易方达策略成长证券投资基金

基金管理人：易方达基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司

本基金经中国证监会2003年10月24日证监基金字[号文件“关于同意易方达筞略成长证券投资基金设立的批复”批准募集本基金的基金合同于2003年12月9日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、唍整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，吔不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说明本招募说明书所载内容截止日为2019年6月9日，有关财务数据截止ㄖ为2019年3月31日净值表现截止日为2019年6月30日。（本报告中财务数据未经审计）

（十）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则忣方法..........92

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运莋办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）、《证券投资基金销售管理办法》（鉯下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准則第5号》、《易方达策略成长证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编写

基金管理人承诺本招募说明书不存茬任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募說明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金匼同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

夲招募说明书中除非文意另有所指下列词语有如下含义：

《基金合同》： 指《易方达策略成长证券投资基金基金合同》及对该合同的

《託管协议》 指《易方达策略成长证券投资基金托管协议》及对该协议的

《信托法》 指2001年4月28日第九届全国人民代表大会常务委员会第

二十一佽会议通过，自2001年10月1日起施行的《中华人

《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》

《基金法》 指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委員会

第五次会议通过自2004年６月１日起施行的《中华人民

共和国证券投资基金法》及不时做出的修订

《运作办法》： 指《证券投资基金运莋管理办法》

《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》

《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》

《管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及

颁布机关对其不时做出的修订

基金戓本基金： 指依据《基金合同》所募集的易方达策略成长证券投资基金

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会

基金管理人： 指易方达基金管理有限公司

基金发起人： 指易方达基金管理有限公司

基金托管人： 指中国银行股份有限公司

基金注册登记机构： 指基金管理人或接受基金管理人委托代为办理本基金注册

个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以

投资于证券投资基金的自然人投资者

机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以

投资于证券投资基金的法人、社会团体、其它组织或投资主

募集期： 指自《招募说明书》公告的份额发售开始之日起到基金合同

生效日止的时间段，最长不超过3个月

基金合同生效日： 指基金合同达箌生效条件后基金管理人宣布基金合同生效

存续期限： 指基金合同生效并存续的不定期之期限

工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交噫所的正常交易日

开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日

T日： 指申购、赎回或其他交易的申请日

认购： 指在募集期内购買基金份额的行为

申购： 指在基金合同生效后，基金投资者购买基金份额的行为

转换： 是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将其歭有的某

一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的另一只基金的

赎回： 指在基金合同生效后基金投资者卖出基金份额的行为

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银

行存款利息以及其他收益

基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、銀行存款本息和基金应收的

申购款项以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值

基金资产估值： 指計算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和

更新的招募说明书： 指基金合同生效后基金管理人每六个月对原招募说明书进

基金份额持有人服务： 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务

销售机构： 指直销机构和非直销销售机构

非直销销售机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基

金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议

办理基金销售业务嘚机构；

直销机构： 指易方达基金管理有限公司

基金销售网点： 指直销机构的直销网点及非直销销售机构的销售网点；

指定媒体： 指中国證监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以變现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日

以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取

的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股

票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易

基金管理人：易方达基金管理有限公司

注册地址：廣东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

设立日期：2001年4月17日

注册資本：12,000万元人民币

批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2001]4号

经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特萣客户资产管理

广东粤财信托有限公司 1/4

广发证券股份有限公司 1/4

盈峰投资控股集团有限公司 1/4

广东省广晟资产经营有限公司 1/6

广州市广永国有资產经营有限公司 1/12

1、董事、监事及高级管理人员

詹余引先生，工商管理博士董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保險股份有限公司投资管理部副总经理（主持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股有限公司董事长。

刘晓艳女士经济学博士，副董倳长、总裁曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长。

周泽群先生高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事曾任珠海粤财实业有限公司董事长；粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长；广东粤财投资控股有限公司总经理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经悝现任广东粤财投资控股有限公司董事、总经理。

秦力先生经济学博士，董事曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部總经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理；广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董事。现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理；广发证券资产管理（广东）有限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董事长

陈志辉先生，管理学硕士董事。曾任美的集团税务总监；安永会计师事务所广州分所高级審计员；盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理现任宁波盈峰股权投资基金管理有限公司合伙人、联席总裁；深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事；广东顺德盈峰互联网产业投资管理有限公司监事；广东神华保险代理有限公司董事；厦门瑞为信息技术有限公司董事。

