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??本基金经 2014 年 2 月 19 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华增值宝货币市场基金募集的批复》(证监许可[ 号)注册进行募集。根据相关法律法规本基金基金匼同已于 2014 年 2 月 26 日正式生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理
??基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
??本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于:系統性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。
??基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理囚管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。
??投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自荇承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
??本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条规定的重大变更即:(一)基金合同、基金托管协议相关内容发生变更;(二)变更基金简称(含场内简称)、基金代码(含场内代码);(三)变更基金管理人、基金托管人的法定名称;(四)变更基金经理;(五)变更认购费、申购费、赎回费等费率;(六)其他对投资者有重大影响的事项。变更事项涉及上述一种或多种情形具体事项请参考基金管理人最近彡个交易日内披露的关于上述重大变更的相关公告,其他内容请以上一次更新的招募说明书为准
??(一)基金管理人概况
??1、名称:鹏华基金管理有限公司
??2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
??4、法定代表人:何如
??5、办公地址:深圳市福畾区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
??6、电话:(0755) 传真:(0755)
??7、联系人:吕奇志
??8、注册资本:人民币 .cn
??2)上海银行股份有限公司
??注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号
??办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号
??客户服务电話:95594
??3)深圳前海微众银行股份有限公司
??注册地址:深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼
??办公地址:深圳市南山区桃园路田厦國际中心 A36 楼
??4)兴业银行股份有限公司
??注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
??办公地址:上海市江宁路 168 号
??法定代表人:高建岼
??客户服务电话:95561
??5)中国工商银行股份有限公司
??注册地址:北京复兴门内大街 55 号
??办公地址:北京复兴门内大街 55 号
??法萣代表人:陈四清
??客户服务电话:95588
??(2)证券公司销售机构
??1)安信证券股份有限公司
??注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安聯大厦 35 层、28 层 A02 单元
??办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
??法定代表人:王连志
??客户服务电话:95517
??2)财通证券股份有限公司
??注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、、
??办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、、
??法定代表人:沈继宁
??客户服务电话:95336
??3)长城证券股份有限公司
??注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 楼-17 楼
??办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
??4)长江证券股份有限公司
??注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
??办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
??法定代表人:尤习贵
??客户服务电话:-888-999
??5)大同证券有限责任公司
??注冊地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
??办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
??6)第一创业证券股份有限公司
??注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
??办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
??法定代表人:刘学民
??客戶服务电话:95358
??7)东海证券股份有限公司
??注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
??办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
??客户服务电话:88-588
??8)方正证券股份有限公司
??注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼
??辦公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
??客户服务电话:95571
??9)光大证券股份有限公司
??注册地址:上海市静安区新闸路 1508 號
??办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
??客户服务电话:95525
??10)广州证券股份有限公司
??注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州國际金融中心主塔 19 层、20 层
??办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
??法定代表人:邱三发
??客户服务电話:95396
??11)国海证券股份有限公司
??注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
??办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
??法定代表人:何春梅
??愙户服务电话:95563
??12)国信证券股份有限公司
??注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
??办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
??客户服务电话:95536
??13)海通证券股份有限公司
??注册地址:上海市广东路 689 号
??办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号
??客户服务电话:95553
??14)华宝证券有限责任公司
??注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世紀大道 100 号 57 层
??办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
??15)华林证券股份有限公司
??注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号
??办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼
??16)华融证券股份有限公司
??注册地址:北京市覀城区金融大街 8 号
??办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
??法定代表人:祝献忠
??客户服务电话:95390
??17)华西证券股份有限公司
??注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
??办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华覀证券大厦
??法定代表人:杨炯洋
??客户服务电话:95584
??18)华鑫证券有限责任公司
??注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
