原标题:广发恒隆一年持有期混合 : 廣发恒隆一年持有期混合型证券投资基金基金合同

订立本基金合同的目的、依据和

订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》

、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金运作管理办法》

、《证券投资基金销售管

证券投资基金信息披露管理办法》

、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管

理規定》（以下简称“《流动性风险管理规

订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

基金合同是规定基金合同當事人之间权利义务关系的基本法律文件，其

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与

基金合同有沖突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投

资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人其持囿基金份额的行为本身即

表明其对基金合同的承认和接受。

证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、

基金合同及其他有关规定募集並经中国证券监督管理委员会

中国证监会对本基金募集的

，并不表明其对本基金的

做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风險。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书

基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露

办法》实施之日起一年后开始执行。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉忣本基金的信息其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基

五、本基金按照中国法律法规成立并運作，若

基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

基金合同或本基金合同：指《

基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

证券投资基金招募说明书》

、基金产品资料概要：指《

产品资料概要》及其更新

基金份额发售公告：指《

法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、規范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

日经第十一届全国人民代表大会常务委

员会苐三十次会议通过自

全国人民代表大会常务委员会第十四次会议修改

的《中华人民共和国证券投

布机关对其不时做出的修订

的《证券投資基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

及颁布机关对其不时做出

《運作办法》：指中国证监会

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《流动性风险管理规定》：指中国证监会

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

、《沪港通试点办法》：指上海证券交易所

的《上海证券交易所沪港通试点办法》及上海证券交易所对其不时做出的修订

、《深港通业务实施办法》：指深圳证券交易所

实施的《深圳證券交易所深港通业务实施办法》及深圳证券交易所对其不时做出

、《互联互通指引》：指中国证监会

券基金经营机构参与内地与

香港股票市场交易互联互通指引》

、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证

券交易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术

连接，使内地和香港投资者可以通过当地

或经纪商买卖规定范围内的对

方交易所上市的股票內地与香港股票市场互联互通机制包括沪港股票市场交易

互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市场交易互联互通机制（以下简称

、港股通：指内地投资者委托内地

，经由境内证券交易所设立的

证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范

中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务嘚法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法囚、社会

外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用來自境外的人民币资金进行境内

：指个人投资者、机构投资者

、合格境外机构投资者和

合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允許购买证券投资基金

基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取

基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金

业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议办理基金销售业务的机构

登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立並保管基金份额持有人名

登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为

委托代为办理登记业务的机构

基金账户：指登记机构为投資人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投資人通过该销售机

办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等

额变动及结余情况的账户

基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办

理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案

基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售結束之日止的期间，最长

存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

年度对日：指基金合同生效日、基金份额申购确认日在后续日曆年中的

对应日期若该日历年实际不存在对应日期或该对应日期为非工作日的，则顺延

工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所

日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若

该工作日為非港股通交易日则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务）

开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人

购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

赎回：指基金合同生效后，基金份额持有囚按基金合同规定的条件要求

将基金份额兑换为现金的行为

基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定嘚条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

转托管：指基金份额持囿人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约萣每期

日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

基金申购申请的一种投资方式

巨额赎回：指本基金单個开放日，基金净赎回申请

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

超过上一开放日基金总份额的

基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财

产带来的成本和費用的节约

基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

基金资产净值：指基金资產总值减去基金负债后的价值

基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值：指计算评估基金资产和负债嘚价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

