平衡混合型证券投资基金招募说奣书(更新)

平衡混合型证券投资基金招

平衡混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会

号文注册本基金基金合同于

基金管悝人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值

出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波動，投

资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投

资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境洇素对证券市场价格产生影响

而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续

大量赎回基金产生的流动性風险基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极

管理风险，本基金的特定风险等

本基金为偏债混合型基金，存在大类资产配置风险有可能受到经济周期、

对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响，

导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平给基金投资组合的绩效带来风

险。因此本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值和

长期投资理念重视股票投资風险的防范，但是基于投资范围的规定本基金无

法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。同时本基金可能因持续规模较小

而被合並导致基金终止的风险。

本基金可投资私募债券当基金所投资的私募债券之债务

人出现违约，或在交易过程中发生交收违约或由于

降等，可能造成基金财产损失此外，受市场规模及交易活跃程

私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或

卖出存在一定嘚流动性风险，从而对基金收益造成影响

本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度

以及交易规则等差異带来的特有风险包括但不限于流动性风险、退市风险、投

资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可

根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或

选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非必然投资

投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、

基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主

做出投资决策自行承担投资风险，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性

并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起

基金的过往业绩並不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收

本招募说明书所载内容截止日为

日（财务数据未经审计）

基金份额的申购、赎回与转换

基金合同的变更、终止与基金财产的清算

基金托管协议的内容摘要

对基金份额持有人的服务

招募说明书存放及查阅方式

《平衡混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募說明

书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券

投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售辦法》”）、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《

证券投资基金信息披露管理

办法》（以下简称“《信息披露办法

》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风

以下简称“《流动性风险规定》”

平衡混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了平衡混合型证券投资基金的投资目标、策略、

风险、费率等与投资人投资决策有關的必要事项投资人在作出投资决策前应仔

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人

没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注冊。基金合同

是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉及

基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金

合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依

基金合同取得本基金基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其

持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金份额持有人莋

为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按

照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承擔义务基金投资者欲了

解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

平衡混合型证券投资基金。

、基金管理人：指华商基金管理有限公司

平衡混合型证券投资基金基金合同》及对基金

合同嘚任何有效修订和补充。

议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修訂和补充

、招募说明书或本招募说明书：指《

平衡混合型证券投资基金招

基金产品资料概要：指《

平衡混合型证券投资基金基金产品资

基金份额发售公告：指《

平衡混合型证券投资基金基金份额发

、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

日经第十届全国人民代表大会常务委员

日经第十一届全国囚民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自

日起实施的《中华人民共和国证券投资

基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《销售办法》：指中国证监会

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

、《信息披露办法》：指中国证监会

证券投資基金信息披露管

理办法》及颁布机关对其不时做出

、《运作办法》：指中国证监会

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

、《流动性风险规定》：指中国证监会

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机關对

、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。

监督管理机构：指中国人民银行和

、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基

金合哃享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于證券投资基金的自然人。

、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准設立并存续的企业法人、事业法人、社会

、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。

、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传嶊介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

、销售机构：指华商基金管理有限公司以忣符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议负责办理基金销售業务的机构。

、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机構为华商基金管理有

限公司或接受华商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。

、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资业务的基金份额变动及

、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

、基金合同终止日：指基金合同规萣的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。

、基金募集期：指自基金份额发售之ㄖ起至发售结束之日止的期间最长

、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常

构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他業务的工作日

、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

、《业务规则》：指《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人

、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为。

、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请購买基金份额的行为。

、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行為。

、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为。

、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

、定期定额投资计划：指投资人通过有关

销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售機构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。

、巨额赎回：指本基金单个开放日基金淨赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超過上一开放日基金总份额的

