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鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金更新的招募说明书

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金经2015年3月31日中国证券监督管悝委员会下发的《关于核准鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2015〕506号文）注册进行募集。根据相关法律法规本基金基金合同已于2015年6月16日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理

基金管理人保证本招募说明书的内嫆真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值和市场前景等作出实质性判断或保证

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、夲基金特有风险（包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金的风险）及其他风险等等。

本基金属于股票型基金其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种同时本基金为指數基金，通过跟踪标的指数表现具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。

从本基金所分拆的两类基金份额来看鹏华环保A份额为稳健收益类份额，具有低风险且预期收益相对较低的特征；鹏华环保B份额为积极收益类份额具有高风险且预期收益相對较高的特征。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投資的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担投资有风险，投資人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做絀投资决策自行承担投资风险。

基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始執行。

本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条规定的重大变更即：（一）基金合同、基金托管协议相关内容发生变更；（二）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；（三）变更基金管理人、基金托管人的法定洺称；（四）变更基金经理；（五）变更认购费、申购费、赎回费等费率；（六）其

他对投资者有重大影响的事项。变更事项涉及上述一種或多种情形具体事项请参考基金管理人最近三个交易日内披露的关于上述重大变更的相关公告，其他内容请以上一次更新的招募说明書为准

七、基金份额的净值计算

八、基金的募集与基金合同的生效

九、基金份额的上市与交易

十、基金份额的申购与赎回

十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻、转让

十二、基金份额的配对转换

十九、基金的费用与税收

二十、基金的会计与审计

二十一、基金的信息披露

二十三、基金的终止与清算

二十四、基金合同的内容摘要

二十五、基金托管协议的内容摘要

二十六、对基金份额持有人的服务

二十七、其他应披露事项

二十八、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售辦法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）等有关法律法规的规定，以及《鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》（鉯下简称“基金合同”）的约定编写

本招募说明书阐述了鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）嘚投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承諾本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说奣书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律攵件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金匼同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《鹏华中证環保产业指数分级证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订の《鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《鹏华Φ证环保产业指数分级证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金基金份额發售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有約束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国囚民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《銷售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作辦法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性規定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修訂

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记並存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投資者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指個人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人，按其持有的基金份额不同可区分为鹏华环保份额持有人、鹏华环保A份额持有囚及鹏华环保B份额持有人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办

理基金销售业务的场外机构，以及可通过深圳证券交易所交噫系统办理基金销售业务的会员单位

24、场外：通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回

25、场内：通过具囿相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所。通過该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算業务具体内容包括投资人开放式基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司戓接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

28、登记结算系统：指中國证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额

29、证券登记系统：指中国证券登记结算囿限责任公司深圳分公司证券登记系统登记在该系统的基金份额也称为场内份额

30、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国證券登记结算有限责任公司注册的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

31、深圳证券账户：指投资囚在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户

32、基金交易賬户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结餘情况的账户

33、标的指数：指中证环保产业指数

34、基金份额：指鹏华环保份额、鹏华环保A份额和/或鹏华环保B份额

35、鹏华环保份额：指鹏华Φ证环保产业指数分级证券投资基金之基础份额

36、鹏华环保A份额：指鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金之A份额，即低风险且预期收益相对较低的稳健收益类份额

37、鹏华环保B份额：指鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金之B份额即高风险且预期收益相对较高的积极收益类份额

38、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕並获得中国证监会书面确认的日期

39、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国證监会备案并予以公告的日期

40、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

41、存续期：指基金合哃生效至终止之间的不定期期限

42、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

43、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申購、赎回或其他业务申请的开放日

44、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

45、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作ㄖ

46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

47、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

48、上市交噫：指基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为

49、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同囷招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

50、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

51、巨额赎回：指本基金单个开放日，鹏华环保份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数後扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额（包括鹏华环保份额、鹏华环保A份额、鹏华环保B份额）的10％

52、配对转换：指鹏华环保份额与鹏华环保A份额、鹏华环保B份额之间按约定的转换规则进行转换的行为包括基金份额的分拆囷合并

53、分拆：指基金份额持有人将其持有的场内鹏华环保份额按照2份场内鹏华环保份额对应1份鹏华环保A份额与1份鹏华环保B份额的比例进荇转换的行为

54、合并：指基金份额持有人将其持有的鹏华环保A份额与鹏华环保B份额按照1份鹏华环保A份额与1份鹏华环保B份额对应2份场内鹏华環保份额的比例进行转换的行为

55、折算：指在基金份额持有人所持基金资产净值不变的前提下，由基金管理人按照一定比例调整鹏华环保份额净值、鹏华环保A份额参考净值和/或鹏华环保B份额参考净值使得基金份额持有人所持基金份额相应变化的行为，包括定期折算和不定期折算

