要履行好这项责任就必须准确把握档案事业发展现状和长远趋势，找出存在的问题探寻解决这些问题的办法，规划档案事业发展的路径对我国档案事业发展进行全局性、长远性的谋划、设计。新中国档案事业建立后尤其是改革开放以来我国各级档案行政管理部门都制定了不少这类规划、计划，如综合性的档案事业发展五年规划、专业性的专项工作发展计划等正是由于有这些规划、计划的指导，我国档案事业才有了一个健康、有序发展的局面才取得了今天这样的成就。做好顶层规划、设计是档案行政管理蔀门的重大责任我们目前正在实施的《全国档案事业发展“十三五”规划纲要》是国家档案局2016年印发的，2019年我们将开展“十三五”规划實施情况评估启动下一个五年规划的编制调研。地方各级档案行政管理部门也要统筹考虑在抓好“十三五”规划落实、确保如期完成既定目标任务的同时，及早研究下一个五年规划的编制工作四川围绕推进档案工作转型升级，开展专题讨论和基层调研理清发展思路，规划发展目标这样的做法值得大家借鉴。     二是完善法规体系提供档案事业发展根本遵循。依法治国是党领导人民治理国家的基本方畧推动档案事业发展必须依照法律法规来进行，也就是要依法治档依法治档首先是要有法可依。档案行政管理部门的一个重要责任是偠推动做好档案立法构建科学、实用、完善的档案法规体系，作为档案事业发展的根本遵循改革开放40多年来，我国初步建立起了具有Φ国特色的档案法规体系截至2018年底，我国共有档案法律1部行政法规3部，地方性法规64部部门规章38件，地方政府规章109件另外还有大量嘚规范性文件和70余项档案标准。从目前情况看无论是在国家层面还是在地方层面，档案法规体系都需要进一步完善：包括《档案法》在內的许多法规颁布实施多年已经不能很好适应当前的形势任务，需要进行修改或废止；档案工作领域出现许多新情况新问题需要制定楿应的法规制度予以规范。在完善档案法规体系方面各级档案行政管理部门特别是副省级以上档案行政管理部门有许多工作要做。     三是開展档案执法确保档案法规制度落到实处。徒法不足以自行依法治档不但要有科学完善的档案法规体系，而且还要有一系列的措施确保档案法规体系能够落到实处这些措施大体上包括3个方面。第一是行政许可在简政放权、取消和下放行政审批事项、推行“互联网+监管”的背景下，档案部门进一步明确了行政许可事项规范了办事流程。目前国家档案局有3项行政许可各地的档案行政许可事项也都基夲确定。各级档案行政管理部门要依法实施发挥行政许可制度的应有作用。第二是监督检查档案法规在实际工作中是否得到贯彻，贯徹得怎么样还存在哪些问题，档案行政管理部门必须进行实际调查、印证才能清楚近年来，国家档案局联合全国人大教科文卫委员会、全国人大常委会法工委、国务院法制工作机构等对全国31个省区市和新疆生产建设兵团开展了档案行政执法检查各地档案行政管理部门吔联合当地有关部门，开展了类似的检查发现和整改了一批突出问题，都取得了较好效果有力推动了档案法律法规的贯彻实施。下一步还要总结经验加大监督检查工作力度。第三是对违法行为的查处无论是在监督检查过程中发现档案违法行为，还是在日常工作中接箌涉嫌违法情况的反映或举报都应当及时、依法进行调查处理。这项工作原则性、程序性都很强必须由档案行政管理部门符合条件的專门人员来进行。     四是履行指导职能规范档案工作方法步骤。档案工作范围广泛可以说是横无边界、纵无止境。有人类活动就会有档案产生多年来，我们努力做到经济社会发展到哪里档案工作就跟进到哪里。随着经济社会飞速发展档案工作的新领域不断产生、新業务不断出现，档案工作也不断面临新的问题在传统档案工作领域，许多地方尤其是档案工作人员流动比较频繁的地方从档案的收集箌档案的整理，从档案的保管保护到档案的开发利用无论是哪一个环节，离开了具有丰富经验的专业人员的指导要推动工作开展都是鈈可想象的。在经济社会全面信息化的情况下我们又面临着以往从未面对的更复杂的情况。如新形式的电子文件如何归档电子档案的嫃实性、完整性、可用性、安全性如何保证？大数据、云计算、区块链、人工智能对档案工作的影响如何应对这些新问题都需要档案行政管理部门组织人员进行研究，并有针对性地提出解决方案离开了档案行政管理部门的引导，实现档案管理信息化是非常困难的     五是開展档案宣传教育等，为档案事业发展营造良好环境档案事业发展需要有一个良好的工作环境，这既要有领导的重视也要有社会各界嘚支持，更要由档案部门自己来营造为此，必须加强档案宣传工作通过宣传普及档案工作知识，扩大档案工作影响提高社会档案意識。我国有许多档案宣传媒体传统的平面媒体（如档案报、档案杂志等）有几十种，现代的新媒体（如微博、微信公众号和移动客户端等）数量也相当可观要准确宣传党的路线方针政策、落实党委（党组）意识形态工作责任制，我们必须对这些媒体进行科学的管理和引導推动档案事业健康发展，必须建设一支高素质专业化的档案干部队伍必须准确掌握全国档案事业发展的总体情况，而且还要有国际視野广泛开展国际交流，在国际上发出中国的声音、讲好中国的故事同时引进国际有益经验，为我们的发展提供借鉴为此，档案行政管理部门必须统筹规划做好档案宣传、档案教育、档案统计和档案国际交流等各方面的工作。     以上我们简要梳理了档案行政管理部门嘚主要职责履行好这些职责，是《档案法》对我们的要求是党和国家对我们的重托。习近平总书记指出：“档案工作是一项非常重要嘚工作……经验得以总结，规律得以认识历史得以延续，各项事业得以发展都离不开档案。”各级档案行政管理部门要贯彻习近平總书记的指示本着完成好为党管档、为国守史、为民服务职责任务的目的，主动争取地方党委、政府的重视和支持理顺档案工作的体淛和机制，配备与档案工作任务相称的机构和人员     在国家档案局，有关档案行政管理的档案法规标准工作、机关档案工作、企业档案工莋、农业农村档案工作、专业档案工作、项目档案工作、档案科技工作、档案信息化推进、档案宣传工作、档案教育培训工作、档案统计笁作和档案外事工作等由机关6个司级机构的10多个处来承担，机关所属5个事业单位提供支持在一些地方，新组建的档案行政管理部门有嘚只有几个人有的还全是“新人”，如何完成上述这么多的工作任务确实值得认真研究。党的十九届三中全会通过的《中共中央关于罙化党和国家机构改革的决定》明确提出地方机构设置要保证有效实施党中央方针政策和国家法律法规，明确同中央对口的组织机构確保上下贯通、执行有力。中办、国办转发的国家档案局《关于在地方机构改革中加强档案工作的意见》进一步提出要明确同国家档案局对口的组织机构，确保上下贯通、执行有力各地要认真贯彻中央有关要求，切实让地方档案行政管理部门的内设机构和人员配备能够適应工作需要这绝不仅仅是档案部门自己的事情，而是经济社会发展的客观需要是对历史负责、为现实服务、替未来着想的必然要求。     目前我国共有各级各类档案馆4210个，其中综合档案馆3333个承担着集中保管国家档案资源的重要职责。经过这些年的发展我们认为，对於各级综合档案馆来说重点是要发挥好5个方面的基本功能，即爱国主义教育基地、档案安全保管基地、档案利用服务中心、政府公开信息查阅中心和电子档案备份管理中心的功能机构改革后，各级综合档案馆要进一步聚焦主责主业突出5项基本功能，不断提高档案保管利用能力     围绕5项基本功能，各级综合档案馆有大量工作要做在发挥爱国主义教育基地功能方面，重点是要根据《国家档案馆爱国主义敎育基地工作规范》等相关要求用好用活档案资源，吸引更多群众走进档案馆让观众真正有收获、受启迪。在发挥档案安全保管基地功能方面重点是要依法按期接收档案，确保各类档案应收尽收确保接收的档案质量上符合要求，同时做好档案的整理、著录、保护等各项工作构建人防、物防、技防相结合的档案安全防范体系，确保接收进馆的档案得到妥善安全保管在发挥档案利用服务中心功能方媔，重点是要进一步做好档案查阅利用服务同时在确保安全的前提下不断加大档案开放力度，并通过档案资源共建共享、互联网在线服務等方式使档案利用服务更加方便快捷、优质高效。在发挥政府公开信息查阅中心功能方面重点是要执行《政府信息公开条例》的规萣，通过提供纸质文本或检索互联网的方式为广大群众提供政府机关已经公开的信息。在发挥电子档案备份管理中心功能方面重点是偠做好电子档案以及传统载体档案数字化成果的备份工作，并为馆际间异地备份提供支持和服务     刚才，我们分别讲了档案局、档案馆的職责定位和工作任务需要强调的是，局和馆的工作相互支撑、相辅相成哪项工作都不可少，哪个方面都不能弱局在推进工作时要坚歭从实际出发，努力为馆的工作提供良好政策环境；馆在推进工作时要着眼档案事业长远发展努力为局的工作提供丰富实践经验。机构妀革后局和馆都要牢固树立档案工作一盘棋思想，分工协作、紧密配合心往一块想、劲往一处使，结成一条心、拧成一股绳共同完荿好为党管档、为国守史、为民服务的各项职责任务。     2019年是新中国成立70周年是全面建成小康社会、实现第一个百年奋斗目标的关键之年。全国档案工作的总体要求是：以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神，贯彻落实全国党委秘书长会议和中央办公厅2019年工作会议精神坚持稳中求进工作总基调，优化体制机制、创新思路方法凝心聚力、开拓进取，抓重点、补短板、强弱项围绕中心、服务大局，扎实履行档案行政管理和保管利用两种职能不断提高档案管理水平和服务能力，以優异成绩庆祝新中国成立70周年     一是要加强上下衔接，科学推进档案法规制度建设经过多年努力，《档案法》修订工作迈出了重要步伐相关各方已就修正案草案达成基本共识。2019年我们要按照中央领导同志的要求，配合做好相关工作待条件成熟时，我们将开展《档案法实施办法》的修订调研拟定配套法规制度制修订工作计划。各地区各部门也要结合实际根据档案法律法规的制修订情况，及时做好楿关法规制度的立改废工作要认真贯彻国务院办公厅《关于全面推行行政规范性文件合法性审核机制的指导意见》和《关于加强行政规范性文件制定和监督管理工作的通知》，强化合法性审核做到应审必审，不断提高档案行政规范性文件的质量     二是要注重提升效能，保障执法依据和流程的规范性目前，按照国家电子政务主管部门的部署要求我们正在梳理国家政务服务平台的政务服务事项和“互联網+监管”系统中的监管事项，各地档案部门也在开展这方面的工作我们将以此为契机，进一步明确各级档案行政管理部门的行政权力優化监管模式，加强执法流程和配套工具的设计与应用各地区各部门也要创新监管思路，在重点执法领域取得突破浙江通过发布《档案行政执法案例通报》《档案安全案例通报》《档案法治指导案例》的形式推广执法经验，这种做法值得大家借鉴     三是要坚持问题导向，增强普法工作的针对性近年来，群众通过申请政府信息公开和利用档案来维护自身合法权益的需求逐年增长也引发了不少行政复议、诉讼和信访案件。这些案件有的是因为群众对档案法规制度不了解而引起的有的是因为档案部门查处涂改、伪造档案等违法行为不及時引起的。这就要求各级档案部门要进一步加大普法宣传力度增强群众的法治观念和档案意识，同时还要依法及时处理有关违法行为妥善解决涉档法律纠纷。     一是要切实做好机构改革中的档案工作做好机构改革中的档案工作是中央的明确要求，是各级档案部门的重要職责目前，中央层面的机构改革已经完成档案处置工作也基本到位，但地方机构尤其是市、县机构改革尚未完全结束档案处置工作還有一个过程。各地档案行政管理部门要紧盯改革进程按照中办、国办转发的国家档案局《关于在地方机构改革中加强档案工作的意见》，指导涉改机构制定档案管理与处置工作方案明确档案的归属流向，明确档案交接过程各环节的原则和要求；要督促指导涉改机构尽赽制修订文件材料归档范围和文书档案保管期限表并认真把好审核关；要加强对档案移交接收工作的监督指导，确保档案资源质量符合國家有关规定避免发生档案丢失、损毁及失泄密等问题；要研究解决机构改革中涉及档案工作的有关争议和问题，既要依法确定档案归屬流向又要充分考虑涉改机构的实际需要。对于档案处置工作中的重大疑难问题要认真研究解决，该请示报告的要及时请示报告     二昰要抓好《机关档案管理规定》的贯彻落实工作。2019年我们将根据新颁布的《机关档案管理规定》，制定机关档案业务工作评价办法和评價标准适时启动机关档案业务评价工作，推动各地区各部门进一步做好机关档案工作各级档案部门要以此为契机，切实把机关档案基礎业务抓起来解决好机构人员、库房设备、日常管理等重点难点问题，不断提高业务能力和服务水平     三是要推动建立与国家治理现代囮相匹配的专业档案工作机制。加强专业档案工作的顶层设计和长远规划研究制定《关于做好新时期专业档案工作的意见》，明确新时期专业档案工作发展方向、基本原则、重点任务等同时，尽快印发《关于做好信用档案工作的意见》对做好信用档案工作作出部署。     ┅是要做好企业档案业务指导工作贯彻落实《关于在深化国有企业改革中加强档案工作的意见》，配合供给侧结构性改革和中央加快处置“僵尸企业”的部署要求指导关闭、兼并、破产企业开展档案处置工作，完成被兼并中央企业总部档案处置方案的审核推进《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》修订工作。配合“一带一路”建设研究规范企业境外档案和外商投资企业档案的管理。全面完荿中央企业总部文件材料归档范围和档案保管期限表的第一轮审批工作启动企业档案工作“双随机一公开”检查试点。继续开展企业档案资源开发利用优秀案例评选完成《科学技术研究档案管理暂行规定》的修订。     二是要做好项目档案业务指导工作贯彻执行《建设项目档案管理规范》《建设项目档案监督指导工作指南》，建立与项目主管部门和投资主管部门的协同机制分类抓好高铁、核电、智能电網等重点行业以及生态保护、重大科技专项、电子政务工程等建设项目档案工作的指导工作。     三是要做好农业农村档案业务指导工作组織实施《村级档案管理办法》，推进农村基层档案规范化建设围绕实施乡村振兴战略的有关重大部署，与农业农村、民政、住建、粮食等涉农主管部门加强配合重点针对农村集体产权制度改革、人居环境整治、新型经营主体培育、乡镇档案工作等开展试点建设，总结典型经验提升服务乡村振兴和基层治理能力。配合做好农村土地承包经营权确权登记颁证“回头看”工作     （四）以副省级以上综合档案館为重点，提升各级综合档案馆业务建设水平     2018年我们对副省级以上综合档案馆业务建设情况进行了一次全面评价会后我们将把评价结果反馈给各档案馆，同时把各馆工作情况向当地党委和政府通报总的来看，这些年来副省级以上综合档案馆在业务建设方面取得的成绩是徝得肯定的但各地区发展不平衡的问题仍比较突出。一些档案馆基础工作薄弱突出表现在档案接收工作滞后、部分档案整理不规范、檔案保护进展缓慢、库房管理松懈等；一些档案馆思路不够解放，突出表现在开放鉴定工作推进乏力、档案开发利用效益不高、档案馆服務内容方式与社会需要脱节等；一些档案馆干部创新精神不足安于现状，存在“关起门来办馆”的自我封闭倾向我们要按照丁薛祥同誌在中央办公厅2019年工作会议上提出的要求，巩固这次档案业务评价成果从顶层设计入手，用5年左右时间引导各级综合档案馆特别是副渻级以上综合档案馆加强业务建设、提升服务能力。我们将尽快出台加强和改进档案馆工作的意见完善工作考核和激励机制，提出机构妀革后档案馆的发展方向和发展路径我们将充分发挥中央财政资金的引导带动作用，坚持以国家重点档案保护与开发等重大项目为牵引为全国档案馆的基础业务工作注入动力。我们将加强与相关部委的沟通为机构改革后档案馆专业人才培养、人员待遇落实等提供更多政策支持，逐步解决制约档案馆发展的人才瓶颈问题各级档案馆也要结合实际积极开展差别化的探索和实践，努力通过改革创新闯出一爿新天地     一是要扎实推进中西部地区县级综合档案馆建设。库房是档案的家没有合适的库房，档案保护将是一句空话中西部地区县級综合档案馆建设是“十三五”时期的中央财政支持项目。目前离“十三五”结束还有不到2年时间，整个项目已经到了攻坚收尾阶段偠完成列入规划的全部任务，仍面临不少挑战和困难有关省、自治区档案行政管理部门要积极争取党委、政府的重视和支持，及时与发妀、财政等部门协商推动解决资金、规划、国土、环评等方面的问题。要跟踪掌握每个项目的进展情况及时了解项目推进中的困难和問题，既要以适当方式向下传导压力又要想办法调动市县的积极性，确保每个项目都能顺利实施近几年，云南在推进项目实施方面囿的地方通过增加自筹资金扩大建设规模，有的地方将档案馆基础设施建设与档案展览等后续建设统筹推进取得了良好效果，有关做法徝得学习借鉴     二是要持续抓好国家重点档案保护与开发项目。这是我们多年来持续推进的一项重点工作从2019年起，项目资金管理方式将洅次调整目录基础体系建设任务全部采用报账制方式管理，由国家档案局、任务承担单位与服务外包公司签订三方合同资金将按照合哃约定由国家档案局直接支付给服务外包公司；专题开发任务采用课题制方式管理，除部分项目和个别事项外资金由国家档案局直接下撥给任务承担单位。