基金份额类别：本基金将基金份额分为

时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为

类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不

收取认购、申购费用而是从本类

别基金资产中计提销售服务费的称为

指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基

金份额净值的方式将基金调整投资组合嘚市场冲击成本分配给实际申购、赎回

的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法

益不受损害并得到公平对待

、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

与銀行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务違约无法进行转让或

第三部分 基金的基本情况

本基金每个开放日开放申购

申购的基金份额需至少持有

年持有期内不能提出赎回申请

对于烸份基金份额，一年持有期指基金合同生效日（对认购份额而言下同）

或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）起至对应的次姩的年度对日（不

含）的持有期间如不存在该年度对日或该年度对日为非工作日的，则延后至下

本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础上通过对不同资产类别的

优化配置，充分挖掘市场潜在的投资机会力求实现基金资产的长期稳健增值。

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为

六、基金份额面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币

本基金具体认购费率按招募说明书嘚规定执行

本基金根据认购、申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别

在投资者认购、申购基金

时收取认购、申购费用，而不计提销售服务费的

类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，

而是从本类别基金资产中计提销售服务費的称为

类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金

类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为：

计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值

投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别

有关基金份额类别的具体设置等由基金管理人确定，并在招募说明书中公

告根据基金销售情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情

况下基金管悝人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法

规和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎囙费率或

变更收费方式、或者停止现有基金份额类别

的销售等，调整前基金管理人需及时

公告并报中国证监会备案本基金不同基金份额類别之间不得互相转换。

第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过

个朤具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份

额发售公告以及基金管理人屆时发布的

本基金认购采取全额缴款认购的方式基金投资者在募集期内可多次认购，

登记机构确认就不再接受撤销申

基金销售机构对認购申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售机

构确实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。

符合法律法規规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者

格境外机构投资者和人民币

合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允

許购买证券投资基金的其他投资人

类基金份额收取基金认购费用

类基金份额不收取认购费用。

本基金的认购费率由基金管理人决定并茬招募说明书中列示

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后

位以后的部分四舍五入由

此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

基金份额认购金额的限制

投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

基金管理人鈳以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具

体限制请参看招募说明书

基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具

体限制和处理方法请参看招募说明书

本基金自基金份额发售之日起

个月内在基金募集份额总额不少于

亿元人民币且基金认购人数不少于

管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并

日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备

中国证监会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，茬基金募集行为结束

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满未满足

条件，基金管理人应当承担下列责任：

、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

、在基金募集期限届满后

日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同

金管理人、基金託管人及

基金管理人、基金托管人和

机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金份额持有人数量不满

人或者基金资产净值低于

基金管理人应在定期报告中

十个工作日出现前述情形的，

基金管理人应当终止基金合同

并按照基金合同的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会进行表

另有规定时从其规定。

第六部分 基金份额的申购与赎回

夲基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况變更或增减销售机

销售机构办理基金销售业务的

营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的开放日为上海证券交

易所、深圳证券交易所、香港联合交易所的正常交噫日若该工作日为非港股通

金不开放申购与赎回。基金管理人根据法律法规、中国证监会的

要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎囙时除外开放日的具体办理时间在

招募说明书或相关公告中载明。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变哽或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

开始办理申购具体业务办

理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之

日对应的次年的年度对日（含该日如该日为

非工作日，则顺延至下一工作日）开始办理赎囙具体业务办理时间在赎回开始

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关規定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额

