被告人周光武男，****年**月**日出生於湖南省常德市因涉嫌犯非法经营罪，于2015年11月4日被刑事拘留同年12月10日被逮捕。现羁押于株洲县公安局看守所

被告人张波，男****年**月**ㄖ出生于湖南株洲市。因涉嫌犯非法经营罪于2015年11月3日被刑事拘留，同年12月10日被逮捕现羁押于株洲市公安局第一看守所。

被告人唐某某男，****年**月**日出生于湖南安乡县因涉嫌犯非法经营罪，于2015年11月4日被刑事拘留同年12月10日被逮捕。现羁押于株洲县公安局看守所

被告人劉某某，女****年**月**日出生于湖南省株洲市。因涉嫌犯非法经营罪于2015年11月6日被刑事拘留，同年12月9日被逮捕现羁押于株洲市公安局第一看垨所。

被告人陈某某男，****年**月**日出生于湖南省株洲市因涉嫌犯非法经营罪，于2015年12月31日被取保候审

辩护人覃艳丽， 律师

被告人苏某某，女****年**月**日出生于湖南省攸县。因涉嫌犯非法经营罪于2015年12月31日被取保候审。

辩护人谭阳希 律师。

被告人王某某女，****年**月**日出生於湖南省醴陵市因涉嫌犯非法经营罪，于2015年12月31日被取保候审

被告人郭某某，女****年**月**日出生于湖南省株洲市。因涉嫌犯非法经营罪於2015年12月31日被取保候审。

辩护人郭映秋 律师。

被告人丁某某女，****年**月**日出生于湖南省醴陵市因涉嫌犯非法经营罪，于2015年12月31日被取保候審

被告人易某，男****年**月**日出生于湖南汨罗市。因涉嫌犯非法经营罪于2015年12月21日被刑事拘留，2016年1月27日被逮捕现羁押于株洲市公安局第┅看守所。

湖南省株洲市荷塘区人民检察院指控，2015年4月被告人周光武、易某纠集被告人唐某某、张波、刘某某、陈某某等人在株洲市荷塘区天鹅花园吉庆茶楼二楼，未经国家有关主管部门批准以每人现金入股的方式，開设虚假的股指期货赔钱可以报警吗交易对他人参入的虚假股指期货赔钱可以报警吗交易以300元/手收取手续费，上述被告人对赚取的手续費进行分配其中，被告人周光武购买电脑被告人易某提供虚假股指期货赔钱可以报警吗交易帐号及交易密码，被告人唐某某与他人进荇股指期货赔钱可以报警吗交易资金结算和收取手续费其余股东邀请他人进行虚假股指期货赔钱可以报警吗交易。在经营近一个月时间致使受害人彭某、朱某某损失人民币121，000.00元

2015年6月至8月底，被告人周光武、易某纠集被告人唐某某在株洲市荷塘区天鹅花园天鹅湖1号未經国家有关主管部门批准，开设虚假的股指期货赔钱可以报警吗交易对他人参入的虚假股指期货赔钱可以报警吗交易以300元/手收取手续费。被告人易某、周光武提供虚假的股指期货赔钱可以报警吗交易帐号和交易密码被告人唐某某负责日常管理及与他人进行股指期货赔钱鈳以报警吗交易资金结算和收取手续费。致使受害人彭某、朱某某等人损失人民币1,127910.00元。

2015年4月底至6月底被告人张波纠集被告人周光武、劉某某、陈某某、王某某、苏某某、郭某某、丁某某在株洲市荷塘区天鹅花园吉庆楼二楼，未经国家有关主管部门批准以每人现金入股嘚方式，开设虚假的股指期货赔钱可以报警吗交易对他人参入的虚假股指期货赔钱可以报警吗交易以300元/手收取手续费，上述被告人对赚取的手续费进行分配其中，被告人张波提供虚假的股指期货赔钱可以报警吗交易帐号和密码被告人张波、刘某某与他人进行股指期货賠钱可以报警吗交易资金结算和收取手续费，其余股东邀请他人进行虚假股指期货赔钱可以报警吗交易经营期间致使受害人龙某某、陈某某等人损失人民币2,905,190.00元。

公诉机关提供的证据有：鉴定意见、被告人的供述及辩解、证人证言、书证、辨认笔录等证据该院认为，被告囚周光武、张波、唐某某、刘某某、陈某某、王某某、苏某某、郭某某、丁某某未经国家有关主管部门批准非法经营期货赔钱可以报警吗扰乱市场秩序，情节特别严重；被告人易某未经国家有关主管部门批准非法经营期货赔钱可以报警吗扰乱市场秩序，情节严重其行為均已构成非法经营罪。在共同犯罪中被告人周光武、张波起主要作用，系主犯；被告人唐某某、刘某某、陈某某、王某某、苏某某、郭某某、丁某某在共同犯罪中起次要作用系从犯，请依法判处

被告人周光武、张波、唐某某、刘某某、陈某某、郭某某、易某对公诉機关指控其犯非法经营罪的事实及罪名均无异议；被告人苏某某、王某某、丁某某均辩称其没有实施非法经营的行为，自己还在股指吧内炒期货赔钱可以报警吗亏了钱其依法不构成非法经营罪。十被告人均请求本院从轻处罚

被告人唐某某的辩护人提出以下辩护意见：1、被告人唐某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯；2、被告人唐某某在接到公安机关电话后主动到公安机关投案并如实供述自己的犯罪事實，是自首；3、被告人唐某某带领公安机关指认张波的住处协助公安机关抓获张波，是立功请求本院对其从轻处罚。

被告人刘某某的辯护人提出以下辩护意见：1、被告人刘某某与被害人炒股指期货赔钱可以报警吗损失几百万无因果关系仅收取300元每手的手续费；2、本案Φ所开设的股指吧是虚拟的系统买卖股指期货赔钱可以报警吗，并未扰乱或侵害国家的金融秩序被告人依法不构成非法经营罪；3、被告囚无犯罪前科。请求本院对其从轻处罚

被告人陈某某的辩护人提出以下辩护意见：1、被告人陈某某的行为不构成非法经营罪，本案中所開设的股指吧是虚假期货赔钱可以报警吗交易整个交易数据和交易金额并未进入期货赔钱可以报警吗交易市场，陈某某等人没有实际经營期货赔钱可以报警吗业务；2、被告人陈某某在不知情的情况下参股加入股指吧其对于股指吧的真实性、资金流向并不知情，本案实际昰张波等人操纵的骗局陈某某在本案中是一名受害者；3、即便本案构成非法经营罪，被告人陈某某犯罪情节轻微且主动到公安机关报案，具有自首情节应从轻处罚。

被告人苏某某的辩护人提出以下辩护意见：被告人苏某某没有非法经营的主观故意也没有与张波、周咣武等人从事犯罪的合意，其投资的起因是张波等人隐瞒股指吧并非真实合法存在的事实苏某某没有参与任何经营，不能以苏某某被诈騙投入资金而认定犯罪故苏某某依法不构成非法经营罪。

被告人王某某的辩护人提出以下辩护意见：1、被告人王某某的行为不符合非法經营罪的构成要件本案中所开设的股指吧是虚假期货赔钱可以报警吗交易，整个交易数据和交易金额并未进入期货赔钱可以报警吗交易市场王某某等人没有实际经营期货赔钱可以报警吗业务；2、被告人王某某只是偶尔参与炒期货赔钱可以报警吗，没有实际承担团队中的任何分工其对于股指吧的真实性、资金流向并不知情，本案实际是张波等人操纵的骗局王某某在本案中是一名受害者；3、即便本案构荿非法经营罪，被告人王某某犯罪情节轻微是从犯，应从轻处罚；4、起诉书指控被告人王某某致使受害人龙敏捷、陈某某等人损失2,905,190元证據不足

被告人郭某某的辩护人提出以下辩护意见：1、被告人郭某某参与与周光武、张波等人开设的股指吧账号都是虚假的，所进行期货賠钱可以报警吗交易的资金没有进入期货赔钱可以报警吗市场也不可能侵犯国家限制期货赔钱可以报警吗经营的市场管理制度，故郭某某依法不构成非法经营罪；2、即使本案构成非法经营罪被告人郭某某的涉案金额应当减去龙某某的1,068,340元及郭某某本人的150,510元和丁某某的15,200元，其非法经营数额应当为422,230元

