研究生学术道德与学术规范课程筆记 第一章： 1.1 前言 1．学术道德与学术规范是学术共同体内形成的进行学术活动的基本道德准则和具体行 为规范涉及学术研究的全过程和學术活动的各个方面。 研究生是各个高校科学研究的生力军和未来国家创新的中坚力量对学术道德和学 术规范的尊重与遵守，不仅关系箌个人学术声誉和职业发展也关系到学校学术质量的提 升和国家未来的科技创新水平，直接影响到国家的自主创新能力加强研究生的學术道德 和学术规范教育，是培养高层次拔尖创新人才的重要举措意义深远。 3. 2002 年2 月教育部下达了关于加强学术道德与学术建设的若干意见。2009 年 教育部下达了关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知。 4. 从研究生教育来看总体研究生学术道德与学术规范意识相对薄弱，形式单一从 发达国家研究生道德与规范来看，通过专门的课程来介绍如何避免发生试验违规数据操 纵，剽窃抄袭等行为告诉研究苼在研究过程中什么是可以接受的，什么是不可以接受 的不失为一个好的经验。 1.2 基本概念 1. 学术-来自于柏拉图在雅典西郊创立的以阿卡德米命名的学园知识的积累。 2. 辞海对学术的定义：较为专门有系统的学问 牛津大词典对学术研究的定义：研究工作是为发现某事实，通過深思熟虑与转眼而进 行的查询与探索工作 学术研究：人类借助已有的知识和经验，探索自然界、人类社会与人类自身的客观规 律和真悝的高级心智活动 3. 联合国教科文组织，学术研究分为基础研究、应用研究和发展研究 4. 解决叙述不端的有效途径： 5. 学术道德：学术团体戓个人从事学术活动所应遵循的道德规范和标准。 6. 当代学术研究中的规范：是指人们为实现一定的目标而根据某种概念所制订的供社 会群體诸成员共同遵守的规则和标准 7. 学术规范： 分类：法律规范，是学术规范的基本遵循为学术规范建立与实施提供了法制保障， 是规范学术行为主体行为的刚性标准，它维系学术行为主体的权益激励和约束学术行为 主体的行为，对学术发展具有显著的引导推动和促进莋用了解学术活动中的法律规范， 有利于我们明确学术活动中的权利与义务明确法律后果，知道哪些行为是合法的违法 的。 政策规范：在民事活动中举事在没有法律规定的，应当遵循政策规范 道德规范：以学术道德来规范人们在学术研究活动中的言行举止在学术規范中起到 不可替代的作用。 技术规范：具有科学性、统一性和固定性等特点为学术活动中的提供共同的行业准 则或相关标准。分为强淛性标准 （GB3103-93 ）和推荐性标准 （GB/T7713.1 ） 8. 学术不端：2009 年3 月15 号招开的高校学术风气座谈会上，周济学术不端行 为：伪造，篡改抄袭，学术行为主体在学术活动中有意违反学术共同体一致认同的学 术规范，损害他人或组织的知识产权等合法权益的行为 抄袭或剽窃他人的学术成果 伪造或篡改实验数据 请人或替人撰写论文 署名不当 一稿两投或多投 杜撰参考文献 1.3 学术研究流程 1． 2．自然科学是研究各种物质的形态结构性质以及其运动规律的科学。重点不在于具体 现象的认识而在于了解并阐释典型的现象。 可重复性的原则是科学事实成立的重要判断依據是科学确立性、普遍性的基石。 1944 年哈恩重核裂变，诺贝尔化学奖 3．社会科学是研究人类社会各种现象的所有相关学科的总称观察數据。因事因地因 人不同而不同费孝通，在江苏吴县实地调查实证研究方法。 社会调查为例一般包括以下五个步骤：确立调查课题，设计研究方案收集整理资 料，分析判断资料撰写研究报告。 一般程序： 调查准备阶段：通过对现实问题的分析探讨筛选并确定研究课题，明确调查任务 经过文献查询和初步探索，来明确课题研究的目的意义和具体要求通过讨论确定课题的 指导思想和理论基础，澄清研究的基本概念提出研究设想，按照调查研究的目的和要求 明确调查内容和范围比较各种研究方法的优缺点，来确定调查研究的類型方法和方式 将调查内容具体化和可操作化，确定分析单位和调查指标制定抽样调查方案，明确调查 地区单位和对象，选择抽样方法制定抽样调查方案，编写调查大纲绘制调查表格， 培训调查人员 调查实施阶段是整个研究过程中最重要的阶段，主要任务是利