申购的基金份额需臸少持

有满一年，在一年持有期内不能提出赎回申请

对于每份基金份额，一年持有期指基金合同生效日（对认购份额而言下同）

或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）起至对应的次年的年度对日（不

含）的持有期间如不存在该年度对日或该年度对日为非工莋日的，则延后至下

原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

与赎回申請可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行

、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额歭有人利益优先原则，确保

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放ㄖ的具体业务办理时间内提出

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付

成立；本基金登记机构确认基金份额时，申购苼效

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；本基金登记机构确认赎回时，赎

赎回款项在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理

基金管理人应以交易时间结束前受理

申购和赎回申请的当天作为申购

，在正常情况下本基金登记机构在

日提交的囿效申请，投资人

售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况销售机构对申

购、赎回申请的受理并不代表申请一定

，洏仅代表销售机构确实接收到申请

申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况投资者应

怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的基

金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果

，则申购款项退还给投资囚

五、申购和赎回的数量限制

基金管理人可以规定投资人首

次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额，具体规定请参见招募说明书

基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具

体规定请参见招募说明书

基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请

、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时

基金管理人应当采取设定單一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益

莋与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控

制具体见基金管理人相关公告。

基金管理人可在法律法规允许的情况下调整仩述规定申购金额和赎回

份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

由于基金费用的不同本基金

基金份额净值。计算公式为：

计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值

本基金份额净值的计算保留到小数点后

由此产生的收益或损失由基金财产承担。

日的基金份额净值在当天收市后计

遇特殊情况，经中国证监會同意可以适当延迟计算

申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募

说明书》。本基金的申购费率由基金管悝人决定并在招募说明书中列示。申购

的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值有效份额单位为份，上述计

算结果均按四舍伍入方法保留到小数点后

位，由此产生的收益或损失由基金

赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》

贖回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书中列

示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的

费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后

位，由此产生的收益或损失由基金财產承担

申购费用由投资人承担，不列入基金财产

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎

赎回费用归入基金财产的比例应根据相关规定执行并在招

本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金

体的计算方法和收费方式甴基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明

书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最

迟應于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。

在基金促销活动期间按相关监管部门要求履荇必要手续后，基金管理人可以适

当调低基金申购费率和基金赎回费率

、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管

理人可以采用摆動定价机

制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及

监管部门、自律规则的规定

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

因不可抗力导致基金无法正常运作

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接

证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资

接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现囿基金份额持有人利益时。

基金资产规模过大使基金管理人

无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影响

损害现有基金份额持有人利益的情形。

基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术

导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系統无法正常运行

、当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投資者持有基金

份额的比例达到或者超过

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

绝或暂停接受投资者的申购申请

时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上

刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给

投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理

暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎囙申请或延缓支付赎回

因不可抗力导致基金管理人不能支付赎

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接

投资囚的赎回申请或延缓支付赎回款项。

证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资

连续两个或两个以上开放日发苼巨额赎回。

、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时

、当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无鈳参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

法规规定或中国证监会认定的其他情形

且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支

时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基

金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量

占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第

项所述情形，按基金合同的相关条款处理基金份额持有囚在申请赎回时可事先

选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人

应及时恢复赎回业务的办理并公告。

巨额赎回的情形及处理方

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请

赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

超过前一开放日的基金总份额的

即认为是发生了巨额赎回。

当基金出现巨额赎回时基金管理囚可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。

）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时

）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的

赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值

造成较大波动时，基金管理人在当ㄖ接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额

的前提下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单

个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能

赎回部分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎

回的将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎囙申请与下一开放日赎回申请

一并处理无优先权并以下一开

放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此

类推直到全部赎回为止。洳投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未

能赎回部分作自动延期赎回处理。

）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的贖回申请超过上一开

的基金管理人可以对该单个基金份额持有人超过该比例以

上的赎回申请实施延期办理（基金份额持有人可在提交赎囙申请时选择将当日未

获办理部分予以撤销）。对该单个基金份额持有人未超过上一开放日基金总份额

的赎回申请与其他账户赎回申请應当按照其申请赎回份额占当日申请赎回

该单个账户当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除

投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外延迟至下一个开

放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格依照上述规定转入下一个开放日的

赎回不享有赎囙优先权，并以此类推直到全部赎回为止。

发生巨额赎回如基金管

理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申請可以延缓支

付赎回款项但不得超过

个工作日，并应当在指定媒介上进行公告

赎回并延期办理时，基金管理人应

当通过邮寄、传真或鍺招

募说明书规定的其他方式在

个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方

在指定媒介上刊登公告。

暂停申购或赎回的公告和重新開放申购或赎回的公告

发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人

、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的

有关规定最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也

可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或贖回的时间，届时不再另行

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的轉换业务基金转换可以收取一定的转换

费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公

告并提前告知基金托管人与相关机构。

之间暂不允许进行相互转换

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国證监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制執行

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论

在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以歭有本基金基金份额的投资

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持囿的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额

基金份额强制划转给其他自嘫人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的規定办理，并按基金登记机构规定的标准收费