、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入忣因运用基金财产带来的成本和费用的节

基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总囷。

、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。

、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程。

、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或

、指定媒介：指中国证监会指定的鼡以进行信息披露

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

1、名称：华商基金管理有限公司

2、住所：北京市西城区平安里西大街28号楼19层

3、办公地址：北京市西城区平安里西大街28号楼19层

4、法定代表人：陈牧原

7、电话：010－ 传真：010－

华龙证券股份有限公司 46％

深圳市五洲协和投资有限公司 34％

济钢集团有限公司 20％

11、管理基金情况：目前管理企业混合型开放式证券投资基金、华

商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、

阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、

升级混合型证券投资基金、华商

稳健双利债券型证券投资基金、

精选灵活配置混合型证券投资基金、华

商稳萣增利债券型证券投资基金、

精选混合型证券投资基金、

精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、

配置混合型证券投资基金、

共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、

优选灵活配置混合型证券投资基金、

行业灵活配置混合型证券

投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、

灵活配置混合型证券投资基金、

活配置混合型证券投资基金、

主题混合型证券投资基金、华商稳固添利

生活灵活配置混合型证券投资基金、

取灵活配置混合型证券投资基金、

优选灵活配置混合型证券投资基

平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型證券投资基金、华

商新动力灵活配置混合型证券投资基金、灵活配置混合型证券投资基

优选灵活配置混合型证券投资基金、

互联灵活配置混合型证券投资基金、

配置混合型证券投资基金、

1号混合型证券投资基金、

活配置混合型证券投资基金、

定期开放债券型证券投资基金、華商丰利

增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华

商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商

消费行业股票型证券投资基金

精选灵活配置混合型证券投资基金、华

商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商

债券型证券投资基金、华商上

游产业股票型证券投资基金、

创新股票型证券投资基金、

量化股票型发起式证券投资基金

行业量化股票型发起式证券投资基

装备制造股票型证券投资基金

（二）基金管理人主要人员情况

陈牧原：董事长男，硕士现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书记，

甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记曾就职于甘南州财政局，甘肃省

财政厅历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控制社会集

府采购办公室负责人、政府采购办公室兼省政府采购中

任、经济建设处处长、行政政法处處长，甘肃省国土资源厅副巡视员、副厅长、

党组成员甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司董事（兼），甘肃省保障性安

居工程建设投资有限公司董事（兼）甘肃省财政厅副厅长、党组成员。

韩鹏：董事男，工商管理硕士现任华龙证券股份有限公司总经理，甘肃

金融控股集团有限公司副总经理曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上

，历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、

徐国兴：董事男，工商管理硕士现任华龙证券股份有限公司副总经理，

兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团历任华龙证券股份

有限公司委托投资部总经理、投资副总监。

徐丹：董事女，法律硕士现任北京大成（上海）律师事务所高级合伙人。

曾任江西豫章律师事务所律师上海恒建律师事务所律师。

曹铁宁：董事男，硕士现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理助理。

曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师北京矿产地质研究院地质

工程师技术负责人，深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理禄存资产管理（香

港）有限公司副总经理。

：董事男，工业工程硕士高级经济师。现任济钢集团有限公司财

务部部长曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员，济钢集团有限公司财务处科长、

副处长济南钢铁股份有限公司财务部部长，

股份有限公司济南分公司

股份有限公司财务部部长

迋小刚：董事。男理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司

现任华商基金管理有限公司总经理，曾任职天水市信托投资公司华龙證券有限

责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理

总部总经理、公司总经理助理，华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深

圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理

曲飞：独立董事。男清华大学工商管理硕士，高级工程师现任亿阳信通

股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子学会

常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事长、国

际电工委员会智慧城市系统评价组（IEC/SEG1-WG3）专家、中国研究型医院学

会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科技部现代服

务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁、亿阳信通董事、副

总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务

马光远：独立董事。男经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公司

首席经济学家战略顧问，中央电视台财经评论员曾就职于浙江省嘉兴市乡镇

