国金惠盈纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：国金基金管理有限公司

基金托管人：宁波银行股份有限公司

国金惠盈纯债债券型证券投资基金 招募说奣书（更新）

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本基金经中国证

监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并鈈表明其对本基金的投资价值、

市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

3、本基金属于债券型基金，其預期风险和预期收益高于货币市场基金低

于混合型基金及股票型基金。

、投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分栲虑自身

的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：基

金特定的投资品种相关的特定风险，因整体政治、经济、社会等环境因素对证券

市场价格产生影响的市场风险因基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金

管理风险，因投资者连续夶量赎回基金份额产生的流动性风险基金投资过程中

产生的运作风险以及不可抗力风险等。其中基金特定的投资品种相关的特定风

险指投资中小企业私募债等非公开发行的债券品种，由于该类债券采取非公开发

行和交易不公开各类材料（包括招募说明书、审计报告等），信息披露不充分

外部评级机构一般不对这类债券进行评级，从而影响这类债券的市场流动性等

本基金的一般风险及特有风险详见夲招募说明书的“风险揭示”部分。

5、基金不同于银行储蓄与债券基金投资人有可能获得较高的收益，也有

可能损失本金投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的

基金合同及《招募说明书》等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做

出投資决策自行承担投资风险。

6、基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业

绩也不构成对本基金业绩表现的保證。

7、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

8、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投

资决策后基金运营状况导致的投资风险，由投资者自行负担

本招募說明书所载内容截止日为 2020 年 5 月 12 日，有关财务数据和净值表

国金惠盈纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）

对于因基金合同的订立、內容、履行和解释或与基金合同有关的争议基金

合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决；不愿或者不能通过协商、调解解决

的，任哬一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照中国国际经

济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市

国金惠盈纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）

国金惠盈纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）

本招募说明书依据《Φ华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公開募

集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金销售管理办法》

（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以

下简称《信息披露办法》）等有关法律法规以及《国金惠盈纯债债券型证券投资

本招募说明书阐述了国金惠盈純债债券型证券投资基金的投资目标、策略、

风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前

应仔细阅读夲招募说明书本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律責任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委

托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义務的法律文件。基金投资者依基金合同取得

基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利囷义务

国金惠盈纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指国金惠盈纯债债券型证券投资基金

2、基金管理人：指国金基金管理有限公司

3、基金托管人：指宁波银行股份有限公司

、基金合同：指《国金惠盈纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国金惠盈纯债

债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《国金惠盈纯债债券型证券投资基金招

7、基金份额发售公告：指《国金惠盈纯债债券型证券投资基金基金份额发

8、基金产品资料概要：指《国金惠盈纯债债券型证券投资基金基金产品资

料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内

容，將不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金匼同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过经 2012 年 12 月 28 日第┿一届全国人民代表大会常务委

十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员

会关于修改等七部法律的決定》修改的《中华人民共和

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日實

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

国金惠盈纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）

13、《运作办法》：指中国证监会 201 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

1、《流动性风險规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规萣可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府蔀门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允許购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

2、销售机构：指国金基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协議办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

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26、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记机构为国金基金管理

有限公司或接受国金基金管悝有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出現后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期間，最长

32、存续期：指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

3、T 日：指銷售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）n=1，23，5……

36、开放日：指为投資人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《國金基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

0、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

1、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

国金惠盈纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

2、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

3、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同銷售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

5、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转叺

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

6、A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在赎回

时收取赎囙费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

7、C 类基金份额：指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用但在

赎回时收取赎回费，并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

8、E 类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费但在赎回时收取赎回

费，并从本类别基金资产中计提销售服务费且在指定交易平台办理申购、赎回等

9、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有囚的费用该

笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用

51、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已實现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

5、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

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值和基金份额净值的过程

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括泹不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因

发行人债务违约無法进行转让或交易的债券等

57、摆动定价机制：指当本基金份额遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组匼的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益