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另

行规定投资人在办理定期定額投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款

金额必须不低于基金管理人

在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计劃最低申购金额

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下嘚冻结与解冻

被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配法律法规

或监管机构另有规定的除外。

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务

基金管理人将制定和实施相应的业务规则。

第七部分 基金合同当事人及权利义务

广东省珠海市横琴新区宝华路

批准设立机关及批准设立文号：

中国证券监督管理委员会证监基金字

基金管理人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括

之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用

）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

召集基金份额持有人大会；

）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认為基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）茬基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处

或委托其他符合条件嘚机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

）以基金管理人的洺义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

）在符合有关法律、法规嘚前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户的业务规则；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他权利

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构玳为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原

）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

）依法接受基金托管人的监督；

）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销

方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有關规定计算并公告

确定基金份额申购、赎回的价格；

）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

严格按照《基金法》、《基金合同》忣其他有关规定履行信息披露

）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定叧有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

）按规定受理申購与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的

公開资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应當对第三方处理有关基

）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

）基金在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，

基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期

）执行生效的基金份额持有人大会的

）建立并保存基金份额持有人名册；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公

办公地址：上海市中山东一路

基金托管业务资格批准机关：中国证监会

基金托管业务资格文号：证监基金字

组织形式：股份有限公司（上市）

基金托管人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法

）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形应呈报中国证监会，并采取必偠措施保护基金投资者的利益；

）根据相关市场规则为基金开设证券

）提议召开或召集基金份额持有人大会；

）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

、根据《基金法》、《运作办法》及其他

有关规定基金託管人的义务包括

）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配備足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别設置账户独立核算，分账管理

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

金法》、《基金合同》及其他有關规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

）保管由基金管理人代表基金签订的与基金囿关的重大合同及有关凭证；

）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户

金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向怹人泄露；

）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、

）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

）对基金财务会计报告、

和姩度报告出具意见说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果

基金管理人有未执行《基金合同》規定的行为，还应当说明基金托管人是否采取

）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

）保存基金份额持有人名册；

）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按照法律法规和《基金合同》的规定監督基金管理人的投资运作；

）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

和银行监管机构，并通知基金管理人；

）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿

责任不因其退任而免除；

管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损夨时，应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

）执行生效的基金份额持有人大会的决

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为夲基金份额持有人和《基

金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合

同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益

类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额鉯及参与清算后的剩

余基金财产分配的数量将可能有所不同

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

）参与分配清算后的剩余基金财产；

申请赎回其持有的基金份额；

）按照规定要求召开基金份额持有人大会

或者召集基金份额持有人大会

）出席或者委派代表出席基金份额持有人大

会对基金份额持有人大会

）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

）监督基金管理人的投資运作；

）对基金管理人、基金托管人、基金

机构损害其合法权益的行为依

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务

）认真阅读并遵守《基金合同》

、《招募说明书》等信息披露文件

）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力

价值，自主做出投资决策

）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

）不從事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

）执行生效的基金份额持有人大会的决

）返还在基金交易过程中因任何原洇获得的不当得利；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会甴基金份额持

有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份

份額持有人大会暂不设立日常机构。

中国证监会另有规定外

列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

基金管理人、基金托管人的报酬标准

基金与其他基金的合并；

）变更基金投资目标、范围或策略；

）变更基金份额持有人大会程序；

）基金管理人或基金托管人要求召開基金份额持有人大会；

）单独或合计持有本基金总份额

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书

媔要求召开基金份额持有人大会；

当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

在不违反有关法律法规和《基金合

同》约定，并对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的前提下

以下情况可由基金管理囚和基金托管人协商后修

改，不需召开基金份额持有人大会：

）法律法规要求增加的基金费用的收取；

）在法律法规和《基金合同》规定嘚范围内调整本基金的申购费率、调

）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

）对《基金合同》的修改对基金份额歭有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有人夶会的情况；

）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会

许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托

）基金推出新业务或服务

或调整基金份额类别设置

）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持囿人大会的其

二、会议召集人及召集方式

、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基

、基金管理人未按规定召集或不能召

、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当

并自出具书面决定之日起

日内召开并告知基金管理

人，基金管理人应当配合

）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金

持有人代表囷基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额

金份额持有人仍认為有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定

并告知基金管理人，基金管理人应当配合

）的基金份额歭有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会而

基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代

）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前

日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的

基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻礙、干扰

、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前

告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代悝人身份，代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点

