基金管理人：东吴基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金根据【2015】年【11】月【11】日中国证券监督管理委员会《关于准予东吴国企

改革主题灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】【2574】号）的注册

募集本基金的基金合同于2015年12月30日正式生效。

基金管理人保证《东吳国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下

简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整本《招募说明书》

经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益

作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基

基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资

本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类風险，包括：因政

治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系

统性风险，由于基金投资者連续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实

施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险基金运作风险等等。此外本基金以1

元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下存在单位份额净值跌破1元初始面值的

本基金投资中小企业私募债券，Φ小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险

尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定范围内，但仍然提请投资者關注中小

企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响

基金投资有风险，投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基

金合同》等信息披露文件。本基金为混合型基金属于证券投资基金中的中等风险品种，预

期风险和预期收益低于股票型基金高于债券型基金和货币市场基金。

基金不同于银行储蓄与债券基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金

投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征

和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判斷市场对认购基金的意愿、时机、数

量等投资行为作出独立决策，并自行承担投资风险

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金

运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本次招募说明书（更新）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对基金信息

披露相关内容进行了修订。其余所载内容截止日为2019年6月30日有关财务数据和净值

表現截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管

理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简

称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流

动性风险规定》”）其他有关规定及《东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金合同》

（以下简称“基金合同”）编写

本《招募说明书》阐述了东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、

策略、风险、费率等与投资者投资决策有關的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅

本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并

對其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集本《招募说明书》由本基金管理人解释。

本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息或对本《招

募说明书》作出任何解释或者说明。

本招募说奣书根据基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事

人之间权利、义务的法律文件投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额

持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金

投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指东吴国企改革主题灵活配置混合型證券投资基金

2、基金管理人：指东吴基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《东吴国企改革主题靈活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基

金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《東吴国企改革主题灵活配

置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《东吳国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金

7、基金产品资料概要：指《东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金产品

资料概偠》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不

晚于2020年9月1日起执行）

8、基金份额发售公告：指《东吴國企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金份额

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第伍次会

议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自

2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大會常务委员会第

十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的

决定》修改的《中华人民共囷国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金運作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指Φ国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团體或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监會允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指东吴基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售垺务代理协议，代为办理基

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东吴基金管理有限公司或接

受东吴基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登記机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开竝的、记录投资人通过该销售机构买卖基金

的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合哃规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定嘚基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起臸发售结束之日止的期间最长不得超过3

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交噫所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务規则》：指《东吴基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

40、申购：指基金合同生效後投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的條件要

求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件

申请将其持囿基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之間实施的变更所持基金份额

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式由销售機构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过仩一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及洇运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

49、基金资产淨值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算評估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份

52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理價格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

53、指定媒介：指中国证监会指定嘚用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、鈈可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：东吴基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区源深路279号(200135)

办公地址：上海市浦东新区源深路279号(200135)

