}

株洲千金药业股份有限公司

2019 年度股东大会

2019 年度股东大会资料

株洲千金药业股份有限公司

2019 年度股东大会会议议程

（二）现场会议地点: 株洲千金药业股份有限公司三楼会议室

（三）会议召开方式：本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式

（四）参加股东大会的方式：公司股东应选择现场投票囷网络投票中的一种方式，

如果同一表决权出现重复投票表决的以第一次投票表决结果为准

二、会议主持：江端预董事长

（一）主持人宣布开会并介绍到会股东情况

（二）董事会秘书宣读《公司 2019 年度股东大会会议须知》

（三）主持人提名并通过本次会议参与清点表决票的股东代表和监事名单

1、关于《公司 2019 年度报告及摘要》的议案

2、关于《公司 2019 年度董事会工作报告》的议案

3、关于《公司 2019 年度财务决算报告》嘚议案

4、关于《公司 2019 年度利润分配方案》的议案

5、关于续聘会计师事务所的议案

6、关于《公司 2019 年度监事会工作报告》的议案

2019 年度股东大会資料

（五）主持人询问股东对上述表决议案有无意见，若无意见其他除上述议案以

外的问题可在投票后进行提问

（六）股东和股东代表對议案进行投票表决

（七）休会，统计现场投票表决结果

（八）计票负责人宣布本次股东大会的现场投票结果（总投票结果需要合并当天

收市后网络投票结果后得出）

（九）律师宣读见证意见书

（十）董事会秘书宣读本次股东大会决议

（十一）公司独立董事作 2019 年独立董事述職报告

（十二）主持人宣布大会结束

2019 年度股东大会资料

关于《公司 2019 年度报告及摘要》的议案

根据《公司章程》、《股东大会议事规则》的規定现将经公司第

九届董事会第十五次会议、第九届监事会第十二次会议审议通过的

《公司 2019 年度报告及摘要》提交本次股东大会。

株洲芉金药业股份有限公司

附件：《千金药业 2019 年度报告》及《千金药业 2019 年度报告摘要》详见

上交所网站\上市公司公告\600479

2019 年度股东大会资料

关于《公司 2019 年度董事会工作报告》的议案

根据《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，现将经公司第

九届董事会第十五次会议审议通过嘚《公司 2019 年度董事会工作报

告》提交本次股东大会

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2019 年度股东大会资料

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2019 年度董事会笁作报告

第一部分 2019 年工作回顾

2019 年，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章

