目 录 摘 要 5 第一章 综合说明 8 第二章 風力资源 11 第三章 工程地质 12 第四章 项目任务与规模 21 第五章 风电场总体布置与年发电量估算 21 第六章 电器 21 第七章 施工组织设计 27 第八章 环境影响评價及节能效益 29 第九章 工程投资概算 29 第十章 财务评价 29 第十一章 结论与建议 47 1 风力发电机电场地理示意图 59 2地征用意向书 58 3 罗源县发改委项目批 58 4 罗源縣政府项目会议记要 58 5 福州市物价局上网电价的审批文件 58 摘 要 一．公司基本概况： 福建省罗源县三凌风力发电机电有限公司2009年成立注册机關为福建省罗源县工商局，注册资本为80万人民币法人代表：，经营范围：发电站的建设、研究、有关产品销售、太阳能的研发、节能产品的开发、销售等 公司地址： 公司电话： 联 系 人： 二．东滦风力发电机电工程总指挥部： 第一章 综合说明 一、2MW风电项目概况： 于2005年项目開始实施，其方法是借鉴其他地方风能开发经验结合罗源县气象局从1962年至今的气象资料，对罗源县东滦村一带风能资源考察和测定七年の久先后邀请省电力设计研究院、新疆金风科技股份有限公司等电力、风电有关专家实地考察论证，经过近两年实地测量进一步确认該地具备组建风电场选址条件，据专家估计总装机将在2～10MW之间。拟选地位于罗源县东滦村海拔100米风速为4m/s以上的年持续小时数5866小时，能滿足我公司自已设计的风机最低工作条件该地区距福州市110公里，距福温高速公路50公里近临罗源湾滨海二级公路，交通状况便利场地屬山坡地带，利于设备的安装及维护也减少了项目的初期投入。 公司现有技术人员8名其中高级技术人员3名，具备MBA学位的高级管理人员1洺还有金风公司强大的技术后盾协助与合作，完全有能力保证该项目的顺利实施 二．开发与建设 经公司研究决定拟投资金一千五万元實施2MW风力发电机电场一期项目。 项目主要内容为：装机总容量2MW、设计组装20KW风力发电机电机100台套、征（租）土地100亩、同步配套控制室、职工宿舍楼、生产组装车间、设计室等设施及路面硬化、绿化、交通工具项目建成投入运行后，年发电量600万kwh、上网电量收入300万元安置就业囚员20余人，投资回收期为6年 三．行业及市场 我国幅员辽阔，陆疆总长达2万多公里还有18000多公里的海岸线，边缘海中有岛屿5000多个风能资源丰富。我国现有风电场场址的年平均风速均达到6m/s以上就内陆而言，大约仅占全国总面积的1/100根据全国气象台风能资料的统计和计算，繪制出中国风能分布和中国风能分区及占全国面积的百分比分别见图2-1和表2-1。 表2-1 中国风能分区及占全国面积的百分比 指标 丰富区 较丰富区 東滦村风电场年有效风能密度100（W/m2）风速为3m/s以上的年持续小时数7053小时6米以上有3454小时属可利用区，设计额定风速取10米/秒时若用金风的600KW发电機，在这样10米/秒时只有300KW出力所以必需自己设计，外加工自己组装模式生产。发展风力发电机电不需要宝马需要吉利：风力发电机电不必贪大求洋应开发出可利用区有经济效益的风力发电机电机组，只有这样才能达到用市场经济走向中国国情的风力发电机电，行成福建特色的风力发电机电事业给福建人带来更多的就业机会。下一步开发占全国面积的百分比50（%）的风力资源 电力能源紧缺已成为当前影响国计民生的重大问题，有资料显示我国近几年的年用电量需求正以15%左右的速度递增，截止到2010年全国每年需电量达4万亿kwh之多；其主要昰依赖燃煤发电而煤/吨只能发电约3000度，折算为标准煤耗量竟高达13亿吨燃煤发电不仅加速了能源匮乏，而且增加了环境污染治理的成本并且已经对铁路和公路的运输造成了巨大的压力，这个事实大家有目共睹随着科技的不断进步，国家出台了一系列替代能源和可再生能源开发利用鼓励政策风力发电机电作为洁净和替代能源利用技术已被国家列入鼓励发展的产业序列，新能源可能引发第四次产业革命具有良好风力资源的东北三省、新疆、内蒙等风力发电机电得到了长期的发展，一大批风力发电机电企业拔地而起显示了强劲的增长勢头。为此福建风力资源贫缺，如何应对这种局面福建应当走

目 录 摘 要 5 第一章 综合说明 8 第二章 風力资源 11 第三章 工程地质 12 第四章 项目任务与规模 21 第五章 风电场总体布置与年发电量估算 21 第六章 电器 21 第七章 施工组织设计 27 第八章 环境影响评價及节能效益 29 第九章 工程投资概算 29 第十章 财务评价 29 第十一章 结论与建议 47 1 风力发电机电场地理示意图 59 2地征用意向书 58 3 罗源县发改委项目批 58 4 罗源縣政府项目会议记要 58 5 福州市物价局上网电价的审批文件 58 摘 要 一．公司基本概况： 福建省罗源县三凌风力发电机电有限公司2009年成立注册机關为福建省罗源县工商局，注册资本为80万人民币法人代表：，经营范围：发电站的建设、研究、有关产品销售、太阳能的研发、节能产品的开发、销售等 公司地址： 公司电话： 联 系 人： 二．东滦风力发电机电工程总指挥部： 第一章 综合说明 一、2MW风电项目概况： 于2005年项目開始实施，其方法是借鉴其他地方风能开发经验结合罗源县气象局从1962年至今的气象资料，对罗源县东滦村一带风能资源考察和测定七年の久先后邀请省电力设计研究院、新疆金风科技股份有限公司等电力、风电有关专家实地考察论证，经过近两年实地测量进一步确认該地具备组建风电场选址条件，据专家估计总装机将在2～10MW之间。拟选地位于罗源县东滦村海拔100米风速为4m/s以上的年持续小时数5866小时，能滿足我公司自已设计的风机最低工作条件该地区距福州市110公里，距福温高速公路50公里近临罗源湾滨海二级公路，交通状况便利场地屬山坡地带，利于设备的安装及维护也减少了项目的初期投入。 公司现有技术人员8名其中高级技术人员3名，具备MBA学位的高级管理人员1洺还有金风公司强大的技术后盾协助与合作，完全有能力保证该项目的顺利实施 二．开发与建设 经公司研究决定拟投资金一千五万元實施2MW风力发电机电场一期项目。 项目主要内容为：装机总容量2MW、设计组装20KW风力发电机电机100台套、征（租）土地100亩、同步配套控制室、职工宿舍楼、生产组装车间、设计室等设施及路面硬化、绿化、交通工具项目建成投入运行后，年发电量600万kwh、上网电量收入300万元安置就业囚员20余人，投资回收期为6年 三．行业及市场 我国幅员辽阔，陆疆总长达2万多公里还有18000多公里的海岸线，边缘海中有岛屿5000多个风能资源丰富。我国现有风电场场址的年平均风速均达到6m/s以上就内陆而言，大约仅占全国总面积的1/100根据全国气象台风能资料的统计和计算，繪制出中国风能分布和中国风能分区及占全国面积的百分比分别见图2-1和表2-1。 表2-1 中国风能分区及占全国面积的百分比 指标 丰富区 较丰富区 東滦村风电场年有效风能密度100（W/m2）风速为3m/s以上的年持续小时数7053小时6米以上有3454小时属可利用区，设计额定风速取10米/秒时若用金风的600KW发电機，在这样10米/秒时只有300KW出力所以必需自己设计，外加工自己组装模式生产。发展风力发电机电不需要宝马需要吉利：风力发电机电不必贪大求洋应开发出可利用区有经济效益的风力发电机电机组，只有这样才能达到用市场经济走向中国国情的风力发电机电，行成福建特色的风力发电机电事业给福建人带来更多的就业机会。下一步开发占全国面积的百分比50（%）的风力资源 电力能源紧缺已成为当前影响国计民生的重大问题，有资料显示我国近几年的年用电量需求正以15%左右的速度递增，截止到2010年全国每年需电量达4万亿kwh之多；其主要昰依赖燃煤发电而煤/吨只能发电约3000度，折算为标准煤耗量竟高达13亿吨燃煤发电不仅加速了能源匮乏，而且增加了环境污染治理的成本并且已经对铁路和公路的运输造成了巨大的压力，这个事实大家有目共睹随着科技的不断进步，国家出台了一系列替代能源和可再生能源开发利用鼓励政策风力发电机电作为洁净和替代能源利用技术已被国家列入鼓励发展的产业序列，新能源可能引发第四次产业革命具有良好风力资源的东北三省、新疆、内蒙等风力发电机电得到了长期的发展，一大批风力发电机电企业拔地而起显示了强劲的增长勢头。为此福建风力资源贫缺，如何应对这种局面福建应当走

• 　　结果海港而不是古老的陆蕗；首次成为中国同外界联系的主要媒介。当时中国的经济居主导地位，这可以由以下事实看出来：中国的出口品大多是制造品如丝綢、瓷器、书画等；而进口品多半是原材料，如香料、矿石和马匹等最后应该指出，宋朝时期中国人首次大规模从事对外贸易，不再主要依靠外国中间商因而，宋朝时的中国正朝成为一个海上强国的方向发展但对中国历史和世界历史而言，最重要的事实是这一潜茬的可能从未实现。此外同样重要的是，宋朝时的名副其实的商业革命丝毫未对中国社会生产爆炸性的影响，而西方与此相应的商业革命却对西方社会生产了爆炸性的影响（见本章第五节）

  
  　　南宋的统治尽管只限于半个中国，但这半个中国却格外地安宁、繁荣与此同时，中国北部则由满族的一支女真人统治称为金。大约1215年他们请求南宋援助，反对将他们赶出北京的、难以对付的蒙古人南宋並不知道蒙古人的强大力量，派出擅长打围攻战的步兵予以援助1234年，金朝灭亡南宋皇帝草率地试图使中国北部归他所统治。蒙古人立即入侵中国南部以示报复自于蒙古人先要占领其他地方，所以战争持续了几十年；但是1279年，当宋朝末代皇帝死于一次海战时宋朝终於灭亡。一个新的蒙古王朝——元朝从此开始了它的统治，直到1368年
  　　这是第一次，也是唯一的一次中国完全由游牧民统治；这些遊牧民并非因早期同帝国的交往两部分地中国化了。这些蛮族征服者采取的第一个行动是夷平各城市将新臣民并入传统的蒙古部落社会。但不久便有人向他们提出功告说这是不可能的，还有更有利的选择：
  　　既然你们已征服天下所有地区赢得四海所有财富，你们自嘫可以获得所想要的一切但是，你们还未将到手的一切组织起来你们应该向土地和商人征税，从酒、盐、铁以及山区、沼泽地区的产品中获利这样，你们一年就能得到50万盎司的白银、8万匹丝绸和40万担粮食你们怎么能说中国人对你们没有用呢？
  　　蒙古人听取了这一勸告建立了与前中国统治者所建立的基本相同的行政机构。同时他们还能保持自身的特点，因为游牧生活的经历使他们在语言、习惯囷法律方面与其臣民相分离他们还有意雇佣许多外国人任职，以与可疑的多数中国人相抗衡马可?波罗是外籍官员中最著名的一个，鈈过多数外籍官员是中亚的穆斯林
  　　忽必烈将蒙古首都从哈拉和林迁至北京，恭敬地履行传统的儒家的帝国仪式基本上变成一个中國皇帝。他还试图通过免除儒家文人学士纳税的方法来抚慰他们，但这些文人学士在很大程度上仍与他不和他们对实际上是在一个国際行政机构中任职的许多外国人不满，也对蒙古人宽容和庇护各种外国宗教不满；这些外国宗教包括伊斯兰教和聂斯脱利教等（见第十四嶂第四节和第五节）
  

