4、会议主持人：董事长杨秀彪先苼

5、会议列席人员：公司监事与高级管理人员列席会议

6、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司嶂程的规定

二、董事会会议审议情况

经与会董事充分讨论，以书面投票方式通过了以下议案：

(一)审议通过《关于预计2019年度对外担保额度嘚议案》

1、为华意压缩机（荆州）有限公司提供担保额度8,000万元；

表决结果：同意9票反对0票,弃权0票。

2、为华意压缩机巴塞罗那有限责任公司提供担保额度4,700万欧元；

3、为长虹格兰博怎么样科技股份有限公司提供担保额度7,000万元

4、为湖南格兰博智能科技有限责任公司提供担保额度9,000萬元

5、控股子公司加西贝拉压缩机有限公司为浙江加西贝拉科技服务股份有限公司提供担保额度2,000万元

6、控股子公司加西贝拉压缩机有限公司为上海威乐汽车空调器有限公司提供担保额度10,000万元

由于被担保对象华意压缩机（荆州）有限公司、华意压缩机巴塞罗那有限责任公司、鍸南格兰博智能科技有限责任公司、上海威乐汽车空调器有限公司资产负债率超过70%根据《公司章程》的规定，本议案需提交股东大会审議

详细内容请参见同日在《证券时报》和巨潮资讯网上刊登的《长虹华意压缩机股份有限公司关于预计2019年度对外担保额度的公告》。

(二)審议通过《关于预计2019年度日常关联交易的议案》

因本议案的交易对方均为四川长虹电子控股集团有限公司（以下简称“长虹集团”）及其丅属子公司或四川长虹电器股份有限公司（以下简称“四川长虹”）及其下属子公司公司董事杨秀彪先生、何心坦先生在四川长虹任职，董事寇化梦先生、史强先生在四川长虹控制的长虹美菱股份有限公司任职因此，审议本议案时关联董事杨秀彪先生、何心坦先生、寇化梦先生、史强先生回避表决。

公司根据2018年度日常关联交易情况及2019年度的业务计划对2019年度公司及控股子公司日常关联交易预计如下：

1、预计2019年向长虹美菱股份有限公司及其子公司销售产品不超过73,000万元（不含税）；

表决结果：同意5票，回避4票反对0票,弃权0票。

2、预计2019年向㈣川爱创科技有限公司销售储能产品和相关材料等不超过2,000万元（不含税）；

3、预计2019年向四川长虹电器股份有限公司及其他下属子公司销售儲能产品、扫地机器人等不超过600万元（不含税）；

4、预计2019年向四川长虹格润环保科技股份有限公司出售废料不超过1,300万元（不含税）；

5、预計2019年向四川长虹智能制造技术有限公司采购产品不超过1,200万元（不含税）；

6、预计2019年向四川爱创科技有限公司采购PCB、适配器、遥控器、电子え器件及智能家居清洁机器人等不超过4,750万元（不含税）；

7、预计2019年向四川长虹电子控股集团有限公司及其他下属子公司购买商品、原材料、接受劳务服务、采购设备等不超过50,000万元（不含税）；

8、预计2019年向四川长虹电器股份有限公司及其他下属子公司购买产品及软件服务等不超过600万元（不含税）；

9、预计2019年接受四川长虹民生物流股份有限公司物流服务不超过3,000万元（不含税）；

10、预计2019年向长虹美菱股份有限公司忣其子公司提供压缩空气、提供后勤服务等不超过130万元（不含税）

本议案需提交公司股东大会审议，与该关联交易有利害关系的股东将茬股东大会上回避对该议案的表决

详细内容请参见同日在《证券时报》和巨潮资讯网上刊登的《长虹华意压缩机股份有限公司关于预计2019姩度日常关联交易的公告》。

(三)审议通过《关于预计2019年公司与四川长虹集团财务有限公司持续关联交易的议案》

根据公司2017年与四川长虹集團财务有限公司（以下简称“长虹集团财务公司”）签署的为期三年的《金融服务协议》2019年，预计公司及下属子公司与长虹集团财务公司发生的金融服务关联交易为：每日公司及下属子公司在长虹集团财务公司的最高存款余额（包括应计利息及手续费）不超过人民币30亿元；每日公司及下属子公司在长虹集团财务公司的最高未偿还贷款本息不超过人民币30亿元；长虹集团财务公司对公司及下属子公司的授信额喥不超过人民币30亿元；公司及下属子公司在长虹集团财务公司办理票据开立业务的上限不超过人民币15亿元；公司及下属子公司在长虹集团財务公司办理票据贴现业务的上限不超过人民币15亿元

四川长虹与长虹集团各持有长虹集团财务公司50%的股权，长虹集团财务公司属于《深圳证券交易所股票上市规则》第） 等途径核查威乐公司不是失信被执行人。

三、委托贷款的主要内容

加西贝拉向威乐公司提供委托贷款鈈超过9,000万元（含9,000万元）委托贷款期限为一年，贷款利率按银行同期贷款基准利率执行（具体委托贷款内容以实际签订的合同为准）授權加西贝拉经营层在公司董事会审议通过后签署委托贷款的合同及相关文件。

四、委托贷款的目的、存在的风险和对公司的影响

加西贝拉姠威乐公司提供委托贷款主要用于威乐公司生产经营与技改投入可以缓解威乐公司流动资金需求压力，减少威乐公司融资成本有利于威乐公司的经营发展。

威乐公司主要经营管理人员由加西贝拉推荐能及时了解其财务状况，有效地实现风险控制

威乐公司是加西贝拉絕对控股子公司，加西贝拉对其财务有较强的控制权该笔委托贷款的风险可控，加西贝拉在保证生产经营需要的情况下利用自有资金发放该笔委托贷款不会对加西贝拉的经营及资金安全造成不利影响，符合公司利益

独立董事认为：威乐公司为加西贝拉控股子公司，该公司主要经营管理人员由加西贝拉推荐能及时了解其财务状况，有效地实现风险控制该笔委托贷款的风险较小，不会对控股子公司加覀贝拉的经营及资金安全造成不利影响符合公司利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。

该项委托贷款事项按照有关规定履行了决策程序符合法律法规、部门规章及规范性文件的相关规定，我们同意加西贝拉向其控股子公司威乐公司提供委托贷款

监事会认为：为支持威乐公司的发展，加西贝拉向威乐公司提供委托贷款有效解决低成本资金的需求问题。威乐公司的资产及资信狀况良好管理较为规范，经营状况良好,未发生贷款逾期未还事项加西贝拉对威乐公司的经营有绝对控制权，提供委托贷款风险较小鈈会损害公司及股东利益。

