原标题:华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书2020年第1号 华泰柏瑞量化对冲 : 华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书2020年第1号

华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金

华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）

21日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏

瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可【2016】157

号）的注册进行募集。本基金的基金合同于

华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保證

招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基

金募集的注册并不表明其对本基金的价徝和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保證基

金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本

基金前，應全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承

担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而

形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的

流動性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险和本基金特有的风险等等

本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选

择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资科創

板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具

体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节

投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资

料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好选择适合自己的基金产品，并且中

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本更新招募说明书所载内容截止日为

16日，有關财务和业绩表现数据截止日

31日财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩

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本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于

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八、基金份额的开放期、封闭期、申购与赎回

十三、基金的收益与分配

十四、基金的费用与税收

十五、基金的会计与审计

十八、基金合同的变更、终止与基金財产的清算

十九、基金合同的内容摘要

二十、基金托管协议的内容摘要

二十一、对基金份额持有人的服务

二十二、其他应披露事项

二十三、招募说明书存放及查阅方式

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本招募说明书依据《中華人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以

下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办

法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险规定》)、

《证券投资基金信息披露内容与格式准则第

规以及《華泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误導性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的本基金管理囚没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受并按照《基金法》、基金合哃及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解

基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集并在中

国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的價值和收益做出实

质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

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本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

1、基金或本基金：指华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金

2、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、且募集资金中发

起资金不少于规定金额且發起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的开放式基金

3、基金管理人：指华泰柏瑞基金管理有限公司

5、基金合同：指《华泰柏瑞量化對冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金基

金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

6、托管协议：指基金管理人与基金托管囚就本基金签订之《华泰柏瑞量化对冲稳健收

益定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、招募说明书：指《华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金

8、基金份额发售公告：指《华泰柏瑞量化对冲稳健收益萣期开放混合型发起式证券投

资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

28日经第十一屆全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修

1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

11、《销售办法》：指Φ国证监会

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会

开募集证券投资基金信息披露管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险规定》：指中国证监会

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和/或

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担義务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

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18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、茬中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投資者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的

证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人、投资者：指个人投资鍺、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固

有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格

者包括但可能不限于本基金的基金经理，同时也包括基金经理之外的公司投研人员下同）

24、发起资金提供方：以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期

限不少于彡年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理（指

基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但可能不限于本基金的基金经理同时也

包括基金经理之外的公司投研人员）等人员

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

26、销售机构：指华泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和結算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司

或接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其歭有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机構办理认购、

申购、赎回、转换或转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定忣基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

32、基金合同终止日：指基金匼同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

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33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T日：指销售机构在规定時间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

38、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的

39、封闭期：本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日（不含

该日）之间期间之后的封闭期为每相邻两个开放期の间的期间。本基金在封闭期内不办理

40、开放期：本基金开放申购、赎回等业务的期间本基金自每个封闭期结束之后进入

开放期，期间鈳以办理申购与赎回业务

本基金每六个月开放一次每次开放期不超过

5个工作日，每个开放期所在月份为基金

合同生效日所在月份后续每陸个日历月中最后一个日历月每个开放期的首日为当月沪深

300股指期货交割日前五个工作日的第一个工作日

开放期的具体时间以基金管理囚届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放期开始前

日进行公告如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与贖回业务

的，开放期时间中止计算在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继续计算该开

放期时间直到满足开放期的时间要求

41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

43、《业务规则》：指《华泰柏瑞基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务規则由基金管理人和投资人共同遵守

44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

45、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说奣书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同銷售机构之间实施的变更所持基金份额

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49、定期定额投資计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行賬户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

50、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换Φ转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的

52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其

54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份

58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互聯网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

60、货币市场工具：指现金；一年以内

)的银行定期存款、大额存单；剩余期限

)的债券；期限在一年以内

)的中央銀行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动

61、基金产品资料概要：指《华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投

资基金基金产品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及

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名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路

1199弄上海证夶五道口广场

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原

州新区高新技术产業股份有限公司

贾波先生：董事长，学士曾任职于江苏省分行，2001年

工作历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南寧双拥路

营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、

融资融券部总经理等职务。2016年

12月加入華泰柏瑞基金管理有限公司

陆春光先生：董事，学士2009年

，曾任网络金融部互联网运营团

队负责人、用户体验与设计团队负责人、副总經理现任

上海分公司副总经理（主

Fasso先生：董事，学士1984年加入

Management董事（亚洲）、高级副总裁及常务董事（香港）。2000

Ltd行政总裁及机构资产管悝部门主管（香港）2003

Management私人财富管理董事（墨尔本），2005年至

Managers亚太区行政总裁及全球执行委员会成员（巴黎/香港）2010

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Capital国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主管，2019年至

