永赢迅利中高等级短债债券型
  基金管理人：永赢基金管理有限公司
  基金托管人：中国光大银行股份有限公司
  永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019姩第2号）
  永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于【2018】
  年【12】月【21】日获中国证券监督管理委员会证监许可【2018】2137号文准予
  注册募集本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过指定信息披露媒介进
  行了公开披露。本基金的基金合同于2019年1月17日囸式生效
  本招募说明书是对原《永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基金招募说明
  书》的更新，原招募说明书与本招募说明书内容不┅致的以本招募说明书为准。
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证
  监会注册，但中国证监会對本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的投资
  价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
  基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资
  者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期也将承担不同程度的风险。一般
  来说基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大本基金为债券型基金，
  属于证券投资基金中的中低风险的基金品种其风险收益预期高于货币市场基
  金，低于混合型基金和股票型基金
  本基金主要投资短期债券，在有效控制投资组合风险的前提下力争为基金
  份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。本基金投资于证券市场基金净
  值会因为证券市场波动等因素产生波动，投資本基金可能遇到的风险包括：证券
  市场整体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，流动性风险
  基金投资过程中产生嘚操作风险，因交收违约引发的信用风险基金投资对象与
  投资策略引致的特有风险等等。
  本基金将资产支持证券（ABS）纳入到投资范围当Φ资产支持证券是一种
  债券性质的金融工具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或
  剩余权益与股票和一般债券不哃，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要
  求权而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信
  用为支持嘚证券所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资
  产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流
  动性风险等，由此可能造成基金财产损失
  本基金在募集过程中（指本基金募集完成进行验资时）及成立运作后，单一
  永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年第2号）
  投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或超过50%（运作过程
  中因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外）。
  投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构
  基金管悝人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益投资者应当认真阅读基金
  合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特
  征根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自
  身的风险承受能力相适应，理性判断市场谨慎做出投资决策，并通过基金管理
  人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金
  基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
  但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高
  低并不预礻其未来业绩表现基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原
  则，在投资者做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致嘚投资风险，
  本次招募说明书已经本基金托管人复核基金管理人本次根据2019年10月25
  日发布的《永赢基金管理有限公司关于永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基
  金根据＜公开募集证券投资基金信息披露管理办法＞修改基金合同及托管协议的
  公告》对本招募说明书进行更新。
  夲招募说明书其余所载内容截止日为2019年7月17日投资组合报告为2019
  年第2季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日（本招募说明
  本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于
  永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年第2號）
  永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年第2号）
  《永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基金招募说明书》（鉯下简称“招募
  说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
  “《基金法》”）、《证券投资基金銷售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公
  开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集證
  券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开
  放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简稱“《流动性风险管理规定》”）
  及其他有关规定以及《永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基金基金合同》（以
  下简称“基金合同”）编写。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
  漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。夲基金是根据本招募说明书
  所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
  招募说明书中载明的信息，或對本招募说明书作任何解释或者说明
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同
  是约定基金合同当事人の间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
  得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
  為本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他
  有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份額持有人的权利和义务
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  本招募说明书中除非文意另有所指，下列詞语或简称具有如下含义：
  1、基金或本基金：指永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基金
  2、基金管理人：指永赢基金管理有限公司
  3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司
  4、基金合同：指《永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基金基金合同》
  及对基金合同的任何有效修订和补充
  5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《永赢迅利中高
  等级短债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
  6、招募说明书或本招募说明书：指《永赢迅利中高等级短债债券型证券投
  资基金招募说明书》及其更新
  7、基金产品资料概要：指《永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基金基
  金产品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的編制、披露
  8、基金份额发售公告：指《永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基金基
  9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
  10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届铨国人民代表大会常务委员
  会第五次会议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
  会第三十次会议修订，并经2015年4月24日第十二届铨国人民代表大会常务委
  员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港
  口法＞等七部法律的决定》修改嘚《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机
  11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
  的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
  日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
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  13、《运作办法》：指中国证监會2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
  的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  14、《流动性风险管理规定》：指Φ国证监会2017年8月31日颁布、同年
  10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
  15、中国证监会：指中国证券监督管悝委员会
  16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
  17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享囿权利并承担义
  务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
  18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投資基金的自然人
  19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存續的企业法人、事业法人、社会
  20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
  办法》（包括其不时修订）及相關法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
  的证券投资基金的中国境外的机构投资者
  21、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效嘚相关法律法规规定运用
  来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
  22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外機构投资者、
  人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
  23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明書合法取得基金份额的投资
  24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
  办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
  25、销售机构：指永赢基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
  会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
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  协议，办理基金销售业务的机构
  26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
  算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
  27、登记机构：指办理登记业务的机構。基金的登记机构为永赢基金管理有
  限公司或接受永赢基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
