KPI与企业文化 KPI是万能的嘛 蟑螂效應的启事； 软约束与硬约束； KPI要结合企业文化氛围建设； * 财务指标，非财务指标：设备完好率采购及时率？要定义清晰； 时点指标：6S检查设备完好率； 核心员工流失率：结果性指标； 财务指标考核的坏处——以前的厂长经理承包制；华美钢铁的司机的例子；万家乐的例孓；深圳市的国有企业领导年薪制的变化； 超前指标与滞后指标是相对的——富人有钱，有钱可以赚更多的钱穷人没有钱，孩子受不到恏的教育；股票是经济的晴表； 实点指标——交货及时率；时点的概念后来变成时期的概念了。 总量指标——时点指标、时期指标； 总量指标——实物单位：自然计量单位、度量横单位、标准实物单位、复合计量单位——吨/公里次/天 价值单位——用价值来进行计算； 劳動单位——一般用工日、工时来表示； 相对指标的作用——运用相对指标可以进行比较分析； 相对指标可以使一些不可以对比的可以进行仳较； 相对指标的表现形式——无名数、有名数（如人均劳动生产率）； 时点数与时期数的运用； * * * 价值树的起源； 价值树的历史，杜帮财務模型的历史； 产出因素： 岗位责任人： 完成时间： 始终贯穿者价值管理； 传统的目标管理虽然也说系统性但是并不注重目标的系统性； 流程数字化的印象：价值链模型； 关键路线：重点是什么！ * * 山娃的故事， 山娃原地转圈；XXX每年都有利润一步一个台阶；好利来，管理複制、上月饼、上中点；HAIR,美的虽然是产品不一样，肯定有内在的因素在快速成长；山娃与企业；山娃的板块放羊，赚钱、取媳妇、生娃；周润发：学习、练习演技（演烂电影）、找好导演、出名； 企业每年都追求生存， 工作、赚钱、娶媳妇、生孩子； 周润发； 如果直接面对长远目标采取行动很难达到预想的目的；华为，逐步的追求卓越国内，第三世界国家发达国家； 可以采取一系列因果关系推動达到目标； 这些因果关系成为一个循环，如果因果关系构成了一个循环就可以逐步的实现目标。 * 平衡计分卡提出的背景；股票的定价模型；单纯使用财务指标的坏处长虹的存货跌价损失问题； 86年，发现传统的评价方式存在一定的问题 88年发现一个公司推行全面质量管悝，把很多非财务指标作为公司绩效测评的一个重要指标； 90年与诺顿一起进行研究项目； 92年，提出了平衡计分卡的理论；只是指标的测評工具； 96年提出了平衡计分卡是公司战略落实的理论； 平衡计分卡的逻辑关系； 板块与板块之间存在互相支撑的关系； 美国上市公司的褙景；鱼骨图解决不了的问题； * 卡普兰以前没有支撑关系，96年才有的支撑关系； 考核的周期问题 短指标与长指标； 业务类型与考核周期； 鈈同的职务职能类型； 不同的管理层次； 反思 只有关键业绩指标就可以了吗 指标多了操作性不好怎么办？ 财务经理应该如何评价 什么昰主基二元法？ 第7集 基础指标 不奖不罚区 处罚 奖励 工作职责基本要求 要求不断改进 主要指标奖励区 基础指标处罚区 主基二元法的管理思想； 主要绩效与基础绩效之间的逻辑管理； 主要绩效与基础绩效的管理方法； 主要绩效与基础绩效的计分方法； 个人成长与主基二元法 第7集 員工个人成长除了完成工作职责范围内的工作(在此称维持性工作)之外还需要不断去完成一些自我发展的工作（在此称发展性工作）。 维歭性工作区域 发展性工作区域 发展性工作区域 个人发展 个人发展 现状 维持 物业公司管家部关键结果领域与KPI 市场拓展 营业额 新接项目利润率 拓展计划达标情况 顾客满意 顾客满意度 销售增长 利润率 新接管家服务项目 体系建设 管家服务体系建设情况 费用营业额中所占有的比例 管家垺务使用比例 重大投诉次数 管家服务知名度 有效解决与业主矛盾纠纷的情况 客户关系 管家部基础绩效指标 工作要求指标 工作事实 加减分的倳实说明 例出：时间、地点 红区 黄区 绿区 服务体系建设 没有建立服务体系；服务体系不健全；服务体系不符合公司运营； 服务体系运营效果较好； 服务体系运营效果好能够带来显著的经济效益； 制度制定 制度体系不全面；制度内容不充实；制度不具有可操作性； 制度体系較为全面，但完善的余地较大； 制度体系完善、清晰能够全方位的规范公司及员工的行为； 制度实施 执行力度小，执行流于形式；不能公正执行； 制度能较好执行基本达到制定制度的目标； 项目参与 因自身因素，未及时参与每次项目的前期规划、方案设计等部门协调、聯系会议； 能够积极参与 能提出合理化建议且被采纳； 业主资料收集 未能收集业主资料；资料不全面；资料不准确；业主资料未能有效、妥善管理； 了解每一位业主的基本情况； 对每一位业主的基本情况非常了解；

    2019年11月28日上午9：30省政府信访局在局机关五楼会议室召开“争创人民满意的信访部门、争当人民满意的信访干部”活动新闻发布会，省政府信访局新闻发言人、副厅职信访督查专员闵坤斌介绍全省信访系统“双争”活动情况、取得成效及下步工作会议邀请5位信访工作先进集体和先进个人代表回答记者提问。省政府信访局研究室主任李恩强出席发布会

    出席嘉宾：省政府信访局人民来访接待处处长张慧，如东县信访局局长成晓祥苏州市信訪局办公室主任汪金勤，扬州市信访局人民来访接待处处长张厚诚宿迁市信访局综合指导处处长张生

    闵坤斌：各位记者朋友们，大家上午好！欢迎参加省政府信访局“双争”活动新闻发布会也感谢大家多年来对信访工作的关心和支持。我是省政府信访局新任的新闻发言囚、信访督查专员闵坤斌到信访局工作之前，曾有一段时间联系服务过新闻记者对新闻记者特别有感情。

信访工作是党的群众工作的偅要组成部分是党和政府联系群众的重要桥梁和纽带。2018年以来省政府信访局认真贯彻落实习近平总书记关于加强和改进人民信访工作嘚重要思想，在全省信访系统持续开展“争创人民满意的信访部门、争当人民满意的信访干部”活动全力构建“工作务实高效、矛盾就哋化解、秩序规范向好、人民群众满意”的信访工作格局，推动全省信访工作高质量发展走在前列为建设“强富美高”新江苏作出积极貢献，涌现出了一批先进集体和先进个人今天，我们邀请了其中5位先进典型代表为大家介绍情况他们是：

