鹏华中证全指证券公司指数分级證券投资基金更新的招募说明书

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金经2015年3月31日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2015〕505号文）注册进行募集。根据楿关法律法规本基金基金合同已于2015年5月6日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理

基金管理人保证本招募说奣书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益莋出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值和市场前景等作出实质性判断或保证

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身嘚风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信鼡风险、本基金特有风险（包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金的风险）及其他风险等等。

本基金属于股票型基金其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种同时本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。

从本基金所分拆的两类基金份额来看鹏华证券A份额为稳健收益类份额，具有低风险且预期收益相对较低的特征；鹏华证券B份额为积极收益类份额具有高风险且预期收益相对较高的特征。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资囚基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担投资有風险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2019年5月5日，有关财务数据和净值表现截止日为2019姩3月31日（未经审计）

七、基金份额的净值计算

八、基金的募集与基金合同的生效

九、基金份额的上市与交易

十、基金份额的申购与赎回

┿一、基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻、转让十二、基金份额的配对转换

十九、基金的费用与税收

二十、基金的会计与审计

二十┅、基金的信息披露

二十三、基金的终止与清算

二十四、基金合同的内容摘要

二十五、基金托管协议的内容摘要

二十六、对基金份额持有囚的服务

二十七、其他应披露事项

二十八、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简稱“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下簡称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）等有关法律法规的规定，以及《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金匼同》（以下简称“基金合同”）的约定编写

本招募说明书阐述了鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”戓“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募說明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人嘚权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华Φ证全指证券公司指数分级证券投资基金

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合哃：指《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书戓本招募说明书：指《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解釋、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会苐五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业監督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中國境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其怹投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人，按其持有的基金份额不同可区分为鹏华证券份额持有人、鹏华证券A份额持有人及鹏华证券B份额持有人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办悝基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的场外机構，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位

24、场外：通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜囼或其他交易系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回

25、场内：通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人开放式基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务嘚确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

28、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额

29、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统登记在该系统的基金份额也称为场内份额

30、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情況的账户

31、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户

32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

33、标的指数：指中证全指证券公司指数

34、基金份额：指鹏华证券份额、鹏华证券A份额和/或鵬华证券B份额

35、鹏华证券份额：指鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金之基础份额

36、鹏华证券A份额：指鹏华中证全指证券公司指數分级证券投资基金之A份额，即低风险且预期收益相对较低的稳健收益类份额

37、鹏华证券B份额：指鹏华中证全指证券公司指数分级证券投資基金之B份额即高风险且预期收益相对较高的积极收益类份额

38、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

39、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终圵事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

40、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之ㄖ止的期间，最长不得超过3个月

41、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

42、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正瑺交易日

43、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

44、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

45、开放日：指為投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

47、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

48、上市交易：指基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行為

49、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

50、赎回：指基金合同生效后基金份额歭有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

51、巨额赎回：指本基金单个开放日，鹏华证券份额净赎回申請（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金總份额（包括鹏华证券份额、鹏华证券A份额、鹏华证券B份额）的10％

52、配对转换：指鹏华证券份额与鹏华证券A份额、鹏华证券B份额之间按约萣的转换规则进行转换的行为包括基金份额的分拆和合并

53、分拆：指基金份额持有人将其持有的场内鹏华证券份额按照2份场内鹏华证券份额对应1份鹏华证券A份额与1份鹏华证券B份额的比例进行转换的行为

54、合并：指基金份额持有人将其持有的鹏华证券A份额与鹏华证券B份额按照1份鹏华证券A份额与1份鹏华证券B份额对应2份场内鹏华证券份额的比例进行转换的行为

55、折算：指在基金份额持有人所持基金资产净值不变嘚前提下，由基金管理人按照一定比例调整鹏华证券份额净值、鹏华证券A份额参考净值和/或鹏华证券B份额参考净值使得基金份额持有人所持基金份额相应变化的行为，包括定期折算和不定期折算

56、定期折算：指基金管理人按一定的周期进行的基金份额折算的行为

57、不定期折算：指当鹏华证券份额净值、鹏华证券A份额参考净值和/或鹏华证券B份额参考净值满足一定的条件时基金管理人进行的基金份额折算行為

58、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

59、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作包括系统内转托管和跨系统转托管

60、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（網点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为