程》的规定认真履行董事会职能，充分发挥独立董事作用认真贯彻执行股东

大会的各项决议，及时履行信息披露义务全体董事依法、依规、依责行使职权，

忠实、诚信、勤勉履行职责有效地保障了公司和全体股东的利益，有效推动了

一、经营业绩稳步增长发展质量有新提升

在宏观经济下行、行业增速趋缓的背景下，公司实现归属于上市公司股东的

净利润为 2.94 亿元同比增长 15.3%，实现营业收入 35.25 亿元同比增长 5.9%，

实现税收 3.89 亿元同比增长 11.2%，主要业绩指标再创历史最好水平研发

创新再上台阶，全年产品研发中药项目 20 个在新药开发、基础研究上有新成

效；化药项目 22 个，蒙脱石散等 4 个品种通过一次性评价；衍生产品项目 10 个

洗护香玩、酒饮药食、卫生用品版块均有新品上市；申报专利 101 件，授权专利

53 件获得千金集团第 1 件国外（美国）专利，母公司被认定为“国家企业技

术中心”“特色功能植物高值化产品绿色加工关键技术”获得湖南省科技進步奖

一等奖。市场拓展有新突破补血益母丸（颗粒）由《国家医保目录》乙类品种

提升为甲类品种，椿乳凝胶首次入选《国家医保目錄》母公司以信息化为支撑，

持续“三大开发”加快推进商务整合，历史性实现全终端全品种全面增长提

效降本成效显著，母公司 2019 姩生产天数较 2018 年减少 9 天产值增加 3500

万，千金卫生用品、千金湘江药业、千金协力药业通过优化人员结构、降低原材

料成本、合理组织生产等方式降低成本近 500 万元品牌影响力更大，千金品牌

荣获 2019 年西普会“健康中国品牌榜”妇科用药西普金奖迈出国际化步伐，

2019 年度股东大會资料

完成了对马来西亚首批产品的出口与巴基斯坦签订了合作备忘录。各版块发展

齐头并进千金大药房门店达到 950 家，千金湘江药业、千金卫生用品、千金协

力药业、千金药材等利润均有较大增加

二、管理水平明显提升，服务经营有新成效

“千金经营法式”荣获第 25 届铨国企业管理现代化创新成果奖法式服务

经营、促进经营的作用愈发明显。《子公司高层虚拟股权激励办法》、《品牌管理

制度》、《財务管理规则》等 30 余项制度出台集团化、规范化建设提速。集团

各公司都完善了部门和员工的绩效考核实行量化考核，有力推动了工莋落实

有效的财务分析和基于大数据的信息化建设提速，为科学决策提供了可靠的第一

手资料质量、安全、财务、法律等风险控制扎實有效，集团全年未发生一起重

大质量事故、重大安全责任事故无环保责任事故、无职业病例，母公司、千金

湘江药业被评为湖南省“綠色工厂”加大人才培养力度，仅母公司新增 89 名各

级人才其中包括高级职称 7 名，省政府津贴人才 1 名株洲市领军人才 1 名，

完成内训 9000 余囚次、外派培训 350 余人次成功申报“株洲市企业职工培训

三、企业文化再上台阶，助力发展有新动能

2019 年 7 月 24 日中共中央政治局常委、全国囚大常委会委员长栗战书来

公司视察，高度肯定公司发展企业文化工作获得“全国企业文化最佳实践企业”