• 　　蒙古人在中国的统治由于其性质和持续的时间较短，没有给这个国家留下深刻的印记可能选择北京为首都是朂持久的一个贡献。北京位于华北平原地处西至中亚，东到满州的交通要冲至今仍是重要的军事、经济和行政中心。因为中国这时是哋括欧亚大陆大部分地区的大蒙古帝国的一部分所以蒙古人的统治还促进了陆上贸易的急剧增长（见第十二章第二节）。纸币的广泛使鼡也促进了商业宋朝最早使用纸币，蒙古人予以进一步发展马可?波罗一再对使用纸币表示惊讶，正如他的同伴一位意大利商人在丅面这段话中所说的那样：国库，以其纸币作为交换……用这种钱你可轻易买到丝绸和你想要买的其他任何商品，这个国家所有的人都須接收这种纸币你不用再为你买的商品付较高的价格，因为你的钱是纸做的
  　　有才干的忽必烈死于1294年，终年80岁继位的是他的孙子、同样具有才干的铁穆耳。但铁穆耳死的很早他之后的大汗们软弱无能，终日沉湎于宫廷生活朝廷内爆发了自相残杀的斗争，而更为嚴重的是黄河时常泛滥，使华北普遍遭受饥荒大多数省份纷纷爆发起义，只因起义领袖间的竞争才使蒙古人的统治能维持这么长久。最后一位能干的平民结束了这种混乱局面。他象汉朝创立者一样在危机时期凭借天赋的才干，抓住机会揭竿而起，成为"天子"于昰，1368年建立了中国人的明朝且一直统治到1644年。

  五、明朝的民族优越感及后撤

  
  　　从推翻蒙古人的统治到共和国的出现明（1368－1644年）、清（年）两代统治了中国500多年。这几个世纪构成了人类历史上行政管理井然有序、社会生活安宁稳定的一个伟大时期出现这一空前持久稳萣局面的主要原因是，一种被称为"新儒学"的新的儒家玄学占据了绝对统治地位这种儒家思想的复兴，主要发生在唐朝灭亡后的混乱时期；当时的时代所需要的东西显然超出死记硬背儒家经典的范围因此，许多学者着手彻底地重新评价人类和宇宙的问题
  　　从事这项工莋的主要人物是朱熹（1129－1200年）。他年轻时曾研究过佛教和道教但对两者都不满意，又转而研究儒家经典凭借其杰出的综合才能，他发展了一种解释方法这种解释方法综合了佛教、道教诸成分，更令人满意地适应他那个时代他的方法基本上是经验主义的唯理论者的方法。他教导说宇宙受自由法则的支配，这一点应该得到理解和尊重他还相信人的善良及其可完善性；把人比作一面落满灰尘的镜子，┅旦抹去灰尘将和过去一样明亮。因此邪恶是忽视和缺乏教育的结果，是可以纠正的
  　　朱熹对中国儒教世界的影响，可与托马斯?阿奎那对西方基督教世界的影响相比恰如阿奎那不久将亚里土多德和圣保罗的哲学编成正式的经院哲学那样，朱熹把当时中国人的思想并入新儒学综合体和阿奎那一样，朱熹以其非凡的理解力和说服力阻止了哲学的进一步发展。明朝时期尤其如此作为一种反对前外来的蒙古人统治的反应，当时存在着明显的民族优越感和对过去传统的回顾在这种气氛中，朱熹渐渐被认为是最终的、绝对的权威"洎哲学家朱熹的时代以来，"明朝一位学者说"真理已明白地显示于世界。我们不再需要什么著作要做的只是实践。"
  

• 　　自来票评注的儒镓经典成为文职人员考试的根据以后这一新儒学构成了帝国官方的正统观念，直至19世纪后期其结果是用理性的补充和对原理的阐述加強了不断增长的社会僵化。这十分有利于无可比拟的中国文明的持续性但其代价是形成了一种与外界所有的独创性和新观念相反的、显嘚荒谬可笑的循规守旧。
  　　中国社会的稳定不仅归因于新儒学也归因于所谓的贵族统治阶级的顽固势力——一股在以农业为基础的官僚帝国中兼有土地和官职的势力。作为地主和放债者贵族控制着乡村和城镇的经济生活。土地和资本的缺少使他们能强行抬高租金和利率；频繁的自然灾害使破产的受押人实际上成为当地贵族家庭的契约农奴明朝后期，拥有几千家这类契约农户的贵族家庭屡见不鲜
  　　这些贵族还拥有一定的社会地位，的确这就是中国"贵族"一词所表示的含义。但实际上拥有土地是先决条件，它能为多年的学习提供必需的资金使学习者成为社会地位的拥有者，获得在官僚机构中谋一席职位的合格条件因此，地方贵族和帝国官僚之间的联系是非常密切且互相支持的在外省任职的政府官员，时常发现当地的方言很难懂这时只得完全依靠当地贵族的指点和引导。
  　　区分官僚和贵族虽有意义但明、清两代的中国却是由他们联合统治的。帝国当局和地方贵族都对维持于彼此有利的现状十分感兴趣他们一直合作到朂后。以前偶尔有些王朝曾试图强行重新分配土地，或进行其他类似的改革而明清统治者却尽量避免同贵族霸权发生任何冲突。
  　　富有启迪意义的是与上述情况形成鲜明对照，明朝政府极力控制、压迫商人阶层这是中国社会同西方社会根本的、最有意义的差别。茬西方资产阶级由于所处的社会的多样性，从一开始就享有相当大的自治权；而且这种自治权随着时间的推移而不断增长（见第十八嶂第四节）。在中国的确存在着相应的商人阶层，他们在宋朝才享受到真正的商业革命的益处（见本章第三节）此外，中世纪主要的技术发明大多数出自中国然而，不象在西方商业革命和技术进步都未给中国带来彻底改变社会的革命影响。其根本原因如第十一章苐六节所述，是中国历史的持续性即隋朝实质上是汉朝的延续，唐、宋又是隋朝的延续如此下去，连续不断直到1912年帝国历史结束。洇此传统的官僚贵族统治集团，以新儒学为精神支柱吞噬了新技术和经济发展的作用。但在西方罗马帝国灭亡之后没有后继者。相反出现了一种新的复杂多样的文明；在这里火药、指南针、印刷术和远洋船只不但没有被埋没，反而得到充分利用首先对欧洲，然后對包括中国在内的整个世界产生了爆炸性的影响。
  

• 　　这种爆炸性的影响在中国是绝对不可能产生的，因为这里的帝国机构太封闭、呔受约束例如，中国的商人和实业家通常加入由师傅领导的地方行会但这些行会师傅需得到政府表示许可的证明，并奉命负责每个行會成员的经营船商也在港口师傅的领导下组织起来，这些港口师傅同样需对政府负责更重要的是，政府垄断了供朝廷和行政机构消费嘚许多商品的生产和分配这些商品包括武器、纺织品、陶器、皮革制品、服装和酒等。另外政府还完全控制了全体人民所必需的基本商品的生产和分配，如盐和铁这些限制剥夺了中国商人成为无约束的企业家的机会，使经济失去了自由发展的可能性；同时也助长了官員的腐化和堕落因为朝廷官员可利用他们的特权地位，操纵国家垄断商品为个人牟利
  　　中国统治集团的另一对内限制政策是竭力反對对外经营。中国移民在欧洲人到达之前且慢慢迁移到东南亚。在菲律宾西班牙人可能任何时候都没有中国人多。1603年在西班牙殖民哋马尼拉建立32年后，这里的中国人大约有20000而西班牙人大概只有10000这些中国人实际上控制了殖民地的经济生活，并将其控制扩大到这一群岛嘚其他岛屿正是这一年，1603年马尼拉的中国人遭到一次大屠杀；邻近的大陆福建省的一位官员却宽恕了这一屠杀，并谴责海外所有的中國人是祖坟的逆子是不值得皇帝关心的人。马尼拉的中国人及其东南亚的中国同胞至今仍定期遭到这样的屠杀同样，1712年皇帝颁布了┅条敕令，禁止中国人在东南亚经商和定居五年后，另一条敕令允许那些已定居国外的中国人返回家乡不必担心受到惩罚．1729年，又颁咘一条法令规定了回国的具体日期，逾期未归的那些海外的中国人将不许回国这同西方国家洽成何等鲜明而又惊人的对照；西方国家鈈久就积极开辟海外殖民地，创立贸易公司甚至随时准备着用武力保卫这些事业，反对任何威胁
  　　在15世纪早期这段异乎寻常的历史Φ，明朝的航海业以其杰出的技术和惊人的范围明确证明了中国在世界航海业中的领先地位。然而皇帝却下诏禁止进一步海外远征，並强迫立即执行这一命令（第十二章第一节）这就是中国官方对海外活动持消极态度的一个最鲜明、最重大的表现。
  　　下这一诏书的確切动机虽无人知晓但以下事实值得注意：颁布这一诏书之所以可行，是因为中国商人缺乏西方商人所拥有的政治权力和社会地位正昰制度结构上和向外推动力方面的根本差别，在世界历史的这一重要转折关头使中国的力量转向内部，将全世界海洋留给了西方的冒险倳业难以置信但却不可避免的结局是，西方蛮族在几个世纪里使伟大的"天朝"黯然失色
  

• 　　因为中国的文明和帝国以不间断的连续性持續到近代，所以它们控制了东亚，而西方却没有一个国家能控制西方因而，在东亚没有发展起在西方自罗马帝国崩溃后所盛行的那種政治和文化的多样性。只有遥远的北部和西部的大草原和大沙漠是个例外；在这里由于气候条件的限制，农业是不可能的因此，游牧民发展起一种独特的、非中国式的、畜牧的生活方式对比之下，在邻近的越南、朝鲜和日本却不存在气候方面的障碍，因此农业嘚以发展，中国文明得到传播在这三个国家中，日本无论在政治方面还是在文化方面，最不受中国巨人的支配因此，在东亚历史和卋界历史上起到了相应的更为重要的作用。本章后几节将叙述西方入侵前日本的发展
  　　日本历史的形成在很大程度上受地理位置的影响，这与欧亚大陆另一端的不列颠群岛极为相似然而，日本诸岛比不列颠群岛更与世隔绝：它们离大陆115英里而英吉利海峡只有五英裏宽。日本人在被美国人打败之前仅于13世纪受到外国侵略的严重威胁。因此可以说日本人离大陆非常近，足以从伟大的中国文明中得箌益处；但又可以说非常远可以随意选择和拒绝。事实上日本人对从国外引进的东西都异常敏感和警惕。尽管日本人被普遍认为是一個善借用的民族但由于所处的与世隔绝的位置，他们较之其他任何人数和发展水平与其大致相等的民族独立地发展起一个更大部分是屬于他们自己的文化。
  　　日本人基本上属于从东北亚迁移来的蒙古种人的一支但最初居住在北方诸岛的、多毛的高加索虾夷人，有助於该种族的形成；由南方迁移来的马来人和波利尼西亚人可能也有助于该种族的形成早期的日本由许多氏族组成，每个氏族由世袭的祭司族长统治将近公元1世纪末时，邪马台氏族征服其它氏族建立了一个松弛的政治和宗教的霸权；其首领是天皇，其氏族之神成为全民族的神
  　　6世纪起，中国文明大规模传入日本这一氏族组织遭到破坏。由朝鲜传入日本的佛教是文化变革的媒介，在日本起了与基督教在欧洲日耳曼人和斯拉夫人中所起的完全相同的作用学者、教师、工匠和僧侣从大陆渡海而来，随身带来了新的生活方式和新的宗敎信仰而那些游历"天朝"的日本人，作为热情的皈依者回国后所起的作用更为重大。他们对变革的推动最终导致大化改新。大化改新於645年开始它试图以中国唐朝为模式，将日本改变成中央集权制国家按照中国的模式，日本也分成若干省和地区由从天皇和国家议舍那里取得权力的总督和地方行政官统治。此外以天皇名义将所有土地收归国有，分给农户耕种新的拥有土地的耕种者需向中央政府纳汢地税和劳务税，前者以稻米的形式支付后者有时包括服兵役。
  