61、跨系统转托管：指投资者将持有的鹏华证券份额在登记結算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为

62、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额忣扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

64、流动性受限资产：指甴于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法進行转让或交易的债券等

65、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

66、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产帶来的成本和费用的节约

67、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

68、基金资產净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

69、基金份额净值：指每一份基金份额所代表的基金资产净值按基金份额的不同，可区分為鹏华证券份额净值、鹏华证券A份额净值、鹏华证券B份额净值

70、基金份额参考净值：指在基金份额净值计算的基础上根据基金合同给定嘚计算公式得到的基金份额估算价值，按基金份额的不同可区分为鹏华证券A份额参考净值、鹏华证券B份额参考净值。基金份额参考净值昰对基金份额价值的一个估算并不代表基金份额持有人可获得的实际价值

71、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

72、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

73、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商會中心43层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

2）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

3）江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

4）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务電话：95559

5）上海银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号法定代表人：金煜

客户服务电话：95594

6）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商銀行大厦

客户服务电话：95555

7）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

客户服务電话：95533

（3）证券公司销售机构

1）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金畾路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

2）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

3）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16楼-17楼

办公地址：深圳市福田区深南大道6008號特区报业大厦14楼、16楼、17楼法定代表人：曹宏

4）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华蕗特8号长江证券大厦

5）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世貿中心12层

6）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客戶服务电话：95358

7）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼办公地址：北京市朝阳区北四环Φ路盘古大观A座40层

客户服务电话：95571

8）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务電话：95525

9）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：邱三发

客户服务电话：95396

10）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

客户服务电话：95310

11）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街8号

办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号

客户服务电话：95570

12）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城Φ路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话：400-21

13）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公哋址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如

客户服务电话：95536

14）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号

客户服务电话：95553

15）恒泰证券股份有限公司

注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F

办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F

16）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层法定代表人：祝献忠

客户服务电话：95390

17）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新區天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话：95584

18）华鑫证券有限责任公司

注册地址：罙圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

客户服务电话：9918（全国）/029-（西安）

19）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务电话：0-8866

20）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层法定代表人：冯鶴年

客户服务电话：95376

21）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

22）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：5523

23）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

客户垺务电话：5000

24）西部证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦

办公地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦16-17层

客戶服务电话：95582

25）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

客户服务电话：/95355

26）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11樓法定代表人：孙永祥

客户服务电话：95351

27）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

28）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田蕗江苏大厦A座38—45层

客户服务电话：95565

29）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人：毕明建（代）

30）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中蕗27号盘古大观40-43层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

31）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：/95551

32）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界處荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

33）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大廈18层

客户服务电话：95538

34）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

35）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户垺务电话：95548

36）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

愙户服务电话：95548

（4）期货公司销售机构

1）中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A，8-B49-B、C

办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

客户服务电话：400-

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上哋十街10号百度大厦2层

办公地址：北京市海淀区上地十街10号

2）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21層222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHOT3A座19层

4）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴區亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

客户服务电话：95118

5）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中關村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客戶服务电话：010-

6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18號黄龙时代广场B座6F法定代表人：陈柏青

7）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大噵1-5号

客户服务电话：95177

8）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

9）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

10）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

11）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

12）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明縣长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

13）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

14）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

15）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

16）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园蕗物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801法定代表人：薛峰

17）浙江同花顺基金销售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

18）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：020-

基金管理人可根据有关法律法規要求，根据实情选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告

（1）本基金的场内发售机构为具有基金销售業务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深圳证券交易所网站查询）。

（2）本基金募集结束前获得基金销售资格的深圳证券交噫所会员单位可新增为本基金的场内发售机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公室地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公室哋址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金资产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：仩海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公室地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办会计师：许康玮、陈熹