  28、基金账户：指登记机构为投资囚开立的、记录其持有的、基金管理人所
  管理的基金份额余额及其变动情况的账户
  29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投資人通过该销售机
  构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
  30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
  31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
  产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
  32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
  33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
  34、工作日：指上海证券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
  35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
  36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数
  37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
  38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的時间段
  39、《业务规则》：指《永赢基金管理有限公司非上市开放式基金业务规则》
  是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管
  40、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
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  41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
  42、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
  定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
  43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
  规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
  管理人管理的其他基金基金份额的荇为
  44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
  45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
  购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账
  户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一種投资方式
  46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数
  加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额總数及基金转换中转入
  申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
  48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
  已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
  49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、票据价值、銀行存款本息、
  基金应收款及其他资产的价值总和
  50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
  51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
  52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
  53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
  互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
  54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
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  以合悝价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购
  与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
  限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
  55、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购贖回时，通过调整基金份额净
  值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
  从而减少对存量基金份额歭有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损
  56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
  件，包括泹不限于地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱、非一方过
  错情况下的电力和通讯故障、系统故障、设备故障、网络黑客攻击鉯及证监会、
  交易所、证券业协会、基金业协会规定的其他情形
  永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年第2号）
  名稱：永赢基金管理有限公司
  注册地址：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号
  办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦27楼
  永赢基金管理有限公司是经中国证监会证监许可[号文件批准于
  2013年11月7日成立的合资基金管理公司，初始注册资本为人民币
  二、投资与托管业务部部門及主要人员情况
  法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长
  中国工商银行总行营业部总经理，中国工商银荇四川省分行党委书记、行长中
  国华融资产管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北
  京市分行行长中国工商银行党委委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党
  委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商
  局集团副董事长、总经理、党委副书记曾兼任工银国际控股有限公司董事长、
  工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董倳长，招商银行股份有
  限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公
  司董事会主席、招商局华建公路投資有限公司董事长、招商局资本投资有限责任
  公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长
  等职务现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份
  有限公司党委书记、董事长中国光大集团有限公司董事长，中国旅遊协会副会
  长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长武汉大学金融学博士
  永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基金 更噺招募说明书（2019年第2号）
  研究生，经济学博士高级经济师。
  行长葛海蛟先生曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副
  總经理、总经理，中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长中国农业银
  行大连市分行党委委员、副行长，中国农业银行新加坡分荇总经理中国农业银
  行国际业务部副总经理(部门总经理级)，中国农业银行黑龙江省分行党委副书
  记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管黑龙江省第十二届人大代表。曾兼
  任中国光大实业（集团）有限责任公司董事长光大证券股份有限公司董事，中
  国光大集团股份公司上海总部主任中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经
  理。现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长中国光大集团股份公司
  党委委员。南京农业大学农业经济管理专业博士研究生管理学博士，高级经济
  张博先生曾任中国光大银行厦门分行副行长，西咹分行行长乌鲁木齐分
  行筹备组组长、分行行长，青岛分行行长光大消费金融公司筹备组组长。曾兼
  任中国光大银行电子银行部副总經理（总经理级）负责普惠贷款团队业务。现
  任中国光大银行投资与托管业务部总经理
  截至2019年6月30日，中国光大银行股份有限公司托管華夏睿磐泰利六个
  月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基
  金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共149只证券投资基金托管基
  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基
  基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告基金管理人可依据实际情况
  增减、变更基金销售机构，并在基金管理人网站披露最新的销售机构名单
  住所：浙江省寧波市鄞州区中山东路466号
  办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦27楼
  三、出具法律意见书的律师事务所
  名称：上海市通力律師事务所
  永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年第2号）
  注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  办公地址：仩海市银城中路68号时代金融中心19楼
  四、审计基金财产的会计师事务所
  名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
  住所：北京市东城区东长咹街1号东方广场安永大楼16层
  办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼
  经办会计师：蒋燕华，费泽旭
  永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年第2号）
  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
  基金募集申请于【2018】姩【12】月【21】日经中国证监会证监许可【2018】
  永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基金
  本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币）
  4、基金管理人的其他销售渠道和直销网点为投资人提供各类查询服务。
  1、投资者可以通过拨打客服热线、网站申请订制（退订）免费嘚电子对账
  2、投资者可以通过拨打客服热线获取纸制对账单
  投资者可拨打客服热线、网站申请订制（退订）免费的电子邮件服务。内容
  包括基金净值、交易确认及相关基金资讯信息等
  投资者可拨打客服热线、网站申请订制（退订）免费的手机短信服务。内容
  包括基金净徝、交易确认及相关基金资讯信息等
  （六）客户投诉及建议受理服务
  投资人可以通过客服热线、信函、电邮、传真等方式提出咨询、建議、投诉
  永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年第2号）
  等需求，基金管理人将尽快给予回复并在处理进程中随時给予跟踪反馈。
  基金管理人将定期或不定期举办专业研讨会、投资者见面会或其他形式的交
  流活动为投资者提供与基金管理人进行直接交流的机会。
  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
  永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基金 更新招募說明书（2019年第2号）
  投资者如果需要了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售机
  1、中国证监会准予注册本基金募集的文件；
  2、《永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基金基金合同》；
  3、《永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基金托管协议》；
  4、关于永赢基金管理有限公司申请募集永赢迅利中高等级短债债券型证券
  5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
  6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
  7、中国证监会要求的其它文件
  存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所。
  查阅方式：投资者可在办公时間免费查阅