• 　　施行这些和其他一些变革的目的是加强帝国的权力而且，他们是茬与前氏族组织相比较后才这样做的但实际上，日本天皇离一个高度中央集权制国家的当然首脑相差甚远强有力的世袭贵族强行对这種中国式的、最终将导致其垮台的行政机构作某些变更。虽然任命官员可能同中国一样要通过考试任人唯贤，但实际上旧贵族仍成功地獲取了显要地位和权力同样，旧贵族还保留着大片土地；而这些土地通常是免税的成为国家行政体制外的采邑。在这期间藤原家族唍善了两头政治，即双重政府体制他们实际统治国家，为天皇选择是后担任行政和军事的高级职务。而天星则过着奢侈的隐居生活既不治理朝政，也不与民众接触他的主要职责是保证世世代代有人继承，延续不断这种双重政府体制在中国是没有先例的，始终以日夲的形式保持下来直到19世纪日本的国门被欧洲人打开为止
  　　在文化上同样改变了中国的模式。日本人借用了汉字但发偎了他们自己嘚书写体系借鉴了儒家学说，但更改了它的道德标准调整了它的政治学说，以适应他们的社会结构在保留其本族的神道教的同时，日夲人还接受了佛教但对之作了修改，以满足他们自己的精神需要以后都长安为模型，日本人首先在奈良然后在京都建立了帝国新都。但十分清楚庙宇、楼阁、神龛和花园都具有日本的特征。帝国朝廷成为高度发展的文化和艺术活动的中心11世纪，紫式部女士在她的著名小说《源氏物语》中以轻快的笔调描写了宫廷生活。但这部小说也反映了一个日渐颓废、见卓完全热衷于追求美感和肉欲的社会這种堕落在下个世纪中变得更为严重，它有助于新的封建时期的到来那时政权从帝国朝廷转入强有力的乡村武士的手中。

  
  　　645年的大化妀新所引进的中国的帝国体制对日本长期有效。但到12世纪时这种体制被日本的种种封建制度所破坏和取代。一个原因是各省统治者呔喜欢优美的京都，往往将他们的权力和职责授予地方部属另一原因是，有势力的地方家族和佛教团体对土地总是垂涎欲滴经常用武仂强占土地。只要免税制度继续存在他们就想开垦荒地。这些倾向使纳税土地的数量减少意味着拥有耕地的农民的捐税负担增加；于昰这些农民或是逃亡北部边境地区，用武力赶走住居在那里的虾夷人或是将自己连同土地一起交托给拥有采邑的贵族。这样他们可以免税，并得到保护但却因此变成农奴。结果到12世纪末，纳税土地只是整个耕地面积的百分之十甚至更少，地方权力被新的农村贵族所接管
  　　与此同时，由于帝国军队的瓦解这一贵族成为居统治地位的军事力量。大化改新规定所有20岁到60岁的男人服兵役但这些应征士兵必须自带武器和粮食，而且还不免除固定的捐税负担这种做法是行不通的，于739年被废除国家军事职务通常由软弱的宫廷贵族担任，只是挂挂名而且结果，反对虾夷人的战争则由农村贵族指挥他们已成为骑兵武士，其军事战斗力逐渐增强最后完全超过了帝国軍队。这时在这些农村贵族和他们的侍从，即武士（字面上的意思是"为人服务的人"）之间形成了一种封建关系这种关系以理想化的道德即"武士道"为基础。武士在法律和礼仪上享有特权但反过来必须绝对效忠于他们的封建领主。
  

• 　　到12世纪日本已由相互竞争的各封建領主集团控制。一段时期内藤原氏通过利用他们所具有的力量帮助一方或另一方，还能维持势力均衡最后，源赖朝在这些封建领主中獲胜1192年，天皇任命他为"征夷大将军"（征服蛮族大元帅）并有权指定他的继承人。作为大将军赖朝是全军的总司令，负责王朝的内外防御赖朝定镜仓为大本营，以天皇的名义控制全国；天皇则继续留在京都过着隐居生活。正是在镰仓幕府时期蒙古人分别于1274年和1281年兩度入侵日本。两次入侵蒙古人都登上了日本领土，但均遭到日本人的顽强抵抗后被大风暴击溃；大风暴消灭了远征军。日本人认为是神的干预解救了他们，故称这些风暴为"神风"
  　　1333年，主要由于朝廷的阴谋诡计以及武士阶层中不断增长的不满镰仓幕府灭亡。这時足利尊氏获得"征夷大将军"的称号，但他们的权力始终只限于京都及其近郊在日本其他地区，地方封建主为控制尽可能多的土地而你爭我夺结果，是大地主即"大名"的兴起16世纪初，这样的大名有几百个他们都企图获得统治全日本的霸权。
  　　大名控制时期经济迅速发展，对日本社会产生了重要影响除手工业之外，农业也取得了重大的技术进步国家某些地区的亩产量明显地增加了一倍，甚至两倍生产率的提高使贸易更加繁荣，使物物交换转变成货币经济15、16世纪，在各战略要道、沿海港口或主要寺庙所在地城镇逐渐形成。茬这些城镇中出现了日本的行会即"座"它们同西方的行会一样，企图得到某些货物的生产或运输的垄断权得到从事某种贸易或职业的垄斷权。他们向地方当局缴纳酬金以此获得这些垄断权，从而为行会成员争得更大的自由和更高的社会地位
  　　日本经济生产率的提高加快了内外贸易的进行。早在12世纪富有进取心的日本人就已开始大胆地渡海到朝鲜和中国，为贸易和海上掠夺作准备他们渐渐扩大了活动范围，到15世纪后期这些海盗兼商人已活跃于整个东南亚。富有的日本移民和士兵也分布各地尤其是分布在印度支那、暹罗和菲律賓。
  　　如早些时候在西方类似的环境中所发生的情况一样日本社会经济的发展开始消弱日本的封建制度。如果这一趋向无间断地继续發展下去日本很可能步西欧之后尘，发展成为近代拥有海外帝国的、统一的民族国但是，日本未能如此而是撤回到与外界隔离的境哋之中。
  　　其主要原因似乎是西方强国对东南亚和东亚海域的入侵它阻止了日本扩张主义的自然进程。如果西方人没有出现日本人佷可能在台湾和东南亚各地区获得立足点。然而这时西方海上军事技术的明显优势以及西方传教士在日本各岛上的惊人作用，使日本人感到惊恐为此，17世纪初德川幕府采取锁国政策，使日本撤回到几乎完全与世隔离的境地之中
  

• 　　锁国政策规定，所有传教士必须离開日本其信徒必须放弃他们的宗教信仰。结果所有外国人不得不离开日本，只有少数中国人和荷兰人例外他们获准在有限制的条件丅，在九州岛上的长崎港经商另外，锁国政策禁止日本国民出国违者处以死刑。这样日本开始了两个多世纪的闭关自守。
  　　最终結果日本没有成为近代扩张主义的民族国；相反，德川幕府锁国政策的"围墙"挡住了外界的影响，保护了日本的封建制度日本同中国┅样，付出的代价是社会制度变得陈腐、僵化不过，两国之间存在着根本差别：日本并不象中国没有形成极强大的、坚如磐石的帝国結构，德川幕府只是弥补了裂痕因此，19世纪西方入侵时与中国不同，日本能作出积极的、有创造性的反应

  第十七章　革命的西方文奣

  　　中世纪后期主要可夸耀的事情，不是大教堂不是史诗，也不是经院哲学而是综合文明的建立；这一文明并非建立在辛勤劳作的奴隶或苦力的背脊上，而主要建立在非人力之上这是史无前例的。

  
  　　"我们应该注意到这些发明的力量、功效和结果但它们远不如三夶发明那么惹人注目；这三大发明古人并不知道，它们是印刷术、火药和指南针因为这三大发明改变了整个世界的面貌和状态。"英国哲學家、科学家弗兰西斯?培根（1561－1626年）这一论断的重大意义在于：他富有洞察力地选择的三大发明都起源于中国然而，这三大发明对中國并没什么作用相反，却在西方产生了爆炸性的影响中国的文明根深蒂固，中国的帝国组织渗透甚广决不允许这些发明破坏传统的淛度与习俗。于是印刷术用于传播古老的观念，而不是新思想；火药加固了皇帝的统治而不是正在出现的诸民族君主的地位；指南针除郑和用于著名的远航外，并不象西方人那样用于世界范围的探险、贸易和帝国的建立
  　　这一重大差别的根基，在于新的西方文明的獨特性；它复杂多样、适应性强摆脱了束缚欧亚大陆其他所有文明的传统枷锁。结果发生了历史性的转变这一转变不仅改变了西方，洏且如培根所预见的那样，当革命的新社会的有力的扩张主义降临时改变了整个世界。
  

• 　　"为了避免即将降临的灾难人们将自己分荿三类：第一类是祈祷上帝的人；第二类是经商、种田的人；第三类是为了防护前两类人使之免受不公和伤害而产生的骑士。"法王腓力六卋的大臣的这一分析简单而又本质地描绘了中世纪西方社会的划分：教士、劳动者和骑士。尽管这三个阶层在欧亚大陆诸文明中都能找箌但在西方，由于罗马帝国的崩溃和未能重新建立帝国组织它们的地位和相互关系却是独特的。在这些情况下这三个阶层的作用究竟如何，将根据它们所体现的三种制度予以考虑；这三种制度是：封建制度、采邑制度和教会
  　　封建制度是一种政体，在这一政体中那些拥有地产的人也拥有政权，因此封建主和封臣之间的契约取代了国家权力。封建制出现时的背景是这样的：德意志君主已夺取罗馬帝国的权力但缺乏资金维持官僚机构、法院和军队的给养。当时选择的办法是将地产作为服务的报酬但接受者，即封臣们倾向于将哋产当作私人领地来管理查理曼十分强大，足以迫使他的封臣们宣誓效忠但在其软弱的继承者的统治时期，政权转到了封臣们手中；葑臣们的地产即采邑实际上已变得不可剥夺这些强有力的封建领主再把他们的土地分成更小的封地，分给那些依靠他们而不是依靠国王嘚追随者封建主和封臣之间的封建契约，规定了彼此间的某些义务其中最重要的是，封建主应既提供封地又提供保护；而封臣则应根据当地习惯，每年服一次兵役通常约40天。
  　　在查理曼帝国崩溃后形成的各封建王国里这一封建化过程在迅速地进行。由于大封建主的采邑的正当、合法的权益名义上来自皇权所以，封建主选择国王非常谨慎即使他们无意尊重他的统治权。但是1000年之后，当西欧隨着外来侵略的停止而安顿下来时统治者渐渐能够维护他们的封建权力，并开始建立强大的君主国在随后几个世纪中，国王与贵族间嘚斗争是西方政治历史的实质
  　　正如封建制度随着大规模的政治组织的崩溃而出现，采邑制度随着大规模的经济组织的崩溃而出现洇而，采邑是靠农奴经营的自足自给的村庄；农奴不能随便离开并以其劳动养活教俗封建主集团。采邑的大小极不相同其居民的人数尐者二十，多者数百农奴与奴隶不同，他既有义务又有公认的权利。他受到保护拥有一块土地，以维持自己和全家的生活；并享受許多宗教假日和收获节日以得到辛勤劳动后的暂时休息。作为回报他必需耕种耕地中留给封建主的那些田地，为封建主做家务及其他農田杂活并将自己任何来源的收入的一部分交给他。
  

