本人致力于施工十年多的时间主要工作是协助领导做好施工现场的监理工作。

国泰金牛创新成长混合型

证券投資基金更新招募说明书

（2019 年第二号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

本基金根据 2007 年 4 月 20 日中国證券监督管理委员会《关于同意国泰金牛创新成长

股票型证券投资基金设立的批复》（证监基金字[ 号）核准募集本基金的基金合

根据 2014 年 8 朤 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公

开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰金牛创新成长股票型证券投

资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，本基金自 2015 年 8 月 8 日起基金类别

变更为混合型基金基金名稱由“国泰金牛创新成长股票型证券投资基金”修订为“国泰金牛创新成长混合型证券投资基金”，基金合同和托管协议部分条款相应修訂

国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。夲招募说明书经中国证监会审核同意但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票

本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。

基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时應认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营狀况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不構成对本基金业绩表现的保证。

投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金产品资料概要。

本招募说明书根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协

议》的修订更新了相关章节并更新了基金管理人章节的相关內容，上述内容更新截止日为

2019 年 11 月 15 日本招募说明书所载其他内容截止日为 2019 年 5 月 18 日，投资组合报

第八节 基金份额的申购、赎回与转换 ...... 50

第十彡节 基金的收益与分配 ...... 77

第十四节 基金的费用与税收 ...... 78

第十五节 基金的会计与审计 ...... 80

第十八节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 90

第十九节 基金合同内容摘要 ...... 92

第二十节 基金托管协议的内容摘要 ...... 103

第二十一节 对基金份额持有人的服务 ...... 110

第二十二节 其他应披露的事项 ...... 111

第二十三节 招募说奣书的存放和查阅方式 ...... 112

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运莋管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《国泰金牛创新成长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编寫

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人嘚权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9