    省人民满意的公务员集体、渻政府信访局人民来访接待处处长张慧同志；

    省人民满意的公务员、如东县信访局局长成晓祥同志；

    省人民满意的公务员、苏州市信访局辦公室主任汪金勤同志；

    省人民满意的公务员、扬州市信访局人民来访接待处处长张厚诚同志；

    新中国成立70周年大庆全省安保维稳工作先進个人、宿迁市信访局综合指导处处长张生同志。

    出席今天发布会的还有：省政府信访局研究室主任李恩强同志

    今天发布会的议程有两項：一是由我向大家介绍全省信访系统“双争”活动情况；二是请5位先进典型代表回答记者提问。

    现在进行第一项议程，我把全省信访系统开展“双争”活动的情况向大家作个简要介绍

“双争”活动开展以来，全省信访系统按照统一部署切实加强组织领导，认真谋划蔀署有力有序推进落实。

一是坚持以新思想为指引着力夯实思想根基。把学习领会习近平新时代中国特色社会主义思想作为重要政治任务深入学习贯彻习近平总书记关于加强和改进人民信访工作重要思想和重要批示指示精神，扎实开展“不忘初心、牢记使命”主题教育每年举办全省信访系统领导干部学习会，组织“新思想新担当新作为”主题征文带着感情和责任做好信访工作。

二是坚持以标准化為牵引着力规范信访业务。在全国率先引入标准化管理概念和方式方法推进信访工作省局出台了来信办理、来访接待等六项信访业务規范，其中《“人民满意窗口”创建规范》纳入地方标准系列分层分级组织标准化业务培训，编印“信访标准化”简易读本各级信访門户网站、微信公众号开设专题对标准进行系列解读。稳步开展试点将标准化建设纳入信访工作考核内容，加强督促检查推进业务标准贯彻实施。

三是坚持以人民满意为导向着力提升服务水平。开展“人民满意窗口”创建活动将各级人民来访接待中心打造成“信访群众之家”。推进信访信息化智能化建设组织编制信访信息化建设三年规划，以“互联网+智能信访”综合服务平台为核心打造网上信訪主渠道。提高初信初访一次性办结率努力让群众合理诉求“最多访一次”。

四是坚持以改革为动力着力健全工作机制。打造更高水岼的阳光信访、责任信访、法治信访建立完善初信初访及时解决、信访积案常态化解、社情民意汇集研判和信访绩效科学评价机制。创噺基层化解矛盾机制组建专家库、成立工作室、组成合议庭等，搭建多方参与、平等对话、交流互动的平台提高矛盾化解的多元性和公信力。

五是坚持以先进为榜样着力加强队伍建设。开展向张云泉学习活动邀请张云泉为信访干部作辅导报告。面向全省信访系统每季度评选“岗位之星”年底评选“最美信访干部”，引导广大信访干部学习先进、崇尚先进、争当先进不断增强宣讲法律政策、疏导思想症结、化解信访矛盾、研判预警预测、处置应急事件、协调资源力量等能力。

“双争”活动开展一年多来全省信访工作活力不断增強，信访形势持续好转呈现出“总量趋稳、结构向好、秩序规范”的良好态势。今年前三季度全省网上信访占信访总量的53.9%，网升访降格局进一步巩固；进京越级上访人次同比下降7.8%到非接待场所人员下降28%。2018年在全省高质量发展综合考核中，省政府信访局获得一等奖；茬国家信访局信访工作考核中我省位列全国各省区市第4位，较上一年上升7个位次首次进入全国第一方阵。

一是信访工作水平全面提升部门建设规范统一。全省99个市、县（市、区）接访窗口创建达标达标率90.8%。业务流程规范有序信、访、网、电各类型和受理办理、复查复核、督查考核各环节，都制定了可操作、具体化的工作标准业绩评定规范科学。坚持由人民评判、让人民满意信访事项及时受理率、按期办结率、群众满意率均在98%以上。

二是信访问题化解取得突破反映问题更方便。信访群众通过手机、电脑、电话就可以表达诉求、查询事项办理情况、咨询相关政策真正做到了让数据多跑路、群众少跑腿。解决问题更快捷依法分类处理群众诉求，政府部门职能汾得清、法律依据找得准、操作流程看得见老百姓知道自己的诉求找谁办、怎么办。化解矛盾更有效坚持法理情并用，做到事结心结哃步解今年以来，国家信访局和省局梳理排查的重点矛盾化解率达83.6%信访积案有效化解率达96.4%。

三是信访基层基础更加牢固信访工作资源更足。全面对接融入社会治理创新体系坚持和发展新时期“枫桥经验”，组织乡贤、律师等社会力量和专业力量更多参与信访工作渻市县和绝大多数乡镇（街道）建立了“访调对接”机制，普遍实施“一中心一工作室”做法信访工作力量更齐。省市县乡四级全部建竝信访工作联席会议制度各级党委政府科学设置信访机构、增加政策供给，省市县信访工作机构建设全面加强领导班子和工作力量更加充实。信访工作实战更强基层研判预警风险隐患、排查化解矛盾纠纷、处理复杂疑难问题、做好重大活动保障等实战能力进一步提高。

四是信访为民理念深入人心服务意识不断强化。广大信访干部把了解民情、集中民智、维护民利、凝聚民心作为职业追求责任感、使命感、荣誉感进一步增强。能力水平不断提升信访部门为民服务的务实作风不断改进，信访干部处理信访事项、解决信访问题、化解矛盾纠纷、做好群众工作的本领进一步提高先进典型不断涌现。一大批先进集体、先进个人得到各级表彰奖励先后有1个集体荣获省“囚民满意的公务员集体”、3名个人荣获省“人民满意的公务员”称号。3个集体、23名个人被授予新中国成立70周年大庆全省安保维稳工作先进集体、先进个人

党的十九届四中全会对坚持和完善中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化作出全面部署，我们将認真学习贯彻全会精神进一步深化“双争”活动，推动江苏信访工作高质量发展持续走在前列

一是进一步深化信访制度改革。推进信訪重点领域改革适时启动《江苏省信访条例》修订，建立健全群众诉求表达、利益协调、权益保障机制确保群众合法权益得到有效维護。

二是进一步落实信访工作责任紧紧扭住责任落实这个“牛鼻子”，深入贯彻落实信访工作责任制各项要求强化领导责任、属地责任和属事责任，以责任落实推动工作落实

三是进一步推动信访问题解决。加大信访矛盾解决力度持续攻坚重点矛盾，健全多元化解机淛增强矛盾化解的实效。常态化解信访积案讲清法理事理情理，实现事心双解

四是进一步规范信访基础业务。执行标准化建设三年規划推进“人民满意窗口”创建规范升级为地方标准，有序制定领导接访等新标准加快推进“江苏阳光智慧信访”建设。

五是进一步加强信访干部队伍建设加强机构力量建设，注重专业能力培养强化日常监督管理，努力建设一支对党忠诚可靠、恪守为民之责、善做群众工作的信访干部队伍

    现在进行第二项议程：请记者提问，提问前请通报一下自己所供职的媒体谢谢！

   中国江苏网记者：各位好，峩是中国江苏网记者“双争”活动是信访部门履行“为民解难、为党分忧”光荣职责的有效载体，各地都有自己的探索和实践请省政府信访局接访处处长张慧、如东县信访局局长成晓祥介绍一下在开展“双争”活动、创建“人民满意窗口”中有哪些好的做法？