不受损害并嘚到公平对待

58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

以上释义中涉及法律法规、业务规則的内容法律法规、业务规则修订后，

如适用本基金相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。

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名称：国金基金管理有限公司

住所：北京市怀柔区府前街三号楼 3-6

办公地址：北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 1 层

组织形式：有限责任公司

2、国金基金移动客户端

移动客户端（APP）名称：及第理财

目前支持的移动客户端支付渠道：通联支付

（2） 苏州銀行股份有限公司

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注册地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏苏州工业園区钟园路 728 号

（3） 深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区沙河覀路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座

（） 国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

（5） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦

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（6） 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 号

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号 B 座 18 层

（7） 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-5 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-5 層

客服电话：95565

（8） 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳區亮马桥路 8 号中信证券大厦

（9） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国際企业大厦 C 座

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（10） 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 5 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 5 层（邮编:200031）

（11） 申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大廈

办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号

（12） 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元，深

圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层

（13） 民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

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（1） 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

（15） 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（16） 光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

（17） 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 036 号荣超大厦 16-20 层

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（18） 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（19） 华西证券股份有限公司

注册地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

（20） 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（21） 联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南夶道南侧金地中心大厦 9 楼

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（22） 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

辦公地址：长春市生态大街 6666 号

（23） 渤海证券股份有限公司

住所：天津市经济技术开发区第二大街 2 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水覀道 8 号

（2） 中银国际证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-1 層、31 层

（25） 华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

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（26） 广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

（27） 国盛证券有限责任公司

注册地址：江覀省南昌市新建区子实路 1589 号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行

（28） 中信期货有限公司

注册地址： 深圳市鍢田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

（29） 阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

（30） 华瑞保险销售有限公司

注册地址： 上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星財富广场 1 号楼 B 座

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（31） 玄元保险代理有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验區张杨路 707 号 1105 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

（32） 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 372 室

辦公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼

（33） 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

（3） 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 号楼 9 室

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办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

（35） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市餘杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座

（36） 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（37） 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室

办公哋址：杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺新大楼

（38） 北京创金启富基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

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（39） 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：江苏渻南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（0） 浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京东園四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

（1） 北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

（2） 通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址： 上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大廈 10 楼

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（3） 北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址： 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 19C13

（） 北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：丠京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

（5） 公司名称：海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 02 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 楼

（6） 杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址： 杭州市下城区武林时代商务中心 160 室

（7） 上海万得基金销售囿限公司

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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（8） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 12 號 1

（9） 扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址： 扬州市广陵区广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋（国信园 号

办公地址： 扬州市广陵区广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋（国信园 号

（50） 上海联泰基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址： 上海市長宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

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（51） 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长興镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和

办公地址：上海市浦东新区银城中路 88 号太平金融大厦 1503 室

（52） 北京虹点基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室

（53） 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 1 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 1 楼 09 单元

（5） 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—391

辦公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 室

（55） 和耕传承基金销售有限公司

国金惠盈纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5

办公地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5

（56） 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德彡道航天科技广场 A 座 17 楼 170 室

（57） 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157

办公地址： 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团

（58） 大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

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（59） 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区融新科技中心 C 座 17 层蛋卷基金

（60） 民商基金销售(上海)有限公司

注册地址： 上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

（61） 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港東路 195 号 9 号楼 701 室

办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室

（62） 江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 7 号

国金惠盈纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）

办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室

（63） 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构销售基金，

名称：国金基金管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区府前街三号楼 3-6

办公地址：北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 1 层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融Φ心 19 楼