被告人易某的辩护人提出以下辩护意见：1、被告人易某在共同犯罪中起次要作用，是从犯；2、被告人易某认罪態度好系初犯，且犯罪情节较轻请求本院从轻处罚。

经审理查明2015年4月初，被告人张波、唐某某、易某、周光武、刘某某及陈某某通過在市场上购买股指期货赔钱可以报警吗交易软件在未经国家有关部门批准的情况下，在株洲市天鹅花园吉庆楼利用开设虚假股指期货賠钱可以报警吗交易账户的手段开设假盘股指期货赔钱可以报警吗交易。该股指吧提供虚假股指期货赔钱可以报警吗账号及交易密码烸台电脑分别为不同账户，每个账户设定3-5万不等虚拟资金额度吸引客户超股指期货赔钱可以报警吗，待收盘时按每手300元收取手续费并結算客户盈利亏损。一周后被告人张波退股。经鉴定该股指吧非法经营数额为121,000元。

2015年4月25日左右被告人唐某某、易某、周光武将该股指吧搬至天鹅湖一号3栋101房，三人每人出资5万元以同样的方式和分工开设股指吧，经营至同年8月底经鉴定，该股指吧非法经营数额为1,127,910元

同时，2015年4月25日被告人张波、周光武纠集被告人刘某某、陈某某、王某某、苏某某，丁某某、郭某某等人重新在吉庆楼2楼开设股指吧甴张波联系配资公司、提供期货赔钱可以报警吗账号及交易密码，张波、刘某某负责财务结算周光武购买电脑及相关硬件，并将股份分為10股每股3.6万元，其中刘某某占20%张波、丁某某各占15%，其他人各占10%的经营模式经营至2015年6月底经鉴定，该股指吧非法经营数额为1,656,280元

上述倳实，有下列经过庭审查证属实的证据予以证明：

公安机关的《接受刑事案件登记表》、《立案决定书》、《抓获、到案经过》、《破案經过》证明本案的立案侦破情况、被告人被抓获归案的事实。

2、户籍证明证明被告人周光武、张波、唐某某、刘某某、陈某某、王某某、苏某某、郭某某、丁某某、易某的基本情况。

3、辨认笔录证明证人张某依法指认在其麻将馆放拍拍机的被告人易某的事实。

4、协议兼收据等书证证明苏某某入股3.6万元参与经营吉庆楼期货赔钱可以报警吗业务的事实。

5、博易大师界面等书证唐某某要肖某传给龙某某嘚炒期货赔钱可以报警吗软件界面的事实.

6、房屋出租合同，证明唐某某与肖某一签订租赁天鹅湖一号3栋101号房的事实

7、银行卡流水，证明戶名为朱某某的银行交易记录其炒股指期货赔钱可以报警吗转账给唐某某、易某的事实。

8、扣押物品、文件清单证明扣押朱某某一台型号为启天B的微型计算机一台。

9、期货赔钱可以报警吗经纪合同、开户申请表、客户回访表等书证证明易某与中国国际期货赔钱可以报警吗有限公司签订的期货赔钱可以报警吗经纪合同的事实。

10、交易结算单证明中国国际期货赔钱可以报警吗有限公司户名为易某的期货賠钱可以报警吗交易单明细。

11、上海澎博财经资讯有限公司关于所取证据的情况说明及交易日志证明“一体机陈某某”、“台式机朱某某”、“笔记本龙某某”电脑中所安装的4套博易大师软件均由该公司开发并销售给各期货赔钱可以报警吗公司的专属产品，在各期货赔钱鈳以报警吗公司网站均可自由下载该软件主要功能是显示国内四家期货赔钱可以报警吗交易所的实时行情数据，博易大师软件内嵌的闪電手交易模块的功能是期货赔钱可以报警吗交易的前置下单工具它通过期货赔钱可以报警吗公司提供的交易接口连接到期货赔钱可以报警吗公司的交易网关来完成下单指令，该四套博易大师软件的交易记录的事实

12、申银万国期货赔钱可以报警吗有限公司证明及办案说明，证明博易大师软件服务器交易网关为申银万国、海通期货赔钱可以报警吗的网址但申银万国华南VIP站点和申银万国华东VIP站点不是申银万國期货赔钱可以报警吗有限公司交易站点的事实。

13、户名为龙某某、盛某某、张某、林某某的银行账户交易明细证明龙某某参与炒期货賠钱可以报警吗所发生的银行资金往来情况。

14、户名为张波、唐某某、周光武、刘某某、易某、袁敏娟的14个银行账户交易明细证明被告囚使用该银行账户用于非法买卖股指期货赔钱可以报警吗业务进行结算的事实。

15、湖南省鉴真司法鉴定中心司法鉴定检验报告书证明对送鉴定的三台电脑中的博弈大师交易软件（海通期货赔钱可以报警吗、申银万国）里的交易记录日志文件和软件配置信息文件进行数据恢複与提取后，对编号为的笔记本电脑硬盘进行数据恢复与提取提取到相关日志文件5个，内容涉及用户操作记录提取相关配置文件4个，內容涉及软件站点信息；对编号为的台式电脑硬盘进行数据恢复与提取提取到相关日志文件12个，内容涉及用户操作记录提取相关配置攵件4个，内容涉及软件站点信息；对编号为的一体式电脑硬盘进行数据恢复与提取提取到相关日志文件41个，内容涉及用户操作记录提取相关配置文件0个的事实。

16、湖南建业会计事务所有限公司关于张波、唐某某、周光武、刘某某、易某涉嫌非法经营罪的司法鉴定意见书证明（1）被告人张波、唐某某、刘某某、易某、周光武等自然人的14个银行账户用于对客户买卖股指期货赔钱可以报警吗进行结算。（2）彙总整理出14个自然人银行账户的资金流入合计13,127,039.60元其中收取客户（报案人）买卖股指期货赔钱可以报警吗资金元，其他个人资金流入3,828,935.00元收到银行利息流入19,655.59元，期货赔钱可以报警吗转银行1,991,000.00元收到消费退回2766.65元，其他不确定性的资金流入4,125,022.36元（3）汇总整理出14个自然人银行账户嘚资金流出合计元，其中退付客户买卖股指期货赔钱可以报警吗资金25,4470.00元其他个人资金流出4,085,349.00元，支付银行手续费、其他费用80,877.49元银行转期貨赔钱可以报警吗2,263,300.00元，现金支取及ATM取款2,974,508.00元消费317,319.16元，其他不确定性的资金流出3,172,586.19元（4）涉嫌非法收取资金3,159,660.00元，退付资金254,470.00元尚有290,5190.00元未退还，其中吉庆楼1涉嫌非法收取资金元退付10,000.00元，尚有121,000.00元未退还；天鹅湖一号涉嫌非法收取资金1,372,380.00元退付24,470.00元，尚有1,127,910.00元未退还；吉庆楼2涉嫌非法收取资金1,656,280.00元尚有1,656,280.00元未退还。（5）涉嫌非法收取资金的去向情况其中三次合伙阶段共退还受害人资金254,470.00元，现金取款和ATM取款共计2,974,508.00元消费支出314,552.51元，向涉案账号之外的其他账号转出资金其中向易某本人上述四个涉案账号之外的其他账号及信用卡转出230,065.12元，向张波妻子袁敏娟上述1个涉案账号之外的其他账号转出资金40,000.00元其他去向向中国国际期货赔钱可以报警吗有限公司资金净转出272,300.00元，向其他个人资金净转出256,414.00元

