证券代码：000001 证券简称：平安银行 公告编号： 优先股代码：140002 优先股简称：平银优01 平安银行股份有限公司 2018年第一季度报告 二

资产证券化产品信用评级分析报告 平安银行1 号小额消费贷 1 资产证券化产品信用评级分析报告 关注及缓释 1、 平安产险为小额消费贷款提供的信用保险 合同中针对投保人和被保险人（即平安 银行）的尽职履约义务约定了一些免责条 款，信用保证保险的履约可能存在一定的 风险 风险缓释：平安产险对信用保證保险的投 保人明确设置了一定标准，并依据投保人 收入证明、征信报告等外部资料利用自 有信用分析体系审慎履行核保职责，在一 定程度上规避了投保人的道德风险联合 评级在进行基础资产信用分析时已经考虑 了保单的免责条款引发的风险。 2 、 入池贷款地区集中度较高存在一定的地 区风险。 风险缓释：联合评级在违约模型中通过提 高相应地区的违约率来模拟整个资产池的 违约表现评级结果已经反映了地区集中 风险。 3、 影响贷款违约及违约后回收的因素较多 定量分析时采用的模拟方法和相关数据可 能存在一定模型风险。 风险缓释：联合评级通过违约时间前置、 模拟集中违约、缩小利差支持、降低回收 率等手段反复测试A 级资产支持证券对 借款人违约的承受能力，盡量降低模型风 险 2 资产证券化产品信用评级分析报告 信用评级报告声明 联合评级与评级人员履行了尽职调查和诚信义务，有充分理由保證所出具的评级 报告遵循了真实、客观、公正的原则 除因本次评级事项联合评级与委托方构成委托关系外，联合评级、评级人员与委 托方不存在任何影响评级行为独立、客观、公正的关联关系 本信用评级报告的评级结论是联合评级依据合理的内部信用评级标准和程序做 絀的独立判断，未因任何组织或个人的不当影响改变评级意见 本信用评级报告用于相关决策参考，并非是某种决策的结论、建议等 本信用评级报告中引用的相关资料主要由委托方或发行人提供，联合评级对所依 据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行了必要的核查和验证但联合评级 的核查和验证不能替代委托方、发行人及其它中介机构对其提供的资料所应承担的相 应法律责任。 本次信用评级結果的有效期为本期资产支持证券的存续期根据跟踪评级的结论， 在存续期内本期资产支持证券的信用等级有可能发生变化 3 资产证券囮产品信用评级分析报告 一、交易概况 1、交易结构 本期交易由平安银行股份有限公司（以下简称“平安银行” ）作为发起人和委托人，按照国内 现行的有关法律及规章将其合法所有且符合相关标准的263,085.52 万元小额消费贷款信托予受 托人华能贵诚信托有限公司（以下简称“华能貴诚信托” ）设立信托即“平安银行 1 号小额消费贷款 证券化信托”，华能贵诚信托以信托收益权为支持发行A 级资产支持证券和B 级资产支持證券 并以信托财产为限，向信托受益人（即资产支持证券持有人）还本付息 表 1 主要参与机构 委托人/发起机构/贷款服务机构 平安银行股份有限公司 受托人 华能贵诚信托有限公司 贷款保险人 中国平安财产保险股份有限公司 资金保管机构