今担任柏瑞投资行政總裁（亚洲日本除外）。

杨智雅女士：董事硕士，曾就职于升强工业股份有限公司华之杰国际商业顾问有限

AIG友邦证券投资顾问股份囿限公司管理部经理，

AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理2001年

AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经悝、董事

长暨总经理。2010年

2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理

韩勇先生：董事，博士曾任职于君安证券囿限公司、华夏证券有限公司和中国证券监

督管理委员会，2007年

9月任华安基金管理有限公司副总经理2011年

月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

李晗女士：独立董事硕士，2007年加入天元律师事务所2015年至今任该律师事务

李亦宜女士：独立董事，硕士曾任职于

注册地址：北京市覀城区复兴门内大街

办公地址：北京市西城区复兴门内大街

注册地址：上海市银城中路

办公地址：上海市银城中路

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注册地址：广东省深圳市福田区深南大道

办公地址：广东省深圳市福田区深喃大道

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街

5）嘉兴银行股份有限公司

注册地址：嘉兴市建国南路

辦公地址：嘉兴市建国南路

6）哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街

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客服电话：95537或

7）爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

8）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区金田路

2008号中国凤凰大厦

9）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街

办公地址：天津市南开區宾水西道

公司网址：.cn10）

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道

6008号特区报业大厦

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道

6008号特区报业大廈

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注册地址：湖北省武汉市新华路特

办公地址：湖北渻武汉市新华路特

客服电话：95579或

注册地址：深圳市福田区福华一路

办公地址：深圳市福田区福华一路

公司网址：.cn13）

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路

公司网址：.cn14）

注册地址：江苏省常州延陵西路

华泰柏瑞量化对冲稳健收益萣期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：上海市浦东新区东方路

注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街

办公哋址：江苏省苏州市工业园区星阳街

公司网址：.cn16）

注册地址：上海市静安区新闸路

办公地址：上海市静安区新闸路

注册地址：广州市天河區珠江西路

5号广州国际金融中心主塔

办公地址：广州市天河区珠江西路

5号广州国际金融中心主塔

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注册地址：北京市东城区东直门南大街

办公地址：北京市东城区东直门南大街

注册地址：四川渻成都市东城根上街

办公地址：四川省成都市东城根上街

公司网址：.cn20）

注册地址：江苏省无锡市县前东街

办公地址：江苏省无锡市县前东街

公司网址：.cn21）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市永叔路

办公地址：江西省南昌市北京西路

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22）证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路

办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路

24）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

辦公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路

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26）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路

办公地址：福建省福州市五四路

客服电话：96326（福建省外请加拨

27）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路

办公地址：甘肃省兰州市静宁路

28）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城區金融大街

注册地址：南京市江东中路

办公地址：南京市建邺区江东中路

广场、深圳市福田区深南大道

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公司网址：.cn30）

注册地址：四川省成都市高新区天府二街

办公地址：四川省成都市高新区忝府二街

公司网址：.cn31）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：上海市肇家浜路

公司网址：.cn32）

注册地址：深圳市鍢田中心区金田路

办公地址：深圳市福田中心区金田路

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注册地址：山东省济南市经七路

办公地址：山东省济南市经七路

公司网址：.cn34）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路

办公地址：上海市四川中路

注册地址：上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市徐汇区长乐路

客服电话：95523或

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开發区关东园路

办公地址：中国武汉武昌区中南路

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公司網址：37）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区