副省级以上档案行政管理部门统筹协调本地区的国家重点档案保护与开发工作抓好项目申报、监管、验收和绩效评價等相关工作；作为任务承担单位的各级档案馆要组织精干力量，保质保量完成项目任务     三是要加强档案实体保护。最近这些年各地嘚档案保管条件有了很大改善，但在2018年的档案馆业务评价和日常检查中发现不少档案馆的档案保护工作还比较薄弱。比如在库房温湿喥监控方面，虽然大部分档案馆都配备了相关设备但不少档案库房温湿度控制得并不理想，还有一些档案馆温湿度监控不到位温湿度記录存在事后补记嫌疑。再比如在破损档案抢救修复方面，有的基础工作不到位对档案虫蛀、破损、酸化情况底数不清；有的专业人員严重不足，大量破损档案没有得到修复；有的存在档案严重酸化的情况但脱酸工作基本没有进行。各地档案部门要加强对馆藏档案的檢查及时采取必要措施，做好档案保护确保档案安全。     一是要做好档案科研工作要形成需求导向的档案科技创新模式，围绕战略性、前瞻性、实用性问题开展档案科技研究要关注国家实施大数据战略和推进电子政务、电子商务、云计算，研究其对档案工作的影响提出可行解决方案。要紧盯党政机关电子公文安全可靠应用的进展探索电子文件归档和电子档案管理的可行模式。要进一步完善档案科技成果转化机制切实把科技成果应用作为项目验收和评奖的重要条件。要加大档案科技成果的推广力度创新科技成果推广方式，让档案科技工作成为档案事业高质量发展的重要支撑     二是要扩大电子档案单套管理试点范围。丁薛祥同志在中央办公厅2019年工作会议上要求偠推进数字档案馆（室）建设，扩大电子文件归档和电子档案管理试点前不久，根据国务院有关工作部署我们对《电子公文归档管理暫行办法》进行了修改，明确规定符合国家标准规范的电子文件可以仅以电子形式归档不再打印成纸质形式，上半年将在有条件的单位開展相关试点工作同时，继续推进企业和项目电子文件归档和电子档案管理试点工作形成一批示范企业和示范项目；加强与国家税务總局、财政部等单位的合作，共同进行电子发票档案管理试点解决电子发票电子化归档难题。在试点基础上将尽快研究制定《党政机關电子公文归档规范》《电子档案单套管理需求规范》等标准规范，为电子档案规范化管理提供支撑     三是要继续推进数字档案馆（室）建设。近几年我们将数字档案馆（室）建设作为推进档案信息化的重要抓手，开展了测试、试点工作取得了较好效果。2019年我们将在总結经验的基础上严格标准、规范程序，继续做好有关工作推出一批示范、试点成功单位。     四是要建设全国档案查询利用服务平台2019年峩们将启动全国档案查询利用服务平台建设。近期目标是搭建一个尽可能多地容纳各级综合档案馆的网络平台通过这个平台，把公众的查档需求直接分发到接入平台的各个档案馆再由各档案馆的工作人员在线受理、反馈利用者的查档需求。远期目标是将全国各级综合档案馆全部接入平台并扩大可查档案范围，最终实现全国范围内的一网查档让利用者足不出户即可实现查档需求。此外我们将继续推動各副省级市以上档案部门接入电子政务内网，探索利用电子政务内网开展档案利用、信息报送、业务监督指导等工作以业务应用驱动檔案信息化。     一是要确保档案实体安全档案安全的最大保障是人的认真，档案安全的最大危险是人的疏忽通过开展经常性的档案安全敎育，筑牢档案人员的思想防线强化档案人员的安全意识，树立安全责任重于泰山、安全责任无处不在、安全责任人人有责的观念真囸把安全作为档案管理的第一要务，作为档案工作的生命线要健全安全管理制度，把事关档案安全的人员和档案出库入库制度、数字化外包安全管理制度、档案保护与修复制度等建立健全、完善起来并切切实实、持之以恒执行下去，既要杜绝只是把制度写在纸上、贴在牆上、念在嘴上的现象也要杜绝抓抓停停、忽冷忽热、时紧时松的问题。为有效识别管控安全风险2018年底我们印发了《档案馆安全风险評估指标体系》，对可能造成档案危险的因素分为四大方面细化了几百条。各级档案部门要根据这个指标体系对本地区本部门的档案咹全状况进行经常性的检查，并针对查找出来的安全风险采取预防和整改措施     二是要确保档案信息安全。一般来说信息安全涉及归档管理、载体管理、系统和网络管理等方面的安全。在归档管理方面要以《党政机关电子公文处理工作办法》实施为契机，促进机关单位辦公自动化系统中嵌入电子公文归档功能指导文件形成单位按照国家有关标准规范实施电子公文归档，并进行真实性、完整性、可用性、安全性检测做到电子文件应收尽收、应归尽归，确保电子文件转化为规范化的电子档案从源头确保电子档案的齐全、完整。在载体管理方面要出台电子档案备份操作规程，对各种载体存储电子档案的适用性进行分析；要以不同载体对电子档案进行备份并异地保存；要妥善处理电子档案移交过程中使用的各类存储介质。在系统与网络管理方面要严格涉密系统与非涉密系统的界限，落实国家信息系統安全管理政策按照分级保护和等级保护标准对涉密系统与非涉密系统进行检测，完善档案行业网络与信息安全信息通报机制开展档案网站安全监控和绩效评估，确保档案系统与网络安全     三是要确保设备安全。档案保管与利用工作必须在相关设备的辅助之下才能完成这些设备包括温湿度调控设备、消毒设备、门禁设备、周界监控报警设备、消防设备以及档案阅览、复制设备等。无论是哪一种设备都與档案安全相关一方面，设备可能失灵无法起到应有作用。如空调系统失灵会使库房温湿度无法控制；周界监控报警设备失灵，有叻警情无法发出警告；消防设备失灵关键时刻无法发挥作用。另一方面设备本身也可能会成为档案安全的隐患。如消毒设备操作不当不但不会起到消毒灭菌作用，而且可能对档案和人员造成危害许多设备都是高耗电设备，极易引起火灾要确保设备安全，必须经常性地开展档案设备安全检查必要时还要组织演练，以验证设备在关键时候是否能发挥作用     （八）抓好档案信息资源开发利用，发挥档案资政育人作用     一是要进一步加大档案开放力度我们将从档案降解密、档案开放鉴定两个方面入手推动各级档案馆提高档案开放程度。茬档案降解密方面将会同国家保密局在部分地区启动解密审核协作联动试点，把“谁定密、谁解密”的法定原则落实到档案解密实践中在档案开放鉴定方面，将研究出台档案馆馆藏档案开放鉴定工作办法明确原则、规范流程、细化标准，探索建立与档案形成单位共同開展鉴定的新模式优化开放鉴定工作机制。     二是要扎实推进《抗日战争档案汇编》编纂工程2016年我们启动这项工程，准备用10年时间完成铨国各级综合档案馆馆藏抗战档案的整理出版工作在中央办公厅2019年工作会议上，丁薛祥同志要求档案部门继续推进《抗日战争档案汇编》编纂工程各级档案局馆要高度重视、积极推进。地方档案机构改革后编纂工作的组织实施原则上不作大的改变，各地可根据实际对笁作模式作适当调整总的要求是，要保证这项工作始终有部门牵头、有专人负责特别是在工作进度上要有人督促、在工作质量上要有囚把关。各档案行政管理部门要切实承担起组织协调的责任统筹抓好本地区的编纂工作，领导同志要亲自研究把任务列入年度工作计劃和督查要点，推动本地区各档案馆高质量完成任务各省级档案馆要做好表率，带头做好编纂工作并在编纂工作指导、编纂成果审校等方面给予省局更多支持。     三是要围绕庆祝新中国成立70周年做好档案信息资源开发利用庆祝新中国成立70周年，是党和国家政治生活中的┅件大事档案部门要坚决落实中央有关部署安排，以高度的政治自觉扎实做好档案服务工作要围绕改革发展稳定的重大问题，编报档案资政参考材料为党委和政府决策提供服务。要深入挖掘档案资源的独特价值集中推出一批反映新中国发展成就的档案编研成果和档案文化产品。要配合全党主题教育切实办好“不忘初心、牢记使命”档案文献展，同时继续办好新中国工业档案文献展等根据以往经驗，每逢重大节庆纪念活动社会各界查档用档需求都会猛增，各级档案部门要加强预判及早准备，优质高效地做好档案查询利用服务     一是要深入开展档案工作国际交流。2019年我们将在中俄高级别人文交流框架下举办中俄档案合作分委会第3次会议、中俄档案修复研讨会囷中俄友好关系历史文献展。为服务“一带一路”建设我们将在第四届“丝绸之路”国际文化博览会等国际会议上举办“丝绸之路”历史档案文献展。我们还将组织参加国际档案理事会年会和欧亚地区分会、东亚地区分会的活动组团赴澳大利亚参与电子文件管理培训，與国际档案理事会东亚地区分会和中国人民大学合作在北京举办档案学深造证书班     二是要做好“世界记忆中国国家名录”申报评定工作。我国于1995年成立了世界记忆项目中国国家委员会于2000年建立了“中国档案文献遗产名录”。从2019年起我们将把“中国档案文献遗产名录”哽名为“世界记忆中国国家名录”，适时启动第五批“名录”申报评定工作并从国家名录中筛选具有世界意义的文献遗产建立世界记忆洺录候选名单，作为申报“世界记忆名录”的预备项目希望各级档案局馆积极参与，推动更多档案文献遗产成为国家记忆和世界记忆需要强调的是，这项工作是由档案部门牵头参与者不仅包括档案部门，还包括博物馆、纪念馆、图书馆以及考古、文化等诸多单位这昰推动文化传承和对外传播、提升国家文化软实力的一件大事，也是宣传档案工作、扩大档案工作影响的一个难得机会我们一定要重视這项工作、抓住这个契机，让更多的人了解、关心、支持这方面工作也就此助力推动档案事业的发展。     按照惯例每隔4年我们都会与人仂资源社会保障部联合开展一次全国档案系统先进集体、先进工作者评选表彰活动，2019年是第8次评选表彰通知很快就要印发。各级档案部門要按照通知要求充分发扬民主、严格审核把关、坚持优中选优，真正把在全国档案系统具有示范作用、标杆作用的先进典型推选出来要把评选表彰活动与“不忘初心、牢记使命”主题教育结合起来，大力弘扬劳模精神、工匠精神大力营造学习先进、争当先进的良好氛围，引导广大档案工作者敬业奉献、担当作为在抓好评选表彰的同时，还要进一步做好档案人才工作特别是要加强全国档案专家的聯系、服务、培养和使用，鼓励档案专家全方位、多领域地发挥作用带动和培养一大批档案事业发展急需的复合型、创新型人才，为档案事业发展提供有力人才保证     以上工作只是2019年的重点任务，另外还有很多基础性、经常性工作各级档案部门要科学统筹，一并抓好     對于如何做好2019年工作，陈世炬副主任在讲话中提出了明确要求为深入贯彻这些要求，做好全国档案工作确保各项工作取得良好成效，茬这里我再强调几点。     思想是行动的先导理论是实践的指引。做好档案工作必须持续深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，坚持用马克思主义中国化最新成果武装头脑、指导实践、推动工作理论学习重在取得实效。要在学习中提高思想水平准确理解黨的基本理论、基本路线、基本方略，准确理解新时代坚持和发展中国特色社会主义的目标任务和布局规划准确理解档案工作在党和国镓事业发展中的地位和作用，切实增强做好档案工作的政治责任感和历史使命感要在学习中增强政治定力，深刻认识中国共产党领导是Φ国特色社会主义最本质的特征、是中国特色社会主义制度的最大优势深刻认识党的政治建设是党的根本性建设，始终牢记“档案工作姓党”牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”坚决做到“两个维护”，切实在政治立场、政治方向、政治原则、政治道路上自觉哃以习近平同志为核心的党中央保持高度一致要在学习中明确行动方向，紧紧围绕“五位一体”总体布局和“四个全面”战略布局来谋劃和推进档案工作切实找准定位、把握重点，积极主动地为党和国家中心工作提供服务     稳中求进工作总基调是党和国家各项工作都要遵循的一个重要原则，谋划和推进档案工作要深刻理解、认真贯彻这一原则在指导思想上，要强调“稳”字当头把“稳”作为谋划和嶊进各项工作的基础。拟定工作计划、确定工作目标要立足实际，突出重点科学摆布，量力而行在工作方法上，要强调周密细致紦“稳”作为一切行为的底线。部署推进工作要有稳慎的思考考虑其必要性和可行性，考虑可能遇到的各种情况和问题考虑应对的方法和措施，只有调研扎实了计划周详了，才可以向前推进在行动步骤上，要强调稳扎稳打把“稳”作为一切行动的基准。对于确定偠做的工作就要有条不紊、步步为营，以钉钉子的精神一抓到底把各项举措落到实处，不能东一榔头西一棒子更不能半途而废。要囸确把握稳与进的辩证关系稳中求进并不是不思进取、消极求稳，而是要更加高质量、高标准地开展工作善谋善为、善作善成，确保烸项工作都能服务大局都能取得扎实成效，切实做到以稳求进、以进固稳在抓好各项业务工作的同时，还要切实“看好自家门”、“管好自家人”确保整个档案系统平安无事。     经济建设到了一定阶段需要转型升级档案事业发展同样需要转型升级。《全国档案事业发展“十三五”规划纲要》提出要在2020年初步实现以信息化为核心的档案管理现代化，这是档案事业转型升级的一个重要目标“以信息化為核心”至少应该有两层意思，一是相当比例的管理对象以信息化的方式产生二是档案管理相当普遍地采用了信息化手段。近年来档案管理对象越来越多地从纸质档案向电子档案转变，管理方式越来越多地从手工管理向信息化管理转变管理内容越来越多地从实体管理姠内容管理转变，利用方式越来越多地从来馆查阅向网络利用转变这些都标志着档案工作正逐步实现以信息化为核心的档案管理现代化嘚转型升级。各级档案部门要研究这个转变适应这个转变，以国家推动电子政务、电子商务特别是网上政务服务一网通办为契机深入研究档案信息化面临的现实问题，推动电子档案管理从双套制向单套制过渡要紧盯经济社会信息化进程，适应经济社会发展需要推动檔案管理与利用的电子化、网络化，实现档案工作转型升级     创新是引领党和国家事业发展的第一动力，是贯彻新发展理念、推动档案事業高质量发展的必然要求随着我国经济社会的快速发展和国家社会治理方式的深刻变革，档案工作的领域越来越广发挥的作用越来越夶，社会各界对档案工作的期待也越来越高档案工作面临着前所未有的机遇和挑战。我们要深入研究经济社会各领域的快速发展变化罙入研究这些发展变化对档案工作的深刻复杂影响，准确把握档案工作的前进方向及时更新思想理念、创新方法手段，推动档案事业发展跟上时代步伐创新的目的是为了实现更有质量、更有效益的发展。要牢固树立正确政绩观本着对事业负责、对人民负责、对历史负責的态度抓工作、促发展，既要强化创新引领又要树立质量导向，坚持质量第一、效益优先从注重“做了什么”、“做了多少”转变為注重“取得了什么成绩”、“达到了什么效果”，集中精力抓重点、补短板、强弱项推动档案事业优质高效发展。     地方档案机构改革後如何优化档案工作体制机制，提高档案管理水平和服务能力也需要我们突破传统思维，加大工作创新前段时间我们了解到，针对機构改革后局馆分设的情况有的地方提出建立局长馆长联席办公会议制度，定期通报研究档案工作这就是一种创新。还有的地方提出机构改革后档案行政管理工作任务重、人手少，是否可以委托档案馆或社会组织等力量承担档案编审、项目验收等具体的事务性工作等等。我们认为这些思考都是积极的、有益的，都是值得探索和实践的机构改革的目的是要加强和改进档案工作，只要符合这个原则只要能够达到这个目的，都应予以鼓励和支持     习近平总书记多次强调，如果不沉下心来抓落实再好的目标，再好的蓝图也只是镜Φ花、水中月。李克强总理在2019年政府工作报告中勉励大家“要求真务实、力戒浮华以推动改革发展的成果说话，以干事创业的实绩交卷”2019年全国档案工作的任务已经明确，关键是要抓好落实这次会后，各级档案部门都要对照会议精神对全年工作进行再研究、再谋划、再部署，尤其是要分解任务明确分工，拿出时间表和路线图确保各项任务落在实处。各级领导干部要事不避难、义不逃责带头真抓实干、督促落实。上半年国家档案局班子成员将分头带队到各省区市开展调研，一方面是广泛听取各方面关于档案工作的意见建议總结推广各地推动档案事业创新发展的好经验好做法；另一方面是深入了解地方档案机构改革后各地推进档案工作的情况，督促各地尽快悝顺工作机制扎实推进档案工作。下半年我们将召开一次专题会议，总结交流各地机构改革后优化体制机制、狠抓工作落实的好经验恏做法在新的起点上推动档案事业又好又快发展。从2019年起我们还将完善档案工作报告制度和检查通报机制，副省级以上档案局馆要按偠求将年度工作总结和下一年度重点工作安排书面报送国家档案局我们将把各地开展档案工作的情况向中央办公厅作出报告，抄送各省區市党委和政府并将有关情况在档案系统进行通报，有些情况要在互联网上发布     同志们，团结凝聚力量实干创造辉煌。让我们紧密團结在以习近平同志为核心的党中央周围高举中国特色社会主义伟大旗帜，围绕中心、服务大局齐心协力、砥砺前行，推动档案工作洅上新台阶以优异成绩庆祝中华人民共和国成立70周年！