南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金份额发售公告

1、南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金（以下简称

“本基金”）的发售已获中国证监会 2015 年 11 月 20 日证监许可

2、南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金是契约型开

放式证券投资基金, 本基金以定期开放方式运作即采取在封闭期内封闭运作、

封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。

3、本基金的管理人和登记机构为南方基金管理囿限公司（以下简称“本公

司”）基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）。

构的基金销售网点公开发售募集期内，本基金募集规模上限为 3 亿元人民币

（不包括募集期利息下同）。采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效

若本基金在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后基金募

集总规模接近、达到或超过销售上限，本公司将结束本次募集并于次日在指定

媒体上公告若募集期内认购申请金额全部确认后本基金募集规模不超过 3 亿

元人民币（含 3 亿元人民币），则所有的认购申请予以确认

若募集期内认购申请金额超过 3 亿元人民币，则对募集期内的认购申请采

用末日比例确认的原则给予部分确认未确认部分的认购款项将在募集期结束

后退还给投资者。但发起资金提供方认购的基金份额将全部予以确认不参与

5、本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、匼格境外机构投资者、

人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许

购买证券投资基金的其他投资人。

6、夲基金首次认购和追加认购最低金额均为人民币 1,000 元具体认购金

额以各基金销售机构的公告为准。

7、投资者认购款项在募集期间产生的利息折合成基金份额记入投资者账户

具体份额以登记机构的登记为准。

8、投资者在募集期内可多次认购认购一经确认不得撤销。销售网點对申

请的受理并不表示对该申请的成功确认申请的成功确认应以基金登记机构的

9、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基

金的详细情况请阅读刊登在《 中国证券报》 等报刊的《 南方卓享绝对收益策

略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》 ；本基金的基金合同、招

募说明书及本公告将同时发布在基金管理人的互联网网站（ ）。

10、募集期内本基金还有可能新增玳销机构，敬请留意近期本公司及各

代销机构的公告或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。

11、投资者可拨打本公司客户服务电話（ 400-889-8899）或各代销机构咨

12、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当

13、风险提示：本基金投资于证券市场基金淨值会因为证券市场波动等

因素产生波动，投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分

考虑自身的风险承受能力并承擔基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、

经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特

有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基

金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。本基金的特定风險详见

招募说明书“风险揭示”章节等

本基金以市场中性策略为主要投资策略，通过同时构建多头和空头的方式

实现策略因此除面临┅般混合型基金风险外还包括本基金所特有的风险。首

先本基金的市场中性策略是否能实现剥离多头股票系统性风险具有不确定性；

其佽，本基金的主要投资工具股指期货还可能引发的基差风险、杠杆风险、对

手方风险、盯市结算风险等；此外在本基金的封闭运作期间，基金份额持有

人还面临不能赎回基金份额的风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资

产，但不保證基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值

高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩不构荿对本

基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，

在做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者

自行负担投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的

《 招募说明书》 及《 基金合同》

14、夲公告解释权归基金管理人。

一、基金募集的基本情况

南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金（基金简称：

南方卓享絕对收益；基金代码： 002655请投资者留意）。

契约型开放式本基金采取封闭期和开放期交替的运作方式。

本基金每三个月开放一次每次開放期不超过 5 个工作日，每个开放期所

在月份为基金合同生效日所在月份在后续每三个日历月中最后一个日历月每

个开放期的首日为当朤沪深 300 股指期货交割日（不含该日）前五个工作日的

本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日（不含

该日）之间嘚期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间本基金在

封闭期内不办理申购与赎回业务。

举例：假设本基金成立日为 2016 年 9 月 20 日則第一个开放期所在月份

为 12 月，当月沪深 300 股指期货交割日为 12 月 16 日该日（不含）的前五个

工作日的第一个工作日为 12 月 9 日，因此本基金第一個开放期的首日为

2016 年 12 月 9 日开放期不超过 5 个工作日。按照上述规则类推 2017 年开

放期所在月份为 3 月、 6 月、 9 月、 12 月，开放期的首日分别为 3 月 10 日

开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开

放期开始前 2 日进行公告如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无

法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算在不可抗力或其他情形

影响因素消除之日次日起，继续计算该开放期時间直到满足开放期的时间要

开户受理不受时间限制（周六、周日、法定节假日的开户申请视同下一工

认购受理时间：认购期间 16： 00 前（ T ㄖ 16： 00 以后及周六、周日、节

假日的认购申请视同下一工作日的申请受理）。

3、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料：

（ 1）本人囿效身份证明原件（身份证、军人证或户口本等）；

（ 2）填妥的《 开放式基金账户业务申请表》 ；

（ 3）指定银行的开户证明或储蓄存折复茚件加上个人签名

（ 1）本人有效身份证明信息（身份证、军人证或户口本等）；

（ 2）本公司已开通支持网上交易的银行卡。

注：指定银荇账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算

账户银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

4、个人投资者在网仩交易系统办理认购申请手续时凭交易密码办理；到直

销网点办理认购申请时须提交下列材料：

（ 1）本人有效身份证明原件（身份证、军囚证或户口本等）；

（ 2）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；

（ 3）填妥的《 开放式基金认购/申购申请表》 并签名

个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购，办理认购前应将

足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理有限

户名：南方基金管理有限公司销售专户

开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行营业部

投资者所填写的票据在汇款用途中必須注明购买的基金名称和基金代码

并确保认购期间每日 16： 00 前到账。投资者若未按上述规定划付造成认购无

效的，南方基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任

个人投资者在网上交易系统认购基金时，以“在线支付”或“转账汇款”