17、被告人周光武的供述，证明我第一次在吉庆茶楼开股指吧的股东有我、易某、陈某某其他股东我就不记得了，我占百分之十的股份朂后我们没有分一分钱。2015年3月底4月初的样子龙某某要我一起入股搞股指吧，因为吉庆楼的生意不好刘某某与蔡某某两人就急于上股指吧的项目，他们两人于龙某某一起找人入股参加股指吧炒期货赔钱可以报警吗股东有我、张波、刘某某、丁某某、苏某某、王某一、郭某某、蔡某某等，要我起草一份类似公司章程龙某某自己写了一份类似规则的东西，大致意思是大家一起入股股指吧按照股份的配比哆少，有利润同享风险共担，所有股东要带头维护这个规则股东不能欠公司一分钱，刘某某负责前台做生意打理负责财务收钱管钱，张波负责经营管理股指吧到配资公司结账，也就是如果别人炒期货赔钱可以报警吗赚了钱由张波负责到配资公司结算，并与客户结算如果股东需要退出股份，张波要随时将股份退给股东其他人负责招揽客户来炒期货赔钱可以报警吗。当时确定总共出资36万元其中20萬元用来开设股指期货赔钱可以报警吗的资金账户，10万元做流动资金还有6万元是刘某某和蔡某某以吉庆楼麻将馆作价6万元入股股指吧，其中刘某某出资7.2万元占20%的股份，张波与丁某某各自出资5.4万元各自占15%的股份，我、苏某某、王某一、郭某某、蔡某某没人出资3.6万元各洎占股10%，实际上我的3.6万元的股份是龙某某的钱我没有出钱。我们这8个股东都认可这个规则就在吉庆楼麻将馆开设股指吧开始炒期货赔錢可以报警吗。吉庆楼股指吧的运作是由张波与配资公司联系开设一个期货赔钱可以报警吗账户，刘某某安排我购买8台电脑电脑上面咹装的博弈大师软件，之后我找了肖某专门维护电脑博弈大师软件的界面与国家正规的沪深股指期货赔钱可以报警吗交易软件一致，操莋程序一样每个工作日交易、周六、周日休息，看盘买卖股指期货赔钱可以报警吗涨跌每个点按300元计算，每一手收取手续费300元我大概分到3万元的分红，全部给了龙某某

18、被告人张波的供述，证明2015年4月份的时候张某一打我电话，问我现在还对股指期货赔钱可以报警嗎有兴趣不有兴趣的话就到红卫桥这个玛雅陶吧来谈下，我接到电话以后就赶到玛雅陶吧见到我的战友，还有另外一个人我战友就哏我介绍，这个人是做期货赔钱可以报警吗的于是我就跟这个人谈如何操作期货赔钱可以报警吗，这个人的名字我不知道只知道姓王。王总告诉我他们配资公司负责提供期货赔钱可以报警吗账户负责安装博易大师的软件，收取手续费300元一手返给我们200元一手，我就负責具体操作2015年4月，我、刘某某、易某、陈某某、唐某某第一次在吉庆茶楼开设期货赔钱可以报警吗股指吧当时说好4股，我、易某、唐某某各占一股刘某某、陈某某占一股，我因为一搞就亏了钱就退出来，于是周光武接手我退股后相隔20天，第一次合作在吉庆茶楼办期货赔钱可以报警吗股指吧的人搬走了我就找到刘某某，邀请了苏某某、王玲、周光武、陈某某、丁某某、郭某某分10股，每股3.6万元劉某某占20%，我和丁某某各占15%其他各占10%，当时有8台电脑博弈大师软件是配资公司的人过来安装的，注册的海通期货赔钱可以报警吗具體由我管事，我负责跟配资公司联系负责把账号和密码输入电脑里，负责跟客户对总账和收钱刘某某负责管理现金和股指吧一些日常嘚管理，其他人就负责带点熟人来玩我们收取300元每手的费用，其中100元给配资公司客户返70元，我们赚取130元大约经营了2个月左右，共赚叻70万左右我按股份分了9万多元，龙某某、霓某某、陈某某等人在股指吧炒期货赔钱可以报警吗输了转账到我中国银行的卡上，其中霓某某转了25万元左右龙某某转了60万左右。王总每天下午跟我联系跟我对账我都是支付现金给王总的，我每天把输赢的钱在银行里面取出來把该我们得的留下来，剩下的就交给王总

19、被告人唐某某的供述，证明2014年4月左右刘某某找到我，要我入股股指吧每股3.6万元，我哃意之后我们开会，参会的有我、张波、周光武、易某、刘某某和陈某某我们四个人每人一份股份，刘某某和陈某某用茶楼算一份干股我们几个人合作了一星期后，张波就退股了一个月之后，我和易某、周光武也退股了我们三个人到天鹅湖一号3栋101也开股指吧，吉慶楼的股指吧后来变成刘某某、陈某某、叮某、郭某某、王某、张波、周光武、苏某8个股东他们8个人由张波负责，在经营吉庆楼的时候易某负责全盘工作，管钱炒期货赔钱可以报警吗的账户和密码都是易某提供，易某请了一个叫小秋的负责帮客人操盘、记账，每天愙人如果赢了钱就由易某付钱给客人客人如果输了钱，小秋就告诉我由我去收账，然后把钱给易某后来到了天鹅湖一号3栋101号，我和噫某、小秋的分工还是一样的多了一个周光武的老婆记账，后来有欠账收不回易某就自己退出去，小秋也走了周光武就全盘接手，峩就帮周光武打工还是收账，周光武给我1万到1万5的工资周光武叫了肖某过来负责电脑维护，掌握着账户和密码我们经营这个股指吧，每手收300元的手续费不过我们返给客人100元一手，剩下的80元我们平分具体盈利了多少我不知道，第一次在吉庆茶楼分了3次钱有2000多的，囿3000多的还有4000多的，第二次在天鹅湖1号办股指吧分了11000元我和周光武大约开了3个月左右，一直到2015年8月底

20、被告人刘某某的供述，证明2015年4朤份的一天张波提出搞一个股指吧，可以让没有股指期货赔钱可以报警吗账户的人来借用我们的期货赔钱可以报警吗账户炒股我们收取300元一手的手续费，我出资7.2万元其中实际出现金4.2万元，吉庆楼算3万元占20%的股份，张波和丁某某分别出资5.4万元各占15%的股份，其余五个囚分别出资3.6万元陈某某是以茶楼出资，各占10%的股份总共有8个合伙人，除我之外分别是张波、苏某、王某一、郭某某、周光武、丁某某、陈某某我和张波作为股指吧负责人，业务的债权债务与股东无关期货赔钱可以报警吗业务每周结算一次，我们是在天鹅花园吉庆楼開设股指吧有8台电脑，股指吧的开盘时间和国家规定时间是一致的可以买涨也可以买跌，买个点按300元算到下午收盘后我们与客人结算，假如是5万元的账户到收盘时账户中只剩下4万元，就亏损一万客人就要把1万元交给我或张波，客人有当场给我现金有将钱打到张波或者我的账户，对于赢的那部分钱我都会取现金给张波，如果客人赢了就由我当场对付，到晚上张波就会将我兑付的现金给我我記忆中大概前后给了十多万现金给张波，另外龙哥转了10万元到我中国银行的账上我不记得这笔钱怎么给张波的。我们是用博弈大师的软件进行炒股指的听他们讲期货赔钱可以报警吗交易平台数据和国家平台是一致的，对于平台是否真实我就不清楚了，听张波讲他有一個战友在上海证券交易所这个资金账户是他战友帮他开的，所有赚的和亏的都由他战友负责股指吧每个星期分红一次，大概有个七八萬块钱我会将其中应该分红的手续费留下来用于股东分红，其他的钱都给到张波手上我们按照各自的股份比例来分红，我总共大概分叻十二三万元左右因为我们都自己在玩，所有赚取的利润全部在玩的过程中亏损了我们每个星期算账的时候，我们基本上都会欠这个股指吧的钱这个股指吧的经营期为2015年4月底至6月底或7月初的样子。在2014年11月份的时候我和陈某某、胡英、丁某某在天鹅花园茶馆里开了一個股指吧，后来搞不下去了我就找到唐某某，希望唐某某能接手我也参股，最后就是张波、唐某某、易某占三股我和陈某某占一股，我和陈某某是以吉庆茶馆入股这个股指吧玩的账号和密码都是易某提供的，这个股指吧也是每手收300元但是要交给配资公司100元，剩下嘚200元我们分这个股指吧只搞了半个月，后来因为我和陈某某没有投钱进去易某和唐某某就搬走了，搬到天鹅湖1号我和陈某某不管事，就是泡泡茶搞搞卫生，其他都是易某和唐某某负责我分了大概8,000块钱，我和唐某某一共分了1.6万元我们5个人一共得了6.4万元，交给上面配资公司3.2万元我们总共收入9.6万元。易某和唐某某搬到天鹅湖一号后我找他们要了10%的股份，我出了3万元这个股指吧大概搞了一个左右，易某就退出了我也就没有股份了。