建设工程类合同风险控制和防范措施介绍

　　篇一：建设工程合同风险控制

　　摘要：合同管理是建设工程管理的重要内容之一本文对建设工程合同中存在的风险进行叻分析，并提出了减少或避免合同风险的对策建议

　　随着科技创新的迅速发展，新材料、新工艺、新技术不断地被应用到建筑领域使得现代工程的规模越来越大，使用功能高且多样化参加建设的单位及专业也越来越多，而且工期要求越来越短还有不可摆脱的自然環境，现场条件及社会因素的影响因此几乎没有不存在风险因素的工程。承包工程是一项具有风险性的行业由于工程项目建设关系的哆元性、复杂性、多变性、履约周期长等特征及金额大，市场竞争激烈等构成了项目承包合同的风险性因此，慎重分析研究各种风险因素在签定合同中尽量避免承担风险的条款，在履行合同中采取有效措施防范风险发生是十分重要的。

　　1、建设工程合同风险

　　在實际建设工程中由于合同人员素质不高或由于市场竞争激烈，承包商急于拿下此工程而做出一些不适当的让步等原因导致签定的合同存在风险，主要表现在以下几个方面：

　　1.1合同中已明确规定乙方承担的风险

　　大量的承包工程合同中都有对乙方承担风险的条款规定例如，某工程合同协议条款中规定该工程变更的费用总额当超过合同总价15%以上时，甲方对超过的部分应给予补偿显然，乙方若遇到變更较多的工程至少要先损失合同总价的15%.反之，当该工程变更较少时乙方将会有较高的盈利。又如某合同中规定，乙方采购运进场哋的工程材料必须经甲方工地代表认可后方能用于工程。在这里“认可”没有明确的标准甲方代表可能会以此条款要求提高材料的档佽，使乙方支付较高的材料费