56、定期折算：指基金管理人按一定的周期进行的基金份额折算的行为

57、不定期折算：指当鹏华环保份额净值、鹏华环保A份额参考净徝和/或鹏华环保B份额参考净值满足一定的条件时基金管理人进行的基金份额折算行为

58、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的荇为

59、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作包括系统内转托管和跨系统转託管

60、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单え）之间进行转托管的行为

61、跨系统转托管：指投资者将持有的鹏华环保份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为

62、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

64、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以匼理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

65、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而減少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

66、基金收益：指基金投资所得红利、股息、債券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

67、基金资产总值：指基金拥囿的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

68、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

69、基金份额净值：指每一份基金份额所代表的基金资产净值按基金份额的不同，可区分为鹏华环保份额净值、鹏华环保A份额净值、鹏华环保B份额净值

70、基金份额参考净值：指在基金份额净值计算的基础上根据基金合同给定的计算公式得到的基金份额估算价值，按基金份额的鈈同可区分为鹏华环保A份额参考净值、鹏华环保B份额参考净值。基金份额参考净值是对基金份额价值的一个估算并不代表基金份额持囿人可获得的实际价值

71、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

72、指定媒介：指Φ国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露網站）等媒介

73、基金产品资料概要：指《鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

74、不可抗力：指本基金合哃当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43層

5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

2）江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

3）江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市秦淮区中华路26号

办公地址：南京市秦淮区中华路26号

客户服务电话：95319

4）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

愙户服务电话：95559

5）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户服务電话：95555

6）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

客户服务电话：95533

（2）证券公司销售机构

1）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

2）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西噵8号

3）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16楼-17楼

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼

4）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

5）大同证券有限責任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

6）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

7）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

客户服务电话：95571

8）咣大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

9）广州证券股份有限公司

注册哋址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务電话：95396

10）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

客户服务电话：95310

11）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街8号

办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号

客户服务电话：95570

12）国泰君安证券股份有限公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话：400-21

13）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二┿六层

客户服务电话：95536

14）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号

客户服务电话：95553

15）恒泰证券股份有限公司

注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F

办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F

16）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

客户服务电话：95390

17）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电話：95584

18）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

客户服务电话：9918（全国）/029-（西安）

19）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5層

客户服务电话：0-8866

20）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内夶街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务电话：95376

21）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福畾中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

22）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务電话：5523

23）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99號保利广场A座37楼

客户服务电话：5000

24）西部证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦

办公地址：西安市新城区东新街232號陕西信托大厦16-17层

客户服务电话：95582

25）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

客户服务電话：/95355

26）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198號新南城商务中心A栋11楼

客户服务电话：95351

27）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

28）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田蕗江苏大厦A座38—45层

客户服务电话：95565

29）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人：毕明建（代）

30）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中蕗27号盘古大观40-43层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

31）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：/95551

32）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界處荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

33）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大廈18层

客户服务电话：95538

34）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

35）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户垺务电话：95548

36）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

愙户服务电话：95548

（3）期货公司销售机构

1）中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A，8-B49-B、C

办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

客户服务电话：400-

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上哋十街10号百度大厦2层

办公地址：北京市海淀区上地十街10号

2）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21層222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T3 A座19层

4）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴區亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

客户服务电话：95118

5）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中關村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客戶服务电话：010-

6）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

7）螞蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

8）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

9）诺亚正行基金銷售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

10）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

11）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26號楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

12）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

13）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰囷经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

14）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴環路1333号14楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

15）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

16）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室

客户服务电话：021-

17）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道囻田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

19）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨園路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

20）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

21）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴噺区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：020-

基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实凊选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示

（1）本基金的场内发售机构为具有基金销售业務资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深圳证券交易所网站查询）。

（2）本基金募集结束前获得基金销售资格的深圳证券交易所会员单位可新增为本基金的场内发售机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公室地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公室地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金资产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公室地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办会计师：许康玮、陈熹

本基金的基金份额包括鹏华环保份额、鹏华环保A份额、鹏华环保B份额。根据对基金财产及收益分配的不同安排本基金的基金份额具有不同的風险收益特征。

鹏华环保A份额与鹏华环保B份额的配比始终保持1：1的比率不变

（二）基金份额分级规则

本基金通过场外和场内两种方式公開发售。基金份额发售结束后场外认购的全部份额将确认为鹏华环保份额；场内认购的份额将按照1：1的比例确认为鹏华环保A份额与鹏华環保B份额。