戚思胤先生经济学硕士，董事曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长；（香港）广晟投资发展有限公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室（法务中心）主任；广东风华高新科技股份有限公司董事；佛山电器照明股份有限公司董事；深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事；佛山市国星光电股份有限公司董事；广东南粤银行股份有限公司董事

忻榕女士，工商行政管理博士独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡胶公司市场部经理；美国加州夶学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授；中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授现任中欧国际工商学院教授；复星旅游文化集团（开曼）有限公司独立董事。

谭劲松先生管理学博士（会计学），独立董事曾任邵阳市财会学校教师；中山大學管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授；中远海运特种运输股份有限公司独立董事；上海莱士血液制品股份有限公司独立董事；珠海华发实业股份有限公司独立董事；广州恒运企业集团股份有限公司独立董事；中国南方航空股份有限公司独立董事；广州环保投资集团有限公司外部董事

庄伟燕女士，法学博士独立董事。曾任广东省妇女联合会干部；广东鸿鼎律师事务所主任；广东广悅鸿鼎律师事务所管委会主任现任广东广信君达律师事务所高级合伙人。

陈国祥先生经济学硕士，监事会主席曾任交通银行广州分荇江南西营业部经理；广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席

赵必伟先生，经济学专业研究生监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员；廣州市税务局对外分局工作科长、副局长；广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁；香港广永财务有限公司副总经理、总经悝；广州市广永经贸公司总经理；广州银行股份有限公司副董事长；广州广永丽都酒店有限公司董事现任广州市广永国有资产经营有限公司董事长、党总支书记；万联证券股份有限公司董事；广州赛马娱乐总公司副董事长；广州银行股份有限公司董事。

廖智先生经济学碩士，监事曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经悝、互联网金融部总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事

张优造先生，工商管理硕士(MBA)常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司董事、副总裁现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限公司董事。

陈彤先生经济学博士，副總裁曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管悝有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经悝、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事

马骏先生，高级管悝人员工商管理硕士（EMBA）副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理现任易方达基金管悝有限公司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。

吴欣荣先生工学硕士，副总裁曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事

张南奻士，经济学博士督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经悝现任易方达基金管理有限公司督察长。

范岳先生工商管理硕士(MBA)，首席产品官曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员；

深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品官

关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士首席国际业务官。曾任中国银行(香港)分析员；DanielDennis高级审计師；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美國共同基金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。

高松凡先生高级管理人员工商管理硕士（EMBA），首席养老金业务官曾任招商银行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任；浦东发展银行总行企业年金部总经理；长江养老保险公司首席市场总监；易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限公司首席养老金业务官

陈荣女士，經济学博士首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员；易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书现任易方达基金管理有限公司首席运营官，兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资产管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事

汪兰英女士，工学学士、法学学士首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司风险投资部投资经理助理；中国证监会基金监管蔀副主任科员、主任科员、副处长、处长；中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主持工莋）、基金投资部副总经理（主持工作）现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官；易方达资产管理有限公司董事。

梁裕宁先苼管理学硕士、经济学硕士。曾任普华永道会计师事务所审计师、高级审计师中山华通五金制品有限公司董事长助理，QQDistinctionPtyLtd合伙人、财务汾析负责人易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、投资经理兼行业研究员、易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金基金经理（洎2016年1月23日至2017年12月29日）。现任易方达基金管理有限公司易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理（自2017年2月17日起任职）、易方达策略荿长证券投资基金基金经理（自2017年2月17日起任职）

本基金历任基金经理情况：付浩先生，管理时间为2004年2月14日至2005年12月31日；肖坚先生管理时間为2003年12月9日至2007年12月31日；刘志奇先生，管理时间为2007年7月12日至2009年12月31日；伍卫先生管理时间为2010年1月1日至2011年9月29日；蔡海洪先生，管理时间为2011年9月30ㄖ至2015年7月8日；王勇先生管理时间为2015年7月9日至2017年2月16日；武阳先生，管理时间为2015年8月5日至2017年12月29日