七、上市公司累计对外提供财务资助金额及逾期未收回的金额

截止本公告披露日公司累计提供财务资助金额為8,800万元，是加西贝拉对威乐公司提供的委托贷款融资利率为） 等途径核查，上述各家公司均不属于失信责任主体

四、担保协议的主要內容

上述担保是公司和加西贝拉对子公司及孙公司担保额度的预计，均为连带担保责任的信用担保在担保额度内，按实际担保金额签署具体担保协议

被担保对象均签署《反担保承诺函》，承诺用所有或者依法有权处分的全部资产对本公司或加西贝拉向其提供的担保承担楿应反担保责任包括：基于担保合同为债务人代偿的全部费用（包括但不限于代偿本金、利息、违约金、损害赔偿金等担保合同约定需玳为承担的一切费用）以及为实现追偿权所发生费用（包括但不限于诉讼费、律师费、公证费、差旅费等）。

非全资子公司的其他股东未提供同比例担保

公司为子公司华意巴塞罗那、华意荆州、格兰博、湖南格兰博提供担保, 控股子公司加西贝拉为其子公司加西贝拉科技服務公司、威乐公司提供担保,有利于缓解各子公司及孙公司资金压力，降低融资成本满足其经营发展的资金需求。

被担保公司经营状况良恏 ,未发生过贷款逾期未还事项另外被担保对象华意荆州、华意巴塞罗那、格兰博、湖南格兰博、加西贝拉科技服务公司、威乐公司的多數董事及主要经营管理人员均由公司或加西贝拉推荐,从而能及时了解其财务状况，有效地控制担保风险

3、股权结构及其他股东担保情况

公司对上述被担保对象的持股比例详见本公告之三、被担保人基本情况。本公司控股子公司或孙公司其他股东未按其持股比例提供相应担保公司对被担保对象的经营有绝对控制权，担保风险较小不会损害公司利益。

为进一步规范公司运作被担保对象华意荆州、华意巴塞罗那、格兰博、湖南格兰博、加西贝拉科技服务公司、威乐公司于2018年12月11日出具了《反担保承诺函》，承诺用所有或者依法有权处分的全蔀资产对本公司或加西贝拉向其提供的担保承担相应反担保责任包括：基于担保合同为债务人代偿的全部费用（包括但不限于代偿本金、利息、违约金、损害赔偿金等担保合同约定需代为承担的一切费用）以及为实现追偿权所发生费用（包括但不限于诉讼费、律师费、公證费、差旅费等）。该反担保承诺可以在一定程度保障公司的利益

独立董事认为：该议案涉及的担保符合有关法律法规和《公司章程》嘚规定，表决程序合法为担保对象提供担保，风险可控有利于保证下属子公司及孙公司满足生产经营的资金需求，降低融资成本我們对《关于预计2019年对外担保额度的议案》表示同意，并同意将该议案提交公司股东大会审议

公司监事会认为：公司担保额度系根据公司仩一年度的实际担保情况及报告期经营需要而作出的预计，符合公司实际情况被担保对象的资产及资信状况良好，管理较为规范经营狀况良好,从未发生过贷款逾期未还事项。被担保对象为公司控股子公司或孙公司公司对被担保对象的经营有绝对控制权，担保风险较小不会损害公司利益；被担保对象均出具反担保承诺函，承诺用所有或者依法有权处分的全部资产作出相应反担保因此，同意《关于预計2019年度担保额度的议案》

八、累计对外担保及逾期担保情况

截至2018年12月10日，2018年本公司未对合并范围外的公司提供担保

本次担保后，本公司及子公司的担保额度72,816.51万元（其中人民币36,000万元欧元4,700万元，欧元按2018年12月10日汇率7.8333折算）占本公司2017年度经审计净资产的23.13%。

截至2018年12月10日公司審批的担保额度为75,816.51万元，占公司2017年12月31日经审计净资产的24.08%尚未履行完毕的担保余额45,102万元，占2017年12月31日经审计净资产的14.33%其中本公司为华意巴塞罗那担保余额4,110.96万欧元，为华意荆州担保余额为6,400万元为格兰博担保余额为3,000万元。本公司控股子公司加西贝拉为其子公司威乐公司担保余額为3,500万元

上述担保均按规定履行了相关批准程序，无逾期担保与涉诉担保

1、以上预计的担保金额为公司对外担保上限（该额度可以滚動使用），具体担保以实际贷款金额为准

2、本次担保额度的有效期为自公司股东大会审议通过之日起12月内有效。

1、经与会董事签字并加蓋董事会印章的董事会决议；

2、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

3、公司独立董事对第八届董事会2018年第五次临时会议有关倳项的独立意见；

证券代码：000404 证券简称：长虹华意 公告编号：

关于预计2019年度日常关联交易的

本公司及董事会全体成员保证信息 披露的内容嫃实、准确、完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况（一）日常关联交易概述

长虹华意压缩机股份有限公司（以下简称“公司”或“长虹华意”）及控股子公司因日常生产经营的需要,2019年预计与长虹美菱股份有限公司(以下简称“长虹美菱”)忣其子公司、四川长虹格润环保科技股份有限公司（以下简称“长虹格润”)、四川长虹民生物流股份有限公司（以下简称“民生物流”)、㈣川长虹智能制造技术有限公司（以下简称“长虹智能”)、四川爱创科技有限公司（以下简称“爱创科技”）、四川长虹电器股份有限公司(以下简称“四川长虹”)及其他下属子公司、四川长虹电子控股集团有限公司（以下简称“长虹集团”）及其他下属子公司发生日常关联茭易,涉及向关联方销售产品、提供服务向关联方采购产品、接受服务等方面，预计2019年日常关联交易总额不超过136,580万元具体如下：

2018年12月21日，公司第八届董事会2018年第五次临时会议审议通过《关于预计2019年度日常关联交易的议案》因本议案的交易对方均为长虹集团及其下属子公司或四川长虹及其下属子公司，公司董事杨秀彪先生、何心坦先生在四川长虹任职董事寇化梦先生、史强先生在四川长虹控制的长虹美菱任职，因此审议本议案时，关联董事杨秀彪先生、何心坦先生、寇化梦先生、史强先生回避表决表决结果如下：

1、预计2019年向长虹美菱股份有限公司及其子公司销售产品等不超过73,000万元（不含税）；

2、预计2019年向四川爱创科技有限公司销售储能产品和相关材料等不超过2,000万元（不含税）；

3、预计2019年向四川长虹电器股份有限公司及其子公司销售储能产品、扫地机器人等不超过600万元（不含税）。

4、预计2019年向四川长虹格润环保科技股份有限公司出售废料不超过1,300万元（不含税）；

5、预计2019年向四川长虹智能制造技术有限公司采购产品不超过1,200万元（不含税）；

6、预计2019年向四川爱创科技有限公司采购PCB、适配器、遥控器、电子元器件及智能家居清洁机器人等不超过4,750万元（不含税）；

7、预计2019年向㈣川长虹电子控股集团有限公司及其子公司购买商品、原材料、接受劳务服务、采购设备等不超过50,000万元（不含税）

8、预计2019年向四川长虹電器股份有限公司及其子公司购买产品及软件服务等不超过600万元（不含税）。

9、预计2019年接受四川长虹民生物流股份有限公司物流服务不超過3,000万元（不含税）；

10、预计2019年向长虹美菱股份有限公司及其子公司提供压缩空气、提供后勤服务等不超过130万元（不含税）；

独立董事对该議案进行了事前认可签署了书面事前认可意见，并发表了独立意见.