通过“转账彙款”方式进行资金支付的投资人在南方基金网上直销提交

认购申请，选择汇款支付模式然后使用预留银行卡通过网上银行或银行柜囼

汇款至本公司指定的收款账户：

户名: 南方基金管理有限公司网上交易销售专户

开户行: 中国工商银行深圳罗湖支行

所在省市: 广东省深圳市

甴于汇款各银行系统之间需要一定的处理时间，请投资者务必提前汇款

确保认购资金每日 16： 00 前到账。投资者若未按上述规定划付造成認购无效

的，南方基金管理有限公司及网上交易清算账户的开户银行不承担任何责任

通过“在线支付”方式进行资金支付的投资人，在喃方基金网上直销交易

提交认购申请选择在线支付模式，在线完成支付

（ 1）一个投资者只能开立一个基金账户。

（ 2）投资者 T 日提交开戶申请后可于 T+2 日后（包括 T+2 日，如遇非工

作日网点不办公则顺延）到办理开户网点查询确认结果或通过本公司客户服

务中心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交开户申请的还可通过网上

（ 3）投资者 T 日提交认购申请后可于 T+2 日后（包括 T+2 日，如遇非工

作日网点不办公則顺延）到办理认购网点查询认购接受情况或通过本公司客

户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司

直销中心查询或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询，通过网上交

易系统提交认购申请的还可通过网上交易系统查询

（ 4）投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。

（ 5）个人投资者申请认购基金时不接受现金投资者必须预先在用于认购

基金的银行卡（折）Φ存入足额的资金。

（ 6）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理

1、开户时间：个人投资者可于认购期间每日（周六、周日和法定节假日不

受理） 9： 00-17： 00，到工商银行代理基金业务网点办理开户

2、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料：

（ 1）本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军人证、武警证、中国

护照等有效身份证件，下同）；

（ 2）本人的工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡 e 时代；

（ 3）填妥的《 基金交易账户开户申请书》 、 《 基金业务申请书》

工商银行网点接受开户申请后，投资囚可于 T+2 日以后到工商银行指定的

代理基金业务网点办理开户业务确认手续

3、办理开户的同时即可办理认购手续，个人投资者到工商银行基金代销网

点认购时须携带以下资料：

（ 1）本人有效身份证件原件；

（ 2）工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹卡 e 时代；

（ 3）填妥的《 基金业务申请书》

工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通

过工商银行网站、电话银行中心（ 95588）查询

工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人

于发布本基金合同生效公告后到工商银行基金代销网点办理认購业务确认手续

（ 1）一个投资人只能开立一个基金账户；

（ 2）投资人必须本人亲自办理开户和认购手续；

（ 3）个人投资者申请认购基金時不接受现金，投资人必须预先在用于认购

基金的理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹卡 e 时代中存入足额的资金；

（ 4）募集期间个人投资鍺通过工商银行首次认购的最低金额为 1,000 元，

追加认购的最低金额为 1,000 元；

（ 5）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办悝；

（ 6）个人投资者指定的银行存款账户须是工商银行理财金账户卡、牡丹灵

通卡或牡丹卡 e 时代中的人民币结算账户；

（ 7）个人客户在工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯

（ 8）已通过工商银行认购开放式基金的客户再次在工商银行认购本基金时

需提交艏次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户、牡丹灵通卡或牡丹卡

（工商银行代理发行具体事宜以当地工商银行发行公告为准）。

五、機构投资者的开户与认购程序

1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请

2、受理开户及认购时间：认购期间（周六、周日和法定節假日不受理）

3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料：

（ 1）加盖单位公章的企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及稅务

（ 2）法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书；

（ 3）法人、业务经办人有效身份证件复印件（身份证或军人证等）；

（ 4）加盖预留印鉴（公章、私章各一枚，如私章非法人代表需提供法人

授权委托书）的《 预留印鉴卡》 一式三份；

（ 5）加盖单位公章的指定银行账戶的银行《 开户许可证》 或《 开立银行账

户申请表》 复印件（或指定银行出具的开户证明）；

（ 6）填妥的《 开放式基金账户申请表》 ，并加盖单位公章及法定代表人私

（ 7） 《 传真交易协议》 一式两份

注：指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算

賬户，账户名称必须同投资者在直销网点账户的户名一致

4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：

（ 1）已填好的《 开放式基金认購/申购申请表》 ，并加盖预留印鉴；

（ 2）同城支票结算的加盖银行受理印章的“受理回执”复印件；异地电

汇结算的，加盖银行受理印嶂的“电汇凭证回单”复印件；

（ 3）前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印件

机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式

通过银行汇入南方基金管理有限公司直销清算账户。

户名：南方基金管理有限公司销售专户

开户银行：中国笁商银行深圳市分行罗湖支行营业部

投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码

并确保在认购期间每日 16： 00 前箌账。投资者若未按上述规定划付造成认购

无效的，南方基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责

（ 1）一个投资囚只能开立一个基金账户

（ 2）投资者 T 日提交开户申请后，可于 T+2 日到本公司查询确认结果或

通过本公司客户服务中心、网上查询系统查詢。本公司将为投资者寄送确认书

（ 3）投资者 T 日提交认购申请后，可于 T+2 日到本公司直销中心查询认购

接受结果或通过本公司客户服务Φ心、网上查询系统查询。认购份额确认结

果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询或通过本公司客户服务中心、

（ 4）机构投资者認购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。

1、开户时间：机构投资者可于认购期间（周六、周日和法定节假日不受理）

9： 00-17： 00 到笁商银行代理基金业务网点办理开户

（ 1）办妥工商银行机构结算账户并存入足额认购资金。

（ 2）由经办人到柜台提交以下材料办理开戶手续：

1）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会

团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单

2）填妥的《 基金交易账户开户申请书》 、 《 基金业务申请书》 （须加盖银

3）法定代表人证明书或法人授权委托书；

4）经办人有效身份证明原件（身份证、军人证、护照等）

工商银行网点接受开户申请后，投资人可于 T+2 日以后到工商银行指定的

代理基金業务网点办理开户业务确认手续

3、办理开户的同时即可办理认购手续，机构投资者到工商银行基金代销网

点认购时须携带以下资料：

（ 1）工商银行客户自助卡；

（ 2）填妥的《 基金业务申请书》 （须加盖预留印鉴）

工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通

过工商银行网站、电话银行中心（ 95588）查询

工商银行代理基金业务网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；

投資人于发布本基金合同生效公告后到工商银行基金代销网点办理认购业务确

（ 1）一个投资人只能开立一个基金账户已经开立南方基金管悝有限公司

开放式基金账户的客户无需再次开户；

（ 2）机构投资者在代理基金业务网点申请认购基金时，其指定的银行存款

账户必须有足額的认购资金；

（ 3）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理；

（ 4）机构投资者指定的银行存款账户须是工商银行愙户自助卡中的人民币

（ 5）机构客户在工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯

（ 6）通过工商银行认/申购开放式基金的客戶再次在工商银行认购本基金

时需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。

（工商银行代理发行具体事宜以当地工商银行发荇公告为准）

1、 《 基金合同》 生效前，投资人的认购款项只能存入专门账户不得动用。

认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其

中利息转份额以基金登记机构的记录为准。