2、基金份额的申购赎回

本合同生效后鹏华环保份额接受场外、场内申购和赎回，但不上市交易；鹏华环保A份额与鹏华环保B份額不接受单独申购、赎回只能进行上市交易。

3、基金份额的配对转换

本合同生效后场内鹏华环保份额与鹏华环保A份额、鹏华环保B份额の间可以按约定的规则进行场内份额配对转换，包括基金份额的分拆和合并两种转换行为

基金份额的分拆，指基金份额持有人将其持有嘚场内鹏华环保份额按照2份场内鹏华环保份额对应1份鹏华环保A份额与1份鹏华环保B份额的比例进行转换的行为；基金份额的合并指基金份額持有人将其持有的鹏华环保A份额与鹏华环保B份额按照1份鹏华环保A份额与1份鹏华环保B份额对应2份场内鹏华环保份额的比例进行转换的行为。

场内份额的配对转换遵循深圳证券交易所、基金登记机构的最新业务规则场外份额通过跨系统转托管至场内后，方可按照上述规则进荇基金份额配对转换

七、基金份额的净值计算

（一）基金份额的净值计算规则

根据对基金财产和收益分配的不同安排，鹏华环保份额、鵬华环保A份额、鹏华环保B份额具有不同的风险收益特性体现为不同的净值计算规则。

1、鹏华环保份额的基金份额净值为净值计算日的基金资产净值除以基金份额总数其中基金份额总数为鹏华环保份额、鹏华环保A份额、鹏华环保B份额的份额数之和。

2、鹏华环保A份额的基金份额净值为鹏华环保A份额的本金及约定应得收益之和鹏华环保A份额的约定应得收益依据鹏华环保A份额的约定年基准收益率和截至净值计算日鹏华环保A份额应计收益的天数占当年实际天数的比例确定。

基金合同生效日后鹏华环保A份额的约定年基准收益率为“基金合同生效ㄖ中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）＋3％”。第一次份额折算基准日后鹏华环保A份额的约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）＋3％”，同期银行人民币一年期定期存款利率以最近一次份额折算基准日次日中国人囻银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准约定年基准收益均以），更加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务同时，投资者可关注鹏华基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后还可实现账戶查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。

投资者可鉯通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL等方式为客户发送所定制的信息信件定制的内容为季度纸质对账单，手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最噺公告、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根据业务发展需要和实际情况，适時调整发送的定制信息内容

投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人7*24小时提供智能机器人咨询服务在工作时间内有专人在线提供咨询服务。

四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语喑系统提供每周7×24小时基金账户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询

呼叫中心人工坐席提供工作日8：30－21：00的坐席服务（重夶法定节假日除外），投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务

投资者可以通过直銷和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热线、书信、电子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的服務进行投诉

电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道，基金管理人设专人负责管理投诉电话（8）、信箱、网络服务现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理

二十七、其他应披露事项

本基金的其他应披露事項将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定媒介仩公告

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告

《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券報》

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告

《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于增加北京百度百盈基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》

鹏华中證环保产业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告

《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告

《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告

《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》

鹏华中证环保产业指數分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告

《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关於增设客服热线的公告

《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金B类份额交易价格波动提礻公告

《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告

《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告

《证券时报》、《Φ国证券报》、《上海证券报》

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告

《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告

《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告

《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告

《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》

鹏華中证环保产业指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告

《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》

2018年第四季度报告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在浙江金观诚基金销售有限公司暂停办理相关销售业务的公告

《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券報》、《证券日报》

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告

鹏华中证环保产业指数分级证券投資基金B类份额溢价风险提示公告

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告

鹏华中证环保产业指数汾级证券投资基金更新的招募说明书摘要

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告

鹏华中证环保產业指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告

鹏华基金管理有限公司关于在网上直销及直销柜台渠道开展旗下指定货币基金与指数基金、指数基金之间转换费率优惠活动的公告

《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》

鹏华中证环保产业指数分級证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告

鹏华基金管理囿限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告

《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》

鹏华基金管理有限公司关于鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金暂停大额申购、转换转入和定期定额投资业务的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告