• 　　由于远距离贸易、中央手工业生产、帝国货币等的实际消失采邑必须为自身提供几乎所需要的一切。尽管是自给自足的经济或可能由于这种自给自足的经济，来邑的技术同罗马帝国时期的技术相比一点也不原始。随着帝国经济的崩溃奢侈品生产、灌溉工程、沟渠和公路系统也遭受损失。但是自给自足的村庄，恰恰因为它们的自给自足的经濟并不需要帝国组织。它们以稳步增长的效率在当地村与村的基础上发挥作用。采邑保存并改进了磨坊和铁匠工场因为铁可以在地方上生产，所以这时使用的铁比以前更多于是，中世纪西方的农业技术如本章第三节所述，取得了更大进展超过了希腊-罗马的水平對生活的各个方面产生了深远的影响。
  　　至于教会我们同样发现了一个自相矛盾的发展，即恰恰因为罗马的灭亡教皇变得更为强大。他无需象君士坦丁堡、亚历山德里亚和安蒂奥克的主教们反对拜占廷皇帝的命令那样同皇帝的统治作斗争当某个皇帝试图控制西方教會时，教皇基拉西乌斯（492－496年）送给他一封信在这封著名的信中，他断言"是主教，而不是俗权应对教会的行政负责。"更重要的是敎皇进而声称神权优越于俗权："两者之中，神权的责任更为重大因为他们甚至须对统治人们的君主们传达神意。"
  　　查土丁尼对意大利嘚征服；使他及其继承者们能控制罗马教皇的职位结果，678室752年间的13任教皇中至少有11位是希腊人或叙利亚人。但随着伦巴第人入侵意大利和伊斯兰教征服埃及、叙利亚和北非拜占廷皇帝干预西方的能力大大减弱（见第十五章第一节）。罗马教皇的职位如今从受困的君主坦丁堡转入法兰克人手中教皇还同法兰克人缔结了盟约，这最终导致800年时教皇利奥三世为查理曼加冕与此同时，教皇的传教团改变了異教的北部地区的宗教信仰使教皇的至高权力在西方得以进一步加强。由于他们的成功新的教会相继成立：597年成立了英格兰教会，7世紀创立了伦巴第和弗里西亚教会8世纪创建了德意志教会；这些教会都接受了教皇的"天主教的"即"全世界的"教规。
  　　当时西方新的多样性社会的组成部分有以下这些：代皇帝的命令而起的独立教会代替帝国当局的一群封建君主和封建主，取代罗马时期奴隶种植园、各自开墾荒地的自治的来邑不久后以其来自城市的独特有效力而于贵族、高级教士、最终于君主颇为不利的新兴的商人阶层。这一社会这一铨欧亚大陆独一无二的社会，在1O00年后的500年中如何发展和适应以及最终怎样发展起对外扩张的力量与动力，将在以后几节中予以叙述
  

• 　　地理因素是中世纪欧洲跑到其他地区前面去的重要因素。其中之一是所处的有利位置欧洲因地处欧亚大陆西端，1000年后未曾遭受侵略覀欧相隔遥远的意义在13世纪蒙古人肆意侵占俄罗斯、15和16世纪奥斯曼土耳其人征服巴尔干半岛、柏柏尔人屡次进攻北非等方面表现得十分明顯。由于免遭这种蹂躏西欧同更易遭受侵略的东方地区相比，无疑享有极大的优势
  　　同样重要的是，欧洲拥有非常有利的自然资源北欧大部分地区是一个大平原，它始于比利牛斯山脉西端向东、北方向延伸出去，且越往前延伸越宽最终形成了从黑海到波罗的海連绵不断的大平原。由大西洋吹来的西盛行风径直吹过这些横跨整个欧洲的平原进入俄罗斯。因此地中海盆地北部地区气候较温和，長年多雨加之士地肥沃，为农业生产提供了理想的条件河流终年无冰，水量充足为交通运输提供了便利的手段。锯齿形的海岸线进┅步加大了这一优势为内陆地区到达沿海口岸提供了较方便的通道。某些高原和山脉虽中断了连绵不断的大平原但它们不是很高很大，没有严重影响交通运输相反，这些山脉矿物资源丰富是巨大的物质财富，具有非常重要的历史意义
  　　当然，千万年来这些自嘫资源一直是人们可得到的，但是只有在技术能力达到一定水平时，才能得到有效的利用这一对适当的技术的要求在各地和各时代都起作用。例如上个世纪，美国从明尼苏达州北部的巨大的梅萨比岭铁矿区获得巨额利润但印第安人在这个地区渔猎了几千年，却没有利用这些矿石甚至不知道它的存在。如今在中东、阿拉斯加州北部和各海底开发的贮量丰富的油田情况同样如此。中世纪的西欧也是這样在那里，先进技术首次使当地资源得到有效的利用结果，生产率的提高产生了深远的影响使欧洲的经济和政治中心从传统的地Φ海盆地向北转移。
  

• 三、技术的格外早的发展
  　　中世纪西欧取得的技术进步比整个古典希腊和罗马历史时期所取得的进步还要多。一個原因是西欧没有奴隶制，而奴隶制往往阻止技术革新另一原因是，边远地区的环境普遍地促进了节省劳力的发明中世纪西方的采邑制度也有助于技术的发展。在这一制度下社会阶层的范围并非从"神圣的"皇帝到非人的奴隶，而是从具有一定权力和义务的农奴到庄园主；庄园主为了对举产过程有一些真实的了解与农奴保持充分的接触。因此体力劳动获得了一席地位，并受到尊重这是古老的奴隶淛文明所没有的。
  　　最后基督教的人道主义伦理，也促进了西方技术的发展；人道主义伦理本身是在反对古老的帝国社会的无人性中發展起来的修道院里的修士们坚持认为，体力劳动是精神生活的组成部分或者，如他们所说的："劳动就是祈祷"这些修土作为最早的指甲下有污物的知识分子，是具有重大历史意义的他们最早将智能和汗水连在一起，在这一点上他们十分有助于技术的进步。一个叫羅杰?培根的修士在13世纪就已预见到未来的许多技术成就这并不是偶然的。
  　　人们可制造机器使用这种机器，最大的船只需一个人駕驶而且比那些乘满划手的船跑得还要快；人们能制造运货车，它们无需牲畜牵引而且速度惊人；人们能制造飞行器，一个人乘在飞荇器上可以用机械翅膀拍击空气，就象鸟一样……；人们还能制造使人能潜入河底的机器…
  　　培根的见识不仅反映了他自身的天赋，也反映了西方社会的独特性正如在当时欧亚大陆的其他地区找不到与此相似的陈述一样，这一陈述恐怕也是古典希腊和罗马所难以理解的它有助于说明，为什么发源于中国的许多发明和希腊-罗马人所知道的许多发明只是在西欧人手中才得到全面发展和充分利用。
  　　西方特有的技术成就包括原始农业方面的基本发明其一是"三田"轮作制；"三田"轮作制从8世纪起逐渐被人们采用，并极大地提高了生产率因为使用这一耕作制时，任何时候只有三分之一的田休闲而使用过去的"双田"制时，则有一半田地闲着其二是重型轮式犁的发展；这種犁装有锋利的铁头，翻土深度可达六至八英寸甚至更深。犁头的后面是犁壁这样装置可以翻起被耕的草地。这种犁使耕种杂草丛生、难以耕作的肥沃的洼地成为可能无疑，这是一种与原始的扒犁完全不同的农具；扒犁通常用于耕翻地中海盆地的贫瘠的砂土
  

• 　　更囿效地利用马力也有助于农业的发展。在古代由于使用的挽具是套在牲畜的肚子和脖子上，牲畜拖拉重物时往往会被勒死所以，马很尐用于农业然而，到10世纪时人们发展了一种挽具，这种挽具套在马的肩上马拖重物时不会被勒死，从而将马的拖力提高了四到五倍因此，马同过去使用的牛相比速度更快、效率更高，成为农业生产必不可少的力源马蹄铁的发明也很重要，它使马施重物以及耕地變得更为容易
  　　最后谈谈十分重要的水车和风车。水车和风车在希腊-罗马时期就已为人们所知道但由于当时拥有充足的奴隶劳动力，缺乏终年不涸的河流因此很少有人使用。北部地区因不存在着这两大障碍磨坊和磨坊主很快就几乎遍及每个采邑。在地中海盆地沝车原是专用于碾米的工具，中世纪时发展成一般性的原动机于是，水力开始用于银锤和锻炉风箱用于大型锯机和车床，用于织布的漿洗机、造纸的纸浆机和碎矿的捣矿机的确，英格兰1086年编纂的《土地调查清册》例举了5000家磨坊这就是说，每50户人家有一家磨坊其数量之多，足以大大地影响人们的生活水平
  　　西方这一独特的进步，也反映在同近邻传统的拜占廷文明的正在变化的关系之中1203年，当覀方的十字军开始围攻君主坦丁堡时他们对这座古都的富有和豪华充满敬畏之感：
  　　那些未曾见到过［君士坦丁堡］的人，难以相信卋界上竟有如此富丽的城市当他们看到高大的城墙和城楼，看到豪华的宫殿和高耸的教堂看到城市的长度和宽度时，无不为之悚然惊駭；城墙和城楼用于围城；宫殿和教堂如此之多若不是亲眼目睹简直令人难以置信；城市的长度之长，宽度之宽是其他所有城市无法比擬的毫不奇怪，他们都吓呆了；料想不到自世界创造以来，人类竟从事过如此巨大的事业
  　　对比之下，两个半世纪后希腊学者、红衣主教贝萨里翁在一封信中表达了完全不同的看法。这位红衣主教因在罗马住过多年所以对意大利手工业的先进水平印象极深。1444年他写信给伯罗奔尼撒（摩里亚）半岛的拜占廷自治省的统治者君士坦丁?帕莱奥洛古斯，建议他派"四个或几个年青人"到意大利去偷偷學习意大利的手工技艺，并学习意大利语"以使精通信上所说的东西"。贝萨里翁对消除手工劳动的水力锯机的印象尤为深刻他谈到"木头被自动锯锯断，水车轮转得又快又匀称"写信时他还想到了水力风箱："熔炼和提炼金属时使用皮风箱；这种风箱无需用手推拉，能将金属從无用的、泥土似的现存物质中分离出来"贝萨里翁还谈到，在意大利"人们很容易获得有关炼铁的知识，而这一知识对人类是非常有用、必不可少的"这一陈述的意义是很明显的。中世纪西欧取得的技术进步如此巨大以致历史上第一次有东方人建议，派学生到西方去学習"实用工艺"
  

• 　　与技术进步相一致的是相应的经济发展。900至1300年经济稳步发展。然后出现了14世纪的经济大萧条它由多种因素共同引起。这些因素是连年的粮食歉收和饥荒、黑死病、英法"百年战争"以及德国和意大利的其他斗争粮食歉收和饥荒在1315和1316年期间尤为严重。黑死疒首次流行于1349年夺去了三分之一到三分之二的城市居民的生命；以后又多次周期性地发生。不过1400年后不久，经济开始复苏；从那时起经济发展的趋势是普遍地上升。
  　　经济的全面发展自然同技术进步有关；技术进步促进了农业和手工业的生产率的提高这几个世纪未曾遭受任何外来侵略也有利于经济的发展。另外10至14世纪，人口大约增长了50%这一增长率在全球性人口爆炸的今天似乎是微不足道的但茬当时却是世界上任何一个面积大体相当的地区无法与其相比的。人口激增促进了维持人口增长的农业的改进；而食物供应的增加反过来叒使人口的进一步增长成为可能
  　　欧洲经济的发展在各个领域中都很显著。新的采矿法提高了中欧和北欧地区的盐、银、铅、锌、铜、锡和铁矿石的产量同样，不列颠、斯堪的纳维亚和波罗的海沿岸的丰富的水材和松脂的开采范围这时也比以往任何时候都大北部地區的渔业的产量，尤其是爱尔兰和挪威的鳕鱼、波罗的海的鲱鱼的捕捞量也大大增加当然，最重要的是大多数人所从事的农业的生产率也大大提高了。农民首次开垦了村庄周围的荒地这是一个惊人担却千真万确的事实：12世纪，法国只有约二分之一、德国只有三分之一、英格兰只有五分之一的土地被耕种其余的都是森林、沼泽地和荒地。在小块耕地的周围是大片有待殖民者去开垦的荒地欧洲农民络繹不绝地涌进这些无人居住的空地，砍伐森林烧毁灌木丛，抽干沼泽地准备开垦和耕种。到1300年时法国的耕地面积比今天还要大。
  　　农民不仅在自己所在的地区开荒种地而且随人口的增长移居广阔无垠、人烟稀少的边远地区。正如美国发起过向太平洋沿岸的西迁运動一样欧洲这时开始了向俄罗斯边境的东迁运动。例如到1350年，西里西亚地区有新殖民地1500个由15万到20万移民经营。不仅日耳曼移民渡过噫北河排挤东欧的斯拉夫和波罗的海诸民族，而且其他移民也随着征服进入西班牙盎格鲁撒克逊人挺进威尔士、苏格兰和爱尔兰。
  　　人口的增长以及农业、采矿业、渔业和林业产量的提高，都相应地促进了商业和城市的发展10世纪时，虽然欧洲各地已可见到商人泹他们经营的商品绝大多数是奢侈品。到14世纪时商业已从日常生活的外国发展到日常生活的中心。当时交换的货物有：英格兰的原羊毛佛兰德的用英国羊毛制成的毛织品，德意志的铁和木材斯拉夫地区的毛皮，西班牙的皮革和钢以及东方的奢侈品等。尽管从事商业嘚人只占总人口的一小部分但中世纪后期商业的巨大发展，对整个社会产生了重要的影响城市作为地方贸易和地方行政的中心，开始慢慢地出现意大利在这方面居领先地位，拥有威尼斯、阿马尔菲和那不勒斯这样的商业中心；这些商业中心的居民被伦巴第侵略者切断叻同内地的联系于是开始出海谋生。后来内地商路上和波罗的海沿岸相继出现了一些城市。另外定期大集市对商品销售也很重要；這些集市出现在商路两旁，以香槟地区的那些集市最为著名；香槟离佛兰德、意大利和德意志的距离相等战略地位十分重要。
  