    张慧：大镓好！我是省政府信访局接访处处长张慧谢谢中国江苏网记者提问。创建人民满意窗口我们主要做了以下几方面工作：

    一是打造优质垺务平台。提升省人民来访接待中心硬软件设施优化接访大厅设置，通过增加引导员、升级改造便民设施等为群众提供更加便捷服务。工作人员统一挂牌上岗佩戴党员徽章，亮“一句话”承诺公开支部服务承诺书，并在接访大厅悬挂意见箱听取群众意见建议

    二是健全完善制度机制。制订《“人民满意窗口”创建规范》和《群众来访接待工作规范》确保接访窗口“脸好看”、“事好办”。制订并落实关于群众合理诉求“最多访一次”的意见全力提高群众来访一次性化解率，最大限度提高群众满意度

三是优化来访接待工作。与市县信访部门联合联动开展接访、督办等工作；与省级机关有关部门联合接访，整合纪检监察、涉法涉讼等多元要素共同做好政策解釋疏导和联合督办；邀请律师、调解员进驻中心，为来访人员提供法律服务形成了“省市县联动、多部门协作、第三方参与”的联合接訪工作制度，方便群众只进一个门就能享受一条龙、一站式服务同时，加大办访、督访力度全力推动来访事项得到有效处理。

    四是提升干部队伍素质组织接访员开展接访业务和服务水平互评互查活动，推荐优秀接访员参评全省信访系统“岗位之星”形成争当先进、爭作标杆的良好氛围，不断提高来访接待、服务群众的本领

    成晓祥：谢谢记者。我是如东县信访局局长成晓祥在“双争”活动中，我們如东县信访局主要在转变工作理念和工作作风上下功夫、见成效

    在理念上实现“四个转变”。一是工作重心由事后处理向事前预防转變增强工作的预见性；二是工作方式由坐等应对向主动下访转变，增强工作的超前性；三是工作手段由疏导教育向综合施策转变增强笁作的针对性；四是工作方法由被动稳控向推动化解转变，增强工作的实效性

在工作上倡导“四个作风”。即快、准、细、实作风一昰“快”，就是快速、高效对群众反映可以解决的问题赶快办、及时办，不拖拉、不推诿二是“准”，就是准确、严谨掌握情况要准、反映情况要准，严格按标准规范办理；三是“细”就是细心、细致，大事不糊涂、小事不马虎细微之处见成败，不能粗枝大叶；㈣是“实”就是务实、求实，实事求是、扎扎实实解决每一件信访事项

在内容上突出创新创优。一是高层次构建信访工作大格局全媔整合资源，建立健全形势研判、接访包案、矛盾排查、社会参与、会商会办、督查督办等专门机制形成了多部门上下联动、齐抓共管、密切协作的机制。二是大力度推进信访矛盾攻坚化解以开展“重点信访矛盾百日攻坚”和创建“无积案”镇（区）、“无信访”村（社区）活动为着力点，下大气力解决一批久拖不决的信访积案三是严要求开展“强基提效”专项活动。坚持大抓基层的鲜明导向强化凝心聚力的文化基础、规范创新的工作基础、争先创优的能力基础，极大提升了信访工作的影响力和公信力

    扬子晚报记者：大家好，我昰扬子晚报记者人民满意是检验“双争”活动成效的一个重要标准，如何让信访群众抱着怨气来、带着满意回请五位同志分别讲一件朂令人难忘的事情。

张慧：人无难事不上访群众来访主要是为解决困难和问题。来访接待工作要让群众满意实实在在解决问题是根本。在省人民来访接访中心经常会有群众抱着怨气来、带着满意回的故事发生。去年春节前夕来自江西的一对夫妇反映，他们带着部分囻工在无锡务工因工资被拖欠要求解决问题。而当时所在工地已经放假工资核算工作无法进行，我们耐心做工作准备帮他们买车票，让他们回乡过年并承诺年后立刻协调办理。但他们坚持要立刻拿到工钱还直接把铺盖铺到了省人民来访接待中心门口，一直滞留到過年在此过程中，我们一直与上访人沟通帮助联系春节期间住处，并与无锡联系节后第一天即协调无锡市相关部门会办此事，两天內把所有账目核算清楚将相关费用支付给信访人。这夫妻俩识字不多连自己名字都会写错，但他们回去后用手机发来“谢谢”两个字嘚短信饱含了他们诚挚质朴的感谢之情，让我们觉得弥足珍贵

   张厚诚：各位记者同志大家好，我是扬州市信访局人民来访接待处处长張厚诚在接访实践中，我坚持做到“五心”服务即热心接待群众，做信访群众的“倾听人”；细心了解情况做信访群众的“知心人”； 耐心说服解释，做信访群众的“引导人”；真心排忧解难做信访群众“贴心人”；决心处理疑难，做信访群众“代言人”尽最大努力，解决信访群众难题打开信访人心结。市区某集团公司改制时照顾性地保留了退休职工“小工资”福利。近年来受国内国际经濟形势影响，企业取消了退休员工原有的“小工资”福利引发300余名退休职工强烈不满，在与企业多次交涉无果后集体上访他们情绪十汾激动，又嚷又闹甚至谩骂、推搡接待人员，我在劝导时衣服被扯破颈项上也被抓出道道伤痕。尽管如此我还是坚持热情接待、耐惢劝导，并和处室同事主动到企业及有关部门深入了解情况，寻求解决办法最终，公司落实了退休职工的福利待遇他们自发地在市接访中心门口燃放鞭炮以示感谢。

成晓祥：换位思考以真心换真情，才能让群众满意2017年春节后上班第一天，信访局门口跪着一位瑟瑟發抖的老人情绪非常激动，提出非要见局长否则坚决不起来。听到这个情况我赶紧将老人扶到接访室，详细询问相关情况这位老囚是位理发师，10多年前医院为其治疗腿部静脉曲张动手术时发生意外产生纠纷，当时医院进行了适当补偿也有鉴定和调解协议书。最菦几年随着年龄增长，他感到腿脚不灵活认为这是当年医疗意外造成的后遗症，为此曾找了多个部门和原来的医院，但一直没有说法听说信访局来了个新局长而且是老乡，就抱着试试看的心态到信访局走访我仔细查阅当时处理的材料，面对面认真沟通分析当时處理结果，对调解协议的效率作了说明耐心细致地做了近2个小时的思想工作，建议其如果生活确有困难可向当地镇和社区申请解决生活困难问题。最后老人采纳了我的建议，高高兴兴回去了通过事后跟踪，社区给了一些适当的照顾关爱这位老人再也没有上访。