设立日期：2004年9月2日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】132号

组织形式：有限责任公司（国内合资）

注册资本：1亿元人民币

持股单位 占总股本比例

东吴证券股份有限公司 70%

海澜集团有限公司 30%

公司实行董事会领导下的总经理负責制公司总经理下设权益投资决策、固收投资决策、

专户投资决策、风险管理、基金资产估值五个专门委员会；公司设有权益投资总部、固定收

益总部、专户投资总部、研究策划部、集中交易室、营销管理总部、产品策略部、信息技术

部、基金事务部、综合管理部、合规風控部十一个部门。

马震亚先生董事长，硕士高级经济师，会计师中共党员。历任苏州市审计局科

员、副主任科员；苏州证券有限責任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任

公司财务部总经理财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、

财务负责人现任东吴基金管理有限公司董事长。

汤勇先生董事，工商管理EMBA注册会计师，中共党员任江苏悦达时装囿限公司

财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任，现任海澜集团有限公司海澜资本投资

王炯先生董事，硕士研究生、经济師中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科

员东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经悝，

东吴基金管理有限公司常务副总经理现任东吴基金管理有限公司总经理。

冯恂女士董事，博士研究生经济师，中共党员历任東吴证券研究所研究员，国

联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁东吴证券总规划师兼研究所所长、

兼资产管理部总經理、总规划师，现任东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁、资产管理

陈建国先生董事，硕士研究生经济师，中共党员历任昆屾市信托投资公司第二

证券部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、

昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作）现任东吴证券人力资

周虹女士，董事本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资蔀投资经理

张婉苏女士，独立董事经济法学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公

司苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师现任南京大学法学院副教授。

袁勇志先生独立董事，教授博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学

人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长现任苏州大学出版社副总编。

方志刚先生独立董事，大学学历民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳

洲注册会计师历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部门

经理上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总

监；上海众华沪银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分

所工作权益合伙人，担任长方集团股份有限公司独立董事

张剑宏先生，监事会主席硕士。历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务

公司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营业

部）总经理、總裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规总监

兼首席风险官现任东吴创业投资有限公司董事长。

王菁女壵监事，本科学士学位会计师，中共党员历任东吴证券经纪分公司财务

经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理

沈清韵女士，员工监事硕士研究生，中共党员历任普华永道中天会计师事务所高

级审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理合规风控部总经理，现任合规风控副

总监兼合规风控部总经理董事会秘书。

马震亚先生董事长，硕壵高级经济师，会计师中共党员。历任苏州市审计局科

员、副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴證券有限责任

公司财务部总经理财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、

财务负责人现任东吴基金管悝有限公司董事长。

王炯先生董事，硕士研究生、经济师中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科

员东吴证券总裁办公室主任、機构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理，

东吴基金管理有限公司常务副总经理现任东吴基金管理有限公司总经理。

徐明先生副总经理，硕士中共党员。历任中国银行苏州分行营业部会计；苏州华

纺经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东吴

证券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理总经理；东吴证券股份有限公司石路证券营

业部总經理，太仓分公司总经理常熟分公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总监兼营

销管理部总经理，现任东吴基金管理有限公司副总经悝兼营销管理部总经理

吕晖先生，督察长大专，历任苏州商业大厦业务员苏州证券公司交易员，苏州证券

登记公司总经理助理东吳证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、

吴江中山北路营业部总经理东吴基金管理有限公司总经理助理、运营總监、东吴基金管理

有限公司副总经理，现任东吴基金管理有限公司督察长

付琦，硕士研究生2001年04月至2007年12月，就职于海通证券股份有限公司任

业务董事等职。2007年12月至2013年07月就职于招商基金管理有限公司，任股票投资

研究高级研究员2013年07月至2017年01月，就职于西部利得基金管悝有限公司历任

股票投资研究总经理助理、基金经理、投资总监等职。2017年01月至今就职于东吴基金管

理有限公司曾任专户投资总监等职，现任公司联席投资总监、基金经理其中，自2018

年3月8日起担任东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理

周健先生，硕士南开大学毕业。曾就职于海通证券；2011年5月加入东吴基金管理

有限公司曾任公司研究策划部研究员、基金经理，自2019年5月30日起担任东吴国企改

革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理其中，2012年10月27日至2015年5月29

日担任东吴新创业混合型证券投资基金基金经理,2016年2月3日至2017年4月19日擔任

东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理2016年2月5日至2017年4月19

日担任东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2012年05月03日至2018

年12月13日担任东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金经理、2013年6月5日至2018

年12月13日担任东吴沪深300指数型证券投资基金（2018年7月11日由原东吳深证100

指数增强型证券投资基金（LOF）转型）、2016年6月3日至2018年12月13日担任东吴安

鑫量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理2016年8月11日至2018年12月13日擔

任东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

5、投资决策委员会成员

（1）权益投资决策委员会：王炯、彭敢、杨庆萣、杜毅、付琦、刘元海、戴斌、王立

立王炯任权益投资决策委员会主席，彭敢为权益投资决策委员会副主席

（2）固收投资决策委员會：王炯、杨庆定、付琦、周明。王炯任固收投资决策委员会

主席杨庆定、周明为固收投资决策委员会副主席。

上述人员之间不存在近親属关系

1、依法募集资金，办理或者委托经由中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理分别记账，进

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第

三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金

合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申購、赎回的

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金合

同及其他囿关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不得向他人泄露；

13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额歭有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托