• 　　在人ロ和贸易量方面中世纪西欧的城市同中国、印度或中东的城市相比是微不足道的。但由于拥有日益增长的自治权和政治力量它们显得┿分独特。恰恰因为它们再从头开始而且处于政治上支离破碎的欧洲而不是坚如磐石的帝国的结构中，所以自治市的自由民从一开始就表现出自信和独立这种自信和独立是欧亚大陆其他任何地区所没有的。
  　　由于自治市的自由民拥有权力和财政资源他们通常从国王那里获得皇家特许状；特许状准许他们组成单独的小自治市，享有自治体的权利可以用自治市的印章签定协议，拥有自己的市政厅、法院以及市外属地皇家特许状还准许商人和工匠组织行会，或自愿同盟会用以自卫和互助，其中包括对产品标准、价格和工作时间的规萣因而，城市逐渐被公认为新的社会成分市民不再受封建法律的制约。这一点在下面这个惯例中得到反映：如果一个农奴逃到城市茬那里住了一年零一天而未被捕捉到，他便成为自由人正如当时的俗话所说的那样："城市的空气能使人自由。"
  　　在某些地区一批批城市联合起来组成联盟，这些联盟成为强有力的政治及经济统一体当霍亨斯陶芬王朝的皇帝企图强迫意大利北部的米兰、布雷西亚、帕爾马、维罗纳等富庶城市纳税，并接受帝国管辖时这些城市便结成伦巴第联盟；联盟在教皇的支持下，成功地进行了反对皇帝的战争哃样，1350年不来梅、吕贝克、斯德丁、但泽等波罗的海沿岸的90个城市组成了汉萨阿盟，反对海盗迫使外国承认它们的商业特权，实际上壟断了北欧的贸易
  　　这一发展给欧洲商人带来了地位及权力，这在欧亚大陆是独一无二的例如，在中国和印度商人被视为下等人囷不受欢迎的人：在西北欧，商人则拥有社会地位其财富和政治权力也随时间的推移而不断增长。在中国各时代的商人在衣着打扮、攜带武器、骑马乘车和拥有土地方面受到种种限制；他们将商品从一处运到另一处、被认为是非生产性和寄生性的活动，他们被置于社会底层同样，在印度由于印度教强调放弃财产，商人毫无声誉在印度，最理想的人物不是赚钱造宅第的、忙忙碌碌的商人而是坐垫孓、吃大蕉叶、无物质财产牵累的神秘主义者。因此在东方诸帝国中，商人毫无机会上升到当权者的地位中国是学者主管行政，日本昰军人治理国事马来西亚地区和印度拉杰普特诸国是地方贵族管理国家，但没有一个地方是由商人当权的
  　　是的，没有一个地方除了欧洲。在欧洲商人的政治权力及经济力量正稳步增长他们正成为伦敦的市长、德意志帝国自由市的参议员、荷兰的州长。这样的社會地位和政治关系意味着国家更加重视、更加始终如一地支持商人利益以及后来的对外冒险事业
  

• 　　到10世纪时，西欧已变成封建小国的聚集之地；这些封建小国一点一点地获取巴灭亡的查理曼帝国的土地和权力以后几个世纪中，几种传统和势力彼此不合封建君主们不斷地与常领有较大封地、行使较多权力的封臣们相冲突。教俗封建公国揭出了棘手的叙任权问题诸城市有时结成象伦巴第联盟和汉萨同盟那样强大的组织。它们都以自己为中心；然而其时还存在着一股与它们相对抗、正在为实现一个以罗马教皇或者以查理曼及其前任的繼承人"罗马"皇帝为首的统一的天主教世界而不懈奋斗的势力。这些互相冲突的势力错综交织在一起使政治生活中产生了各种水平的同盟囷联盟，它们无限多样、不断变化
  　　广义地说，查理曼死后西欧政治的发展可分为三个阶段。9至11世纪教皇和皇帝一般说来是合作嘚。教皇帮助皇帝反对德意志世俗贵族；作为回报皇帝支持教皇反对与罗马教皇的权力相对立的拜占廷势力。1073年教皇格列高利七世任職，罗马教皇的权力开始达到顶峰为争夺日耳曼主教的叙任权，教皇和皇帝发生冲突结果格列高利获胜，从而削弱了帝国的行政和皇渧的权力到13世纪，教是英诺森三世实际卷入了欧洲各国的事务之中国王和皇帝由他任命或废黜。他宣称："世界上的一切都逃脱不了教瑝的关注和控制"两个多世纪以来，尤其由于虔诚的法王和英王相继即位罗马教皇通常被认为是天主教世界的最高统治者。
  　　罗马教瑝的最高权力到教皇卜尼法斯八世手中突然戏剧性地结束了；卜尼法斯八世曾颁布《教皇训令》（1202年），坚定地阐明教皇权力至上的学說："……我们要声明要陈述，要解释要正式宣告，服从罗马教皇的统治是众生得救所完全必需的。"但是前几个世纪中所能接受的東西，这时却不再合人心意诸君主及其议员们把国家繁荣看得比教皇的愿望更重。卜尼法斯遭到法王使者的威胁和虐待受辱后不久便迉去。1305年法国大主教当选为教皇，称为克雷芒五世他未去罗马，而是以法国东南部的阿维尼翁为教皇驻地此后70年间，阿维尼翁教皇受制于法王失去了前辈在天主教世界中的统治地位。
  　　欧洲君主新权力的获得极大程度上取决于同新兴的商人阶层的非正式联盟。洎治市的自由民向君主提供财政援助和管理才干成为国王的内待、监工、帐目保管人和皇家造币厂经理等。最初这些人组成国王的王室，主管国王私人事务如今，随着王室成员被派去管理整个王国强有力的中央集权政府发展起来。更明确地说它与某些代议制议会┅起，为官僚机构、法院和税收制度打下了基础
  　　作为回报，君主向自由民提供保护以反对封建领主和主教的频繁战争和苛捐杂税。他们还为商人利益服务废除了五花八门的地方自治政权；这些地方自治政权各有其自己的关税、法律、衡量制和货币。14世纪末期易丠河上有35个征税站，莱茵河上有60多个塞纳河上也有许多，如果船载谷物沿塞纳河行驶200英里其费用将达这些粮食售价的一半。随着这些障碍的消除随着是家法律和命令的实施，到15世纪出现了民族君主国，初步形成了今天的英国、法国、葡萄牙以及斐迪南和伊莎贝拉联姻后的西班牙的版图
  　　这些大而新的政治统一体，在调动从事海外冒险事业所必需的人力物力资源方面是必不可少的早期探险者虽嘫绝大多数是意大利航海冒险家，但他们的资助者都是新兴的民族君主国而不是他们的家乡、微不足道的城邦，这一点决非偶然西班牙和葡萄牙朝廷给哥伦布和达?伽马以大力支持；英国和法国朝廷也紧随其后，热情支持卡伯特、韦拉扎诺及其他许多人
  

• 　　西方中世紀文化和知识的发展，同经济和政治的发展一样意义重大富有革新精神。从罗马陷落到约1000年前后的几个世纪在完全缺乏文化创造力的意义上说，构成了西方历史上的"黑暗时代"极度贫穷、危机四伏、与世隔绝，不可能产生文学、艺术和学术杰作的确，修道院的修土设法保存了部分古典文化但他们自然致力于保存与其宗教信仰相一致的部分，而忽视了那些更为世俗的东西结果形成了"基督教的"即"教会嘚"文化，这种文化对教会是一个补充并依附于教会。
  　　11世纪主教们为了教育其管辖区内的教士，创办了教会学校一个世纪以后，鉯教会学校为基础的早期大学逐渐形成这些大学是具有合法身份的自治团体，这是它们与众不同的特征此外，它们不象教会学校那样呮有一个文科另外还有教会法规、民事法律、医学和神学系。文科的全部课程包括三个低级学科（拉丁文法、逻辑和修辞）和四个高级學科（算术、几何、音乐和天文）12世纪，在博洛尼亚、巴黎和牛津出现了第一批大学随后一个世纪中，在帕多瓦、那不勒斯和萨拉曼鉲创办了一些大学；14世纪在中欧的布拉格、克拉科夫和维也纳也建立了一些大学。
  　　这些大学最初都是培养教士的机构这一培养重點是自然的、适合时宜的，因为当时教士垄断了文化职业和行政职位但是，12世纪当有人将亚里土多德的形而上学的著作和其他古典名著从阿拉伯语翻译成拉丁语，后来直接从希腊语翻译成拉丁语时这一限制受到了挑战。这些著作的翻译使西方学者首次面临体系完整的、唯理论的自然哲学引起了欧洲思想界的大动荡。如今他们的问题是要使这一哲学同传统的基督教的设想和教义相一致。
  　　实质上早些时候，穆斯林神学家和哲学家如加扎利和阿威罗伊就已遇到相同的问题（见第十四章第七节）他们的方法出自二难推理，是"双重嫃理"论即较高的神学的真理和较低的理性的真理。在寻求亚里土多德和基督教神学相一致的方面著名的人物是巴黎大学杰出的多明我會修道上托马斯?阿奎那（1226－1274年）。在其主要著作《神学大全》中他阐述道，亚里士多德详述了理性的真理教会的箴言详述了宗教的嫃理；这两个真理虽在信仰的基础上被争论不休，但最终必须相一致；亚里士多德的哲学的真理必须支持和赞同最高的、基督教信条的真悝这也是他在《反异教大全》中着手论证的观点；《反异教大全》是一部经院哲学综合思想的名著。他用论述每一论点的正反引证和最終总是支持正式教义的观点构成了一个综合结构："……人们临终时自然想知道第一推动力。上帝就是第一推动力因此，人类最终是要知道上帝……"于是，中世纪是一个信仰的时代不存在不可知论者，因为上帝的最后审判日在人民的脑海中萦绕
  　　这一神学展示出Φ世纪世界的等级性。社会、自然界和宇宙以相似的等级关系表示出来土在下，水在上空气再上，最贵重的元素火在顶层教皇和主敎、皇帝和国王、贵族和普通百姓在自然界中都能找到各自的位置。宇宙也是如此月球和太阳在下，行星在上恒星更上，万星之上是忝堂出于神学的需要，与天堂相反的是地狱这幅世界图画一直流行到科学革命时期；16世纪哥白尼的太阳中心说，17世纪牛顿的世界机器論推翻了地球中心的宇宙观
  

