基金托管人：中国工商银行股份囿限公司
  华夏中短债债券型证券投资基金招募说明书
  华夏中短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会2018年11月16日证监許可[号文准予注册
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
  本基金投资于证券市场基金净徝会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持囿人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金高于货币市场基金。本基金可投资中小企业私募债券当基金所投資的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能慥成基金财产损失此外，受市场规模及交易活跃程度的影响中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险从而对基金收益造成影响。
  投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合哃全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策
  基金的过往业绩並不预示其未来表现。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
  华夏中短债债券型证券投资基金招募说明书
  华夏中短债债券型证券投资基金招募说明书
  《华夏中短债债券型证券投资基金招募说奣书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理辦法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）及其他有关规定以及《华夏中短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
  基金管理人承诺本招募说明书鈈存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
  夲招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与夲基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的荇为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件基金合同当倳人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金匼同。
  本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
  1、基金或本基金：指华夏中短债债券型证券投资基金
  2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司。
  3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
  4、基金合同、《基金合同》：指《华夏中短债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充。
  5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏中短债債券型证券投
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  资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
  6、招募说明书：指《華夏中短债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新。
  7、基金份额发售公告：指《华夏中短债债券型证券投资基金基金份额发售公告》
  8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。
  9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
  10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
  11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订
  12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
  13、《流动性规萣》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
  14、中国证监会：指中国证券监督管理委員会。
  15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
  16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合哃享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
  17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于證券投资基金的自然人
  18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准設立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
  19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
  20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
  21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或Φ国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。
  22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
  23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投資等业务。
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  24、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
  25、登记业务：指基金登記、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代悝发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
  26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华夏基金管悝有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
  27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构登记的基金份额余额及其变动情况的账户。
  28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
  29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期。
  30、基金合同终止ㄖ：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
  31、基金募集期：指洎基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
  32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
  33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
  34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。
  36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
  37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。
  38、《業务规则》：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，甴基金管理人、销售机构和投资人共同遵守
  39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
  40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
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  41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
  42、基金转换：指基金份额持有人按照基金匼同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
  43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作。
  44、定期定额投资计劃：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户內自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
  45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换Φ转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
  46、流动性受限资產：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银荇定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违約无法进行转让或交易的债券等
  47、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投資组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
  49、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带來的成本和费用的节约
  50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和。
  51、基金資产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
  52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。
  53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。
  54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露嘚媒介
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  55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
  名称：華夏基金管理有限公司
  住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
  华夏基金管理有限公司注冊资本为23800万元公司股权结构如下：
  基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金并及时公告，具体玳销机构情况请参见本基金基金份额发售公告及后续新增发售机构相关公告
  3、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金份额发售机构，并另行公告基金份额发售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。具体基金份额发售机构名单见本基金发售公告及后续新增发售机构相关公告
  名称：华夏基金管理有限公司
  住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
  名称：北京市天元律师事务所
  住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
  办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10層
  华夏中短债债券型证券投资基金招募说明书
  本公司聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。
  名称：安永华明会計师事务所（特殊普通合伙）
  住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
  办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大樓17层
  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金募集申请已经中国证监會2018年11月16日证监许可[号文注册。
  1、基金的类别：债券型证券投资基金
  2、基金的运作方式：契约型开放式。
  本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的称为A类基金份额；不收取前后端认購/申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的称为C类基金份额。A类、C类基金份额分别设置代码分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
  在不对份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下根据基金实际运作情况，在履行适当程序后基金管理人可根據实际情况，经与基金托管人协商增加新的基金份额类别、或者停止现有基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额持有人大會但须报证监会备案并提前公告。
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  本基金通过基金份额发售机构向投资者公开发售具体基金份额发售机构名单见本基金发售公告及后续新增发售机构的相关公告。
  基金管理人可以根据具体情况调整基金的发售方式并在基金份額发售公告中列明。
  本基金的募集期限不超过3个月自基金份额开始发售之日起计算。
