国寿安保华兴灵活配置混合型

基金管理人：国寿安保基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“夲基金”）根据2018 年1月19日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予国寿 安保华兴灵活配置混合型证券投资基金注册嘚批复》（证监许可【2018】170号） 注册并进行募集

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册泹中国证监会对本基金募集的准予注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

夲基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市嘚股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、国债、中央银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、哋方政府债券、中小企业私募债、证券公司短期公司债、资产支持证券、可转换债券、可交换债券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）

在法律法规允许且與托管行协商一致的情况下，本基金可参与融资业务

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0-95%，其中投资于

国内依法发行仩市的股票比例占基金资产的 0-95%投资于港股通标的股票比例占股票资产的 0-50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的茭易保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

本基金的投资范围包括港股通标的股票，基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比唎要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后可以做出相应调整。

本基金为混合型基金预期风险收益水平相应会高于货币市场基金囷债券型基金，低于股票型基金属于中高风险/收益的投资品种。本基金将投资港股通标的股票需承担汇率风险以及境外市场的风险。

夲基金的投资范围包括中小企业私募债该类债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

本基金资产投资于港股会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市場制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股交易失败风险（港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险）、港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）、其他境外市场的风险等本基金投资港股的具体风险请参见本招募说明书“第十六部分 风险揭示”。

投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考慮自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响洏形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施過程中产生的基金管理风险等等。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自荇负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩

并不构成新基金业绩表现的保证。

本基金单一投资者持囿基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

本招募说明书关於基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9月1日起执行。

本次招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管悝办法》和修订后的基金合同对相关信息进行了更新相关信息更新截止日为2020年1月31日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（财务数據未经审计）

第七部分 基金合同的生效 ......39

第八部分 基金份额的申购与赎回......40

第十一部分基金的财产 ......65

第十二部分 基金资产的估值 ......66

第十三部分 基金的收益分配 ......71

第十四部分 基金的费用与税收......73

第十五部分 基金的会计与审计......75

第十六部分 基金的信息披露 ......76

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算......89

第十九部分 基金合同的内容摘要......91

第二十部分基金托管协议的内容摘要......107

第二十一部分 对基金份额持有人的服务...... 126

第二十二部分 其它应披露事项......128

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式......130

《国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募說明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管悝办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）以及《国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的夲基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根據本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、義务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表奣其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的權利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义：

1、基金或本基金：指国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指国寿安保基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合哃：指《国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决萣、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会瑺务委员

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民囲和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月

1 日实施的《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社會团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法規或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业務

24、销售机构：指国寿安保基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理囚签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易過户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记机构为国寿安保基金

管理有限公司或接受国寿安保基金管理有限公司委托代为辦理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会辦理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过彡个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机構在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放時间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《国寿安保基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资人根據基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、且由同一登记机构办悝登记的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之間实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金單个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额總数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实現的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申購款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

52、港股通：指内地投资者委托内地证券公司经由上海证券交易所、深圳证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报买卖沪港通、深港通規定范围内的香港联合交易所上市的股票

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的資产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的噺股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

54、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法

权益不受损害并得到公平对待

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

56、不可抗力：指基金合同当事囚不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：国寿安保基金管理有限公司

住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号

办公地址：北京市西城區金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层

（1）中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市复兴门内大街55号

办公地址:北京市复兴门内大街55号

（2）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

（3）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

（4）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

（5）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层

（6）深圳腾元基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026号田媔城市大厦18层c

办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层c

（7）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技術开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

（8）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区咹立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

（9）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期北座）

客户服务电话：95548

（10）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：95551

（11）海通证券股份有限公司

注册地址：上海淮海中路 98 号

（12）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）

客户服务电话：95523或

（13）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新華路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579

（14）安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田蕗4018号安联大厦35楼、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

（15）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山區深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

客户服务电话：95548

（16）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

（17）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城區闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（18）长城证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008號特区报业大厦16-17楼

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16-17楼法定代表人：曹宏

（19）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（20）国海证券股份有限公司

注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦

（21）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市陕西街 239 号

（22）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室

（23）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区經七路86号

（24）中国国际金融有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号國贸大厦2座27层及28层

（25）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市华侨城深喃大道9010号

（26）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

愙户服务电话：400-

（27）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：浙江省杭州市覀湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（28）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单

办公地址：仩海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼

（29）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

（30）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（31）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906室

（32）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路粅资控股置地大厦 8 楼 801

（33）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园區 C 栋

（34）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼

（35）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

（36）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 17 號恒安大厦 10 层

（37）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市珠海区琶洲大道东1号保利国际广场喃塔12楼B法定代表人：肖雯

