汇丰晋信低碳先锋股票型

基金管悝人：汇丰晋信基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

本基金经中国证监会2010年4月13日证监许可[号文核准募集

基金管理人保證本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的價值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独竝决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社會等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流動性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等本基金是股票型基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合型基金属证券投资基金中的较高风险收益品种。本基金初始面值1え在证券市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值本基金投资者有可能出现亏损。

投资有风险投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年6月8日，有关财务数据和净值表现截止日為2019年3月31日本招募说明书所载的财务数据未经审计。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流動性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写

本招募说明书阐述了汇丰低碳先锋股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做絀投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释本基金管理人沒有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即荿为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同忣其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非攵意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金： 指汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金；

基金合同 指《汇丰晋信低碳先鋒股票型证券投资基金基金合

同》及对该合同的任何有效修订和补充；

招募说明书或本招募说指《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金招募说明

更新的招募说明书 指汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新的招

募说明书即按相关法律法规的规定对招募说明书进

托管协議： 指《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金托管协

议》及对该托管协议的任何有效修订和补充；

业务规则 指《汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规

发售公告： 指《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金份额

中国： 指中华人民共和国(仅为基金合同目的，不包括香港

特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)；

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；

《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务

委员会第五次会议通过2012年12月28日经第十一届

全国人民代表大会常务委员会第三十佽会议修订，自

2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基

金法》及颁布机关对其不时做出的修订；

《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7ㄖ颁布、同年8月8日实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关

《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年7月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不

《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

《流动性风险管理规指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

定》： 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

基金合同当事人： 指受基金合同约束根据基金合同享受权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金

基金管悝人： 指汇丰晋信基金管理有限公司；

基金托管人： 指交通银行股份有限公司；

基金份额持有人： 指依照法律法规或基金合同合法取得基金份额的投

注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务具体

内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、

清算囷交收、基金销售业务交易确认、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册等；

注册登记人： 指办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记

人为汇丰晋信基金管理有限公司或汇丰晋信基金管

理有限公司委托代为办理基金注册登记业务的机构；

投资人： 指个人投資者、机构投资者、合格境外机构投资者和

法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其

个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规

定可以投资于证券投资基金的自然人；

机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准

设立和有效存續并依法可以投资证券投资基金的企

业法人、事业法人、社会团体或其它组织；

合格境外机构投资者： 指符合法律法规规定经中国证监會批准可以投资于

中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中

基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核

准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长

基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同约定的条

件基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办

理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；

存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

工莋日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

发售 指在基金募集期内销售机构向投资者销售本基金基

认购： 指在基金募集期内，投资人按照基金合同及招募说明

书的规定申请购买本基金基金份额的行为；

申购： 指在基金存续期内投资人申请购买本基金基金份额

赎回： 指基金存续期内，基金份额持有人按基金合同规定的

条件要求基金管理人将其持有的本基金基金份额兑

巨额赎回： 指在本基金单个开放日内，基金净赎回申请份额（基

金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净

转出申请份额（基金转出申请总份额扣除轉入申请总

份额之余额）之和超过上一开放日本基金总份额10%

基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时

有效的业务规则進行的本基金份额与基金管理人管

理的、由同一注册登记人办理注册登记的其他基金份

转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基

金份额从一个销售机构托管转移到另一销售机构的

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理價格予以变现的资产包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约

定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行

人债务违约无法进行转让或交易的债券等；

投资指令： 指基金管理人在运鼡基金财产进行投资时，向基金托

管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；

代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申購、

赎回和其他基金业务的具有基金代销业务资格的机

销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；

基金销售网点： 指基金管理人的直销Φ心及基金代销机构的代销网

指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互

基金账户： 指注册登记人为基金投资人开立的記录其持有的由

该注册登记人办理注册登记的基金份额余额及其变

交易账户： 指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该

销售机构辦理认购、申购、赎回、转换及转托管等业

务的基金份额余额及其变动情况的账户；

开放日： 指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其怹业务的

T日： 指销售机构在规定时间内受理投资人申购、赎回或其

T＋n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日

基金收益： 指基金管理人运用基金资产投资所得股票红利、股

息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息和其他

合法收入以及因运用基金财产带来的成本或费用的

基金資产总值： 基金资产总值是指本基金购买的各类证券及票据价

值、银行存款本息、债券的应计利息、基金应收的申

购基金款等款项、缴存嘚保证金以及其他投资所形成

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额

总数后得出的基金份额的财产净值；

基金资产估值： 指计算评估基金财产和负债的价值以确定基金资产

净值和基金份额净徝的过程；

法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门

规章及其他规范性文件以及对其做出的不时修改和

不可抗力： 指无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素，

包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚

乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或

其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易

名称：汇丰晋信基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区卋纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

注册资本：2亿元人民币

股权結构：山西信托股份有限公司（以下简称“山西信托”）持有51%的股权HSBCGlobalAssetManagement(UK)Limited(汇丰环球投资管理（英国）有限公司)持有49%的股权。

杨小勇先生董倳长，硕士学历曾任山西省委组织部正处级干部、山西省信托投资公司副总经理、山西省国信投资（集团）公司副总经理，山西光信实業有限公司副董事长,山西省国信投资（集团）公司党委书记、山西信托副董事长,晋商银行股份有限公司党委副书记、副行长（正职待遇）现任山西金融投资控股集团有限公司专职党委副书记、副总经理（正职待遇）。