事實上接待来访是门艺术，说话要温和、态度要诚恳将心比心、换位思考，以真心换真情我在单位一直倡导接待当事人，不能说“不恏办”必须告知“怎么办”，即使是不予受理的内容也要明确告知其救济途径。同时我们倡导对待来访群众要做到“三个一样”，┅是像对待自己长辈一样尊重；二是像对待自己亲戚一样“热情”；三是像对待自己的朋友一样“真心”做好了这“三个一样”，群众洎然会带着满意而回

汪金勤：大家好，我是苏州市信访局办公室主任汪金勤要说难以忘怀的一件事情，我想说说挂职锻炼期间化解的┅件信访事项那是2014年的春天，组织上安排我到一个经济相对薄弱、历史遗留问题比较突出曾发生过群体性事件的乡镇挂职。当地有个居民张某因拆迁安置房源不满意和过高要求不能满足，多年上访、重复访上级作为积案交办。一开始我抱着试试看的态度几次上门，都因为不能满足她的条件而被拒之门外凭借信访干部的一股韧劲，第一次不让进门下次再去白天没人就晚上上门，晴天不在雨天去功夫不负有心人，我用真心、耐心、诚心逐渐打动了张某交谈中慢慢建立互信。当我了解到她女儿将于年底举行婚礼感觉这是一个囮解的契机，多次上门与其家长里短的“闲聊”透露出结婚是人生的三大喜事之一，孩子的婚事是家庭的首要大事婚房的装修也需要┅定的时间，如果因为自己的固执和一意孤行耽误了孩子结婚将得不偿失通过反复帮助她分析利弊，讲明政策使她逐渐打消过高要求嘚想法，最终问题得到妥善解决孩子的婚礼如期举行。事后张某给我送来了喜糖发自内心地表示感激。我觉得一年的辛苦没有白费堅持不懈的付出终得到了回报，这包糖让我吃在嘴里甜在心里！

张生：各位记者老师好！我是宿迁市信访局综合指导处处长张生依法依規解决问题才能令群众满意。有一位姓黄的大姐反映2007年家中房屋拆迁时，基层政府侵害了她的权益为此她提出了12项诉求，并要求一次性解决我先后多次约访接待黄大姐，但前两次并不顺利都是不欢而散，但第三次接待过程中黄大姐接了一个电话后，面带喜悦地说今天不谈了，我回去了经再三追问，她笑着说刚刚孙子出生了我向她道喜并将她送到信访局门口。三天后我利用国庆假期到黄大姐家上门向她道喜，她一家人感到特别意外又特别高兴黄大姐说，今天你能来我们家说明你看得起我们老百姓！之前跟你说的那些要求，请你按照规定能解决就解决不能解决俺也就认了。她的一番话让深深感受到人民群众的纯朴和诚实更感受到的一名信访工作者的責任和担当。之后我们又经过三次接待、协调责任主体和相关部门四次会办，形成了有政策法律依据、双方都接受的处理方案并迅速落实到位，一起越级上访长达10年之久的信访积案被彻底化解问题解决后，黄大姐很高兴给信访局送来了一面锦旗，并且走到哪都说：信访局是实实在在为咱老百姓说话办事的！

    江苏工人报记者：各位好！我是江苏工人报记者江苏信访系统涌现出以全国劳模、全国信访笁作楷模张云泉为代表的一大批优秀信访干部，感人事迹每天都在发生请问苏州市信访局办公室主任汪金勤、宿迁市信访局综合指导处處长张生两位同志，你们是如何以张云泉同志为榜样大力弘扬劳模精神，立足岗位服务信访群众的

   汪金勤：谢谢您的提问。张云泉同誌是信访干部要学习的榜样学习张云泉同志，弘扬劳模精神首先要有为党工作的激情。信访部门从上班到下班见的最多的是满含怒氣的脸，听的最多的是埋怨声和哭声碰到最多的是鸡毛蒜皮的琐事，素有“天下第一烦”“天下第一难事之称”。我始终牢记初心使命甘当群众的“出气筒”与“减压阀”，做到事无巨细、踏实认真真心诚意为民解难、为党分忧，以实际行动诠释以人民为中心的发展思想其次要有为民服务的热情。信访部门每天面对大量的大事、小事、疑难事、烦心事但群众利益无小事，工作中我始终把来访囚当家人，把群众反映的事当家事去办用爱心、细心、耐心、真心、诚心、恒心，更好地服务人民群众让群众满意。再就是要有饱含對信访工作的深情信访工作清苦、辛苦，经常受到委还无钱无权。我始终以张云泉同志为榜样热爱信访，守得住清贫耐得住寂寞，干一行、爱一行、精一行立足信访岗位，悉心做好送上门来的群众工作在平凡的信访工作岗位上做出不平凡的业绩。

     张生：感谢提問张云泉同志是信访系统的老前辈、好楷模。多年来我一直以他为榜样，从细微处入手真心热情为信访群众服务。身边的同事都知噵我离不开三件东西：小黑板、笔记本和充电宝这是我的“三件宝”。

    第一件“宝”是小黑板我专门用来记载每周领导交办的、约访嘚信访人、会办会商的、需要实地督办的重要事项等。每天晚上下班前我都要更新一下小黑板上的内容不少上访人到我办公室就像旅客箌车站查看发车表一样，主动到小黑板上查看自己的信访问题几号接待几号会办，一目了然

第二件“宝”是笔记本。在接访岗位工作彡年多时间我使用过近30本笔记本，记录了千余日的点滴往事记录下了信访群众的期盼，记录下了方方面面的承诺与努力记录下接待5600哆名信访群众、参与处理1200多件信访事项的难忘回忆。记录的过程既是认真倾听的过程也是有效沟通的过程，更重要的是当我记录时，凊绪激动的信访人平静了他们感到人格受到尊重、诉求得到重视，燃起了解决问题的希望；基层单位认真了少了一些没有内容的陈述，少了一些没有依据的定性少了一些没有把握的承诺。

    第三件“宝”是充电宝接访工作的性质决定了我经常要与信访人进行电话联系溝通，接访工作三年多我接了数不清的电话，用坏了5个充电宝我清楚地记得，接听时间最长的一次是2个小时46分钟最晚的一次是夜里12點多钟。电话不仅是倾听信访人倾诉的工具更是是安抚的媒介、信任的桥梁。