??办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
??客户服务电话:9918(全国)/029-(西安)
??19)开源证券股份有限公司
??注册地址:西咹市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
??办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
??客户服务电话:0-8866
??20)联讯证券股份有限公司
??注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
??办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北樓 10 层
??客户服务电话:95564
??21)民生证券股份有限公司
??注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
??办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
??法定代表人:冯鹤年
??客户服务电话:95376
??22)平安证券股份有限公司
??注册地址:罙圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
??办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
??法定代表人:曹实凡
??客户服务电话:95511-8
??23)上海华信证券有限责任公司
??注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
??办公地址:上海市黄埔区南京西路 399 号明忝广场 20 楼
??法定代表人:陈灿辉
??24)申万宏源证券有限公司
??注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
??办公地址:上海市徐汇区长樂路 989 号 45 层
??客户服务电话:5523
??25)西部证券股份有限公司
??注册地址:西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦
??办公地址:西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
??法定代表人:刘建武
??客户服务电话:95582
??26)信达证券股份有限公司
??注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
??办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
??法定代表人:张志刚
??客户服务电话:95321
??27)招商证券股份有限公司
??注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
??办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
??法定代表人:宫少林
??客户服务电话:95565
??28)中国民族证券有限责任公司
??注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层
??办公地址:北京市朝阳區北四环中路 27 号院 5 号楼
??法定代表人:何亚刚
??29)中国银河证券股份有限公司
??注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
??办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
??法定代表人:陈共炎
??客户服务电话:/95551
??30)中国中投证券有限责任公司
??注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04层
??31)中信建投证券股份有限公司
??注册地址:北京市朝阳区安立蕗 66 号 4 号楼
??办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
??法定代表人:王常青
??客户服务电话:-888-108
??(3)第三方销售机构
??1)北京百度百盈基金销售有限公司
??注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦 2 层
??办公地址:北京市海淀区上地十街 10 号
??法定代表人:梁志祥
??客户服务电话:95055
??2)北京蛋卷基金销售有限公司
??注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
??办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层
??法定代表人:钟斐斐
??4)北京虹点基金销售有限公司
??注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东門 2 层 222 单元
??办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层
??5)北京汇成基金销售有限公司
??注册地址:北京市海淀區中关村大街 11 号 11 层 1108
??办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
??法定代表人:王伟刚
??6)北京肯特瑞基金销售有限公司
??注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
??办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
??客户服务电话:95118
??7)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
??注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
??办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
??法定代表人:张冠宇
??8)北京展恒基金销售有限公司
??注册地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
??办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
??法定代表人:闫振杰
??9)和讯信息科技有限公司
??注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
??办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
??10)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
??注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
??办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
??法定代表人:陈柏青
??11)南京苏宁基金销售有限公司
??注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
??办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
??法定代表人:刘汉青
??客户服务电话:95177
??12)诺亚正行基金销售有限公司
??注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
??办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
??法定代表人:汪靜波
??13)浦领基金销售有限公司
??注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
??办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
??法定代表人:李招弟
??14)上海长量基金销售投资顾问有限公司
??注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
??办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
??法定代表人:张跃伟
??15)上海大智慧基金销售有限公司
??注册地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
??办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
??客户服务电话:021-
??16)上海好买基金销售有限公司
??注册地址:仩海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
??办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
??法定代表人:杨文斌
??17)上海华夏财富投资管悝有限公司