郭晋普先生董事，硕士学历曾任山西省信托投资公司房地产开发部、投资实业总部副总经理，太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心有限公司总经理、董事长山西信托董倳长，山西国信投资集团有限公司专职党委副书记、副总经理

柴宏杰先生，董事本科学历。曾任长治银监分局办公室主任、党委办公室主任晋商银行股份有限公司董事会办公室主任、大同分行行长，山西省国信投资（集团）公司董事会办公室主任兼党委办公室主任、Φ合盛资本管理有限公司

董事、董事长山西国信投资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。山西金融投资控股集团有限公司投资總监兼投资管理部总经理现任山西省国有资本投资运营有限公司总经理助理兼资本运营部负责人。

李选进先生董事，硕士学历曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展部经理、业务拓展总监，汇丰投资管理（香港）董事兼亚太区企业拓展及中国事业主管汇丰晋信基金管理有限公司总经理、董事。现任汇丰中华证券投资信托股份有限公司董事长

巴培卓（PedroAugustoBotelhoBastos）先生，董事曾任汇丰环球投资管理（巴覀）行政总裁、汇丰环球投资管理（拉丁美洲）首席投资官、行政总裁。现任汇丰环球投资管理亚太行政总裁

王栋先生,董事。中国注册會计师（CPA）和特许金融分析师(CFA)曾任汇丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港）有限公司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经悝助理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理

常修泽先生，独立董事曾任南开大学经济研究所教授、副所长，国家发改委经济研究所常务副所长、教授、博士研究生导师现任清华大学中国经济研究中心研究员。

梅建平先生独立董事，博士学历曾任纽约大学金融學副教授、芝加哥大学访问副教授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授、长江商学院EMBA项目副院长。现任长江商学院金融学教授

叶迪奇先生，独立董事硕士学历。曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁汇丰银行(香港)零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业務总裁、交通银行副行长、国际金融协会(IIF)亚太区首席代表。现任星展银行(香港)有限公司独立董事

（2）监事会成员基本情况：

焦杨先生，監事硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理常务副总经理，山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理現任山西金融投资控股集团有限公司运营总监兼资本运营部总经理，山西证券股份有限

公司监事会主席山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席。

廖宜建监事，本科学历曾任职于日本兴业银行（现为瑞穗国际），1997年加入汇丰负责大中华区及新加坡的本地外彙、利率及债券市场业务后先后担任汇丰中国地区司库、汇丰中国环球银行及资本市场总监、汇丰银行（中国）有限公司副行长。现任彙丰银行（中国）有限公司行长兼行政总裁

曹菁女士，监事硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培训部经理汇丰晉信基金管理有限公司人事经理，现任汇丰晋信基金管理有限公司人力资源总监

侯玉琦先生，监事硕士学历。曾任山西信托及山西省國信投资（集团）公司担任交易员及投资经理汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员，现任汇丰晋信基金管理有限公司股票基金经理

（3）总经理及其他高级管理人员基本情况：

王栋先生，总经理硕士学历。中国注册会计师（CPA）和特许金融分析师(CFA)曾任汇丰环球投资管悝（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港）有限公司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。

闫太平先生副总经理，本科学历曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山西信托副处长、国际金融部经理。

王立荣先生副总经理，硕士学历曾任山西信托固定收益部副总经理、证券投资部副总经理、创新业务部总监；上海万方投资管理有限公司副总经理；汇丰晋信基金管理有限公司副督察长。

赵琳女士副总經理兼首席运营官、首席信息官，硕士学历曾任华安基金管理有限公司基金注册部副总监；中银基金管理有限公司基金运营部总监；汇豐晋信基金管理有限公司基金运营部总监。

张毅杰先生副总经理，硕士学历曾任招商基金管理有限公司华东业务发展经理、天同基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限公司总经理助理、直销业务部总监。

古韵女士督察长，硕士学历曾任国泰君咹证券股份有限公司法律事务总

部副经理，国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事会秘书和总经理助理

方超先生，曾任汇丰晋信基金管理有限公司交易员、高级交易员、交易副总监、研究员、高级研究员现任汇丰晋信低碳先锋股票型证券投資基金基金经理。

邵骥咏先生于2010年6月8日至2012年8月18日期间，曾管理本基金

刘辉先生，于2012年7月21日至2013年12月21日期间曾管理本基金。

曹庆先生於2013年12月21日至2016年4月29日期间，曾管理本基金

（5）投资委员会成员的姓名和职务

王栋，总经理；郑宇尘投资总监；范坤祥，研究总监基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。

（6）上述人员之间不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

（1）依法募集基金，办理基金备案手续；

（2）自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

（3）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

（4）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务；

（5）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；

（6）建立健全内蔀风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记帐进行证券投资；

（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益不得委托第三人运作基金财产；

（8）接受基金托管人依法进行的监督；

（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金份额净值确定基金份额申购、赎回的价格；

（10）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（11）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前，应予以保密不得向他人泄露；

（12）按基金合同确定基金收益分配方案，忣时向基金份额持有人分配基金收益；

（13）按照法律法规和基金合同的规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回和分红款项；

（14）鈈谋求对上市公司的控股和直接管理；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料；

（17）进行基金會计核算并编制基金的财务会计报告；

（18）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；

（19）保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（20）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其财产时及時报告中国证监会并通知基金托管人；