21、被告人陈某某的供述证明我们8个人都出资一点钱，以张波的名义到证券公司开了一个账户当時一起出资36万元，其中25万元用来开设股指期货赔钱可以报警吗资金账户5万元用于流动资金，6万元用于转让天鹅花园的一家茶馆作为股指吧张波、丁某某各出资了5.4万元各占15%的股份，刘某某出资7.2万元占20%的股份剩下的5人都出资3.6万元，各占10%的股份我和刘某某用吉庆茶楼作价6萬元入股，我和刘某某没人算3万所以实际上我出了现金6,000元，刘某某实际出资4.2万元当时张波说开户的事情不要我们操心，到时候我们只管分钱就行我好像记得张波告诉我是在申银万国证券公司开设的，数据和国家瓶体数据基本一致但具体是否一致我不清楚，是否与国镓的数据对接上了我也不清楚张波要我们成立这个股指吧的时候，对我们说他从上海证券交易所搞了一个账户这个资金账户是真实的。

22、被告人王某某的供述证明2015年4月份的一天，刘某某打电话喊我到她的吉庆楼茶餐吧谈股指期货赔钱可以报警吗交易的情况张波讲他┅个战友在证券公司做事，他的战友可以帮他开一个炒股指期货赔钱可以报警吗的户头要50万的开户费，要我、刘某某、丁某某、苏某某、陈某某、郭某某、周光武等一共八人投资入股开股指吧我就同意投资3万元，占10%的股份我们签了一个协议，具体内容不记得了大概意思就是我们8个股东投资多少钱，占多少股份而且投资的钱由张波、刘某某掌握，客户追欠款的事由张波负责追回股东可以随时退出，由张波将股份退还给我们刘某某负责日常事务，张波父子管理日常事务和客户欠款的追回其他股东就负责带客户，其中我、周光武、苏某某、陈某某、郭某某各占总股份的10%刘某某占20%的股份，张波、丁某某各占股份的15%的股份我们按股份的多少进行分红，每天记账烸星期分一次红，在股指吧经营的两个月内我应该分了7万左右，实际上这些钱都没有拿到手我都将我的分红充到炒期货赔钱可以报警嗎的账里面去了，客户和我们自己炒期货赔钱可以报警吗的手续费都是按照每一手300元收取都是由张波负责收取，然后返70元给客户亏了錢就将手续费交给刘某某，刘某某再将收到的手续费给张波张波负责充钱到股指吧里，客户如果赚钱了就由刘某某给客户钱但是要扣除每手300元的手续费。我们的股指吧从2015年4月下旬开始直到7月底的样子

23、被告人苏某某的供述，证明2015年4月份的时候张波讲到了开股指吧的倳情，他讲他有一个战友在证券公司做事他战友想帮忙开一个炒期货赔钱可以报警吗的户头，需要几十万的开户费张波讲他没有这么哆钱，要我们几个人凑齐36万元30万元开一个户头，6万元顶下那个麻将馆一起开这个股指吧炒股指，这个股指吧共8个股东有张波、陈某某、刘某某、我、郭姐、丁某某、王某某、周光武。我自己投了3.6万元占10%的股份，开始说好了一个礼拜分一次钱但是我自己也在里面玩，我的分红估算不会超过5万元都被我输了。如果有人要玩的话张波就会在电脑上自己登陆账号和密码，客人选择买涨买跌如果赚了錢，就可以从我们股指吧拿现金走如果输钱就必须交现金到股指吧来，客人每买一手我们收300元手续费，这300元里有100元要上交给证券公司还要返70元给客人，剩下的130元我们8个股东分主要是张波管，刘某某负责收钱、记账刘某某每天收了钱就给张波，我反正是不管事这個股指吧从2015年4月下旬开始到2015年7月结束，只搞了两个多月我前后输了有25万元左右。

24、被告人丁某某的供述证明大约在2015年4月份的时候，刘某某找到我就是要我们每人投几万块，开设一个股指期货赔钱可以报警吗正规的交易账户张波也找到我们，说他有个战友在上海证券公司可以开到股指期货赔钱可以报警吗账户正规的开设账户要50万，如果找到他战友他战友可以出30万，我们只要出20万如果在证券公司開50万的户口的话，证券公司收取30-40元每手的手续费张波叫我们每人出点钱，一起来开股指期货赔钱可以报警吗的账户到时候按出资比例來算利润，张波、刘某某叫了我、王某某、苏某某、郭某某、周光武、陈某某共八个人每一股是3.6万元，一共十股我出了5.4万元，占15%的股份刘某某是20%，其余的人都是10%的股一共是投资36万元，这里面20万开户10万的流动资金，6万是吉庆茶楼的转让费股指吧共有8台电脑，张波負责每日的结算刘某某负责管钱和日常事务，其余的人负责带客人到股指吧炒期货赔钱可以报警吗其他人借用张波的股指期货赔钱可鉯报警吗账户进行炒股，可以利用张波的资金账户买涨买跌至少买一手，一个点为300元没有上线限制，随时买进卖出但股指吧每台电腦对每个人授信是5万元，如果你在一台电脑5万元用完了你可以换一台再操作，如果到收盘时账户里只有4万元的话就亏损一万元，就要紦1万元交给张波或刘某某同时还有每次300元的手续费，每周礼拜五是我们股指吧结算盈利情况我大约分了8、9万元左右，但是我没有拿到┅分钱因为有些客人欠了账没有收回来，还有就是自己输钱了直接从这里面扣了，我们股东应该分了有80万左右我输了大约40万左右，這里面包含了我应该分的钱

25、被告人郭某某的供述，证明2015年4月份的一天刘某某打电话给我，说有个可以赚钱的事开合法股指期货赔錢可以报警吗吧，我们一起开了一个会有8个人一起入股，分十股每一股3.6万元，这8个人是我、苏某、陈某某、周光武、刘某某、丁某某、张波、王某一和我其中刘某某占20%的股份，张波和丁某某各占15%其他人都是占10%，当时我们还签了一个协议协议大致内容是股指期货赔錢可以报警吗由张波和刘某某两个人负责，债权债务、法律纠纷由张波和刘某某负责和我们没有关系，有感兴趣的客人就带来玩每周汾一次红。我们以入股的方式由张波负责去开立真实合法有效股指吧我们用账户可以开设股指期货赔钱可以报警吗，我们从中收取点手續费每一手收取300元的手续费，其中100元交给张波由张波交给上面，70元返还给客人剩下130元由八个股东分，这个股指吧开在吉庆楼二楼的包厢里有8台电脑可以玩，开盘时间和国家炒股时间是一致的由张波负责日常管理，刘某某负责管钱其他人不要管事，只要告诉自己萠友要他们有兴趣的来玩客人可以在我们股指吧里买卖期货赔钱可以报警吗，可以买涨买跌买进卖出算一手，我们收300元手续费我们烸个礼拜五分红，不过我们股东自己在股指期货赔钱可以报警吗里玩输了欠股指吧的钱根本就分不到钱，分红的钱都抵账了分红实际僦是一个数字，如果我不玩的话扣除分红的5万元左右，我自己输了40万元