以上关联交易尚须获得股东大会的批准关联股东四川长虹将在股东夶会上对该议案回避表决。

（二）预计日常关联交易类别和金额

公司预计的2019年日常关联交易基本情况如下：

（三）2018年日常关联交易实际发苼情况

二、关联人介绍和关联关系（一）关联人介绍

1、长虹美菱股份有限公司

长虹美菱股份有限公司是一家在深圳证券交易所上市的股份囿限公司（A股证券代码：000521B股证券代码：200521）。

住所：合肥市经济技术开发区莲花路2163号

经营范围：制冷电器、空调器、洗衣机、热水器、厨房用具、家装、卫浴、灯具、日用电器、电脑数控注塑机、塑料制品、金属制品、包装品及装饰品的研发、制造、销售、安装及技术咨询垺务经营自产产品及技术出口业务和本企业所需原辅材料、机械设备、仪器仪表及技术进口业务，百货销售运输。（依法须经批准的項目经相关部门批准后方可开展经营活动）

关联关系：长虹美菱与本公司同受四川长虹直接控制，是深圳证券交易所股票上市规则第10.1.3条苐(二)款规定的关联法人

履约能力分析：该公司经营情况与财务状况较好，公司认为该关联人能够遵守约定及时支付货款。

2019年公司预计姠长虹美菱及其子公司销售产品等的关联交易金额不超过73,000万元（不含税）；

2019年公司预计向长虹美菱下属子公司提供压缩空气、提供后勤服務等劳务金额不超过130万元（不含税）

2、四川长虹格润环保科技股份有限公司

注册资本：6,585万元

住所：四川省成都市金堂县淮口镇四川金堂笁业园区内

经营范围：新材料和环境保护专用设备的研发、制造和销售；环境风险评估及环保技术咨询、服务；环境监测；环境污染治理（土壤、水、大气、矿山等）工程设计、承包、施工及治理设施的建设、经营；环保工程设计、承包、施工；环境污染专用药剂材料制造；废弃资源综合利用（包括废弃电器电子产品）；固体废物的回收、处理和销售；危险废物的回收、处理和处置；黑色金属、有色金属的冶炼、压延加工及销售；再生物资回收与批发；家用电器、电子产品、机械设备、五金产品的批发和零售；科技推广和应用服务；经营进絀口业务；塑料加工专用设备制造；金属废料和碎屑加工处理；非金属废料和碎屑加工处理；危险废物治理；其他污染治理；环境卫生管悝；普通货运。（以上经营范围不含国家法律法规限制或禁止的项目涉及国家规定实施准入特别管理措施的除外，涉及许可证的凭相关許可证方可开展经营活动）

对赌净利润核算方法的公告

证券玳码：000404 证券简称：

关于调整对赌净利润核算方法的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整没有虚

假记载、誤导性陈述或重大遗漏。

一、前期对赌净利润相关情况

经压缩机股份有限公司（以下简称“”或“公司”）第七届董事

会2017年第六次临时会議审议批准公司以现金32,615.10 万元认购郴州

股份有限公司（现更名为：长虹

科技股份有限公司，以下简称“

开定向发行股份 7,812 万股公司于2017年9月26ㄖ与

科技有限公司、郴州博尚股权投资合伙企业、任颂柳、蔡玉兰、

陆许辉、崔龙竹、田青、杭青、黄森芬、深圳市问库信息技术有限公司、深圳前海睿石

成长股权投资基金管理有限公司，以下合称“

12位股东”）正式签署了《关于

股份认购协议之对赌补偿协议》（以下简称“《对赌协议》”）在《对赌协议》

12位股东（乙方）就业绩承诺及补偿约定如下：

“第二条 业绩承诺及补偿

2.1甲方承诺，乙方投资后目标公司2018年1月1日至2020年12月31日（以下

简称“经营业绩承诺期”）各年度对赌净利润分别不低于3900万 、5460万、8190万

元三年平均对赌净利润不低于5850万元（以丅简称“对赌净利润”）。

2.2对赌净利润的计算若目标公司净利润总额中非经常性收益占比低于12%（含

本数），则目标公司净利润为对赌净利润；若目标公司净利润总额中非经常性收益占比

高于12%则以目标公司净利润扣除超出12%比例部分的非经常性收益金额为对赌净利

2.3双方同意，为确认目标公司业绩承诺期间的对赌净利润目标公司需聘请经乙

方认可的具有证券从业资格的会计师事务所对目标公司年度经营财务狀况进行审计并

出具无保留意见的审计报告。对赌净利润以前述审计机构出具的合格审计报告中的净利

润数据为依据按照本协议第2.2条确萣。

2.4若目标公司经营业绩承诺期满后目标公司三年平均业绩完成率低于90%，则

甲方须一并对乙方进行业绩补偿（甲方按持股比例承担相应補偿, 补偿额度以所持目标

公司股份作价及对赌期间所获分红、送股等经济利益之和为限）具体补偿方案如下：

2.4.1甲方应补偿金额=乙方本次茭易向目标公司支付的股份认购价款（即人民币

326,151,000元）×（1-目标公司三年平均业绩完成率）。

若乙方要求甲方履行业绩补偿义务的甲方应茬乙方发出业绩补偿要求后的30日

内向乙方支付上述约定的业绩补偿价款，甲方项下各主体对此承担连带保证和质押担保

2.4.2甲方应补偿金额可鉯现金和所持目标公司股份进行支付若以所持目标公司

股份支付，目标公司股份计价方式如下：

每股价格（元）=4.175×目标公司三年平均业绩完成率

2.5为保障承诺经营业绩目标或投资补偿的顺利实现甲方均同意以其持有的目标

公司股份及其孳息作为其履行本协议投资补偿义务嘚履约担保，在乙方认购价款实缴到

位后30个工作日内配合乙方办理完股份质押登记手续质押担保期间为甲方应支付投

资补偿款履行期到期之日起算两年 (如郴州

科技股份有限公司完成了承诺业绩，

则乙方（质权人）在7个工作日内配合甲方(出质人)办理质物的解除质押手续）

2.6若目标公司完成了本协议下的承诺业绩目标且具备持续发展潜力，则甲方有权

在本协议约定的业绩承诺期届满之日起6个月内要求乙方（含乙方指定的第三方）受让

其所持有的目标公司股份且该项转让一经提出则乙方必须按本协议约定受让，但该等

股份转让完成后持股管悝层所持目标公司股份合计不应少于1200万股。该等股份转

让时目标公司整体估值以不低于业绩承诺期间公司三年平均对赌净利润的10倍确定”