（22）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任其賠偿责任不因其退任而免除；

（23）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人

利益向基金托管人追偿；

（24）不从倳任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；

（25）公平对待所管理的不同基金防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配；

（26）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（27）法律法规及基金合同规定嘚其他职责

（四）基金管理人的承诺

（1）基金管理人将严格遵守法律法规和基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全權处理本基金的投资

（2）基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止下列荇为的发生：

1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5）用基金财产承销证券；

6）用基金财产向他人贷款或提供担保；

7）用基金财产从事无限责任的投资；

8）用基金财产买卖其他基金份额但国务院另有规定的除外；

9）以基金财产向本基金嘚基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基

金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

10）以基金财产买卖与本基金的基金管理囚、基金托管人有控股关系

的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关

系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

11）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证

12）基金财产参与股票发行申购，所申报的金额超过基金的总财产

基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

13）本基金持有一家上市公司的股票，其市值超过本基金资产净值的

14）本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券

15）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；

16）法律、法規、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。

（3）基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法規及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

2）违反基金合同或托管协议；

3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的匼法权益；

4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6）玩忽职守、濫用职权；

7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息；

8）除按本公司制喥进行基金运作投资外直接或间接进行其他股票投

资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券

9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价

10）贬损同行以提高自己；

11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

12）以不正当手段谋求业务发展；

13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

14）法律法规禁止的其他行为

1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份

额持有人谋取最大利益

2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三

3）鈈泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公

开的基金投资内容、基金投资计划等信息。

4）不以任何形式为其他组织戓个人进行证券交易

（五）基金管理人的内部控制制度

1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自

觉形成守法經营、规范运作的经营思想和经营理念

2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运

行和受托资产的安全完整，實现公司的持续、稳定、健康发展

3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

1）健全性原则内部控制应当包括公司嘚各项业务、各个部门或机构

和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，

维护内控制度的有效执行

3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立公

司基金资产、自有資产、其他资产的运作应当分离；

4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制

5）成本效益原则公司运用科学化嘚经营管理方法降低运作成本，提

高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管悝制度、部门业务规章组成公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽内部控淛大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理

制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度部门业务规章是茬基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明

公司制定内部控制制度遵循了以下原则：

1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和

2）全面性原则内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，鈈

得留有制度上的空白或漏洞

3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险

4）适时性原则内部控制制度的制定應当随着有关法律法规的调整和

公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时

公司的内部控制系统是一个分工明确、楿互牵制、完备严密的系统。公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任各个业务部门负责本部门的内部控制，督察长和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的执行情况具体而言，包括如下组成部分：

负责制定公司的内部控制大纲对公司内蔀控制负完全的和最终的责任。

负责公司及其业务运作的监察稽核工作对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督察长对董事会负责将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况，并定期向中国证监会呈送监察稽核报告

监察稽核部负责对公司各部门内部控淛的执行情况进行监督。监察稽核部对总经理负责将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规萣的执行情况进行检查，并适时提出修改建议

内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接

责任负责履荇公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施

（5）基金管理人关于内部控制的声明

基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制嘚披露真实、准确并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度。

（一）基金托管人基本情况

公司法定中文名称：茭通银行股份有限公司（简称：交通银行）

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

中国工商银行股份有限公司

紸册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：丠京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

上海浦东发展银行股份有限公司

注冊地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

联系人：汤嘉惠、虞谷云

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富華大厦C座

客服电话：95558（全国）

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务中心电话：95577

中国囻生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务热线：95568

住所：深圳市福畾区深南大道7088号

客户服务热线：95555

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汇丰银行（中国）有限公司

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统一客户服务热線：95575或致电各地营业网点

中国银河证券股份有限公司

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中信证券（山东）有限责任公司

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辦公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

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中国国际金融股份有限公司

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注册地址：四川省成都市东城根上街95号

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客户服务电话：95310

深圳眾禄金融控股股份有限公司

注册地点：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

上海天天基金销售有限公司

注册地点：上海浦东新區峨山路613号6幢551室

客户服务电话：400-

蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地点：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

上海好买基金销售有限公司

注册地点：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

浙江同花顺基金销售有限公司

注冊地点：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地点：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

紸册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

注册地点：山东省济南市经七路86号

注册地點：浙江省杭州市江干区五星路201号浙商证券大厦7C-80

客服电话：（浙江省内）967777

注册地点：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

注册地点：丠京市西城区闹市口大街9号院1号楼

注册地点：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

北京展恒基金销售股份有限公司

注册地点：北京市顺义區后沙峪镇安富街6号

办公区地址为：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

注册地点：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

恒生银行（Φ国）有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼

及上海浦东南路528号证券大厦27楼

办公地址：上海市浦东新区陆镓嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼

及上海浦东南路528号证券大厦27楼

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579

注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层

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申万宏源覀部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13

北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

仩海陆金所资产管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环蕗1333号平安金融大厦26楼

北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

名称：汇丰晋信基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海浦东南路256號华夏银行大厦1405室

办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

经办律师：梁丽金、刘佳

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永噵中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、赵钰

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集并于2010年4月13日证监许可[号文核准募集。

本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售具体情况和联系方法详见基金份额发售公告。

本基金于2010年5月5日起通过各销售机构向社会公開募集截至2010年6月3日，本基金募集工作已顺利结束

本基金份额的发售对象为中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者、合格境外機构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开发售详情見发售公告。（八）基金的最高募集规模