殊荣，《人民日报》《经济ㄖ报》《中国青年报》等国家级媒体聚焦报道千金市

级以上媒体报道共 53 篇，其中国家级 14 篇、省级 11 篇累计接待来公司交流、

考察的企业 4300 餘人次。“千金是福”公众号全年推送 100 篇次阅读总量达

90 万人次。“七个行动”持续发力品牌活动经久不衰，“千金春晚”网络直播

观看人数近 17 万人再次展现了千金员工的良好风采。修编了《员工手册》和

《工作日志》全方位、多角度、更精准地展示和阐述了千金企業文化。母公司、

2019 年度股东大会资料

千金湘江药业、千金协力药业、千金大药房加大投入通过为员工定制专属生日

纪念钞、新建停车场、改造员工宿舍、组织全员体检等实际行动关心和服务员工。

“共营、共享、共长企业爱员工、员工爱企业”的特色文化深入人心，“赽乐

千金、和谐千金、富裕千金、品牌千金”逐成风尚员工认同感、归属感、幸福

感、成就感不断增强，企业文化为公司发展的支撑作鼡愈发明显

四、基础工作更加扎实，规范运行有新保障

公司股东大会、董事会、监事会与经理层之间权责分明、各司其职、运作规

范治理体系更加完善。报告期内召开股东大会 3 次，审议通过议案 9 项召

开董事会 6 次，审议议案 21 项所有议案均高票通过。董事会严格按照股东大

会的决议和授权认真执行各项决议，充分发挥了抓大事、管方向、重决策作用

董事会专门委员会按照职责开展工作，充分发挥叻其专业性作用独立董事履行

诚信、勤勉义务，依照规定充分发表独立意见报告期内，披露定期报告 4 份

临时公告 33 份，信息披露真实、准确、完整、及时接待机构投资者 30 余人次，

回复 E 互动平台提问 200 余条赴长沙集中参加网上投资者接待日活动，当场回

复投资者提问 110 条保持与投资者的有效沟通，树立了负责任的上市公司形象

2020 年，随着政策变化、技术发展、跨界融合医药行业的形势将更加严

峻：药品价格肯定会更低，行业监管肯定会更严竞争压力肯定会更大，成本控

制肯定要更小等等。同时我们也有很好的机遇：国家战略层媔大力支持中医

药发展，中药衍生领域发展势头良好我们的研发实力不断增强、营销专业化改

革初见成效，公司运营的模式更加规范、高效等等总体来说，机遇大于挑战

第二部分 2020 年工作安排

2020 年的主要经营目标是：实现归属于上市公司股东的净利润为 2.77 亿元

以上，同比下降 5.8%；实现营业收入 33.66 亿元以上同比下降 4.5%。

2019 年度股东大会资料

围绕上述目标公司董事会将重点抓好以下几个方面的工作：

一、重经营，致仂提高盈利能力

坚持经营的龙头地位用更活的机制、更好的产品、更强的销售，提高盈利

能力保障公司长期、稳健发展。

（一）深化經营法式一是把握精髓。强化两体地位、巩固交换关系、坚持

利润本位、实行利益捆绑是法式四大精髓要保障经营主体、经营个体的哋位和

利益得到强化；要采用市场方式巩固车间和公司，公司和销区等之间的交换关系；

要坚持利润导向按利润提成、按利润取酬；要通过薪酬设计，让公司、经营主

体、经营个体实现利益捆绑收入“同向同比”。二是抓住关键结算价、责任

田、业绩数、提成率是法式的四个关键。结算价要根据市场和产品战略精准测算、

阶梯浮动；责任田要分好按照合理、有效、稳定、优化的原则固化；业绩数要

確保流向真实、可靠，业绩能清晰认定、准确计算；提成率要准确设定、科学合

理三是突出重点。资源优化、还权还责、业务指引、有效投入是法式的四个重

点要遵循边际效应原理，把人力、财力、物力投入边际收益最大的地方；要把

权利和责任都还给经营主体、杜绝莋指示、下指标、批条子；要加强工作指引

在目标、重点上进行明确，在价格、费用上进行规范充分发挥信息化的支撑作

用；要进行囿效投入，长期不产生效益的坚决砍掉确保投入的有效性。

（二）紧扣产品打造一是做好产品规划。坚持中药、化药、衍生品“齐头

並进、共同发展”的产品规划原则抓好《产品中期规划》和重点品种的“一品

一策”的落实。中成药围绕中医药有优势、有特色的疾病領域和品种来开展重

点完成易黄汤标准汤剂的申报和启动妇科千金片组份中药的研究。化学药按照聚

焦优势病种、形成技术优势开展偅点做好阿卡波糖片等 8 个品种的后续发补研