客户服务电话：020-

（38）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东噺区东方路 1267 号 11 层

（39）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广場 18F

（40）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大樓 A 座

客户服务电话：95118

（41）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市四惠盛世龙源国食苑 10 號楼

（42）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（43）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（44）中国人寿保险股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号

办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号

客户服务电话：95519

基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择其他符合要求的销售机构销售本基金，并在基金管理人网站公示

名称：国寿安保基金管理有限公司

住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号

办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层

三、出具法律意见书的律师倳务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公哋址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：黄悦栋、郭燕、范新紫、张小东、范玉軍、夏欣然

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会2018年1月19日《关於准予国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2018】170号）注册进行募集

本基金募集期为2018年3月29日至2018年4月25日，共募集233,430,.cn）通过“在线客服”或通过基金管理人官方微信(国寿安保基金微信号 gsfunds）“在线客服”栏目进行业务咨询或留言。在线客服提供基金產品信息查询、基金业务咨询、服务投诉和建议等服务

在线咨询服务时间为周一至周五的 9：00~17：00（法定节假日除外）。

1、资讯查询：基金份额持有人可通过基金管理人网站、微信等途径获取基金和基金管理人各类信息包括账户信息、基金法律文件、基金管理人最新动态、熱点问题等。

基金管理人网址：.cn

2、资讯信息定制：基金份额持有人可以通过基金管理人网站和客服电话提交信息定制申请可定制的信息主要有：基金份额净值、交易确认、对账单服务等。基金管理人可根据实际业务需要调整定制信息的条件、方式和内容。

四、客户投诉囷建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的客服电话语音留言、人工电话、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建

议投资者还可以通过销售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉或提出建议。

基金管理人负责向通过基金管理人的直销中心认购、申购本基金的基金份额持有人寄送相关资料基金销售机构将负责向通过其销售网点认购、申购本基金嘚基金份额持有人寄送相关资料。

基金管理人一般情况下通过书面或电子邮件形式向基金份额持有人提供定期或不定期对账单

2、其他相關的信息资料。

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述客户服务电话或其他方式联系基金管理人。请确保投資前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十二部分 其它应披露事项

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资 《上海证券报》及

基金 2019 年第 4 季度报告 公司网站

2 国寿安保基金管理有限公司关于旗下基

金参加中国工商银行股份有限公司个人

电子银行基金申购费率优惠活动的公告

3 国寿安保基金管理有限公司关于旗下基

金参加中国工商银行股份有限公司 《上海证券报》及

“2020 倾心回馈”基金定投优惠活动的 公司网站

4 国寿安保基金管理有限公司关于旗下基

金参加交通银行股份有限公司手机银行 《上海证券报》忣

渠道基金申购及定期定额投资手续费率 公司网站

5 关于国寿安保华兴灵活配置混合型证券

投资基金 2020 年非港股通交易日暂停 《上海证券报》忣

申购、赎回、转换及定投业务的公告

6 关于国寿安保华兴灵活配置混合型证券

投资基金恢复个人投资者申购、转换转入

和定期定额投资业務的公告

7 国寿安保基金管理有限公司关于旗下部

分基金参加北京恒天明泽基金销售有限

公司费率优惠活动的公告

8 国寿安保华兴灵活配置混匼型证券投资 《上海证券报》及

基金 2019 年第 3 季度报告 公司网站

9 关于旗下基金参加申万宏源、申万宏源西 《上海证券报》及

部费率优惠的公告 公司网站

10 国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资 《上海证券报》及

基金分红公告 公司网站

11 关于国寿安保华兴灵活配置混合型证券

投资基金暫停大额申购、转换转入及定期

12 国寿安保基金管理有限公司关于旗下基 《上海证券报》及

金参加中信证券费率优惠的公告 公司网站

13 国寿安保基金管理有限公司关于旗下基 《上海证券报》及

金参加中国银行费率优惠的公告 公司网站

14 国寿安保基金管理有限公司关于旗下部 《上海證券报》及

分基金可投资于科创板股票的公告 公司网站

15 国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资

基金更新招募说明书（摘要）（2019 年第 《上海證券报》及

国寿安保基金管理有限公司关于旗下部

16 分基金新增上海基煜基金销售有限公司

关于国寿安保华兴灵活配置混合型证券

17 投资基金暫停申购、赎回、转换及定期定

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人囷基金销售机构的住所，投资者可在办公时间查阅；投资者在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

投资者还可以直接登录基金管理囚的网站（.cn）查阅和下载招募说明书

第二十四部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（┅）中国证监会准予国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金注册的文件

（二）《国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书

（七）中国证监会要求的其他文件

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

国寿安保基金管理有限公司