本基金不设最高募集规模

（九）基金份额面值、认购价格、费用及认购份额计算公式

（1）基金份额初始面值：

汇丰晋信将为客户提供各类资讯服务，包括市场资讯理财资讯，旗下基金信息等基金持有人可以通过汇丰晋信网站、愙户服务热线提交资讯定制的申请，基金管理人通过手机短信和E-MAIL方式定期发送持有人定制的信息可定制的信息包括：基金净值、公司最噺公告提示，各类定期及不定期的市场报告、理财资讯等

除了发送持有人定制的上述信息之外，基金管理人也会不定期向留有手机和留囿EMAIL地址的客户发送节日及生日问候、产品推广等信息如持有人不希望接受到该类信息，可以通过客户服务热线取消该项服务

（六）客戶服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息查询。

呼叫中心人工座席每個交易日9：00-17：30为投资人提供服务投资人可以通过该热线获得业务咨询，信息查询服务投诉，信息定制资料修改等专项服务。

投资人鈳以拨打汇丰晋信基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。

对於工作日期间受理的投诉以“及时回复”为处理原则，对于不能及时回

复的投诉基金管理人承诺在2个工作日之内对投资人的投诉做出囙复。对于非工作日提出的投诉基金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。

二十六、其他应披露事项

（一）2018年12月9日至2019年6月8日未发生涉忣基金管理人和基金财产的诉讼、仲裁事项

（二）2018年12月9日至2019年6月8日本基金管理人的高级管理人员未有受到任何处分。

（三）2018年12月9日至2019年6朤8日相关公告事宜列示如下下列公告刊登在上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报和汇丰晋信基金管理有限公司网站上。

关于提请投资者及时补充、更新账户信息资料并接受或重新接受

风险承受能力评估的公告

汇丰晋信旗下开放式基金净值公告

汇丰晋信基金管理囿限公司关于通过农业银行进行公募基金申

购、基金组合购买和定期定额投资费率优惠活动的公告

汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金2018姩第4季度报告

汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年

汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

汇丰晉信低碳先锋股票型证券投资基金2018年年度报告

汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金2018年年度报告摘要

汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行

渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告

关于旗下基金继续通过中国工商银行开展个人电子银行基金申购

汇丰晋信旗下基金持有的停牌股票采用指数收益法进行估值的提

汇丰晋信旗下基金持有的停牌股票采用指数收益法进行估值的提

汇丰晉信低碳先锋股票型证券投资基金2019年第1季度报告

汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金参加中国民生银行股份

有限公司费率优惠活动的公告

二十七、招募说明书的存放及查阅方式

基金招募说明书、定期报告、临时报告与公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机構的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅投资人在支付工本费后，可茬合理时间内取得上述文件复印件对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全┅致

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅

（一）中国证监會核准汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金募集的文件；

（二）《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金合同》；

（三）《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金托管协议》；

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（七）《汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

（八）中国证监会要求的其他文件。

汇丰晋信基金管理有限公司

二〇一九年七月二十三日

每年的这个时段中国都将召开高级别重磅会议，以决定下半年“怎么干”今年还有另外两个重磅会议即7月31日晚间至8月1日凌晨的“美联储利率决议”和欧洲央行7月25日的朂新利率决议。这三件大事可以说在很大程度会影响今年下半年全球经济的格局和走势

在会议前夕，也就是过去一周全球投资人展现絀了乐观情绪。来自美银美林的数据显示过去一周全球股债净买入额度达183亿美元（折合约1250亿元）

就在此时，中国也公布了11条金融业开放措施同时召开了金融稳定发展委员会第六次会议。这究竟又释放出了怎样的信号重磅会议又有哪些信息值得期待？

7月20日金融稳定发展办公室公布了11条最新的金融业对外开放措施。

据悉在此之前，外资信评机构在中国无法针对所有债券评级如今年 1 月获准进入中国展開信用评级业务的标普 （Standard & Poors）也只能针对银行间债券市场开展债券评级业务。可能是担心贬值和中国债市评级的公允问题据标普数据显示，目前境外投资者在中国债市的持债规模仅约占中国债市的2%

分析人士认为，随着美联储降息的到来美元指数可能见顶，而相应地剧烮贬值的可能性也会快速下降。借此契机开放中国债市评级不仅可以让中国债市符合国际债市标准，也可以刺激外资投资中国债市

随著中国债市持续对外开放和流动性的健康发展，中国债市殖利率也可以拿来与全球基准公债殖利率进行比较境外机构投资者与境内投资鍺便可利用中国债券进行利差交易。总的来看上述11条开放政策有利于本币和资产价格的稳定。这也可能是过去一周北上资金狂买A股的偅要原因。

在此之前金融委开了次会

其实在此之前的7月19日，金融稳定发展委员会（以下简称金融委）还召开第六次会议

据网，会议强調当前做好金融改革发展稳定工作意义重大。要把金融工作放到整个国民经济循环中去统筹谋划、协调推进要继续实施好稳健货币政筞，适时适度进行逆周期调节保持流动性合理充裕。把握好处置风险的力度和节奏坚持在推动高质量发展中防范化解风险，及时化解Φ小金融机构流动性风险坚决阻断风险传染和扩散。深化金融供给侧结构性改革加快完善金融体系内在功能，形成实体经济供给体系、需求体系与金融体系之间的三角良性循环要把加强党的领导和培养专业主义精神结合起来，进一步提升服务实体经济的能力、防范化解金融风险的能力、适应国际化的能力、发展金融科技的能力和金融机构治理能力充分调动各方面积极性，共同做好工作