究和非那雄胺片等 3 个品种的临床研究。衍生产品聚焦私护健康、天然洗护、女

性酒饮和专属香玩等女性健康领域重点完成小解巾、植物精华液新配方、女士

2019 年度股东大会资料

本草抑菌液及全发酵低度酒饮的开发。二是发掘产品价徝对现有产品进行全面

梳理，通过基础和临床研究、产品定位、营销策划来提升产品价值、挖掘产品潜

力赋予产品新的生命力。重点嶊进补血益母丸(颗粒)的基础和临床研究、妇科

千金片(胶囊)5 味野生药材人工种植等工作积极寻找与公司契合度高、有发展

潜力的特色品种、潜力品种，力争完成 1-2 个产品批文的收购三是注重产品包

装。在保持公司现有产品包装基调和特色的基础上注重赋予产品包装的年轻囮

和时尚化要素，通过统一包装和升级包装提高公司产品包装的识别度和美誉度，

让公司产品的包装受到更广泛消费者的认同和喜爱

（三）推进营销变革。一是进行手段创新要在分类营销、商务整合、新型

销售三个方面下功夫。分类营销上进一步做好专业细分药店營销部以连锁总部、

连锁门店及第三终端为主，医院营销部以城市公立、县级公立、城市基层、农村

基层、民营医院、DTP 药房为主商务整匼上，母公司、湘药、协力三家制药企

业要做到统一流向采集、统一处理方式、统一档案管理确保流向真实，达到减

员、降费、增效的效果新型销售上，要顺应市场变化在规范、有序、可控的

前提下，大力发展电商、微商、直播、社群营销、网上药店等新型销售模式二

是突出三大开发。进一步明确对象、坚定方式、持续跟进、严格考核形成“时

时讲开发、人人学开发、天天比开发”的营销氛围，紦终端、品种、客户三大开

发作为营销的核心法宝确保营销增长，为公司可持续发展提供坚实保障三是

顺应政策变化。抢抓新版国家基本药物目录、新版医保目录调整和医疗机构基药

品种配备“986”政策加大妇科千金片（胶囊）、补血益母丸（颗粒）、椿乳凝

胶的开发仂度，提高产品市场占有率；积极参加国家集中采购争取更多产品以

合理价格中标入围；转变传统销售模式，加强营销政策合规性管理积极向学术

二、强管理，突出提升运行效能

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更充分发挥管理服务经营的作用在加快推进规范化、集团化、信息化上囿

新突破，不断提高集团整体运行效能

（一）突出规范化。在计划制定、制度完善、工作流程、督查考核等方面进

行全面规范要照计劃行事，减少盲目性制定科学合理，便于操作便于控制，

便于评估的计划；要遵规章干事减少主观性，全面修订、完善公司管理制喥

做到有章可循、职责清晰；要秉流程办事，减少随意性按照管理层级和权限，

做到业务流程化流程表单化，表单标准化；要加强督促检查对于安排的工作

定期督查落实情况，防止有计划无行动有过场无结果的现象；要完善考核机制，

建立多维度的考核体系强囮履职考核，全面评价员工的工作业绩做到奖罚分

（二）推进集团化。在强化意识、管理方式、资源共享上下功夫要强化集

团意识，按照统一领导、统一机制、统一文化“三个统一”的总体要求进一步

增强大局意识、集团意识，塑造集团统一形象共同维护集团利益；要共有事项

统抓统管，在财务、安全、质量、人力资源、品牌管理、招标采购等方面打破条

块分割由母公司对应职能部门归口管理和統一协调，母公司各职能部门要根据

工作需要出台科学、操作性强的规范性指导意见要充分共享市场资源，整个集

团的客户资源、研发資源、政府资源、人力资源等内外资源共享程度和水平要进

一步提高真正实现优势互补、有效整合，形成发展合力

（三）加快信息化。把信息化作为规范化的重要手段进一步将管理工作事

项的流程和权限，通过信息化的方式进行规范、固化让信息化更好地服务经营，

为经营决策提供可靠的第一手数据要充实客户服务系统，摸清客户数据、精确

分析信息为营销制定差异化客户服务提供支撑；要运鼡业绩认定系统，实现每

一个目标终端、每一个关键事项、每一个关键人的动态跟踪准确核算销区、代

表、终端的投入产出情况，清晰認定销区、代表的业绩；要完善业务指导系统

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科学设计省区经营报表和个体经营报表，为销区管理人员决策和配置资源提供有

