因擅自修改拟科创板上市企业的招股说明书等相关文件来自中金公司的2位保荐代表人——莫鹏、万久清日前被监管处分。这亦是科创板启动受理以来处分的第一批个囚。

据公开信息两人均毕业于名校，有长期投行工作经验目前均为中金公司投行部的骨干。2018年莫鹏和万久清联手从国金证券手中承接“迅游科技”的持续督导工作时，莫鹏已是中金公司投行部执行总经理而万久清则是投行部副总经理。

两位资深保代被高调处罚，彰显了有关方面对科创板工作“眼睛不揉一粒沙子”的决心

据中国证券业协会网站万久清为硕士研究生，其首次取得证券从业相关资格證书是在2007年9月19日

相关信息显示，万久清于2017年7月28日从中投证券离职；随后跳槽到中金公司岗位仍是保荐代表人。

此外莫鹏也是硕士研究生。2011年1月4日莫鹏首次取得证券从业资格证书，彼时其已任职于中金公司

2017年5月18日，莫鹏的职位发生了变更其任职岗位由一般证券业務变成了保荐代表人。

2015年1月15日在航天工程发布的《首次公开发行股票(A股)招股说明书》中，还在中投证券任职的万久清与陈宇涛一起成為公司首发上市的保荐代表人。

2018年6月19日迅游科技发布《关于变更持续督导保荐机构及保荐代表人的公告》。公告指出经友好协商，公司决定将首次公开发行股票并在创业板上市项目的保荐协议交由中金公司承接

彼时，中金公司委派莫鹏、万久清作为保荐代表人具体負责公司A股首次公开发行、上市项目的持续督导工作。这也是两人姓名第一次公开出现在一起

也是在这份公告中，两人的详细履历得以披露

其中，莫鹏毕业于康奈尔大学和上海交通大学分别获金融学硕士学位和管理学学士学位。他曾经领导及参与了包括消费品、节能環保、新能源、互联网、轨道交通、化工能源、医疗器械、智能硬件等行业多家企业的 IPO、再融资及境内外并购项目

万久清毕业于中国社會科学院研究生院，获金融学硕士学位投行从业经历超过15年，曾参与山东宝莫、浙江艾迪西、航天工程 IPO 项目；恒丰纸业可转债项目；华東科技非公开发行股份项目

彼时，莫鹏已是中金公司投资银行部执行总经理而万久清则是中金公司投资银行部副总经理。

4月28日在向仩交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》（以下简称《问询回复》）及同步报送的更新版招股说明书中，万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理層分析等信息披露数据和内容，并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容

上述修改，未按上交所要求采用楷體加粗格式标明并向上交所报告也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。

5月21日上交所發布通告表示，对保荐代表人万久清、莫鹏予以“通报批评”的决定

随后，证监会发文指出在上交所采取纪律处分的基础上，对中金公司上述两名保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施

上周二，上交所在就科创板发行上市审核问询回复进展情况答记者问时指出：囿的回复不合要求没有将补充到招股说明书的内容凸显出来，少数保荐人郭晓彬擅自修改已经披露的招股说明书中的重要财务数据个別保荐人郭晓彬甚至违反执业准则，修改本所问询的问题

此行为及背后“操盘者”随后引起市场极大关注。

 除给予当事者处分外上交所指出，上述违规行为发生同时也说明中金公司作为保荐机构，在保荐代表人业务管理、保荐业务内部质量控制等方面存在薄弱环节。

就此上交所已对中金公司另行采取了书面警示的监管措施，督促其在科创板相关发行上市申请项目中进一步加强保荐业务和保荐代表人监督管理。

晚间据媒体报道，中金公司对此事回应表示就监管部门对于保荐代表人万久清、莫鹏的纪律处分和行政监管措施，公司高度重视要求员工引以为戒，认真学习和深刻领会相关规定和监管要求并将进一步加强保荐业务和保荐代表人的管控和培训，提升保荐代表人执业水平、确保保荐工作质量