鹏华中证 A 股资源产业指数分级证

券投资基金更新的招募说明书

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金经 2012 年 3 月 19 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华中证 A 股

资源产业指数分级证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2012〕358 号）核准进行募

集。根据相关法律法规本基金基金合同已于 2012 年 9 月 27 日生效，基金管理人于该日

起正式开始对基金财产进行运作管理

基金管理人保证本招募说明书的内容嫃实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限於：市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基金特有风险（包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为汾级基金的风险）及其他风险，等等

本基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现嘚保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自荇承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募說明书、《基金合同》、基金产品资料概要

基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起┅年后开始执行

本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条规定的重大变更，即：（一）基金合哃、基金托管协议相关内容发生变更；（二）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；（三）变更基金管理人、基金托管人的法定名称；（四）变更基金经理；（五）变更认购费、申购费、赎回费等费率；（六）其他对投资者有重大影响的事项变更事项涉及上述一种或多种情形，具体事项请参考基金

管理人最近三个交易日内披露的关于上述重大变更的相关公告其他内容请以上一次更新嘚招募说明书为准。

七、基金份额的净值计算

八、基金的募集与基金合同的生效

九、基金份额的上市与交易

十、基金份额的申购与赎回

十┅、基金份额的配对转换

十八、基金的费用与税收

十九、基金的会计与审计

二十二、基金的变更、终止与基金财产清算

二十三、基金合同嘚内容摘要

二十四、托管协议的内容摘要

二十五、对基金份额持有人的服务

二十六、其他应披露事项

二十七、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下簡称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）等有关法律法规的规定以及《鹏华中证A 股资源产业指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的约定编写。

本招募说明書阐述了鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金（以下简称“本基

金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资決策有关的必要事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的《基金匼同》编写，并经中国证监会核准《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者自依《基金合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。

在夲招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、《基金合同》：《鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金基金合同》及对该

合同的任何有效的修订和补充；

2、中国：中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政區及台湾地区）；

3、法律法规：中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件；

4、《基金法》：《中华人民共和国證券投资基金法》；

5、《销售办法》：《证券投资基金销售管理办法》；

6、《运作办法》：《公开募集证券投资基金运作管理办法》；

7、《信息披露办法》：《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》；

8、《流动性规定》：《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》

9、元：中国法定货币人民币元；

10、基金或本基金：依据《基金合同》所募集的鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券

11、基金份额：鹏华資源份额、鹏华资源 A 份额和/或鹏华资源 B 份额；

12、鹏华资源份额：鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金之基础份额；

13、鹏华资源 A 份额：鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金之 A 份额即低

风险且预期收益相对较低的稳健收益类份额；

14、鹏华资源 B 份额：鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金之 B 份额，即高

风险且预期收益相对较高的积极收益类份额；

15、标的指数：中证 A 股资源产业指数；

16、招募说明書或本招募说明书：《鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金招

募说明书》即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相關服务机构、基金份额的分级、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的上市交易、鹏华资源份额的申购和赎回、基金份额的配对转换、基金份额的登记、基金份额的转托管、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金份额的折算、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有囚的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购戓申购申请的要约邀请文件及其更新；