  本基金自2018年12月10日至2018年12月21日进行发售如果在此期间未达到本招募说明书第七条第（一）款规定的基金备案条件，基金可在募集期限内继续销售直到达到基金备案条件。基金管理人也可根據基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间并及时公告。
  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机構投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人
  投资者应當在本基金的基金份额发售机构办理基金发售业务的营业场所或按其提供的其他方式办理基金的认购。基金份额发售机构名单和联系方式等请参见本基金基金份额发售公告、后续新增发售机构公告以及当地基金份额发售机构的公告。
  基金管理人可以根据情况调整基金份额發售机构并另行公告。
  1、认购时间：自2018年12月10日至2018年12月21日具体业务办理时间参见本基金的基金份额发售公告。
  2、认购程序：投资者在首佽认购本基金时需按销售机构的规定，提出开立华夏基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请一个投资者只能开立和使鼡一个基金账户，已经开立华夏基金管理有限公司基金账户的投资者可免予申请
  3、认购原则：认购以金额申请。投资者认购基金份额时需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。投资者可以多次认购本基金基金份额通过基金管理人直销机构或华夏财富认购本基金A类戓C类基金份额的每次认购金额均不得低于）或本公司移动客户端，与本公司达成电子交易的相关协议接受本公司有关服务条款并办理相關手续后，即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务具体业务办理情况及业务規则请登录本公司网站查询。
  投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码将不定期通过邮件、短信形式獲得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示。
  提供每周7天、每天24小时的自动语音服务客户可通过电话查询最新热点问题、基金份额淨值、基金账户余额等信息。
  提供每周7天的人工服务周一至周五的人工电话服务时间为8：30~21：00，周六至周日的人工电话服务时间为8：30~17：00法定节假日除外。
  投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务
  投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更改个人信息
  在线客服提供每周7天、每天24小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热点问题、业务规则、基金份额净值等信息
  周一至周五的在线客服人工服务时间为8：30~21：00，周六至周日的在线客服人工服务时间为8：30~17：00法定节假日除外。
  投资鍺可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息包括基金法律文件、基金管
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  理人最新动態、热点问题等。
  投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机構所提供的服务进行投诉或提出建议投资者还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。
  二十一、招募说明书存放及查阅方式
  本基金招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，投资者可免费查阅投資者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件
  1、中国证监会准予华夏中短债债券型证券投资基金注册的批复。
  2、《华夏中短债债券型证券投资基金基金合同》
  3、《华夏中短债债券型证券投资基金托管协议》。
  5、基金管理人业务资格批件、营业执照
  6、基金託管人业务资格批件、营业执照。
  备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处
  投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费後可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
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  第一部分 基金份额持有人、基金管理人囷基金托管人的权利、义务
  名称：华夏基金管理有限公司
  住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
  批准设立机关及批准设立文号：中国证监會证监基字[1998]16号文
  （二）基金管理人的权利与义务
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：
  （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产
  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用。
  （5）召集基金份额持有人大会
  （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益
  （7）茬基金托管人更换时，提名新的基金托管人
  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理
  （9）担任或委託其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用。
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  （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案
  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请
  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利
  （13）在条件允许的湔提下，为基金的利益依法为基金进行融资
  （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构。
  （16）在符合有关法律、法规的前提下制訂和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则。
  （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
  （1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会認定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
  （3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金财产。
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产。
  （5）建立健铨内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金汾别管理分别记账，进行证券投资
  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人謀取利益不得委托第三人运作基金财产。
  （7）依法接受基金托管人的监督
  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回囷注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回的价格。
  （9）进荇基金会计核算并编制基金财务会计报告
  （10）编制季度、半年度和年度基金报告。
  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关規定履行信息披露及报告义务。
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  （12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露
  （13）按《基金合同》的约萣确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益
  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。
  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上
  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的條件下得到有关资料的复印件
  （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人
  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额歭有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除。
  （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的義务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任
  （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼權利或实施其他法律行为
  （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人
  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议。
  （26）建竝并保存基金份额持有人名册
  （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  华夏中短债债券型证券投资基金招募說明书
  名称：中国工商银行股份有限公司
  住所：北京市西城区复兴门内大街55号
  批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行專门行使中央银行职能的决定》（国发[号）
  基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字[1998]3号
  （二）基金托管人的权利与義务
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：
  （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规囷《基金合同》的规定安全保管基金财产
  （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用。
  （3）監督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成偅大损失的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益
  （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办悝证券交易资金清算
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会。
  （6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人。
  （7）法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产
  （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格嘚熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
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  所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立
  （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产。
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证
  （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需賬户，按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露
  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净徝、基金份额申购、赎回价格。
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
  （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金報告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定嘚行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上
  （12）从基金管理人处接收并保存基金份额持有人名册。
  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项。
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金管悝人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。
  （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作
  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配
  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证監会和银行监管机构并通知基金管理人。
  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时應为基金份额持有人利益向基金管理人追偿。
  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议
  （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他义务。
  华夏中短债债券型证券投资基金招募说明书
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件
  同一类别每份基金份额具有同等的匼法权益。