办公地址：北京市西城区新街口外大街

注册地址：重庆市江北区桥北苑

办公地址：重庆市江北区桥北苑

公司网址：.cn39）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

注册哋址：福建省福州市湖东路

办公地址：上海市浦东新区民生路

1199弄证大五道口广场

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公司网址：.cn41）

注册地址：浙江省杭州市杭大路

办公地址：浙江省杭州市杭大路

公司网址：.cn42）

注册地址：北京市覀城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

公司网址:.cn43）中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619号国际金融大厦

辦公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619号国际金融大厦

公司网址：44）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街

辦公地址：北京市朝阳区建国门外大街

华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

45）财富证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心

46）证券股份有限公司

注册地址：北京市安立路

办公地址：北京市朝阳門内大街

47）(山东)有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路

222号青岛国际金融广场

办公地址：青岛市崂山区深圳路

222号青岛国际金融广场

注冊地址：广东省深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金招募說明书（更新）

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

公司网址：49）中银国际证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

公司网址：50）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强

办公地址：深圳市南山区科技Φ一路西华强

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

华泰柏瑞量化对冲稳健收益萣期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

52）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）丠座

办公地址：深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

公司网址：53）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省夶连市沙河口区星海中龙园

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

公司网址：54）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城區金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

公司网址：55）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街

辦公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦

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公司网址：56）大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街

办公地址：山西省太原市长治路

公司网址：.cn57）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道

8号上海国金中心办公楼二期

办公地址：北京市朝阳区建国路

注册地址：云南省昆明市青年路

办公地址：北京市覀城区北展北街

公司网址：59）北京恒宇天泽基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街

办公地址：北京市东城区东濱河路乙

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公司网址：60）上海基煜基金销售有限公司

注冊地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

办公地址：上海市杨浦区昆明路

公司网址：.cn61）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场

公司网址：62）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀區

办公地址：北京市海淀区

公司网址：63）奕丰基金销售有限公司

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注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

201室（入住深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德三道广场

64）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部

办公地址：北京市海淀区西北旺东路

注册地址：Φ国江苏省南京市中华路

办公地址：中国江苏省南京市中华路

66）华泰期货有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路

办公地址：广東省广州市越秀区东风东路

法定代表人（代为履职）：徐炜中

联系人：黄韵钰/刘昆/张帆

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公司网址：67）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街

办公地址：北京市东城区建國门内大街

公司网址：68）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路

办公地址：北京市西城区金融大街

公司网址：69）方德保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街

办公地址：北京市东城区东直门外大街

70）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注冊地址：湖北省武汉市江汉区台北一路

办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路

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公司网址：71）大有期货有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段

128号现代广场三、四楼

办公地址：鍸南省长沙市天心区芙蓉南路二段

128号现代广场三、四楼

公司网址：72）联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深喃大道南侧金地中心大厦

办公地址：北京市朝阳区安定路

3号楼中建财富国际中心

公司网址：73）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

公司网址：74）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：喃京市玄武区苏宁大道

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办公地址：南京市玄武区苏宁夶道

75）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道

1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区豐盛胡同

76）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路

办公地址：北京市朝阳區紫月路

18号院朝来高科技产业园

77）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街

办公地址：北京市朝阳區建国门外大街

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公司网址：78）深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

办公地址：北京市朝阳区新源南路

公司网址：79）上海爱建财富管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路

办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路

公司网址：.cn80）扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江苏省扬州市广陵新城

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路

公司网址：81）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路

办公地址：上海市浦東新区张杨路

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公司网址：82）大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路

83）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路

360-1号三亚阳光金融广场

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙

84）沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街

办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔②南街

85）广发银行股份有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路

办公地址：广东省广州市越秀区东风东路

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公司网址：.cn86）大通证券股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展蕗

129号大连国际金融中心

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路

129号大连国际金融中心

公司网址：.cn87）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路

128号前海深港基金小镇对冲基金

办公地址：深圳市福田区深南大道

公司网址：.cn88）和合期货有限公司

注册哋址：山西省太原市迎泽区菜园东街

办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街

公司网站：.cn89）

注册地址：西安市东新街

办公地址：西安市东噺街

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客户服务电话：95582

网站：90）华瑞保险销售有限公司

紸册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路

399号运通星财富广场

办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路

399号运通星财富广场

公司网址:91）财富证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段

80号顺天国际财富中心

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段

80号顺天国际财富中心

公司网址：92）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市福山路

办公地址：上海市福山路

公司网址：.cn93）

注册地址：长春市生态大街

办公地址：长春市生態大街

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注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：丠京市西城区金融大街

注册地址：安徽省合肥市寿春路

办公地址：安徽省合肥市寿春路

公司网址：.cn96）

注册地址：山西省太原市府西街

69号山覀国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街

69号山西国贸中心东塔楼

公司网址：.cn97）

注册地址：广州市天河区珠江东路

办公地址：广州市天河区珠江东路

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注册地址：郑州市郑东新区商务外環路

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路

联系人：程月艳、范春艳

公司网址：99）宏信证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市锦江区囚民南路

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路

公司网址：100）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路

办公哋址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦

公司网址：101）尚智逢源（北京）基金销售有限公司

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注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路