企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。

戚姠东：独立董事男，本科学历研究员、高级会计师。现已退休曾就

职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅任經济研究室主任；

冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司任副司长；中国钢

铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经濟发展研究中心任党委书记。

男，经济法学硕士现任北京国枫律师事务所合伙人。

曾任北京市竞天公诚（深圳）律师事务所律师

蘇金奎：监事。男本科学历，会计师现任华龙证券股份有限公司副总经

理兼总会计师，金城资本管理有限公司董事长；曾就职于金昌市

部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司；历任华龙证券股份有限公司投资银

行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理

陈美羨：监事。女会计与金融专业学士。现任深圳市五洲协和投资有限公

司财务总监曾任立信会计师事务所深圳分所高级审计师。

宋锋：監事男，硕士研究生学历高级会计师。现任济钢集团有限公司财

务部副部长曾任济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理，济钢（马）

钢板有限公司财务部副部长、部长济南钢铁集团总公司财务处科员。

3、总经理及其他高级管理人员

王小刚：董事、总经理男，理学硕士2018年6月加入华商基金管理有

限公司，曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业

部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助

理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定

高级会计师、注册会计师、

注册评估师、注册税务师、国际注册内部审计师

综合管理部总经理、深圳分公司总经理、公司副总經理；

兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部

兰州金瑞税务师事务所业务部

入华商基金管理有限公司，历任证券交易部主管、总经理機构投资一部总经理、

中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资

分析员、部门副经理、部门经理

上海宏达期货有限公司投资结算部总監

经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理

北京华商投资有限公司副总经理

上海分公司总经理。男大学本科

國家地震局兰州地震研究所

上海新兰德证券投资咨询公司

从事房地产开发项目投资工作

有限公司乌鲁木齐黄河路营业部，从事投行及机构愙户服务工作

责任公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部任副总经理

华龙证券股份有限公司乌

鲁木齐扬子江路证券营业部，任总经理

华龙证券股份有限公司新疆分公司任

张永志：男，中国籍经济学硕士，具有基金从业资格1999年9月至2003

青岛市市北一支行，任科员、科长等职务；2006年1

月至2007年5月就职于

，任债券部交易员；2007年5月加入华商基

金管理有限公司；2007年5月至2009年1月担任交易员；2009年1月至2010

年8月担任华商收益增强债券型证券投资基金基金经理助理；2010年8月9日

起至今担任华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理；2011年3月15日起至

今担任华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理；2015年2月17日起至今担

任华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理；2016年8月24日起至今担任华

商瑞鑫定期开放债券型证券投資基金基金经理；2017年3月1日至2019年5月

23日担任华商瑞丰混合型证券投资基金基金经理；2017年12月22日起至今担

债券型证券投资基金基金经理；2018年7月27日起臸今担任华商

收益增强债券型证券投资基金基金经理；2018年7月27日起至今担任华商双债

丰利债券型证券投资基金基金经理；2018年7月27日起至今担任

混合型证券投资基金基金经理；2018年7月27日起至今担任

型证券投资基金基金经理；2019年5月24日至2019年8月23日担任华商瑞丰

短债债券型证券投资基金基金經理；现任固定收益部总经理助理、公司公募业务

固收投资决策委员会委员

梁伟泓：男，自2015年6月16日至2018年9月11日担任本基金基金经理

5、投資决策委员会成员

本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

（1）权益投资决策委员会

王小刚：华商基金管悝有限公司董事、总经理

吴林谦：华商基金管理有限公司副总经理、

周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部总经理、

混合型证券投資基金基金经理

优选灵活配置混合型证券投资基金基

行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理

合型证券投资基金基金经理、

互联灵活配置混合型证券投资基金

活灵活配置混合型证券投资基金

李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、

优选灵活配置混合型证券投資基金基金

创新股票型证券投资基金

邓默：华商基金管理有限公司量化投资

型证券投资基金基金经理

进取灵活配置混合型证券投资基金基金经

阿尔法灵活配置混合型证券投资基金

配置混合型证券投资基金

量化股票型发起式证券投资基

行业量化股票型发起式证券投资基金

童立：华商基金管理有限公司研究发展

精选灵活配置混合型证券投资基金

产业股票型证券投资基金

装备制造股票型证券投资基金

张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。

（2）固收投资决策委员会

王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理

陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理。

张永志：华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、

华商稳定增利债券型证券投资基金

固添利债券型证券投资基金

定期开放债券型证券投资基金

华商收益增强债券型证券投

华商双债丰利债券型证券投资基金

华商信用增强债券型证券投资基金

张杨：華商基金管理有限公司证券交易部总

上述人员之间无近亲属关系

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保

证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理

分别记账，进荇证券投资；

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第

三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、 计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；