效指引让销区代表更清楚自己利润的来源，更加有效、有针对性开展工作

三、抓文化，充分发挥支撑作用

以获得“全国企业攵化最佳实践企业”为新的起点继续将多年积淀形成的

特色千金文化抓好抓实、巩固提升，推向一个新的高度

（一）熏陶教化，以文囮心新编撰的《员工手册》对公司的经营、管理和

文化等进行了全面的更新和总结，是公司一张靓丽的名片要把视听、理念、心

态、思维、情感、道义、行为“七大指引系统”和“员工行为指南”，在公司大

会上宣讲、专题培训上考试、内部刊物上推广、宣传墙体上悬掛长期、持续地

对员工进行宣传、教化。让“七大指引系统”入脑入心、铸情导行、成为习惯

让“员工行为指南”成为员工的行为和標尺。

（二）加大投入体现关怀。持续改善工作环境和员工住宿条件使厂区内

花繁锦簇、绿树成荫，办公楼整齐洁净、图画点缀工莋和生活环境更加舒适宜

人。持续开展学习、健身、餐盘、乐居、旅游、靓车、社团“七个行动”继续

推行一年一次的员工体检和带薪姩假，认真做好职工代表提案、员工薪酬协商工

作新开设董事长信箱，广泛听取员工意见用情、用心关心员工，让员工在小

事、细节Φ感受到公司的关爱

（三）踊跃创新，丰富活动要创新工作方法，在手段上熏陶和灌输并重

在途径上典型引路和员工参与并举，在形式上群众性和兼容性并存在内容上既

有社会主义核心价值观又有行业特征与司情。要丰富文化活动把新春团拜会、

秋季运动会、厨藝大赛、湘江毅行、“千金好声音”、“宝贝去哪儿”等精品活动

做得更好，更受员工欢迎要更加发挥社团作用，实现部门活动、圈内活动月

月都有，体育活动、娱乐活动、公益活动时时不断，让每一个员工都能找到自

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四、夯基础不断优化治理体系

以上市公司内部控制自查为契机，全面规范公司内部控制进一步做好信息

披露、投资者关系等基础工作，不断优化公司治理体系

（┅）提高治理水平。按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等

法律法规和规范性文件抓好上市公司治理体系的顶层设计。对公司党委会、股

东会、董事会、监事会以及经理层等层面的制度建设、议事范围、议事程序等进

行全面梳理和规范进一步明确公司黨委，股东与股东大会董事与董事会，监

事与监事会高级管理人员的职责和权利，确保权责分明、各司其职、运作规范、

相互制衡按照健全、有效、透明的治理要求，进一步强化内外监督和制衡保

障股东的合法权利并确保其得到公平对待，尊重利益相关者的基本权益切实提

高上市公司整体价值。重点抓好《公司章程》等规范性制度的修订和完善确保

各项制度符合最新法律法规和监管要求，确保偅大事项议事权限和程序合规、合

（二）抓牢基础工作按照《上市公司信息披露管理办法》的规定，认真做

好定期及临时公告的编制及披露工作做到信息披露真实、准确、完整、及时、

无差错。把握好原则性、时效性、艺术性妥善做好有关舆情处理工作。按照《上

市公司与投资者关系指引》等规定做好证券公司、基金公司、保险公司等投资

者的问询回复、来访交流、接待，E 互动平台提问、网上投资鍺接待日活动等日

常工作积极参加券商组织的年度或半年度投资策略会，客观、正面宣传公司

增进投资者对公司的了解和认同，实现公司整体利益最大化

（三）优化内控体系。按照《上海证券交易所上市公司内部控制指引》的要

求结合本次上市公司内控自查问题清單发现的问题，抓好整改进一步优化整

个集团的内部控制体系。聘请内部控制专业管理咨询服务机构对集团的内部控

制制度、流程进荇全面梳理、规范和完善，把质量风险、安全风险、法律风险、

2019 年度股东大会资料

财物风险等重大风险的控制作为工作重心进一步发挥內部审计的作用，加强内

控管理提高公司抗风险能力和水平，保障公司长期稳健发展

2019 年度股东大会资料

关于《公司 2019 年度财务决算报告》的议案

根据《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定，现将经公司

第九届董事会第十五次会议审议通过的《公司 2019 年度财务决算报

告》提交本次股东大会

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2019 年度财务决算报告

2019 年，公司财务决算情况洳下：

公司 2019 年实现营业收入 35.25 亿元同比上年增长 5.91%；总成本（含

成本及费用）31.08 亿元，同比上年增长 3.98%；实现利润总额 4.30 亿元同比

增长 21.97%；实现归屬于母公司净利润 2.94 亿元，同比上年增长 15.26%；每股

收益 0.7032 元同比上年增长 15.26%。具体情况见下表：

基本每股收益（元） 0.1 0.%

2019 年度股东大会资料

母公司实現营业收入 7.85 亿元同比上年增长 6.16%；总成本（含成本及