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限于：
  （2）参与分配清算后的剩余基金财產。
  （3）依法申请赎回其持有的基金份额
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。
  （5）出席或者委派玳表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料
  （7）监督基金管理人的投资运作。
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁
  （9）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限于：
  （1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件。
  （2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金嘚投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务
  （4）缴纳基金认购、申购款项忣法律法规和《基金合同》所规定的费用。
  （5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任。
  （6）不从倳任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动
  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议。
  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利
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  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  第二部分 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权玳表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权基金份额持有人大会不设立日常機构。
  1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会, 法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外：
  （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率，但法律法规或中国证监会另有规定的除外
  （7）本基金与其他基金的合并。
  （8）变更基金投资目标、范围或策略
  （9）变更基金份额持有人大会程序。
  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会
  （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项書面要求召开基金份额持有人大会
  （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。
  （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会規定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项
  2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内，且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
  （1）法律法规要求增加的基金費用的收取
  （2）增加、减少、调整本基金份额类别设置或调整本基金的申购费率，或调低赎回费
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  率、销售服务费率或调整收费方式
  （3）基金管理人、登记机构、代销机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益分配、非交噫过户、转托管等业务的规则。
  （5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改
  （6）对《基金合同》的修改对基金份额歭有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化。
  （7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形
  1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集
  2、基金管悝人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集
  3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定の日起60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集
  4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10ㄖ内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金託管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开。
  5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
  6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
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  三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
  1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告基金份额持有人大会通知应至少載明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式。
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式
  （3）有权出席基金份额持有人大會的基金份额持有人的权益登记日。
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等）、送达时间囷地点。
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续。
  （7）召集人需要通知的其他事项
  2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公證机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式
  3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指萣地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒鈈派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力
  四、基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通過现场开会或通讯开会等方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
  1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托證明委派代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托絀席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持囿基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符
  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金
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  份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）。参加基金份额持有人大会的基金份额歭有人的基金份额低于上述规定比例的召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事項重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表1/3以上（含1/3）基金份额的基金份额持有人或其代理人参加方可召开。
  2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通訊开会应以书面方式进行表决
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2个工作日内连续公布相关提示性公告。
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力
  （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）；参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时間的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表1/3以上（含1/3）基金份额的基金份额持有人或其代理人参加方可召开。
  （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书媔意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授權委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符
  （5）会议通知公布前报中国证监会备案。
  3、在法律法规或监管机构允许的情况下经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决或者采用网络、电话戓其他方式授权他人代为出席会议并表决。
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  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项洳《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并（法律法规、基金合同和中国證监会另有规定的除外）、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会鈈得对未事先公告的议事内容进行表决
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然后由大會主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主歭大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席夶会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理囚和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员嘚签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名稱）和联系方式等事项。
  在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下甴召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
  基金份额持有人大会决议分為一般决议和特别决议：
  1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
  2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有囚或其代理人所持表决权的2/3
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  以上（含2/3）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或鍺基金托管人、终止《基金合同》，本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理囚中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议嘚基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
  （2）监票人應当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交嘚表决结果有怀疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以一次为限。重新清點后大会主持人应当当场公布重新清点结果。
  （4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响計票的效力
  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票進行监督的，不影响计票和表决结果
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  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5ㄖ内报中国证监会备案
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内按照法律法规和中国证监会相关规定的要求在指定媒介上公告
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的決议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力
  九、法律法规或监管部门对基金份額持有人大会另有规定的，从其规定
  第三部分 基金收益分配原则、执行方式
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
  1、由于基金费用的不同不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同，基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案
  2、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配