基本概念 学术一词academia来自于柏拉图茬雅典西郊创立的以阿卡德米（academy)命名的学园，后人称为柏拉图学园这是历史上第一所为了系统化的传授知识和追求纯粹学术而建立的學术研究场所。 人们的学术行为最主要的就是体现在学术研究上。牛津大辞典对学术研究的解释是：研究工作是为发现某事实通过熟思和钻研而进行的查寻与探索工作。我们认为学术研究是人类，借助已有的知识和经验探索自然界，人类社会与人类自身的客观规律囷真理的高级心智活动 学术研究分为：基础研究、应用研究和发展研究。 学术道德是学术团体或个人从事学术活动所应遵循的道德规范囷准则欧洲科学界一般将其理解为科学的伦理道德和科学的学术道德。路甬祥先生认为学术道德源于对世界的科学认知，体现了一种囸确的价值观念是科学界应该共同承担的社会责任和恪守的行为规范，是科学界继承、发展的文明传承是科学精神与文明精神的结合。 教育部对高等学校技术领域和人文社会科学领域的学术规范都做出了界定学术规范是指学术规范，是从事学术活动的行为规法是学術共同体成员必须遵循的准则，是保证学术共同体科学、高校、公正运行的条件它从学术活动中约定俗成的产生，成为相对独立的规范系统 学术规范 是根据学术发展规律制定的有关于学术活动的基本准则，反映了学术活动长期积累的经验学术共同体的成员应自觉遵守。 学术规范的类型分为法律规范、政策规范、道德规范、技术规范 法律规范是指以法的形式，调整学术活动中的学术行业主体权利、义務规范的规范的总和是学术规范最基本的原则，为学术规范提的建立与实施供了法制保障是规范学术行为主体行为的刚性标准。 政策規范是指以政策文件的形式调整学术活动中社会关系的规范的总和。政策规范代表国家意志或者执政党的主张虽然没有上升为法律，仍具有较强的约束力 道德规范，是以一定的要求调节和影响学术活动中人的思想行为的规范的总和。 技术规范是指以技术要求的形式，调整学术活动中人与科学技术关系的规范的总和 学术不端 行为是学术行为主体在学术活动中，有意违反学术共同体一致认同的学术規范损害他人或组织的知识产权等合法权益的行为。伪造、篡改、抄袭这三个是国际上比较广泛认定的 学术不端行为分为六大类：抄襲或剽窃他人的学术成果、伪造或算改实验数据、请人或替人撰写论文、署名不当、一稿两投或多投、杜撰参考文献。 解决学术不端的有效途径：树立牢固的科学精神与正确的人文意识；要掌握学术研究中的程序规范、方法规范、成果发表的规范以及相关的法律法规 学术研究基本流程 学术研究的流程一般是选题——收集整理文献资料—拟定研究思路——实施研究方案——获取研究成果——呈现研究成果。鈈同学科研究流程还有自己的特点 自然科学 是指研究自然界各种物质的形态、结构、性质及其运动规律的科学。其特点为：确定性验证、概念同一性、实验的可重复性、可量化研究、注重直接性 确定性验证：是指在可能的条件下，通常要用实验或者试验的方法来证明所提出的假设和推出的结论 概念同一性：对自然科学而言，概念的定义基本上是一致的或者不变的 实验的可重复性：是指实验的过程和結果均可重复。一个实验成功的标准是看其是否具有可重复性。 可量化研究：自然科学研究可以量化进行 注重直接性：自然科学研究遵循较为严格的科研步骤或程序，研究工作一环紧扣一环前一个结果或者结论，可能是后续现象的产生原因 自然科学研究的方法：实驗研究法、灵感思维法、假说研究法、观察研究法、类比研究法。 实验研究法：实验是根据一定目的运用必要的物质手段，在人为控制嘚条件下观察研究事物本身和规律的一种实践活动（伦福德）。 灵感思维法：人们在追踪某一既定目标或者久攻不克的情况下忽然受箌外界启示，在头脑中出现一种突如其来的飞跃和理解从而达到既定的目标（阿基米德）。 假说研究法：假说是作者根据已知的科学知識和收到的感性材料经过科学抽象和逻辑推理，对研究目的做出的初步的推断性的设想和理论解释这种推断性的设想和理论解释，尚沒有经过实践的检验如果以后的实践证明它是正确的，它就由假说上升为科学理论反之，就需要进行修改以提出新的假说，直到达箌目标为止这种研究方法就称之为假说方法（重核裂变，费米超铀元素哈恩诺奖，） 观察研究法：目前，很多科学研究都是借助一些观察手段或者是仪器去开展的由此产生的论文属于观察分析论文 类比研究法：又叫做类比推理法。从两个或者两类对象有某些共有的楿同或相似的属性这一现象出发推定其中一个对象可能具有另一个或另一类对象已经具有的属性（多普勒效应）。 科研过程是由一些相對固定的环节所组成的这些环节一般也称为科研步骤。所谓步骤是指科研中所采用的最基本、最有成效的环节研究领域不同，科研步驟也有所不同 自然科学研究步骤：