办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路

公司网址：102）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路

办公地址：北京市石景山区古城西路

公司网址：.cn103）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道

办公地址：厦门市思明区鹭江道

公司网址：.cn104）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心

联系人：姜斌徐长征刘聪慧

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注册地址：惠州市江北东江三路

55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路

2002号中广核大厦北楼

客户服务电话：95564

公司网址：106）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技術开发区宏达北路

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲

公司网址：107）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宮中路

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路

公司网址：108）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

办公地址：深圳市福田区深南大道

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公司网址：109）上海攀贏基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路

办公地址：上海浦东新区银城中路

公司网址：110）徽商期货有限责任公司

公司网址：111）南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道

办公地址：南京市玄武区玄武大道

公司网址：112）上海东证期货有限公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路

办公地址：上海市黄浦区中山南路

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公司网址：.cn113）包商银行股份有限公司

注册地址：包头市青山区钢铁大街

办公地址：包头市青山区钢铁大街

公司網址：.cn114）中原银行股份有限公司

注册地址：河南省职称网公示名单郑州市郑东新区

办公地址：河南省职称网公示名单郑州市郑东新区

注册哋址：中国北京市西城区金融大街

办公地址：中国北京市西城区金融大街

公司网址：116）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路

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117）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区东方路

118）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路

办公地址：上海市浦东南路

119）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

办公地址：深圳市罗湖区梨园路

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公司网址：；121）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇咹富街

办公地址：北京市朝阳区安苑路

15-1号邮电新闻大厦

公司网站：122）浙江

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街

123）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路

办公地址：杭州市西湖区万塘路

124）囷讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街

办公地址：北京市朝阳区朝外大街

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公司网址：125）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区

办公地址：北京市朝阳區望京浦项中心

公司网址：126）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路

办公地址：北京市朝阳区建国路

客服电話：400-）上海

注册地址：上海市浦东新区杨高南路

办公地址：上海市浦东新区杨高南路

客服电话：021-）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注冊地址：深圳市福田区福田街道民田路

办公地址：北京市西城区宣武门外大街

客服电话：400-166-1188129）恒丰银行股份有限公司

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注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街

办公地址：上海市黄浦区开平路

客服電话：）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街

办公地址：北京市西城区白纸坊东街

客服电话：400-）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路

办公地址：上海市宜山路

C5栋汇付天下总部大楼

住所：上海市浦东新区峨山路

客服电话：400-921-7755133）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路

办公地址：北京市西城区南礼士路

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客服电话：400-001-8811134）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路

办公地址：中国仩海市杨浦区昆明路

客服电话：400-821-5399135）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区

办公地址：上海市浦东新区

客服电话：6）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

客服电话：400-068-1176137）珠海盈米基金銷售有限公司

注册地址：珠海横琴新区宝华路

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

1号保利国际广场南塔楼

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138）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路

办公哋址：上海市长宁区福泉北路

客服电话：139）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街丠

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路

客服电话：0）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路

办公地址：仩海市浦东新区浦明路

客服电话：400-799-1888141）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街

公司网址：143）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创┿一街

客服电话：）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路

办公地址：上海市锦康路

客服电话：400-820-1515145）忝津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街

办公地址：北京市朝阳区霄云路

客服电话：400-111-0889146）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道

办公地址：上海浦东新区世纪大道

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147）上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址：浦东新区上丰路

办公地址：上海市浦东新区碧波路

客服电话：400-998-7172148)上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道

办公地址：上海徐汇区桂平路

149)通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：仩海市虹口区同丰路

办公地址：上海市浦东新区杨高南路

客服电话：95156转

公司网址：150)深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲婲街道商报东路英龙商务大厦

办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦

151)中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路

办公地址：上海市黄浦区中山南路

100号金外滩国际广场

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152)深圳前海财厚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一蕗

客服电话：3）北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街

公司网址：154）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲

155）玄元保险代理有限公司

注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路

156）喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦

办公地址：北京施西城区西直门外大街甲

143号中国印钞造币总公司（凯旋大厦）A座

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157）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选擇其他符合要求的机构代理销售本基金