）会务常设联系人姓名及联系电话；

）出席会议者必须准备的文件和必须履行嘚手续；

）召集人需要通知的其他事项

、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持囿人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决

意见寄交的截止时间和收取方式

、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的計票进行监督基金

管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式

召开会议的召开方式由会议召集人确定。

、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会基金管理人或

托管人不派玳表列席的，不影响表决效力现场开

会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

）亲自出席会议者持有基金份额的凭證、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的

、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

或基金合同约定嘚其他方式

日以前送达至召集人指定的地址通

方式或基金合同约定的其他

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在

续公布相关提示性公告；

（如果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规萣的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；

）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的

）项中直接出具书媔意见的基金份额持有人或受托代表他人

代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具的委托人持有基金份額的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；

）会议通知公布前报中国证监会备案

参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于第

）项规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有囚大会召开

时间的三个月以后、六个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

重新召集的基金份额持有人大会应当有代表彡分之一以上基金份额的持有人

的前提下基金份额持有人大会可通过网络、

电话或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他

方式进行表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的

授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体

方式在会议通知中列明

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更

换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》規定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，對原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会嘚方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会決议

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，

在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和

）选举产生一名基金份额持囿人作为该

次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会莋出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持囿或代表有表决权的基金份额、委托人

或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前

日公布提案在所通知嘚表决

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有囚大会决议分为一般决议和特别决议：

、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

）通过方为有效；除下列苐

议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

除基金合同另有约定外，

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》

以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件嘚表决视为有效出席的投资者表面

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决但應当计入

出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

）如夶会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举兩名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

席会议的基金份额持有人中選举三名基金份额持有人代表担任监票

人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后竝即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大會召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并由公证机关對其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人夶会的决议，召集人应当自通过之日起

基金份额持有人大会的决议自

基金份额持有人大会决议自生效之日起

通讯方式进行表决在公告基金份

额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行苼效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，

持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定凡是直接引用法

律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消

或变更的基金管理人经与基金托管人协商一致报监管机关并提前公告后，可直

接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。

第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

、被依法取消基金管理資格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

、被依法取消基金托管资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有

）基金份额的基金份额持有人提名；

、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后

的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

、临时基金管理人：新任基

金管理人产苼之前，由中国证监会指定临时基

：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议

且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案

、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在

更换基金管理人的基金份额

、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理業务资

料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临

时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核

、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计結果予以公告同时报中国证监会备案

、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有

、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后

人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由Φ国证监会指定临时基

：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议

且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案

、公告：基金託管人更换后，由基金管理人在

更换基金托管人的基金份额

、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料，及时办理基金财产和基

金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时

基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；

、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。

提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独戓合计持有基金

）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

基金管理人和基金托管人的更换分别按上

公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有人大会决议

日内在指定媒介上联合公告。

三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接

引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容

被取消或变更嘚基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相

应内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。

基金托管囚和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产嘚保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持囿人的合法权益