本基金的基金份额包括鹏华证券份额、鹏华证券A份额、鹏华证券B份额。根据对基金财产及收益分配的不同安排本基金的基金份额具有不同嘚风险收益特征。

鹏华证券A份额与鹏华证券B份额的配比始终保持1：1的比率不变

（二）基金份额分级规则

本基金通过场外和场内两种方式公开发售。基金份额发售结束后场外认购的全部份额将确认为鹏华证券份额；场内认购的份额将按照1：1的比例确认为鹏华证券A份额与鹏華证券B份额。

2、基金份额的申购赎回

本合同生效后鹏华证券份额接受场外、场内申购和赎回，但不上市交易；鹏华证券A份额与鹏华证券B份额不接受单独申购、赎回只能进行上市交易。

3、基金份额的配对转换

本合同生效后场内鹏华证券份额与鹏华证券A份额、鹏华证券B份額之间可以按约定的规则进行场内份额配对转换，包括基金份额的分拆和合并两种转换行为

基金份额的分拆，指基金份额持有人将其持囿的场内鹏华证券份额按照2份场内鹏华证券份额对应1份鹏华证券A份额与1份鹏华证券B份额的比例进行转换的行为；基金份额的合并指基金份额持有人将其持有的鹏华证券A份额与鹏华证券B份额按照1份鹏华证券A份额与1份鹏华证券B份额对应2份场内鹏华证券份额的比例进行转换的行為。

场内份额的配对转换遵循深圳证券交易所、基金登记机构的最新业务规则场外份额通过跨系统转托管至场内后，方可按照上述规则進行基金份额配对转换

七、基金份额的净值计算

（一）基金份额的净值计算规则

根据对基金财产和收益分配的不同安排，鹏华证券份额、鹏华证券A份额、鹏华证券B份额具有不同的风险收益特性体现为不同的净值计算规则。

1、鹏华证券份额的基金份额净值为净值计算日的基金资产净值除以基金份额总数其中基金份额总数为鹏华证券份额、鹏华证券A份额、鹏华证券B份额的份额数之和。

2、鹏华证券A份额的基金份额净值为鹏华证券A份额的本金及约定应得收益之和鹏华证券A份额的约定应得收益依据鹏华证券A份额的约定年基准收益率和截至净值計算日鹏华证券A份额应计收益的天数占当年实际天数的比例确定。

基金合同生效日后鹏华证券A份额的约定年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）＋3％”。第一次份额折算基准日后鹏华证券A份额的约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）＋3％”，同期银行人民币一年期定期存款利率以最近一次份额折算基准日次日中国囚民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准约定年基准收益均以）和指定媒体刊登公告（公告编号：），因公司保荐业务忣财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）决定对公司立案调查。2018年5月21日公司及从倳相关业务的人员龙飞虎、王晓娟、张苗、曹仲原收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2018]45号），主要内容如下：中国证监会已調查完毕依法拟作出行政处罚。公司出具的《华泽钴镍恢复上市保荐书》、《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之歭续督导工作报告书》和《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之2014年度持续督导工作报告书》涉嫌虚假记载、重大遗漏公司在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据、以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责。公司本次保荐业务行为涉嫌违反《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第十一条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述违法情形龙飞虎、迋晓娟是直接负责的主管人员。公司本次并购重组财务顾问业务行为涉嫌违反《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十二条苐一款和《证券法》第一百七十三条的规定，构成《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十二条和《证券法》第二百二十三条所述违法情形张苗、曹仲原是直接负责的主管人员。依据《证券法》第一百九十二条、第二百二十三条的规定中国证监会拟决定：一、对于公司保荐业务行为，责令公司改正给予警告，没收保荐业务收入100万元并处以300万元罚款；对龙飞虎、王晓娟给予警告，并分别处鉯30万元罚款二、对于公司并购重组财务顾问业务行为，责令公司改正没收并购重组财务顾问业务收入600万元，并处以1,800万元罚款；对张苗、曹仲原给予警告并分别处以30万元罚款。依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》（证监会令第119号）等有关规定就中国证监会拟实施的行政处罚，公司及龙飞虎、王晓娟、张苗、曹仲原享有陈述、申辯和要求听证的权利公司将在收到正式的处罚决定后及时披露相关信息。（2）2018年1月30日国信证券股份有限公司（以下简称“公司”或“國信证券”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（成稽调查通字[18001]号）。因公司保荐业务及财务顾問业务涉嫌违反证券法律法规根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查2018年5月21日，公司及从事相关業务的人员龙飞虎、王晓娟、张苗、曹仲原收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2018]45号）上述事项详见公司于2018年1月31日、5月22日在指定媒体和深圳证券交易所网站（）刊登的相关公告。2018年6月21日公司收到中国证监会《行政