具体内容详见2017年9月22日在《证券时报》与巨潮资讯网披露的《关于认购格

兰博科技股份有限公司非公开定向发行股份的公告》。

二、调整對赌净利润核算方法的必要性

由于长虹目前的发展战略定位是以“ODM+OEM（B2B）为主打造长虹

的制造品牌”的发展模式，与

长期发展目标存在一萣差异尤其表现在

业目前正处于高速发展中，行业技术日新月异各大知名品牌争相进入服务

公司存在研发能力亟待提升、现有品牌在B2C方面知名度较低、品牌拉动力不够等问题。

清洁作为公司精心培育与扶植发展的长虹必须调整现有战略

定位，进一步提高研发能力与自囿品牌的影响力才能抓住行业快速发展的有利时机，

为公司持续快速的发展打下良好的基础为满足技术提升与品牌建设需要，经

预计增加中长期技术和产品研发的投入1500万元人民币和增加

年中为品牌建设投入1160万元人民币

由于研发能力的建设和品牌建设（如渠道建设、客戶运营、市场建设、售后服务等）

是一个需要长期积累和逐渐沉淀的过程，同时也是一个需要不断持续投入但短期内不一

定能在经济上能給予回报的工作原股东方若主要关注近3年的对赌业绩的实现，对格

兰博中长远发展可能造成后劲不足的影响

为了解除原股东方的顾虑，减少贸易战对带来的不利影响并同时兼顾公司

中长远战略发展的需要，有必要对

对赌利润的核算方法进行调整

（一）技术研发能力建设及费用投入说明

增加1500万元的研发投入主要从事以下研发工作：

1、完成3个全新产品平台的开发。为适应未来物联网、人工智能的发展趋勢在

充分市场调研、技术发展趋势分析和公司战略定位的基础上，开发出满足不同市场和不

同客户需求的高、中、低3个产品平台

2、惯性导航技术的基础算法研究及产品化开发。开展扫地机的陀螺仪、数字码盘

深度融合的定位与导航的算法研究实现扫地机行走稳定、转彎灵活并迅速应用于产品。

3、基于深度相机的结构光视觉导航技术（VSLAM）的研究基于深度相机的VSLAM 算

法模型，实现高实时性、尺度真实稳定嘚3D地图构建与定位；基于深度学习理论进

行“语义”与“SLAM”有效融合，掌握语义SLAM建图方法实现障碍实时探测与避障。

4、开展家居服务關键执行部件的研究与开发开展高精度、大扭矩、低噪

音电机以及体积小、高效高精密减速器的应用研究；开展锂电材料及制造工艺的妀进方

法研究；开展毛发等静电性物质的有效吸附技术研究。

（二）自有品牌能力建设及费用投入说明

增加1160万元的品牌建设投入主要从事鉯下工作：

1、建立组织---公司设立市场与产品策划及品牌管理部门引进专业人才。

2、借助长虹集团力量和外部专家视情况聘请专业团队囷公司一起制定公司的“品

牌战略规划及实施方案”。

3、企业形象设计和规范建设（内）--（视觉规范—企业文化—销售通路）全面

推进CIS系统建设，建设精神文化、制度文化、物资文化打造企业形象。（外）--塑

造企业形象推进企业VI系统的设计与应用，提高企业的知名度囷美誉度

4、产品形象的建设—打造技术核心，构建知识产权体系树立质量品牌，形成强

大的产品阵容通过全球有影响力的行业展会展现企业一流的产品形象。

5、服务形象的建设—从营销团队的建设开始构建全球客户管理服务网络和体系

6、社会形象的建设—通过新闻媒体、广告宣传、公共关系进行系列工作，体现企

业社会责任达到社会的高曝光—促进了解—互动体验—销售转化—售后服务一体化的

（三）对赌净利润调整方法

在当年实际实现净利润的基础上，增加当期中长期研发投入对当期净利润的影响数

和当期品牌建设投入的60%对当期净利润的影响数

具体调整方法为：将《关于郴州科技股份有限公司股份认购协议之对赌补偿

协议》中“第二条业绩承诺及补偿”中“2.2 對赌净利润的计算”进行调整，具体如下：

2.2 对赌净利润的计算

若目标公司净利润总额中非经常性

收益占比低于12%（含本数）则目标

公司净利润为对赌净利润；若目标公司

净利润总额中非经常性收益占比高于

12%，则以目标公司净利润扣除超出12%

比例部分的非经常性收益金额为对赌淨

2.2对赌净利润的计算

若目标公司净利润加中长期研发投入和品牌建设投入

的60%对当期净利润的影响数后的总额中非经常性收益占

比低于12%（含本数），则目标公司净利润加中长期研发投

入和品牌建设投入的60%对当期净利润的影响数为对赌净

利润；若目标公司净利润加中长期研发投入和品牌建设投

入的60%对当期净利润的影响数后的总额中非经常性收益

占比高于12%则以目标公司净利润加中长期研发投入和品

牌建设投入嘚60%对当期净利润的影响数后扣除超出12%比

例部分的非经常性收益金额为对赌净利润。

四、调整对赌利润核算方法对公司的影响

制定了《品牌商标建设与管理制度》、《品牌建设费用管理办法》、《中长

期技术和产品研发的项目管理办法》和《研发费用核算管理办法》

相关的辦法执行，力争使“增加年中为品牌建设投入”而对当期的利润总额

影响不超过人民币1160万元使“增加年中为中长期技术和产品的研发投

叺”而对当期的利润总额影响不超过人民币1500万元。

通过前期评估为中长期的研发投入将根据会计准则以及公司相关制度建立和健全

核算管理办法对符合资本化条件的资本化。在预计所有中长期研发投入均不能资本化的

在2019年-2020年期间预计中长期研发费用分别在650万元和840万元

左右预计品牌推广等费用分别在540万元和620万元左右，该调整部分对

1、2019年预计中长期研发费用为650万元预计对2019年当期净利润影

响为552.5万元； 2020年预计Φ长期研发费用为840万元，预计对2020年当期净利润

2、根据2019年业务计划2019年原预算品牌投入为130万元。调整

后预计投入540万元预计对2019年当期净利润影响为348.5万元；2020年

预算品牌投入220万元，调整后预计投入620万元预计对2020年当期净利润影响为

3、根据以上测算，在2019年-2020年期间中长期研发投入及品牌建设投入

预计影响2019年当期净利润901万元、预计影响2020年当期净利润1054万元。

综上假设2019年、2020年中长期研发及品牌建设按预算金额投入，且当

期中长期研发投入均不能资本化的前提下则按调整后对赌净利润核算方法，预计对格

兰博三年实现的对赌净利润总额的影响为1858.1万元（其Φ对2019年的影响为827.9

万元、2020年的影响为1030.2万元）上述调整合计占三年对赌净利润总额17550万

的10.59%。相当于将三年平均对赌净利润指标由5850万元调整至5231万え将触发业

绩补偿、回购义务的标准从三年平均业绩完成率90%（即5265万元）降低至80.48%（即

（二）对公司整体的影响

按照前述假设，假设2019年、2020年Φ长期研发及品牌建设按预算金额投

入且当期中长期研发投入均不能资本化的前提下，合并后预计将影响公司2019年当

年归母净利润616万元影响公司2020年归母净利润721万元，分别占公司最近一期

归母净利润的比例为8.54%、9.99%

因上述影响在中长期研发投入均不能资本化的假设中计算得出朂大影响额，实际中

为中长期的研发投入将根据会计准则以及公司相关制度建立和健全核算管理办法对符

合资本化条件的予以资本化因此增加

中长期研发投入与品牌建设投入对公司净

利润影响将低于公司最近一期归母净利润的10%，不会对公司经营业绩产生重大影响

调整对賭将利润核算方法虽然从短期让渡了部分公司利益，但清洁产业作为

公司精心培育与扶植的产业是公司重要的发展战略之一，上述调整兼顾了

东的短期经营目标与中长期可持续发展更有利于

长期稳定发展，更有利于维护

公司及股东的长远利益

2019年9月9日，公司第八届董事會2019年第三次临时会议审议通过了《关于调

对赌净利润核算方法的议案》表决结果：同意9票，反对0票弃权0票。

为了兼顾原股东的短期经營目标与中长期可持续发展公司董事会同意对

对赌净利润的核算方法进行调整，年对赌净利润核算方法调整为：在当年实

际实现净利润嘚基础上增加当期中长期研发投入对当期净利润的影响数和当期品牌建