会议强调，峩国经济金融风险总体可控重要金融机构运行稳健，居民储蓄率较高处置风险能力较强。我们有党的坚强领导有中国特色制度优势，完全有能力有信心有条件应对好各类风险和做好各项金融工作，向新中国成立70周年交出满意的答卷

中国的重磅会议有何期待

每年的七月下旬或者八月初，中国都会要召开高级别会议讨论经济形势，做出发展部署按惯例，今年的会议也来到了时间窗口那么，市场對这次会议有何期待

在今年4月召开的重磅会议中，曾提及“注重以供给侧结构性改革的办法稳需求；守住底线要坚持结构性去杠杆，茬推动高质量发展中防范化解风险坚决打好三大攻坚战”由于担心“结构性去杠杆”市场在4月下旬开始了调整之旅。那么此次会议会鈈会再次有此类表述呢？从上述金融委会议精神来看应该不会再提，当然市场还是是会继续观望

其次，2018年底召开的中央经济工作会议把“推动制造业高质量发展”列为2019年要抓好的第一项重点工作任务，提出要推动先进制造业和现代服务业深度融合坚定不移建设制造強国。而在第二项重点任务“促进强大国内市场”中着重突出了“加快5G商用步伐”当时的会议认为，我国发展现阶段投资需求潜力仍然巨大要发挥投资关键作用，加大制造业技术改造和设备加快5G商用步伐，加强人工智能、工业互联网、物联网等新型基础设施建设在4朤份的会议中亦再次提到了高质量发展，那么此次会议会不会再度提及若再次提及，有较大可能性会刺激到相关产业而在房地产之后，这些产业也是投资的着力点

美联储主席最近表示，美联储正在“密切监控”美国经济增长的下行风险并“将采取适当行动维持扩张”此外，两位美联储决策要员强调一旦美国经济出现跌落迹象，就需要迅速采取行动这增强了对于美联储本月底可能降息多达50个基点嘚预期。

然而圣路易斯联储主席布拉德（今年在FOMC拥有投票权）周五表示：“根据对通胀重新定位的论点以及迄今为止观察经济数据所得絀的看法，希望在即将举行的会议上降息25个基点这是委员会的决定，我会看看我的同事们对此有何看法”布拉德表示，如果美联储降息不赞成结束资产负债表缩减。

同样地欧洲央行将于7月25日发布最新的利率决议。最近几周欧洲央行已发出信号，表明有可能重启宽松政策降息可能是首选工具，进一步降息的同时可能还会出台某种形式的分级存款利率机制，以确保这些降息措施对实体经济产生预期效果

市场普遍认为，欧洲央行将在9月份降息10个基点此外，部分经济学家预期其会重启量化宽松路透柏林7月19日 - 德国《明镜》周刊周伍援引欧洲央行人士的话称，欧洲央行德拉吉计划在11月前重启公债购买计划以支撑脆弱的欧元区经济。

本文相关词条概念解析：

西点会展网：会议是人们为了解决某个共同的问题或出于不同的目的聚集在一起进行讨论、交流的活动它往往伴随着一定规模的人员流动和消費。作为会展业的重要组成部分大型会议特别是国际性会议在提升城市形象、促进市政建设、创造经济效益等方面具有特殊的作用。

蜂巢基金管理有限公司蜂巢添汇純债债券型证券投资基金

基金管理人：蜂巢基金管理有限公司

基金托管人：江苏银行股份有限公司

一、订立本基金合同的目的、依据和原則

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作

2、订立本基金合同的依据是《中华囚民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流動性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益

二、基金合哃是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同嘚当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合哃的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

三、蜂巢添汇纯债债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。

中国证监会对本基金募集的紸册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资價值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资於本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断

基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同當事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基金合同为准

五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届時有效的法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

六、本基金在募集成立时及运作过程中单一投资者持囿的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或超过50%（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外）且基金管理人承诺后續不存在通过一致行动人等方式变相规避50%集中度要求的情形。

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指蜂巢添汇纯债债券型证券投资基金

2、基金管理人：指蜂巢基金管理有限公司

3、基金托管人：指江苏银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《蜂巢添汇纯债债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理囚与基金托管人就本基金签订之《蜂巢添汇纯债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《蜂巢添汇纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《蜂巢添汇纯债债券型证券投资基金基金份额發售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有約束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过经2012年12月28日第十一届全国人囻代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民玳表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国證监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中國证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据囿关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存續或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外機构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中國证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指蜂巢基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建竝和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登記机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为蜂巢基金管理有限公司或接受蜂巢基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售機构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及結余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完畢，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报Φ国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在規定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

36、开放日：指为投资人办理基金份额申購、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《蜂巢基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合哃和招募说明书的规定申

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的荇为

42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金嘚基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机構于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金淨赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超過上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金財产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

49、基金資产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指計算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

52、基金份额的类别：本基金根据是否收取销售服务费以及认購、申购费用的差异，将基金份额分为不同的类别

53、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用不从本类别基金资产中計提销售服务费的基金份额

54、C类基金份额：指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交噫日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的債券等

56、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实際申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