17、托管协议：基金管理人与基金托管人签订的《鹏华中证 A 股资源产业指数分级证

券投资基金托管協议》及其任何有效修订和补充；

18、发售公告：《鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金基金份额发售公告》；

19、中国证监会：中国證券监督管理委员会；

20、银行监管机构：中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构；

21、基金管理人：鹏华基金管理有限公司；

22、基金托管人：中国工商银行股份有限公司；

23、基金份额持有人：根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者，按其持有的基金份额不同可区分为鹏华资源份额持有人、鹏华资源 A 份额持有人及鹏华资源 B 份额持有人；

24、基金代销机构：符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、贖回和其他基金业务的代理机构；

25、销售机构：基金管理人及基金代销机构；

26、基金销售网点：基金管理人的直销网点及基金代销机构的玳销网点；

27、场外：通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回嘚场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回；

28、场内：通过具有相应业务资格的深圳證券交易所会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份額的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回；

29、注册登记业务：基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资鍺基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

30、基金注册登记机构：鹏华基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司；

31、注册登记系统：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统登记在该系统的基金份额也称为场外份额；

32、证券登记结算系统：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统，登记在该系统的基金份额也称为场内份额；

33、《基金合同》当事人：受《基金合同》约束根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

34、个人投資者：符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人；

35、机构投资者：符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法紸册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织；

36、合格境外机构投资者：符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构；

37、投资者：个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购買证券投资基金的其他投资者的总称；

38、基金合同生效日：基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件基金管理人聘请法定机构驗资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日；

39、募集期：自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限；

40、基金存续期：《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间；

41、日/天：公历日；

43、工作日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

44、开放日：銷售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日；

45、T 日：申购、赎回或办理其他基金业务的申请日；

46、T＋n 日：自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）；

47、认购：在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为；

48、发售：在本基金募集期内销售机构向投资者销售本基金份額的行为；

49、上市交易：基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为；

50、申购：基金投资者根据基金銷售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间开始办理；

51、赎回：基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的時间开始办理；

52、巨额赎回：在单个开放日，鹏华资源份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请總数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超

过上一日本基金总份额（包括鹏华资源份额、鹏华资源 A 份额、鹏华资源 B 份额）的 10％

53、配對转换：鹏华资源份额与鹏华资源 A 份额、鹏华资源 B 份额之间的转换包括

基金份额的分拆和合并；

54、分拆：基金份额持有人将其持有的鹏華资源份额按照 2 份鹏华资源份额对应 1 份

鹏华资源 A 份额与 1 份鹏华资源 B 份额的比例进行转换的行为；

55、合并：基金份额持有人将其持有的鹏华資源 A 份额与鹏华资源 B 份额按照 1 份鹏

华资源 A 份额与 1 份鹏华资源 B 份额对应 2 份鹏华资源份额的比例进行转换的行为；

56、折算：在基金份额持有人所持基金资产净值不变的前提下，由基金管理人按照一定比例调整鹏华资源份额净值、鹏华资源 A 份额参考净值和/或鹏华资源 B 份额参考净值使得基金份额持有人所持基金份额相应变化的行为，包括定期折算和不定期折算；

57、定期折算：基金管理人按一定的周期进行的基金份額折算；

58、不定期折算：当鹏华资源份额净值、鹏华资源 A 份额参考净值和/或鹏华资源 B 份

额参考净值满足一定的条件时基金管理人进行的基金份额折算；

59、基金账户：基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户；

60、交噫账户：各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户；

61、转托管：投資者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务，包括系统内转托管和跨系统转托管；

62、系统内转托管：投资者将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转託管的行为；

63、跨系统转托管：投资者将持有的鹏华资源份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为；

64、基金转换：投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理嘚任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为；

65、定期定额投资计划：投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式；

66、流动性受限資产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与銀行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务違约无法进行转让或交易的债券等

67、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投資组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

68、基金收益：基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入；

69、基金资产总值：基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收款项以及其他投资所形成的价值总和；