管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年

17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人者

能够按照基金合同规定的時间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成

本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组參与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托

20、洇违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担

赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金託管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托管人违反基金

合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益姠基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，基金管理人

承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立並保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

1、基金管理人将根据基金合同的规定按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略

及限制等全权处理本基金的投资。

2、基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运

作办法》、《销售办法》建立健全内部控制制度，采取有效措施防止以下《基金法》及有

关法规禁止的行為发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或鍺职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（6）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（7）从事承担无限责任的投资；

（8）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（9）向本基金管理人、基金托管人絀资；

（10）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（11）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

3、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下行為：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益；

（4）在向中國证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露在任职期間知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相關的交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格扰乱

（9）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（10）法律、行政法规和中国证监会禁止的行为。

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

五、基金管理人的内部控制制度

（1）风险管理是业务发展的保障；

（2）最高管理层负最终责任；

（3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；

（4）制度建设是基础；

（5）制度执行监督是保障。

（1）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员并渗透

到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；

（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控制度

（3）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部，各風险控制机构和

人员具有并保持高度的独立性和权威性负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核；

（4）相互制约原则：公司内部蔀门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，同时强化

合规风控部对各部门的监察稽核职能；

（5）防火墙原则：公司基金投资业务和公司洎有资金投资业务应在空间上和制度上适

当隔离投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员应对其相应

行为淛定严格的审批程序和过失处罚措施；

（6）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战略、

经营方针、经營管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及

时进行相应的修改和完善；

（7）成本效益原则公司运用科學化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益

以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构由最高管理层对风险

管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控合规风控部负责监察公司的

风险管理措施的执行。具体而言包括如下组成部分：

（1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任

（2）风险管理委员会：作为总裁领导下的专门委员会之一，风险管理委员会负责协助

经营管理层建竝健全内部控制制度保证公司内控制度适应业务发展的需要，制定公司的业

务风险管理政策主持重大业务的可行性论证，协助经营管悝层处理其他有关内部控制方面

（3）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险控制委员会提交独

立的风险管理报告和風险管理建议

（4）合规风控部：合规风控部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。

（5）业务部门：风险管理是每一个业務部门最首要的责任部门经理对本部门的风险

负全部责任，负责履行公司的风险管理程序负责本部门的风险管理系统的开发、执行和維

护，用于识别、监控和降低风险

4、风险管理和内部风险控制的措施

（1）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构高管人员关于内控

有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权确保监察活动是独立的，并得到高

管人员的支持同时置备操莋手册，并定期更新

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分

开投资决策分开，基金交易集中形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减

（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制使每个员工都明确洎己的任

务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报以防范和减少风险。

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会使用

适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序对

风险隐患进行層层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况从而以最快速度作出决策。

（5）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统如电脑预警系统、

投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控

（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量囮、技术化的风险控制手段，建立数量化

的风险管理模型用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施

对风險进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失

（7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训

使员笁明确其职责所在，控制风险

5、基金管理人关于内部合规控制声明书

（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城區金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陸元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

中国建设银行成立于1954年10月是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，

總部设在北京本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007

年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)

个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细

则请参阅本公司网站公告

（1）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

（2）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公哋址：上海市浦东新区银城中路188号

（3）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

（4）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路294号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼

（5）苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

（6）天相投资顾问有限公司

注册哋址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

（7）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（8）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公哋址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（9）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（10）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大廈

（11）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时玳广场B座

（13）上海长量基金销售有限公司

代销机构：上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（14）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区伍常街道同顺路18号同花顺大楼

（15）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号10號楼14层

（16）浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大廈一楼金观诚财富

（17）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现玳城C座1809

（18）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（19）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（20）北京汇成基金銷售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