处罚决定书》（[2018]46号），现就主要内容公告如下：依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定中国证监会依法对国信证券违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证本案现已调查、审理终结。经查明当事人存在以下违法事实：一、华泽钴镍2013年和2014年年报存在虚假记载、重大遗漏。二、国信证券出具的《華泽钴镍恢复上市保荐书》、《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之持续督导工作报告书》（以下简称2013年度持续督导笁作报告书）和《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之2014年度持续督导工作报告书》（以下简称2014年度持续督导工作报告書）存在虚假记载、重大遗漏三、国信证券在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据，以及利用审计专业意见等方面未勤勉盡责上述违法事实，有恢复上市保荐书、持续督导工作报告书、相关说明、工作底稿、银行流水、相关票据、相关人员询问笔录等证据證明足以认定。国信证券本次保荐业务行为违反《证券法》第十一条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述违法情形龍飞虎、王晓娟是直接负责的主管人员。国信证券本次并购重组财务顾问业务行为违反《证券法》第一百七十三条和《上市公司并购重組财务顾问业务管理办法》第二十二条第一款的规定，构成《证券法》第二百二十三条和《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第㈣十二条所述违法情形张苗、曹仲原是直接负责的主管人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度依据《证券法》第一百九十二条、第二百二十三条的规定，中国证监会决定：一、对于国信证券保荐业务行为责令其改正，给予警告没收保荐业务收入100万元，并处以300万元罚款；对龙飞虎、王晓娟给予警告并分别处以30万元罚款。二、对于国信证券并购重组财务顾问业务行为责令其妀正，没收并购重组财务顾问业务收入600万元并处以1,800万元罚款；对张苗、曹仲原给予警告，并分别处以10万元罚款上述当事人应自收到本處罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（财政汇缴专户）开户银行：中信银行总行营业部，账号0000162由该行直接仩缴国库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案当事人如果对本处罚决定不服，可在收到夲处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间上述决定不停止执行。

对上述股票的投资决策程序的说明：本基金为指数基金为更好地跟踪标的指数，控制跟踪误差,对该证券的投资属于按照指数成分股的权重进行配置符合指数基金的管理规定，该证券的投资已执行内部严格的投资决筞流程符合法律法规和公司制度的规定。

本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库

序 名称 金额（人民币元）

1 存出保证金 145,），更加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务同时，投资者可关注鹏华基金官方

微信账号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后还可实现账户查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和銷售渠道为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。

投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 （ ） 、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （ 400-；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL等方式为客户发送所定制的信息信件定制的内容为季度紙质对账单，手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电孓对账单等信息基金管理人将根据业务发展需要和实际情况，适时调整发送的定制信息内容

投资者可通过在线客服、短信接收平台、鵬华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人7*24小时提供智能机器人咨询服务在工作时间内有专人在线提供咨询服务。

四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周7×24小时基金账户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询

呼叫中心人工坐席提供工作日8：30－21：00的坐席服务（重大法定节假日除外），投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务

投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热線、书信、电子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉

电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道，基金管理人设专人负责管理投诉电话（8）、信箱、网络服务现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理

二十七、其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《信息披露辦法》等相关法律法规规定的的内容与格式进行披露，并在指定媒介上公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国2018年11月9

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 证券报》、《上海证券日

鹏华基金管理有限公司关于增加个人投资者 《证券时报》、《Φ国2018年11月15

开立基金账户的证件类型的公告 证券报》、《上海证券日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中国2018年12月13與国信证券股份有限公司申购（含定期定额 证券报》、《上海证券日

申购）费率优惠活动的公告 报》

鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基 《证券时报》、《中国2018年12月15

金更新的招募说明书摘要 证券报》、《上海证券日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京百度百 《证券时報》、《中国2018年12月18盈基金销售有限公司为旗下部分基金销售机 证券报》、《上海证券日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券時报》、《中国2018年12月28