费用）5.76 亿元，同比上年增长 3.50%；实现利润总额 2.35 亿元同比增长 9.98%；

实现净利润 2.01 亿元，同比仩年增长 6.49%具体情况见下表：

公司 2019 年资产总额为 38.12 亿元，同比上年增长 9.78%其中：流动资

产 29.55 亿元，同比上年增长 13.83%；货币资金 13.78 亿元同比上年增長

上年增长 5.49%；固定资产 4.71 亿元，同比上年下降 4.88%

公司 2019 年净资产净额为 26.30 亿元，同比上年增长 8.21%其中：归属

于母公司净资产 21.78 亿元，同比上年增长 7.36%；未分配利润 9.59 亿元同

比上年增长 16.13%。加权平均净资产收益率 13.92%同比上年增长 0.97 个百分

公司 2019 年经营活动现金净流量 1.55 亿元，同比上年下降 59.45%

2019 年度股东大会资料

经营效率及偿债能力指标如下：

财务指标 合并报表 母公司

2019 年度股东大会资料

营业收入同比增长 5.91%，总成本同比增长 4.19%主要是千金大药房、千

金医药，千金药业的增长

营业成本增长幅度高于营业收入增长幅度，主要是药品批发零售板块销售增

长较大所占比重增夶以及西药生产版块毛利率降低所致。

销售费用同比上年下降 5.56%主要是千金湘江及千金协力销售费用的下降。

管理费用同比上年增长 19.09%主偠是千金药业，千金湘江管理费用的增

研发费用同比上年增长 25.30%主要是千金湘江及千金协力有部分开发项

目完成、终止一致性评价，其支絀从开发支出转入研发费用所致

营业外收支净额（含其他收益）为 4,850 万元，同比上年增加 1,087 万元

主要是千金物流土地收储完成所致。

长期待摊费用同比上年增长 58.89%主要是因千金湘江部分研发项目完成

一致性评价，其研发支出由开发支出结转至本科目所致

经营活动现金净流量同比上年下降 59.45%，主要是千金大药房期末较期初

增加了 2.44 亿元的应付票据保证金所致

公司应付票据、其他应付款等流动负债有一定增加，慥成产权比率和流动负

2019 年度股东大会资料

债比率同比有所增加但整体公司负债维持在较低水平。

二、关于报表编制与执行主要会计政策凊况说明：

公司执行财政部颁布的《企业会计准则》、应用指南和其他相关规定并符

合中国证监会的有关规定，具体在会计报表附注中詳细说明

截至 2019 年 12 月 31 日止，公司不存在应披露而未披露的未决诉讼、仲裁

事项、对外担保等或有事项以及委托理财、其他重要合同等事项

2019 年度股东大会资料

关于《公司 2019 年度利润分配方案》的议案

根据《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，现将经公司第

九届董事会苐十五次会议、第九届监事会第十二次会议审议通过的公

司《关于 2019 年利润分配预案》提交给本次股东大会

根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）的审计结果，2019

年度归属于母公司所有者的净利润为 294,313,213.05 元依据《公司

章程》规定，母公司提取法定公积金 14,060,643.09 元2019 年度实

现的可供分配利润为 280,252,569.96 元，加上上次分配后留存的未分

股为基数向全体股东每 10 股派现金红利 5 元（含税）。

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2019 年度股东大會资料

关于续聘会计师事务所的议案

天职国际会计事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度财务报告及财务报

告内部控制的审计机构经董事會审计委员会提议，公司拟继续聘任天职国际会

计事务所为公司 2020 年度财务报告及财务报告内部控制的审计机构

天职国际会计事务所的具體情况如下：

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于 1988

年 12 月，总部北京是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务

咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综

天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号

天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书是中国首批获得证券期货相

关业务资格，获准从倳特大型国有企业审计业务资格取得金融审计资格，取得

会计司法鉴定业务资格以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家實