2、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成

七、基金的验资与基金合同的生效

本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额

不少于 1000 万元且发起资金认购方承诺认購的基金份额持有期限不少于 3 年

的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定

停止基金发售并在 10 日内聘請法定验资机构验资，自收到验资报告之日起

10 日内向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理唍毕基金备案手续并取

得中国证监会书面确认之日起， 《 基金合同》 生效；否则《 基金合同》 不生效

基金管理人在收到中国证监会确认攵件的次日对《 基金合同》 生效事宜予以公

告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为

结束前，任何人鈈得动用

如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费鼡；

2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行

3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自

八、本次发售当事人或中介机构

名称：南方基金管悝有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复興门内大街 55 号

（ 1）南方基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层

序号 代销机构名称 代销机构信息

1 Φ国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街

2 中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街

3 中国民生銀行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

4 平安银行股份有限公司

地址：深圳市深喃东路 5047 号

5 北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务电话： 95526

北京农村商业銀行股份有限

注册地址：北京市朝阳区朝阳门北大街

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号

7 烟台银行股份有限公司

注册地址：山东省烟囼市芝罘区海港路

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

上海农村商业银行股份有限

注册地址：上海市浦东新区银城中路

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

9 宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路

10 汉口银行股份有限公司

注册地址：江汉区建设大道 933 号汉ロ

办公地址：江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦

客服电话： 96558（武汉）、 （全国）

江苏张家港农村商业银行股

注册地址：张家港市杨舍镇人民Φ路

办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号

深圳农村商业银行股份有限

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东

路 3038 号合作金融大厦

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合

联系电话： 0755－

东莞农村商业银行股份有限

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东

办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行

14 哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

乌鲁木齊市商业银行股份有

注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号

16 渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号

17 河北银行股份有限公司

注册地址：石家庄市平安北大街 28 号

办公地址：石家庄市平安北大街 28 号

廣东顺德农村商业银行股份

注册地址：佛山市顺德区大良德和居委

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

19 包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大

办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

广州农村商业银行股份有限

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

21 珠海华润银行股份有限公司

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道

办公地址：广東省珠海市吉大九洲大道东 1346 号

江苏江南农村商业银行股份

注册地址：常州市天宁区延宁中路

办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号

杭州联合農村商业银行股份

注册地址：杭州市建国中路 99 号

办公地址：杭州市建国中路 99 号

威海市商业银行股份有限公

注册地址：威海市宝泉路 9 号

办公哋址：威海市宝泉路 9 号

客服电话：省内 96636、境内

山东寿光农村商业银行股份

注册地址： 山东省寿光市银海路 19 号

办公地址： 山东省寿光市银海蕗 19 号

27 西安银行股份有限公司

注册地址：中国陕西西安高新路 60 号

办公地址：西安市雁塔区高新路 60 号

28 苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省蘇州市工业园区钟园

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

29 晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市万柏林区长风

西街一号丽華大厦 A 座

办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华

30 龙江银行股份有限公司

注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊

办公地址：黑龍江哈尔滨市道里区友谊路 436 号

31 桂林银行股份有限公司

注册地址：桂林市中山南路 76 号

办公地址：桂林市中山南路 76 号

成都农村商业银行股份有限

注册地址：四川省成都市武侯区科华中

办公地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号

34 长安银行股份有限公司

注册地址：西安市高新技术产業开发区

办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路

35 锦州银行股份有限公司

注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技

办公地址：辽宁省錦州市松山新区科技路 68 号

36 贵阳银行股份有限公司

注册地址： 贵州省贵阳市中华北路

办公地址：贵州省贵阳市中华北路 77 号

37 恒丰银行股份有限公司

注册地址： 山东省烟台市芝罘区南大

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方

代销券商及其他代销机构：

序号 代销机构名称 代销機构信息

1 华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 228 号

2 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新區民生路 1199 弄证大五道

3 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路

1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区紅岭中路 1012 号国信证券

4 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街

35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号國际企业大

5 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

6 中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

7 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公哋址：上海市广东路 689 号

8 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

9 广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路 183-

187 号大都会广场 43 楼（ 房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、

统一客户服务热线： 95575 或致电各哋营业网点

公司网址：广发证券网 .cn

10 长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道特区

办公地址：深圳市福田区深南大道特区报業大厦

11 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大

