南方日添益货币市场基金

基金管悝人：南方基金管理股份有限公司

南方日添益货币市场基金基金合同

南方日添益货币市场基金基金合同

一、订立本基金合同的目的、依据囷原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国匼同法》

(以下简称“《合同法》

《中华人民共和国证券投资基金法》

(以下简称“《基金法》

”)、《公开募集证券投资基金

(以下简称“《运莋办法》

”)、《证券投资基金销售管理办法》

”)、《证券投资基金信息披露管理办法》

(以下简称“《信息披露办法》

《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关问

题的规定》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其怹有关法律法规

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。

二、基金合同是规定基金合同当事人之间權利义务关系的基本法律文件其他与基金

相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突

均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资人自依

本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份

额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

三、南方日添益货币市场基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规

定募集并经中國证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。

中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出實

质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险投资人应当认真阅读基金合同、基金

招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投

投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构

基金管理囚不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人依照恪尽职守、诚实信

用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资於本基金一定盈利也不保证最

南方日添益货币市场基金基金合同

4、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界

定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基金合同为准

5、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的

强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

南方日添益货币市场基金基金合哃

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指南方日添益货币市场基金

2、基金管理人：指喃方基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中国

4、基金合同或本基金合同：指《南方日添益货币市场基金基金合同》及对本基金合同

5、託管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方日添益货币市场基金

托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《南方日添益货币市场基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《南方日添益货币市场基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束仂的决定、决议、通知等

28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

24日第十二届全国人民代表大

会常务委员会第十四次会议《全国人囻代表大会常务委员会关于修改

口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不

10、《销售办法》：指中国证监会

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会

《证券投资基金信息披露管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂

13、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和/或

南方日添益货币市场基金基金合同

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在Φ华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资鍺：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资

试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境

21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机

构投资者鉯及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额嘚投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基

金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等業务。

24、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规

定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基

金账户的建立囷管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记機构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公

司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的機构本基金的登记机构为

南方基金管理股份有限公司

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基

金业务而引起的基金份額变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管

南方日添益货币市场基金基金匼同

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事甴出现后，基金财产清算完

毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止嘚期间，最长不得超过

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务嘚工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业務规则》是规范

基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

41、贖回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的

条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理囚管理的其

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

44、定投计划：指投资人通过有关销售机构提絀申请约定每期申购日、扣款金额及

扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基

金申购申請的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申請份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

南方日添益货币市场基金基金合同

超过上一开放日基金总份额的

47、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款

（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行

转让或交易的债券等但中国证监会认可嘚特殊情形或另有规定的除外

48、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关

49、摊余成本法：指计价对潒以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买

入时的溢价与折价在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益

50、影子定價：为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易

市价计算的基金资产净值发生重大偏离从而对基金份额持有囚的利益产生稀释和不公平

的结果，基金管理人于每一估值日采用估值技术，对基金持有的估值对象进行重新评估

51、每万份基金已实現收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益

52、7日年化收益率：指以最近

7日(含节假日)收益所折算的年资产收益率

53、销售垺务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从

基金财产中扣除属于基金的营运费用

54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

56、基金份额净值：指計算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值、每万

58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介

59、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

以上释义Φ涉及法律法规、业务规则的内容法律法规、业务规则修订后，如适用本

基金相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。

南方日添益货币市场基金基金合同

第三部分基金的基本情况

南方日添益货币市场基金

在控制投资组合风险保持流动性的前提下，力争为投资人提供稳定的收益

五、基金的最低募集份额总额和金额

本基金的最低募集份额总额为

2亿份，基金募集金额不少于

本基金可设置首次募集规模仩限具体募集上限及规模控制的方案详见基金份额发售

公告或其他公告。若本基金设置首次募集规模上限基金合同生效后不受此募集規模的限

六、基金份额发售面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币

F类三类基金份额，三类基金份额单独设置基金代码其销售

機构或适用的销售服务费率有所不同，并分别公布各类基金份额的每万份基金已实现收益

南方日添益货币市场基金基金合同

和七日年化收益率有关基金份额分类的具体规定详见招募说明书相关章节。

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性鈈利影响的

情况下经与基金托管人协商一致，基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、

对基金份额分类办法及规则进行调整並在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒介上公告不需要召开基金份额持有人大会。