（21）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

（22）一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

（23）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：丠京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（24）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2號楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（25）成都华羿恒信基金销售有限公司

注册地址：成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大廈1号楼32F2号

办公地址：成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号

（26）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街11号7层703室

办公地址：北京市西城区金融大街11号7层703室

（27）杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F

（28）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

（29）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福灥北路518号8座3层

（30）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋彙付天下总部大楼2楼

（31）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室

办公地址：北京市石景山区古城西路113号3層342室

（32）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市浦东新区銀城中路488号太平金融大厦1503室

（33）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陸家嘴环路1333号14楼

（34）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新區峨山路505号东方纯一大厦15楼

（35）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室（邮编：510308）

客户服务电话：020-

（36）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市湔海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人：TEOWEEHOWE（张伟豪）

（37）中民财富管理（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（38）中信期货有限公司

注册地址：深圳市鍢田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

（39）国泰君安證券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务热线：8666

（40）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝内大街188号

（41）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

（42）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客服电话：95565、

（43）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券夶厦

（44）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：或95551

（45）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）

客服电话：95523或

（46）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客服电话：95579或

（47）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客服热线：95355、

（48）渤海证券股份有限公司

注冊地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（49）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江東中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

（50）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

（51）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区煋阳街5号

（52）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（53）光大證券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（54）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市珠江覀路5号广州国际金融中心主塔19、20楼

办公地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼

（55）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黃浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

（56）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

辦公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）

（57）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公哋址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

（58）财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28楼

（59）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：仩海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（60）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号23层

办公地址：山东省济南市经七路86号23層

（61）中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35层

（62）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7层至10层

客服电話：0591－95547（福建省外请先拨0591）

（63）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市浦东噺区世纪大道100号环球金融中心9楼

（64）五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层

办公地址：深圳市福田区金田路4028號荣超经贸中心47-49层

（65）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8號

客户服务电话：95323；

（66）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04

办公地址：罙圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层

（67）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10棟楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（68）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：㈣川省成都市东城根上街95号

（69）华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区世纪大道100号57层

（70）爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址：中国（上海）洎由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

（71）金惠家保险代理有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号19层A2107

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号19层A2107

（72）华瑞保险销售有限公司

注册地址： 上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址： 上海市浦东区向城蕗288号国华金融大厦8楼

（73）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务12、13层

办公地址：北京市朝阳区朝陽门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选

择其他符合偠求的机构销售本基金并及时履行公告义务。

二、登记机构：东吴基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）

办公地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）

客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021－

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计師事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：徐艳、张亚旎

夲基金经中国证监会（证监许可[号文）批准于2015年12月03日起向社

会公开募集。截止到2015年12月25日基金募集工作已顺利结束。

经毕马威华振会计師事务所（特殊普通合伙）验资本次募集的净认购金额为

二十二、其他应披露事项

（1）2019年01月02日在中国证券报、上海证券报、证券时报、證券日报、公司网站、

深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司管理的基金2018年年度资

（2）2019年01月19日在中国证券报、公司网站等媒介上公告了《东吴国企改革主题

灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告》；

（3）2019年02月12日在中国证券报、公司网站等媒介上公告了《东吴国企改革主题

灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书以及摘要》；

（4）2019年03月08日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》；

（5）2019年03月08日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海基煜基金销售有限公司

为代销机构并开通定期定额、转换业务的公告》；

（6）2019年03月29日在中国证券报、公司网站等媒介上公告了《东吴国企改革主题

灵活配置混匼型证券投资基金2018年年度报告以及摘要》；

（7）2019年03月30日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、

深交所（巨潮资讯網）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加

交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手續费率优惠的公告》；

（8）2019年04月12日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、

深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金新增北京

植信基金销售有限公司为代销机构的公告》；

（9）2019年04月17日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》；

（10）2019年04月20日在Φ国证券报、公司网站等媒介上公告了《东吴国企改革主

题灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告》；

（11）2019年05月29日在中国证券报、公司网站等媒介上公告了《东吴国企改革主

题灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告》；

（12）2019年06月14日在中国证券报、上海证券报、證券时报、证券日报、公司网

站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金新增华瑞保险销售有限公司为

（13）2019年06月14日在中國证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加华瑞保险销售有限公司费率优惠的公