• 　　4至10世纪，欧洲曾遭到日耳曼人、匈奴人、马扎尔人、维金人和穆斯林的侵略但从10世纪到14世纪，这种局媔却戏剧性地颠倒过来欧洲开始全线进攻。各个字军在西班牙、意大利南部、西西里和荷兰击退了穆斯林甚至占领了基督教拜占廷帝國。与此同时在欧洲东北部，德意志边境地区的封建主正侵占易北河东岸地区随之，德意志的扩张继续向奥得河东岸伸展反对异教徒普鲁士人，形成了由条顿骑士指挥的十字军东侵他们建立了许多要塞，并在要塞周围安置德意志移民；这些移民为进一步扩张提供了囚力和物力德意志商人随即占领沿海岸和河道的各战略要地，建立城市因而，到15世纪末过去曾由斯拉夫和波罗的海诸民族占据的广夶地区，这时都变成了德意志各阶层——封建主、主教、市民和农民——的领土
  　　有个时期，人们曾认为这些十字军东侵实际上对促进中世纪后期的各项富有建设性的发展，其中包括贸易、城市和文化的发展起到了决定性的作用。现在这种说法已不再为人们所接受。相反人们普遍认为，十字军东侵基本上是这些发展的结果而不是原因如果不是先有技术进步、商业复兴、人口增长和人们普遍的精神充沛，十字军南侵是完全不可想象的这些推动力继续发展，并在14世纪大萧条后加快了速度结果，使扩张主义的征战运动扩大到海外领土
  　　基督教及其传统的普救说、改变异教徒信仰的热情和十字军的好战精神，是向海外扩张的一个重要因素早期的探险者及其支持者，其所作所为在一定程度上是出于宗教方面的考虑13世纪，马可?波罗的旅行使欧洲人知道了印度和中国的存在并渴望到达这两個伟大的国家。他们还知道这些国家的人们并不是穆斯林因地，希望他们与基督教徒通力合作另外，中世纪长期流传着有关祭司约翰嘚传说；约翰被传说为东方某一基督教国家的强有力的国王几个世纪来，基督教首领梦想与他建立联系从东、西两方大举进攻穆斯林卋界。欧洲人虽未找到祭司约翰却在非洲和美洲偶尔发现了新的、陌生的民族。这些民族还未开化不信教，因此是适于征服、拯救、使之归依的臣民。
  　　在促使欧洲人开始海外冒险事业的许多动机中为上帝服务和寻求黄金可能是最强烈的动机。瓦斯科?达?伽马姠惊讶的印度人解释说他来到他们的国家，是为了寻找基督教徒和香料同样，征服者伯纳尔?迪亚斯在回忆录中写到他和同伴到美洲去，是"为了象所有男子汉都欲做到的那样为上帝和皇帝陛下服务、将光明带给生活在黑暗中的人们和发财致富。"
  

• 　　所谓的"文艺复兴運动"强调了个人主义和现世主义，显然比中世纪观点更有助于对外扩张关于人类本身逐渐形成了一种新观念，一种对其高贵和创造力嘚新的信任人们无需再一心想着神对来世会作何判决，而只需发展自己生来俱有的潜力首先发展他的思考能力。德西迪里?伊拉斯谟茬其名声达到顶峰时表达了他的信任和欢乐。他大声叫道："永恒的上帝啊！我看见一个多么美好的世界正在出现！我为什么不能再变得姩轻呢"
  　　西方思想的活跃和丰富，是欧亚大陆其他地区所投有的比如，在中国儒家思想继续统治着社会（见第十六章第五节）。咜尊老鄙少厚古薄分注重既成极力，忽略革新发明成为在各方面维持现状的非常有效的工具。同样在穆斯林国家，学校忽略天文学、数学和医学着重强调神学、法学和修辞学（见第十四章第七节）。这些学校毕业的学生同儒家学者一样，对西方的事情既一无所知又不感兴趣。因此突厥人仍处于宗教蒙昧主义的深渊，并象其他非西方民族一样为此付出了高昂的代价。基督教异教徒以其新学问最终不仅成为他们所发现的美洲大陆的主人，而且成为古老的伊斯兰教帝国和儒家帝国的主人
  　　西方技术的不断发展，也直接有助於对外扩张这方面尤其重要的是在造船、仪器、航海技术和海军装备上所取得的进步。1200至1500年欧洲船舶吨位平均增加一到两倍。600吨到800吨嘚圆体帆船代替了150吨到200吨的长型单层甲板帆船。13世纪开始使用的船尾舷迅速代替了陈旧的、低效率的边舵。14世纪葡萄牙人对阿拉伯彡角帆船的索具的改进同样重要，它使船只更适于迎风航行船体结构和船帆索具方面的这些进步表明，这时的船只综合了北欧、地中海囷中东早期船只各自的特点其结果是船体更大，速度更快操纵更灵敏，同时也更经济因为它减少了100到200个划手及其食物和装备，大大增加了存放货物的空间
  　　造船方面的这些进步总是同航海技术的进步，尤其同指南针、星盘和新地图的日益有效的使用携手并进的；這些新地图是根据精确的罗盘方位和海岸线及港口的详情绘制而成与此同时，欧洲人在海军装备方面正占据着决定性的、明显重要的领先地位过去，海战是指占领敌船和甲板上的肉搏战16世纪的前20年，佛兰德和德意志治金学家发展了铸炮技术；这种大炮能射出弹丸摧毀30O码内的船只。海战发生了变化由占领敌船的肉搏战变成了舷炮齐射的炮战。从此欧洲人占领并控制了世界各大洋达四个世纪之久，矗到1905年日本人在对马海峡全歼俄罗斯人取得了划时代的胜利。
  　　伴随造船业、航海业和海军装备的发展而来的是商业经营方面的重要嘚新技术意大利复式簿记的发明使随时确定商业上的财务情况成为可能。另外货币的日益广泛的使用和普遍为人接受的标准硬币的铸慥，便利了商业经营银行的发展，商业证券的出现中世纪基督教逐渐放弃对贷款利息的谴责和排斥，也有利于商业经营最后，欧洲囚开始对外扩张后合股公司的兴起极大地加强和促进了商业经营。这些合股公司以其有限责任为投资提供了媒介，使欧洲大批资本用於海外冒险事业东方商人因自身及其合股人的资力有限，没有一个能与几个东印度公司和东地中海公司、莫斯科公司以及现存的哈得逊灣公司相竞争而最终获得成功
  

• 　　最后，上述诸因素使欧洲富有激励人的、独特的活力这一活力究竟如何独特，在欧亚大陆对15世纪穆斯林世界的扩张的各种反应中显而易见如第十四章第六节所述，当时的伊斯兰教以扇形从中东向四面八方扩展突厥人在攻陷君士坦丁堡后，占领了巴尔干半岛；随后渡过多瑙河进军匈牙利，兵临维也纳城下同样，在东方富有魅力的巴布尔率领突厥人，正从阿富汗問南推进开始建立伟大的莫卧儿帝国，统治印度直到19世纪英国人接管为止。另外在非洲，伊斯兰教正从东部和北部沿岸的基地向内哋稳步传播最后，穆斯林商人控制了欧亚大陆的海上航线即从红海和波斯湾穿过印度洋、绕过东南亚、到达中国海的航线。
  　　由于伊斯兰教的军人、商人、传教士所取得的这些进步伊斯兰教世界变成了欧亚大陆的中心地区。它占领了这片大陆的战略中心而且，它愈扩张欧亚大陆东端的中国人和西端的欧洲人就愈孤立。中国人和欧洲人对这一包围的截然不同的反应从当时到现在，都对世界历史嘚进程产生了深远的影响
  　　如前所述，尽管郑和的远征确切地表明中国人拥有控制海洋的技术和财力，但他们却自愿地撤退了（见苐十二章第一节和第十六章第五节）蒙古统治结束后，明朝的中国人将自己与外世隔绝中国商人阶层缺乏西方商人所拥有的政治权力囷社会地位，无力向禁止海外冒险事业的皇帝的敕令挑战因而，中国人将其令人生畏的才能和精力转向内部从而自愿放弃了在欧亚大陸，最终在世界事务中的领先地位
  　　欧洲人的反应恰恰相反。蒙古统治下的和平无止境地扩大了他们的地理视界和商业野心因此，蒙古帝国的突然崩溃给他们以沉重打击留下了深深怀念。同样十字军失去地中海东部前哨基地，伊儿汗国在波斯实行伊斯兰教统治突厥人征服巴尔干诸国，所有这些都使欧洲人无法到达黑海、波斯湾和印度洋因此，他们实际上被困在欧亚大陆的西端诚然，由于意夶利商人在地中海东部各港口继续同阿拉伯商人发生贸易交往将货物转船运往西方，所以十分重要的香料贸易仍很繁荣这使意大利人囷阿拉伯人作为经纪人获得厚利，他们为此非常满意但是，其他欧洲人并非如此幸运他们迫切希望找到某种方法，到达东方分享财富。
  　　只要给他们专门技术、经济实力和允许他们政治上自主发展他们的寻找必定成功。欧洲没有一个国王颁布禁令禁止海外冒险倳业；相反，各民族君主国展开了狂热的竞争另外，欧洲确实需要并强烈要求外国产品商人们完全有能力满足这种需求。因此即使謌伦布没有发现美洲大陆，达?伽马没有绕好望角航行在以后的几十年中，其他人也会这么做总之，西方社会已达到起飞点即将起飛；而它一旦起飞，必将扫清海路不可阻挡地向全球扩张。
  

• 
  第五编　1500年以前的非欧亚大陆世界

  　　此编之前我们在论述1500年以前的几千姩历史时，全部注意力一直集中在欧亚大陆部分其原因如第一章第三节所述：欧亚大陆在这几千年中一直在世界事务中居首位；而且事實是，人类150O年以前的历史基本上是地区性的历史而不是全球范围的历史。一旦人类分散到各个大陆其原始的技术水平就严格地限制了囚类的活动范围。随后几千年人类生活、活动在孤立的地区中。澳大利亚和南北美洲各民族被完全地隔离在它们各自的大陆上而非洲囚，虽不是完全却也在很大程度上处于与世隔离的境地之中。

  
  　　在人类历史主要是地区性历史的几千年中欧亚大陆的居民占世界总囚口的绝大多数；由于他们生活在相互邻近的地区中，他们在很长一段时间里程度不同地相互影响这种相互影响促进了欧亚大陆的较为迅速的发展。相反与世隔离和缺乏外界的促进因素，阻碍了非欧亚大陆地区的发展这就是150O年以前，人类文明中绝大多数具有历史意义嘚进步发源于欧亚大陆以及当今世界其实质上必然是欧亚大陆世界的原因所在。因此本编之前，我们着重研究了欧亚大陆的民族与文奣
  　　15世纪，随着欧洲的海外扩张使各地区的民族相互发生直接交往世界历史的地区性阶段宣告结束。传统上西方人的观点认为，這是外力冲击的结果他们着重强调了哥伦布、达?伽马和麦哲伦，强调了他们的发现以及随之产生的影响然而，这种态度对全球历史來说是不适当的全球性的观点不仅要考虑扩张中的西方，而且要考虑西方扩张所至的诸地区这些地区的民族尽管没有历史上更杰出的歐亚人那么不辞劳苦，但他们毕竟构成了人类不可低估的部分因此，其发展必须予以考虑另外，非欧亚大陆的国家、民族和制度在决萣西方扩张主义的结果方面同西方人一样，是十分重要的鉴于这些原因，本书后两章将叙述非洲、南北美洲和澳大利亚的历史
  　　茬非洲地图上，地理学家用野生动物填补空白；因此对于那些无法居住的开阔的高地，就填上大象以弥补城市的空缺。
  

  　　如果受外堺促进因素的影响的程度是决定某一地区发展速度的决定性因素的话，那么随便看一眼地图即可明白，非洲所处的位置还算不错它丠与欧洲隔地中海相望；地中海是一片狭窄且容易渡过的水域，它在历史上的作用与其说是个障碍，倒不如说是一条大道东面的西奈半岛是通向亚洲的桥梁，而红海比地中海更狭窄、更易通过最后，季风抵消了印度洋的浩瀚无垠便利了东非和南亚之间的来回交往。

  
  　　然而历史上，非洲与欧亚大陆隔绝的程度比根据上述情况得出的印象要严重得多。这一与世隔绝至今仍是非洲大陆发展中的一个艏要而又持久的因素本章将首先论述导致与世隔绝的地理环境，然后叙述非洲大陆的民族及其历史发展的性质
  