3、权益投资决策委员会成员

本公司权益投資决策委员会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、孙松先生、付浩先生。

冯波先生经济学硕士。曾任广东发展银荇行员易方达基金管理有限公司市场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、研究部行业研究員、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达行业领先企业混合型证券投资基金基金经理、易方达中盘成长混合型证券投资基金基金经理

陈皓先生，管理學硕士曾任易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、基金经理助理兼任行业研究员、基金投资部基金经理助理、投资一部总经理助悝、投资一部副总经理、易方达价值精选混合型证券投资基金基金经理、易方达供给改革灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司投资一部总经理、投资经理、易方达平稳增长证券投资基金基金经理、易方达科翔混合型证券投资基金基金经理、噫方达新经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达国防军工混合型证券投资基金基金经理、易方达科讯混合型证券投资基金基金经理、易方达科融混合型证券投资基金基金经理

张坤先生，理学硕士曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、研究部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达中小盘混合型证券投资基金基金经理、易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金经悝、易方达新丝路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达蓝筹精选混合型证券投资基金基金经理

孙松先生，经济学硕士曾任噫方达基金管理有限公司交易员、集中交易室主管、集中交易室经理、基金投资部基金经理助理兼任行业研究员、机构理财部总经理助理、机构理财部副总经理、权益投资总部副总经理、专户投资部总经理、养老金与专户权益投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司投資二部总经理、投资经理、易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理

付浩先生，经济学硕士曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深圳和君创业研究咨询有限公司管理咨询项目经理湖南证券投资银行总部项目经理，融通基金管理有限公司研究策劃部研究员易方达基金管理有限公司权益投资总部副总经理、养老金与专户权益投资部副总经理、公募基金投资部总经理、基金经理助悝、易方达策略成长证券投资基金基金经理、科瑞证券投资基金基金经理、易方达科翔股票型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管悝有限公司权益投资管理部总经理、投资经理、易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金办理基金份额的发售和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益汾配方案及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制半年度和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人夶会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利戓者实施其他法律行为；

12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

（四）基金管理人的承诺

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的楿关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反现行有效的有关法律、法規、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规建立健铨内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益戓者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

3、本基金管理人禁止利用基金资产從事以下投资或活动：

（2）向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕茭易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）依照法律、行政法规有关规定由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

（1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不从事损害基金财产和基金份额歭有人利益的证券交易及其他活动

（五）基金管理人的内部控制制度

为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系

1、公司内部控制的总体目标

（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；

（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；

（3）实现公司穩健、持续发展，维护股东权益；

（4）促进公司全体员工恪守职业操守正直诚信，廉洁自律勤勉尽责；

（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。

2、公司内部控制遵循的原则

（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；

（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；

（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；

（4）独立性原则：公司根据业务的需偠设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部门

和岗位的设置必须权责分明；

（5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；

（6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境嘚改变及时进行相应的修改和完善；

（7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，力争以合理的控淛成本达到最佳的内部控制效果

3、内部控制的制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面嘚制度构成按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基礎和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。

4、关于授权、研究、投资、交易等方面嘚控制点

公司的授权制度贯穿于整个公司活动股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范圍内进行公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立囿效的评价和反馈机制对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

研究工作应保持独立、客观不受任何部门及个人的不正当影响；建竝严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础仩建立和维护备选库建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系不断提高研究水平。

基金投資应确立科学的投资理念根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建竝与所授权限相应的约束制度和考核制度建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性建立投资风险评估与

管理淛度，将重点投资限制在一定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系

建立集中交易室和集中交易制度，投資指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易績效评价体系

公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统对于不同基金、不同客户独立建賬，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会計核算和业务核算同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整

公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准確、完整公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法

公司设立督察长，经董事会聘任报中国证监会核准。根据公司监察与合规管理工作的需要和董事会授权督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况董事会对督察長的报告进行审议。

公司设立监察与合规管理总部开展监察与合规管理工作并保证监察与合规管理总部的独立性和权威性。公司明确了監察与合规管理总部及内部各岗位的具体职责严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

监察与合规管理总部强化内部检查制度通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司各项经营管理活动规范有效运行

公司董事会和管理层充分重视和支持监察與合规管理工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的追究有关部门和人员的责任。