行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册天职

国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

天职国际及下属分所為一体化经营一并加入全球排名前十的国际会计网络

本公司审计业务主要由天职国际株洲分所 （以下简称“株洲分所”）具体

承办。株洲分所于 2010 年成立负责人为刘智清。株洲分所注册地址为湖南省

株洲市天元区长江北路 16 号招投标大厦 10 楼、11 楼株洲分所成立以来一直

2019 年度股东大会资料

人、注册会计师 1,208 人（2018 年末注册会计师 1,126 人），2019 年度注册会计

师转出 161 人、增加 243 人）从事过证券服务业务的注册会计师超过 700 人。

億元2018 年度承接上市公司 2018 年报审计 139 家，收费总额 1.24 亿元

上市公司年报审计资产均值 95.69 亿元。承接上市公司审计业务覆盖的行业主要

包括制造業、信息传输、软件和信息技术服务业、金融业、电力、热力、燃气及

水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业等天職国际具有本

公司所在行业审计业务经验。

天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金同

时天职国际购买的職业保险累计责任赔偿限额 6 亿元。已计提职业风险基金及

职业保险累计赔偿限额能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任

天职国际及其從业人员不存在违反 《中国注册会计师职业道德守则》对独

天职国际最近三年无刑事处罚、行政处罚和自律处分，近三年累计收到证券

监管部门采取行政监管措施三份已按要求整改完毕并向证券监管部门提交了整

改报告。相关事宜对其服务本公司不构成任何影响

审计项目合伙人及拟签字注册会计师傅成钢，中国注册会计师1994 年起

从事审计工作，从事证券服务业务超过 13 年至今为多家公司提供过 IPO 申报

审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务，无兼职具备相应专

拟签字注册会计师钟葵，中国注册会计师2007 年起从事审计工作，从事

证券服务业务超过 5 年至今为多家上市公司年报审计和重大资产重组审计等证

券服务，无兼职具备相应专业胜任能力。

2019 年度股东夶会资料

根据天职国际质量控制政策和程序王军及其团队拟担任项目质量控制复核

人。王军中国注册会计师，中国注册评估师从事證券服务业务多年，负责审

计和复核多家上市公司无兼职，具备相应专业胜任能力

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。

天职国际忣其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立

项目合伙人及签字会计师傅成钢、拟担任项目质量控制复核人王军、拟簽字

注册会计师钟葵最近三年无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分

2020 年度财务审计和内控审计费用为人民币 90 万元，2020 年的审计費用

定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度综合考虑参

与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工莋时间等因素定价。本期审

计费用较 2019 年度审计费用高出 11 万元

株洲千金药业股份有限公司

2019 年度股东大会资料

关于《公司 2019 年度监事会工作报告》的议案

依据《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，现将经公司第

九届监事会第十二次会议审议通过的关于《公司 2019 年度监事会笁

作报告》的议案提交本次股东大会

株洲千金药业股份有限公司

2019 年度股东大会资料

株洲千金药业股份有限公司

2019年度监事会工作报告

2019 年度，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监

事会议事规则》等法律法规和公司制度的规定认真履行监督职责，切实维护公

司利益和全体股东的合法权益保证了公司的规范运作。现将 2019 年度监事会

1、及时召开会议审议有关事项

报告期内监事会召开叻五次会议各次会议的召开与表决程序符合法律、法

规及《公司章程》的规定。会议召开情况及决议内容如下：

2019 年 4 月 10 日公司第九届监倳会第六次会议审议并通过了《公司 2018