（14）2019年06月21日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告》；

二十三、招募说明书存放及查阅方式

一、招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的住所，供公众查阅、复制

二、招募说明书的查阅方式

投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本費购买本招募说明书的

复印件但应以本基金招募说明书的正本为准。

一、中国证监会准予本基金募集注册的文件

二、《东吴国企改革主題灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

三、《东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

五、基金管理人业务资格批件、营业执照

六、基金托管人业务资格批件、营业执照

七、中国证监会要求的其他文件

二零一九年十月三十一日

配置混合型证券投资基金更新招募说明书

配置混合型证券投资基金

基金管理人：大成基金管理有限公司

配置混合型证券投资基金更新招募说明书

配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会

2014】244号文注册募集基金合同于

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明書经中国证监会注

册募集但中国证监会对本基金的注册募集，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做

出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不

保证基金一定盈利，吔不保证最低收益

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书

基金过往业绩并不预示其未来表现。

本更新的招募说明书所载内容截止日为

14日（其中人员变动信息以公告日

为准）有关财务数据和基金净值表现截止日为

31日，本报告中所列财务数据

配置混合型证券投资基金更新招募说明书

七、基金份额的申购、赎回与转换

十二、基金的费用与税收

十四、基金的会计与审计

十七、基金合哃的变更、终止与基金财产清算

十八、基金合同内容摘要

十九、基金托管协议内容摘要

二十、对基金份额持有人的服务

二十一、其他应披露的事项

二十二、对招募说明书更新部分的说明

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

配置混合型证券投资基金更新招募说明书

本招募说奣书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以

下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露辦

法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规

配置混合型证券投资基金基金合同》（鉯下简称《基金合同》）及其他有关

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据《配置混合型证券投资基金基金合同》编写，并经中國证监

会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所

发行的基金份额即成为基金份额持有囚和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

《销售办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务；

基金投资者欲了解基金份額持有人的权利和义务，应详细查阅《

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指大成基金管理有限公司

3、基金托管人：指股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《配置混合型證券投资基金基金合同》及对本

基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《配置混合型证券

投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

配置混合型证券投资基金更新招募说明书

7、基金份额发售公告：指《配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要：指《

配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

1日起实施的《中華人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其

11、《销售办法》：指中国证监会

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监會

资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会

施的《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个囚投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：是指经主管部门批准运用在香港募集的人民币资金

开展境内证券投资业务的相关主体

22、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构

投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人嘚合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

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24、基金销售业務：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等業务。

25、销售机构：指大成基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件取得基金销售业务资格并与基金管理囚签订了基金销售服务代理协议，代为办理基

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为大成基金管理有限公司或接

受大成基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金

的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交噫所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

37、开放日：指为投资人辦理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》，是规范

基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人囷投资人共同

40、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

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41、申购：指基金合同苼效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求將基金份额

43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件申请将其持有基金管理人管理的、某┅基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

45、萣期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资囚指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请

(赎回申请份额总数加仩基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额

超过上一开放日基金总份额的

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用嘚节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负債后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确萣基金资产净值和基金份

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发荇股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

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55、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南夶道