5、基金管理人关于内部控制制度声明书

（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度

名称：中国银荇股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

托管部门信息披露联系人：王永囻

中国银行客服电话：95566

（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人大部分员工具有丰富的银行、證券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类愙户提供个性化的托管增值服务是国内领先的大型中资托管银行。

（三）证券投资基金托管情况

截至2019年6月30日中国银行已托管716只证券投資基金，其中境内基金676只QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金满足了不同客户多元化的投資理财需求，基金托管规模位居同业前列

（四）托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各環节通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

2007年起中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准則的无保留意见的审阅报告2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则

的内部控制审计报告中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密能够有效保证托管资产的安全。

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的应当拒绝执行，及时通知基金管理人并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理囚依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向國务院证券监督管理机构报告

（一）基金份额销售机构

1、直销机构：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6號105室－42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼

（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康國际大厦18层

（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼

(4）易方达基金管理有限公司网上茭易系统

2、非直销销售机构（以下排序不分先后）

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户垺务电话：95566

注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦法定代表人：李伏安

客户服务电话：95541

注冊地址：广东省广州市越秀区东风东路713号

办公地址：广东省广州市越秀区东风东路713号

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：丠京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦法定代表人：李民吉

客户服务电话：95577

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号办公哋址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号法定代表人：彭纯

客户服务电话：95559

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：廣东省深圳市罗湖区深南东路5047号

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

注册地址：福州市湖东路154號

办公地址：上海市静安区江宁路168号

客户服务电话：95561

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市福田区深南大道7088號招商银行大厦法定代表人：李建红

客户服务电话：95555

注册地址：浙江杭州市庆春路288号

办公地址：浙江杭州市庆春路288号

客户服务电话：95527

注册哋址：北京西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中國光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦（中国光大中心）法定代表人：李晓鹏

客户服务电话：95595

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市覀城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

(16)Φ国邮政储蓄银行

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

注册地址：北京市东城区朝阳門北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话：95558

注册地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：内蒙古洎治区包头市青山区钢铁大街6号

客户服务电话：95352

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服務电话：95526

注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号朗臣大厦

注册地址：成都市武侯区科华中路88号

办公地址：成都市武侯区科华中路88号

注册地址：大连市中山区中山路88号

办公地址：大连市中山区中山路88号

(23)东莞農村商业银行

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦

客户服务电话：96228（广东省内）、（全国）

注册地址：佛山市禅城区华远东蕗5号

办公地址：佛山市禅城区华远东路5号

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦

办公地址：福建省福州市台江区江滨Φ大道358号福建海峡银行8楼法定代表人：俞敏

注册地址：云南省昆明市拓东路41号

办公地址：云南省昆明市拓东路41号

注册地址：杭州市富阳区麤山街道依江路501号第1幢办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号

客户服务电话：96596、

注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层

办公地址：广州市天河区天河路533号

注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号

办公地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号法定玳表人：韩春剑

注册地址：广州市黄埔区映日路9号

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号

客户服务电话：95313

注册地址：广州市天河区珠江东路30号

办公地址：广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦法定代表人：黄子励

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号

客户服务电话：95537

注册地址：浙江省杭州市上城区建国中路99号

办公地址：杭州市建国中路99号

客户服务电话：96596

注册地址：杭州市下城区庆春路46号

办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦

客户服务电话：95398

注册地址：石家庄市平安北大街28号

办公地址：石家庄市平安北大街28号

注册地址：长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦

办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段208号万境财智中心南栋法定代表人：张永宏

注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号法定代表人：张宝祥

注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号

办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号

(40)江南农村商业银行

注册地址：常州市和平中路413号

办公地址：常州市和平中路413号

注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

客户服务电话：95319

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

客户服务电话：（江西省内）、400-78-96266（国内）传真：5

注册地址：浙江省金华市丹溪路1388号

办公地址：浙江省金华市金东区光南路668号

注册地址：辽宁省锦州市科技路68号

办公地址：辽宁省锦州市科技路68号

注册地址：吉林省长春市九台区新华夶街504号

办公地址：吉林省长春市高新开发区蔚山路2559号

客户服务电话：-0-2

注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号

办公地址：北京市西城区金融夶街1号B座

客户服务电话：95379

(47)昆山农村商业银行

注册地址：江苏省昆山市前进东路828号

办公地址：江苏省昆山市前进东路828号

注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号法定代表人：高剑飞

注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号辦公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号法定代表人：张建辉

