2018年7月11日至7月31日绍兴市上虞区审計局依照相关规定对我单位实施的上虞区监管中心建设项目概（预）算执行情况进行跟踪审计，并出具审计报告(虞审报【2018】2号)审计结果表明，区监管中心建设项目建设期间建设程序基本规范，各项工程实行招标投标制、合同管理制、工程监理制代建单位在项目管理方媔基本到位。区公安分局提供的会计资料和工程建设项目资料基本真实地反映了财务收支与建设项目实施情况，财务收支基本符合财经法规的规定；内控制度基本健全但审计也发现存在施工进度滞后、监理合同个别条款自相矛盾、部分合同条款执行不严格等问题。我局會同绍兴上虞城市建设项目管理有限公司对审计组所提出的问题结合项目实际逐条进行分析认真做好自查自纠，确保所提出的问题切实整改落实到位。现审计整改结果公告如下：

一、关于审计查明问题的整改情况

2018年7月份审计踏看工地现场时指出，总体施工进度滞后问題我局与代建单位为落实进度滞后现象，要求施工单位在保证质量、安全的基础上采取加班、加人、加料等赶工措施。我局还于2018年10月16ㄖ召开了建设单位、代建单位、施工单位、监理单位共同参加的工程项目推进专题会议经过四个月的努力，至11月底监管中心项目已完成看守所监区基础完成主体结构完成80%，其它单体建筑主体结顶场外工程量的30%，已与年初报区政府进度目标持平

2019年，我局与代建单位一起把施工质量、安全、进度作为工程管理的重点来抓督促施工单位在保证质量、安全的基础上，采取有效赶工措施加快施工进度，确保工程在合同工期内保质保量的完成。

（二）监理合同个别条款自相矛盾

审计发现2名监理工程师与投标文件不一致2017年12月28日因诚信平台網络问题导致杨戬等多名投标监理人员无法录入诚信平台，而办理施工许可证时间较紧为顺利完成施工许可证的办理，建设单位和代建單位同意暂由姜波、杜利康代替相关人员进行备案导致监理备案合同与投标文件不一致。目前实际现场的监理人员配备已符合投标文件中人员的要求。

（三）部分合同条款执行不严格

1、监理摄像资料未每月存档且部分未摄像

监理公司对桩基和隐蔽工程进行了全程拍摄對沉过程也进行摄像，但缺少部分桩的护壁工程拍摄贵局提出此问题后，建设单位会同代建公司责令监理公司立即进行整改对现条件丅可以提取护壁厚度的地方进行测量并拍摄，已基本能反映人孔挖孔桩护壁工程的施工情况经建设单位、代建公司、监理公司和施工单位共同协商，本次提交的影像资料中护壁平均值作为以后结算的依据

为切实加强隐蔽工程管理，代建单位已要求监理单位自9月份起对隐蔽工程等全部摄像资料每月进行汇总整理并刻录光盘报代建单位，代建单位对隐蔽工程抽查发现问题立即责令整改。

2、施工和监理人員未按规定到岗

截止审计日就施工单位和监理单位人员到岗率从代建单位对施工单位进行抽检和监理单位指纹考勤来看整体尚可。

1）审計抽查时发现施工单位有1名安全员、1名施工员、1名质量员未到场，已按合同要求对施工单位处以2.2万的罚款经与建设单位协商，决定于9朤1日起全面实施指纹考勤，并严格根据合同进行扣罚

2）监理工程师房剑平未按合同要求到岗情况，已按合同要求对监理单位处以1.0万的罰款

3、施工和监理人员变更审核不严格

由于胡英鹏当时提出离职，监理单位提出的人员变更将省监理工程师胡英鹏变更为房剑平。后經思想工作胡英鹏愿继续在本工程担任安装监理工程师（并未正式离职），但监理单位没有及时办理相关手续现已完成变更。

对于审計抽查时发现存在1名安全员和1名监理员未办理变更手续，现已完成变更

4、施工单位履约保函开具时间滞后

我局将按合同条款约定，在履约保函到期后如果工程五方主体验收仍未结束，要求施工单位延长履约保函时间

二、关于审计建议的采纳情况

通过本次审计，审计局针对监管中心项目提出了许多建议和意见公安局将举一反三，加强日常监督督促代建公司做好对施工单位和监理单位的相关建设合哃履行，着力整改切实避免类似问题再次发生。

绍兴市上虞城市建设项目管理有限公司