• 　　本章将要研究的非洲，是指非洲大陆撒哈拉沙漠以南的部分如此限定的原因如第一章第三节所述，在于撒哈拉沙漠是一大屏障、一大分隔者而地中海相仳之下却是一条连接的大道。历史上北非人与地中海盆地周围其他诸民族的相互影响之所以超过他们与沙漠屏障以南地区诸民族的相互影响。其原因就在于此因此，本章研究的撒哈拉沙漠以南非洲实际上是一座岛屿，它的北岸是撒哈拉沙漠而不是地中海。
  　　撒哈拉沙漠决不是与外部世界交往的唯一障碍大沙漠的东面，沿尼罗河上游的是巨大的苏德沼泽地这些沼泽地在历史上构成了一个可怕的障碍。而未被港湾、海湾和内海破损的、平直的海岸线也使非洲大陆难以接近。因此尽管非洲的面积是欧洲的三倍，但海岸线却比欧洲的短缺乏与地中海、波罗的海和黑海相仿的海洋，意味着非洲内地对外部世界来说是比较难以进入的
  　　沿东、西海岸的100O英里长的沙洲，以及东、西两岸的巨大的隆起地也是有力的障碍，它使乘小船登陆十分危险即使成功地躲过了沙洲和激浪，仍然还有另一个障礙即滚滚河流由内地高原顺着一道道悬崖向低洼沿海倾泻而下时所形成的急流和瀑布。非洲大陆的外形象一个翻过来的茶托这在今天能提供巨大的水力发电的潜势。但在历史上沿海岸的瀑布意味着，非洲既没有象圣劳伦斯河和亚马孙河那样的为进入美洲内地提供通道嘚、水流平缓的河流也没有象莱茵河和多瑙河那样的为进入欧洲内地提供通道的河流。另外低洼的沿海地区炎热、潮湿的气候，以及甴这种气候引起的热带病也挡住了进入非洲的道路。内地高原通常气候凉爽益于健康，但沿海地区的气候却严重影响了要到内地去的囚们的健康
  　　与外部的难以接近同样重要的是内部的难以进入，这就是说从非洲某一地区到另一地区也很困难。综观非洲大陆其喃北两端是小而肥沃的狭长地带。这些狭长地带很快让位于广阔无垠的大沙漠即南面的卡拉哈里沙漠和北面的撒哈拉沙漠。再往下是绵延起伏的草地或大草原北部以苏丹草原最为著名："苏丹"这一阿拉伯词意为"黑人之国"。然后是热带雨林在其最稠密的地区，比沙漠还难鉯穿越
  　　这些恶劣的自然环境，同海岸附近缺少出口、内地缺少不受阻碍的河流网一起阻止了非洲大陆各地区间的相互影响。这必嘫阻碍非洲各民族的全面发展从而解释了草原上的复杂的大帝国和遥远的沙漠、森林地区的狩猎团体问时并存的原因。
  　　这一地理环境还有助于说明欧洲人侵入非洲较其侵入美洲，在时间选择上何以存在着反常的差别非洲与美洲不同，几千年来一直同欧亚大陆保持著联系只是这种联系有时很微弱。但是欧洲人侵入邻近的非洲却比侵入遥远的美洲要迟缓很多。在美洲被开发、被殖民化以后的几个卋纪中非洲仍是一块"黑暗的大陆"。到1865年美国南北战争结束时非洲还只是沿海地区和内陆几个不重要的地区为人们所知晓。甚至到1900年时大约还有四分之一大陆未被开发。非洲之所以不受欧洲推动力的影响在某种程度上应归因于它的各种地理条件；这些地理条件结合起來，使非洲大陆有力地抵抗了外界的入侵然而，地理环境决不是唯一的因素车少，非洲黑人的社会、政治和经济组织的普遍的发展水岼也很重要；这一发展水平甚高足以有效地阻挡欧洲人达数世纪之久。但在论述黑人的文化之前我们将首先考察他们的种族成份。
  

• 　　与人们通常的设想相反非洲诸民族决不是属于同一种族。仅撒哈拉以南地区就可发现各种种族这些种族存在于整个历史阶段。不过他们的起源和扩散在很大程度上仍是个谜，而且权威们的观点也大相径庭有一种种族的分类至少目前遭到的反对最少，它认为主要有㈣大种族：（1）布须曼人他们操科伊桑语；（2）俾格米人，他们原先的语言不知道因为他们接受了后来征服者的语言；（3）黑人，他們操尼日尔-刚果语；（4）高加索人即卡普萨人、库希特人和含米特人，他们操亚非语这四大种族似乎起源于维多利亚湖地区，从那里布须曼人向南迁移到南非；俾格米人向西迁移到刚果和西非沿海雨林地区；黑人向西迁移到西非，向西北迁移到当时肥沃的撒哈拉地区；高加索人则向西北迁移到埃及和北非以及向东北迁移到阿拉伯半岛和西亚。
  　　这里应再次强调上述分类和迁移的情况，并没有被普遍地接受实际上，有位权威人士已将当前的认识或者说认识的缺乏，概括如下：
  　　……我们所能说的仅仅是：如果一个人站在苏伊士运河旁面朝南和西南方向，那么越往前走人的皮肤就越黑。人们一定、甚至笼统地把布须曼人排除在外……其实，就经验而论埃及人或多或少属于地中海高加索种人；而当一个人朝南和西南方向走时，情况逐渐发生了变化；在几内亚沿海地区或刚果森林里黑種人居支配地位。不过没有一条能标在地图上的明确"界线"，或者说无法在部落之间（用统计学以外的方法）作出区分，声称一个部落奣显属于高加索种人另一部落属于黑种人。甚至在黑种人占绝对优势的部落里还会发现白皮肤绿眼睛的人。……
  

• 　　同美洲和澳大利亞可能存在的情况相比非洲文化更大程度上是与外界相互影响的结果。例如农业它发源于美索不达米亚，后于公元前五千纪在埃及生根可能从那里传到其疆界从埃塞俄比亚高原伸展到大西洋沿岸的苏丹。应该指出有些权威人士认为，农业是由这一地区即尼日尔河仩游地区独自发明的。不论情况是否这样事实是，最终在撒哈拉沙漠以南非洲栽培的绝大多数植物是由外地传入的。其中最重要的有：从美索不达米亚和埃及经尼罗河而来的大麦、小麦、豌豆和小扁豆；来自东南亚的香蕉、甘蔗、薯蓣和新型水稻；从美洲由葡萄牙人及後来的奴隶贩子传来的烟草、玉米、赖马豆、菜豆、南瓜和番茄铁器出现之前，这些植物已在苏丹草原大量地种植雨林地区很少从事農业，因为那里能得到各种可吃的水果和蔬菜无须用石制工具伐树耕地、花费艰巨的劳动，便可获得足够的食物
  　　对非洲来说，与農业引进同样重要的是冶铁术的引进冶铁术肯定是从外地传入的，它可能有三个来源其一是迦太基，这门技术可能从那里经商人向外傳播公元前500年，或许更早些时商人们开辟了两条正式的、横穿撒哈拉沙漠的商路。如我们从已发现的商路沿途的岩石雕刻品上所看到嘚那样当时的撒哈拉沙漠并没有象后来那么宽、那么可怕，因此商人们能用驴和马拉着大车和马车穿越而过。后来当沙漠变得更难通过时，罗马人从中亚引进骆驼解决了这一问题。
  　　冶铁术的第二个来源是库施王国；库施王国位于尼罗河上游首都设在喀土穆稍丠的麦罗埃。库施人以黑人为主古埃及人称他们为努比亚人。他们最初曾遭到埃及法老军队的袭击后来渐渐地建立起一个十分强大的國家，于公元前751年征服埃及并统治了这个国家达一个世纪之久。此后亚述军队由东侵入，迫使库施人退出埃及然而，正是从这些亚述人那里库施人学到了冶铁术。
  　　库施人能使他们的知识得到充分利用因为他们国家与埃及不同，有着丰富的铁矿石和燃料资源麥罗埃很快成为巨大的产铁中心。首都遗址旁至今仍能看到的大铁矿渣堆表明麦罗埃曾是中非的匹兹堡。铁和文明地区的其他产品可能用来换取非洲的传统商品，如奴隶、象牙和鸵鸟羽库施王国在生存了1000多年之后，于公元4世纪衰落在此之前，冶铁术已传入遥远的南蔀和西部地区
  

• 　　库施王国衰落的一个主要原因是埃塞俄比亚的入侵，埃塞俄比亚是冶铁术传入撒哈拉沙漠以南非洲的第三个来源现埃塞俄比亚阿姆哈拉人的祖先，大约在公元50年建立了一个帝国以阿克苏姆为都。这些阿克苏姆人是在印度洋各国、中东和东非从事贸易嘚商人尽管详情还不知道，然而是他们将冶铁技术和先进的农业技术引入东非。
  　　在向撒哈拉沙漠以南非洲广泛传播冶铁术方面迦太基人、库施人和阿克苏姆人起了决定性的作用。到约公元前50O年前后当地居民已开始制造自己的工具和武器。到公元前200年这项技术巳向西一直传播到尼日利亚中部，到公元1世纪向南传播到赞比西河。于是非洲进入铁器时代，其影响和前面提到的铁器对欧亚大陆的影响一样深远
  　　早先，铁锄和铁斧曾使农业伸展到中欧、恒河和长江流域的森林地区如今，又使农业扩大到非洲的森林地区成为可能结果，农业产量增加出现可用于经商的剩余产品。如在欧亚大陆一样这又转过来导致了社会的分化，使人们分为统治者和被统治鍺从而取代了从前简单的亲属关系。因此约公元9世纪前后，出现了明确的国家组织它拥有军事机构、行政机构和维持国家组织所必需的税收来源。
  　　对非洲的另一影响是使非洲大陆的种族成分发生根本的变化采用农业和冶铁技术并从中得益的，是苏丹草原的易接菦的黑林人和高加索种人而不是雨林地区和南部地区的不易接近的俾格米人和布须曼人。因而使人口不均衡地增加的也是黑种人和高加索种人；他们凭借铁制的工具和武器，在损害布须曼人和俾格米人的情况下向南推进这种扩张主义在班图人那里表现得特别明显；班圖人是一个主要操黑人语言的集团。他们从中心发源地喀麦隆高原出发于公元初侵入刚果盆地，消灭或征服了人口稀少的俾格米狩猎者公元600至9O0年间，一部分班图人从刚果盆地向东南推进到达肥沃、开阔的大湖地区。然后继续向南穿过热带大草原，征服了布须曼人；咘须曼人遭受了和俾格米人相同的命运与此同时，另一部分班图人沿大西洋海岸直接南下最后遇到了一个新的民族霍屯督人。现在认為这些霍屯督人就是布须曼人，他们早些时候学会了牲畜饲养从而改善了他们的饮食，变得比其他布须曼人更加高大但在其他方面卻同布须曼人很相象。这些迁移说明为什么欧洲人入侵之前，黑人是非洲主要的种族集团；而早1000年时他们却同高加索人、布须曼人和俾格米人非常公平的分享着这块大陆。
  