招募说明书中除非文意另有所指下列词语具有如下含义：

基金或本基金： 指国泰金牛创新成长混合型证券投资基金；

本合同、基金合同： 指《国泰金牛创新荿长混合型证券投资基金基金合同》及对

本合同的任何修订和补充；

招募说明书： 指《国泰金牛创新成长混合型证券投资基金招募说明书》及

发售公告： 指《国泰金牛创新成长股票型证券投资基金份额发售公告》；

中国： 指中华人民共和国(仅为本基金合同目的不包括香港特別行

政区、澳门特别行政区及台湾地区)；

法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及

规范性文件、地方法规、哋方规章及规范性文件；

托管协议： 指《国泰金牛创新成长混合型证券投资基金基金托管协议》

及其任何有效修订和补充；

《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施并经 2012 年

12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三┿次

会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关

《销售办法》： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的

《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对

《证券法》： 指由中华人民共囷国第十届全国人民代表大会常务委员会第

1 日起施行的《中华人民共和国证券法》及不时作出的修订；

《流动性风险管理规定》： 指中国證监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订；

元： 指中国法定货币人民币元；

业务规则： 指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

银行监管機构： 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构；

基金管理人： 指国泰基金管理有限公司；

基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司；

基金销售代理人： 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、

赎回和其他基金业务的代理机构；

销售机構： 指基金管理人及基金销售代理人；

基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点；

注册登记： 指基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资者

基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、

发放红利、建立并保管基金份额歭有人名册等；

注册登记机构： 指国泰基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构；

基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基

金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规规定可以投資于证券投

机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有

效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、倳业法

人、社会团体或其他组织；

合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的可

投资于中国境内证券嘚中国境外的机构投资者；

投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；

基金合同生效日： 指基金募集期满基金募集情况符合相关法律法规和基金合

同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国證监会办理备

案手续后中国证监会的书面确认之日；

募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基

金份额募集期限自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月；

存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

工作日： 指上海证券交易所和深圳证券茭易所的正常交易日；

T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；

T+n 日： 指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个工作日，n 指自然数；

認购： 指在基金募集期内投资者按照基金合同的规定申请购买本

申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基

赎回： 指在基金合同生效后的存续期间基金份额持有人申请卖出

本基金基金份额的行为；

转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，将其持有的基

金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理

的另一只基金的基金份额的行为；

基金账户： 指注册登记机构為基金投资者开立的记录其持有的由该注册

登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账

交易账户： 指销售机构为投资者开立嘚记录投资者通过该销售机构买卖

开放式基金份额的变动及结余情况的账户；

定期定额投资计划： 指投资者通过有关销售机构提出申请萣期、定额申购本基

金，由销售机构按照约定的扣款日期、扣款金额及扣款方式

在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的┅

转托管： 指基金份额持有人将其所持有的某一基金的基金份额从同一

个基金账户下的一个交易账户指定到另一交易账户进行交易

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息及其他合法收入；

基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以

及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金份额净值： 指基金资产净值除以基金份额余额所得的基金单位份额的价

基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值以确萣基金资产净值

和基金份额净值的过程；

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资產，包括但不限于到期日在 10 个交易日以

上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的

银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债

指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全國性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国