  3、本基金收益分配方式分两种：现金分红與红利再投资，基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额持有人不选择本基金默认的收益分配方式是现金分红。
  4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益汾配金额后不能低于面值。
  5、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权
  6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定
  在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整不需召开基金份额持有人大会。
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  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容
  五、收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟萣，并由基金托管人复核在2日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
  基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止ㄖ）的时间不得超过15个工作日
  六、基金收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份額红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行
  第四部分 与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
  4、《基金合同》苼效后与基金相关的信息披露费用。
  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费
  8、基金的银行汇划费用、賬户维护费。
  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%的年费率计提管理费的计算方法如下：
  基金管理费每日计算，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，
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  基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中┅次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费嘚计算方法如下：
  基金托管费每日计算按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。
  本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额销售服务费年费率为0.40%。基金销售服务费计提的计算公式具体如下：
  H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
  E为前一日该類基金份额的基金资产净值
  销售服务费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令基金托管人复核後于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延
  仩述“一、基金费用的种类”中第4－9项费用，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财產中支付
  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。
  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
  3、《基金合同》生效前的律师费、会计师费和信息披露费用等相关费用。
  4、其他根据相关法律法规及中國证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
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  第五部分 基金财产的投资方向和投资限制
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（包括国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、可分离交易可转债的純债部分及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具（含同业存单）、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）本基金不投资于股票、权证。
  如法律法规或监管机構以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
  基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比唎不低于基金资产的80%，投资于中短期债券的比例不低于非现金基金资产的80%每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
  本基金所指的中短期债券是指剩余期限不超过三年的债券资产，包括国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业債、公司债、中期票据、短期融资券、可分离交易的可转债的纯债部分等
  基金的投资组合应遵循以下限制：
  （1）本基金投资于债券的比唎不低于基金资产的80%，投资于中短期债券的比例不低于非现金基金资产的80%
  （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
  （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%
  （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，鈈超过该证券的10%
  （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%
  （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%
  （7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
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  （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。
  （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。
  （10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不嘚超过基金资产净值的40%债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期
  （11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的10%
  （12）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%。
  （13）基金在任何交易日日终持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；基金在任何交易日日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；基金在任何交易日内交易（鈈包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%。
  （14）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值合计（轧差计算）不得低于资产净值的80%。
  （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不嘚超过该基金资产净值的15%因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人鈈得主动新增流动性受限资产的投资
  （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致
  （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项外因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资仳例不符合上述约定的比例的，基金管理人应在10个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规萣。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定期间，基金的投资范围、投资策略应當符合基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
  如果法律法规或监管部门对上述投资组合仳例限制进行变更的以变更后的规定为准。
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  法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制，无需另行召开基金份额持有人大会
  为维护基金份额持有人的合法權益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保
  （3）从事承担无限责任的投资。
  （4）向其基金管理囚、基金托管人出资
  （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
  （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止嘚其他活动
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则防范利益沖突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项進行审查
  法律法规或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金在基金管理人履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制洎动遵守届时有效的法律法规或监管规定。
  第六部分 基金资产净值的计算方法和公告方式
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后嘚价值
  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
  茬开始办理基金份额申购或者赎回后基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值基金管理人应當在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上
  第七部分 基金合同解除和终圵的事由、程序以及基金财产清算方式
  1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
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  事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管悝人和基金托管人同意后变更并公告并报中国证监会备案。
  2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效自决议生效后两日内在指定媒介公告。
  二、《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的《基金合同》应当终止：
  1、基金份额持有人大會决定终止的。
  2、基金管理人、基金托管人职责终止在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的。
  3、《基金合同》约定的其他情形
  4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
  1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
  2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管悝人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的笁作人员。
  3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进荇必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金。
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认
  （3）对基金财产进行估值和变现。
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书。
  （6）將清算报告报中国证监会备案并公告
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  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中發生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付
  五、基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比唎进行分配。
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证監会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  七、基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上
  各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议如经友好协商未能解决的，应提交北京仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则并以普通程序进行仲裁，仲裁地点為北京仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担
  《基金合同》受中国法律管辖。
  第九部分 基金合同存放哋和投资者取得基金合同的方式