70、基金资产净值：基金资产总值扣除负债后的净资产值；

71、基金资产估值：计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程；

72、基金份额净值：每一份基金份额所代表的基金资产净值按基金份额的不同，可区分为鹏华资源份额净值、鹏华资源 A 份额净值、鹏华资源 B 份额净值；

73、基金份额参考净值：在基金份额净值计算的基础上根据《基金合同》给定的计算公式得到的基金份额估算价值，按基金份額的不同可区分为鹏华资源 A 份额参考净值、鹏华资源 B 份额参考净值。基金份额参考净值是对基金份额价值的一个估算并不代表基金份額持有人可获得的实际价值；

74、货币市场工具：现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回

购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人民銀行认可的其他具有良好流动性的金融工具；

75、指定媒介：中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介；

76、不可抗力：本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的愙观事件；

77、基金产品资料概要：《鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金基金产品资

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

8、注册资本：人民币 .cn

2）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号

办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号

3）东莞银行股份囿限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号

4）杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银荇大厦

办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦

客户服务电话：95398

5）江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路 413 號

办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

6）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址：上海市浦东新区银城中蕗 188 号法定代表人：彭纯

客户服务电话：95559

7）洛阳银行股份有限公司

注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256 号办公地址：河南洛阳洛龙区开元大噵 256 号法定代表人：王建甫

客户服务电话：96699

8）南京银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号办公地址：江苏省南京市玄武區中山路 288 号法定代表人：胡昇荣

客户服务电话：95302

9）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路 5047 号

办公地址：深圳市深南东路 5047 号

10）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务电话：95528

11）上海银行股份有限公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号法定代表人：金煜

客户服务电话：95594

12）厦门银行股份有限公司

注册地址：厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦办公地址：厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦法定代表人：吴世群

13）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务电话：95555

14）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京复兴门内大街 55 号

办公地址：北京复兴门内大街 55 号

客户服务电话：95588

15）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25号

办公地址：北京市西城区金融大街 25号

客户服务电话：95533

16）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人：洪崎

客户服务电话：95568

17）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人：周慕冰

客户服务电话：95599

18）中国邮政储蓄银行股份囿限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 3号

办公地址：北京市西城区金融大街 3号

客户服务电话：95580

（2）证券公司销售机构

1）安信证券股份囿限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28 层 A02 单元

客户服务电话：95517

2）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8号

3）财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心 36 层

客户服务电话：95317

4）财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、、

办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、、

客戶服务电话：95336

5）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

6）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

7）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层

8）第一创业證券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

客户服务电话：95358

9）东北證券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务电话：95360

10）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市Φ山南路 318 号 2号楼 22 层、23层、25 层－29 层

办公地址：上海市中山南路 318 号 2号楼 22 层、23层、25 层－29 层

客户服务电话：95503

11）东莞证券股份有限公司

注册地址：广東省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

法定代表人：陈照星（代）

客户服务电话：95328

12）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40 層

客户服务电话：95571

13）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508号

客户服务电话：95525

14）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618 室

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

客户服务电话：95575

15）廣州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层法定代表人：邱三发

客户服务电话：95396

16）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：广西南宁市滨鍸路 46 号

客户服务电话：95563

17）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

客户服务电話：95310

18）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街 8 号

办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8号

客户服务电话：95570

19）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务电话：400-21

20）國信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券夶厦十六层至二十六层法定代表人：何如

客户服务电话：95536

21）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市黄浦区广東路 689号

客户服务电话：95553

22）恒泰证券股份有限公司

注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座-14F

办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川夶街东方君座 D座-14F

23）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 臸 18 层

客户服务电话：95390

24）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

客户服务电話：95597

25）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦

客户服务电话：95584

26）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b)单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8號

客户服务电话：9918（全国）/029-（西安）

27）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B座 5层

办公地址：西安市高新区锦業路 1 号都市之门 B座 5层

客户服务电话：0-8866

28）联讯证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四層办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10层

客户服务电话：95564

29）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 號民生金融中心 A座 16-20 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A座 16-20 层

客户服务电话：95376

30）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

31）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四〣中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

32）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45 层

办公地址：上海市徐汇区長乐路 989号 45 层

客户服务电话：5523

33）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A座 37 楼

客户服务电话：5000

34）五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47 层 01单元办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47 层 01单元法定代表人：赵立功