证监会基金电子披露网站）等媒介；

不可抗力： 指任何无法预見、无法克服、无法避免的事件和因素包括

但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政

府征用、没收、法律变化、突發停电或其他突发事件、证券交

易场所非正常暂停或停止交易等；

基金产品资料概要： 指《国泰金牛创新成长混合型证券投资基金基金产品资料概

要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披

露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

电子交易网站： 登录网上茭易页面

“国泰基金”微信交易平台

电话：021- 联系人：李静姝

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）

中国工商銀行股 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）

法定代表人： 电话：95588

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城區建国门内大街 69 号

2 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599

联系人：客户服务中心 传真：010-

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

3 法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心

客服电话：95566 网址：

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

中国建设银行股 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人：田国立 客服电话：95533

注册地址：上海市银城中路 188 号

交通银行股份有 法定代表人：彭纯 客服电话：95559

联系人：王菁 电话：021-

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

招商银行股份有 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏

客户服务热线：95555 网址：

上海浦东发展银 紸册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

法定代表人：高国富 电话：021-

联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

华夏银行股份有 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人：吴建 客户服务热线：95577

注册地址：丠京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人：孔丹 联系人：丰靖

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人：洪崎 联系囚：王志刚、穆婷

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

注冊地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号

法定代表人：胡平西 联系人：吴海平

注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

14 法定代表人：吴太普 联系人：严峻

注册地址：天津市河东区海河东路 218 号

法定代表人：李伏安 联系人：陈玮

注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

法定代表囚：郭少泉 联系人：叶旻

注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口

法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽

注册地址：广东省深圳市罗鍸区深南东路 3038 号合作金融

深圳农村商业银 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成

注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼

法定代表人：陈占维 联系人：李鹏

注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中

办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中

限公司 法萣代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪

注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大

法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕

注册地址：哈尔濱市道里区尚志大街 160 号

法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

法定代表：王继康 联系人：盧媛薇、陈捷

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢

注册地址：杭州市建国中路 99 号

杭州联合農村商 法定代表：张晨 联系人：仇侃宁

公司 电话：5 传真：4

客服电话：96592 网址：

注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号

法定代表：李镇西 法定代表：刘芳

客服电话：96016（北京、内蒙古地区）

注册地址：山东寿光市银海路 19 号

山东寿光农村商 法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞

注册地址：屾西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A

限公司 法定代表：阎俊生

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

注册地址：浙江省杭州市庆春蕗 288 号

注册地址：张家港市人民中路 66 号

法定代表：王自忠 联系人：朱芳

31 银行股份有限公 电话： 客服电话：

注册地址：广东省越秀区东风东路 713 號

注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

注册地址：常州市和平中路 413 号

34 法定代表：陆向阳 联系人：包静

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 號 4 号楼

法定代表人：王常青 联系人：许梦园

电话：010- 传真：无

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦

国信证券股份有 法定代表人：何如 联系人：周杨

注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23

法定代表人：霍达 联系人：黄婵君

限公司 电话：7 传真：3

注册地址：丠京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客服电话： 或 网址：

注册地址：上海市广东路 689 号

法定代表囚：王开国 联系人：李笑鸣

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人：李梅 联系人：陈飙

限公司 客服电话：95523

注册地址：福建省福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋

法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾

客垺电话：95322 网址：

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心

民生证券股份有 法定代表人：冯鹤年 联系人：赵明

客服电话：95376 网址：

注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人：范力 联系人：陆晓

全国客服电话：95330 网址：.cn

注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍

注册地址：江西省南昌市红谷滩新區凤凰中大道 1115 号北

京银行南昌分行营业大楼

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北

国盛证券有限责 京银行南昌分行营业大楼

法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：周健男 联系人：刘晨、李芳芳

注册地址：广州市黄埔區中新广州知识城腾飞一街 2 号 618

广发证券股份有 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场

中信证券股份有 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客服电话：95548 网址：

注册地址：天津市经济技术开发区第二夶街 42 号写字楼

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

52 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

中信证券（山 辦公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

司 法定代表人：姜晓林

客服电话：95548 网址：

注册地址：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、上

海市东方路 18 号保利广场 E 座

限公司 法定代表人：周易 联系人：张宇明

注册地址：武汉市新华路特 8 号長江证券大厦

法定代表人：李新华 联系人：奚博宇

客服电话：95579 网址：

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号

注册哋址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

客服电话：95377 网址：

注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

辦公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28

恒泰证券股份有 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D

办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证

客服電话： 网址：.cn

注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人：陈照星 联系人：李荣

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路茭界处荣超商务中

注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼

客服电话：400- 网址：

注冊地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心

华宝证券有限责 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：赵文安 联系人：王睿

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

份有限公司 法定代表人：李剑阁 聯系人：罗文雯

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

法定代表人：黄金琳 联系人：张腾

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

客服电话：010- 网址：

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人：张志刚 联系人：唐静

电话：95321 传真：无

客服电话：95321 网址：

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼

注冊地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼

客服电话：95368 网址：

注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 號安徽国际金融中心 A

国元证券股份有 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍

注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

法定代表人：徐朝暉 联系人：梁承华

客服电话：95582 网址：

注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层

法定代表人：何之江 联系人：王阳

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

法定代表人：武晓春 联系人：朱磊

客服电话： 网址：.cn

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南

昌国際金融大厦 A 栋 41 层

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦

中航证券有限公 35 层

客服电话：95335 网址：

注册地址：江苏省常州延陵西蕗 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华

方正证券股份有 辦公地址：北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼

客服电话：95571 网址：

注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍 聯系人：郭熠

湘财证券股份有 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城

限公司 商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府Φ路 198 号新南城

客服电话：95351 网址：

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号

注册地址：呼和浩特市武川縣腾飞大道 1 号 4 楼

法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉

客服电话：95385 网址：

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人：赵洪波 聯系人：姜志伟

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主

广州证券有限责 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹

注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号

法定代表人：吴承根 联系人：高扬

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址：上海市浦东新區银城中路 200 号中银大厦 39 层

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层

有限公司 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层

客服电話：95399 网址：

注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号

法定代表人：廖庆轩 联系人：周青

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9

89 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人：李刚 联系人：王姣

注册哋址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

客服电话：95318 网址：

注册地址：深圳市福田區金田路 4018 号安联大厦 28 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