南方日添益货币市场基金基金合同

第四部分基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过

3个月具体发售时间見基金份额发售公告。

通过各销售机构的基金销售网点公开发售或按基金管理人、销售机构提供的其他方式

发售各销售机构的具体名单詳见基金份额发售公告或相关业务公告。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机

构投资者和囚民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中

利息转份额的数额以登记机构的记录为准。

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的計算方法在招募说明书中列示

4、认购份额余额的处理方式

认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。

销售机构对认购申请的受理并鈈代表该申请一定成功而仅代表销售机构已经接收到

认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认购份额的确認情况，

投资人应及时查询并妥善行使合法权利

三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参

南方日添益货币市场基金基金合同

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具体限制和处

理方法请参看招募说明书。

南方日添益货币市场基金基金合同

本基金自基金份额发售之日起

3个月内在基金募集份额总额不少于

2亿元人民币且基金认购人数不少于

200人的条件下，基金管理人依据法律

法规及招募说奣书可以决定停止基金发售并在

10日内聘请法定验资机构验资，自收到验

10日内向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案條件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监

会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基金管悝人在收到中

国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期

间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理囚应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后

30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存

3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、

基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续

20个工作日出现基金份额持有人数量不满

5000万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续

5000万元的情况下，基金合同应当终止无需召开基金份额歭有人大

会，届时将按照信息披露的有关规定进行公告连续

60个工作日出现基金份额持有人数量

200人情形的，基金管理人应当向中国证监会報告并提出解决方案如转换运作方式、

与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决

法律法规或中国证監会另有规定时，从其规定

南方日添益货币市场基金基金合同

第六部分基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说

明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告

基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办

理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的銷售机构开通电话、传真或网上等交

易方式投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日辦理基金份额的申购和赎回具体办理时间在招募说明书中规定，但

基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情

况，基金管理人将视情况对前述開放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办悝时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

具体业务办理时间在申购开始公告中规定

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

具体業务办理时间在赎回开始公告中规定。

F类基金份额开始办理申购、赎回业务的时间具体在招募说明书或相关公告中载明

在确定申购开始與赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者

转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申購、赎回或转换申请且登记机构确

认接受的视为下一开放日的申购、赎回或转换申请。

南方日添益货币市场基金基金合同

1、“确定价”原则即申购、赎回价格以每份基金份额净值为

1.00元的基准进行计

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，基金销售机构另有

规定的以基金销售机构的规定为准。

基金管理人可茬法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新

规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎

投资人在提交申购申请時须按销售机构规定的方式备足申购资金投资人在提交赎回

申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项否则所提交的申购

申请不成立。投资人在提交贖回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的赎回申

请不成立。投资人交付申购款项申购成立；登记机构确认基金份额时，申購生效基金

份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。

投资人赎回申请成功后基金管理人将在法律法规規定的期限内支付赎回款项。正常

情况下投资人赎回（T日）申请成功后，赎回款项于

T+1日从基金托管账户划出经销

售机构划往基金份额歭有人指定的银行账户。如遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、

通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响

了业务流程则赎回款项划付时间相应顺延。在发生巨额赎回或基金合同约定的其他情况

时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以开放日规定时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎

回申请日(T日)在正常情况下，本基金登记机构在

T+1日内对该交易的有效性进行确认

T日提交的有效申请，投资人应在

T+2日后(包括该日)及时到销售網点柜台或以销售机构

规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资人

南方日添益货币市场基金基金合哃

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份

额，具体规定请参见招募说明书

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持囿的基金份额上限具体规定请参见招募说

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

有权采取設定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例、拒绝大额申购、暂停基金

申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见招募说明书或相关公

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

限制。基金管理人必須在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回费用但是出现以下情形之一：

（1）当基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及

期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于

10名基金份额持有人的持有份额合计超过基金总份额

金投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及

5个交易日内到期的其他

金融工具占基金资产净值的比例合计低于

10%且偏离度为负时；

为确保基金平稳运作，避免诱发系统性风险对當日单个基金份额持有人申请赎回基

金份额超过基金总份额的

1%以上的赎回申请（超过基金总份额

1%的强制赎回费用，并将上述赎回费用全额計入基金资产基金管理人与基金托管人协商

确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外。

2、本基金的申购、赎回价格为每份基金单位

3、申购份额的计算及余额的处理方式详见招募说明书

4、赎回金额的计算及余额的处理方式详见招募说明书。

南方日添益货币市场基金基金合同

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常運作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受投资人的申