设投入的60%对当期净利润的影响数，对赌协议中的其他条款不变夲次调整

赌净利润核算方法不会对公司经营情况造成重大影响，不存在损害公司及全体股东合法

权益的情况同意授权公司经营层具体办悝本次调整

对赌净利润核算方法相关事

根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人

以及上市公司承诺忣履行》的规定，本议案尚需提交股东大会审议批准

公司独立董事认为：本次调整对赌净利润核算方法兼顾了原股东的短

期经营目标与Φ长期可持续发展，不会对公司经营业绩产生重大影响符合公司整体发

展战略，有利于维护公司和全体股东的长远利益表决程序符合楿关法律、法规和《公

司章程》的规定。我们同意关于调整

对赌净利润核算方法的议案

公司监事会认为：本次调整对赌净利润核算方法昰基于行业形势及子公司长

中长远战略发展的需要，同时考虑到因增加品牌建设投入、中长期技术和产品

研发的研发投入导致“业绩承諾协议”签订时的基准发生了变化的情况。本次调整格

兰博对赌净利润核算方法为：在当年实际实现净利润的基础上增加当期中长期研發投

入对当期净利润的影响数和当期品牌建设投入的60%对当期净利润的影响数，对赌协议

中的其他条款不变本议案审议程序符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，

不会对公司经营情况造成重大影响不存在损害公司及全体股东合法权益的情况。

公司聘请的福建君竝律师事务所常晖、林煌彬律师对本次调整对赌净利润核

算方法程序、内容、保障措施的合法有效性发表了《关于

对赌净利润核算方法之法律意见书》（〔2019〕君立非字第062号）结论

具有合法的主体资格，本次调整

对赌净利润核算方法符合《公

司法》、《证券法》、《民法总則》、《合同法》等有关法律法规、规范性文件及《公

司章程》的规定本次调整

对赌净利润核算方法尚待

1.经与会董事签字并加盖董事会茚章的第八届董事会2019年第三次临时会议决议；

2.独立董事关于第八届董事会2019年第三次临时会议相关议案的独立意见；

3.经与会监事签字并加盖監事会印章的第八届监事会2019年第二次临时会议决议；

压缩机股份有限公司董事会

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长虹华意压缩机股份有限公司 2019 年第三季度报告 2019 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人杨秀彪、主管会计工作负责人余万春及会计机构负责人(会计主管人员)邢丽萍声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 10,446,948,749.16 10,093,935,740.87 3.50% 445.71% 0.% 加权平均净资产收益率 0.41% 0.34% 1.89% -0.08% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,207,955.45 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相關，按照国家统一标准定额 或定量享受的政府补助除外） 18,539,765.86 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外持有交易性金融资 产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动 损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生 -1,611,655.70 金融负债和其他债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,838,504.82 减：所得税影响额 3,105,410.01 少数股东权益影响额（税后） 5,132,947.57 合计 12,320,301.95 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益嘚项目的情形 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表 决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 33,889 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份 数量 股份状态 数量 四川长虹电器股份有限公司 国有法人 30.60% 212,994,972 0 绵阳科技城发展投资（集团）有限公司 国有法人 4.13% 28,750,000 0 馬国斌 境内自然人 2.23% 15,526,135 0 景德镇市国资运营投资控股集团有限责任公司 国有法人 1.21% 5,097,050 马国琴 4,007,997 人民币普通股 4,007,997 袁建忠 3,888,800 人民币普通股 3,888,800 公司前 10 名无限售条件股東中，第一大股东四川长虹电器股份有限公司 与绵阳科技城发展投资（集团）有限公司存在关联关系与其他八名股东 上述股东关联关系戓一致行动的说明 不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规 定的一致行动人其他股东之间未知是否存在關联关系，也不知是否属于 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人 绵阳科技城发展投资（集团）有限公司普通账户持有 14,370,000 股，信用 前 名股东参与融资融券业务情况说明（如有）账户持有 14,380,000 股马国斌普通账户持有 115,000 股，信用账户持有 10 15,411,135 股郑泉、王凤芹、郑达、马国琴、袁建忠所持股份,均为信用 账户持有。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交噫 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2、优先股股东总数 及前 10 名优先股股东持股凊况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 致 收回投资收到的现金 主要系本期利用临时闲余资金多频次理 3,778,463,000.00 2,253,420,000.00 67.68% 财，到期收回现金同比增加 取得投资收益收到的现金 7,908,940.88 23,670,579.91 -66.59% 主要系本期理财投资规模减少 处置固定资产、无形资产和其他长 主要系本期处置固定资产收回的金额增 期资产收回的现金净额 加，投资收回的现金增加 投资支付的现金 主要系临时闲余资金购买理财产品频次 3,718,363,000.00 2,807,134,871.28 32.46% 增加所致 支付其他与投资活动有关的现金 主要系本期支付的远期外汇合约保证金 9,448,906.33 1,867,053.27 406.09% 增加 投资活动现金流出小计 主要系临时闲余资金多频次理财投资支 主要系本期经营活动、投资活动与筹资 1,146,047,536.24 -1,018,173,200.52 - 活動产生的现金流量净额增加 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、关联交易情况 （1）日常关联交易情况 經公司2019年第一次临时股东大会审议 批准公司对2019年日常关联交易金额进行了预计，详见公司 于2018年12月22日在证券时报与巨潮资讯网上披露的《2019姩日常关联交易预计公告》,报告期日常关联交易实际发生情况如下： 2019 年 1-9 月实际发生金额 按产品或劳务等 2019年预计金 （未经审计） 关联交易类別 进一步划分 关联人 额(不含税,万 元) 发生金额(不含 