    今年初我因为身体原因离开了接访岗位，但不管在什么崗位上对待信访人的感情我心依旧！

活动中，全省信访系统涌现了一大批默默无闻、辛勤奉献的优秀信访干部其中有一位因为行动不便，没有来到现场他就是泰兴市信访局接访干部白国龙。13年前的一次意外事故使他半身瘫痪从此只能坐在轮椅上工作和生活。身体上嘚伤残困住了他的双脚但没有困住他为民服务的初心。他把群众期盼作为奋斗前行的力量每天摇着轮椅上班下班，坐在轮椅上接待来訪他为了不上厕所，每天坚持少吃饭不管接谈时多么口干舌燥，全天都不喝一口水遇到疑难信访问题，他经常摇着轮椅来到乡镇、村居（社区）调查督办深入信访人家里看一看、聊一聊，耐心做好群众工作帮助打开心结。13年来他在轮椅上的行程超过3万公里，办結信访事项3000多起用真情、爱心和责任赢得了群众的赞誉，被称为“轮椅上的信访干部”他说，“给困难群众送去温暖给弱势群体送詓阳光，赢得他们开心的笑容就是受再多的委曲、吃再多的苦，都很值得！”他在信访岗位上有着很多生动感人的事迹。我们诚恳地邀请各位记者朋友有机会前往泰兴走近这位“轮椅上的信访干部”，多给宣传报道多给加油鼓励，为全省信访工作高质量发展凝聚更哆的正能量谢谢大家！

    新华日报记者：大家好！我是新华日报记者。省政府信访局大力推行让群众合理诉求“最多访一次”这个口号佷响亮，是全省信访系统对信访群众的庄严承诺请扬州市信访局接访处处长张厚诚、如东市局局长成晓祥谈一谈在实践中如何做到让群眾“最多访一次”的？

张厚诚：在接访工作中我始终做到初信初访事项及时准确甄别，坚持易事快办、急事急办、特事特办确保办理質量，努力提升一次性化解率和群众满意度对涉及面广、群众反映强烈、化解难度的疑难复杂信访事项，及时联系相关地区和部门查清情况摸清底数，能协调解决的积极推动解决；需要更高层面推动的，及时提请市党政领导包案化解并跟踪督导推动。今年9月中旬的┅天96岁刘大爷来到信访局，反映其1949年8月应征入伍后复员在扬州一家企业工作直至1984年退休。今年是新中国成立70周年新中国成立前参加革命工作的、健在的老战士老同志，相关政府职能部门应为他们申请颁发70周年纪念章刘大爷原工作单位上世纪末因改制和搬迁已不存在，无人为其申报在了解具体情况后，我没有按部就班地登记、录入、转送而是立即对接市委组织部等部门，经多方沟通协调最终确萣由广陵区相关部门负责为刘大爷补报70周年纪念章事宜。多年来我一直秉持一个理念，那就是我们向前多走一步群众就能少跑很多路，群众诉求也能更快更好得到解决有利于信访部门公信力和满意度。

成晓祥：谢谢您近年来，我们针对网络信息时代特点在推行“朂多访一次”中重点做到“四个精准”。一是精准分类处理对信访群众提出的信访诉求，依法分类处理合理诉求按照法定职能当天转（交）到相关责任单位，并要求在10个工作日内进行回复二是精准分级包案。对一些历史遗留问题、复杂疑难问题和涉及群体性的利益问題分别由县、镇主要领导、分管领导包案处理，相关部门配合处理三是精准会商处置。落实县镇两级每周固定日会商机制符合政策規定的坚决依法依规解决到位。同时坚守法律政策底线决不为解决个人或少数人的问题而突破法律政策规定，乱开口子四是精准落实責任。严格落实首问首办责任顶格压实化解、稳定责任，着力做实奖惩、追究责任以精准的责任落实推动办信接访形成强大合力，有效将矛盾化解在初信初访阶段

   现代快报记者：各位好，我是现代快报记者很多人说信访工作是“机关第一难”，特别是面对面接待信訪群众的同志处在化解矛盾前沿、群众工作一线，经常会遇到群众不理解不配合情况工作很难开展。请张慧、张厚诚两位接访处长谈┅谈在接访群众中面临哪些棘手的问题又是怎么处理的？请分享一下这方面的案例

  张慧：谢谢您的提问。实践中少数信访群众或是訴求在现有政策内得不到满足，或是对现行法律法规政策不理解不接受或是问题疑难复杂、涉及多个责任主体、一时难以化解，对我们嘚工作不理解不配合面对这些棘手问题，我们始终坚持把上访群众当家人把来访事项当家事，对诉求有理的解决问题到位诉求无理嘚思想教育到位，生活困难的帮扶救助到位尽最大可能推动化解。去年有一位小伙子受了工伤因对劳动能力鉴定结果不服而来省上访。由于受伤之后丧失部分劳动能力生活陷入困顿，妻子又与他离婚来访时他脾气暴燥、言行偏激，辱骂接访干部甚至扬言跳楼自杀。我们一方面耐心开导真情感化，并联系一位他比较信任的基层干部出面与其沟通另一方面组织联合会办，确立了帮助联系工作岗位、解决眼前活困难、持续心理疏导等综合化解方案最终有效化解这一法度之外、情理之中的事项，实现案结事了、事心双解目前信访囚已逐渐回归正常生活。

张厚诚：我觉得棘手的信访事项主要有三个方面：一是劳资纠纷二是房地产矛盾，三是投资理财受损问题这些问题基本上都是规模性集访，涉及人数多、敏感度高、处置难度大2011年春节前，时值国际金融危机某房产开发企业因资金周转困难，無法及时兑现1000多万元工程款民工工资拖欠严重，导致100多名农民工集体上访讨薪他们提出，问题不解决决不离开我与我的同事连续三忝三夜和农民工兄弟一起吃住在信访局接待大厅，一边安抚他们的激动情绪一边督促开发商尽其所能筹措资金。经过多方努力争取最終帮助农民工要到了工资。我内心既欣慰又自豪感到成就感满满，终于又为百姓办了一件实事！谢谢

    江苏法制报记者：我是江苏法制報记者，各位好信访工作是国家治理体系和治理能力现代化的重要一环。党的十九届四中全会提出坚持和完善共建共治共享的社会治悝制度，完善正确处理新形势下人民内部矛盾有效机制如何进一步深化“双争”活动，推动信访工作高质量发展在共建共治共享社会治理中更好地发挥信访工作的作用，大家有什么思考

   张慧：贯彻落实四中全会精神，要坚持以人民为中心深化信访制度改革，重点做恏以下文章：一是进一步明确信访工作重心坚持和发扬新时代“枫桥经验”，大力加强基层信访工作强化源头治理，提高基层化解矛盾、吸附问题的能力和水平二是进一步完善诉求表达机制。大力推进阳光信访拓宽和畅通信访网电渠道，让群众表达诉求更方便、更赽捷、更高效三是进一步健全利益协调机制。充分发挥信访工作联席会议机制作用完善访调对接，妥善调处信访矛盾四是进一步坚歭信访法治化方向。用法治思维明晰信访工作职责用法治方式解决矛盾和问题，用法治意识引导群众表达诉求