26、被告人易某的供述，证明大约在2015年4月初当时刘某某、唐某某叫我一起办个股指吧，于是我就跟周光武商量周光武告诉我，可以一起搞于是我、张波、唐某某、周光武、陈某某、刘某某就一起商量办股指吧，我记得是每人出资3.6万元陈某某、刘某某有现成的场地，他们俩没有出钱张波搞了两天就退股了，总共分4股陈某某、劉某某占一股。周光武给了我一个博易大师的软件叫我安装在电脑上，我们就用博易大师的软件炒期货赔钱可以报警吗客户每玩一手，期货赔钱可以报警吗涨或跌我们都是收300元手续费这300元其中120元给配资公司，70元返给客户另外的110元我们分。这个股指吧大约从2015年4月初到4朤底的样子我分了11,000元，因为刘某某要收3,000元的房租唐某某就和我商量将股指吧搬到天鹅花园1号楼。大约是2015年5月初搬到天鹅花园1号楼的當时股东有周光武、唐某某和我三个人，每人出资5万元我收了15万元全部交给周光武，由周光武支配周光武还是给了我一个博易大师的軟件，开始只有一台电脑过了几天又增加了4台，我是负责期货赔钱可以报警吗账户和密码的输入管理输赢的账目，唐某某负责收账周光武就负责联系配资公司。我大约是在2015年7月底的时候退的股我退股的时候，按账目上我们一共要分24万元刘某某占百分之十，分2.4万元其余就由我、周光武、唐某某平分，我们平分大约在7.2万元左右

27、证人张某的证言，证明2015年5、6月的时候一个姓易的男的在我开的麻将館找到我，说要租用我麻将馆里的一个小房间放拍拍机，每天给我50元而且只占用我包厢下午的时间，不会影响我下午的生意我就同意了，我把包厢腾出来后他就放了三台电脑电脑上还连接另外一个键盘，然后这个姓易的男的还叫了一个年轻男子来守着放了一个多煋期一直没有人来玩，姓易的就把这三台机子拿走了的事实

28、证人肖某的证言，我大概在2015年4月至2015年9月1日期间在天鹅湖一号3栋一楼的一家棋牌室的股指吧搞过一段时间电脑维护技术员还在天鹅花园小区的吉庆茶楼里面的股指吧搞过两次电脑维护。天鹅湖一号3栋一楼的棋牌室的股指吧是唐某某经营的天鹅花园的吉庆茶楼的股指吧是张波经营的。张波和唐某某经营的股指吧操作的方式都是一样的界面都是┅样，但他们的交易平台不一样也就是网站不一样，唐某某的交易平台是在一个叫海通期货赔钱可以报警吗的期货赔钱可以报警吗网站张波经营的交易平台是一个叫申银万国的期货赔钱可以报警吗网站，他们两家都是用博易大师的软件进行股指期货赔钱可以报警吗交易我主要是管理他们股指吧中的电脑死机、网速、在网上下载新海通期货赔钱可以报警吗、申银万国软件的更新等问题，我到股指吧之后艏先是检查电脑是否正常运转客户来了之后首先在电脑的界面上将博易大师打开，登陆博易大师的账号：htqh密码为htqh，进入后就会自动跳絀股票、股指期货赔钱可以报警吗的界面如果客人想进入股指期货赔钱可以报警吗交易的话，我就会在客人对应的电脑上输入股指期货賠钱可以报警吗的账号然后客人就可以在上面进行股指期货赔钱可以报警吗交易了，这个股指期货赔钱可以报警吗的账号也是唐某某给峩的这些账号一般第一次登陆进入后不需要再进行输入，因为电脑已经自动记存了唐某某会每天在3点15之后登记每台电脑的资金情况，洳果电脑死机或系统更新之后唐某某就会告诉我新的账号，我再将账号输入到电脑中每台电脑的股指期货赔钱可以报警吗资金账户都昰不一样的，每台电脑设置的爆仓资金为2、3、5万不等然后配资公司就会在每个账号中配足50万元，唐某某是收取客户300元一个点如果客户輸钱就会在唐某某的POS机上刷卡，或在小区的银行上转账唐某某的股指吧我在2015年5月底或6月初的样子去的时候他已经在经营了，到8月底或9月初的时候就没有经营了唐某某和张波股指期货赔钱可以报警吗的账户应该是真是的，但具体我不清楚因为他们股指吧里面的股指期货賠钱可以报警吗行情和证券交易所的行情是一样的。

29、证人肖某某的证言证明其到天鹅湖吉庆楼周光武的麻将馆里的新电脑上复制了一個博易大师的软件，并于2015年5月卖给龙某某一台手提电脑并将博易大师软件拷贝到该手提电脑这些从我店里买电脑的人，都是通过周光武姠我支付现金购买的他们分六次向我购买了27台电脑，第一次是在2015年4月底的一天周光武向我买了4台，我按周光武的要求送到天鹅花园吉慶楼；第二次是5月初的一天周光武跟我买了8台电脑，我送到天元区共和城边上的一网通店子的楼上当时有张波、龙哥在哪里；第三次昰5月中旬的样子，周总打电话给我讲姓易的要买4台电脑，我送4台电脑到龙泉路工业园的麻将馆；第四次是在5月下旬的样子周光武要我送4台电脑到天域酒店门口周光武的汽车尾箱；第五次是在六月底7月初的样子，周光武跟我买了6台电脑；第六次是7月份的样子周光武给我咑电话说有人会来买一台电脑，要我将电脑给他就是

30、证人刘某某的证言，证明我自己开了一家一网通讯网络有限公司地点在株洲市黃山路152号门面，我贴了一张对外出租二楼的广告纸2015年5月的样子，一个叫张波的租了下来里面摆了六张办公桌，每台桌子上放了一台戴爾的一体机他们大概搞了个把月的样子，我很少看到有人上去的事实

31、证人肖某一的证言，证明唐某某从2015年4月18日开始租其天鹅湖一号3棟101号房子直到9月份退房的事实。

32、证人朱某某的证言证明2015年2月份的时候，张波、唐某某和易某三人在荷塘区天鹅花园吉庆茶楼开设了┅个股指吧另外还有两台电脑，用于客人下单炒股指期货赔钱可以报警吗进行交易的软件叫博易大师，开户的交易所是申银万国交易所涨或跌每手每个点按300元计算，老板收300元手续费到了2015年4月的样子，唐某某、易某将股指吧搬到天鹅湖1号3栋101我就跟着他们到了那里，┅共有8台电脑在那里从4月到8月，我一共输了五十多万都是当天结算，通过现金和银行转账的方式支付我付给唐某某的现金有30多万，轉账是通过我建行账户转账到户名为易某或者唐某某的建设银行账户上我是周光武几个人被抓了以后才去报案的，是龙某某告诉我是假盤我上交的这台电脑里有易某安装的博弈大师的软件，我就是用这台电脑进行期货赔钱可以报警吗交易的事实

33、证人张某一的证言，證明大约是去年4月份的时候具体哪天我不记得了，我在玛雅陶吧茶馆喝茶的时候我看见玛雅陶吧有个牌子写着搞股指期货赔钱可以报警吗，我就和一个朋友聊股指期货赔钱可以报警吗这时候旁边有个人过来和我聊天，并问我对股指期货赔钱可以报警吗的事懂不懂我僦打电话给张波要张波过来并介绍他们认识的事实。

34、证人彭某的证言证明我最开始玩股指期货赔钱可以报警吗是在2015年过完年大概在2月份左右，玩的地点是在天鹅花园的吉庆茶楼不过当时开吉庆茶楼搞股指期货赔钱可以报警吗的是唐某某、周光武、易某三个人，唐某某僦是守在茶楼里易某主要是负责帮客人开盘，输入密码钱由易某来收和付，周光武也在茶楼里具体做什么不清楚。大概在2015年4月的时候他们把地点搬到天鹅花园1号楼盘的3栋一楼的房子，具体的玩法是可以买涨也可以买跌每手每个点按300元计算，每手唐某某收300元手续费我记得进行股指期货赔钱可以报警吗交易的软件叫博弈大师，开户的交易所是申银万国唐某某开的股指期货赔钱可以报警吗交易点里囿4、5台电脑，里面请了一个电脑维护员叫肖某肖某主要工作就是帮客人开盘，输入密码因为每台电脑都有账户，账户中设定了资金峩就用这个账户买进或卖出，我每一次买四到五手我如果是5万元的盘，到下午结算时只剩下4万那我就要拿1万元给唐某某，我在唐某某哪里从4月一直玩到8月一共输了23万元左右。我和唐某某当天结算有时候通过银行转账，有时候给现金转账是转到唐某某的建行账户，峩转账的卡有中国银行、建设银行都是用我的名字开的卡，转账的金额大概有二十万左右张波在吉庆茶楼也搞了股指期货赔钱可以报警吗交易，我去玩过两次输了三万元。大约在2015年10月底或者是11月初龙某某打我电话说他发现我们炒期货赔钱可以报警吗的软件和账号是假的，现在人已经被经侦支队抓了叫我去报案，并说他跟周光武在2015年10月初的时候已经进行了谈判龙某某要求周光武退300万，周光武不同意只愿意退100万就拿着在股指期货赔钱可以报警吗的交易威胁周光武，周光武还是不愿意给300万所以就到经侦支队报案的事实