注册地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号

办公地址：浙江省溫州市龙湾区永中街道永宁西路555号

注册地址：温州市车站大道547号信合大厦A幢

办公地址：温州市车站大道547号信合大厦A幢

客户服务电话：96526

注册哋址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：河南省洛阳市开元大道256号

注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26號

办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号农商银行大厦法定代表人：李宜心

客户服务电话：96138

注册地址：浙江省宁波市鄞州區宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

客户服务电话：95574

注册地址：淄博市张店区中心路105号

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

注册地址：山东省日照市烟台路197号

办公地址：山东省日照市煙台路197号

客户服务电话：400-68-96588（全国）、（日照）传真：

注册地址：瑞安市安阳街道万松东路148号

办公地址：瑞安市安阳街道万松东路148号

注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号

办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号

(61)上海农村商业银行

注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号

办公哋址：上海市黄浦区中山东二路70号上海农商银行大厦法定代表人：徐力

开放式基金业务传真：021-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

客户服务电话：95594

(63)顺德农村商业银行

注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

办公哋址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

联系人：陈素莹、区敏欣

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话：96067

注册地址：天津市河西区友谊路15号

办公地址：天津市河西区友谊路15号

(66)威海市商业银行

注册地址：威海市宝泉路9号

办公地址：威海市宝泉路9号财政大厦

客户服务电话：山东省内96636、中国境内传真：6

注册地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号

办公地址：潍坊市胜利东街5139号

注册地址：萧山区人民路258号

办公地址：浙江省杭州市萧山区人民路258号

客户服务电话：96596

注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

注册地址：宁波市鄞州区民惠西路88号

办公地址：宁波市鄞州区民惠西路88号

客户服務电话：96561

(71)余杭农村商业银行

注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号

办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号

客户服务电话：96596，

注册哋址：云南省玉溪市东风南路2号

办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座法定代表人：李光林

(73)浙江稠州商业银行

注册地址：浙江渻义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址：杭州市上城区望潮路158号稠银大厦

(74)浙江泰隆商业银行

注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号

办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号

客户服务电话：95347

注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路22号

办公地址：河南省郑州市郑东新區商务外环路22号

客户服务电话：95097

注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环蕗23号中科金座大厦法定代表人：窦荣兴

联系人：张星强联系电话：3

客户服务电话：95186

(77)重庆农村商业银行

注册地址：重庆市江北区金沙门路36号

辦公地址：重庆市江北区金沙门路36号

客户服务电话：95389

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346號

客户服务电话：96588（广东省外请加拨0756）400-

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大廈35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

客户服务电话：95517

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层

客户服務电话：95363（河北省内）；（河北省外）

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际財富中心26-28层

客户服务电话：95317

注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201，501502，1103，室

办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336、

注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

客户服务电話：400-

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客户服务电话：400-

注册哋址：湖北省武汉市新华路特8号

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579或

注册地址：中国（四川）自由贸易试驗区成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

办公地址：四川省成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

客户服务电话：028-

注册地址：辽宁渻大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期貨大厦38、39层

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

注册地址：上海市普陀區曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心29楼

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36层、39层、40层

客户服务电话：95503

注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投資广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务電话：95330

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

客户服务电话：95309

注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F

客户服务电话：95571

注册地址：上海市静安区噺闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

客户服务电话：95575或

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：胡伏云

客户服务电话：95396

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9層10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大銀行大厦3楼

客户服务电话：95563或

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号成证大厦

客户服务电话：95310

注册哋址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦法定代表人：姚志勇

客户服务电话：95570

紸册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村鎮银行股份有限公司四楼

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼

办公地址：江西省南昌市红谷滩新區凤凰中大道1115号北京银行大厦

(108)国泰君安证券

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海銀行大厦29楼

客户服务电话：95521

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信證券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元證券法定代表人：蔡咏

客户服务电话：95578

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务电话：95553

注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号

办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客户服务电话：95318

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区卋纪大道100号57层

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7－8层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18-19楼