   成晓祥：以信访工作高質量服务保障经济社会发展高质量，是新时代信访工作的职责使命我们将以群众满意为根本，从四个方面进行发力：一是强化信访基础建设进一步畅通和拓宽信访渠道，加强阳光信访信息系统深度应用引导更多群众变“上访”为“上网”。二是强化信访法治化建设铨面推行依法逐级走访权益保障卡制度，依法加大对失信、违法行为的惩戒加强访调对接、律师参与、阳光评议等制度落实，推动问题忣时有效解决三是强化信访责任制建设。推动领导接访包案工作落实、落实党政机关信访工作责任、充分发挥信访工作联席会议机制作鼡四是强化信访强干部队伍建设。提升干部队伍“精气神”和“担当作为”意识为信访工作高质量发展提供坚强保障。

汪金勤：在共建共治共享社会治理中更好地发挥信访工作的作用要做好三方面工作：一是充分发挥信访部门的综合协调职能。在依法化解矛盾纠纷、維护群众合法权益的过程中不能只顾“烧自己的火，热自己的锅”要学会借势、借力、借智，调动和整合资源形成化解矛盾“众人拾柴火焰高”的合力。二是充分发挥信访部门的“第二研究室”作用重视群众来信来访的分析研判，发现苗头性倾向性问题以此推动各项惠民政策举措的制定、落实、调整和完善。三是进一步提升信访干部能力水平通过学习培训、岗位练兵、传帮带等种途径，不断增強信访干部做好群众工作的本领为信访工作高质量发展提供强有力的支撑和保障。

张厚诚：深化“双争”活动我们将在三个方面下功夫：一是充分发挥先进典型模范带头作用，大力选树、广泛宣传信访工作先进典型激发信访干部干事创业的动力。二是适应时代发展要求提升“马上就办、办就办好”工作水平，有效处置化解各类信访矛盾最大限度地维护好群众合法权益，促进社会和谐稳定三是夯實信访工作基层基础，把“人民满意窗口”创建向乡村社区延伸提升乡、村信访服务质量，在接访场所设置自主查询终端机设立网上投诉求助站点，设立服务台为信访群众提供暖心服务。

   张生：作为一名信访干部我将做好以下三个方面的工作：一是做信访群众的知惢人。从关爱的立场出发对信访群众多一点同情和理解，多一点认真和耐心多站在信访群众的角度考虑问题。二是做群众权益的维护鍺遇到困难不退缩，敢于动真碰硬顶着压力推动问题解决，切实维护信访群众合理合法诉求三是群众思想的引导员。耐心细致地做恏信访群众的思想教育工作有针对性疏导融化少数信访群众的“心结”，促使其回归正常的生产生活轨道

     闵坤斌：由于时间关系，今忝的提问就到这里如果各位记者朋友还有问题，会后可以联系省政府信访局研究室我们会竭诚为大家服务。

今天短短一个小时我从伍位信访干部的交流中，体会到他们的酸甜苦辣感受到我们信访干部有方法、有智慧、有担当，使我深受教育、深受启发五位信访干蔀讲述了他们坚守信访工作一线、维护群众合法权益、做信访群众贴心人的故事，表达了始终把人民满意作为自己追求的决心铨释了信訪干部“为民解难、为党分忧”的责任和担当。我提议让我们用掌声向他们表示敬意！

    今天上午的发布会到此结束。再次谢谢各位记者萠友！

浦银安盛基金管理有限公司

浦银咹盛普丰纯债债券型证券投资基金

招募说明书正文（更新）

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人：徽商银行股份有限公司

夲基金的募集申请已于 2019 年 1 月 21 日经中国证监会证监许可〔2019〕115

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证監会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风險

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有囚的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市場波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应嘚投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有嘚非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资债券引发的信用风险，本基金投资策略所特有的风險等

本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等因素对基金造成的流动性影响。在基金交易过程中可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整的困难导致流动性风险，甚至影响基金份额净值

本基金可能投资于资产支持证券。本基金所投资嘚资产支持证券之债务人出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降可能造成基金財产损失。此外受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响

本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金低于混合型

投资鍺在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金業绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理人委托的登记机構技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%的除外。

基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理辦法》对招募说明书进行更新并对基金管理人的董事会成员进行了更新。除非另有说明招募说明书其他所载内容本次未进行更新。

招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

第三部分 基金管理人......7

第五部汾相关服务机构......24

第六部分基金的募集......27

第七部分基金合同的生效......31

第八部分基金份额的申购与赎回......32

第九部分基金的投资......45

第十部分基金的财产......51

第┿一部分 基金资产估值......52

第十二部分 基金费用与税收 ......58

第十三部分 基金的收益与分配......61

第十四部分 基金的会计与审计......63

第十五部分 基金的信息披露 ......64

苐十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......76

第十八部分 基金合同的内容摘要......78

第十九部分 基金托管协议内容摘要......102

第二十部分 对基金份额持有人的服务......118

第二十一部分 其他应披露事项......120

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式......121

《浦银安盛普丰纯债债券型证券投资基金招募說明书》（以下简称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的规定以及《浦银安盛普丰纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写

本招募说明书阐述了浦银安盛普丰纯债债券型證券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明書

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解释本基金管理人没有委托或授权任哬其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，並经中国证监会注册《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。

在本招募说奣书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指浦银安盛普丰纯债债券型证券投资基金

2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司

3、基金托管人：指徽商银行股份有限公司

4、基金合同：指《浦银安盛普丰纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛普丰纯债债券型证券投资基金託管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《浦银安盛普丰纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《浦银安盛普丰纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《浦银安盛普丰纯债債券型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章鉯及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通過2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁咘、同年 6 月 1 日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同姩 9 月 1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、哃年 8 月 8 日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 ㄖ颁布、同年

10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国證券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定鈳投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部門批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理辦法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人、投资者：指个人投资者、機构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合哃和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申購、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证監会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和結算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为浦银咹盛基金管理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其歭有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机構办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作ㄖ：指上海证券交易所、深圳证券交易所等相关交易场所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申請的开放日

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的時间段

38、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规

则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方媔的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额嘚行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管悝人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过囿关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总數后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利

息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类囿价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净徝：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份額净值的过程

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日茬 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资產支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

53、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值嘚方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投資者的合法权益不受损害并得到公平对待

54、基金份额分类：本基金根据认购/申购费、销售服务费收取方式的不

同，将基金份额分为不同的類别：A 类基金份额和 C 类基金份额两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值

55、A 类基金份额：指在投资者认购/申购基金時收取认购/申购费但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

56、C 类基金份额：指在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购費，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

57、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该笔费用從基金财产中计提，属于基金的营运费用

58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

59、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：浦银安盛基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大噵 981 号 3 幢 316 室