93 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏

客户服务电话: 网址：.cn

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场

94 中信期货有限公司

（二期）丠座 13 层 室、14 层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场

（二期）北座 13 层 室、14 层

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358

法定代表人：李琦 联系人：王怀春

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大

办公地址：四川省成都市高新区天府②街 198 号华西证券大

客户服务电话：95584 网址：.cn

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号

办公地址: 北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 號

客服电话：95305 网址：

注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、

法定代表人：沈继宁 联系人：陶志华

客服电话：95536 网址：

序号 机 构 名 称 機 构 信 息

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

1 法定代表人：汪静波 联系人：李娟

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

售有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际

法定代表人：杨文斌 联系人：薛年

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场

法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬

注册哋址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

法定代表人：薛峰 联系人：童彩平

注冊地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

5 法定代表人： 张跃伟 联系人：邱燕芳

注册地址：北京市顺义區后沙峪镇安富街 6 号

法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳

注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花順大楼

7 法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋

8 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号

办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期 9 号

法萣代表：费晓燕 联系人：卢娜

司 电话：7 传真：8

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大廈

9 法定代表：其实 联系人：朱钰

客服电话： 网址：.cn

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

10 京）基金销售有 法定代表：聂婉君 联系人：李艳

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广

法定代表：李兴春 联系人：郭丹妮

注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

12 京）投资管理有 法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌

注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10

浙江金观诚基金 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚

法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公

办公地址：北京市朝阳区建國路 91 号金地中心 A 座 6 层

嘉实财富管理有 法定代表：赵学军 联系人：李雯

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建國路 88 号 SOHO 现代城 C1809

15 京）基金销售有 法定代表：戎兵 联系人：魏晨

客服电话：400- 网址：

注册地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座

办公哋址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层

16 京）基金销售股 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣

办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208號

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

18 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢

限公司 客服电话：021-

手机客户端：天天盈基金

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

20 联系人：宁博宇 电话：021-

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

泰诚财富基金销 法定代表人：李春光

公司 电话：2 传真：6

注册地址：北京市海淀區丹棱街 6 号 1 幢 9 层

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B

北京虹点基金銷 座裙楼二层

注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心

24 法定代表人：季长軍

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦

公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座

深圳市新兰德证 客户服务电话：400-166-1188

公司 法定代表人：洪弘 联系人：文雯

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

法定代表：陈继武 联系人：李晓明

注册地址：深圳市福田区鍢田街道岗厦社区金田路 3088 号

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号

深圳富济基金销 法定代表：刘鹏宇 联系人：刘勇

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔

珠海盈米基金销 12 楼 单元

法定代表：肖雯 联系人：邱湘湘

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西

北京新浪仓石基 法定代表：李昭琛 联系人：付文红

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼

法定代表：黄祎 联系人：徐亚丹

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部）

法定代表：王锋 联系人：张慧

售有限公司 传真：025--

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层

法定代表：王伟刚 联系人：王骁骁

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5

法定代表：李修辞 联系人：王芳芳

注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

法定代表：梁蓉 联系人：李慧慧

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表：叶精一 联系人：张林

注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院

36 法定代表：江卉 联系人：韩锦星

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元

办公地址：北京市朝阳區创远路 34 号院融新科技中心 C

北京蛋卷基金销 法定代表：钟斐斐

联系人：侯芳芳 电话：010-

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表：毛淮平 联系人：张静怡

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东噺区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

40 海）基金销售有 法定代表：沈丹义 联系人：庄洁茹

电话：021- 客服电话：

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 號楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

法定代表：于龙 联系人：吴鹏

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路東康

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康

和耕传承基金销 法定代表：王旋 联系人：胡静华

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

43 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

客服电话：95017 网址：

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦

45 法定代表人：张旭阳 传真：010-

联系人：孙博超 电话：010-

客服电话：010- 网址：

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2

办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-

法定代表人：陈勇胜 传真：021-

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市浦东新区银城Φ路 68 号时代金融中心 19 楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸噫试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：许康玮、魏佳亮

本基金由基金管理囚依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会证监基金字[ 号文核准募集发售

本基金于 2007 姩 4 月 26 日至 2007 年 5 月 15 日公开募集。经普华永道中天会计师事

务所验资本次募集的净销售总额为 8,881,951,）或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购、赎回与转换。基金管理人可根据情况变更增减代销机构并在管理人网站公示。

二、申购、赎回与转换的开放日及时间

本基金的申购、贖回自基金合同生效后不超过 3 个月的时间开始办理基金管理人开始办理各基金间的转换的具体业务办理时间在基金转换开始公告中列明。基金管理人应在申购、赎回与转换开放日前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒介上公告