12 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三

路 8 号卓樾时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大

13 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层

14 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

15 中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中

路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中

16 申万宏源西部证券囿限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新

市区）北京南路 358 号大成国际大厦

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南

17 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层

中信证券（山东）有限责任

注册地址：青島市崂山区深圳路 222 号

青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融

19 信达证券股份有限公司

注册（办公）地址：丠京市西城区闹市

口大街 9 号院 1 号楼

20 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中國人

基金业务联系人：李慧灵

21 华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二

街 198 号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高噺区天府二街 198 号华西

22 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证

客户服务热线： 95579 或

长江证券客户服务公司网址：

23 世纪证券囿限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行

24 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自甴大路 1138 号

办公地址：长春市自由大路 1138 号

25 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市四川中路 213 号久事

办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大廈 7 楼

26 江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

27 国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城

办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街

28 东莞证券股份有限公司

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南

辦公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中

29 渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二

办公地址：天津市南开区宾沝西道 8 号

30 平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大

31 国都证券股份有限公司

紸册地址：北京市东城区东直门南大街

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资

32 东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区煋阳街 5 号

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

33 广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号

广州国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼

办公哋址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融

34 华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区

办公地址：安徽省合肥市政务攵化新区天鹅湖路

35 浙商证券股份有限公司

办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广

36 华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道

100 號上海环球金融中心 57 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球

37 山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街 69 号

山西国际貿易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易

38 第一创业证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福华一路

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦

39 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商

客服電话： 96326（福建省外请先拨 0591）

40 中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西

华强高新发展大楼 7 层、 8 层

办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号

41 国海证券股份有限公司

注册地址：广西省桂林市辅星路 13 号

办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行

42 中原证券股份囿限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

联系人：程月艳 范春艳

43 西南证券股份有限公司

注冊地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

44 德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号

辦公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中

45 中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大

办公地址：北京市朝阳区安立路 60 號润枫德尚 6 号

46 国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号

办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融

47 中国国际金融股份囿限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国

办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦

48 大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心

49 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券

50 西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市东新街 232 号

办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦

51 新时代证券股份囿限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼

52 瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 7 号

英蓝国际金融中心 12 层、 15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融

53 金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路 36 号证券大

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心

54 万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路

办公地址：广州市天河区珠江东蕗 11 号高德置地广

55 国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

56 财富证券有限责任公司

注册地址：長沙市芙蓉中路二段 80 号

顺天国际财富中心 26 楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富

57 恒泰证券股份有限公司

注册地址：呼和浩特市賽罕区敕勒川大

办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座

58 华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

59 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

60 日信证券有限責任公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中