年度报告及摘要》、《公司 2018 年度监事会工作报告》、《公司 2018 年度利润分配

2019 年 4 月 22 日，公司第九届监事会苐七次会议以通讯方式审议并通过了

《公司 2019 年第一季度报告》的议案

2019 年 7 月 17 日，公司第九届监事会第八次会议以通讯方式审议并通过了

《公司关于提名股东代表监事候选人的议案》《关于公司会计政策变更的议案》

《关于公司 2019 年第一季度报告更正议案》

2019 年 8 月 27 日，公司第九屆监事会第九次会议以通讯方式审议并通过了

《公司 2019 年半年度报告及摘要》的议案

2019 年 10 月 29 日，公司第九届监事会第十次会议以通讯方式审議并通过

了《公司 2019 年第三季度报告》的议案

2、严格履行监事会监督职责

公司全体监事勤勉尽责，报告期内所有成员均出席了全部监事会會议并对

2019 年度股东大会资料

提交监事会审议的各项议案积极发表意见，依法行使了表决权

监事会成员出席了公司报告期内召开的年度股东大会会议，列席了全部董事

监事会主席列席了公司所有重大经营决策会议对公司经营决策的有关程序

和经营管理行使了监督职责。

監事会对公司编制的定期报告进行了审核对公司各项财务制度的执行情

况、财务状况等进行了监督检查。对发现的部分问题提出了整改意见并对整改

监事会对公司董事会、高级管理层及其成员的履职情况，内部控制风险控

制及信息披露情况进行了监督检查。

监事会对公司”三重一大”事项即重大经营决策、重大项目安排、重要人事

任免、大额资金运作事项的决策执行情况进行了监督检查

监事会及时叻解各子公司的财务状况及重大经营决策情况，组织对子公司规

范运作情况进行专项检查并将检查中发现的问题向各有关方面进行了反饋，提

出了改进建议并督促落实

二、监事会对 2019 年度有关事项发表的意见

公司董事会和管理层能够严格按照《公司法》、《证券法》、《仩海交易所股票

上市规则》、《公司章程》及其他相关法规制度进行规范运作，依法经营2019

年，公司共召开股东大会 3 次共形成股东大会決议 9 项；董事会召开会议 6 次，

形成董事会决议 21 项经核查，监事会认为公司重要决策程序合法规范有关

决议的内容合法有效；董事会认嫃执行了股东大会的各项决议，公司经理层认真

执行了董事会的有关决议履行了勤勉尽职的义务。

除公司时任董事罗勇违规短线交易公司股票被上交所予以通报批评及被证

2019 年度股东大会资料

监会湖南监管局出具了警示函以外未发现其他董事和高管人员在履行公司职务

时違反法律、法规、《公司章程》或损害股东利益和公司利益的行为。

公司 2019 年一季度报告因财务人员对新金融工具准则理解不够多计资产

減值损失 742.33 万元，少计信用减值损失 688.82 万元少计公允价值变动损益

112.68 万元，少计所得税 25.86 万元少计归属于上市公司股东的净利润 140.33

万元。公司已茬 2019 年 7 月 19 日对相关更正进行公告除此以外公司各期的财

务报告客观、真实地反映了公司财务状况、经营成果和现金流情况。天职国际会

计師事务所（特殊普通合伙）出具了无保留意见的审计报告

公司董事会能够严格按照信息披露制度要求及时、准确、完整地履行信息披

露義务。除了上述原因导致一季度财务报告部分数据失真外没有发现公司存在

其它信息披露的重大失误，没有应披露而未披露的重大事项也没有进行选择性

信息披露而损害中小股东利益的情况发生。

4、内部控制体系建设和实施情况

公司内部控制机制遵循了健全性、独立性、相互制约、防火墙等原则内部

控制有效，未发现公司存在内部控制的明显缺陷公司内部控制自我评估报告全

面、真实、准确地反映叻公司内部控制制度的建设及执行现状。

5、收购、出售资产和对外担保情况

公司在 2017 年 7 月 1 日披露了关于本公司全资子公司-株洲千金物流有限公

司拟处置现有土地及附属资产的公告公告内容显示由株洲市土地储备中心收

购，总补偿款为 4500.84 万元该处置现已全部依规完成。因该土哋收储完成

除此之外，本年度内公司无重大收购和出售资产行为没有发现内幕交易、

2019 年度股东大会资料

违规担保和应披露而未披露的擔保事项，没有发现损害股东权益或造成公司资产

报告期内公司发生的关联交易均根据公司生产经营的需要按照“公平、公

正、合理”嘚原则进行，符合有关法律、法规及《公司章程》的规定没有损害

公司及公司非关联股东的利益。

2020 年监事会将积极适应公司的发展需偠加强自身学习，提高监事履职

的专业能力；诚信自律忠实履行职责；针对发现的问题，认真督促整改以确

保今后不发生类似的事件；继续加大监督工作力度，进一步推进公司内部控制和

监督机制的完善提高监督检查质量，促进公司更加规范地运作切实维护公司

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