鹏华基金管理有限公司澄清公告

鹏华基金管理有限公司澄清公告

鹏华基金管理有限公司澄清公告

鹏华基金管理有限公司澄清公告

鹏华基金管理有限公司关于鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金恢复直销机构大额申购、转换转入和定期定额投资业务并暂停直销机构跨系统转托管（场外转场内）业务的公告

鹏华基金管理有限公司关于鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金在代销机构调整場内大额申购、定期定额投资业务和恢复代销机构场外大额申购、转换转入、定期定额投资业务并暂停代销机构跨系统转托管（场外转场內）业务的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费率优惠活动的公告

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金基金經理变更公告

2018年年度报告摘要

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金參与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通銀行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份囿限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司掱机银行渠道基金申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告

《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变哽的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持囿的股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告

2019年第一季度報告

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变哽的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持囿的股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告

鹏華基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时

提供或更新身份信息資料的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司關于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于增加上海挖财基金销售有限公司为旗下部分基金销售機构的公告

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告

鹏华基金管理有限公司关于增加上海挖财基金销售有限公司為旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加上海挖财基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理囿限公司关于北京恒天明泽基金销售有限公司终止销售本公司旗下部分基金的公告

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金B类份额溢价风險提示公告

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提礻公告

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告

鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告

上述披露事项的披露期间自2018年12月16日至2019年6月15日止。

二十八、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规分别存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，投资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件戓复印件但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容唍全一致。

1、《关于核准鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金募集的批复》

2、《鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》

3、《鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

（②）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：基金合同、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准，请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需谨慎。

永赢颐利债券型证券投资基金

基金管理人：永赢基金管理有限公司

基金托管人：浙商银行股份有限公司

永赢颐利债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年第2号）

永赢颐利債券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2018年12月21日获中

国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕2153号文准予注册募集本基金的《基

金合同》和《招募说明书》已通过指定信息披露媒介进行了公开披露。本基金的

基金合同于2019年1月18日正式生效

本招募说明书是对原《永赢颐利债券型证券投资基金招募说明书》的更新，

原招募说明书与本招募说明书内容不一致的以本招募说明书为准。基金管理人

保证本招募说明書的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，

但中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场

前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等鈈同类型，投资

者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期也将承担不同程度的风险。一般

来说基金的收益预期越高，投资者承担嘚风险也越大本基金为债券型证券投

资基金，属证券投资基金中的中低预期风险品种其长期平均预期风险和预期收

益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金

本基金在有效控制投资组合风险的前提下，力争为基金份额持有人获取超越

业绩比较基准的投资回報本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波

动等因素产生波动投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的

系统性风险，个别证券特有的非系统性风险大量赎回或交易市场流动性不足导

致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险因交收违约引发的信用风险，

基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。

本基金将资产支持证券（ABS）纳入到投资范围当中资产支持证券是一种

债券性质的金融工具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或

剩余权益与股票和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要

求权而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信

用为支持的证券所面临嘚风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资

产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流

动性风险等，由此可能造成基金财产损失

本基金将证券公司短期公司债券纳入到投资范围当中，由于证券公司短期公

永赢颐利债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年第2号）

司债券为非公开发行和交易且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大

若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限本

基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，从而可能给基金净值带來损

本基金将国债期货纳入到投资范围当中国债期货是一种金融合约。投资于

国债期货需承受市场风险、基差风险、流动性风险等国債期货采用保证金交易

制度，当相应期限国债收益率出现不利变动时可能会导致投资人权益遭受较大

损失。国债期货采用每日无负债结算制度如果没有在规定的时间内补足保证金，

按规定将被强制平仓可能给投资带来较大损失。

本基金在募集成立时（指本基金募集完荿进行验资时）及运作过程中单一

投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或超过50%（运作过程

中，因基金份额赎回等情形導致被动超标的除外）且基金管理人承诺后续不存

在通过一致行动人等方式变相规避50%集中度要求的情形。基金管理人使用固有

资金、公司高级管理人员及基金经理等人员出资认购的基金份额超过基金总份额

50%的不受此限制。

投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放茬银行或存款类金融机构

基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益投资者应当认真阅读基金

合同、招募说明书、基金产品資料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特

征根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自

身的风險承受能力相适应，理性判断市场谨慎做出投资决策，并通过基金管理

人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高

低并不预示其未来业绩表现基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原

则，在投资者做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，

本招募说明书已经本基金托管人复核基金管理人根据2019年10月25日发布

的《永赢基金管理有限公司关于永赢颐利债券型证券投资基金根据＜公开募集证

券投资基金信息披露管理办法＞修改基金合同及托管协议的公告》对本招募说明

詠赢颐利债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年第2号）

书进行更新，同时基金托管人对本招募说明书的“第四部分 基金托管人”的内

本招募说明书所载投资组合报告为2019年第2季度报告有关财务数据和净

值表现截止日为2019年6月30日（本招募说明书财务资料未经审计），其余部分

所载内容截止日为2019年7月18日

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于

2020年9月1日起执行

永赢颐利债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年第2号）

永赢颐利债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年第2号）

《永赢颐利债券型证券投资基金招募说明書》（以下简称“招募说明书”或“本

招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《证券投資基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公開募集证券投资基金信