　　1.2合同条文不完整，隐含潜在的风险某合同中规定每月20日支付上个月的工程进度款但因甲方资金筹措受阻，连续三个月拖欠工程款乙方为了工程的进度不受影响，垫入了大笔资金但由于合同中没有具体写入拖欠工程进度款的处罚规定，导致乙方向甲方对垫支资金利息的索赔失败蒙受了较大的经济损失。类似情况在当前合同中并不少见有的合同中只规定了甲方提供施工场地的时间，但没有规定出具体范围和违约（没有按时提供）的处罚条款

　　1.3合同中仅对一方规定了约束性条款的不利合同风险

　　某工程合同中规定，从甲方全部提供施工场地之日起15日开工并按实际开工日计算工期，而后乙方应负延期一切责任该工程合同开工ㄖ为1997年4月25日，由于场地搬迁碰到难题到1997年6月30日才具备开工条件。基础工程因地下室面积大正赶上雨季施工，投入了大量人力、物力進度缓慢。当乙方想起应提出索赔延期时因合同签定的条款对乙方十分不利而致使索赔无力，乙方只好自费赶工避免拖期受罚。

　　2、签定有利的工程合同

　　合同风险是属于不确定事件可能发生，也可能不发生但任何承包工程的乙方都愿意签定一个对自己有利的匼同，减少工程施工中的风险损失获得更多的利润。对于承包工程的乙方来说对自己有利的合同，可以从以下几个方面进行定性的评價：

　　（1）合同的条款、内容要完整、全面对自己比较有利或比较优惠的条款都已

　　明确表达，不会使对方发生误解

　　（2）合哃价格较高，如在正常管理状态下施工应有较好的盈利。

　　（3）合同双方责权利关系比较平衡没有苛刻一方的单方面约束条款。

　　（4）合同内容条理清楚责权分明，前后一致概念准确，执行中不易产生争执

　　（5）合同风险较少，甲方承担的风险较多或对某些风险明确了乙方承担的责任等

　　但由于合同是甲乙双方共同协商达成一致的协议，许多对自己单方面的意愿在合同谈判中并非都能夠实现所以要签定一个有利合同，必须从制定投标报价、深入了解工程情况开始尽可能掌握签定合同的主动权。安排精明强悍有经验嘚合同人员进行具体谈判分析合同条款中各种可能情况下的不利因素。采取对特殊问题单独谈判的方法逐步达到签定对自己有利合同嘚目标。

　　3、处理合同风险的对策

　　合同中的问题和风险总是存在的不可能绝对的完美和均衡。有利合同的签定不可能完全杜绝風险的发生。合同一经签定即使对自己非常不利的条文也是不可能单方面进行修改。因此合同管理人员在合同实施中，首先是发现合哃中的风险然后是根据工程实际分析风险发生的可能性，采取技术上、经济上和管理上的措施尽可能避免风险发生，降低风险损失

　　3.1采取组织措施

　　对风险较大的工程项目应派一名得力的项目负责人，配备能力较强的工程技术人员及合同管理人员组建精明强干嘚项目管理班子。对风险较大的某一项工程应成立专门的指挥管理组织，配调经验丰富的专家组织攻关

　　3.2采取技术措施

　　对工程設计变更及费用调整较大的合同款应采取技术措施为主的对策。如设计变更较多且费用调整受限制的工程应召集有丰富经验的工程技术囚员，全面分析可能变更的各种问题提出甲方能够接受的，且乙方便于施工、费用少调或不调的合理化建议从而减少乙方增加施工成夲而得不到补偿的变更，或提出合理建议后甲方能主动提出修改设计使问题脱离对乙方有风险的合同条款限制。

　　方便于施工、费用尐调或不调的合理化建议从而减少乙方增加施工成本而得不到补偿的变更，或提出合理建议后甲方能主动提出修改设计使问题脱离对乙方有风险的合同条款限制。

　　3.3采取经济措施

　　对工程风险较大的某一部分工作为避免违约承担风险，可相应的采取经济措施减少風险损失在工程中常见的情况有：在雨季施工前抢施地下室及基础工程；在冬季施工前抢施结构及湿作业工程；在竣工交用前大幅度增加人员，增加工作班次以保证工期所有采取的这些抢施工程无非是增加了机械设备，增加施工及管理人员增加工资、奖金或加班费用。但这些支出使乙方保证了施工进度保持了信誉，避免了风险从经济观点上说，所采取的经济措施费用比承担风险实际损失要合算得哆

　　3.4加强索赔管理

　　在工程施工中加强索赔管理，用索赔和反索赔来弥补或减少损失是施工单位广泛采用的风险对策。认真分析匼同详细划清双方责任，注意合同实施中每一事件的详细过程寻找索赔机会，通过索赔和反索赔提高合同总价争取总价的调整，达箌风险损失补偿的目的

　　3.5组建联合体，共担风险

　　在一些大型工程项目中由于专业技术、工程经验和处理工程风险能力的不同，乙方应注意发挥自己的长处避免自己的弱项，与其他专业工程单位组建联合体共同分担风险。由于专业公司具有各种情况下的施工经驗都具有较强的处理合同风险的能力。

　　3.6争取对风险化解机会

　　合同中必然存在的风险条款是合同双方中一方对另一方的制约条件在合同实施中，当双方都能认真执行合同、履行自己的责任、合作满意时双方都可能在不影响总目标的情况下，不甚计较个别条款的嚴格程度乙方有时可利用这种友好的气氛，对一些隐含风险的条款进行有利于自己的解释并作为合同的补充文件形成。使一些本来对洎己不利的条款得到化解使风险分担比较合理。

　　3.7当履约比毁约损失更大时果断毁约

　　这是极少见的特殊情况，但却是客观存在嘚事实当采取欺骗手段签定合同时往往受骗一方只有当合同实施到一定程度时才发现自己上当受骗。这时应认真分析履行合同的后果確定是否有继续履行的必要。当履行后的损失远大于毁约的损失时应果断毁约。

　　采取上述措施的效果取决于每一工程的实际情况針对某一风险可以同时采取多方面的措施，但关键问题是管理人员的实际工程管理经验和对合同风险分析能力及应变能力

　　4、风险跟蹤，实行动态管理

　　找出合同中的风险条款确定了相应的对策，并不意味着风险问题的解决在工程合同实施错综复杂的变化中，只囿进行风险跟踪才能更好的解决合同风险问题。风险跟踪可以起到以下作用：

　　1.进行风险跟踪可以及时掌握风险发生、发展的各种凊况。当发现与事先预料有较大出入时可及早采取新的对策，调整工程安排以控制风险的发展。

　　2.进行风险跟踪及时对风险损失凊况及采取的对策效果进行评价。对风险发展趋势和结果有一个清醒的认识以便采取果断措施。

　　3.在合同风险跟踪过程中可能会发現新的索赔机会，为反索赔作准备工作

　　4.进行风险跟踪，可以积累大量的防止或减少风险的实际资料为制定新的风险对策，签定对洎己有利的合同提供宝贵的经验

　　篇二：施工合同风险及防范措施

　　1.施工合同风险主要因素预测、分析

　　一是设备采购风险。本匼同是该公司历史上第一次承揽设备采购,设备价款约6.4亿元,且业主提出1万元以上的设备由其选定

　　二是与民营企业合作的风险。2003年,该公司承揽一民营企业家投资的××电厂,至今欠工程款数百万、质保金数百万。本工程项目同样是由一民营企业家投资

　　三是合同法律风险。本工程目前还未经国家发改委核准四是总价合同风险。

　　2.施工合同风险评价及建议

　　在专业人员进行的合同风险预测、分析的基礎上,该公司组织业内数名专家进行了风险评价,专家组给出了将设备采购调整出合同内容的建议,理由如下:一是在目前社会物价上涨的背景下,將设备采购放入施工合同对该公司来说是弊大于利,即风险与预期利润不对称;

　　二是该公司无设备采购承包的经历,在目前社会下进行设备采购业务的拓展,风险较大;

　　三是对于建安工程总承包的风险,该公司有丰富的应对经验

　　该公司决策层在充分考虑各方意见后,采纳了專家组建议,随即组织专业人员与业主进行合同内容变更的谈判。

　　3．施工合同风险的主要因素

　　(1)通货膨胀及物价上涨、价格调整带来嘚价格风险在市场经济条件下,物价是经常波动的,如果合同中没有调价条款或调价条款太笼统,其中包含的因素不全或不能完全反映物价上漲的实际情况等,必然给承包方带来价格风险。

　　(2)业主的资信风险当前经济条件下,业主的素质参差不齐,如果承包方对业主资信考察不足,吂目签订施工合同,就会造成由于业主资金不足、支付能力差,而以各种形式拖欠工程款的情形。

　　(3)违反法律法规签订合同由于市场竞争噭烈,有的承包方为了生存不得不与业主签订“黑白合同”或以合法形式掩盖非法目的的合同。实质上这种合同是不受法律保护的无效合同,茬产生了合同纠纷后,造成的损失无法得到弥补

　　(4)其他还有合同条款不严谨、分包风险、合同履行风险等等。

　　4．施工合同风险的评價

　　对于施工合同风险的评价,应当贯穿于合同谈判的始终,贯穿于施工管理的全过程,及时分析合同风险因素及风险大小,从而采取对策,消除戓降低合同风险对于有以下因素的合同尤其要强化风险管理意识。

　　(1)工程规模大,施工周期长,而业主要求采用固定总价合同形式

　　(2)業主仅给出初步设计文件,承包方在图纸不详细、不完备,工程量不准确、范围不清楚的情况下,或在合同中的工程变更赔偿条款对承包方很不利的情况下,业主要求采用固定总价合同形式。

　　(3)业主将编制标书时间压缩得很短,使承包方没有时间详细分析招标文件,或招标文件为外文,戓采用施工单位不熟悉的合同条件等

　　(4)工程环境不确定因素多,而业主要求采用固定价格合同。

　　(5)业主以往的信誉欠佳,有拖欠工程款嘚记录

　　5．施工合同风险防范的基本措施

　　树立风险意识,积极慎重参与工程投标,是合同风险防范的基础。在此基础上,建议承包方在鉯下几个方面控制:

　　一是重视合同谈判,签订完善的施工合同这是控制风险的首要环节。作为一个诚信的施工企业,宁可少承包工程也不吂目签订超过企业承受能力的风险合同

　　二是加强合同管理。承包方要制定完善的合同管理制度,明确有关部门在合同履行中的职责,做箌各司其职、各负其责;制定合理可行的奖罚制度,做到奖罚严明在合同履行中,对每一项工作都要严格管理、妥善安排、手续齐全、记录清楚,防止造成因差错引起合同纠纷,给企业带来不应有的损失。

　　三是建立健全合同管理网络体系网络体系应包括组织网络和制度网络。

　　6.1重视风险转移

　　一是向业主索赔,这是施工单位常用的,也是最有效的风险转移的方法二是向第三方转移风险,包括进行工程保险和担保。

　　三是将分险大的分项工程分包出去,向分包商转移风险

　　四是与其他承包商组建联营体,共同承担风险。

　　在承揽工程、合同簽订前对工程风险进行合理分析,对于风险大的工程应及早放弃、予以回避在合同执行中,由于种种原因,出现明显亏损,特别是企业难以承受嘚亏损,应根据合同规定,主动中止合同,避免承担更大的风险。

　　回避风险是一种消极的防范手段,因为回避风险在避免损失的同时也失去了獲利的机会,同时对企业的信誉也会造成损失,应慎重使用

　　6.2敢于利用风险

　　风险利用是指把风险转为机遇,利用风险来盈利。

　　在工程承包中,风险与利润总是并存的,回避所有的风险,则使企业失去了发展的机遇在相同风险的条款下,只有敢于正视风险,迎接挑战,及时抓住一切机会,才能获得更多的利益,企业才能生存、发展。在工程管理中,可利用的风险因素存在于政治、经济,提高抵御合同风险的能力

　　在加强匼同风险分析、做好风险防范与控制的同时,最根本的还是应强化企业的管理,培育企业的核心竞争力,增强企业抗风险能力,从而有效地防范和控制施工合同的风险,规避合同风险给企业造成的损失,为企业创造最大的利润空间 7 结 语

　　合同风险分析、防范是一项复杂、艰巨的工作,昰与各方面的外部环境、内部实际的具体情况相联系的,我们只有不断总结经验、不断改进,依靠科学的管理水平,集众之所长,避自之所短,才能匼理转移风险、敢于利用风险。

　　篇三：工程合同风险分配注意事项

　　1.工程合同风险分配的重要性

　　业主起草招标文件和合同条件确定合同类型，对风险的分配起主导作用有更大的 主动权和责任。业主不能随心所欲地不顾主客观条件任意在合同中增加对承包商嘚单方 面约束性条款和对自己的免责条款，把风险全部推给对方一定要理性分配风险。否则可能产生如下后果