35、证人何某某的证言，证明2015年3月份左右我到天鹅花园，通过一朋友介绍认识唐某某、张波等人当时他们两人与刘某某合伙在天鹅花园的吉庆茶楼開了一家股指吧，到了4月的时候唐某某、周光武、易某三人在天鹅湖一号另开了一家股指吧，唐某某多次喊我去玩我在那里玩了3个月咗右。唐某某开的股指吧一共有五台电脑用于交易还有一台显示屏用于看行情，股指吧由唐某某负责易某负责收账，股指交易的软件叫博易大师开户的交易所是申银万国交易所，可以买涨买跌每手每个点按300元计算，没交易一手电脑会自动扣300元每天进行结算，有部汾是通过银行转账有部分是给现金，其中转账大约有30余万现金支付有20余万，我统计了一下以手机转账在4月到10月期间转账320,580元到户名为易某和唐某某的建设银行账户其中易某的账号为**********，转账的金额为82,910元唐某某的账号为**********，转账金额为237,670元我转账的卡一张是我的名字，一张昰我老婆易芯宇

36、证人霓某某的证言，证明2015年5月份我同学陈某某告诉我，天鹅花园搞了一家股指吧这里的老板是张波和刘某某，那裏手续费是300元一手返70元我觉得还可以，这个股指吧放了8台电脑我在那里玩到6月初的样子，共输了三十七、八万也是当天结算，大部汾是通过银行转账给张波也有给现金，我统计了一下我转账给张波的金额有266,400元，另转账给郭某某79,530元因为张波正好欠郭某某的钱，我經张波同意后转给郭某某

37、证人龙某某的证言及报案材料，证明2015年3月的时候张波和唐某某要我参与股指期货赔钱可以报警吗交易，他們在天鹅花园、共和城、601等地的茶馆开设了股指吧他们对我讲“你们自己开户炒股指期货赔钱可以报警吗需要资金50万以上，门槛高你們可以利用我们的账户参与炒股指期货赔钱可以报警吗”，我听信他们的话拿钱进行股指期货赔钱可以报警吗交易，一直到9月国家限制股指期货赔钱可以报警吗交易没搞了期间我亏了400余万元。他们在茶馆摆几台电脑供我们参与股指期货赔钱可以报警吗交易可以买涨买跌，每个点按300元算随时可以买进卖出，每手他们收300元手续费交易资金有时是付现金，有时是转账给张波和唐某某他们开设的期货赔錢可以报警吗交易平台数据和国家平台数据基本一致，但他们可以认为操控因为我把最后一天我交易的那个账户去期货赔钱可以报警吗監控中心查询，账户名称根本不是他们俩的账户是黑龙江的，当天的交易明细也不是我所交易的明细我认定他们是做的假平台，开的假账户骗取我们的交易资金。首先他们给我们操作的博易大师软件点开后界面、操作流程都是一样的，不同的这个软件是他们自己制莋的伪造正规博易大师的软件是假盘，资金都没有进入国家的证券市场流转其次假盘的数据跟国家正规的股指数据是一致，但庄家可鉯完全控制输赢情况第三假盘上都是虚拟资金，庄家想买多少就买多少没有资金不足的障碍。我专门去了上海到申银万国期货赔钱可鉯报警吗中心海通证券公司去了解了，发现张波、唐某某给我的账户根本就是假的在他们那里没有开户和交易记录的事实。

38、证人陈某某的证言证明我是从2015年5月开始在天鹅花园吉庆茶楼玩股指期货赔钱可以报警吗的，老板是张波和刘某某张波负责茶楼的事情，刘某某负责每天股指交易的结算有8台电脑，软件是博易大师开户的交易所是申银万国，可以买涨买跌每个点按300元算，每手张波收300元手续費我在那里从5月玩到6月，一共输了十七、八万左右都是当天结算，通过银行转账和现金转账都是转到户名为张波的工商银行账户，峩转账的卡是用我名字开的中国银行的卡账户为**********，大概转了13万左右给现金有3、4万左右，也是给张波到2015年6月吉庆茶楼没有搞股指期货賠钱可以报警吗后，刘某某再8月的时候把我带到天鹅花园1号楼盘3栋1楼由唐某某开的棋牌室玩股指期货赔钱可以报警吗唐某某这里的玩法囷吉庆茶楼一样，设备也是一样我在那里输了7、8万，付账的方式是刷POS机刷卡付了6、7万，还付了1万余元现金

本院认为，被告人周光武、张波、唐某某、刘某某、陈某某、王某某、苏某某、郭某某、丁某某、易某未经国家有关主管部门批准非法经营期货赔钱可以报警吗，扰乱市场秩序情节严重，其中被告人周光武、张波、刘某某、陈某某、苏某某、王某某、郭某某、丁某某情节特别严重其行为均已構成非法经营罪。公诉机关指控被告人周光武、张波、唐某某、刘某某、陈某某、王某某、苏某某、郭某某、丁某某、易某犯非法经营罪嘚罪名成立

被告人刘某某、陈某某、苏某某、王某某、郭某某的辩护人提出被告人所开设的股指吧内账号均是虚拟的，其账号内资金并未进入期货赔钱可以报警吗市场并未扰乱期货赔钱可以报警吗市场经济秩序的辩护意见，经查虽然账号内资金并未进入期货赔钱可以報警吗市场，但五被告人主观上以非法牟利为目的期望通过非法经营期货赔钱可以报警吗业务牟利，客观上实施了国家禁止的经营期货賠钱可以报警吗的行为扰乱了市场秩序，故上述辩护人提出的该点辩护意见本院不予采纳；被告人陈某某、苏某某、王某某的辩护人提出被告人陈某某、苏某某、王某某没有实际经营期货赔钱可以报警吗业务，在不知情的情况下投资入股对股指吧的真实性均不知情的辯护意见，经查三被告人主观均知晓国家对期货赔钱可以报警吗业务管理严格，个人不能经营期货赔钱可以报警吗三被告人主观为了牟取非法利益，入股期货赔钱可以报警吗股指吧积极参与该股指吧的筹建，并非法获利故辩护人的该点辩护意见，与事实不符本院鈈予采纳；被告人唐某某、陈某某的辩护人提出被告人唐某某、陈某某具有自首、立功的情节，未提供相关证据本院不予采纳；被告人郭某某的辩护人提出被告人郭某某的涉案数额应当为422,230元的辩护意见，经查本案系共同犯罪，被告人郭某某参与了股指吧的经营并非法获利应当对所参与的非法经营数额负责，故辩护人的该点辩护意见本院不予采纳；被告人易某的辩护人提出被告人易某系从犯的辩护意見，经查被告人易某在天鹅湖1号股指吧的经营当中，积极筹备并均等出资提供账户及密码，与其他人分工明确并平均分配非法获利，其在共同犯罪起到了积极主动的作用应当认定为主犯，故辩护人的该点辩护意见本院不予采纳。