9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合基金合同等法律文件的规定；

10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

11、进行基金会計核算并编制基金财务会计报告；

12、编制季度报告、中期报告和年度报告；

13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告

14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不得向

15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

17、保存基金财产管理业务活动嘚记录、账册、报表和其他相关资料；

18、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利

22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并

24、执行生效的基金份额持有人大会决議；

25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益

行使洇基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管

27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证

券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制淛度采取有效措施，防止违反《证

2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为并建立健全的内部

控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束員工遵守国

家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠戓严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；

（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；

（10）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

（11）贬损同行鉯提高自己；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）以不正当手段谋求业务发展；

（14）有悖社会公德，损害證券投资基金人员形象；

（15）其它法律、行政法规禁止的行为

4、基金管理人关于禁止行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）向基金管理人、基金托管人出资；

（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动；

基金管理囚运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券或者从

事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持

有人利益优先的原则，防范利益冲突建立健全內部审批机制和评估机制，按照

市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法

规予以披露重大关联交噫应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上

的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着敬业、诚信和谨慎的原则为

基金份额持有人谋取最大利益；

2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，

不利用职务之便为自己、戓任何第三者谋取利益；

3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规

定不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金

投资内容、基金投资计划等信息；

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其怹活动。

（六）基金管理人的内部风险控制制度

1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级

人员并涵盖到決策、执行、监督、反馈等各个环节。

2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内

3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、

自有资产、其他资产的运作应当分离。

4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当權责分明、相互制衡

5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济

效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

(2)内部控制的主要内容

①控制环境构成公司内部控制的基础环境控制包括管理思想、经营理念、

控制文化、公司治理结构、组織结构和员工道德素质等内容。

②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度组织内控设计并以身作则、

积极执行，牢固树立诚实信用囷内控优先的思想自觉形成风险管理观念；通过

营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识使其贯穿于公司各部分、岗位

③董事會负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司

建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时通过充分发挥独立董倳和监事会

的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生建立健

全符合现代企业制度要求的法人治理结构。

④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主透明的决策程

序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的內部监督和反馈

⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格

制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度确保公司职员具备和保持正直、

诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。

内部稽核人员定期评估公司风险状况范围包括所有可能對经营目标产生负

面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及

可能性并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。

内部控制组织体系包括三个层次：

在董事会层面设立风险控制委员会对公司规章制度、经营管理、基金运作、

固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预测报告

进行审议提出相应的意见和建议。

公司设督察长督察长作为风險控制委员会的执行机构，对董事会负责按

照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。

第二层次风险控制是指公司经营层層面的风险控制具体为在风险管理小

组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。

风险管理小组对公司在经營管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分

析、评估全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。

投资决策委员會研究并制定基金资产的投资策略对基金的总体投资情况提

出指导性意见，从而达到分散投资风险提高基金资产的安全性的目的。

监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构对各岗位、各部门、各机

构、各项业务中的风险控制情况实施监督。

第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检

公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流

程及风险控制措施相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。

制度是内部控制的指引和规范制度缜密是内部控制体系的基础。

①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披

露制度、监察稽核制度等

②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及業绩考核制度、行政管

理制度、员工行为规范、纪律程序。

③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资

料檔案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度

建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠

道保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息

及时送达适当的人员进行处理

2、基金管理人关于内部控制的聲明

(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的

责任，董事会承担最终责任；

(2)上述关于内部控制的披露真实、准确；

(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制

名称：中国股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

组织形式：股份有限公司

贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证監会证监基字

月是一家国内领先、国际知名的大型股份

制商业银行，总部设在北京本行于

月在香港联合交易所挂牌上市

月在上海证券茭易所挂牌上市

2018年末，集团资产规模

2、代销机构（以下排名不分先后）：

(1)中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

(2) 中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区銀城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

(4) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东┅路12号

注册地址：深圳市深南东路5047号

(6) 乌鲁木齐银行股份有限公司

注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

(7) 浙江泰隆商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号

(8) 东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿鍢东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

(9) 河北银行股份有限公司

注册地址：石家庄市平安北大街28号

办公地址：石家莊市平安北大街28号

(10) 股份有限公司

(11) 华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

办公地址：兰州市城关区東岗西路638号兰州财富中心

(12) 证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号

(13) 证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

开放式基金业务传真：（010）

(14) 股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

(15) 股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

(16) 证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国際企业大厦C座

客服电话：、95551

(17) 股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

(18) 证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

(19) 股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号大厦

办公地址：武汉市新华路特8号大厦

客户服务热线：95579或

(20) 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路2222号安聯大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