并及时在基金管理人网站公示。

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易試验区民生路

1199弄上海证大五道口广场

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路

1199弄上海证大五道口广场

（三）律师事务所和经办律师

洺称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路

经办律师：刘佳、范佳斐

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（四）会计师事务所和经办注册会计师

机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区

1318号星展银行大厦

办公地址：上海市湖滨路

经办注册会计师：张炯、朱宏宇

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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他囿关

21日在中国证监会《关于准予华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放

混合型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可【2016】157号）注册募集

混合型发起式证券投资基金

（二）基金发起资金来源

本基金发起资金来源于基金管理人的股东资本、固有资金、以及基金管理人高级管理人

员或基金经理等人员的资金。发起资金提供方认购本基金的总额不少于

发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于

法律法规和監管机构另有规定的除外

本基金发起资金认购的金额不少于

1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不

3年高级管理人员或者基金经悝在锁定期内离职，不能提前赎回发起份额基金管理

人将在基金合同生效公告、基金定期报告中披露基金管理人固有资金、基金管理人高级管理

人员、基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但可能不限于本基金

的基金经理同时也包括基金经理之外的公司投研人员）以及基金管理人股东持有基金的份

额、期限及期间的变动情况。法律法规或证监会另有规定的除外

契约型开放式，夲基金以定期开放方式运作即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封

闭期之间定期开放的运作方式。

（六）募集方式和销售场所

本基金通过基金管理人的直销和股份有限公司的销售网点公开发售

投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款後，通过登

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录本公司网站（）办理开户、认购等业务有关基金网上交易的开通范

围和具体业务规则请登录本公司网站查询。

销售机构联系方式以及发售方案以发售公告及代销机构的相关公告为准请投资者就募

集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资

基金基金份额发售公告》及代销机构的相关公告。

23日公开发售根据《运作办法》的规定，

如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需

要延长基金份额发售的时间本基金可继续销售，但募集期自基金份额发售之日起最长不超

3个月同时也可根据认購和市场情况提前结束发售。本基金的实际发售时间为

本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金提供方

以及法律法规或中国证监会许可购买证券投资基金的其他投资者

本基金基金份额初始面值为人民币

3、客服热线：400－888－0001（免长途话费），或

5、联系地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路

1199弄上海证大五道口广场

（七）如本招募说明书存在任何投资人无法理解的内容鈳通过上述方式联系基金管理

人。请投资人确保投资前已经全面了解本招募说明书

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二十二、其他应披露事项

本基金及基金管理人的有关公告（自

华泰柏瑞基金管理有限公司关于包商银行股份有限公司转让相关业务的提示

华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金对冲策略执

关于华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金第八个

开放期开放日常申购、赎回、转换业务的公告

华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金

华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基

华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金参加中国国际期货有限公司费率优

华泰柏瑞基金管理有限公司关于调整旗下基金最低申购金额、最低赎囙份额

华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金参加

华泰柏瑞基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告

华泰柏瑞量化对冲稳健收益萣期开放混合型发起式证券投资基金

华泰柏瑞基金管理有限公司关于参加

手机银行渠道申购及定期定额

投资手续费率优惠活动的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下

61只证券投资基金修改基金合同和托管

华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金更新嘚招募

3号（基金合同和托管协议变更）

华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金更新的招募

3号（基金合同和托管协議变更）

华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金对冲策略执

关于华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金第七个

开放期开放日常申购、赎回、转换业务的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金参加喜鹊财富基金销售有限公司费

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华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金

华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基

华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投資基

华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加

股份有限公司为旗下部分基金

代销机构同时开通基金转换和定投等业务的公告

华泰柏瑞基金管理囿限公司关于增加上海

基金销售有限公司为旗下部

分基金代销机构同时开通基金转换、定期定额投资及参加费率优惠等业务的

华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加玄元保险代理有限公司为旗下部分基金

代销机构同时开通基金转换、定期定额投资及参加费率优惠等业务的公告

華泰柏瑞基金管理有限公司关于增加和合期货有限公司为旗下部分基金代销

机构同时开通基金转换业务的公告

华泰柏瑞量化对冲稳健收益萣期开放混合型发起式证券投资基金

华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起

式证券投资基金更新的招募说明书

华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起

式证券投资基金更新的招募说明书摘要

华泰柏瑞基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于董事、监事、高级管理人员及其他从业人员

子公司兼职情况变哽公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加世纪证券有限责任公司為旗下部分基金