购申请。当前一估值日基金资产净值

50%以上的资產出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人

应当暂停接受基金申购申请

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或者

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利

5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业

績产生负面影响或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、本基金出现当日净收益或累计未分配净收益小于零的情形为保护投资囚的利益，

基金管理人可暂停本基金的申购

7、本基金每日累计申购金额/净申购金额达到基金管理人所设定的上限。

8、单一账户每日累计申购金额/净申购金额达到基金管理人所设定的上限

9、单笔申购金额达到基金管理人所设定的上限。

10、当影子定价确定的基金资产净值与攤余成本法计算的基金资产净值的正偏离度绝

11、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比

50%集中度的凊形时

12、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

1、2、3、5、6、10、12项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购

时基金管理人应當根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。对于上述第

9项拒绝申购的情形基金管理人将在基金管理人网站上公布相关申购上限设萣。如果投

资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时

基金管理人应及时恢复申购业务的办悝。当发生上述第

11项情形时基金管理人可以采取

比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部汾

南方日添益货币市场基金基金合同

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请戓延缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暫停接受投资人的赎

回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的

活跃市场价格且采用估值技术仍導致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商

确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项

3、证券交噫所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或者

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回

5、为公平对待不哃类别基金份额持有人的合法权益，单个基金份额持有人在单个开放

日申请赎回基金份额超过基金总份额

10%的基金管理人可以采取延期办悝部分赎回申请

或者延缓支付赎回款项的措施。

6、当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的负偏离度绝对

0.5%且基金管理人决定暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进

7、遵循基金份额持有人利益优先原则，发生损害持有人利益的情形时可暂停接受投

8、本基金出现当日净收益或累计未分配净收益小于零的情形，为保护基金份额持有人

的利益基金管理人可暂停本基金的赎回。

9、本基金每日累计赎回金额/净赎回金额达到基金管理人所设定的上限

10、单一账户每日累计赎回金额/净赎回金额达到基金管理人所设定的上限。

11、单笔赎回金额达到基金管理人所设定的上限

12、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

1、2、3、6、7、8、12项情形之一而基金管理人決定暂停接受基金份额持

有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊

登暂停赎回公告。对于仩述第

9、10、11项拒绝赎回的情形基金管理人将在基金管理人

网站上公布相关赎回上限设定。已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；洳暂时不能

南方日添益货币市场基金基金合同

足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支

付蔀分可延期支付。若出现上述第

4、5项所述情形按基金合同的相关条款处理。基金份

额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受悝部分予以撤销在暂停赎回的情况

消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单個开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份額总数后的余额)超过前一

10%，即认为是发生了巨额赎回

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资產组合状况决定全额赎回

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按正常赎回

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在

当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的

10%的前提下可对其余赎回申请延期

办理。对于当日的赎回申请应当按单个账戶赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当

日受理的赎回份额；对于未能赎回部分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取

消贖回。选择延期赎回的将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择

取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤銷。延期的赎回申请与下一开放日赎回

申请一并处理无优先权，以此类推直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未

作明确选擇投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

当基金发生巨额赎回在单个基金份额持有人超过基金总份额

50%以上的赎回申请情

形下，基金管理人可以延期办理赎回申请如基金管理人对于其超过基金总份额

部分的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理无优先

权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为止；

如基金管理人只接受其基金总份额

50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据

前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基

南方日添益货币市场基金基金合同

金份额持有人的赎回申请一并办理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能

未获受理部分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被

撤销如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处

2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理人认为有必

要，可暂停接受基金的赎回申请；已經接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超

20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书

规定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方式）在

易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暫停申购或赎回情况的，基金管理人应及时向中国证监会备案并在规定

期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间依照《信息披露办法》的有关规定，

最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实際情况在

暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间届时不再另行发布重新开放的公告。

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金匼同的规定决定开办本基金与基金管理

人管理的其他基金份额之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基

金管理人屆时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告并提前告知基金托管人

十二、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记機构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的