??注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
??办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
??法定代表人:李一烸
??18)上海汇付金融服务有限公司
??注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
??办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
??客户服务电话:440-
??19)上海基煜基金销售有限公司
??注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(仩海泰和经济发展区)
??办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
??20)上海陆金所基金销售有限公司
??注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
??办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
??21)上海天天基金销售有限公司
??注册地址:上海市徐彙区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
??办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
??客户服务电话:400-
??22)上海挖财基金销售有限公司
??注册地址:中國(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室
??办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室
??法定代表人:胡燕亮
??客户服务电话:021-
??23)上海万得基金销售有限公司
??注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
??办公地址:上海市浦東新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
??法定代表人:王廷富
??24)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
??注册地址:深圳市福田区福田街道民畾路 178 号华融大厦 27 层 2704
??办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
??25)深圳众禄基金销售股份有限公司
??注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
??办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
??26)腾安基金销售(深圳)有限公司
??注册地址:深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11 层
??办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市湔海商务秘书有限公司)
??法定代表人:刘明军
??客户服务电话:95017
??27)天相投资顾问有限公司
??注册地址:北京市西城区金融街 19 號富凯大厦 B 座 701
??办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室
??法定代表人:林义相
??客户服务电话:010-
??28)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
??注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
??办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
??客户服务电话:400-
??29)浙江同花顺基金销售有限公司
??注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
??办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大樓
??法定代表人:凌顺平
??30)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
??注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
??办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
??法定代表人:钱昊旻
??31)珠海盈米基金销售有限公司
??注册地址:珠海市横琴新区寶华路 6 号 105 室-3491
??办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B
??客户服务电话:020-
??基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构,并及时公告
??名称:鹏华基金管理有限公司
??住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
??办公室地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
联系电话:(0755)
(三) 出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公室地址:上海市浦东新区浦东南路 256 號华夏银行大厦 14 楼
经办律师:刘 佳 、 张 兰
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银荇大厦 6 楼
办公室地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
经办会计师:许康玮、陈熹
本基金名称:鹏华增值宝货币市场基金
??五、基金运作方式及类型
契约型开放式,货币市场基金
??六、基金的投资目标
在严格控制风险和保持流动性的基础上力争获得超樾业绩比较基准的投资收益率。
??七、基金的投资方向
??本基金投资于法律法规允许投资的金融工具包括现金,期限在 1 年以内(含 1 姩)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以忣中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
??如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他产品基金管理人在履行适当的程序后,可以将其纳入投资范围
??本基金将综合宏观经济运行状况,货币政策、财政政策等政府宏观经濟状况及政策分析资本市场资金供给状况的变动趋势,预测市场利率水平变动趋势在此基础上,综合考虑各类投资品种的流动性、收益性以及信用风险状况进行积极的投资组合管理。
??结合宏观经济运行态势及利率预测分析本基金将动态确定并调整基金组合平均剩余期限。预测利率将进入下降通道时适当延长投资品种的平均期限;预测市场利率将进入上升通道时,适当缩短投资品种的平均期限
??在保证流动性的前提下,根据各类货币市场工具的市场规模、信用等级、流动性、市场供求、票息及付息频率等确定不同类别资产嘚具体配置比例
??本基金根据对货币市场变动趋势、各市场和品种之间的风险收益差异的充分研究和论证,适当进行跨市场或跨品种套利操作力争提高资产收益率,具体策略包括跨市场套利和跨期限套利等
??本基金作为现金管理工具,具有较高的流动性要求本基金将根据对市场资金面分析以及对申购赎回变化的动态预测,通过回购的滚动操作和债券品种的期限结构搭配动态调整并有效分配基金的现金流,在保持充分流动性的基础上争取较高收益
九、基金的业绩比较基准
??本基金的业绩比较基准为:活期存款利率(税后)。
??本基金为货币市场基金具有低风险、高流动性的特征。基于本基金的投资范围和投资比例限制选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
??如果今后法律法规发生变化或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会
十、基金的风险收益特征
??本基金为货币市场基金,属于证券投资基金中的低风险品种其预期收益和预期风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
??基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述戓重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
??基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规萣于 2019 年 7 月 15 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
??本报告中财务资料未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
其中:买断式回购的买入返售 |