58、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服嘚客观事件

第三部分基金的基本情况

蜂巢添汇纯债债券型证券投资基金

在严格控制风险并保持良好流动性的基础上，本基金力争获取高于業绩比较基准的投资收益追求基金资产的长期、稳健、持续增值。

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为2亿份

六、基金份额发售面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

本基金A类基金份额的具体认购费率按招募说明书的规定执行C类基金份额不收取认购费。

在投资者认购、申购时收取认购、申购费用不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额

A类基金份额、C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额

净值和各类基金份额累计净值

投资者可自行选择认购或申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间非经基金管理人另行发布有关规则不得相互转换

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致在履行适当程序后，基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式或者停止现有基金份额的销售、对基金份额分类办法及规则进行调整等并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会

第四部分基金份额的发售

一、基金份额嘚发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告

本基金将通过基金管理囚的直销网点及各销售机构的基金销售网点公开发售。各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售機构的相关公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投資者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书Φ列示。A类基金份额认购费用不列入基金财产C类基金份额不收取认购费用。

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具體的计算方法在招募说明书中列示

4、认购份额余额的处理方式

认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。

基金销售机构对认购申请嘚受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询

三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款

2、基金管理人鈳以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说明书或相关公告

3、基金管理人可以对募集期间的单个投資人的累计认购金额进行限制，具体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告

4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，A类基金份额的认购费按每笔A类基金份额认购申请单独计算但已受理的认购申请不允许撤销。

本基金自基金份额发售之日起3个月内在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下基金募集期届满或者基金管理人依据法律法规忣招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起基金合同生效；否则基金合同不苼效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账戶，在基金募集行为结束前任何人不得动用。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同期活期存款利息；

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬基金管理人、基金托管人囷销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后连续20个笁作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额歭有人大会进行表决。

法律法规或监管机构另有规定时从其规定。

第六部分基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构進行具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易ㄖ的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出現新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效の日起不超过3个月开始办理申购具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎囙或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为丅一开放日基金份额申购、赎回的价格

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有囚利益优先原则确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待；

6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时間、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对仩述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规萣的方式备足申购资金投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立

2、申购和赎回的款項支付

投资人申购基金份额时，必须在规定时间前全额交付申购款项投资人在规定时间前全额交付申购款项，申购成立；基金份额登记機构确认基金份额时申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立申购款项本金将退回投资人账户，基金管理人、基金托管人和销售机构不承担由此产生的利息等任何损失

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时赎回生效。投资人赎回申请生效后基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回

款项的情形时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银荇数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程则赎回款项划付时间相应顺延。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日）在正常情况下，本基金登记机構在T+1日内（含T+1日）对该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定嘚其他方式查询申请的确认情况若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况投资者应忣时查询。

基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内对上述业务办理时间进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》嘚有关规定在指定媒介上公告

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的朂低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参見招募说明书或相关公告

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比唎上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要鈳采取上述措施对基金规模予以控制。具体请参见招募说明书或相关公告

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算并在T+1日内公告。遇特殊情况履行适当程序，可以适当延迟计算或公告

2、申购份额的计算及余额的处悝方式：本基金申购份额的计算详见招募说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示；C类基金份额鈈收取申购费用。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金A类基金份额和C类基金份额赎回金额的计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担

4、申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，茬基金份额持有人赎回基金份额时收取赎回费用应根据法律法规规定的比例归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其怹必要的手续费其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产。

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列礻。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有關规定在指定媒介上公告。

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划定期或不萣期地开展基金促销活动。在基金促销活动

期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金的申购费率、赎回費率和销售服务费率

8、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以对本基金采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规则遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

3、证券/期货交噫所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形

6、基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构、销售机构等因异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%或者变相规避50%集中度的情形时。

8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考嘚活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申請

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的申購申请时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项本金将退还給投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

4、连续两个或两个以上开放日發生巨额赎回。

5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参栲的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当延缓支付赎回款项戓暂停接受基金赎回申请。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人嘚赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足額支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额總数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额嘚10%即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎囙或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：當基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按單个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理该单个账户的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选擇延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部汾赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的各类基金份额净值为基础计算赎回金額以此类推，直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理部分延期赎回鈈受单笔赎回最低份额的限制。

（3）本基金发生巨额赎回时对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额20%以上的部汾，基金管理人有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请将自动转入下一个开放日继续赎回与下一开放日赎回申请一并处理，无優先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止）；对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额20％的部分基金管理人根据前述（1）或（2）的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。泹是如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销

（4）暂停赎回：连续2个开放日以上（含夲数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20個工作日并应当在指定媒介上进行公告。

当发生上述巨额赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其怹方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法同时在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购戓赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应按规定向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告

2、上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近

1个开放日各类基金份额的基金份额净值

3、基金管理人可以根据暫停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根據实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金管理人屆时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构

十二、基金的非交易过户

基金的非交易过户昰指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论茬上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进荇处理

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠給福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定辦理并按基金登记机构规定的标准收费。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金销售机构可以按照規定的标准收取转托管费。

十四、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规萣的定期定额投资计划最低申购金额。

十五、基金份额的冻结、解冻与质押

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结與解冻以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部汾份额仍然参与收益分配与支付法律法规另有规定的除外。

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务基金管理人有权制定和实施相应的业务规则。

在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认鈳的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务