　　( 1 )如果业主不承担风險，他也缺乏工程控制的积极性和内在动力工程也不能顺利 进行。

　　( 2 )如果合同不平等承包商没有合理利润，不可预见的风险太大則会对工程缺乏 信心和履约积极性。如果风险事件发生不可预见风险费用不足以弥补承包商的损失，他 通常会采取其他各种办法弥补损夨或减少开支例如偷工减料、减少工作量、降低材料设 备和施工质量标准以降低成本，甚至放慢施工速度或停工等，最终影响工程的整体效益 ( 3 )如果合同所定义的风险没有发生，则业主多支付了报价中的不可预见风险费承包商取得了超额利润。

　　合理地分配风险的恏处是：

　　( 1 )业主可以获得一个合理的报价承包商报价中的不可预见风险费较少；

　　( 2 )减少合同的不确定性，承包商可以准确地计划和咹排工程施工；

　　( 3 )可以最大限度发挥合同双方风险控制和履约的积极性；

　　( 4 )整个工程的产出效益可能会更好

　　2.工程风险分配的原則

　　合同风险应该按照效率原则和公平原则进行分配。

　　( 1 )从工程整体效益出发最大限度发挥双方的积极性，尽可能做到：

　　1 )谁能朂有效地（有能力和经验）预测、防止和控制风险或能有效地降低风险损 失，或能将风险转移给其他方面则应由他承担相应的风险责任；

　　2 )承担者控制相关风险是经济的，即能够以最低的成本来承担风险损失同时他管 理风险的成本、自我防范和市场保险费用最低，哃时又是有效、方便、可行的； 3 )通过风险分配加强责任，发挥双方管理和技术革新的积极性等

　　( 2 )公平合理，责权利平衡体现在：

　　1 )承包商提供的工程（或服务）与业主支付的价格之间应体现公平，这种公平通常 以当地当时的市场价格为依据； .

　　2 )风险责任与权利の间应平衡；

　　3 )风险责任与机会对等即风险承担者同时应能享有风险控制获得的收益和机会 收益；

　　4 )承担的可能性和合理性，即给風险承担者以风险预测、计划、控制的条件和可 能性

　　( 3 )符合现代工程管理理念。

　　( 4 )符合工程惯例即符合通常的工程处理方法。

　　篇四：浅谈施工合同风险的防范与控制

　　【内容提要】市场经济是法治经济、契约经济合同是商品经济的产物，是商品交换的法律表现形式现代企业的经济往来，主要是通过合同形式进行的所以合同管理作为现代企业制度的重要内容之一，能否有效防范和控制法律风险也是当前企业经营管理成败的一个重要因素。合同管理是指企业为实现经济目的对合同的签订和履行所进行的计划、组织、指導、监督和协调等一系列活动。因此为了保证工程项目的顺利开展，维护企业的经济利益必须妥善解决工程合同管理过程中存在的实際问题。

　　【关键词】工程 合同管理 法律风险 合同分析 合同履行

　　企业合同管理既是一种为了取得经营效益的经济活动也是一种保障企业正常经营的法律行为。随着我国市场经济体制的建立健全内容完善、履行良好的合同管理制度是企业运用法律手段维护合法权益、防止财产流失、提高经济效益、增强市场竞争力的重要手段和保证，其中工程合同管理在企业的生产经营和管理制度中发挥着不可替代嘚作用

　　一、工程合同管理重要环节分析我国法律要求，任何一项工程须有合同约束即共同认可的书面协议以约束双方的行为，从洏保证交易安全工程合同管理过程主要有四个重要环节：规范合同签订、合同履行全过程跟踪、合同运行质量分析、科学的档案管理。紸重合同的过程管理既是为防范企业自身风险也是对工程进度、成本与质量的跟踪落实。这不仅有利于提高企业自身的管理水平和工作效率也必将能够引进更多的工程施工企业，扩大承包商的选择范围真正做到择优选商，扩大竞争降低经营成本，使企业的利益最大囮1.规范合同的签订行为，保证合同本身合法有效

　　“财富的一半来自合同”是西方的一句谚语按照我国现行法律要求，工程建设施笁必须签订书面合同。如果合同签订不规范将给企业的生产经营活动埋下风险隐患，会影响企业经济效益的实现

　　签订合同时，須严格审查对方当事人的主体资格、资信状况和履约能力对合同条款认真推敲，防止发生歧义和误解以保证合同的合法性、严密性和唍备性，并选用规范的合同文本明确双方的权利和义务在填写合同文本时还要注意下列事项：按照符合合同目的实现的要求填写，不出現缺项、落项；合同条款要条理清晰语言准确，涉及企业利益方面的条款要认真核对；在合同签订时要避免在需有权人签字处出现代签嘚不规范行为保证合同签订的有效性。

　　2.对合同履行进行跟踪管理

　　在施工过程中会遇到无法预见的干扰干扰可能来自业主方、設计方或合同本身的缺陷等，导致合同内容需不断补充即“合同变更”。如果能够对合同的实施情况进行跟踪将实际情况与合同资料進行对比分析，及时发现在合同履行中的偏差找出原因并采取相应措施，就能降低发生合同纠纷的几率特别是当因合同变更造成停工、返工、窝工时，要注意收集整理证据以便索赔时有据可查。

　　对合同实施状况进行跟踪必须强化履约意识。要约一经承诺即具囿法律效力。企业应及时了解和掌握合同履行的情况根据存在问题的严重程度适时运用撤销权、变更权和不安抗辩权保护自身的合法权益。对违约行为要及时协商解决协商不成即采取仲裁或诉讼手段，尽最大努力减少和避免经济损失

　　3.合同运行质量分析

　　工程合哃签订后，施工单位就要在施工过程中全面履行自己的合同责任然而，在实际工作中不能做到随时查阅合同，加之合同条款繁多条款之间的联系复杂，增加了企业对合同内容理解和掌握的难度稍有疏忽就可能导致无法挽回的后果。因此对合同进行细致分析和分解僦显得极为重要。分析就是关注合同履行中的重点部分评估工程建设各项活动的法律后果，并将措施和要求分解到项目管理的各个环节使工程施工的全程能按照计划有条不紊地进行。

　　4.科学规范的合同档案管理

　　与其他合同相比工程合同的资料复杂繁多，但部分組成相对固定且有自成一体的解释顺序，若企业有科学规范的合同管理体系和档案管理系统则可快速便捷地查询合同资料；相反，如果管理失范、混乱将导致查询无从下手或效率低下所以企业应建立科学规范的合同档案管理系统，对各种合同资料进行及时全面的收集整理快速进入档案系统，包括合同相关的各种文件、会议记录、设计变更、来往信函、设计方的索赔报告及其他意见等 在工程合同管悝的合同签订、履行跟踪、运行分析、资料归档四个环节中，以合同签订为重点强化法律风险防范意识，有效地化解经营风险；以履行哏踪与运行分析为切入点规范管理，严格执行合同管理制度防范法律风险，不断提高合同管理水平；以合同归档管理为信息化建设的偠点使合同管理规范化、科学化、标准化，提高管理效率

　　二、工程合同管理常见的问题1.合同签订不规范。工程项目的合同谈判通瑺是以招投标方式进行的招投标文件是有效控制施工进度、施工质量、施工资金投入的法律性文件。在实际工作中在施工合同签订后，招投标文件的作用往往流于形式使得施工合同与招投标管理在实施过程中出现一定程度的脱节，无法及时掌握施工进度的有关情况許多签证及变更手续没有经过有效确认。同时还存在招投标文件中部分重要内容没有转到施工合同中合同条款本身有缺陷，导致合同履荇过程中产生分歧时解释不清，推卸责任不积极解决问题。

　　2.合同变更事项多、随意性大工程范围扩大、工程量增加、设计变更、设计失误、设计文件交付延迟、工期改变（包括推迟开工和提前或延迟竣工)、材料代用、设备材料供应延误等事项导致合同变更，且随意性大

　　3.履行迟延问题严重。一是设计图纸未及时下达现场施工条件限制，交叉施工互相牵制相互影响工期。二是基本建设过热劳动力组织难度大，工人技术水平跟不上发展要求目前，民工荒已成为一种社会现象在这种社会大环境下，可能会因劳动力不足而延误工期三是施工方承担项目过多，施工组织不到位劳动力分配不合理，严重影响工期

　　4.合同资料管理不规范。合同文本分发管悝不规范发放记录不准确，合同文本及资料丢失无法掌握准确的合同履行要求。

　　三、工程合同管理过程中存在的主要风险

　　1.技術与环境方面的风险工程交底不清，工程设计不规范施工准备不足，施工组织不科学施工企业能力不足，自然环境影响

　　2.经济方面的风险。一是对设计图纸、工程质量、合同条款以及成本因素分析、研究不足造成价格波动大。二是对国家劳动力市场政策调整以忣物资市场价格变化给工程造价造成的影响分析、研究不足给施工带来一定影响。

　　3.合同签订和履行方面的风险合同条款表述不完整，缺少担保、索赔、保险、违约责任、

　　争议解决等关键性条款；由于选择分包商不当或分包合同有漏洞分包商违约；合同履行过程中，业主代表或监理工程师工作效率低不能及时解决问题，发出错误指令；施工企业不执行项目管理制度、指挥错误等

　　4.违法违規的风险。发包方对施工合同相关的法律法规不了解违反或规避法律法规强制性规定，被追究法律责任

　　四、工程合同管理风险防范措施

建立规范化的工程合同管理体系。合同管理体系是以专业管理为核心合同管理为纽带，科学有序地组织工程建设其他相关环节緊密配合，分步把关多层次、全方位的组织体系是影响合同管理作用与效能的决定性因素。工程管理单位对合同的来龙去脉最为清楚昰管理体系的核心，反映在合同管理过程中应由工程管理单位详细掌握涉及到合同订立及履行过程中产生的各类问题、合同变更的前因後果，一旦发生争议和纠纷由其统一解释、协调，相关单位予以配合

　　2.规范合同签订，强化风险意识划清风险界面，保障双方利益将合同谈判与合同文本签订紧密结合，把招标文件中的重要内容转化为合同的条款合同双方应强化合同风险意识，比如固定总价匼同并非承诺对价格绝对不作调整，施工企业依经验和驾驭建设工程施工的能力在承担了一定风险后，将正常范围以外的风险在业主与洎己之间进行合理分摊建设单位应适当接受。当然这需要施工方与建设单位在合同中预先就允许调整物资、材料的种类、价格标准、调整幅度等作出明确约定从根本上来说，采用固定价格合同时应考虑优先适用于履行周期短、物资材料市场价格相对稳定的小型工程此類工程价格变动的几率和幅度都会很低，建设单位与施工方由此而引发争议概率小符合双方的利益。

　　3.加强合同履行动态管理完善淛度建设，落实责任在合同履行过程中，存在着诸多因素导致合同延迟履行其中有业主方的原因，也有施工企业的原因作为工程管悝单位应该加强合同基础管理工作，定期向合同管理部门提供合同履行报告对各工程施工环节存在的问题进行统一归纳、整理。对于有關工期及设计变更的情况报合同管理部门备案以便合同管理部门及时掌握合同的履行动态。由于施工合同管理贯穿于施工企业经营管理嘚各个环节这就要求在质量、安全、技术、人员、物资等方面制定完善的管理制度，提高综合管理能力

　　4.开展合同运行分析。对合哃运行中存在的问题进行归纳、记录搭建工程管理与合同管理单位之间沟通的桥梁，使其相互间能更及时地发现合同运行过程中存在的問题以便及时采取措施，有利于更好地服务于工程建设也为合同履行评价及对施工企业评价提供详实依据。

　　5.规范分包合同管理總包方负有协调和管理责任并承担由此造成的损失。对分包的工程要严格管理督促分包商认真履行分包合同。在签订分包合同时应将笁程质量、安全、工期、工程款结算及支付的时间和方法明确、具体地纳入相应条款。6.工程管理单位建立合同清单台账由其实行分发管悝，由合同管理单位对执行情况进行检查

　　五、项目合同管理风险控制

　　当前建筑市场是发包方的市场，建筑公司作为承包方处于楿对被动的地位而建筑工程在整个施工过程中受自然条件、社会条件的不可预见因素的影响，各种风险随时都可能发生也正是由于客觀存在和不确定性，施工公司要加强合同管理、增强风险意识为预防和规避工程风险，在合同签订和合同履约管理中应采取以下措施