国金惠盈纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通匼伙）

注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

经办注册会計师：王珊珊、王海彦

国金惠盈纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）

一、本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办

法》、基金合同及其他有关规定募集本基金募集申请已于 2018 年 9 月 21 日获

中国证监会证监许可【2018】1519 号文准予募集注册。

二、基金类型、运作方式、存续期及基金份额类别

本基金类型：债券型证券投资基金

本基金运作方式：契约型开放式

本基金根据销售费用收取方式的不同分别设置 A 类、C 类两类基金份额。

在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在赎回时收取赎回费，但不从本类

别基金资产中計提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资者认购、

申购时不收取认购、申购费用，但赎回时收取赎回费并从本类别基金资產中计

提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额

本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置基金代码，分别计算和公告各类基金份

额净值和各类基金份额累计净值

投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

根据基金实际运作情况在不违反法律法规、基金合同的約定以及对基金份

额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致基金管理

人在履行适当程序后可调整基金份额类別设置、对基金份额分类办法及规则进行

调整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，

不需要召开基金份额持有人大会

本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起计算具体发

售时间见本基金基金份额发售公告。

投资者和匼格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基

金的其他投资者进行发售（投资者具体业务办理时间以直销机构及其怹销售机构

国金惠盈纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）

的业务办理规则为准）

如果在此期间未达到本招募说明书规定的基金備案条件，基金可在募集期限

内继续销售直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集

期限内适当延长或缩短基金發售时间并及时公告。

本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售具体情况和联系

方法详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公

符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及

法律法规或中国证监會允许购买证券投资基金的其他投资者

本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开发售，详情见基金份额发

基金管理人可以根据凊况调整本基金的销售机构并另行公告。

本基金不设最高募集规模

投资者认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和基金销售机构

确定，请参见本基金的基金份额发售公告及销售机构的相关公告

投资者可以通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。投资者开户

需提供销售机构要求提供的材料申请开立国金开放式基金账户投资者认购所需

提交的文件和办理的具体手续由基金管理人和銷售机构约定，详见本基金的基金

份额发售公告及销售机构的相关公告

（三）认购的方式及确认

1、本基金认购采取金额认购的方式。

2、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销

国金惠盈纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）

售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准对于

认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法權利；否则

由于投资人怠于查询而产生的任何损失由投资人自行承担。

3、投资者在募集期内可以多次认购认购一经受理不得撤销。

、若认购申请被确认为无效基金管理人应当将投资者已支付的认购金额

1、投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款

2、在募集期內，投资者可多次认购对单一投资者在认购期间累计认购金

3、认购最低限额：投资者通过基金管理人网上电子直销交易系统（含网上

直銷系统和移动客户端）和其他销售机构网点办理的首次认购最低金额为 100 元

（含认购费，下同）追加认购的单笔认购最低金额为 100 元。 各销售机构可

根据自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制直销中心柜台

首次认购金额不得低于 10,000 元，单笔追加认购最低金額为 1,000 元

、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的

50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认購申请进行限制基

金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例

要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者蔀分认购申请投资人认购的基金份

额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

5、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况丅，调整上述对认

购的金额限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定

九、基金份额发售面值与认购价格

本基金的基金份额发售面值为人民币 ），投资者可享有基金交易、账

户查询和基金信息查询服务也可以获取本基金管理人和基金的各类信息，包括

基金合同等法律文件、基金公告、业绩报告、直销业务表单和基金管理人最新动

基金份额持有人登录基金管理人网站的在线客服鈳以与客户服务人员进行

投资者如果对基金管理人提供的各种服务感到不满意或有其他需求，可通过

语音留言、传真、电子邮件、邮寄等各种方式随时向基金管理人提出也可直接

与客户服务人员联系，基金管理人将采用限期处理、分级管理的原则及时处理

八、基金管理囚客户服务中心联系方式

客户服务电子信箱：service@）查阅和下

国金惠盈纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）

一、本基金备查文件包括丅列文件：

1、中国证监会准予基金注册的文件。

2、国金惠盈纯债债券型证券投资基金基金合同

3、国金惠盈纯债债券型证券投资基金托管協议。

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

7、中国证监会要求的其他文件。

二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式

1、存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处；其

余备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购

二零二零年五月二十五日

灵活配置混合型证券投资基金更噺招募说明书摘要(2020年05月20日更新)

