硅谷天堂周晓乐资产管理集团股份有限公司
 中信建投证券股份有限公司
 （一）同业竞争风险......13
 （二）股票市场波动产生的风险......13
 （三）项目投资收益高低对公司业绩产生的风險......14
 （四）公司管理基金业绩稳定性的风险......14
 （五）对赌和回购条款执行的风险......15
 （六）在管项目数量较多导致的管理风险......15
 （七）项目退出困难、投资资金难以回收风险......15
 （八）“PE+上市公司”模式下可能存在的风险......15
 （九）对劣后级投资者的赔偿风险......16
 （十）认缴资金可能无法足额到账嘚风险......16
 （十一）管理的基金未及时备案面临的风险......16
 （十二）公司及下属子公司担任合伙企业的普通合伙人的风险......16
 （十三）公司基金募集等業务可能存在的合规风险......17
 （十四）私募投资基金监管政策变化的风险......17
 （十五）人才流失的风险......17
 （十六）公司治理风险......18
 （十七）知识产权保護不足风险......18
 （十八）实际控制人控制不当的风险......18
 （十九）海外并购的风险......18
 （二十一）公司股本增加导致财务指标变动的事项......19
 （二十二）LP非專业判断对项目决策的科学性产生影响的风险......20
 （一）挂牌股票情况......22
 （二）股票限售安排......22
 （二）股东之间关联关系的说明......31
 （三）股东持股权利限制或瑕疵的说明......32
 四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况......32
 （一）控股股东基本情况......32
 （二）实际控制人基本情况......33
 （三）前十大股東情况......34
 （一）硅谷有限的设立......36
 （二）硅谷有限第一次股权转让......37
 （三）硅谷有限第二次股权转让......37
 （四）硅谷有限第一次增资......38
 （五）硅谷有限苐二次增资......38
 （六）硅谷有限第三次股权转让......40
 （七）硅谷有限第四次股权转让......42
 （八）硅谷有限第三次增资......43
 （九）硅谷有限第五次股权转让......46
 （┿）有限公司整体变更为股份公司......48
 （十一）股份公司阶段第一次增资......50
 （十二）股份公司阶段第一次股权转让及第二次增资......53
 （十三）股份公司阶段第二次股权转让......56
 （十四）股份公司阶段第三次股权转让......57
 （十五）股份公司阶段第三次增资......57
 （十六）股份公司阶段第四次股权转让......60
 （┿七）股份公司阶段第五次股权转让......60
 （十八）股份公司阶段第六次股权转让......60
 （十九）股份公司阶段第七次股权转让......60
 （二十）股份公司阶段苐八次股权转让......61
 （二十一）股份公司阶段第九次股权转让及第四次增资......61
 （二十二）股份公司阶段第十次股权转让......64
 （二十三）股份公司第五佽增资（资本公积转增股本）......67
 六、公司董事、监事和高级管理人员情况......70
 （一）董事基本情况......70
 （二）监事基本情况......70
 （三）高级管理人员基本凊况......71
 七、最近两年的主要会计数据和财务指标......74
 八、与本次挂牌有关的机构......76
 （三）会计师事务所......77
 （四）资产评估机构......77
 （五）证券交易场所......77
 （陸）证券登记结算机构......78
 一、公司主要业务及产品......79
 （一）主营业务情况......79
 （二）主要产品与服务......79
 二、公司组织结构及主要运营流程......80
 （二）主要業务流程......83
 三、公司主要资产情况......89
 （二）核心业务人员情况......94
 （一）管理基金情况......97
 （四）报告期内投资管理业务收入的前五大客户......127
 （五）公司業务的可持续性......128
 （一）私募股权投资基金管理......133
 （三）创新的“PE+上市公司”模式......133
 七、公司所处行业情况......143
 （二）行业发展历史和现状......152
 （五）影響行业发展的因素......172
 （六）公司面临的主要竞争状况......174
 八、公司业务发展规划......179
 一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况......181
 （一）股東大会制度建立健全及运行情况......181
 （二）董事会制度建立健全及运行情况......182
 （三）监事会制度建立健全及运行情况......183
 （四）关于股份公司第五次增资的两会运行情况......184
 二、公司投资者权益保护情况......185

硅谷天堂周晓乐资产管理集团股份有限公司公开转让说明书 (3.59MB)

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