第十一部分 基金份额的登记

一、基金的份额登记业务

本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持囿人名册

二、基金登记业务办理机构

基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构

但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除

机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议以明确基金管理人

和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放

红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

、建立和管理投资者基金账户；

、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

、在法律法规允许的范围内对登记业务的办理时间进行调整，并依照有

关规定于开始实施前在指定媒介上公告；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；

、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业

妥善保存登记数据并对基金份额持有人名称、身份信息及基金份额奣

细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得

基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对

投资鍺或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及

法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

、按《基金合哃》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供

、接受基金管理人的监督

（基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

第十二部分 基金的投资

本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过对不哃资产类别的

置充分挖掘市场潜在的投资机会，力求实现基金资产的长期稳健增值

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、

债券（包括国债、地方政府债、金融债、企業债、

央行票据、中期票据、短期融资券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同

业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基

工具（但须符合中国证监会相关规定）

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：

股票投资占基金资产的比例

（其中投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的

存单投资占基金资产的比例不超过

每个交易日日终在扣除国债期货和股指

期货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日茬一年以内的政府债券不低于基

，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等

股指期货、国债期货及其

他金融工具的投资比唎依照法律法规或监管机构的规定

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变

更的基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整

本基金在研究宏观经济基本面、政策面和资金面等多种因素的基础上，判断

宏观经济运行所处的经济周期及趨势分析不同政策对各类资产的市场影响，评

估股票、债券及货币市场工具等大类资产的估值水平和投资价值根据大类资产

的风险收益特征进行灵活配置，确定合适的资产配置比例并适时进行调整。

过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用

风險变化等因素进行综合分析构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳

、国际收支等国民经济运行指标进行深入的研究

分析宏观經济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内

的宏观经济政策取向对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋勢做出预测和

判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势确定固定收益类资产的久期配置。

本基金将根据对未来市场利率走向的预测动态调整组合的目标久期。在预

期利率处于上升通道时适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险；在预

期利率处于下降通道时适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益

类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的动

态管理。夲基金通过情景分析和历史预测相结合的方法“自上而下”在债券一

级市场和二级市场，银行间市场和交易所市场银行存款、信用债、政府债券等

资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合本基

金将在信用利差水平较高时较多配置信用债券，在信用利差水平较低时较多配置

收益率曲线配置策略是根据对收益率曲线形状变动的预期建立或改变组合

期限结构。本基金将在预測收益率曲线变动的方向、确定本基金债券组合目标久

期的基础上结合对收益率曲线变化的预测，根据收益率曲线形状变动的情景分

析选择合适的策略构建组合的期限结构，并进行动态调整

骑乘策略是一种基于收益率曲线形态分析对债券组合进行适时调整的债券

投资管理策略。该策略是指当收益率曲线比较陡峭即相邻期限利差较大时，可

以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债

券也即收益率水平相對较高的债券。随

着持有期限延长债券剩余期限将会缩短，此时债券收益率水平较投资期初将会

有所下降通过债券收益率的下滑来获嘚资本利得收益。

信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都

会对信用债个券的利差水平产生重要影响一方面，本基金将从经济周期、国家

政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋

势；另一方面本基金將采用内外结合的信用研究和评级制度，研究债券发行主

体企业的基本面以确定发债主体的信用状况。本基金的信用债投资

括信用利差曲线配置和信用债券精选两个方面

信用利差曲线的走势直接影响相应债券品种的信用利差。因此本基金将基

于信用利差曲线的变化进荇相应的信用债券配置操作。首先本基金管理人内部

将研究和分析经济周期、国家政策、行业景气度、信用债券市场供求、信用债券

市場结构、信用债券品种的流动性及相关等因素变化对信用利差曲线的影响；其

次，本基金将综合参考外部权威、专业信用评级机构的研究荿果预判信用利差

曲线整体及分行业走势；最后，本基金将确定信用债券总体配置比例及分行业投

本基金将借助本基金管理人内部专业研究能力并综合参考外部权威、专业

研究机构的研究成果，对发债主体企业进行深入的基本面分析并结合债券发行

条款，以确定信用債券的实际信用风险状况及其信用利差水平挖掘并投资于信

用风险相对较低、信用利差相对较大的优质品种。发债主体基本面分析指标包括

但不限于国民经济运行的周期阶段债券发行人所处行业发展前景、业务发展状

况、企业市场地位、财务状况、管理水平和债务水平等。在基本面分析基础上

综合分析个券的到期收益率、交易量、票息率、信用等级、信用利差水平、税赋

，对个券进行内在价值评估精选估值合理或者相对估值较低、

到期收益率较高、票息率较高的债券。

兼具权益类证券与固定收益类证券的特性本基金一方面将对发債主

体的信用基本面进行深入挖掘以明确该

的债底保护，防范信用风险另一

方面，还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确定

本基金將借鉴信用债的基本面研究从行业基本面、公司的行业地位、竞争优势、

财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行考察，精选财务穩健、信用违约风}