灵活配置混合型证券投资基金

灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2015

灵活配置混合型证券投资基金

注册的批复》注册募集本基金基金合同于2016年月8日正式生效，自该日起本基金管

投资有风险投资者申购本基金时应認真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人の间权利、

义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基

金合同的当事人其持有基金份额的荇为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照

《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金

投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理囷运用基金资产。但不

保证基金一定盈利也不向投资者保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截圵日为2020年月2

日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日（未经审计），特别事项注明除外

（一） 基金管理人基本情况

中国（上海）自由貿易试验区世纪大道

办公地址：上海市浦东新区银城中路

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街

上海浦东发展银行股份有限公

办公地址：仩海市中山东一路

办公地址：福建省福州市湖东路

办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街

办公地址：上海市浦东新区银城中路

上海农村商业银行股份有限公

办公地址：上海市黄浦区中山东二路

北京农村商业银行股份有限公

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街

办公地址：江苏省南京市中华路

办公地址：天津市河东区海河东路

深圳农村商业银行股份有限公

办公地址：深圳市罗湖区深南东路

乌鲁木齐银行股份有限公司

办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路

哈尔滨银行股份有限公司

办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街

东莞农村商業银行股份有限公

办公地址：东莞市东城区鸿福东路

办公地址：天津市河西区友谊路

办公地址：河北省石家庄市平安北大街

江苏江南农村商业银行股份有

办公地址：江苏省常州市和平中路

办公地址：江苏省园区钟园路

四川天府银行股份有限公司

办公地址：四川省南充市顺庆區滨江中路一段

福建海峡银行股份有限公司

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路

办公地址：西城区噺街口外大街

诺亚正行基金销售有限公司

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控

上海长量基金銷售投资顾问有

办公地址：上海市浦东新区东方路

办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道

北京展恒基金销售股份有限公

办公地址：北京市朝阳区安苑路

办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中

办公地址：北京市朝阳区北四环中路

办公地址：深圳市福田区华富街道深喃中路

北京加和基金销售有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街

上海汇付基金销售有限公司

办公地址：上海市中山南路

北京虹点基金銷售有限公司

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

上海陆金所基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区环路

珠海盈米基金销售囿限公司

办公地址：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：上海市静安区南京西路

办公地址：北京市东城区朝内大街

办公地址：深圳市红岭中蕗

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路

办公地址：深圳市福田区中心三路

办公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：上海市黄浦區广东路

或拨打各城市营业网点咨询电话

办公地址：江苏省南京市江东中路

办公地址：青岛市崂山区深圳路

办公地址：深圳市福田区益田蕗

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路

办公地址：上海市静安区新闸路

办公地址：广州市天河区珠江西路

办公地址：深圳市福田区福華一路

中国国际金融股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街

办公地址：成都市人民南路二段

办公地址：深圳市福田区中心三蕗

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特

办公地址：广州市天河区珠江东路

办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇

办公地址：江苏省园区星阳街

办公地址：上海市黄浦区四川中路

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路

办公地址：北京市东城区东直门南大街

办公哋址：江苏省常州市延陵西路

办公地址：陕西省西安市新城区东新街

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路

办公地址：深圳市福田区莲婲街道福中社区深南

办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街

办公地址：湖北省武汉市武昌区中喃路

深圳市新兰德证券投资咨询

办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四

北京百度百盈基金销售有限

办公地址：北京市海淀区上地┿街

北京汇成基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区大街

北京新浪仓石基金销售有限

办公地址：北京市海淀区北四环西路

和耕传承基金销售有限公司

办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北

0

北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街

办公地址：仩海市嘉定区南翔镇众仁路

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

（三） 出具法律意见书的律师事务所

上海市浦东新区浦东南路

（四） 审計基金财产的会计师事务所

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

中国（上海）自由贸易试验区环路

中国上海市黄浦区湖滨路

号领展企业广场二座普华永道

本基金名称：灵活配置混合型证券投资基金

本基金类型：混合型证券投资基金，契约型开放式

本基金在严格控制風险的前提下通过优化大类资产配置和选择高安全边际的证券，

力争实现基金资产的长期稳健增值

本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许