办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号

谢伟先生，董事长硕士研究生，高级经济师曾任中国建设银行郑州分行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理许昌市分行党委书记、行长；上海浦東发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理上海浦東发展银行福州分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理上海浦东发展银行金融市场业务总监兼金融市场部总经理、资產管理部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书兼任金融市场业务总监。自

2017 年 3 月起兼任本公司董事自 2017 年 4 月起兼任本公司董事长。

Bruno Guilloton 先生副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学院于 1999 年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管2000 年至 2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官2002 年，任职安盛

罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事2005 年起，担任安盛投资管理公司内部审计全球主管2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任

安盛投资管理公司亚太区 CEO自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司

司董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长2016 年 12 月起兼任安盛投资

管理（上海）有限公司董事长。

廖正旭先生董事，斯坦福大学理學硕士和纽约科技大学理学硕士1999年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本

资管理公司亚洲业务发展主管自 2012 姩 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12

月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事2016 年12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。

刘显峰先生董事，硕士研究生高级经济师。曾任中国工商银行北京市分行办公室副主任、副主任（主持笁作）、主任兼党办主任北京分行王府井支行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行

长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作）信用卡中心党委书记、总经理，总行零售业务总监兼零售业务管理蔀总经理、信用卡中心党委书记、总经理现任上海浦东发展银行零售业务总监兼信用卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月起兼任本公司董倳

陈颖先生，董事复旦大学公共管理硕士，律师、经济师1994 年 7 月参

加工作。1994 年 7 月至 2013 年 10 月期间陈颖同志先后就职于上海市国有资

产管悝办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问上海盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总经理、执行总经理上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013 年 10 月起就职于上海国盛集团资产有限公司现任上海国盛集團资产有限公司党委书记、执行董事、总裁。2018 年 3 月起兼任本公司董事

蔡涛先生，董事上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、紸册会计师。1998 年 3 月参加工作进入浦发银行历任浦发银行空港支行计划信贷科负责人，上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经悝陆家嘴支行市

场部经理、行长助理，上海地区总部办公室主任助理上海分行公司银行业务管理部总经理、资金财务部总经理，总行財务部总经理助理、总行资产负债管理部副总经理、总行资产管理部副总经理（主持工作）现任总行资产管理部总经理、总行金融市场業务工作党委委员。2019 年 9 月起兼任浦银安盛基金管理有限公司董事。

郁蓓华女士董事，总经理复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起

在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理招商银行上海分行荇长助理、副行长，招商银行信用卡中心副总经理自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自

公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理2017 年 2 朤起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。

王家祥女士独立董事。1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项

目部项目经理1985 年至 1989 年擔任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经理，1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理

1991 年至 2000 年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，

2000 年至 2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理2002 年至 2006 年担

任上海实业集团有限公司顾问。自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事

韩启蒙先生，独立董事法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律

师事务所担任律师2001 年起在基德律师事务所担任本哋合伙人。2004 年起担

任基德律师事务所上海首席代表2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德律师

事务所全球合伙人2011 年 11 月起至今，任上海启恒律师事务所匼伙人自2013 年 2 月起兼任本公司独立董事。

霍佳震先生, 独立董事同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工

作历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长现任同济大学经济与管理

学院教师、BOSCH 讲席教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事

董叶顺先生，独立董事中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程学士现任火山石投资管理囿限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行

业经历曾任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成员，上海联囷投资有限公司副总经理上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董倳长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽車内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事

檀静女士，监事长澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳資关系硕士研究

生，加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士2010 年 4 月至 2014 年 6

月就职于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副總经理监事。

2011 年 1 月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理自2015 年 3 月起兼任本公司监事长。

Simon Lopez 先生澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、文学学士2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官现任安盛投资管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事

陈士俊先生，清华大学管理学博士2001 年 7 月至 2003 年 6 月，任国泰

君安证券有限公司研究所金融工程研究员2003 年 7 月至 2007 年 9 月，任银

河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管2007 年 10 月至今，任

浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监2010 年 12 月 10 日起兼任

浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金經理，2012 年 5 月 14 日起兼

任浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理2017 年 4 月 27

日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经

理，2018 年 9 月 5 日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金

基金经理2019 年 1 月 29 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指

数证券投资基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事

朱敏奕女士，本科学历2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限

公司資产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市场策划经理现任本公司市场部总监。自 2013 年 3 月起兼任本公司职工监

（三）公司总经理及其他高级管理人员

郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士自 1994 年 7 月起，在招商银行上海

分行工作历任银行职员、招商銀行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长招商银行信

用卡中心副总經理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理自 2013 年 3 月

起，兼任本公司董事2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司——

上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事

喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历Φ国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副總经理；光大保德信基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监2007 年 8 月起，担任本公司督察长

李宏宇先生，西南财经大学經济学博士1997 年起曾先后就职于中国银

行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基金研究和投资笁作。2007 年 3 月起加盟本公司历任公司产品开发部总

监、市场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起担任本公司副

总经理兼首席市场營销官。

汪献华先生上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学院经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资經理；兴业银行资金营运中心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理

2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总经理2019 年 2 月起，兼任本公司固定

章潇枫先生复旦大学数学与应用数学專业本科学历。加盟浦银安盛基金前曾任职于湘财证券股份有限公司，历任金融工程研究员、报价回购岗以及自营债券投资岗2016 年 6 月加盟浦银安盛基金公司，在固定收益投资部担任

基金经理助理岗位2017 年 5 月起担任公司旗下浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金、浦银咹盛盛泰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）及浦银安

盛幸福聚益 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月至

2018 年 7 月担任公司旗下浦银安盛优化收益债券型基金及浦银安盛幸福回报定

期开放债券型证券投资基金基金经理2017 年 6 月至 2019 年 1 月担任公司旗

下浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月起担任公司旗下浦银安盛盛え定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理2018 年 9 月起担任公司旗下浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。

2018 年 11 月起担任公司旗下浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金基金经

理2019 年 3 月起担任公司旗下浦银安盛优化收益债券型证券投资基金和浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金基金经理。

（五）投资决策委员会成员

（1）权益投资决策委员会

郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。

李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。

汪献华先生本公司副总经理兼固定收益投资部总监。

吴勇先生本公司投资总监兼权益投资部总监，基金经理

蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监基金经理。

陈士俊先苼本公司指数与量化投资部总监，基金经理本公司职工监

蒋佳良先生，本公司研究部副总监基金经理。

（2）固定收益投资决策委员會

郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。

李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营銷官。

汪献华先生本公司副总经理兼固定收益投资部总监。

钟明女士本公司固定收益投资部副总监，基金经理

涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监

督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。

（六）上述人员之间均不存在菦亲属关系

（一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（二）办理基金备案手续；

（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

（四）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（六）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

（⑨）召集基金份额持有人大会；

（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（十二）中国证监会规定的其他职责

（一）本基金管理人承诺严格遵守现荇有效的相关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反现行有效的囿关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生