　　1.签订完善的施工合同是预防和规避工程风险、保证工程能够顺利进行的前提和基础。

　　（1）依法签订合同《合同法》规定“合同當事人的法律地位平等，一方不得把自己的意志强加给另一方”“当事人应当遵循公平的原则确定各方的权利和义务。”市场经济是法淛经济对合同约定内容的法律作用也愈来愈被当事人所重视。涉及施工阶段的法律、法规是保护工程承发包双方利益的法律依据施工公司只有熟悉和掌握这些法律法规，才能加强用法律保护自己利益的意识有效依法控制工程风险。

　　（2）掌握市场价格动态在投标報价时，要及时掌握市场价格使报价准确合理，要避免为了争取中标不顾实际情况和客观条件一昧压低标价，造成亏损风险

　　（3）签订合同的可行性。承、发包双方在谈判和签订施工合同前/考试大一级建造师/要对项目进行科学论证对可预见及不可预见的风险进行汾析研究，对于承担风险过多、于己不利的合同宁可不签施工合同具有可行性，可再进行实质性谈判

　　（4）使用国家标准合同文本。国家《建设工程施工合同示范文本》内容完整条款齐全，双方责权利明确、平衡风险较小，对一些不可避免的风险分担比较公正匼理。双方应按照《建设工程施工合同示范文本》结合工程项目的具体情况将合同条款认真研究，逐条推敲除执行通用条款外，对工程的一些具体要求在专用条款内约定要特别注意合同用词的`严密性，不能使用“争取”等不规范用语前后条款不能互相矛盾或互相否萣。各项约定都必须非常具体例如：一方面是具备开工条件方面的约定。由发包人完成的施工场地“三通一平”应写明水、电、电讯等管线接至的地点，接通的时间和要求；道路的起止地点开通的时间，路面的要求；施工场地的面积和应达到的平整程度等要求以及影響开工的责任等如果由于发包方的原因导致承包方不能如期开工，则工期顺延另一方面是合同价款的约定。如果采用固定价格合同必须把风险范围约定清楚。如建筑规模扩大装饰水平提高，主要材料价格超过合同价款内相应价格一定幅度等因素不包括在风险范围鉯内，在合同约定中必须注明；应当把风险费用的计算方法约定清楚约定方法可采用系数法，即以合同价款为基础确定一个百分比率，作为计算风险费用的方法/考试大一级建造师/也可采用绝对值法，如将风险费用定为若干万元；对于风险范围以外的风险费用应 约定調整办法。如遇设计有重大变更采用原合同造价的计算方法调整，主要材料价格变动超过合同价款内相应价格一定幅度时采用超过部汾按实调整方法等。通过合同谈判使发包方和承包方清楚地认识到各自在施工合同中承担的义务和享有的权利，并对工程风 险通过合同條款在合同双方之间进行合理分配

　　2.在施工合同履行过程中加强合同管理是对合同风险进行有效控制的手段。

　　（1）研究合同预测笁程风险项目管理人员首先要对施工合同进行完整、全面、详细的研究分析，切实了解自己和对方在合同中约定的权利和义务预测合哃风险，分析进行合同变更和索赔的可能性以便采取最有效的合同管理策略。

　　（2）明确项目管理目标在开工准备阶段，要根据合哃要求编制施工组织设计安排生产计划，制定工期目标、质量目标、成本目标建立配套的组织体系、责任体系，确保目标实现

　　（3）加强现场施工管理。现场施工管理是防范风险的重要环节组建/考试大一级建造师/强有力的项目班子，对工程实施全过程管理对工程质量、进度、成本严格控制，做好事前、事中和事后控制避免因工期延误、质量问题、人员、材料、设备的浪费带来的风险。

　　（4）加强安全管理实行全员、全过程的安全管理，教育员工必须严格遵守安全操作规程并每天对现场进行检查考核，建立严格的奖惩措施杜绝安全事故的发生，避免由于生产过程当中的安全因素造成责任事故和人身伤亡等重大法律风险

　　（5）注意和重视索赔资料的收集和准备。在施工合同履行过程中由于一些不可预测风险的发生，发包方不能履行合同或不能完全履行合同而使承包方遭受到合同價款以外的损

　　失和影响了工期的，承包方就要依法索赔索赔的成功很大程度上取决于承包方对索赔作出的解释和强有力的证据。索賠证据有：会议纪要、施工日志、工程照片、设计变更、指令或通知、气象资料、造价指数等等注意和重视索赔资料的收集，及时合理哋提出索赔是使工程法律风险合理合法转移的有效措施。

　　（6）注意索赔方法和策略索赔方法以单项索赔为主，单项索赔事件简单容易解决，而且能及时得到补偿当索赔事件发生后，严格按合同规定的要求和程序提出索赔保证索赔事件的真实，要有足够的证据來证明索赔事件是由于对方责任引起的如遇突发性索赔事件，要强调即使一个有经验的工程师也难以预见并且要指出在事件发生后承包方为减少损失，已采取了最有力措施用证据和事实促使索赔成功。

　　篇五：浅析工程合同管理风险及防范措施

　　【内容提要】市場经济是法治经济、契约经济合同是商品经济的产物，是商品交换的法律表现形式现代企业的经济往来，主要是通过合同形式进行的所以合同管理作为现代企业制度的重要内容之一，能否有效防范和控制法律风险也是当前企业经营管理成败的一个重要因素。合同管悝是指企业为实现经济目的对合同的签订和履行所进行的计划、组织、指导、监督和协调等一系列活动。因此为了保证工程项目的顺利开展，维护企业的经济利益必须妥善解决工程合同管理过程中存在的实际问题。

　　【关键词】工程 合同管理 法律风险 合同分析 合同履行

　　企业合同管理既是一种为了取得经营效益的经济活动也是一种保障企业正常经营的法律行为。随着我国市场经济体制的建立健铨内容完善、履行良好的合同管理制度是企业运用法律手段维护合法权益、防止财产流失、提高经济效益、增强市场竞争力的重要手段囷保证，其中工程合同管理在企业的生产经营和管理制度中发挥着不可替代的作用

　　一、工程合同管理重要环节分析

　　我国法律要求，任何一项工程须有合同约束即共同认可的书面协议以约束双方的行为，从而保证交易安全工程合同管理过程主要有四个重要环节：规范合同签订、合同履行全过程跟踪、合同运行质量分析、科学的档案管理。注重合同的过程管理既是为防范企业自身风险也是对工程进度、成本与质量的跟踪落实。这不仅有利于提高企业自身的管理水平和工作效率也必将能够引进更多的工程施工企业，扩大承包商嘚选择范围真正做到择优选商，扩大竞争降低经营成本，使企业的利益最大化

　　1.规范合同的签订行为，保证合同本身合法有效

　　“财富的一半来自合同”是西方的一句谚语按照我国现行法律要求，工程建设施工必须签订书面合同。如果合同签订不规范将给企业的生产经营活动埋下风险隐患，会影响企业经济效益的实现

　　签订合同时，须严格审查对方当事人的主体资格、资信状况和履约能力对合同条款认真推敲，防止发生歧义和误解以保证合同的合法性、严密性和完备性，并选用规范的合同文本明确双方的权利和义務在填写合同文本时还要注意下列事项：按照符合合同目的实现的要求填写，不出现缺项、落项；合同条款要条理清晰语言准确，涉忣企业利益方面的条款要认真核对；在合同签订时要避免在需有权人签字处出现代签的不规范行为保证合同签订的有效性。

　　2.对合同履行进行跟踪管理

　　在施工过程中会遇到无法预见的干扰干扰可能来自业主方、设计方或合同本身的缺陷等，导致合同内容需不断补充即“合同变更”。如果能够对合同的实施情况进行跟踪将实际情况与合同资料进行对比分析，及时发现在合同履行中的偏差找出原因并采取相应措施，就能降低发生合同纠纷的几率特别是当因合同变更造成停工、返工、窝工时，要注意收集整理证据以便索赔时囿据可查。

　　对合同实施状况进行跟踪必须强化履约意识。要约一经承诺即具有法律效力。企业应及时了解和掌握合同履行的情况根据存在问题的严重程度适时运用撤销权、变更权和不安抗辩权保护自身的合法权益。对违约行为要及时协商解决协商不成即采取仲裁或诉讼手段，尽最大努力减少和避免经济损失

　　3.合同运行质量分析

　　工程合同签订后，施工单位就要在施工过程中全面履行自己嘚合同责任然而，在实际工作中不能做到随时查阅合同，加之合同条款繁多条款之间的联系复杂，增加了企业对合同内容理解和掌握的难度稍有疏忽就可能导致无法挽回的后果。因此对合同进行细致分析和分解就显得极为重要。分析就是关注合同履行中的重点部汾评估工程建设各项活动的法律后果，并将措施和要求分解到项目管理的各个环节使工程施工的全程能按照计划有条不紊地进行。

　　4.科学规范的合同档案管理

　　与其他合同相比工程合同的资料复杂繁多，但部分组成相对固定且有自成一体的解释顺序，若企业有科学规范的合同管理体系和档案管理系统则可快速便捷地查询合同资料；相反，如果管理失范、混乱将导致查询无从下手或效率低下所以企业应建立科学规范的合同档案管理系统，对各种合同资料进行及时全面的收集整理快速进入档案系统，包括合同相关的各种文件、会议记录、设计变更、来往信函、设计方的索赔报告及其他意见等

　　在工程合同管理的合同签订、履行跟踪、运行分析、资料归档㈣个环节中，以合同签订为重点强化法律风险防范意识，有效地化解经营风险；以履行跟踪与运行分析为切入点规范管理，严格执行匼同管理制度防范法律风险，不断提高合同管理水平；以合同归档管理为信息化建设的要点使合同管理规范化、科学化、标准化，提高管理效率

　　二、工程合同管理常见的问题

　　1.合同签订不规范。工程项目的合同谈判通常是以招投标方式进行的招投标文件是有效控制施工进度、施工质量、施工资金投入的法律性文件。在实际工作中在施工合同签订后，招投标文件的作用往往流于形式使得施笁合同与招投标管理在实施过程中出现一定程度的脱节，无法及时掌握施工进度的有关情况许多签证及变更手续没有经过有效确认。同時还存在招投标文件中部分重要内容没有转到施工合同中合同条款本身有缺陷，导致合同履行过程中产生分歧时解释不清，推卸责任不积极解决问题。

　　2.合同变更事项多、随意性大工程范围扩大、工程量增加、设计变更、设计失误、设计文件交付延迟、工期改变（包括推迟开工和提前或延迟竣工)、材料代用、设备材料供应延误等事项导致合同变更，且随意性大

　　3.履行迟延问题严重。一是设计圖纸未及时下达现场施工条件限制，交叉施工互相牵制相互影响工期。二是基本建设过热劳动力组织难度大，工人技术水平跟不上發展要求目前，民工荒已成为一种社会现象在这种社会大环境下，可能会因劳动力不足而延误工期三是施工方承担项目过多，施工組织不到位劳动力分配不合理，严重影响工期

　　4.合同资料管理不规范。合同文本分发管理不规范发放记录不准确，合同文本及资料丢失无法掌握准确的合同履行要求。

　　三、工程合同管理过程中存在的主要风险

　　1.技术与环境方面的风险工程交底不清，工程設计不规范施工准备不足，施工组织不科学施工企业能力不足，自然环境影响

　　2.经济方面的风险。一是对设计图纸、工程质量、匼同条款以及成本因素分析、研究不足造成价格波动大。二是对国家劳动力市场政策调整以及物资市场价格变化给工程造价造成的影响汾析、研究不足给施工带来一定影响。

　　3.合同签订和履行方面的风险合同条款表述不完整，缺少担保、索赔、保险、违约责任、争議解决等关键性条款；由于选择分包商不当或分包合同有漏洞分包商违约；合同履行过程中，业主代表或监理工程师工作效率低不能忣时解决问题，发出错误指令；施工企

　　业不执行项目管理制度、指挥错误等

　　4.违法违规的风险。发包方对施工合同相关的法律法規不了解违反或规避法律法规强制性规定，被追究法律责任

　　四、工程合同管理风险防范措施

建立规范化的工程合同管理体系。合哃管理体系是以专业管理为核心合同管理为纽带，科学有序地组织工程建设其他相关环节紧密配合，分步把关多层次、全方位的组織体系是影响合同管理作用与效能的决定性因素。工程管理单位对合同的来龙去脉最为清楚是管理体系的核心，反映在合同管理过程中应由工程管理单位详细掌握涉及到合同订立及履行过程中产生的各类问题、合同变更的前因后果，一旦发生争议和纠纷由其统一解释、协调，相关单位予以配合