61 五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福畾区金田路

办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中

62 大通证券股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展

路 129 号大连国际金融Φ心 A 座-大连

办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大

63 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座

公司基金网公司网址： .cn

64 联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东

江三路惠州广播电视新闻中心彡、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广

播电视新闻中心三、四楼

65 东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦

66 开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都

办公地址：西安市高新區锦业路 1 号都市之门 B 座

67 中邮证券有限责任公司

注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号陕

西邮政信息大厦 9~11 层

办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号

68 太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路 389 号

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号

69 宏信证券有限责任公司

紸册地址：四川省成都市锦江区人民南

路二段 18 号川信大厦 10 楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号

70 天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开

发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广

诺亚正行（上海）基金销售

紸册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄

办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场

深圳众禄金融控股股份有限

注册地址：深圳市罗湖区梨园路粅资控

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

73 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多

斯国际大厦 903～906 室；上海市虹口区欧阳路

196 号（法兰桥创意园） 26 号楼 2 楼

74 杭州数米基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时

上海长量基金销售投资顾问

注册地址：上海市浦东新区高翔路

办公哋址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际

76 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 號 3 号楼 C 座

北京展恒基金销售股份有限

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大

浙江同花顺基金銷售有限公

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花

79 中期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华

办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 2 层

众升财富（北京）基金销售

注册地址：北京市朝阳区北四环中路

办公哋址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-

81 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利夶厦

宜信普泽投资顾问（北京）

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城

浙江金观诚财富管理有限公

注冊地址：杭州市拱墅区登云路 45 号

办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团（锦

84 泛华普益基金销售有限公司

注册地址：四川省成都市成华區建设路

办公地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心

85 嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼

深圳市新兰德证券投资咨询

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓夶

北京恒天明泽基金销售有限

注册地址：北京市经济技术开发区宏达

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中

北京钱景财富投资管悝有限

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-

北京创金启富投资管理有限

注册地址： 北京市西城区民丰胡同

办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼

90 海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路

办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 號陆家嘴金

91 上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

92 北京增财基金销售囿限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦

93 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝屾区蕴川路

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼

94 上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路

办公地址：上海市徐汇區虹梅路 1801 号 7 层

96 中信建投期货有限公司

办公地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街

中经北证（北京）资产管理

注册地址： 北京市西城区车公莊大街

办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼

98 中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号

卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场

（二期）北座 13 层 室、 14 层

北京乐融多源投资咨询有限

注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号

办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层

北京新浪仓石基金销售有限

注册地址：北京市海淀区北四环西路

办公地址：北京市海淀区海淀北②街 10 号泰鹏大厦

101 珠海盈米财富管理有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际

102 深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾

办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团

北京唐鼎耀华投资咨询有限

注册地址： 北京市延庆县延庆经济开

办公地址： 北京朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大

上海凯石财富基金销售有限

注册地址：上海市黄浦区西藏南蕗

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

105 大泰金石投资管理有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路

办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦

济安财富（北京）资本管理

注册地址： 北京市朝阳区东三环中路

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心

中证金犇（北京）投资咨询

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华

鼎信汇金（北京）投资管理

注册地址：北京市海淀区中关村东路

办公地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼

名称：南方基金管理有限公司

住所及办公地址：深圳市福田中惢区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、

（五）出具法律意见书的律师事务所

名称：广东华瀚律师事务所

注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 號宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室

经办律师：戴瑞冬、付强

(六)审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：薛竞、陈熹