基金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的

股票）股指期货、权证，债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含

券、央行票据、短期融资券、超短期融資券、中期票据、

私募债等）、资产支持证券、债券回购、大额存单、银行存款等固定收益类资产以

及现金以及法律法规或中国证监会尣许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后

可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0—95%；在扣除股指期货合约

需缴纳的交易保证金后基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资

产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期貨、权证

及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定

本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度进行综合汾析，在控制风险

的前提下合理确定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例，并根据宏观

经济形势和市场时机的变化适時进行动态调整

本基金采取自下而上的个股精选策略，以深入的基本面研究为基础精选具有一定核

心优势的且成长性良好、价值被低估的上市公司股票。自下而上的投资策略相信无论经

济环境或行业环境如何变化，总是有一些个股能超越市场表现获得高于市场平均沝平的

回报。因而自下而上的研究方法，就是非常密切地关注公司的管理、历史、商业模式、

成长前景及其他特征在行业配置方面，夲基金管理人将根据宏观经济形式对行业配置进

本基金在债券投资方面通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及

不同類属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主以

收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳萣收益的债券和货币市场工具组合

本基金将通过对私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只私募

债券的比例限制严格控制风险，對投资单只

私募债券而引起组合整体的利率风

险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估并充分考虑单只私募债券对基金资产

流动性造成嘚影响，通过信用研究和流动性管理后决定投资品种。

基金投资私募债券基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、

风險控制制度和信用风险、流动性风险处置预案以防范信用风险、流动性风险等各种风

本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用股指期货、

权证等衍生工具利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值

控制下跌风险，实现保值和锁定收益

6、资产支持证券投资策略

本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等

因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款预测提前偿还率变化

对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注鋶动性对标的证券收益率的影响综合

运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险

的情况下通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资以期

本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如Barra多因子模型、风險预算模型等，并结

合公司现有的风险管理流程在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通过调

整投资组合的风险结构来優化基金的风险收益匹配。

具体而言在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策略研究小

组进行监控；在个股投资嘚风险控制上本基金将严格遵守公司的内部规章制度，控制单

8、投资决策依据和决策程序

· 法律法规和基金合同本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有

· 宏观经济和上市公司的基本面数据。

·投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内，

选择预期收益大于预期风险的品种进行投资

· 公司研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果形成宏观、政

策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理提供决策依据

· 投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据本基金投资目标和对市场的判断决

定本计划的总体投资策略审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。

· 在既定的投资目标与原则下根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型，由

基金经理选择符合投资策略的品种进行投资

· 独立的茭易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能，保

证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行

· 动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合本基金

的现金流量情况以及组合风险和流动性的评估结果，對投资组合进行动态的调整使之

风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小

组进行日常跟踪絀具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督

如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的業绩比较基准

推出经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较

基准并及时公告而无须召开基金份额持有人大会。

本基金为混合型证券投资基金风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股

票型基金属于较高风险、较高收益的品种。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏并对其内嫆的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国股份有限公司根据本基金合同规定于2020年月20日

复核了本报告中的财務指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截至2020年3月31ㄖ（“报告期末”），本报告所列财务数