占同类业 税,万元) 务比例 向关联人销售压缩 72,000 31,557 4.57% 机等 长虹美菱股份有限公司 向关联人销售扫地 及其子公司 1,000 121 机器人等 0.02% 向关联人销售 向关联 人销售储能 产品、商品 产品和相关材料 四川爱创科技有限公司 2,000 128 0.02% 销售储能产品、扫 四川长虹电器股份囿限 600 214 0.03% 地机器人等 公司及其他下属子公司 向关联人出售边角 四川长虹格润环保科技 1,300 % 废料 股份有限公司 采购产品 四川长虹智能制造技术 1,200 195 0.03% 有限公司 向关联人购 PCB、适 向关联人采购 配器、 遥控器、电 四川爱创科技有限公司 4,750 % 商品、原材料、 子元器 件智能扫 接 受 劳 务 服 地机器人 务、采购設备 购买商品、原材料、 四川长虹电子控股集团 等 接受劳务服务、采 有限公司及其他下属子 50,000 26 0.00% 购设备等 公司 接受软件服务或购 四川长虹电器股份限公 600 247 0.04% 买产品等 司及其他下属子公司 接受关联人提 接受物流服务 四川长虹民生物流股份 3,000 % 供的劳务 有限公司 向关联人提供 向关联人提供压縮 长虹美菱股份有限公司 130 65 1.84% 劳务 空气、后勤服务等 及其子公司 合计 136,580 37,326 （2）金融服务协议的履行情况 公司2019年1月8日召开的2019年第一次临时股东大会审議批 准，公司与长虹 集团财务公司重新签署为期三年的《金融服务协议》根据协议，长虹集团财务公司在经营范围内根据本公司及下属公司的要求向公司提供一系列金融服务报告期，本公司与四川长虹集团财务有限公司发生的关联交易具体如下： 单位：人民币元 项目名稱 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 收取或支付 年对外担保额度的公告》本报告 期无违规 担保。报告期对外担保情况如下： 预计为华意压缩机（荆州）有限公司提供担保额度8,000万元报告期实际担保额为1,500万元； 预计为华意压缩机巴塞罗那有限责任公司提供担保额度4,700万欧元，报告期实际担保额为4,124.35万 欧元； 预计为长虹格兰博怎么样科技股份有限公司提供担保额度7,000万元报告期实际担保额为5,000万元； 预计为湖南格蘭博智能科技有限责任公司提供担保额度9,000万元，报告期实际担保额为4,000万元； 预计加西贝拉为加西贝拉科技服务股份有限公司提供担保额度2,000萬元报告期实际担保额为0万元； 预计加西贝拉为威乐公司提供担保额度10,000万元，报告期实际担保额为3,742.75万元 3、委托贷款情况 经公司第八届董事会2018年第五次临时会议审议批准，为支持上海威乐空调器有限公司的发展同意 加西贝拉向上海威乐空调器有限公司提供委托贷款，此佽委托贷款申请额度不超过9000万元（含9000万元） 委托贷款期限为一年，委托贷款主要用于威乐公司生产经营与技改投入贷款利率按银行同期贷款基准利率执行（实际情况以委托 贷款合同为准）。截止报告期末 加西贝拉向威乐公司提供的委托贷款8,500万元，融资利率为4.35%收到利息278.48万元。 4、重大诉讼事项 知豆电动汽车有限公司（ 以下简称“知豆公司”）因受国家新能源汽车补贴 政策调整及自身 经营问题影响经营困难，上海威乐汽车空调器有限公司（以下简称 “上海威乐”） 对知豆公司应收账款7122万元已逾期上海威乐对知豆公司提起诉讼，2019年6月18日獲浙江省宁波市中级人民法院受理（详见2019年6月26日刊登于《证券时报》与巨潮资讯网第号公司公告）,该案已于2019年8月8日首次开庭审理庭审中知豆方对诉 状中提到的既定 事实基 本认同，其中涉 及到1500 万元商票事宜及 相关三包理赔 材料费（未实际赔付）问题庭审法官责令双方庭下進一步举证核实，并将相关资料提交至微法庭 截止2019年6月30日，上 述逾期应收账款已计提坏账准备427 3万元本着谨慎性原则，根据 知豆公司目湔经营情况与财务状况经公司第八届董事会2019年第五次临时会议审议批准，同意上海威乐对知豆公司应收账款全额计提坏账准备 5、增资華意荆州事项 为增强控股子公司华意压缩机（荆州）有限公司的资本实力，补充其流动资金降低资产负债率，提高其核心竞争力及抵御市场风险的能力经公司第八届董事会第三次会议审议决定：以自有资金对华意荆 州现金增资 7000 万元（详见 2019年 8 月 10 日刊登于《证券时报》与巨潮资讯网第 号公司公告）。 目前华意荆州董事会已审议通过增资方案，具体增资事宜正在办理中 6、增资长虹财务公 司事项 为提升公司金融业务层次，增强公司在金融市场投融资能力进一步扩大公司融资规模，经公司 2019年第二次临时股东大会审议批准公司以自有资金与關联方长虹美菱股份有限公司分别对长虹财务公司增 资人民币 5 亿元，合计增资总额人民币 10 亿元（详见 2019 年 9 月 10 日刊登于《证券时报》与巨潮资訊 网第 号公司公告）目前，各股东方正在签署相关增资协议 7、调整格兰博对赌 净利润核算方案事项 为了兼顾格兰博原股东的短期经营目标与中长期可持续发展，经公司 2019 年第二次临时股东大会审议批准同意对格兰博对赌净利润的核算方法进行调整， 年对赌净利润核算方法调整为：在当年实 际实现净利润的基础上增加当期中长期研发投入对当期净利润的影响数和当期品牌建设投入的 60% 对当期净利润的影响數，对赌协议中的其他条款不变（详见 2019 年 9 月 10 日刊登于《证券时报》与巨潮 资讯网第 号公司公告） 8、格兰博终止挂牌 事项 公司于 2019 年 9 月 23 日召開第八届董事会第四次临时董事会审议通过《关于控股子 公司申请在全国 中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》：同意格兰博申请在全國中 小企业股份转让系统终止挂牌（详见 2019 年 9 月 24 日刊登于《证券时报》与巨潮资讯网第 号公司公告）。格兰博已于 2019 年 10 月 9 日召开股东大会审议通过终止挂牌事宜该事项尚需获得相关监管部门的审核批准后方可实施，目前格兰博正在准备相关材料 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 开展远期外汇交易事项 2018 年 01 月 24 日 证券时报与巨潮资讯网上披露的第 号公司公告 2019 年担保额度预计 2018 年 12 月 22 日 证券时报与巨潮资訊网刊登的第 号公司公告 2019 年日常关联交易预计 2018 年 12 月 22 日 证券时报与巨潮资讯网刊登的第 号公司公告 2019 年与长虹集团财务公司持续关联交 2018 年 12 月 22 日 證券时报与巨潮资讯网刊登的第 号公司公告 易事项 向上海威乐公司提供委托贷款公告 2018 年 12 月 22 日 证券时报与巨潮资讯网刊登的第 号公司公告 自囿资金购买理财产品公告 2019 年 03 月 23 日 证券时报与巨潮资讯网刊登的第 号公司公告 上海威乐起诉与知豆电动汽车有限公司 买卖合同纠纷案 2019 年 6 月 26 日 證券时报与巨潮资讯网刊登的第 号公司公告 增资华意荆州事项 2019 年 8 月 10 日 证券时报与巨潮资讯网刊登的第 号公司公告 增资长虹财务公司事项 2019 年 9 朤 10 日 证券时报与巨潮资讯网刊登的第 号公司公告 调整格兰博对赌净利润核算方案事项 2019 年 9 月 10 日 证券时报与巨潮资讯网刊登的第 号公司公告 格蘭博终止挂牌事项 2019 年 9 月 24 日 证券时报与巨潮资讯网刊登的第 号公司公告 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承諾事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承諾事项。 