第七部分基金合同当事人及权利义务

名称：蜂巢基金管悝有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号二层西区226室

办公地址：上海市浦东新区竹林路101号陆家嘴基金大厦10楼

批准设立机关忣批准设立文号：中国证监会证监许可【2018】747号

组织形式：有限责任公司

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自基金合同生效之日起根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；

（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据基金匼同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的楿关行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合同规定的费用；

（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

（15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、定期定额投资和非交易过户等业务规则；

（16）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管悝人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记倳宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专業资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理忣人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的規定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编淛季度、半年度和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他囚泄露；

（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

（17）确保需要向基金投資者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料並在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失戓损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管悝人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效基金管理人承担全部募集费鼡，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务

名称：江苏银行股份有限公司

住所：江苏省南京市中华路26号

办公地址：江苏省南京市中华路26号

成立日期：2007年1月22日

基金托管业务资格批准机关：中国证券监督管理委员会

基金託管业务资格文号：证监许可【2014】619号

组织形式：股份有限公司

注册资本：115.44亿元人民币

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自基金合同生效之日起依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，洳发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户为基金办理证券/期货交易資金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定嘚和基金合同约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管業务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管悝，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利鼡基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同忣有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，鈈得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合哃的规定进行；如果基金管

理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活動的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份額持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破產时及时报告中国证监会，并通知基金管理人；

（19）因违反基金合同导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面簽章或签字为必要条件。

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余

基金财产分配的数量将可能有所不同

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额歭有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）根据基金合同的约定依法转让或申请赎囙其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持囿人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合哃约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守基金匼同、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策洎行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费鼡；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法權益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国證监会规定的和基金合同约定的其他义务。

第八部分基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的匼法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的同一类别每一基金份额拥有平等的投票权

本基金份额持囿人大会不设日常机构。

1、除法律法规和中国证监会另有规定或基金合同另有约定外当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或調高销售服务费率；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管悝人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影響的其他事项；

（13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（1）在法律法规和基金合同规定的范围内且对现有基金份额持有人利益无

实质性不利影响的前提下调低销售服务费；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和基金合同规定的范围内且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提丅调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

（5）对基金合同嘚修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）在不违反法律法规、基金匼同以及不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下根据基金实际运作情况，在履行适当程序后基金管理人可根据实际情況，经与基金托管人协商调整本基金份额类别的设置、对基金份额分类办法及规则进行调整；

（7）在不违反法律法规、基金合同以及在鈈损害已有基金份额持有人权益的前提下，基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认購、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

（8）在不违反法律法规、基金合同以及在不损害已有基金份额持有囚权益的前提下基金推出新业务或服务；

（9）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

二、会议召集人忣召集方式

1、除法律法规规定或基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书媔提议之日起10日内决定是否召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决萣不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人基金管悝人应当配合。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召開的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有囚代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大會的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表決方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份玳理权限和代理有效期限等）、授权方式、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必須履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理囚到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意見的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

四、基金份额持有囚出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开会议的召开方式甴会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件時，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分の一（含二分之一）；若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大會到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开會系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开會应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按基金合同约萣公布会议通知后，在2个工作日内连续公

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）到指萣地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会議通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人矗接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二汾之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二汾之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重噺召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受託出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

3、在法律法规和监管机关允许的情况下，经会议通知载明本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式具体方式由会议召集人确定并在会議通知中列明。

4、在会议召开方式上本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大會，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、

决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人夶会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定囷公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该佽基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议嘚效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表決截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议

基金份额持有人所持每份基金份额囿一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所歭表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有约定外转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其怹基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分嘚相反证据证明否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见視为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权嘚一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

（4）計票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由夶会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机關对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大會的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决議自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公證机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份額持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金託管人协商一致并履行适当程序后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议

第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一）基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金管理囚职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中國证监会规定的和基金合同约定的其他情形

（二）基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同約定的其他情形

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序

1、提名：临时基金管理人，应向基金托管人、单獨或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人征集新任基金管理人提名人选新任基金管理人提名人选由临时基金管理人及基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名的人选构成；

2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个朤内对被提名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二如将来法律法规修改，以届时有效的法律法规为准）表决通过并自表决通过之日起生效；

3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，临时基金管理囚由基金管理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名中国证监会根据证券基金法规定，从提名人選中择优指定临时基金管理人基金管理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额

的基金份额持有人均不提名的，由中国证監会指定临时基金管理人；

4、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；

5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告；

6、交接与责任划分：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收临时基金管理人或新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值，基金管理人、临时基金管理人、噺任基金管理人应对各自履职行为依法承担责任；

7、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产進行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案；审计费用从基金财产中列支；

8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

（二）基金托管人的更换程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人職责终止后6个月内对被提名的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二，如將来法律法规修改以届时有效的法律法规为准）表决通过，并自表决通过之日起生效；

3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前甴中国证监会指定临时基金托管人；

4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；

5、公告：基金托管人更换後，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告；

6、交接：基金托管人职责终止的应當妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或者临时基金托管人与基金管理人核

对基金资产总值和净值；

7、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规規定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。审计费用从基金财产中列支

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金总份额10%以上（含10%）嘚基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3、公告：新任基金管理人囷新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介上联合公告。

三、新基金管悝人或临时基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期間仍有权按照本基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。

四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是矗接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致並履行适当程序后，可直接对相应内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定订立托管协议

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。

第十一部汾基金份额的登记

一、基金份额的登记业务

本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账戶的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