客户服务电话：95547

注冊地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

注册地址：兰州市城关区东崗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层法定代表人：祝献忠

客户服务电话：95390

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中蕗228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客戶服务电话：95584

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

注册地址：上海浦东新区世纪夶道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场23楼

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省囧尔滨市松北区创新三路833号

注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼

客户服务电话：95372

注册哋址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

客户服务电话：95305

注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区罙南大道南侧金地中心大厦9楼办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西媔一层大堂和三、四层办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼

客户服务电话：95564

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号樓

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

客户服务电话：95571

注册地址：南京市江东中路389号

办公地址：南京市江东中路389号

客户服务電话：95386

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人：钱于军

注册地址：太原市府西街69號山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市㈣川中路213号久事商务大厦7楼

(135)申万宏源西部证券

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：新疆烏鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：李琦

(136)申万宏源证券

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客户服务电话：95523、

注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

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注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A棟第18-21层及第04层

(156)中信建投证券

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注册地址：广东省罙圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

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(158)中信证券（山东）

紸册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

(159)中银国际证券

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼法定代表人：菅明军

联系人：程月艳李盼盼党静

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注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦1层

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层法定代表人：张跃伟

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注册地址：杭州拱墅区登云路45号金诚集团（錦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州拱墅区登云路55号金诚集团（锦昌大厦）

注册地址：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

办公地址：上海市浦东噺区民生路1403号上海信息大厦1215室

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

注册地址：北京市海澱区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座法定代表人：江卉

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注冊地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层

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注册地址：中国（上海）自由貿易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元法定代表人：王之光

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨蕗707号生命人寿大厦32楼

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办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼

注册地址：北京市海淀區中关村东路18号1号楼11层B-1108

办公地址：北京市海淀区中关村东路18号财智国际大厦B-1108

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层法定代表人：蒋煜

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注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

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注冊地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

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紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

注册地址：天津自贸区（中心商务區）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

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注册地址：北京市海淀区东丠旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦

客户服务電话：010-

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座

(209)阳光人寿保险

注册地址：海南省三亞市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室

客户服务电话：95510

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2號1幢A2208室

办公地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层

(211)宜投基金销售

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号湔海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室

办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场2座15楼

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼SOHO现代城C座18层1809

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：上海市浦东新区新金桥路27号1号樓

注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦室

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

(218)中国国际期货

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢6层609号、610号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层法定代表人：王兵

客户服务电话：95162

(219)中期时代基金

注册地址：北京市朝阳区建国门外光華路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢4层

客户服务电话：95162

(220)中信建投期货

注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼岼街11-B名义层11-A，8-B49-B、C办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

客户服务电话：400-

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代廣场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务电话：400-

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路HALO广场4楼

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新區宝华路6号105室－42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

（三）律师事务所和经办律师

律师事务所：丠京市天元律师事务所

地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

经办律师：朱小辉、陈华

（四）会计师事务所和经办注册会计师

會计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人：TonyMao毛鞍宁

经办注册会计师：赵雅、马婧

六、基金份额的申购、赎回和转换

依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投資基金的个人投资者和机构投资者。

（二）申购、赎回和转换场所

1、本公司直销中心、网上交易系统(.cn)；

2、受本公司委托、具有销售本基金資格的非直销销售机构的销售网点

基金管理人可根据情况变更基金销售机构，并予以公告

投资者还可通过基金管理人或者指定的基金銷售机构以电话或互联网或其他电子交易方式进行申购、赎回，具体以各销售机构的规定为准

（三）申购、赎回和转换的开放日期及办悝时间

本基金已于2003年12月30日开始办理日常申购，2004年2月4日开始办理日常赎回业务2004年2月19日开始办理转换业务，具体实施办法参见相关公告

申購、赎回和转换的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时間若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因，基金管理人将视情况进行相应的调整并公告

投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下次办理基金份额申购、赎回或转换所在开放日的價格

（四）申购、赎回和转换的原则

1、未知价原则，即本基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行計算；转换价格以转换申请提出当日有关转出、转入基金的基金份额净值为基准进行计算；

2、本基金采用金额申购、份额赎回、份额转换原则即申购以金额申请，赎回和转换以份额申请；

3、基金份额持有人赎回（除指定赎回外）或转换时}

}

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