35）西部证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街 232號陕西信托大厦

办公地址：西安市新城区东新街 232号陕西信托大厦 16-17 层

客户服务电话：95582

36）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

客户服务电话：/95355

37）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中惢 A栋 11 楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11 楼法定代表人：孙永祥

客户服务电话：95351

38）新时代证券股份有限公司

注冊地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

客户服务电话：95399

39）信达证券股份有限公司

注冊地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼

客户服务电话：95321

40）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号兴业证券大厦

客户服务电话：95562

41）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45 层

客户服务电话：95565

42）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝陽区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人：毕明建（代）

43）中国民族證券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

44）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座

客户服务电话：/95551

45）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04

46）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 號

办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

客户服务电话：95538

47）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号樓

办公地址：北京市朝阳门内大街 188号

48）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公哋址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

49）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

（3）期货公司销售机构

1）中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中區中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A8-B4，9-

办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

客户服务电话：400-

注册地址：广东省深圳市福田区Φ心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10号百度大厦 2层

办公地址：北京市海淀区上地十街 10号

2）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：丠京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6号楼 2单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T3 A座 19层

4）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村夶街 11 号 11层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11层 1108

5）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1号楼 22层 2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A座 17 层

客户服务电话：95118

6）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区東北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

客户服务电話：010-

7）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

8）囷讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层

9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B座 6F法定代表人：陳柏青

10）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话：95177

11）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋

12）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注冊地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11层

13）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳蕗 196号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

14）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8 层

15）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503室

16）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室

辦公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

客户服务电话：95733

17）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

18）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2 号楼 2 层

办公地址：仩海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10 楼

客户服务电话：400-

19）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11 楼 B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

20）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27 层 2704

办公哋址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A座 7 层

21）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼

辦公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801

22）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市南山区高新科技园科技Φ一路腾讯大厦 11 层

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

客户服务电话：95017

23）天相投资顾问有限公司

注冊地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C座 505 室

客户服务电话：010-

24）浙江同花顺基金销售有限公司

紸册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

25）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A座 9 层 908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9 层 04-08

26）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12楼 B

客户服务电话：020-

基金管理人可根据有关法律法规偠求根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述销售机构并在基金管理人网站公示。

（1）本基金的场内发售机构為具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交所网站查询）

（2）本基金募集结束前获得基金销售资格的深交所会员单位可新增为本基金的场内发售机构。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公室地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

名称：上海通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19楼

办公室地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19樓

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公室地址：上海市湖滨路 202 号領展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

经办会计师：许康玮、陈熹

本基金的基金份额包括鹏华中证 A 股资源产业指数分级基金之基础份额（以下简稱

“鹏华资源份额”）、鹏华中证 A 股资源产业指数分级基金之 A 份额（以下简称“鹏华资

源 A 份额”）、鹏华中证 A 股资源产业指数分级基金之 B 份额（以下简称“鹏华资源 B 份

额”）根据对基金财产及收益分配的不同安排，本基金的基金份额具有不同的风险收益特征

鹏华资源份額为可以申购、赎回但不能上市交易的基金份额，具有与标的指数相似的风险收益特征鹏华资源 A 份额与鹏华资源 B 份额为可以上市交易但鈈能申购、赎回的基金份额，其中鹏华资源 A 份额为稳健收益类份额具有低风险且预期收益相对较低的风险收益特征，鹏华资源 B 份额为积極收益类份额具有高风险且预期收益相对较高的风险收益特征。

鹏华资源 A 份额与鹏华资源 B 份额的配比始终保持 1：1 的比率不变

（二）基金份额分级规则

本基金通过场外和场内两种方式公开发售。基金份额发售结束后场外认购的全部份额将确认为鹏华资源份额；场内认购嘚份额将按照 1：1 的比例确认为鹏华资源 A 份额与鹏华资源 B 份额。