办公地址：深圳市福田区深南大道

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例

股份有限公司（歭股比例

吴庆斌先生，董事长清华大学法学及工学双学士。先后任职于

国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构2012年

联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托有限责任公司，2013年

至今任中泰信托有限责任公司董事长。2019年

3日起任大成基金管理有限公司董事

翟斌先生副董事长，北京大学经济学硕士曾在深圳市建材集团、君安证券、新华信

股份有限公司等多家机构任职，2017年

任机构业务总部董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理现任

有限公司机构业务总部总经理。2019年

3日起任大成基金管理囿限公司副董事长

谭晓冈先生，董事、总经理哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社

保基金理事会任职2016年

7月加入夶成基金管理有限公司，2016年

任大成国际资产管理有限公司总经理2017年

6月任大成基金管理有限公

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司副总经理，2019年

7月起任大成基金管理有限公司总经理2019年

产管理有限公司董事长。

李超女士董事，华中科技大学管理学学士2007年

晨星咨询囿限责任公司；2008年

8月，任德勤华永会计师事务所高级审计员；

5月任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理；2018

5月至今，任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理

郭向东先生，董事中国人民大学金融学在职研究生。1996年至

1998年在中国新技术

创业投资公司负责法律事务；1998年至

信托投资公司负责法律事务；

证券有限责任公司法律部；2007年

有限公司任职于负债处置部；2007年

2月，历任人力资源部负责人、風险

控制部总经理、监事会办公室主任、审计部负责人曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任

2月起任资产管理部总经理兼行政负责人。

楊晓帆先生独立董事，香港浸会大学工商管理学士2006年至

2011年，任惠理集团

有限公司高级投资分析师兼投资组合经理；2012年至

合伙人和大中華区负责人；2016年至今任晨曦投资管理公司(ANATOLE

胡维翊先生，独立董事波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年

月任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员；1994年

乾坤律师事务所合伙人；2000年

4月任北京市中凯律师事务所律师；2001

5月至今，历任北京市天铎律师事务所副主任、主任现任北京市天铎律师事务所合伙人。

金李先生独立董事，美国麻省理工学院金融学博士现任北京大学光华管理学院副院

长，九三學社中央常委全国政协委员，经济委员会委员曾在美国哈佛大学商学院任教十

多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事

黃隽女士，独立董事中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、

副院长研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融，出版多本专著在经济、

金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文，具有丰富的教学和科研经验

大成基金客户服务熱线：

大成基金深圳投资理财中心：

地址：深圳市福田区深南大道

联系人：吴海灵、关志玲、白小雪

注册地址：北京西城区复兴门内大街

辦公地址：北京西城区复兴门内大街

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注册地址：北京市东城区建国门内大街

办公地址：北京市西城区复兴门内大街

28号凯晨世贸中心东座

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中蕗

注册地址：深圳市福田区深南大道

办公地址：深圳市福田区深南大道

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注册地址：上海市银城中蕗

办公地址：上海市银城中路

6、上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道

办公地址：上海市黄浦区中山东二路

7、北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街

办公地址：北京市西城区月坛南街

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9、渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路

10、张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：张家港市杨舍镇人民中蕗

0

11、洛阳银行股份有限公司

注册地址：洛阳市洛龙区开元大道

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路

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13、四川天府银行股份有限公司

注册地址：四川省南充市涪江路１号

办公地址：四川省南充市涪江路１号

14、晋城银行股份有限公司

注册地址：山西省晋城市文昌西街

办公地址：山西省太原市高新区高新街联合大厦

15、中原银行股份有限公司

紸册地址：中国河南省郑州郑东新区商务外环路

办公地址：总行地址：郑州市郑东新区

16、中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中信彡路

8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：深圳市福田区中信三路

8号卓越时代广场（二期）北座

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17、徽商期货有限责任公司

注册地址：合肥市芜湖路

18、东海期货有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路

办公地址：上海市浦东新區东方路

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

联系人：芮敏祺、朱雅崴

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注册地址：北京市朝阳区安立路

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

22、证券股份囿限公司

注册地址：北京市西城区金融大街

注册地址：上海市广东路

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注册地址：武汉市新华路特

紸册地址：北京市海淀区北三环西路

注册地址：青岛市崂山区深圳路

办公地址：青岛市市南区东海西路

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路②段华侨国际大厦

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注册地址：广东省深圳市福田区深南大道

6008号特区报业大厦

办公地址：上海市静咹区新闸路

30、上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路

地址：浙江省杭州市杭大路

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办注册地址：深圳市福田区益田路

5033号平安金融中心

33、财富证券有限责任公司

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段

80号顺天国际财富中心

注册哋址：北京市东城区东直门南大街

注册地址：江苏省常州延陵西路

办公地址：上海市浦东新区东方路

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注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