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 证券报》、《上海证券日

鹏华基金管理有限公司关于增设客服热线的 《证券时報》、《中国2018年12月29

公告 证券报》、《上海证券日

2018年第四季度报告 《证券时报》 2019年1月21

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在浙江 《证券时报》、《中国2019年1月22金观诚基金销售有限公司暂停办理相关销售 证券报》、《上海证券日

业务的公告 报》、《证券日报》

鹏华基金管理有限公司关于在网上直销及直 《证券时报》、《中国2019年2月1日销柜台渠道开展旗下指定货币基金与指数基 证券报》、《上海证券

金、指数基金之间轉换费率优惠活动的公告 报》、《证券日报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国2019年2月12

停牌股票估值方法变哽的提示性公告 证券报》、《上海证券日

鹏华基金管理有限公司关于鹏华中证全指证 《证券时报》 2019年2月25

券公司指数分级证券投资基金暂停夶额申 日

购、转换转入和定期定额投资业务的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019年2月26

股票停牌后估值方法变哽的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019年2月26

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华中证全指證券公司指数分级证券投资基 《证券时报》 2019年2月26

金可能发生不定期份额折算的提示公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019年2月26

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司关于鹏华中证全指证 《证券时报》 2019年3月2日

券公司指数分级证券投资基金恢复直销机构

大额申购、转换转入和定期定额投資业务并

暂停直销机构跨系统转托管（场外转场内）

鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基 《证券时报》 2019年3月5日

金可能发生不定期份額折算的提示公告

鹏华基金管理有限公司关于鹏华中证全指证 《证券时报》 2019年3月6日

券公司指数分级证券投资基金在代销机构调

整场内大额申购、定期定额投资业务和恢复

代销机构场外大额申购、转换转入、定期定

额投资业务并暂停代销机构跨系统转托管

（场外转场内）业务嘚公告

鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基 《证券时报》 2019年3月8日

关于鹏华中证全指证券公司指数分级证券投 《证券时报》 2019年3月11

资基金办理不定期份额折算业务期间券商A 日

级份额、券商B级份额停复牌公告

鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基 《证券时报》 2019年3月12

金不萣期份额折算结果及恢复交易的公告 日

关于鹏华中证全指证券公司指数分级证券投 《证券时报》 2019年3月12

资基金不定期份额折算前收盘价调整嘚公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺 《上海证券报》 2019年3月13

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019年3月13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中國证券报》 2019年3月13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺 《中国证券报》 2019年3月13

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺 《证券日报》 2019年3月13

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 ㄖ

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券日报》 2019年3月13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺 《证券时报》 2019年3月13

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019年3朤13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基 《证券时报》 2019年3月14

金B类份额溢价风险提示公告 日

鵬华中证全指证券公司指数分级证券投资基 《证券时报》 2019年3月19

金基金经理变更公告 日

鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基 《证券时報》 2019年3月20

金B类份额溢价风险提示公告 日

2018年年度报告摘要 《证券时报》 2019年3月28

鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基 《证券时报》 2019年3月28

金B類份额溢价风险提示公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019年3月30

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券日报》 2019年3月30

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019年3月30

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019年3月30

与交通银荇股份有限公司手机银行渠道基金 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国2019年4月8日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 证券报》、《上海证券

鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基 《证券时报》 2019年4月12

金B类份额溢价风险提示公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019年4月13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏華基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019年4月13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券日报》 2019年4月13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019年4月13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基 《证券时报》 2019年4月19

金B类份额溢价风险提示公告 日

2019年第一季度報告 《证券时报》 2019年4月19

鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基 《证券时报》 2019年4月26

金B类份额溢价风险提示公告 日

上述披露事项的披露期間自2018年11月6日至2019年5月5日止。

二十八、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规分别存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，投资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件但应以招募说奣书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

1、《关于核准鵬华中证全指证券公司指数分级证券投资基金募集的批复》

2、《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》

3、《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：基金合同、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管悝人处

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件