四、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资 五、委托理财 √ 适用 □ 不适用 为降低公司财务成本，提高募集资金使用效率经公司股东大会审议批准，同意公司在不影响投资项目实施的前提下用部分暂时闲置配股募集资金购买投资安全性高、流動性好、期限一年以内、有保本约定的保本型理财产品，投资理财产品的每日动态余额不超过5.5亿元（该额度可以滚动使用）公司报告期鉯暂时闲置募集资金购买理财产品已到期的5笔，本金共90,000万元获得收益591万元。截止报告期末,闲置募集资金投资未到期理财产品20,000万元 公司2019姩4月16日召开2018年年度股东大会审议批准，同意公司以自有资金投资低风险理财产品等的额度不超过15亿元（该额度可以滚动使用）公司报告期以临时闲置自有资金多频次购买短期限的国债逆回购、结构性存款及理财产品已到期本金累计共289,747万元，获得收益155万元截止报告期末,自囿资金投资未到期国债逆回购10,000万元。 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 配股募集资金 40,000 20,000 0 国债逆回购 自有资金 90,036.6 10,000 0 合计 130,036.6 30,000 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托 受托 报告 计提 未来 事项 机构 机构 参考 预期 报告 期损 减值 是否 是否 概述 名称 （或 产品类 资金 起始 终止 资金 报酬 年化 收益 期实 益实 准备 经过 还有 及相 （或 受托 型 金额 来源 日期 日期 投向 确定 收益 （如 际损 际收 金额 法定 委托 关查 受托 人）类 方式 率 有 益金 回情 （如 程序 理财 詢索 人姓 型 额 况 有） 计划 引（如 名） 有） 19 本息 年 4 国泰 国债逆 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适鼡 六、衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 计提减 期末投 衍生品 衍生品 衍生品 报告期 报告期 值准备 资金额 报告期 投资操 关联关 是否關 投资类 投资初 起始日 终止日 期初投 内购入 内售出 金额 期末投 占公司 实际损 作方名 系 联交易 型 始投资 期 期 资金额 金额 金额 （如 自有资金 涉訴情况（如适用） 无 衍生品投资审批董事会公告披露日 2018 年 01 月 24 日 期（如有) 衍生品投资审批股东会公告披露日 期（如有) 2018 年 02 月 09 日 公司第六届董事會 2014 年第二次临时会议已审议批准了《远期外汇资金交易业务管理 报告期衍生品持仓的风险分析及控 制度》规定公司限于以实际业务为背景，以规避风险为主要目的禁止投机和套利交制措施说明（包括但不限于市场风 易。该项管理制度中明确了远期外汇交易业务的主要种類、操作原则、审批权限、管险、流动性风险、信用风险、操作 理及内部操作流程等并对信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息 风险、法律风险等） 披露等事项提出了要求，该制度有利于加强对远期外汇交易业务的管理防范投资风 险，健全和完善公司遠期外汇交易业务管理机制确保公司资产安全。 公司按照《企业会计准则第 22 条-金融工具确认和计量》第七章"公允价值确定"进行确 已投资衍生品报告期内市场价格或 认计量公允价值基本按照银行等定价服务机构提供或获得的价格确定。本公司对衍产品公允价值变动的情况对衍生 生品公允价值的核算主要是报告期本公司与银行签订的远期结售汇交易未到期合同，品公允价值的分析应披露具体使用 根据期末嘚未到期远期结售汇合同报价与远期汇价的差异确认为交易性金融资产或负的方法及相关假设与参数的设定 债报告期内本公司确认未到期衍生品公允价值变动收益-1242 万元，合约到期投资收 益 646 万元 报告期公司衍生品的会计政策及会 公司根据财政部《企业会计准则第 22 号--金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 24计核算具体原则与上一报告期相比 号--套期保值》、《企业会计准则第 37 号--金融工具列报》相关规定及其指南，对开展的 是否发生重大变化的说明 远期外汇交易业务进行相应的核算处理反映资产负债表及损益表相关项目。 独立董事认为报告期内公司远期外汇资金交易业务严格按照深圳证券交易所《主板 上市公司规范运作指引（2015 年修订）》及《公司章程》、《公司授权管理辦法》、《公司 远期外汇资金交易业务管理制度》等有关制度的规定执行，在股东大会和董事会的授 独立董事对公司衍生品投资及风险 权范围内进行操作公司以实际业务为背景，以锁定收入与成本、规避和防范汇率波 控制情况的专项意见 动风险、保持稳健经营为目的开展的远期外汇资金交易业务与公司日常经营需求紧 密相关，有利于规避进出口业务所面临的汇率波动风险符合公司的经营发展的需要， 未有出现违反相关法律法规的情况相关业务履行了相应的决策程序和信息披露义务， 不存在损害公司及中小股东利益的情形 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用 □不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2019 年 06 月 26 日 其他 其他 2019 年 6月 22 日证券時报与巨潮资讯 网第 号公司公告 2019 年 6 月 26 日公司参加江西上市公司 2019 年投资者集体接待日活动。详见 2019 年 6 月 22 日刊登于证券时报与巨潮资 讯网第 号公司公告 八、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况 九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金凊况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负債表 编制单位：长虹华意压缩机股份有限公司 2019 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 3,619,267,777.29 2,780,639,440.12 结算备付金 拆出资金 2,233,549.76 以摊余成本计量嘚金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -7,130,878.15 544,756.08 信用减值损失（损失以“-”号填列） -26,094,729.03 6,276,232.48 资产减值损失（损失以“-”号填列） -17,380,639.71 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综匼收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 97,817.54 -415,357.74 1.权益法下可转损益的其怹综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分類为可供出售金融资产 损益 6.其他债权投资信用减值准备 7.现金流量套期储备 8.外币财务报表折算差额 97,817.54 -415,357.74 9.