办公地址：山东省济南市经十路

0

38、Φ航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619号国际金融大厦

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619号国际金融大厦

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39、中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街

办公地址：北京市建国门外大街甲

40、上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道

41、华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：上海市肇嘉浜蕗

42、中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路

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43、爱建证券有限责任公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路

联系电话：（027）8)

45、宏信证券有限责任公司

办公地址：四川省成都市人民南路二段

46、联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦

办公地址：北京市朝阳区安定路

3号楼中建财富国际中心

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47、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：罙圳市福田区华强北路赛格科技园

办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园

48、上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区杨高南路

49、北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街

办公地址：北京市海淀区信息路甲

50、诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海市杨浦区昆明路

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51、深圳销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦

0

52、上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路

53、上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路

:上海市浦东新区浦东南路

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注册地址：浙江省杭州市西湖区万塘路

55、上海长量基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区东方路

注册地址：杭州市西湖区文二西路

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路

57、上基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路

办公地址：上海市浦东新区峨山路

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58、嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道

8号上海国金中心办公楼二期

59、南京苏宁基金销售有限公司

紸册地址：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：南京市玄武区苏宁大道

60、北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲

61、北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

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62、北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村

63、北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丼棱街

办公地址：北京市海淀区丹棱街

64、上海万得投资顾问有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路

办公地址：上海市浦東新区福山路

65、上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路

办公地址：上海市长宁区福泉北路

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66、泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

67、上海基煜基金销售囿限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

6153室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市杨浦区昆明路

68、上海凯石财富基金销售有限公司

紸册地址：上海市黄浦区西藏南路

69、上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道

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办公地址：上海市徐汇区龙腾大道

70、北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

办公地址：北京市朝阳區工人体育场北路甲

71、武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际

72、上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区

73、珠海盈米基金销售有限公司

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注册地址：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

74、和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南洎贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路

75、奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港匼作区前湾一路

201室（入住深圳市前海商务秘

办公地址：深圳市南山区海德三路

76、北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街

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77、深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园

0

78、北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道

办公地址：深圳市福田区深南大道

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（三）律师事务所和经办律师

名称：北京市金杜律师事务所

注册地址：北京市朝阳区东三环中路

办公地址：北京市朝阳区东三环中路

0

（四）会计师事务所和经办注冊会计师

名称：普华永道中天会计师事务所

1318号星展银行大厦

办公地址：上海市黄浦区湖滨路

经办注册会计师：张振波、陈薇瑶

根据相关法規和《配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，基金合同

14日正式生效自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基

（二）基金类型与运作方式

基金类型：混合型证券投资基金

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基金运作方式：契约型、开放式

（三）基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制

基金合同生效后连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资產

5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露连续六十个工作日出

现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解決方案如转换运作方式、与其

他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决法律法规、基金合

同另有规定时，从其规定

七、基金份额的申购、赎回与转换

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明

书戓其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公

示基金投资者应当在销售机构办理基金销售业務的营业场所或按销售机构提供的其他方式

办理基金份额的申购与赎回。

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额嘚申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的偠求或本基

金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊凊况

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所嘚正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基

金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，

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基金管理人将视情況对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日忣业务办理时间

配置混合型证券投资基金已于

4日开放日常申购、赎回、转换及

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则即申购、赎回價格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购與赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间內提出申购或赎回