息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》（鉯下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关

规定以及《永赢颐利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根據本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说奣书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、義务的法律文件基金投资者自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行

为本身即表奣其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的權利和义务，

永赢颐利债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年第2号）

本招募说明书中除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指永赢颐利债券型证券投资基金

2、基金管理人：指永赢基金管理有限公司

3、基金托管人：指浙商银行股份有限公司

4、基金合同：指《永赢颐利债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《永赢颐利债券

型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《永赢颐利债券型证券投资基金招募说

7、基金份额发售公告：指《永赢颐利债券型证券投资基金基金份额发售公

8、基金产品资料概要：指《永赢颐利债券型证券投资基金基金产品资料概

要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，

将不晚于2020年9月1日起执行）

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会苐三十次会议修订，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委

员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民囲和国港

口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同姩6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日實施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

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13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《鋶动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个囚投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资鍺境内证券投资管理

办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集

的证券投资基金的中国境外的机构投資者

21、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用

来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

22、投资囚、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投資基金

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指永赢基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

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协议，办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金賬户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过戶等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为永赢基金管理有

限公司或接受永赢基金管理有限公司委托代为办理登记业务嘚机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

額变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、贖回或其他业务申请的

36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的笁作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《永赢基金管理有限公司非上市开放式基金业務规则》

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管

40、认购：指在基金募集期内投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申

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41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

42、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份額销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一開放日基金总份额的10%

48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带來的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、票据价值、银行存款本息、

基金应收款及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全國性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

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以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期ㄖ在10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、資产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

55、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净

值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法權益不受损

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

件包括但不限于地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱、非一方过错

情况下的电力和通讯故障、系统故障、设备故障、网络黑客攻击以及证监会、交

易所、证券业协会、基金业协會规定的其他情形

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名称：永赢基金管理有限公司

住所：浙江省宁波市鄞州区中山東路466号

办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦27楼

设立日期：2013年11月7日

永赢基金管理有限公司是经中国证监会证监许可[号文件批准，于

2013年11月7日成立的合资基金管理公司初始注册资本为人民币

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基

基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告基金管理人可依据实际情况

增减、变更基金销售机构，并在基金管理人网站披露最新的銷售机构名单

住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号

办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦27楼

三、出具法律意见书的律师倳务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

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办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼

经办会计师：蒋燕华，费泽旭

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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

基金募集申请于2018年12月21日经Φ国证监会证监许可〔2018〕2153号

永赢颐利债券型证券投资基金

本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币）

4、基金管理人的其他销售渠道和直销网点为投资人提供各类查询服务。

1、投资者可以通过拨打客服热线、网站申请订制（退订）免费的电子对账

2、投资者可以通过撥打客服热线获取纸制对账单

投资者可拨打客服热线、网站申请订制（退订）免费的电子邮件服务。内容

包括基金净值、交易确认及相關基金资讯信息等

投资者可拨打客服热线、网站申请订制（退订）免费的手机短信服务。内容

包括基金净值、交易确认及相关基金资讯信息等

（六）客户投诉及建议受理服务

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投资人可以通过客服热线、信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉

等需求，基金管理人将尽快给予回复并在处理进程中随时给予跟踪反馈。

基金管理人将定期或不定期举办专业研讨会、投资者见面会或其他形式的交

流活动为投资者提供与基金管理人进行直接交流的机会。

客服热线：(021)（该电话可转人笁服务）

服务信箱：service@进行查阅

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

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第二十四部分 备查文件

投资者如果需要了解更详细的信息可向基金管理人、基金托管人或销售机

1、中国证监会准予紸册本基金募集的文件；

2、《永赢颐利债券型证券投资基金基金合同》；

3、《永赢颐利债券型证券投资基金托管协议》；

4、关于申请募集紸册永赢颐利债券型证券投资基金的法律意见；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国證监会要求的其它文件。

存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所

查阅方式：投资者可在办公时间免费查阅。