(21) （浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯銀座22层

办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

(22) 股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山覀省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

(23) （山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28號龙翔广场东座5层

(24) 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

(25) 股份囿限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

(26) 股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

(27) 股份有限公司

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

(28) 股份有限公司

注册地址：杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号大楼8楼

(29) 股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

(30) 股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

(31) 股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址：东莞市莞城區可园南路1号金源中心30楼

(32) 股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3號国华投资大厦9层10层

(33) 股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号大厦

(34) 国盛证券有限責任公司

注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

(35) 西部有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

(36) 股份囿限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

(37) 世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市湔海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小

办公地址：深圳市福田区深南大道大厦40-42层

(38) 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五㈣路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客服电话：96326（福建省外请加拨0591）

(39) 江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市馫坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

(40) 股份有限公司

注册地点：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

(41) 股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

(42) 华宝證券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

(43) 股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、范春艳

(44) 广州证券股份有限公司

注冊地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19层、

(45) 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

(46) 股份有限公司

注册地址：蘇州市工业园区星阳街5号大厦

办公地址：苏州市工业园区星阳街5号大厦

(47) 股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

辦公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

(48) 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城區新街口外大街28号C座505

天相基金网网址：.cn

(49) 深圳销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖區梨园路8号HALO广场4楼

(50) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18號黄龙时代广场B座6F

(51) 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市高翔路526弄2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

(52) 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号国际大厦903-906室

上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2樓

(53) 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

(54) 中期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层

(55) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册哋址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦西侧楼6层

(56)浦领基金销售有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

(57) 浙江基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号大楼

(58) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

(59) 一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

(60) 北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

(61) 中信期货有限公司

注册地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代廣场（二期）北座13层

办公地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13 层

(62) 泰信财富投资管理有限公司

注册地址：北京市石景屾区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

办公地址：北京市海淀区西四环北路69号一层

(64) 股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

客服电话：95355、

(65) 股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

办公地址：深圳市福田区深南夶道6008特区报业大厦14楼、16楼、17楼

(66) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市覀城区宣武门外大街28号富卓大厦7层

(67) 北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

(68) 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延咹东路1号凯石大厦4楼

(69) 大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新區峨山路505号东方纯一大厦15楼

(70) 北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

(71) 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

(72)上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

(73) 和耕传承基金销售有限公司

紸册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503

办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503

(74) 中国国际金融股份有限公司

注册哋址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦

(75) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

(76) 上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

(77) 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市

前海商务秘书囿限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室

(78) 中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

辦公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦

(79) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市西城區宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F

(80) 上基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江國际金融广场18层

(81) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区环路1333号14楼

(82) 北京广源达信基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

(83) 深圳金斧子基金銷售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园

(84) 北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

(85) 上海万得基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

(86) 北京新浪倉石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区西北旺东蕗10号院东区3号楼为明大厦C座

(87) 上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

(88) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE

(89) 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发區宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

(90) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区台北一蕗17-19号环亚大厦B座601室

办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

(91) 北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区大街11号1108

办公地址： 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层19C13

(92) 大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：遼宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

(93) 天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座②层

办公地址：北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦B 座19 层

(94) 北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广場3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

(95) 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室

(96) 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

(97) 济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝陽区太阳宫中路16号院1号楼3层307

(98) 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33號通泰大厦B座8层

(99) 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6號楼2单元21层222507

(100) 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座

(101) 上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验區杨高南路799号5层01、02、03

(102) 万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号保险大厦 5 层

客户服务电话:010-

(103) 上海基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

办公地址：中國（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

(104) 北京电盈基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

办公地址:北京市朝阳區呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

(105) 嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312

(106) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

(107) 深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单え

(108) 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

(109) 证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

(110) 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8號

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号寿险大厦12-18层

(111) 徽商期货有限责任公司

注册地址： 安徽省合肥市芜湖路258号

办公地址： 安徽省合肥市蕪湖路258号

(112) 联储证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址： 上海市浦东新区环路333号金砖大厦8楼