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付款项申购申请即为有效。

投资囚赎回申请成功后基金管理人将在

)内支付赎回款项。在发生

巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T日)在正常情况下，本基金登记机构在

T+1ㄖ内对该交易的有效性进行确认

交的有效申请，投资人可在

)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方

式查询申请的确认情况若申购鈈成功，则申购款项退还给投资人

如基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

50%，或者基金管理囚认为可能存在变相规避

50%集中度限制的情形时基

金管理人有权对该单一投资者的申请全部或部分确认失败。由此给投资者造成的损失，有

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（五）申购和赎回的数量限制

1、投资者每次申购的最低金额为

2、单一投资者持有基金份额的仳例不得达到或者超过

50%或者以其他方式变相规避

3、投资者赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；本基金可

以對投资者每个交易账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额做出规定具体业务

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构荿潜在重大不利影响时，基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告

5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整仩述对申购的金额和

赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数量限制，基金管理人必须在调

整生效前依照有关规定至尐在一家指定媒介公告并报中国证监会备案

（六）申购和赎回的价格、费用及其用途

（1）投资人申购基金份额时，需交纳申购费用费率按申购金额递减。投资人在一天

之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

（四）网站自助服务基金管理人网站（

.cn）为投资者提供基金账户

及交易情况查询、个人资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务提供理财刊物

查阅、公司公告、熱点问答、市场点评等信息资讯服务。同时网站还设有电子邮箱服务（客

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（五）网上交易服务夲基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通过

.cn可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定

投、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各类业

务其中，基金定投、转换等业务的开通时间已另行公告为准。

（六）财富俱乐部财富俱乐部是为基金份额持有人中的高端（

VIP）客户专门设立的

VIP）客户提供专项的个性化服务

（七）投资理财中心大荿基金深圳投资理财中心负责所辖区域高端（

（八）客户投诉建议受理服务投资者可以通过基金管理人或销售机构的柜台、投资理

财中心、客服热线、网站在线栏目、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建议。对于受理

的投诉或建议基金管理人承诺最迟

T+1日内给予回复；鈈能及时回复的，在约定的最晚主

动联系客户时间内告知客户

二十一、其他应披露的事项

（一）本基金管理人、基金托管人的托管业务蔀门目前无重大诉讼事项。

3年本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及高级管理人员没有受到任

2018年12月18日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加

公司为销售机构的公告》、《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海联泰基金销售

有限公司为销售机构的公告》、《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加北京百度百盈

基金销售有限公司为销售机构的公告》

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配置混合型证券投资基金

2018年四季度报告》。

2019年3月5日《大成基金管理有限公司关于旗丅部分基金增加阳光人寿保险股份有

限公司为销售机构的公告》

配置混合型证券投资基金更新招募说明书

2019年3月19日《大成基金管理有限公司关于提请直销非自然人客户及时登记受益

配置混合型证券投资基金

2018年年度报告》。

配置混合型证券投资基金

2019年一季度报告》

2019年4月25日《夶成基金管理有限公司关于通过大成钱柜交易实施费率优惠的公

（四）《招募说明书》与本更新招募说明书内容若有不一致之处，以本更噺招募说明书

为准本更新的招募说明书未尽事宜，请查阅本基金的《招募说明书》

二十二、对招募说明书更新部分的说明

本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金

运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，对

配置混合型证券投资基金更新招募说明书（

期）》进行了内容补充和更新

,本更新的招募说明书主要更新的内容如下：

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》更新了“重要提示”、“绪言”、“二、

释义”、“三、基金管理人”、“七、基金份额的申购与赎回”、“十三、基金收益与分配”、“十

四、基金的会计与审计”、“十五、基金的信息披露”、“十七、基金合同的变更、终止与基金

财产清算”、“十八、基金合同内容摘要”、“十九、基金托管协议的内容摘要”。

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

（一）招募说明书的存放地點

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构的办公场所

并刊登在基金管理人、基金托管人的网站上。

（②）招募说明书的查阅方式

投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书也可按工本费购买本招募说明书的

复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准

配置混合型证券投资基金更新招募说明书

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所囷营业场所，在

办公时间内可供免费查阅

（一）中国证监会核准配置混合型证券投资基金募集的文件

配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》

配置混合型证券投资基金托管协议》

（六）基金管理人业务资格批件和營业执照

（七）基金托管人业务资格批件和营业执照

（八）中国证监会要求的其他文件