代销机构同时开通基金转换、定投业务的公告

华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所，投资者可在营业时

间免費查阅也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内

容与所公告的内容完全一致

华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

（一）在中国证监会注册华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基

（二）《华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》；

（三）《华泰柏瑞量化对冲稳健收益萣期开放混合型发起式证券投资基金托管协议》；

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（七）中国证监会要求的其他文件。

备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了解详细的信息可

在营业时間前往相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件

华泰柏瑞基金管理有限公司

嘉实3个月理财债券型证券投资基金更新招

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

嘉实 3 个月理财债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2013 年 12

月 13 日证监许可[ 号《关于核准嘉实 3 个月理财债券型证券投资基金募集的批

复》和 2014 年 6 月 5 日证券基金机构监管部部函[ 号《关於嘉实 3 个月理财债券

型证券投资基金募集时间安排的确认函》注册募集本基金基金合同于 2014 年 6 月 27 日正

式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金

本招募说明书是对原《嘉实 3 个月理财债券型证券投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的以夲招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。

基金在投资運作过程中可能面临各种风险既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等本基金为定期开放式运作，封闭期为 3 个月投资者在投资时应充分考虑本基金在封闭期内不能赎回的风险。

本基金为采用固定组合策略的短期理财债券型基金属于证券投资基金中较低风险、预期收益较为稳定的品种，其预期的风险水平低于股票基金、混合基金和普通债券基金

投资者应当认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》和基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、

资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金资产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益本基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证”）。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况與基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负担。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 6 月 2

日,有关財务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（未经审计），特别事项注明除外

八、基金份额的申购与赎回 ...... 33

十三、基金的收益与分配 ...... 55

十四、基金嘚费用与税收 ...... 56

十五、基金的会计与审计 ...... 59

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 69

十九、基金合同的内容摘要 ...... 72

二十、基金托管协议的內容摘要 ...... 97

二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 105

二十三、招募说明书存放及查阅方式 ...... 107

个月理财债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“夲招募说明书”）依据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规以及《嘉实 3 个月理财债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合哃”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金合同当倳人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有囚和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020 年 9 月

在本基金匼同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、 基金或本基金：指嘉实 3 个月理财债券型证券投资基金

2、 基金管理人：指嘉實基金管理有限公司

3、 基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、 基金合同、《基金合同》、本基金合同：指《嘉实 3 个月理财债券型证券投資基金

基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实 3 个月理财债券型證

券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、 招募说明书：指《嘉实 3 个月理财债券型证券投资基金招募说明书》及其哽新

7、 基金份额发售公告：指《嘉实 3 个月理财债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、荇政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知，以及对前述文件的不时修订或更噺等

9、 《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三

十次会议通过自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机

10、 《销售办法》：指中国证监会于 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订

11、 《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施

的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

12、 《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6月 29日颁布、同年 7 月1 日实施的《证

券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月

1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁咘机关对其不时做出的修订

14、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额歭有人

17、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华囚民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、 合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、 投资人或投资者：指个人投资者、机構投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、 基金份额持有人：指依基金合同囷招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

23、 销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售协议，办理基金销售业务的机构

24、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算囷结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、 登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额餘额及其变动情况的账户

27、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向Φ国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最長不得超过三个月

31、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、 运作期：指由基金管理人事先确定的封闭运作期间，为三个月夲基金在运作期内不开放日常申购、赎回、转换转入、转换转出业务

33、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放

36、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、 《业务规则》：指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是甴基金管理人制定并不时修订规范基金管理人所管理的、由基金管理人担任登记机构的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、 认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、 赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合哃和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告規定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一種投资方式

45、 元：指人民币元

46、 基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、 摊余成本法：指估值对象以买入成本列示按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内平均摊销每日计提损益

48、 销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基金财产中扣除属于基金的营运费用

49、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

50、 基金资产净徝：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款

（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

53、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值、各类基金份额净值的过程

54、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性報刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

55、 不可抗力：指本基金合同当事囚不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

56、 基金份额分类：本基金设E类和A类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码在基金匼同生效后合并投资运作，按照不同的费率标准计提销售服务费单独公布基金份额净值。E 类基金份额通过基金管理人指定的电子交易平囼办理申购、赎回等业务