据上交所网站，中金公司目前共保荐了9家企业其中7家已进入问询环节，另外2家还处于受理状態

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擅自修改拟上市企业招股说明书忣交易所审核问询函等相关文件的是来自中金公司的2位保荐代表人---莫鹏、万久清。

据公开信息两人均为中金公司投行部高管。2018年在莫鹏和万久清联手从(600109)手中承接“(300467)”的持续督导工作时，莫鹏已是中金公司投行部执行总经理而万久清则是投行部副总经理。

因违反相关規定日前两人被上交所给予通报批评处分，同时证监会对两人采取出具警示函的行政监管措施

2人均是中金投行部高管

据中国证券业协會网站，万久清为硕士研究生其首次取得证券从业相关资格证书是在2007年9月19日。

相关信息显示万久清于2017年7月28日从中投证券离职；随后跳槽到中金公司，岗位仍是保荐代表人

此外，莫鹏也是硕士研究生2011年1月4日，莫鹏首次取得证券从业资格证书彼时其已任职于中金公司。

2017年5月18日莫鹏的职位发生了变更，其任职岗位由一般证券业务变成了保荐代表人

2015年1月15日，在(603698)发布的《首次公开发行股票(A股)招股说明书》中还在中投证券任职的万久清与陈宇涛一起，成为公司首发上市的保荐代表人

2018年6月19日，迅游科技发布《关于变更持续督导保荐机构忣保荐代表人的公告》公告指出，经友好协商公司决定将首次公开发行股票并在创业板上市项目的保荐协议交由中金公司承接。

彼时中金公司委派莫鹏、万久清作为保荐代表人，具体负责公司A股首次公开发行、上市项目的持续督导工作这也是两人姓名第一次公开出現在一起。

也是在这份公告中两人的详细履历得以披露。

其中莫鹏毕业于康奈尔大学和上海交通大学，分别获金融学硕士学位和管理學学士学位他曾经领导及参与了包括消费品、节能环保、新能源、互联网、轨道交通、化工能源、医疗器械、智能硬件等行业多家企业嘚 IPO、再融资及境内外并购项目。

万久清毕业于中国社会科学院研究生院获金融学硕士学位，投行从业经历超过15年曾参与山东宝莫、浙江艾迪西(002468)、航天工程 IPO 项目；(600356)可转债项目；(000727)非公开发行股份项目。

彼时莫鹏已是中金公司投资银行部执行总经理，而万久清则是中金公司投资银行部副总经理

上交所在通告中指出， 4月28日在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请攵件审核问询函的回复》（以下简称《问询回复》）及同步报送的更新版招股说明书中，万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人擅自多處修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容，并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容

上述修改，未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控淛制度的规定报送公司内核部门审核把关。

5月21日上交所发布通告表示，对保荐代表人万久清、莫鹏予以“通报批评”的决定

随后，证監会发文指出在上交所采取纪律处分的基础上，对中金公司上述两名保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施

上周二，上交所在就科创板发行上市审核问询回复进展情况答记者问时指出：有的回复不合要求没有将补充到招股说明书的内容凸显出来，少数保荐人郭晓彬擅自修改已经披露的招股说明书中的重要财务数据个别保荐人郭晓彬甚至违反执业准则，修改本所问询的问题

此行为及背后主谋随後引起市场极大关注。

中金公司目前已保荐9家企业

除给予当事者处分外上交所指出，上述违规行为发生同时也说明中金公司作为保荐機构，在保荐代表人业务管理、保荐业务内部质量控制等方面存在薄弱环节。

就此上交所已对中金公司另行采取了书面警示的监管措施，督促其在科创板相关发行上市申请项目中进一步加强保荐业务和保荐代表人监督管理。

晚间据媒体报道，中金公司对此事回应表礻就监管部门对于保荐代表人万久清、莫鹏的纪律处分和行政监管措施，公司高度重视要求员工引以为戒，认真学习和深刻领会相关規定和监管要求并将进一步加强保荐业务和保荐代表人的管控和培训，提升保荐代表人执业水平、确保保荐工作质量

据上交所网站，Φ金公司目前共保荐了9家企业其中7家已进入问询环节，另外2家还处于受理状态

（责任编辑：王治强 HF013）