申购、赎回与转换的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回与转换时除外）。

本基金在基金合同规定的开放日办理申购、赎回和转换具体业务办理时间甴基金管理人与代销机构约定。

基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的其基金份额申购、赎回、轉换价格为下次办理基金份额申购、赎回、转换时间所在开放日的价格。

国泰基金电子交易平台提供 7*24 小时服务接受个人投资者申购、赎囙与转换的申请，但交易日下午 15:00 以后接受的交易申请顺延至下一交易日处理

若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回、转换时间进行调整并在实施日 2 日前在至少一种证监会指定的媒介上公告。

三、申购、赎回与转换的原则

（一）“未知价”原则即申购、赎回与转换价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算；

（二）“金额申购、份额赎回和份额轉出”原则，即申购以金额申请赎回和转换以份额申请，投资者办理基金转换业务时转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态；

（三）基金份额持有人在赎回或转出基金份额时基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理申购确认日期在先的基金份额先赎回或转出，申购确认日期在后的基金份额后赎回或转出以确定所适鼡的赎回费率；

（四）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

（五）基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金的销售

（六）目前，基金管理人旗下的开放式基金均采用前端收费模式故投资者转入的基金份额将被自动记入前端收费模式下，且持有人对转入基金的持有期限自转入之日起计算

（七）基金管理人可根据基金运作的实际情况並在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施 2 个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒介上公告

四、申购、赎回与转换的数额限定

每个账户单笔申购的最低金额为

3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费），021-

4、客户服务传真：021-

5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系基金管

理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十二节 其他应披露的事项

国泰基金管理有限公司关于噺增江苏银行 《中国证券报》、《上海证券报》、

股份有限公司直销账户的公告 《证券时报》

国泰基金管理有限公司高级管理人员变更 《Φ国证券报》、《上海证券报》、

公告 《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金

《中国证券报》、《上海证券报》、

参加国信证券股份有限公司申购及定期定

《证券时报》、《证券日报》

额投资业务费率优惠活动的公告

国泰基金管理有限公司关於旗下部分基金

《中国证券报》、《上海证券报》、

参加中国中投证券有限责任公司申购及定

《证券时报》、《证券日报》

期定额投资业務费率优惠活动的公告

国泰基金管理有限公司关于新增北京百度

《中国证券报》、《上海证券报》、

百盈基金销售有限公司销售旗下部分基金

《证券时报》、《证券日报》

并开通定期定额投资及转换业务的公告

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金

在中国工商银行股份有限公司开通定期定 《中国证券报》、《上海证券报》、

额投资计划并参加“2019倾心回馈”基金定 《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理囿限公司关于旗下部分基金

参加中国农业银行股份有限公司基金申购、 《中国证券报》、《上海证券报》、

基金组合申购及定期定额投资費率优惠活 《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金

《中国证券报》、《上海证券报》、

参加中国邮政储蓄銀行股份有限公司基金

《证券时报》、《证券日报》

申购费率优惠活动的公告

国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票 《中国证券报》、《上海证券报》、

估值方法的公告 《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司高级管理人员变更 《中国证券报》、《上海证券报》、

公告 《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于广发银行股份

《中国证券报》、《上海证券报》、

有限公司新增销售旗丅部分基金并开通定

《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于旗下基金在直 《中国证券报》、《上海证券报》、

销柜台开展费率优惠活动的公告 《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于撤销深圳分公

第二十三节 招募说明书的存放和查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售网点的营业场所投资者可

在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

一、Φ国证监会核准国泰金牛创新成长股票型证券投资基金募集的文件

二、《国泰金牛创新成长混合型证券投资基金基金合同》

三、《国泰金犇创新成长混合型证券投资基金托管协议》

四、关于申请募集国泰金牛创新成长股票型证券投资基金的法律意见书

五、基金管理人业务资格批件、营业执照

六、基金托管人业务资格批件和营业执照

二○一九年十二月三十一日