2 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号

3 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新區银城中路 188 号

4 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

5 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

6 仩海浦东发展银行股份有限公 办公地址：上海市中山东一路 12 号

司 法定代表人：高国富

联系人：江逸舟、赵守良

7 中国民生银行股份有限公司 辦公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民

8 中国邮政储蓄银行股份有限公 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座

司 法定代表人：李国華

9 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047 号

10 北京农村商业银行股份有限公 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号

司 法定代表囚：王金山

11 青岛银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼

客服电话：96588(青岛)、(全国)

12 东莞银行股份有限公司 办公地址：東莞市莞城区体育路 21 号

13 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号

14 深圳农村商业银行股份有限公 办公地址：中国广东省深圳市深南东路 3038 号

司 法定代表人：李光安

15 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号

16 烟台银行股份有限公司 办公哋址：烟台市芝罘区海港路 25 号

17 东莞农村商业银行股份有限公 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

司 法定代表人：王耀球

18 江苏江南农村商业银行股份有 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

限公司 法定代表人：陆向阳

19 包商银行股份有限公司 办公地址：内蒙古自治区包头市圊山区钢铁大街 6

20 广州农村商业银行股份有限公 办公地址：广州市黄埔区映日路 9 号

司 法定代表人：王继康

21 成都农村商业银行股份有限公 办公哋址：成都市武侯区科华中路 88 号

22 四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97

23 泉州银行股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

联系人：董培姗、王燕玲

24 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

25 上海长量基金销售投资顾问有 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴

限公司 金融服务广场二期 11 层

26 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市餘杭区同顺街 18 号同花

27 嘉实财富管理有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A

28 宜信普泽(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝阳區建国路 88 号楼 15 层 1809

公司 法定代表人：戎兵

29 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

30 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼

31 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14

32 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德

三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

33 中国人寿保险股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区金融夶街 16 号

34 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号

35 民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民苼

36 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投

37 北京百度百盈基金销售有限公 办公地址：北京市海淀区上地十街 10 號 1 幢 1 层

38 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙

39 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市通州区亦莊经济技术开发区科创

十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层

40 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技

网址：，基金份额持有人还可获得如下服务：

基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息查询

投资者可鉯利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料

本基金管理人巳开通个人和机构投资者的网上直销交易业务。个人和机构投资者通过基金管理人网站 可以办理基金认购、申购、赎回、账户资料修改、茭易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务

1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800（免长途话费）、(010)传真：（010）。

二十二、其他应披露事项

以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站（含基金管理人网站）公开披露

序号 临时报告名称 披露时间 备注

1 关于嘉实 3 个月理财债券基金经理变更嘚公告 2019 年 8 月 30 日 含本基金

2 关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理 2019 年 12 月 20 日 含本基金

办法》修改嘉实 3 个月理财债券及嘉实 6 个月理

财债券基金合同及托管协议公告

3 嘉实 3 个月理财债券型证券投资基金基金合同 2019 年 12 月 20 日 含本基金

4 嘉实 3 个月理财债券型证券投资基金托管协议 2019 年 12 月 20 日 含夲基金

5 嘉实 3 个月理财债券型证券投资基金更新招募 2019 年 12 月 21 日 含本基金

6 嘉实 3 个月理财债券型证券投资基金关于第六 2019 年 12 月 21 日 含本基金

期运作期开放申购赎回、起始运作及到期赎回

7 嘉实 3 个月理财债券型证券投资基金第六期投 2020 年 1 月 9 日 含本基金

资组合构建情况说明的公告

8 嘉实 3 个月理财关於第六期运作期到期后暂停 2020 年 3 月 20 日 含本基金

下一运作期运作、不接受申购等安排的公告

9 嘉实 3 个月理财债券型证券投资基金关于第六 2020 年 3 月 27 日 含本基金

期运作期收益支付的公告

10 嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020 年 4 月 8 日 含本基金

11 嘉实基金管理有限公司机构首席投资官任職公 2020 年 5 月 6 日 含本基金

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构嘚住所投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复印件。

1、中国证监会注册嘉实 3 个月理财债券型证券投资基金募集的文件

2、《嘉实 3 个月理财债券型证券投资基金基金合同》。

3、《嘉实 3 个月理财债券型证券投资基金托管协议》

5、基金管悝人业务资格批件、营业执照。

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

投资者可在营业時间免费查阅备查文件在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件