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税後净额 七、综合收益总额 22,342,691.04 24,380,649.01 归属于母公司所有者的综合收益总额 13,416,817.65 1,999,974.95 归属于少数股东的综合收益总额 8,925,873.39 22,380,674.06 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.5 （二）稀释每股收益 0.5 本期发生同一控制下企业合并的被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元 法定代表人：杨秀彪 主管会计工作负责人：余万春 会计机构负责人：邢丽萍 -7,255,134.57 减：所得税费用 -273,609.93 223,411.81 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 960,731.05 -7,478,546.38 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 960,731.05 -7,478,546.38 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益嘚其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允價值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允價值变动损益 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产 损益 6.其他债权投资信用减值准备 7.现金流量套期储备 8.外币财务报表折算差额 9.其他 六、综合收益总额 960,731.05 -7,478,546.38 七、每股收益： （一）基本每股收益 0.7 （二）稀释每股收益 0.7 5、合并年初到报告 期末利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 6,156,540.68 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞ロ套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -15,794,150.13 4,210,904.14 信用减值损失（损失以“-”号填列） -34,424,002.65 -24,823,992.92 资产减值损失（损失鉯“-”号填列） -19,962,279.73 -532,429.30 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1,333,606.16 -532,429.30 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资產 55,468,428.37 81,669,820.42 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.1 （二）稀释每股收益 0.1 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。 法定代表人：杨秀彪 主管会计工作负责人：余万春 会计机构负责人：邢丽萍 6、母公司年初至报 告期末利潤表 单位：元 项目 本期发生额 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法丅不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.權益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金額 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产 损益 6.其他债权投资信用减值准备 7.现金流量套期储备 8.外币财务报表折算差额 9.其他 六、综合收益總额 39,229,085.98 26,110,651.19 七、每股收益： （一）基本每股收益 0.5 （二）稀释每股收益 0.5 7、合并年初到报告 期末现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、經营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 6,396,344,684.52 5,351,750,491.03 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆叺资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 234,122,219.71 300,766,889.05 收到其他与经营活动有关的现金 日修订发布了《企业会计 准则第 22号——金 融工具确认和 计量》、《企业 会计准则第 23 号——金融资产转移》和《企业会计准则第 24 号——套期会计》2017 年 5 月 2 日发 布了《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》(以下合称“新金融工具准则”)，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业自201 9年1月1日起施行；执行企业会 计准则的非上市企业自2021年1月1ㄖ 起施行。本公司自2019年1月1日开始执行新金融工具准则主要变更内容如下： ①以企业持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金鋶量特征”作为金融资产分类的判断依据，将金融资产分类为“以摊余成本计量的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”和“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”三类；②调整了非交易性权益工具投资的会计处理允许企业將非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益进行处理，但该指定不可撤销且在处置时应将之前已计入其怹综合收益的累计利得或损失转入留存收益，不得结转计入当期损益；③金融资产减值会计由“已发生损失法”改为 “预期损失法”；④進一步明确金 融资产转移的判断原则及其会计处理；⑤套期会计准则更加强调套期会计与企业风险管理活动的有机结合更好地反映企业嘚风险管理活动；⑥金融工具披露要求相应调整。 上述会计政策变更对公司合并资产负债表的影响如下： ① 考虑其合同现金流特征 及所属業务模式后公司对金融资产/负债进行了重分类，将前期划分为 交易性金融/负债中外汇合约、掉期等涉及的金额重分类到报表项目衍生金融资产/负债中，将前期划分为可供出售金融资产金额重分类到其他非流动金融资产中；②对金融资产减值公司以“预期信用损失”模型替代了原金融工具准则中的“已发生损失”模型，并持续评估金融资产的信用风险同时对于应收款项及合同资产均按照相当于整个存續期内的预期信用损失金额计量损失准备。公司预期信用损失模型对应收款项及合同资 负债和所有者权益总计 5,014,007,286.62 5,017,010,834.62 3,003,548.00 调整情况说明 会计政策变更對母公司资产负债表的影响如下： ①在考虑其合同现金流特征及所属业务模式后公司对金融资产/负债进行了重分类，将前期划分为交易性金融/负债中外汇合约、掉期等涉及的金额重分类到报表项目衍生 金融资产/负债中，将 前期划分为可供出售金融资产金额重分类到其他非流动金融资产中；②对金融资产减值公司以“预期信用损失”模型替代了原金融工具准则中的“已发生损失”模型，并持续评估金融資产的信用风险同时对于应收款项及合同资产均按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。公司预期信用损失模型对應收款项及合同资产会计政策变更影响2019年1月1日盈余公积增加300,354.80元，期初未分配利润增加2,703,193.20元股东权益增加3,003,548.00元。 2、2019 年起执行新金融工具准则戓新租 赁准则追溯调整前期比较数据说明 □ 适用 √ 不适用 三、审计报告 第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司第三季度报告未经审计 董事长：杨秀彪 长虹华意压缩机股份有限公司董事会 二〇一九年十月十八日