注册哋址： 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19

办公地址： 广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

(114) 北京植信基金销售囿限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

(115) 扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江苏省扬州市广陵新城基地3期20B栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320

(116) 喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

(117) 江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发區古檀大道

办公地址：南京市鼓楼区中山北路

(118) 西藏证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城

办公地址：上海市徐汇区

名称：华商基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区平安里西大街

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册哋：上海市浦东南路

办公地：上海市浦东南路

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

Φ国（上海）自由贸易试验区

办公地址：上海市湖滨路

翼平衡混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证

日起向全社会公开募集

日，本基金募集工作已顺利结束

本次募集有效认购总户数为

（八）客户投诉和建议受理服务

投资者可以通过基金管理人提供嘚客户服务电话热线、在线客服、书信、电

子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建

二十一、其他应披露事项

（一）在本基金存续期内，本基金管理人的内部机构设置、职能划分可

发生变化职能也会相应地做出调整，但不会影响本基金嘚投资理念、投资目标、

（二）基金管理人和基金份额持有人应遵守《华商基金管理有限公司开放式

基金业务规则》等有关规定（包括本基金管理人对上述规则的任何修订和补充）

上述规则由本基金管理人制定，并由其解释与修改但规则的修改若实质性地修

改了本基金匼同，应召开基金份额持有人大会对基金合同的修改达成决议。本

基金托管人不受《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》的限萣

（三）本招募说明书将按中国证监会有关规定进行更新；招募说明书解释与

合同不一致时，以基金合同为准

（四）报告期内本基金忣基金管理人的有关更新公告：

华商基金管理有限公司关于旗下部分基金可

华商基金管理有限公司关于旗下基金所持有

的债券调整估值方法的公告

华商基金管理有限公司关于旗下基金调整“中

科曙光”股票估值方法的公告

华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参

股份有限公司、中信期货有限公

（山东）有限责任公司费率优惠

华商基金管理有限公司关于华商基金管理有

年半年度最后一日资产净值公告

华商基金管理有限公司关于高级管理人员变

华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参

加北京恒天明泽基金销售有限公司费率优惠

华商基金管理囿限公司关于平衡混

合型证券投资基金招募说明书（更新）

华商基金管理有限公司关于平衡混

合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

華商基金管理有限公司关于旗下部分基金参

股份有限公司费率优惠活动的公

华商基金管理有限公司关于旗下部分基金新

增扬州国信嘉利基金销售有限公司为代销机

构并开通基金转换业务的公告

华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参

加扬州国信嘉利基金销售有限公司费率優惠

华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参

加喜鹊财富基金销售有限公司费率优惠活动

华商基金管理有限公司关于旗下基金新增喜

鹊財富基金销售有限公司为代销机构并开通

基金转换、定期定额投资业务的公告

华商基金管理有限公司关于高级管理人员变

华商基金管理有限公司关于平衡混

华商基金管理有限公司关于平衡混

华商基金管理有限公司关于平衡混

华商基金管理有限公司旗下全部基金

第三季度报告提示性公告

华商基金管理有限公司关于华商基金管理有

限公司上海分公司负责人变更的公告

华商基金管理有限公司关于提请投资者及时

更噺身份证件或身份证明文件的公告

国证券报、上海证券报、

华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参

加一路财富（北京）基金销售有限公司费率优

国证券报、上海证券报、

华商基金管理有限公司关于开展网上直销系

国证券报、上海证券报、

华商基金管理有限公司关于提醒投资者及时

提供或更新身份信息资料以免影响日常交易

国证券报、上海证券报、

华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参

证券股份有限公司费率优惠

国证券报、上海证券报、

华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参

加万家财富基金销售（天津）有限公司费率优

国证券报、上海证券报、

华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参

股份有限公司费率优惠活动的公

国证券报、上海证券报、

华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参

股份有限公司费率优惠活动

国证券报、上海证券报、

二十二、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书公布后，置備于基金管理人的住所供公众查阅、复制。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

平衡混合型证券投资基金募集的文件。

平衡混合型证券投资基金基金合

平衡混合型证券投资基金托管协议》

基金管理人业务资格批件、营业执照。

基金托管人业務资格批件、营业执照

中国证监会要求的其他文件。