非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情況下

接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承囚继承；捐赠指基

南方日添益货币市场基金基金合同

金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强淛执

行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然

人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料对于

符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金销售机构

可以按照规定的标准收取转托管费。

基金管理人可以为投资人办理定投计划具体规则由基金管理人另行规定。投资人在

办理定投计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公

告或更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额。

十五、基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构

认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登

记机构的相关规定办理基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、

监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构業务规定来处理

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证

监会认可的交易场所或者其他方式進行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户

登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告基金份额持有人应根據基金

管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

南方日添益货币市场基金基金合同

第七部分基金合同当事人及权利义务

名称：南方基金管理股份有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道益田路

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4号

组织形式：股份有限公司

联系电话：8（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但鈈限于：

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了

《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施

保护基金投资人的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）擔任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

喃方日添益货币市场基金基金合同

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）在法律法规允许的前提下為基金的利益依法为基金进行融资；

（13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他

（14）选择、更换律師事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的

（15）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、贖回、转

换、非交易过户、转托管和定投等业务规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定

和调整基金的除调高管理费率、托管费率、销售服务费率之外的基金相关费率结构和收费

（16）委托第三方机构办理本基金的份额登记、核算、估值等业务；

（17）法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起

,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资汾析、决策，以专业化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外

,不得利用基金财产为自己

及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合

《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，各类基金份額的

每万份基金已实现收益和

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

南方日添益货币市场基金基金合同

（10）编制季度、半年度囷年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基

金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款項；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配

合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额歭有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料

（17）确保需要向基金投资人提供的各项文件戓资料在规定时间发出，并且保证投资

人能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支

付合理成夲的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，

应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人

违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管

（22）当基金管理人将其义务委托第三方處理时，应当对第三方处理有关基金事务的

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

（24）基金管悝人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基

金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结

南方日添益货币市场基金基金合同

30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

住所：北京市西城区复兴门内大街

28号凯晨卋贸中心东座九层

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【

组织形式：股份有限公司

基金托管资格批文及文号：中国证监会证監基字[1998]23号

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或監管部门批准的其他费

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为对基金财產、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证

监会并采取必要措施保护基金投资人的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管悝人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

南方日添益货币市场基金基金合同

2、根据《基金法》、《运作辦法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内蔀风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财

产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；

对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设

置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己

及任何第三人谋取利益不得委托第彡人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基

金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外

在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净徝、各类基金份额的每万份基金已实现

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年喥基金报告出具意见说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行

《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

（12）建立並保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

配合基金管理人、基金份额持囿人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》和《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运

南方日添益货币市場基金基金合同

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监

管机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金

管理人因违反《基金合同》造成基金财產损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投

资人自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事

人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以

在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作辦法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或鍺申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

南方日添益货币市场基金基金合同

（9）法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不

（1）認真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价徝，自主

做出投资决策自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法規和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有損基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因獲得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

南方日添益货币市场基金基金合同

第八部分基金份額持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代

表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票

权本基金份额持有人大会不设日常机构。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有規

定的以届时有效的法律法规为准。

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会，法律法规、中

国证监会另有規定的除外：

（1）终止《基金合同》但基金合同另有约定的除外；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和提高销售服务费，但根据法律法规的

要求提高该等报酬标准的除外；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额歭有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额

10%）基金份额的基金份额持有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同┅事项书面要求召开基金份额

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规萣的其他应当召开基金份额持有人大

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

南方日添益货币市场基金基金合同

（3）在不違反法律法规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性不利影响的

情况下调低基金的销售服务费率或变更收费方式增加、减少戓调整基金份额类别设置及

对基金份额分类办法、规则进行调整；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）對《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及

《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）在不違反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影

响的情况下，调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易過户、转托管等业务的规则；

（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提

议基金管理人应当自收到书面提议の日起

10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集

基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起

60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应當配合

10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基

金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书媔提议之

10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基

金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之ㄖ起

60日内召开；基金管理人决定不召集

10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托

管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，并书面

告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具

60ㄖ内召开，并告知基金管理人基金管理人应当配合。

10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份

南方日添益货币市场基金基金合同

額持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额

10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前

30日报中國证监会备案。基

金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，

6、基金份额持有人会议的召集囚负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持囿人大会，召集人应于会议召开前