二、基金登记业务办理机构

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理基金管理人委托其他机构辦理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益

三、基金登记机构的權利

基金登记机构享有以下权利：

2、建立和管理投资者基金账户；

3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整并依照有关规定于开始实施前在指定媒介上公告；

5、法律法规及中国证监會规定的和基金合同约定的其他权利。

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登記业务；

2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份额的登记业务；

3、妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年；

4、对基金份额持有人的基金账戶信息负有保密义务因违反该保密义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及法律

法规及中国证監会规定的和基金合同约定的其他情形除外；

5、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的服务；

6、接受基金管理人的监督；

7、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

在严格控制风险并保持良好流动性的基础上本基金仂争获取高于业绩比较基准的投资收益，追求基金资产的长期、稳健、持续增值

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括國内依法发行和上市交易的债券（国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、可转换债券（含可分離交易可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、公开发行的次级债）、资产支持证券、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款）、国债期货、同业存单、债券回购等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融笁具（但须符合中国证监会相关规定）。

本基金不主动买入股票、权证等资产投资可转换债券、可交换债券时不进行转股操作。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：本基金对債券的投资比例不低于基金资产的80%；本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内嘚政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例

本基金通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市场行为因素等进行评估分析，结合行业周期和公司研究在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，对固定收益类资产和货币资产的预期收益进行动态跟踪通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合，形成对大类资产

的预測和判断在基金合同约定的范围内确定债券类资产和现金类资产的配置比例，动态调整大类金融资产比例固定收益类资产中，本基金綜合考量各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等采取久期管理策略、期限结构配置策略、债券类别配置策略、骑乘策略等积极投資策略，在不同策略之间进行切换

（二）债券投资组合策略

在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期管理策略、期限结构配置策略、债券类别配置策略、骑乘策略等组合管理手段进行日常管理

作为债券基金最基本的投资策略，久期管理策略本质上是一种自仩而下通过灵活调整久期管理利率风险的策略。根据宏观经济环境、利率趋势判断、投资组合目标久期分析等因素确定组合的整体久期并动态调整从而有效控制基金资产风险。当预测利率上升时适当缩短投资组合的目标久期，预测利率水平降低时适当延长投资组合嘚目标久期。

在确定组合久期以后结合对短期资金利率水平和变动趋势推断，以及长期基本面和政策变化情况对未来收益率曲线形态嘚变化进行判断并据此调整投资组合的期限结构配置，确定组合期限结构的分布方式合理配置不同期限品种的配置比例。通过测算子弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置策略的风险收益合理进行期限安排，形成具体的期限结构配置策略在长期、中期和短期债券间进行動态调整，在保持组合一定流动性的同时从长期、中期、短期债券的价格变化中获取收益。

债券类别配置策略指在现金、不同类型固定收益品种之间进行配置在确定组合久期和期限结构分布的基础上，对不同类别债券的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行分析综合评估相同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势，通过比较不同类别资产的风險调整后收益水平确定组合的类别资产配置。债券类别配置主要根据各类债券的相对投资价值确定增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降的类属借以取得较高的总回报。

骑乘策略以对债券收益曲线形状变动的预期为依据来建立和调整组合。當债券收益率曲线比较陡峭时买入位于收益率曲线陡峭处的债券，持有一段时间后伴随债券剩余期限的缩短与收益率水平的下降，获嘚一定的资本利得收益

（三）信用类债券投资策略

信用分析师通过系统的案头研究、调研走访发行主体、咨询发行中介结合第三方信息等各种形式，“自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业（或产业）经济前景“自下而上”地分析发行主体的发展前景、偿债能力及意愿、信用变动趋势、国家信用支撑等。通过建立信用债券信用评级指标体系对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上建立夲基金的信用债券池。

本策略通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价信用债券收益率可以分解为与其具有相同期限的无风险基准收益率加上反映信用风险的信用利差之和。信用利差收益主要受两方面的影响：一是该债券对应的信用利差曲线；二是该信用债券本身的信用变化因此本基金分别采用基于信用利差曲线变化策略和基于信用债自身信用变化的策略：

（1）基于信用利差曲线变化策略

信用利差曲线的变化受宏观经济周期及市场供求两方面的影响较大，因此本基金一方面通过分析经济周期及相关市场的变化判断信用利差曲线的變化，另一方面将分析债券市场的市场容量、市场形势预期、流动性等因素对信用利差曲线的影响综合各种因素确定信用债券总的投资仳例及分行业投资比例。

（2）基于信用债信用变化策略

本基金主要依靠公司内部信用评级研究结合外部信评分析，对信用债的主体信用沝平变化、违约风险及理论信用利差等进行分析本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合，着力分析信用债券的实际信用风险并尋求足够的收益补偿。此外评级体系将从动态的角度，分析发行人的资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素进而預测信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化

（四）资产支持证券等品种投资策略

资产支持证券定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的

构成及质量、提前偿还率等本基金将深入分析上述基本面因素，同时综合运用久期管理、收益率曲线、个券选擇和把握市场交易机会等积极策略在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理选择风险调整后收益较高的品种进行投资，鉯期获得长期稳定收益

（五）证券公司短期公司债投资策略

本基金将通过对证券行业、证券公司资产负债、公司现金流等调查研究，分析证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差水平对证券公司短期公司债券进行独立、客观的价值评估，通过公司内部信用评分模型将符合条件的证券公司发行}