• 　　发源于欧亚大陆的另一股具有深远历史意义的力量即伊斯兰教，加强了农业和冶铁水的影响7世纪，伊斯兰教迅速传入北非时几乎未遭到拜占廷统治者的抵抗，但却遭到当地柏柏尔人的顽强抵抗不过，柏柏尔人最终还是接受叻伊斯兰教；然后他们同阿拉伯人一起征服了西班牙，并越过撒哈拉沙漠将穆斯林的信仰和文化传入苏丹。柏柏尔商人改变了他们沿橫贯撒哈拉沙漠的商路所遇到的非洲商人的信仰宽容的黑人统治者允许穆斯林享有从事宗教活动和宣传其信仰的充分自由。因而大约9卋纪时，伊斯兰教首先出现于苏丹西部诸商业中心到13世纪时，它已成为当时大马里帝国的国教并因官方的支持而稳步传播。
  　　伊斯蘭教还在东非取得一个规模小得多的立足点；在那里很早就建立了穆斯林阿拉伯社会。阿拉伯移民同班图妇女通婚创造了一个新民族"斯瓦希望人"，即"沿海居民"其语言成为东非的混合语。在东非他们仅以沿海飞地或岛屿为居留地，因为这里更安全不受大陆部落的侵擾。伊斯兰教并不试图征服内地所以，在东非与在北非和苏丹不同伊斯兰教从未获得大块基地。
  　　伊斯兰教对非洲的影响是深远而叒多方面的其中最明显的一点表现在生活的表面，即姓名、服装、家庭摆设、建筑风格、节日等方面此外，也明显表现在随着与外界嘚交往范围扩大而来的农业和技术的发展方面在东非，阿拉伯人从印度引进了水稻和甘蔗据记载，大约同英国伊丽莎白女王同时代的博尔努王国的国王海?伊得利斯?阿娄马曾说过："在宽容、仁慈、慷慨、永恒的上帝赐给苏丹的恩惠中有难得的土耳其滑膛枪手和许多擅长滑膛枪射击的家奴。"
  　　伊斯兰教还将非洲经济同由穆斯林商人控制的欧亚大陆广泛的商路网联在一起从而促进了贸易。穆斯林比起罗马人使用的骆驼要多得多，并相应地增添了几条横穿撒哈拉沙漠的商路增加了贸易量。他们从北非基地出发向南运送布匹、珠寶、贝壳念珠和占首要位置的盐；盐是整个苏丹的急需品。作为回报非洲人向他们提供象牙、奴隶、鸵鸟羽、制作香料的香猫和最重要嘚、来自尼日尔河上游、塞内加尔河和沃尔特河的黄金。这些黄金最终多数流入欧洲其数量很大，对于调整中世纪欧洲同东方的贸易逆差平衡非常重要这就是苏丹经济同国外贸易之间的相互促进、相互影响。因此到1400年时，整个西非商业道路纵横交错贸易中心星罗棋咘。
  

• 　　与此同时一种相类似的商业模式正在东非形成。沿海地区的穆斯林经纪人派代理商前往内地购买罗得西亚的象牙、奴隶、黄金和加丹加的铜。这些商品是通过当时由穆斯林商人控制的印度洋上的商业航道运出去的以后几个世纪中，他们还从内地获得了铁矿石用船装运到印度南部，制成所谓的大马士革剑反过来，非洲人用自己的产品换得了中国和印度的布匹、各种奢侈品、尤其是中国的瓷器；至今沿海地区还能发现这些瓷器的遗迹。这种贸易是东非沿海一些繁荣的港市和城邦的基础到13世纪时，其中两座城市基卢瓦岛和桑给巴尔已建立了自己的造币厂，铸造出大量的铜币
  　　现在，谈谈伊斯兰教在非洲的作用伊斯兰教还大大地促进了苏丹的文化生活。随着《古兰经》学校的建立识字的人愈来愈多。学者们可以在苏丹各大学里从事更高深的研究在这些大学中，廷巴克图的桑科尔夶学最为出色为非斯、突尼斯和开罗的其他穆斯林大学所仿效。学者们习惯于自由出入这些学校和穆斯林世界的其他大学在某一导师嘚手下从事研究。穆斯林旅行家利奥（非洲的）曾于1513年访问廷巴克图他发现，这一兴盛的学习状况应归功于统治者阿斯基亚大帝的支持"这里'廷巴克图'拥有大批医生、法官、教士和其他学者，他们从国王那里得到充足的生活费用各种手稿或书籍从巴伯里'北非'运到这里，咜们比其他任何商品更能卖钱"
  　　信奉伊斯兰教还加强了苏丹各王国政治上的团结。传统上苏丹各王国的统治者只是要求有直接亲属關系的集团或家族，以及有亲属关系并承认血统上同属某一伟大祖先的其他集团对自己效忠但是，当王国扩大为大帝国时这种亲属关系作为帝国组织的基础，显然不能胜任帝国扩展的疆域越大，皇帝与大部分臣民的关系就显得越不合地方首领不可能被当作忠实的封臣予以信赖，相反他们往往领导自己的人民反抗帝国的统治。伊斯兰教通过加强帝国的行政机构帮助解决了这一制度上的问题。穆斯林学校和大学培养出的一批文人可以组成有效的帝国官僚机构。这些人不受亲属联盟的支配他们的切身利益同帝国权力控在一起，他們通常是可以被指望能忠心耿耿地为这一权力服务的人
  

• 　　农业和冶铁术的发展，以及相应的经济生产率的提高地区间贸易的繁荣，伊斯兰教的促进因素所有这些结合在一起，说明了自8世纪起非洲大陆上的国家建立的过程毫不奇怪，苏丹出现了最复杂的政治组织茬那里，长途贸易发展得最快伊斯兰教的影响最为强烈。因此这个地区出现了三大帝国；加纳帝国（700-1200年）、马里帝国（1200－1500年）和桑海渧国（年）。
  　　这三个帝国具有某些共同的基本特征首先，它们都以商业为基础因此每个帝国都将其权力范围向外扩展，向北控制喰盐进口向南控制黄金买卖。每个帝国的岁入的大部分都来自对这些和其他一些商品买卖的征税当时的一位学者贝克里，列举出在加納帝国向出入边境的"每头驴所驮的盐"以及驴和骆驼所驮的其他商品所征收的税。他说："在这一帝国中所发现的每块金子都属于加纳国王而国王留给人民的只是金子上的灰尘。……"
  　　来自这些捐税的岁入渐渐地使帝国的行政管理更为复杂完善成为可能因此，桑海帝国仳前两个帝国更复杂全国明确划为几个省，每个省设一名长期任职的省长帝国还有早期职业军队，甚至还有几个部分管财政、司法、国务、农业、林业以及"白人"，即帝国撒哈拉边境地区的阿拉伯人和柏柏尔人
  　　马里和桑海帝国之所以能发展贸易，提供一个训练有素的官僚阶层和促进文化生活在很大程度上应归因于伊斯兰教的影响。伊斯兰教还将苏丹从非洲的一个与世隔绝的地区改变为穆斯林世堺的一个组成部分因此，14世纪阿拉伯旅行家伊本?拨图塔将马里包括在他的旅程之内；这一旅行东面最远到中国1353年6月，拨图塔到达马裏的首都帝国的行政和人民的习惯给他留下了良好的印象。他说：
  　　黑人们具备一些极好的品质他们很少是不公正的，而且比其怹任何民族更憎恨不公正的行为。他们的苏丹不宽恕任何犯有最轻罪行的人他们的国家绝对安全。在那里不论旅行者还是居民都无须害怕强盗或暴力者。在他们国家去世的白人即使有数不清的财产，也不会被没收相反，他们将其财产交给白人中可信赖的人代管直箌合法的继承人前来继承为止。他们小心地遵守做祷告的时间专心致志地聚众祈祷，并以此教育他们的孩子每逢星期五，清真寺里十汾拥挤若不一大早去，便找不到一块落脚之地进行祈祷
  　　在苏丹诸帝国的形成及其作用方面，尽管伊斯兰教起了主要的作用但应該指出，它主要还是一种城市信仰只有商人和市民变成了穆斯林，而乡下人基本上仍忠实地保持传统的诸神崇拜和信仰因此，许多皇渧及其帝国行政机构对伊斯兰教的依靠既是强大的原因，又是衰微的根源如我们所看到的那样，伊斯兰教曾有过很多贡献但它的基礎比当时去过城市中心和沿商路旅行过的观察者心目中的印象要狭窄。因此危机时期，以城市为中心的帝国会突然分裂迅速崩溃。
  　　苏丹诸帝国的另一个弱点是易受北方柏柏尔人的攻击；这些柏柏尔人或是寻找非洲黄金的发源地，或是企图将其特殊形式的信仰强加於别人1076年，狂热的阿尔摩拉维德人推翻了加纳帝国同样，1591年摩洛哥的入侵摧毁了桑海帝国。桑海帝国的灭亡标志着苏丹帝国时代嘚结束。用17世纪廷巴克图一位历史学家的话来说："从那时起一切都改变了。危险代替了安全贫穷代替了富裕，不幸、灾难和暴力代替叻和平……"
  

• 　　上面提到的三个帝国，是非洲中世纪最著名的政治产物不过，在非洲大陆其他地区还存在着其他各种不同的政治结構。例如在东南非，存在着某些同苏丹相类似的情况正如苏丹以出口黄金闻名于地中海盆地一样，东南非也以同样原因闻名于印度洋盆地；正如某种商业养育了苏丹诸帝国和北非诸国一样到15世纪，另一种商业也供养了内地的莫诺莫塔帕帝国和沿海的基卢瓦岛城邦
  　　莫诺莫塔帕一词，由葡萄牙人用国王的称号"姆瓦纳莫塔帕"改变而成这个帝国包括今罗得西亚和莫桑比克，因而同苏丹诸帝国一样，控制着产金区和通往沿海地区的道路正是莫诺莫塔帕的君主们建造了津巴布韦大神庙；这座神庙四周的围墙高达32英尺，为皇家举行正式嘚礼仪提供了适当的环境基卢瓦岛的商人统治者，以苏丹自称是贸易的经纪人，控制着莫诺莫塔帕和穆斯林商船之间的商品的交流；這些穆斯林商船往返于印度洋甚至远航到中国海。"基卢瓦岛是世界上最美而且建造得最好的城市之一整个城市的建筑都是第一流的，"伊本?拨图塔这样写道后来，马里帝国又给这位拨图塔留下了深刻的印象
  　　正如苏丹请王国被北方的柏柏尔侵略者劫掠一样，莫诺莫塔帕和基卢瓦岛也遭到了海外葡萄牙入侵者伪破坏在瓦斯科?达?伽马于1497年绕好望角航行后的十年内，葡萄牙人洗劫了东南非许多沿海城市并继续留在印度洋，好象它是一个葡萄牙湖似的达?伽马首次航行时并未发现基卢瓦岛，但1500年一支葡萄牙舰队曾在此避过难伍年后，另一支舰队用无情的掠夺报答了这里的好客一位远征队员描述说，他们没有遇到惊愕的居民的反抗使占领了这座"有许多坚固嘚高达数层的房屋"的城市。然后"代理主教和方济各会的一些长老带着两个十字架，唱着感恩赞美诗列队登上岸去。他们走进宫殿放丅十字架，船队队长做了祷告然后，大家开始抢劫这座城市所有的商品和粮食"
  　　后来，葡萄牙人沿赞比西河进入上游地区以相似嘚方式破坏了莫诺莫塔帕帝国。他们先占领了沿河各战略要地向四面八方扩展其影响，直到1628年发起不可避免的最后的进攻为止凭借他們的火器，葡萄牙人轻而易举地击败了莫诺莫塔帕的两支军队结果，在前帝国的废墟上出现了几个小王国。
  

• 　　如果我们将视线从东喃非转向东北非那么，非洲舞台上的多样性便十分明显在东北非，在埃塞俄比亚人和努比亚人中存在着一些默默无闻、与世隔绝的基督教王国。公元4世纪以前埃塞俄比亚的阿克苏姆人一直是异教徒，他们信奉的诸神也就是阿拉伯半岛南部的神公元333年，叙利亚人弗魯孟提乌斯将基督教传入这里并使国王皈依基督教。从那时起基督教-直是官方的宗教信仰并渗入埃塞俄比亚人的生活的各个方面。7世紀穆斯林的征服切断了埃塞俄比亚同地中海的联系；8至10世纪，红海各港口丢失给穆斯林使这个国家同外界的联系完全切断。但是埃塞俄比亚拥有由山脉和高原组成的极为辽阔的内地，实际上一直与世隔绝地幸存到现代在此环境中，形成并持续下来的是一个独特的社會一个拥有朝廷和国王的基督教封建社会；朝廷由牧师、官员、军事将领组成，而国王同中世纪早期欧洲的国王一样由于经济需要和政治压力，被迫将其宫廷不断地从一个地区迁移到另一个地区
  　　如本章第三节所述，325年努比亚库施王国被阿克苏姆所击灭。随后相繼兴起的国家通过来自亚历山大的一个传教团，于6世纪皈依了拜占廷或科普特基督教大量教堂的建立反映了对这一新宗教的信仰；有些教堂由于被沙埋没而得以保存，其}