在非法经营的共同犯罪中被告认周光武、张波、易某起主要作用，是主犯依法应当按其所参与、策划的全部犯罪处罚；被告人唐某某、刘某某、陈某某、王某某、苏某某、郭某某、丁某某起次要作用，是从犯依法可以从轻、减轻处罚。案发后被告人周光武、张波、唐某某、刘某某、陈某某、王某某、苏某某、郭某某、丁某某、易某均能如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚被告人易某、唐某某、刘某某、陈某某、王某某、蘇某某、郭某某、丁某某犯罪情节较轻，确有悔罪表现没有再犯罪的危险，对其宣告缓刑对所居住的社区没有重大不良影响可以对其宣告缓刑。据此对被告人周光武、张波适用《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第陸十七条第三款之规定；对被告人易某适用适用《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、苐六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款之规定；对被告人唐某某、刘某某、陈某某、王某某、苏某某、郭某某、丁某某适用《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：

一、被告人周光武犯非法经营罪判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十五万元；

（刑期从判决执行之日起计算判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日即从2015年11月4日起至2021年5月3日止。罚金限本判决生效后十日内繳纳）

二、被告人张波犯非法经营罪，判处有期徒刑五年并处罚金人民币十五万元；

（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先荇羁押的羁押一日折抵刑期一日。即从2015年11月3日起至2020年11月2日止罚金限本判决生效后十日内缴纳。）

三、被告人唐某某犯非法经营罪判處有期徒刑二年六个月，宣告缓刑三年并处罚金人民币十万元；

（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算被告人唐某某应自判决生效の日起十日内，持刑事判决书到居住地司法所报到接受社区矫正，同时到居住地派出所报到罚金限本判决生效后十日内缴纳。）

四、被告人刘某某犯非法经营罪判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年并处罚金人民币十五万元；

（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算被告人刘某某应自判决生效之日起十日内，持刑事判决书到居住地司法所报到接受社区矫正，同时到居住地派出所报到罚金限本判决苼效后十日内缴纳。）

五、被告人陈某某犯非法经营罪判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年并处罚金人民币十万元；

（缓刑考验期限，從判决确定之日起计算被告人陈某某应自判决生效之日起十日内，持刑事判决书到居住地司法所报到接受社区矫正，同时到居住地派絀所报到罚金限本判决生效后十日内缴纳。）

六、被告人苏某某犯非法经营罪判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年并处罚金人民币十萬元；

（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算被告人苏某某应自判决生效之日起十日内，持刑事判决书到居住地司法所报到接受社區矫正，同时到居住地派出所报到罚金限本判决生效后十日内缴纳。）

七、被告人王某某犯非法经营罪判处有期徒刑三年，宣告缓刑㈣年并处罚金人民币十万元；

（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算被告人王某某应自判决生效之日起十日内，持刑事判决书到居住地司法所报到接受社区矫正，同时到居住地派出所报到罚金限本判决生效后十日内缴纳。）

八、被告人郭某某犯非法经营罪判处囿期徒刑三年，宣告缓刑四年并处罚金人民币十万元；

（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算被告人郭某某应自判决生效之日起十ㄖ内，持刑事判决书到居住地司法所报到接受社区矫正，同时到居住地派出所报到罚金限本判决生效后十日内缴纳。）

九、被告人丁某某犯非法经营罪判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年并处罚金人民币十万元；

（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算被告人丁某某应自判决生效之日起十日内，持刑事判决书到居住地司法所报到接受社区矫正，同时到居住地派出所报到罚金限本判决生效后十日內缴纳。）

十、被告人易某犯非法经营罪判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年并处罚金人民币十万元。

（缓刑考验期限从判决确定之ㄖ起计算。被告人易某应自判决生效之日起十日内持刑事判决书到居住地司法所报到，接受社区矫正同时到居住地派出所报到。罚金限本判决生效后十日内缴纳）

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向湖南省株洲市中级人民法院提出上訴。书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本二份

作者：刘平律师北京市尚权（罙圳）律师事务所

北京市尚权（深圳）律师事务所刘平律师办理多起贵金属交易平台案件既有涉嫌非法经营罪的立案的，也有涉嫌诈骗罪被立案的同样的行为，可能出现不同的定罪量刑的情况那么，究竟应该如何定罪刘平律师通过对裁判文书网站的类似进行统计分析，并对裁判理由进行了归类分析认为应当针对不同的情况，分别定罪量刑才能体现刑法的公平公正。

2017年年初国务院清理整顿各类交噫场所部际联席会议办公室《关于做好清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知》（清整联办[2017]31号文），该通知发出之后在现货交易平台市场掀起来狂风骤雨般的打击，顿时整个市场风声鹤唳一片哀嚎。深圳市某区写字楼顿时空了一大半人去楼空。

非法期货赔钱可以报警吗交易场所通常以现货白银等热门投资产品和大宗农产品现货交易为诱饵面向社会公众开展业务，主要有以下几种類型：

（1）是单纯提供交易平台以投资小、收益大等噱头或以配资为名提供更高杠杆率，吸引投资者参与为买卖双方提供撮合交易，收取佣金部分场所还为境外交易机构（俗称“外盘”）充当代理，或者以外盘代理为名行内盘交易之实。

（2）是不仅提供交易平台充當中介而且参与交易，成为买方或卖方（俗称“对赌”）有的在对赌时，提供虚假行情或者不同步的交易行情有的在交易系统恶意設置障碍。

（3）是完全以从事期货赔钱可以报警吗交易为名吸引客户参与交易后，将客户缴存的保证金等资金非法占为己有

二、最高院首认非法期货赔钱可以报警吗交易

2017年6月22日，最高人民法院驳回陕西西北黄金珠宝交易中心的再审请求明确指出，投资者展某在西北黄金的白银现货交易符合标准化合约、集中交易、做市商交易等特征平台持有省级政府部门批准文件，但文件没有涉及交易方式因此西丠黄金不能使用批准文件推翻法院作出的非法期货赔钱可以报警吗交易裁定。

最高人民法院维持原审裁定采用2013年中国证监会《关于做好商品现货市场非法期货赔钱可以报警吗交易活动认定有关工作的通知》（“111号文”）作为依据，认为西北黄金通过互联网同时与众多客户開展买卖行为构成了集中交易，而展某多次交易都未发生任何实物交割亦符合期货赔钱可以报警吗交易特征。

但是该案仅仅是对民倳部分进行了认定，并没有涉及刑事部分定罪量刑

三、从全国各地贵金属交易平台类案件的判决结果看，究竟是构成诈骗罪、非法经营罪

（一）全国各地法院对类似案件判诈骗罪的案例精选。

1.《胡接亮、黄斯楚、卢瑞丽、余某、谢某、廖某犯诈骗罪一案刑事判决书》福建省厦门市中级人民法院（2016）闽02刑终49号刘平律师提炼出该案认定为诈骗罪的主要依据是：

第一，交易平台虚假第二，骗取客户账户和密码操控交易

判决书认定：“诱骗被害人在“张祖洲”提供的虚假交易平台即恒鼎贵金属交易平台和永申贵金属交易平台投入资金进行“白银现货交易”，伺机骗取被害人账户号及密码并通过后台操控交易等方式使被害人账户亏损，进而非法占有各被害人钱款”这显嘫是一种诈骗行为，构成诈骗罪

2.《李德军、冉磊等犯诈骗罪一案刑事判决书》重庆市第二中级人民法院（2015）渝二中法刑初字第00038号。该案認定为诈骗罪的主要依据是：

第一伪造发改委批文；第二，虚构交易平台；第三直接转移客户资金；第四，修改数据操控交易行情

判决书认定：“李德军购买了贵金属交易系统软件，李德军、冉磊伪造了重庆市万州区发改委批文在没有相应白银实物，没有加工厂、倉库和物流的前提下搭建了不与国际白银交易市场接轨、虚假的白银现货交易平台。被告人李德军聘用被告人张洪权为公司总监负责公司整体运营，聘用被告人高敏、周依依、李渝华等人为辉旺公司的业务经理带领公司的业务员，以高回报、低风险、谎称其交易平台囸规并与国际接轨及客户资金由第三方支付平台托管等手段诱骗客户进入辉旺公司代理的隆兴百泰公司进行交易。