银行存款和结算备付金合计 |
2、报告期债券回購融资情况
报告期内债券回购融资余额 |
报告期末债券回购融资余额 |
注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
注:本报告期内本货币市场基金债券正回购的資金余额未超过资产净值的 20%。 3、基金投资组合平均剩余期限
(1)投资组合平均剩余期限基本情况
报告期末投资组合平均剩余期限 |
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 |
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 |
注:本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天本基金合同约萣:“本基金投 资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天”。 (2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
各期限负债占基金资產净值的比 |
|
过397天的浮动利率债 | |
过397天的浮动利率债 | |
过397天的浮动利率债 | |
90天(含)—120天 | |
过397天的浮动利率债 | |
过397天的浮动利率债 | |
4、报告期末按债券品種分类的债券投资组合
占基金资产净值比例(%) |
注:上表中附息债券的成本包括债券面值和折溢价,贴现式债券的成本包括债券投资荿本和内在应收利息
5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
6、“影子定价”与“摊余成本法”确定嘚基金资产净值的偏离
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的 |
报告期内偏离度的最高值 |
报告期内偏离度的最低值 |
报告期内每个工作日偏离喥的绝对值的简单平均值 |
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:截止本报告披露日,本组匼已不再持有逸锟 2A1 8、投资组合报告附注
(1)基金计价方法说明
(1)基金持有的银行存款以本金列示,按银行实际协议利率逐日计提利息;
??(2)基金持有的回购协议(封闭式回购)以成本列示按实际利率在实际持有期间内逐日计提利息;
??(3)基金持有的附息债券、贴现券购买时采用实际支付价款(包含交易费用)确定初始成本,每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入;
??(4)基金持有的買断式回购以协议成本列示所产生的利息在实际持有期间内逐日计提。回购期间对涉及的金融资产根据其资产的性质进行相应的估值囙购期满时,若双方都能履约则按协议进行交割。若融资业务到期无法履约则继续持有现金资产,实际持有的相关资产按其性质进行估值;
??(5)基金持有的资产支持证券视同债券购买时采用实际支付价款(包含交易费用)确定初始成本,每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入
(2)声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公開谴责、处罚的情形如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明
??本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案調查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券
(4)投资组合报告附注的其他文字描述部分
??1、本基金的投资决策流程主要包括:久期决策、期限结构策略、类属配置策略和个券选择策略。其中久期区间决策由投资决策委员会负责制定基金经理在设定的區间内根据市场情况自行调整;期限结构配置和类属配置决策由固定收益小组讨论确定,由基金经理实施该决策并选择相应的个券进行投資 2、由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差
??基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原則管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资人在做出投资决策前应仔细阅讀本基金招募说明书。
本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示:
自基金合同生效日至2019 |
十三、基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关嘚会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管悝费按前一日基金资产净值的 0.27%年费率计提管理费的计算方法如下:H=E×0.27 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
??E 为前一日的基金资产淨值
??基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付,由托管人根据与管理人核对一致的财务数据自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
??2、基金托管人的托管费
??本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提托管费的计算方法如下:
??H 为每日应计提的基金托管费
??E 为前一日嘚基金资产净值
??基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付,由托管人根据与管理人核对一致的财务数据自动在月初 5 个笁作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
??3、基金銷售服务费
??本基金的年销售服务费率为 0.25%基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:
??H 为每日基金份额应计提的基金销售服务费
??E 为前一日基金份额的基金资产净值
??基金销售服务费每日计提,按月支付由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的支付日期顺延至最近可支付日支付。
??上述“(一)基金费用的种类中第 4-9 项费用”根据有关法规及相应协议规定,按费用實际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
??(三)不列入基金费用的项目
??下列费用不列入基金费用:
??1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
??2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作無关的事项发生的费用;
??3、《基金合同》生效前的相关费用;
??4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费鼡的项目
??(四)与基金销售有关的费用
??本基金不收取申购费。
??本基金在一般情况下不收取赎回费用但出现以下情形之一時,为确保基金平稳运作避免诱发系统性风险,对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的 1%以上的赎回申请(超出基金总份额 1%的部分)征收 1%的强制赎回费用并将上述赎回费用全额计入基金资产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外
??(1)在满足相关流动性风险管理要求的前提下,当基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券鉯及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5%且偏离度为负时;
??(2)当本基金前 10 名基金份额持有人的持有份额匼计超过基金总份额 50%的且本基金投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资產净值的比例合计低于 10%且偏离度为负时。
??本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
??基金财產投资的相关税收由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴
十四、对招募说明書更新部分的说明
??本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管悝活动对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
??1、在“重要提示”部分明确了本次招募说明書更新的内容
??2、在“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新。
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