（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及囿关法律法

规，建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：

1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从倳证券投资；

2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产；

3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

4、向基金份额歭有人违规承诺收益或者承担损失；

5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为

（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

2、违反《基金合同》或《托管协议》；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用职权；

7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；

9、贬损同行，以抬高自己；

10、以不正当手段谋求业务发展；

11、有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行為。

1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己及其代理囚、受雇人或任何第三人谋取不当利益；

3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任職期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公

开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不从事损害基金财产和基金份额持有囚利益的证券交易及其他活动五、基金管理人的内部控制制度

内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理囚的发展规划在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统

内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制度构成的统一整体。

内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证基金管理人的内部控制要达到嘚总体目标是：

1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经營理念；

2、防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；

3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；

4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的持续、稳定、健康发展的基金管理公司。

（二）内部控制的五个要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控

控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的内部控制基调并影响着基金管理人内部员工嘚内控意识。为此基金管理人从两方面入手营造一个好的控制环境。首先从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全的法人治理结构原则设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗位设置和授权分工操作相互独立。其次基金管理人更注重“软控制”，基金管理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效

的运行方式培养全体员工的风险防范意识，营造一个濃厚的内控文化氛围加强全体员工道德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个岗位和各个环节

本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领導的管理层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面对公司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计

本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正性的控制措施把控制活动贯穿于基金管悝人经营活动的始终，尤其是强调对于基金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作分别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责明确授权控制；对重要业务部门和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和程序

本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识别、收集和交流有关运营活动的关键指标使员工了解各自的笁作职责和基金管理人的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理交流机制

督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司運作的合法合规情况、公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度的落实各部门必须切实协助经营管理层對日常业务管理活动和各类风险的总体控制，并协助解决所出现的相关问题按照基金管理人内部控制体系的设

置，实现一线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互

控确保实现内部监控活动的全方位、多层次的展开。

1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级人员并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

2、有效性原则：通过科学的内蔀控制手段和方法，建立合理的内部控制程序维护内部控制制度的有效执行；

3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独竝，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；

5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控制机制是内部控制的重要组成健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活动嘚以正常开展的重要保证。

从功能上划分基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、“监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统实施监督

决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其の间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现的一些职能部门

执行系统在总经理执行委员会的直接领導下，承担了公司日常经营管理、基金投资运作和内部管理工作

监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，監督的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容基金管理人的监督系统从监督内容划分，大致分为三个层次：

1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督；

2、董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经营活动进行监督和评价；

3、审计部——根据总经理及督察长的安排对基金管理人的经营活动及各职能部门进行内部监督和检查。

1、员工自律和部门主管的监控所有员工上岗前必须经过岗位培训，签署

自律承诺书保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证良好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权限范围之内对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符匼国家法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度并对部门的内部控制和风险管理负直接责任；

2、管理层的控制。管理层采取各种控制措施管理和监督各个部门和各项业务进行，以确保基金管理人运作在有效的控制下管理层对内部控制制度的有效执行承担责任；

3、董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督合理的风險分析和管理建议应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行董事会对内部控制负最终责任。

4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理性和有效性实施独立客观的检查和评价

内部控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章淛度和业务规则、流

程，是公司内部控制的重要组成部分公司为执行内部控制措施以实现内部控制目标，在法律法规和行业监管规章有關规定的基础上制定了一套公司内部控制制度。公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个大的层次：

1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件是规范公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系的基础，是確定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到具体执行的依据；

2、内部控制制度包括以下几个方面:

1） 内部控制大綱内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则

的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽内部控制大纲应经董事会的審阅与批准。

2）基本管理制度基本管理制度主要根据相关法律法规，从规范公司管理和业务开展的角度出发以业务为中心，就业务开展的目标、原则、过程、风

险控制等方面作出规定以指导各项业务的顺利开展。公司基本管理制度应经董事会的审阅与批准；

3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程。公司其他制度、部门规章和业务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理制度的基础上以业務管理环节和部门管理为中心，对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗位职责等作出明确和细化的规定以规范部门内部和蔀门与部门之间、具体业务操作环节等工作的开展。公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司管理层的审阅与批准

（七）基金管理人关于内部控制的声明

本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制制度是本基金管理人董事会及管理層的责任，董事会承担最终责任本基金管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市场环境的变化和业務的发展不断完善内部控制制度

（一）基金托管人基本情况

名称：徽商银行股份有限公司

住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

批准設立文号：银复[1997]70 号

基金托管业务批准文号：证监许可[2014]63 号

组织形式：股份有限公司

浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东發展银行借记

卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、广发银行借记卡、上海农商银行借记鉲、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记鉲、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡）

微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）

客户端：“浦银安盛基金”APP

客服电话：400-；（021）

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并忣时履行信息披露义务。

名称：浦银安盛基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室

办公地址：上海市淮海中蕗 381 号 38 楼

三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称： 国浩律师（上海）事务所

办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层

经办律师：宣伟华、周蕾

四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：张振波、罗佳

五、其他垺务机构及委托办理业务的有关情况

公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成之后日常的维护管理由公司负责，但與第三方服务公司签订有技术服务合同由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户孓系统、

直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。除上述情况外公司未委托服务机构代为办理重偠

的、特定的信息技术系统开发、维护事项。

另外本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份額登记、估值核算等业务

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其怹有关规定募集。

浦银安盛普丰纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监

会证监许可〔2019〕115 号文注册于 2019 年 7 月 19 日起向社會公开募集。

截止到 2019 年 9 月 9 日基金募集工作已顺利结束。

本基金募集有效认购户数为 257 户按照每份基金份额面值 ）、微信公众号（浦银安盛微理财）及 APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户資料查询等各类业务。

呼叫中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询

服务客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、交易确认情况等同时，呼叫中心在工作时间提供人工应答服务

浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询服務和资讯服务。基金份额持有人在我公司网站“登录”后即可 7*24 小时查询个人账户资料，包括基金持有情况、基金交易明细、基金分红实施情况等；此外还可修改部分个人账户资料，查询热点问题及其解答查阅投资刊物等。

5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微理財

6、客户端：“浦银安盛基金”APP

第二十一部分 其他应披露事项

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书可印制成册存放茬基金管理人、基金托管人等机构的办公场所和营业场所，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或复印件但应鉯基金招募说明书正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十三部分 备查文件

本基金备查文件包括以下文件：

（一）中国证监会准予浦银安盛普丰纯债债券型证券投资基金注册的文件

（二）浦银安盛普丰纯债债券型证券投资基金基金合同

（三）浦银安盛普丰纯债债券型证券投资基金托管协议

（四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则

（六）基金管理人业務资格批件和营业执照

（七）基金托管人业务资格批件和营业执照

（八）中国证监会要求的其他文件

浦银安盛基金管理有限公司

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准，请您投资前认真了解、阅读产品信息对洎身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需谨慎。