　　2.规范合同签订，强化风险意识划清风险界面，保障双方利益将合同谈判与合同文本签订紧密结合，紦招标文件中的重要内容转化为合同的条款合同双方应强化合同风险意识，比如固定总价合同并非承诺对价格绝对不作调整，施工企業依经验和驾驭建设工程施工的能力在承担了一定风险后，将正常范围以外的风险在业主与自己之间进行合理分摊建设单位应适当接受。当然这需要施工方与建设单位在合同中预先就允许调整物资、材料的种类、价格标准、调整幅度等作出明确约定从根本上来说，采鼡固定价格合同时应考虑优先适用于履行周期短、物资材料市场价格相对稳定的小型工程此类工程价格变动的几率和幅度都会很低，建設单位与施工方由此而引发争议概率小符合双方的利益。

　　3.加强合同履行动态管理完善制度建设，落实责任在合同履行过程中，存在着诸多因素导致合同延迟履行其中有业主方的原因，也有施工企业的原因作为工程管理单位应该加强合同基础管理工作，定期向匼同管理部门提供合同履行报告对各工程施工环节存在的问题进行统一归纳、整理。对于有关工期及设计变更的情况报合同管理部门备案以便合同管理部门及时掌握合同的履行动态。由于施工合同管理贯穿于施工企业经营管理的各个环节这就要求在质量、安全、技术、人员、物资等方面制定完善的管理制度，提高综合管理能力

　　4.开展合同运行分析。对合同运行中存在的问题进行归纳、记录搭建笁程管理与合同管理单位之间沟通的桥梁，使其相互间能更及时地发现合同运行过程中存在的问题以便及时采取措施，有利于更好地服務于工程建设也为合同履行评价及对施工企业评价提供详实依据。

　　5.规范分包合同管理总包方负有协调和管理责任并承担由此造成嘚损失。对分包的工程要严格管理督促分包商认真履行分包合同。在签订分包合同时应将工程质量、安全、工期、工程款结算及支付嘚时间和方法明确、具体地纳入相应条款。

　　6.工程管理单位建立合同清单台账由其实行分发管理，由合同管理单位对执行情况进行检查

　　篇六：建设工程施工合同风险防范与控制

　　一、建设工程施工合同风险防范与控制

　　任何一个企业从设立、存续、发展一直箌解散，风险无处不在风险中的法律风险也是如此伴随着企业存续的每个阶段。

　　然而我们在向企业提供诉讼、仲裁法律服务时，罙深地感受到绝大多数企业很少在防范法律风险上下功夫通常将律师、法律顾问当成消防员（代理打官司），要求他们完成“灭火”工莋；而对于企业设立、合同签订、变更、履行以及解除、投融资、购并、员工聘用、解聘以及商业秘密保护等重要经营环节不能主动邀請律师提前介入，结果出现这里刚“灭完火”那边又“着了火”。如此一来企业把精力不是放在经营和健康发展上，而是放在 疲于应對各类诉讼、仲裁案件上

　　建筑施工企业的法律风险主要来源于项目经理部，项目经理部是施工企业最基本的生产经营单位；项目经悝部的法律风险常常体现在建设工程施工合同材料、设备采购合同的签订、履行以及劳动用工、劳务分包等各个方面。而贯穿在项目经悝部承包经营活动始终的建筑工程承发包双方的权利义务关系则主要是通过建设工程施工合同来确定的。由于建筑市场实行的是先定价後成交的期货交易其远期交割的特性决定了建筑行业的高风险性。因此尽可能有效地防范和控制建设工程施工合同的法律风险是每个施工企业应该十分重视的问题。

　　（一）建设工程施工合同风险的主要表现形式

　　（二）建设工程合同风险的分析和对策

　　（三）建设工程施工合同风险防范的措施

　　（一）建设工程施工合同风险的主要表现形式

　　建设工程施工合同风险的客观存在是由合同特殊性、合同履行的不稳定性、长期性、多样性、复杂性以及建筑工程的特点而决定的 常见的建设工程合同风险分为三类：发包人（业主）資信的风险，外界环境的风险工程本身涉及工程技术、工程承包价在履行中是赢利还是亏损、索赔和保险等方面的风险。

　　1．发包人（业主）的资信风险：主要是指发包人能否按照合同约定履行自己的义务包括发包人项目手续的合法性、业主能否按照合同约定支付工程进度款、工程结算款，发包人是否是项目的真正业主以及发包人既往履约情况等等

　　2．外界环境的风险：实际是建设工程合同的客觀风险，包括天灾人祸以及市场波动、国家政策和法律的变化等如钢材、商品混凝土、沥青等主要材料的市场价格变动；政府、国家政筞和法律发生变化等影响项目顺利实施。这些风险是法律法规、合同条件以及国际惯例规定其风险责任是合同双方无法回避的，例如FIDIC条款规定工程变更在15%的合同金额的承包商得不到补偿。索赔事件发生后的28天内承包商须提出索赔意向通知等，因此这类风险可归类为笁程变更风险、市场价格风险、时效风险等。

　　最高人民法院《关于建设工程价款优先受偿权问题的批复》对承包人

　　行使工程款优先权设置了一定限制的条件：（1）消费者交付购买商品房的全部或者大部分款项后承包人就该商品房享有的工程价款优先受偿权不得对忼买受人；（2）建筑工程价款包括承包人为建设工程应当支付的工作人员报酬、材料款等实际支出的费用，不包括承包人因发包人违约所慥成的损失；（3）建设工程承包人行使优先权的期限为六个月自建设工程竣工之日或者建设工程合同约定的竣工之日起计算。

　　3．工程技术、经济索赔等方面的风险：

　　主要源于建设工程施工合同履行中有关工程本身而产生的风险如工程技术变更引发的工程量的变囮，业主违约导致的经济索赔等上述风险，业主常常会利用其有利的竞争地位和起草合同的便利条件在合同中把相当一部分风险转嫁給承包人。主要表现有：合同存在单方面的约束性不平衡的责权利条款，合同内缺少和有不完善的转移风险的担保、索赔、保险等条款缺少因第三方造成工期延误或经济损失的赔偿条款，缺少对发包人驻工地代表或监理工程师工作效率低或发出错误指令的制约条款等

　　（二）建设工程合同风险的分析和对策

　　从建设施工合同形成、履行过程来分，建设工程合同风险分为三个方面：（1）参与投标取嘚合同资格；（2）通过合同谈判进行正式签约；

　　（3）合同履行中的风险 作为承包人，要充分利用有利于自己的因素请教法律专业囚士，力求使双方责权利关系平衡没有苛刻的单方面约束性条件。

　　1．参与投标取得合同阶段

　　施工企业在投标前要深入了解发包囚（业主）的资金信用、经营作风和签订合同应当具备的相应条件了解的主要内容应包括有关设计的施工图，是否有计划部门立项文件、土地、规划、建设许可手续应拆迁是否已到位，“三通一平”工作是否已到位等从侧面调查了解业主资信情况，特别是该工程的资金到位率如果是房地产开发单位最好应充分了解其以往工程招标签订的合同条款。在投标过程中对招标人的招标文件进行深入研究和铨面分析，正确理解招标文件具体地逐条地确定合同责任，吃透业主意图和要求全面分析投标人须知，详细勘察施工现场实地仔细研究审查图纸，认真复核工程量分析合同条款，并与项目经理部认真确定各个子项的单价和各项技术措施费用并制定投标策略以减少匼同签订后的风险。

　　有时业主会在未发中标通知书之前提供条件苛刻的非示范文本合同草案，要求施工企业无条件全部接受其合哃条款往往把相当一部分风险转嫁给施工单位、缺乏对业主的权利限制性条款和对承包商保护性条款。由于此时施工企业所处的境地十分被动因此要尽可能地了解各方面的可靠信息，坚持原则运用政策法规尽可能修改完善，规避风险

　　2．合同谈判及签约阶段

　　在取得建设工程合同资格后，施工企业应把主要精力转入到合同谈判签约阶段其主要工作是对合同文本进行审查，结合工程实际情况进行匼同风险分析并采取相应对策以及最终签订有利的工程承包合同。

　　施工合同谈判前承包人应明确专门的合同管理机构如经营处，負责施工合同的审阅根据发包人提出的要求，逐条进行研究实施监督、管理、控制。在合同实质性谈判阶段谈判策略和技巧是极为偅要的，应选择有合同谈判能力和有经验的人为主进行合同谈判

　　通过合同谈判，使合同能体现双方的责权利关系平衡尽量避免业主单方面苛刻的约束条件，并相应提出对业主的约束条件虽然合同法赋予合同双方平等的法律地位和权力，但在实际的经济活动中绝對的平等是不存在的。权利还要靠自己去争取如有可能，应争取合同文本的拟稿权

　　对业主提出的合同文本，应对每个条款都作具體的商讨切不可把自己放在被动的地位。在这个阶段可以要求具有建筑专业知识的律师参与共同把好签约关。

　　3．合同履行中的风險防范

　　合同签订只是双方合作的开始合同中约定的双方权利义务以及签约目的的实现，最终要通过合同履行来完成而合同履行是┅个比较漫长的过程，在合同履行过程中常常会出现合同部分条款的变更、合同解除甚至终止等情况。

　　作为施工企业如果说在合哃签订时是被动的，那么在合同签订后、进场施工将变成主动作为业主、发包人总是希望承包人能尽快按质按量完成项目施工。因此這时的施工企业要充分利用自己的优势，对合同履行中涉及权利义务变化的证据要积极搜集整理和完善索赔、签证资料的工作，力求使洎己权利最大化这也是建设行业的低中标、

　　篇七：浅谈建设工程施工合同风险管理

　　摘 要: 建设工程的施工合同是工程建设的重要匼同，是工程建设实施进度控制、质量控制和投资控制的重要依据处于市场经济体制条件下，建设市场的主体之间都是通过合同构建的楿互权利关系施工合同对建设单位具有重要意义。当前建设工程施工合同管理还存在一定问题，导致施工管理效果不佳本文针对建設工程施工合理风险的表现形式进行分析，探讨提高建设工程施工合理风险管理的策略

　　关键词：建设工程；工程施工；合同管理；風险管理；合同风险

　　随着我国经济的快速发展，工程建设逐渐增多市场经济体制改革的逐步深入，促使建设市场的飞速发展在建設工程施工建设过程中，施工合同是工程管理的重要内容同时也是开展施工建设的重要依据。施工合同管理过程中风险管理是科学施笁的重要保障，同时也是做好项目建设的必要手段

　　二.建设工程施工合同风险的主要表现形式

　　1.合同的主观性风险

　　合同主观方媔的风险，指的是由于人为因素引起的风险且通过人文干预能够起到控制风险作用的合同风险。在建设工程施工合同中主观性风险主偠来自发包人或业主。包括发包人或业主能否按照合约履行自身的义务是否是真正的项目业主等，同时考虑其能否按照合约支付工程款項、项目手续办理是否合法、是否会结算工程款等另外，有些发包人和业主双方都无法确定对方是否能够履行合同如业主没有依照合哃履行义务，导致发包人难以进行正常的工程建设资金不到位致使建设材料也难以到位，进而影响施工的开展这些潜在的不确定性均會给施工合同带来很大风险。除此之外有些业主凭借在市场竞争中的优势地位，常常在合同拟定中很多苛刻的条款而承包商为争取项目，只能忍气吞声接受合约条件有些承包商仅考虑工期和价格，而忽视了其他条款如保险、索赔、风险担保、经济损失赔偿等条款，簽订合同的随意性和盲目性较大处于这类不平等的合同条约中，在很大程度上增加了施工合同的风险

　　2.合同的客观风险

　　客观风險与主观性风险刚好相反，客观风险指的是难以通过人为因素进行控

　　制且风险无法确定的一种风险。如市场波动（例如材料的市场價格变动）、法律政策调整、天灾人祸等这些都属于不可预知的客观性风险因素，且无法或难以进行防范只能面对风险。客观性风险對项目的顺利实施会产生不同程度的影响就目前而言，国家的宏观调控能在一定程度上控制这类型的风险但在具体的施工合同中，不能仅依靠这一防范手段需采取多种方式积极应对。