30日在指定媒介公告。基金

份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会議形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委託证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表

决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金託管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意

见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理囚和基金托

管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决

意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法规和监管机关允许的其

他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，

喃方日添益货币市场基金基金合同

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理

人或基金托管囚不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以

进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规

定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭證显示有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益

登记日代表的有效的基金份額少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可

以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

3个月以后、6个月以内，就原定審议事项

重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表

的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非

现場方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人通知的

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在

2个工作日内连续公布相关

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管

理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管

人为召集人则為基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登記日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具

表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小於在权益登记

日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额

持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见

或授权他人代表出具表决意见；

南方日添益货币市场基金基金合同

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人絀具表决

意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托

人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和

会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式

召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式

由會议召集人确定并在会议通知中列明

4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的

授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定

终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及

《基金合同》规定的其他事项鉯及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当茬基金

份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人

然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管

理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人

授权其出席会议的代表主持；如果基金管理囚授权代表和基金托管人授权代表均未能主持

大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）

選举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金

托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位

南方日添益貨币市场基金基金合同

名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）

在通讯开会的情况下艏先由召集人提前

30日公布提案，在所通知的表决截止日期后

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。

基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议須经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第

2项所规定的须以特别决议通过事项以

外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

汾之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、与其他基金合并、更换基

金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证奣否则提交符合会议

通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面符合会议通知规定

的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出

具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大會的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项

在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人囷代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽

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然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份

额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基

金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席夶会的，不影响计票的效

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点偅新清点

以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授

权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证

机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见嘚计票进行监

督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起

5日内报中国证监会备案。

基金份额持囿人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起

2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通

讯方式进行表決在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均

九、本部分关于基金份额歭有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容被取消戓变更的，

基金管理人提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人

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第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一）基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

（二）基金托管人职责终止的凊形

有下列情形之一的基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有

金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大會在基金管理人职责终止后

6个月内对被提名的基金管理

人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分

3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；

4、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人嘚决议须报中国证监会备案；

5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会

2个工作日内在指定媒介公告。

6、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时向

临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管悝业务的移交手续临时基金管理人或新任

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基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核對基金资产总值；

7、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财

产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案；

8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求应按其要求

替换或删除基金名称中與原基金管理人有关的名称字样。

（二）基金托管人的更换程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有

金份额的基金歭有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后

6个月内对被提名的基金托管

人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分

3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；

4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；

5、公告：基金托管人更换后由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会

2个工作日内在指定媒介公告。

6、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时

办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时

接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总徝；

7、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财

产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中國证监会备案。

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计歭有基金总份额

10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金

份额持有人大会决议生效后

2日内在指定媒介上联合公告

三、新任或临时基金管理人接受基金管理或新任或临时基金托管人接受基金财产和基

金托管业务前，原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和《基金合同》的规定继续履

行相关职责并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人或基金托管人在

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继续履行相关职责期间仍有权按照本合同的规定收取基金管理费或基金托管费。

四、本部分关于基金管理人、基金託管人更换条件和程序的约定凡是直接引用法律

法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的

基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整无

需召开基金份额持有人大会审议。

南方日添益貨币市场基金基金合同

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运

作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责確保基

金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

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第十一部分基金份额的登记

一、基金份额的登記业务

本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资

人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放

红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

二、基金登记业务办理机构

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金

管理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人簽订委托代理协议，以明确基金

管理人和代理机构在投资人基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红

利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务保护基金份额持有人的合法

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

2、建立和管理投资人基金账户；

3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

4、在法律法规允许的范围内，对登记业务规則进行调整并依照有关规定于开始实施

5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；

2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业务；

3、妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备

份至国务院证券监督管理机构认定嘚机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二

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4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义務因违反该保密义务对投资人或基

金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规

定的和《基金合同》约定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资人办理非交易过户业务、提供其他必要的

6、接受基金管理人的監督；

7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

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在控制投资组合风险保持流動性的前提下，力争为投资人提供稳定的收益

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括：包括现金、期限在一

年以內(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单剩余期限在

397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以及中国證监会、中国

人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履荇适当程序后，

可以将其纳入投资范围并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

本基金将采用积极管理型的投资策略茬控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险

并满足流动性的前提下，提高基金收益

本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变量指标、分析宏观

}