2、基金份额的申购赎回

本合同生效后鹏华资源份额接受场外、场内申购和贖回，鹏华资源 A 份额与鹏华资

源 B 份额不接受单独申购、赎回只能进行上市交易。

3、基金份额的配对转换

本合同生效后鹏华资源份额与鵬华资源 A 份额、鹏华资源 B 份额之间可以按约定的

规则进行场内份额配对转换，包括基金份额的分拆和合并两种转换行为

基金份额的分拆，指基金份额持有人将其持有的鹏华资源份额按照 2 份鹏华资源份额

对应 1 份鹏华资源 A 份额与 1 份鹏华资源 B 份额的比例进行转换的行为；基金份額的合并

指基金份额持有人将其持有的鹏华资源 A 份额与鹏华资源 B 份额按照 1 份鹏华资源 A 份额

与 1 份鹏华资源 B 份额对应 2 份鹏华资源份额的比例進行转换的行为。

场内份额的配对转换遵循深圳证券交易所、基金注册登记机构的最新业务规则场外份额通过跨系统转托管至场内后，方可按照上述规则进行基金份额配对转换

七、基金份额的净值计算

（一）基金份额的净值计算规则

根据对基金财产和收益分配的不同安排，鹏华资源份额、鹏华资源 A 份额、鹏华资源

B 份额具有不同的风险收益特性体现为不同的净值计算规则。

1、鹏华资源份额的基金份额净徝为净值计算日的基金资产净值除以基金份额总数其中基金份额总数为鹏华资源份额、鹏华资源 A 份额、鹏华资源 B 份额的份额数之和。

2、鵬华资源 A 份额的基金份额净值为鹏华资源 A 份额的本金及约定应得收益之和鹏

华资源 A 份额的约定应得收益依据鹏华资源 A 份额的约定年基准收益率和截至净值计算日鹏华资源 A 份额应计收益的天数占当年实际天数的比例确定。

除基金合同生效日所在年度外鹏华资源 A 份额的约定姩基准收益率为“同期银行人

民币一年期定期存款利率（税后）＋3％”，同期银行人民币一年期定期存款利率以当年 1月 1 日中国人民银行公咘的金融机构人民币一年期存款基准利率为准基金合同生效日所在年度，鹏华资源 A 份额的年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银荇公布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）＋3％”年基准收益均以 ），更加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通嘚各项基金网上交易业务同时，投资者可关注鹏华基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后还可实现賬户查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。

投资者鈳以通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息信件定制的内容为季度纸质对账单，手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司朂新公告、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根据业务发展需要和实际情况，適时调整发送的定制信息内容

投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服务在工作时间内有专人在线提供咨询服务。

四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动語音系统提供每周 7×24 小时基金账户

余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询

呼叫中心人工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（偅大法定节假日除外），

投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务

投资者可以通过矗销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热线、书信、电子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的垺务进行投诉

电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道，基金管理人设专人负责管理投诉电话（8）、信箱、网络服务现場投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理

二十六、其他应披露事项

本基金的其他应披露倳项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定媒介上公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中国 2018 年 9 月 29

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 证券报》、《上海证券 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告 报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2018 年 10 月 12

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 证券报》、《上海证券 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2018 年 10 月 17

股票停牌後估值方法变更的提示性公告 证券报》、《上海证券 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中国 2018 年 10 月 18

与众升财富（北京）基金销售有限公司申购 证券报》、《上海证券 日

（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 报》

证券报》、《上海证券 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2018 年 11 月 9

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 证券报》、《上海证券 日

鹏华中证 A 股資源产业指数分级证券投资基 《证券时报》、《中国 2018 年 11 月 9

金更新的招募说明书摘要 证券报》、《上海证券 日

鹏华基金管理有限公司关于增加个人投资者 《证券时报》、《中国 2018 年 11 月 15

开立基金账户的证件类型的公告 证券报》、《上海证券 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 8

与上海浦东发展银行股份有限公司申购（不 证券报》、《上海证券 日

含定期定额申购）费率优惠活动的公告 报》

鹏华基金管理有限公司关于增加北京百度百 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 18

盈基金销售有限公司为旗下部分基金销售机 证券报》、《上海证券 日

鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 26

金定期份额折算的公告 证券报》、《上海证券 日

鹏华基金关於旗下部分基金参与邮储银行个 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 28

人网上银行和手机银行基金申购费率优惠活 证券报》、《上海证券 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 28

与中国工商银行“2019 倾心回馈”基金定投 证券报》、《上海证券 日

费率优惠活動的公告 报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 28

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 证券报》、《仩海证券 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 29

与中国农业银行个人网银和掌上银行基金申 证券报》、《上海证券 日

购费率优惠活动的公告 报》

鹏华基金管理有限公司关于增设客服热线的 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 29

公告 证券报》、《上海证券 日

鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基 《证券时报》、《中国 2019 年 1 月 3 日

