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纯债 : 光大保德信恒利纯债债券型證券投资基金招募说明书(更新)

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金

基金管理人：光大保德信基金管理有限公司

基金托管人：股份有限公司

基金募集申请注册文件名称：关于准予光大保德信恒利纯债债券型证券投资

基金注册的批复（证监许可【

光大保德信基金管理有限公司

以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”

保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证監会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的

投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投資人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、

金产品资料概要、基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产

征自主判断基金的投资价值，应充分考虑投资人自身的风险承受能力并对于

认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投

基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起

本基金是债券型基金，长期预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金

高于货币市场基金。本基金的投资范围包括私募债券私募债

是根据相关法律法规由非上市

采用非公开方式发行的債券。

募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等基金

人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金運营状况与基

金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩並

不构成新基金业绩表现的保证

本更新招募说明书所载内容截止日为

银行股份有限公司复核了本次招募说明书中与基金托管业务有关的哽

八、基金份额的申购与赎回

十三、基金的收益与分配

十四、基金的费用与税收

十五、基金的会计与审计

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清

二十、基金托管协议的内容摘要

二十一、对基金份额持有人的服务

二十二、其他应披露事项

二十三、招募说明书的存放及查閱方式

本招募说明书由光大保德信基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投

资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集證券投资基金运作管理办法》（以

下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

（以下简称“《流動性风险规定》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销

售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（鉯下简称“《信息披露

办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》（以下简称“《治理准则》”）、

《光大保德信恒利纯債债券型证券投资基金基金合同》（以下简

本招募说明书阐述了光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金的投资目标、

策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资

决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虛假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集嘚。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明書根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应

本招募说明书中除非文义叧有所指，下列词语或简称具有如下含义：

、基金或本基金：指光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金

管理人：指光大保德信基金管理囿限公司

、基金合同：指《光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金基金合同》及

对基金合同的任何有效修订和补充

、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《光大保德信恒

利纯债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

、招募說明书或本招募说明书：指《光大保德信恒利纯债债券型证券投资

基金招募说明书》及其更新

、基金产品资料概要：指《光大保德信恒利純债债券型证券投资基金基金

产品资料概要》及其更新

告：指《光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金基金

、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

、《流动性风险规定》：指中国证监会

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其

、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做

、《信息披露辦法》：指中国证监会

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对

、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合哃享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基

金托管人和基金份额持有人

、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立並存续的企业法人、事业法人、社会

、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定的可以投资于中国境内

依法募集的证券投资基金的Φ国境外的机构投资者

、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买证券投資基金的其他投资人的合称

、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

、销售机构：指光大保德信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中

国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销

售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

、登记机构：指办理登記业务的机构。基金的登记机构为光大保德信基金

管理有限公司或接受光大保德信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机

、基金账戶：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情況的账户

、基金合同生效日：指基

金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并獲得中国证监会书面确认的

、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会備案并予以公告的日期

、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

、存续期：指基金合同生效至终止之间的鈈定期期限

、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申請的

、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日或基

金管理人另行公告的其他日期

、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

、《业务规则》：指《光大保德信基金管理有限公司开放式基金业务规则》，

是由基金管理人制定并不時修订规范基金管理人所管理的、由基金管理人担任

登记机构的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共

、認购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定

、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规萣申

、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操莋

计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行賬

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的

、大额赎回申请人：指本基金单个开放日，申请赎回的份额超过前一工作

、小额赎回申请人：指本基金单个开放日申请赎回的份额不超过前一工

、基金收益：指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成夲和费用的节

、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款及其他资产的价值总和

、基金资产净值：指基金資产总值减去基金负债后的价值

、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

、基金资产估值：指计算评估基金资产囷负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合悝价格予以变现的资产包括但不限于到期日在

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因

发行人债務违约无法进行转让或交易的债券等

指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金託管人网站、中国证监会基金电子披露

合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区和台湾地区

、养老金客户：指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投

资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方

社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划如将来出现经养咾基金监管部

门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告

将其纳入养老金客户范围

、非养老金客户：指除养老金客户外的其他投资人

名称：光大保德信基金管理有限公司

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字

注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢6层

办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼），

林昌先生董事长，丠京大学硕士历任南方总部研究部总经理、

投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、

总裁。现任本基金管理人董事长兼总经理（代任）

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售

本基金并在基金管理人网站公示。各销售机构的具体名单见基金管理人届时发

光大保德信基金管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢6层

办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼），

（四）律师事务所和经办律师

（五）会计师事务所和经办注册会计师

咹永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

中国北京市东城区东长安街

号东方广场东方经贸城安永大楼（东

中国上海市浦东新区世纪大道

微信服务号： APP:

（1）投资人电子对账单服务

基金份额持有人可通过公司网站、在线客服、客服电话等方式向本基金管理

人定制电子对账单基金管理人根据基金份额持有人的对账单定制情况，向账单

期内发生交易或账单期末仍持有本公司旗下基金份额的持有人发送电子对账单

泹由于基金份额持有人未详实填写或未及时更新相关信息（包括手机号码、电子

邮箱等）导致基金管理人无法送达的除外。

电子对账单形式及服务方式具体如下：

1）月度电子邮件对账单：每月结束后10个工作日内本公司将以电子邮件

方式，向当月进行基金交易或当月最后一個交易日仍持有基金份额并成功定制

电子对账单的投资者发送月度电子对账单。内容包括：截至月度末的基金份额持

有概况及当月交易奣细

2）月度短信对账单：每月度结束后10个工作日内，本公司将以手机短信方

式向当月最后一个交易日仍持有基金份额，并成功定制手機短信对账单的投资

者发送月度短信对账单内容包括：截至月度末的基金份额持有概况及参考市值。

3）基金份额持有人可登录本公司网站（.cn）账户查询系统查

4）基金份额持有人也可拨打基金管理人客服热线索取订阅电子、短信账单

亦可通过销售机构网点进行查询。

（2）其他相关的信息资料

指以不定期的方式向投资者发送的基金资讯材料如基金新产品或新服务的

相关材料、开放式基金运作情况回顾、客戶服务问答等。

通过本公司官网及移动端平台投资者可获得如下服务：

（1）投资者可登录本公司网站账户及移动端平台查询系统，查询基金账户

情况、交易明细情况、更改个人信息、订制邮件短信发送等服务

（2）投资者可通过“在线客服”功能，进行咨询或留言

（3）投资者可通过本公司网站及移动端平台获取基金和基金管理人各类信

息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、基金产品净值、热点問题等

微信服务号： APP:

基金管理人已经开通快速便捷的网上交易，投资者可以通过本公司官网及移

动端平台的网上交易系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金转换、信息查

询等各项业务具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

投资者可以通过基金管理囚提供的客服电话人工服务、客服电话语音留言、

在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务

如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系

基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

②十二、其他应披露事项

（一）2019年3月2日至2020年3月31日未发生涉及基金管理人、基金

（二）2019年3月2日至2020年3月31日基金管理人及其高级管理人员

未有受監管部门稽查或处罚的情形发生

（三）2019年3月2日至2020年3月31日相关公告事宜列示如下，下列

公告刊登在证券时报及光大保德信基金管理有限公司网站上

关于旗下光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金新

增上海好买基金销售有限公司为代销机构并参与其费

光大保德信基金管理囿限公司新增西藏证券

股份有限公司为代销机构的公告

关于旗下部分基金新增江苏汇林保大基金销售有限公

司为代销机构并参与其费用优惠活动的公告

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金2018年年度

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金2018年年度

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

泰诚财富基金销售（大连）有限公司为代销机构并参与

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金招募说明书

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金招募说明书

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

上海联泰基金销售有限公司为代销机構并参与其费用

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金2019年第1

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

股份有限公司为代销机構并开通定期定额投

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金新增上海攀

赢基金销售有限公司为代销机构的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

中银国际证券股份有限公司为代销机构并开通基金转

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

基金銷售有限公司为代销机构并参与其费

光大保德信基金管理有限公司关于旗下光大保德信恒

利纯债债券型证券投资基金新增

司为代销机构并開通定期定额投资及转换业务的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

上海陆享基金销售有限公司为代销机构并参与其費用

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金分红公告

光大保德信基金管理有限公司關于旗下部分基金新增

证券股份有限公司为代销机构的公告

光大保德信基金管理有限公司关于调整通过网上交易

平台（含移动端）办理赎囙、转换业务的最低份额及保

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

和耕传承基金销售有限公司为代销机构并参与其费用

光夶保德信基金管理有限公司旗下基金2019年6月30

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金2019年第2

关于旗下部分基金新增北京汇成基金销售有限公司為

代销机构并参与其费用优惠活动的公告

关于旗下部分基金新增上海天天基金销售有限公司为

代销机构并参与其费用优惠活动的公告

关于旗下部分基金新增珠海盈米基金销售有限公司为

代销机构并参与其费用优惠活动的公告

关于旗下部分基金新增上海陆金所基金销售有限公司

为代销机构并参与其费用优惠活动的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下光大保德信恒

利纯债债券型证券投资基金新增深圳

份有限公司为代销机构并参与其费用优惠活动的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金在西

证券股份有限公司开通基金转换业务嘚公

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

中证金牛（北京）投资咨询有限公司为代销机构并参与

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金2019年半年

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金2019年半年

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金2019年第3

光大保德信基金管理囿限公司关于旗下部分基金新增

光大期货有限公司为代销机构的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

北京植信基金销售有限公司为代销机构并参与其费用

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金分红公告

光大保德信基金管理有限公司光大保德信恒利纯债債

券型证券投资基金基金合同

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金修改

基金合同和托管协议的公告

光大保德信基金管理有限公司光大保德信恒利纯债债

券型证券投资基金托管协议

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金招募说明书

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金招募说明书

光大保德信基金管理有限公司旗下基金2019年12月

31日基金份额净值及累计净值公告

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金2019姩第4

光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金分红公告

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书可印制成册，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规

规定将招募说明书置备于公司住所供投资人查阅；投资人也可按工本费购买本

招募说明书印制件或复制件。

本基金备查文件包括以下文件：

（一）中国证监会注册基金募集的文件

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人業务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

• 货币杠杆就是货币政策对市场的調控作用国家可以通过对货币供给量的调控来防止通胀或通缩，调节贫富分化发展经济，调节行业利润率没有财务杠杆，只有财政杠杆就是通过政府的收支对市场进行宏观调控，具体收入指 税收 国企利润，政府债券政府执法收入（费），支岀主要科教文卫等公囲支岀行政，国防等

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