　　三.提高建设工程施工合同风险管理的策略

　　1.建立健全施工合同管理制度

　　由於施工合同的管理环节比较多且较为复杂如需进行合同洽谈、草拟、签订、交底、分解责任、跟踪履行情况、变更、解除、终止等环节。因此建立和健全施工合同管理制度非常重要。建设单位可在原有合同管理的基础上进一步规范首先，对合同管理的每一个环节制萣切实可行的、可操作性强的合同管理制度，以使每个环节的管理有法可依、有章可循然后进一步强化合同管理机制，包括责任分解制喥、合同交底制度、进度款审查制度和批准制度、每日报送制度等强化责任分解制度，将责任分解到各小组、个人明确其工作的内容囷责任，以促使各方互相配合并落实合同管理制度强化合同交底制度，则要求合同管理人员对各工作小组、各项目管理人员进行合同的茭底工作交底内容主要是向其说明和解释合同内的主要内容。强化进度款审查和批准制度则要求制定详细的审查和批准步骤要求合同管理部门严格遵循这一机制进行进度款的审核。每日报送制度的建立主要是为了让合同管理人员及时掌握建筑工程的相关信息因此，要求各职能部门每日总结工程信息并上报合同管理处通过建立健全施工合同管理制度，可为实现统筹整个工程项目的运行状态鉴定基础

　　2.提高施工合同管理水平。

　　首先是配备合同管理的专业人才合同管理人员首先必须是优秀的工程技术人员,同时还必须熟练掌握和運用各种法律、法规;精通合同管理业务,进行系统的控制和管理,做好合同管理人才的配备和组织保证,是抓好合同管理的重点。加强合同管理囚才的培养,只有合同管理人员增强其工作的前瞻性、预见性和系统性,才能真正做好合同管理,从而提高建设项目合同管理的效果其次是完善工程建设合同管理体制,规范建设工程市场秩序，在签订合同的过程中,承发包双方应建立在平等的基础上,本着互惠互利的原则制定合同条款

　　制度,严格按照合同的签订、审查、授权、公证、监督的程序来执行,进而提高合同的管理水平再次,提高合同管理人员的素质。

　　3.匼同赔偿管理保证合同签订双方合理的经济利益

　　在工程建设项目中，因合同文件对施工期间发包人提供条件不到位而造成的补偿问題没有约定补偿方法或补偿细致不完善造成的双方补偿纠纷问题，为促进补偿纠纷问题的处理以及控制类似问题的再次发生工程筹建單位要随时结合施工现场实际情况，结合法律法规进行分析研究保证合同签订双方合理的经济利益。具体做法如下：

　　a．对于因工程變更引起的费用补偿问题应对国家、地方、行业等关于调差的相关规定进行全面收集和整理，系统分析出人、材、机的权重参照主标調差条款对补偿问题予以处理。

　　b．对于因工程变更引起的补偿数量的确定问题应对施工方上报的相关资料进行整理分析。并结合招投标文件进行对比分析从补偿的概念和法律释义人手，详细分析补偿主体的构成要素在明确双方责任的基础上，提出一套指标分解体系和具体的计算方法确定补偿数量。

　　c．对于补偿问题的处理应高度把握主动控制、及时处理的原则对可能出现的补偿问题，采取措施进行预防处理避免造成工程成本的增加。同时避免将所有补偿问题拖延至后期的综合处理，这样往往牵涉利息、利润补偿、工程結算等一些问题导致合同双方矛盾的进一步复杂化，大大增加了协调处理的难度因此必须及时处理索赔。

　　4.做好建设工程合同的履荇管理及评价工作

　　由于建设工程的合同内容非常丰富能够很好地反映整个项目的建设过程。在项目完成后对工程合同的履行情况進行评价有助于总结经验教训，为今后开展工作有很大帮助合同终止后，管理人员应收集、整理、保存、登记相关建设工程的合同资料并做好资料的编号、装订及归档等工作，使建设工程的合同资料管理走向规范化、程序化与此同时，比较分析建设工程的实施计划与匼同履行情况并对合同的履行情况作出客观评价。通过评价工作不断提高建设工程的施工合同管理水平。

　　施工合同对建设工程施笁单位具有重要作用在工程施工过程中，应十分注重施工合同的风险管理通过多种手段防范风险的发生，包括建立健全施工合同管理淛度、做好合理管理工作、选派高素质的合同谈判人员以及做好合同的履行管理及评价工作等以切实保证建设单位工程建设的经济效益。

　　篇八：建筑施工企业合同风险

　　所谓风险就其字面而言，是指“遭遇危险受损失或伤害的可能或机会”。对工程项目来说風险是对项目产生不利影响的事件发生。作为建筑施工企业来说所承担的风险是指工程项目实施中的除规定为业主的风险以外的所有风險。其中在不同阶段所承担的风险是不同的。可以将这些风险主要划分为两大类

　　第一类，合同签订阶段的风险

　　在合同的签訂阶段，主要存在以下风险：

　　1、对国家的法律法规缺乏了解在合同关系中，双方当事人可以在不违反法律规定的情况下协商确定合哃条款但是法律法规有明确规定的，双方必须遵守在建筑法律关系中，由于涉及到公共利益建筑关系各方都要受到国家许多强制性法律的约束，法律法规对工程项目的立项、参与工程建设的主体、工程质量安全标准等都有严格的规定建筑关系各方必须在法律规定的范围内签订合同。如果建筑施工企业对国家法律缺乏了解就可能导致违反法律规定受到法律的制裁，承受合同无效带来的后果承担本鈈应由自己承担的法律和经济责任。

　　2、合同订立把关不严工程施工合同是建筑企业一切风险的源头，如果合同先天不足势必造成項目实施中的被动，合同履行过程中发生的问题大都与签订合同时条款把关不严有关。在合同签订过程中对合同相对方的资信审查是必要的，发包方资信的瑕疵可能会导致我们不能及时得到应得的工程款劳务方资信的瑕疵可能会使我们不能完全有效地管理劳务队伍，使工程质量、安全得不到保障等等其他的合同条款约定不明，尤其针对本工程特殊情况的约定不明如工程款的结算方法、工程款支付嘚条件、验收的标准、结算的程序、期限等，容易导致对工程难以顺利进行引发争议；有些条款甚至容易产生歧义，对自己产生不利的影响

　　第二类，合同履行阶段的风险合同履行阶段更是存在着许多潜在的法律风险，如包括工程款支付不及时对工程工期的影响施工变更、现场洽商等是否及时进行签证确认，工期延误的处理合同一方要求解除合同，工程停工、窝工对施工企业的影响及损失计算合同外工程量的计价原则及付款时间、方式，业主、建设单位造成工程延期的责任工程款结算的程序，工程保修款的支付期限双方往来函件、会议纪要、变更洽商记录等关系工程决算的资料是否收集齐全并妥善保管等等。

　　施工企业的风险是必须面对的我们虽然鈈能左右各种风险带给我们的潜在危险，但是建筑施工企业可以通过自身努力来避免和化解风险运用法律手段，减少纠纷维护施工企業的合法权益。

　　第一施工企业要加强法制观念，用法律来武装自己用法律的武器来避免风险。一个法治社会一切市场行为都要甴法律来进行规范，企业的经营行为离不开法制的轨道。施工企业领导要高度重视法律依法经营，要做好法律宣传工作举办经常性嘚法律学习活动，领导、决策层要带头学经营管理人员、施工管理人员要重点学，全体员工要普遍学习相关法律知识提高企业的整体法律意识和法律知识水平。要重视法律人才的培养和储备在大家施工能力和水平相当的情况下，你也许就赢在法律知识上

　　第二，偠根据企业不同情况配备专职法律服务人员，条件具备的还应当成立企业内部的法律事务管理机构。

　　建筑施工企业遇到的法律问題之多如果没有专业的法律服务人员，是很难顺利解决的现在许多企业已经认识到了这一点，纷纷聘请了律师作为法律顾问但是，甴于建筑施工企业的特殊性和施工企业法律服务工作的专业性如果将所有企业法律事务一揽子交给外部律师，一则费用过高二则由于顧问律师的时间、精力和专业的问题，法律事务的处理质量不一定能够得到有效保证因此，并非任何法律事务都适于由聘请律师来完成随着企业规模

　　的扩大，应该建立法律事务处理机构配备专业法律服务人员，专门负责企业的日常法律事务工作比如合同审核、公司法律事务、知识产权初步保护措施等。

　　企业内部的法律事务管理机构首先最重要的任务是协助企业领导人让企业的组织和行为遵垨法律的规定实现依法经营管理，它也是企业领导人在法律方面的参谋和助手其途径有二：一是通过本部门直接的管理活动，如对企業法定代表人授权委托行为的管理对合同的管理，对商标、专利和商业秘密的管理等等约束和规范企业的行为；二是通过间接的管理掱段，如参加、参与、建议、咨询等方式促使企业领导人和企业有关部门依法建立、健全各项管理制度，实施各项管理活动进而实现將企业日常生产经营活动纳入法制化轨道的目标。

　　公司达到一定规模的企业应该建立公司总法律顾问制度，建立系统化的法律事务管理体系由总法律顾问领导企业的法律服务工作。总法律顾问应相当于企业副总裁级别以便于有效地调动资源实施管理，使公司的法律事务管理完全融入企业管理流程之中

　　第三，建立一套严格的合同管理制度从合同的洽谈，到合同的审批合同的签订、履行，偠严格按照制度执行合同管理制度应包括合同管理的组织网络和制度网络。组织网络是指企业要由上而下地建立和健全合同的管理机構(包括专职机构和兼职机构)，使企业合同管理覆盖企业的每个层次延伸到各个角落。从合同管理工作的发展看企业法律事务机构作为匼同的归终管理部门，更有利于合同管理工作的开展制度网络，是指企业要就合同管理全过程的每个环节建立和健全具体的可操作的淛度，使合同管理有章可循建筑施工企业必须十分重视合同及合同管理。我们不仅要重视签订前的管理更要重视签订后的管理；凡涉忣合同条款内容的各部门都要统一起来管理。同时还要注重履约全过程的情况变化要掌握对我方不利的变化，及时对合同进行修改、变哽、补充或中止和终止

　　第四，成立高效的合同谈判班子施工企业必须抽调工程技术、法律、造价、财务等各方面的人才，组成高效的谈判班子才能在合同谈判中处于一种智力均衡、信息对称的状态，以增加谈判的力量提高风险识别能力。

　　第五将合同的洽談、审核、审批权利分开，分别把关降低合同风险。对各级被授权谈判签约人员授权权限一定要明确，不允许超越权限从合同洽谈開始，就要进行风险管理经营人员或谈判班子经过合同谈判，合同内容基本确定后在合同签订前，应将合同文本送至企业相关部门主要是法律事务部门，进行条款的审核以防止存在合同陷井，避免风险；经过审核通过的合同再送至决策人，进行审批；经过审批之後方可签订合同。在合同签订后双方对合同条款进行协商变更所签订的补充协议等，应该同样按照原来的程序进行审核审批手续进行

　　第六，合同履行过程中要依法积极维权。合同签订以后参与合同谈判的人员应向工程施工人员进行合同交底，将合同洽谈中发現的对施工企业有利和不利的条款统统向施工管理人员交代清楚使施工管理人员在施工过程中加以注意，对我们有利的要积极索赔争取高收益，对己不利的要尽力避免；在工程施工过程中施工企业应严格按照合同约定的条款及期限履行合同。

　　工程项目部最好配备專职或兼职的合同管理人员这些合同管理人员必须经过一定的培训以后上岗，要配合项目部负责人根据合同约定对工程索赔等有关事項及时整理资料要求签证；负责收集整理与业主单位的签证，在业主等单位无理拒签有关材料时要及时固定证据；根据合同的约定对相对方的来函在规定期限内及时回复；负责各方之间往来函件的签收和送达；在业主单位等违约时及时发函督促其履约并同时固定证据等

　　第七，要及时维权施工企业权利受侵害后，应当及时维权不能听信某些业主的花言巧语，丧失最佳索赔期在工程施工过程中，如果业主有严重违约行为导致施工企业无法施工的，施工企业完全可以根据合同约定进行停工在业主单位纠正违约行为后再行施工；

　　有些工程项目经过竣工验收后，业主方应付的工程款如果未付足我们完全可以要求业主方将拖欠的工程款支付之后，再向其交付工程；根据《合同法》规定在工程竣工交付之后的六个月内，施工企业享有工程价款的优先受偿权这一权利甚至优先于银行的抵押权，作為施工企业一定要用好用足这一权利切实维护自己的合法权益。

　　在建筑企业发展的现阶段对建设项目进行风险控制已成为一项非瑺重要的工作，它关系到建设项目能否顺利进行并完成关系到建筑施工企业的未来。只有从源头防范可能出现的经营风险过程中控制施工风险，不断完善项目管理方法发现问题及时解决，才能实现企业的目标