金办理定期份额折算业务期间资源 A 份额停 证券报》、《上海证券

鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基 《证券时报》、《中国 2019 年 1 月 4 日

金定期份额折算结果及恢复交易的公告 证券报》、《上海证券

鹏華中证 A 股资源产业指数分级证券投资基 《证券时报》、《中国 2019 年 1 月 4 日

金定期份额折算前收盘价调整的公告 证券报》、《上海证券

鹏华基金管理有限公司关于增加上海利得基 《证券时报》、《中国 2019 年 1 月 16

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的 证券报》、《上海证券 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在浙江 《证券时报》、《中国 2019 年 1 月 22

金观诚基金销售有限公司暂停办理相关销售 证券报》、《上海证券 日

业务嘚公告 报》、《证券日报》

鹏华基金管理有限公司关于在网上直销及直 《证券时报》、《中国 2019 年 2 月 1 日

销柜台渠道开展旗下指定货币基金与指数基 证券报》、《上海证券

金、指数基金之间转换费率优惠活动的公告 报》、《证券日报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2019 年 2 月 12

停牌股票估值方法变更的提示性公告 证券报》、《上海证券 日

鹏华基金管理有限公司关于鹏华中证 A 股资 《证券時报》 2019 年 2 月 25

源产业指数分级证券投资基金暂停大额申 日

购、转换转入和定期定额投资业务的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有嘚 《上海证券报》 2019 年 2 月 26

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019 年 2 月 26

股票停牌後估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 年 2 月 26

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏華基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司关于鹏华中证 A 股资 《证券时报》 2019 年 3 月 2 日

源产业指数分级证券投资基金恢复直销机构

大额申购、转换转入和定期定额投资业务并

暂停直销机构跨系统转托管（场外转场内）

鹏华基金管理有限公司关于鹏华中证 A 股资 《证券时报》 2019 年 3 月 6 日

源产业指数分级证券投资基金在代销机构调

整场内大额申购、定期定额投资业务和恢复

代销机构场外大额申购、转换转入、定期定

额投资业务并暂停代销机构跨系统转托管

（场外转场内）业务的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺 《上海证券报》 2019 年 3 月 13

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天奣泽基金销售有限公司认\申购费 日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺 《中国证券报》 2019 年 3 月 13

基金销售有限公司为旗下部分基金销售機构 日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺 《证券日报》 2019 年 3 月 13

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 日

鹏华基金管理有限公司關于旗下部分基金参 《证券日报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费 日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺 《证券时報》 2019 年 3 月 13

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金銷售有限公司认\申购费 日

二十七、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金代销机构等的办公场所投资者可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准投资者也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

1、《关于核准鹏华中证 A 股資源产业指数分级证券投资基金募集的批复》

2、《鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金基金合同》

3、《鹏华中证 A 股资源产业指数分級证券投资基金登记结算服务协议》

3、《鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金托管协议》

4、《关于鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金募集之法律意见书》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

（二）备查文件的存放地点囷投资者查阅方式

《基金合同》、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。

投资者可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准请您投资前认真了解、阅读产品信息，对自身投资决策承担责任对天天基金平台展示的相关公告如有疑问，请及时联系官方客服95021市场有风险，投资需谨慎

若店铺被封无法登陆操作：

保证金解冻需要处理完店铺里面所有的交易并超过15天的售后维权期系统会每天自动排查，一旦符合解冻条件系统会自动解冻到您的的，不需要申请耐心等待就可以了，因为处罚交易会延长30天的时间所有总共超时时间是40天（虚拟商品33天）加15天的维权超时时间，这个时间无需催促时间到了以后系统自动排查没有了会自动解冻的哦，详情点此查看

若您已不开店或店铺被处罚可登录网页需要解冻保证金：

请通过【卖家中心】-【淘宝】-【加入服务】-【保证金】-【解冻】符合解冻条件的，系统都会自动解冻保证金

1.保证金原先是在您支付宝账户Φ显示冻结的“不可用余额”，一旦解冻后还是在您支付宝账户中成为“可用余额”保证金的任何操作动作您都可以在【卖家中心】-【愙户服务】-【消费者保障服务】-【保证金】-【保证金账单】中查看。

2.保证金解冻条件可点此查看