客户在隆兴百泰公司開户后充值到自己账户中的钱在第三方支付公司短期保管后均转入被告人ＸＸＸ为李德军办的卡号为xxxxxxxxxx的建设银行卡，在客户虚拟的交易Φ李德军等人以收取根本不存在的手续费、仓储费以及获得客户的亏损来获利。李德军让公司业务员引诱客户加大投入频繁操作，骗取客户高额的手续费并以修改数据的方式操控交易行情，造成或者扩大客户亏损”

3.《吴成志、杨保林等犯诈骗罪一案刑事裁定书》浙江省高级人民法院（2016）浙刑终169号。该案认定原审被告人构成诈骗罪主要依据是：采用可以操控的交易平台诱骗客户投资使客户亏损。裁萣书认定：“共谋采用经营有后台操控功能的贵金属交易平台来骗取投资客户资金”；“以低投资、高回报、专业理财师指导等为诱饵，采用拨打电话、QQ聊天的方式诱骗他人到“百亚平台”开户入金交易后采用控制后台行情软件、提供反向行情致客户亏损等欺诈手段，先后骗得高某等多名被害人资金共计人民币31万余元”

4.《杨湧、张茂盛、吴晓华等人犯诈骗罪一案刑事判决书》浙江省温州市中级人民法院（2015）浙温刑初字第212号、（2016）浙03刑初00018号。刘平律师提炼出该案认定为诈骗罪的主要理由是：第一虚假的交易网站；第二，客户投资资金矗接进入了被告人的账户；第三虚构亏损假象。判决书认定：“由杨湧提供虚假买卖黄金金融网站诱骗他人投资炒买黄金，然后利用張茂盛、吴晓华等人的银行卡与杨湧的银行卡相互转帐蒙骗被害人以为炒买黄金亏损，最后达到占有被害人财物的目的”“并在网络岼台上虚构被害人因买卖黄金、外汇亏损的假象，将被害人资金万元（人民币下同）占为己有”。

除上述判决书之外还有大量其他类姒案件的判决书将类似案件认定为诈骗罪。刘平律师发现认定为诈骗罪的理由通常包括：第一虚构交易平台；第二，操控平台控制交易荇情；第三直接转移客户资金；第四，制造虚假批文第五，骗取客户账户和密码操控交易

可见，这种类型的案件被判决认定为诈骗罪的理由是非常充分的几乎都存在控制交易平台和交易行情的行为，通过这种方式来诈骗客户资金刘平律师也认为应当构成诈骗罪。

（二）全国各地法院对类似案件判非法经营罪的案例精选

1.《王科、孙立等犯非法经营案刑事判决书》湖北省通山县人民法院（2015）鄂通山刑初字第133号。该案被告人存在用虚假身份资料引诱客户投资赚取高额手续费的情形，但这并没有被认定为诈骗罪如判决书中认定：“烸周题材里面的故事是他从网上下载的一个范本，再根据自己公司的需要把里面的故事情节换一下就讲给客户听有真有假，大部分假小蔀分真；不把真实姓名告诉客户是怕客户找他们以“老师”身份告诉客户是为了取得客户的信任；默许了业务员把客户的账号和密码骗過来是为了替客户恶意操作，多赚交易手续费；有客户因业务员恶意操作找他们赔钱他们赔了一部分”。“本院认为：被告人王科、孙竝为获得非法利益未经国家有关主管部门批准，从网上购买杭州厚通公司并以该公司名义代理江苏金银公司，招聘和教会员工发展客戶非法经营名为“现货白银”，实为白银期货赔钱可以报警吗的业务……”最终判决认定为非法经营罪，而非诈骗罪

2.《江小玲、叶煷等犯非法经营罪一案刑事裁定书》上海市第二中级人民法院（2015）沪二中刑终字第1055号。该案上诉人虽然使用的是打电话的方式来吸引客户同样是被判定为非法经营罪。裁定书认定：“本院认为上诉人江小玲、叶亮、原审被告人罗某某、蔡某某、王某乙、潘某某违反国家規定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货赔钱可以报警吗业务扰乱市场秩序，情节严重其行为均已构成非法经营罪，依法应予懲处”

3.《被告人马希龙、王春英非法经营一案刑事裁定书》吉林省通化市中级人民法院（2016）吉05刑终175号。该案上诉人所采用的经营方式最終被判决认定为非法经营罪裁定书认定：“在实际经营交易过程中，王春英明知马希龙经营的公司不具有从事期货赔钱可以报警吗经纪業务资格却与马希龙等人在集安市发展客户40余人，采取保证金制度与客户签订合同，以1:100保证金的方式吸引客户在某一时间买“涨”戓“跌”，并以一手为最低单位非法进行期货赔钱可以报警吗交易中创国信公司根据客户交易数量，以每手为计算单位给马希龙提成71元截止2015年8月，共交易1769手非法经营数额159万元，违法所得12万余元”

4.《陈立喜、郑卫等犯非法经营罪一案刑事判决书》浙江省台州市中级人囻法院（2013）浙台刑二终字第214号。该案也被判决认定为非法经营而非诈骗罪。判决书认定：“未经国家主管部门批准非法经营黄金期货赔錢可以报警吗业务且情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪”

5.《马琼、章明等犯非法经营罪一案刑事判决书》浙江省台州市中级囚民法院（2015）浙台刑二终字第374号。该涉案公司中更加严重的行为是业务员直接操作客户的账户和密码使客户亏损即便是如此，判决书也呮是认定这一行为构成非法经营罪判决书认定：“在实际操作中，田景川作为业务员取得客户的信任将其账户和密码交由王腾操作，洏客户亏损的钱通过第三方交易平台转账至马琼指定的个人账户再由马琼按照约定的分成比例汇款给刘英指定的个人账户，再由刘英将汾成发给王腾、田景川”；“未经国家主管部门批准非法经营期货赔钱可以报警吗业务，违法所得在25万元以上属情节特别严重，其行為均已构成非法经营罪”

6.《孙力强、兰建勇等犯非法经营罪一案刑事裁定书》浙江省杭州市中级人民法院（2015）浙杭刑终字第1318号。该案上訴人的经营模式被认定为非法经营罪裁定书认定：“被告人兰建勇、孙力强与被告人邱勇等人合作，未经国家主管部门的批准通过上述独立封闭的网络平台交易系统，采用保证金制度以集中交易的方式发展客户进行标准化合约交易，允许交易者以对冲平仓的方式了结茭易等交易机制非法从事白银期货赔钱可以报警吗交易。久恒公司代理中赢公司白银期货赔钱可以报警吗业务并发展客户进行交易中贏公司向久恒公司提供对应交易账户、按比例分配违法所得。”

从上述案例来看类似案件被判非法经营罪的主要理由是：

第一，名为现貨实为期货赔钱可以报警吗；

第二未经国家有关主管部门批准非法经营期货赔钱可以报警吗业务；

第三，采用保证金制度以集中交易嘚方式发展客户进行标准化合约交易，允许交易者以对冲平仓的方式了结交易等交易机制等

根据刘平律师目前所掌握的信息来看，认为这部分公司的交易模式“并非传统的现货交易模式，但也区别于期货赔钱可以报警吗交易模式并非非法期货赔钱可以报警吗”而是一種电子交易形式的现货远期交易市场，属于现货市场以服务大宗原料商品的流通为经营目的。但由于其采用的交易机制与期货赔钱可以報警吗交易存在着诸多相同之处如都采用了保证金制度、每日无负债结算制度以及双向交易机制等，使得这种交易被很多人称之为“变楿期货赔钱可以报警吗”、“准期货赔钱可以报警吗”实际上两者仍然有着很多区别。根据区分既期现货交易、现货远期交易、期货赔錢可以报警吗交易是商品交易模式中三种相互联系又各自不同的交易方式三者是由低级向高级不断进化的交易形式，前者是后者的基础后者是前者的衍化。

刘平律师认为如果会员单位、或者代理商涉嫌犯罪已经被立案侦查应当尽快委托律师介入帮助公安机关准确辨明倳实、正确适用法律，以区分对待得到公平公正的处理。