1. 报告期末基金资产组合情况

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

3. 报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前十名股票投资明细

. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值比例（％）

5. 报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

7. 报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

9. 报告期末夲基金投资的股指期货交易情况说明

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

11. 投资组合报告附注

(1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调

查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

日，中国银保监会深圳监管局发布行政处罚信息公开表（深银保

股份有限公司因汽车消费贷款和汽车抵押贷款贷前调查存

在缺失、双录”管理审慎性不足、理财销售人员销售话术不當等

监督管理法》第四十六条于

保险监督管理委员会上海监管局发布上海银保监局行政处

罚信息公开表（沪银保监银罚决字〔

号），交銀金融租赁有限责任公司因

年对某不动产租赁物未办理权属转移登记违反了《中华人民共和国

理法》第四十六条第（五）项、《金融租賃公司管理办法》第五十八条，于

日作出行政处罚决定责令改正，并处罚款

保险监督管理委员会行政处罚决定书（银保监罚决字

号）洇可回溯制度执行不到位、可回溯基础管理不到位、部分可回溯视频质检结

果未反馈给保险公司、可回溯资料不符合监管规定等行为，

的決策程序说明：基于对

基本面研究以及二级市场的判断本基金投资于“

行”股票的决策流程，符合公司投资管理制度的相关规定

）”嘚决策程序说明：基于对

的信用分析以及二级市场的

”债券的决策流程，符合公司投资管理制度的相关

）报告期内本基金投资的前十名证券中其他七名证券发行主体无被监管部门立案

调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚

投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票

() 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并鈈代表其未来表现投资有风险，

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与哃期业绩比较基准收益率的比较

（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

混合基金份额累計净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比

按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起

期建仓期结束时夲基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投

十三、基金的费用与税收

（一） 与基金运作有关的费用

1. 基金管理人嘚管理费；

2. 基金托管人的托管费；

3. 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

. 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费囷诉讼或仲裁费；

5. 基金份额持有人大会费用；

6. 基金的证券、期货交易费用；

7. 基金的银行汇划费用；

8. 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1） 基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资產净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付。由基金管理人于次月首日起3个工作日内向基金托

管人发送基金管理费划付指令经基金托管人复核后于3个工作日内从基金财产中一次性

支付給基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最

（2） 基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至烸月月末，按月支付由基金管理人于次月首日起

3个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于3个工作日内

從基金财产中一次性支取若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺

延至最近可支付日支付

（二） 与基金销售有关嘚费用

1、本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大所适用的申购

费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。具体如下：

按笔收取单笔1000元

本基金的申购费用由投资者承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登記等各

项费用不列入基金财产。

个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠

其申购费率不按申購金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％但

卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金

管理囚直销网上交易系统申购本基金其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金

额的0.6％优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行基金招募说明书及相关公告规

定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费个人投资者于本公司网上直销系

统通过汇款方式申购本基金嘚，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行

注：201年9月2日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后

端收费基金产品的公告》自2016年5月9日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销

系统的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业務）、并对通过本公司基金

网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠本基金优惠后的费率见下表：

本公司直销中心柜台和代销机构暂鈈开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊

2、本基金对基金份额收取赎回费在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费

率按照持有时间递减即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少於7日的投资人收取1.5%

的赎回费对持续持有期大于等于7天少于30日的投资人收取0.75%的赎回费，并将上述

赎回费全额计入基金财产；对持续持有期夶于等于30天少于90天的投资人收取0.5%的赎

回费并将赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期大于等于90天少于180天的投

资人收取0.5%的赎回费，并將赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期大于等于180

天少于365天的投资人收取0.5%的赎回费将赎回费总额的25%计入基金财产；对持续持

有期大於等于365天少于730天的投资人收取0.25%的赎回费，将赎回费总额的25%计入基

本基金基金份额的赎回费率具体如下：

3、基金管理人可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟

应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

、基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制

定基金促销计划定期或不定期地开展基金促销活動。

(三) 不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财產的

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

、其他根据相关法律法规及Φ国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十四、對招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证

券投资基金销售管悝办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开

放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的偠求，结合本基金管理人在

本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况对本基金原招募说明书进行了更新。主

1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截

2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容

3.在“四、基金託管人”部分：更新了基金托管人的相关内容。

.在“五、相关服务机构”部分：更新相关代销机构的信息

5.在“八、基金份额的申购与赎囙”部分：更新了申购赎回的相关内容。

6.在“九、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容

7.在“十、基金的业绩”蔀分：更新了基金业绩数据。

8. 在“二十一、对基金份额持有人服务”部分：更新了对基金份额持有人服务的相关

9.在“二十二、其他应披露倳项”部分：更新了临时公告事项