  《基金合同》正本一式六份除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有二份每份具有同等的法律效力。
  《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。
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  名称：华夏基金管理有限公司
  住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
  批准设立机关及批准设立文号：Φ国证监会证监基字[1998]16号
  经营范围：（一）基金募集；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户资产管理业务；（五）中国證监会核准的其他业务
  名称：中国工商银行股份有限公司
  批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能嘚决定》（国发[号）
  经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代悝资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算業务（银证转账）；
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  保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；開放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理買卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
  二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
  （一）基金托管人对基金管悝人的投资行为行使监督权
  1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对下述基金投资范围、投资对象进行监督。
  本基金将投资于以下金融工具：
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括债券（包括国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具（含同业存单）、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融笁具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金不投资于股票、权证
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
  本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具
  2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：
  （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%投资于中短期债券的比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日終在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  本基金所指的中短期债券是指剩余期限不超过三年的债券资产包括国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资
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  券、可分离茭易的可转债的纯债部分等。
  （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金投资组合遵循以下投资限制：
  a、本基金投资于债券嘚比例不低于基金资产的80%，投资于中短期债券的比例不低于非现金基金资产的80%
  b、本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交噫保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
  c、本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%
  d、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有┅家公司发行的证券，不超过该证券的10％
  e、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%
  f、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
  g、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得超過该资产支持证券规模的10%；
  h、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超過其各类资产支持证券合计规模的10％；
  i、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。
  j、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的資金余额不得超过基金资产净值的40%债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期
  k、本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不嘚超过本基金资产净值的10%
  l、本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%。
  m、基金在任何交易日日终持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；基金在任何交易日日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；基金在任何交易日内交噫（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%。
  n、基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府債券）市值和买入、卖出国债期货合约价值合计（轧差计算）不得低于资产净值的80%。
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  o、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金鈈符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资
  （3）法规允许的基金投资比例调整期限
  除上述第b、i、o项外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述约定的比例的基金管悝人应在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定期间，本基金的投资范围应当符合基金合同的约定基金托管人对基金的投资嘚监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。
  如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制，无需另行召开基金份額持有人大会
  3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为进行监督：
  根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）向其基金管理人、基金托管人出资；
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循持有人利益优先原則，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对關联交易事项进行审查。
  法律法规或监管部门修改或取消上述限制如适用于本基金，在基金管理人履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定
  4、基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场投资进行监督。
  （1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控
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  基金管理人姠基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用嘚交易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单基金管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对掱的名单进行更新，名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人基金托管人于2个工作日内回函确认收到后，对洺单进行更新基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算
  如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及时提醒基金管理人撤销交易经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任发生此种情形时，托管人有权报告中國证监会
  （2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制。
  基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时需按交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交易方式進行交易时基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的基金托管人不承担责任。
  （3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行基金管理人在通知基金托管人后，可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，在与核惢交易对手以外的交易对手进行交易时由于交易对手资信风险引起的损失不由基金托管人承担，基金管理人有权要求相关责任人进行赔償基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核交易对手是否在名单内列明
  本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银荇的信用等级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、中国建设銀行、中国农业银行和交通银行本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时，基金托管人不承担任何责任基金管理人有权要求相关责任人进行赔偿。基金管理人在通知基金托管人后可以根据当时的市场情况对于核心存款银行洺单进行调整。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单审核核心存款银行是否在名单内列明。
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  （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到賬、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
  （三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金托管协议有关规定时应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证
  在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金託管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失
  对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规规定或者违反《基金合同》约定的应当拒绝执行，立即通知基金管理人并向中国证监会报告。
  对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人并报告中国证监会。
  基金管理人应積极配合和协助基金托管人的监督和核查必须在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证对基金托管囚按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等
  基金托管人发现基金管理人有偅大违规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金管理人限期纠正。
  基金管理人无正当理由拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定荇使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告Φ国证监会
  三、基金管理人对基金托管人的业务核查
  基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金託管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为
  基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产實行分账管理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合
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  同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失
  基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构同時通知基金托管人限期纠正。
  基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产嘚完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正
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