金融虎讯 12月4日消息今日，广东證监局披露了对广州经传多赢投资咨询有限公司（简称经传多赢）和广东博众证券投资咨询有限公司（简称博众证券）两家公司采取责令暫停新增客户措施的决定

经查，经传多赢公司存在个别投资建议的依据不足、未留存部分投教类产品用户身份证件等能够证明客户真实身份的资料等违规行为博众证券存在部分不具有证券投资咨询执业资格人员向客户提供证券投资顾问服务、通过微信群开展业务推广活動但未留存相关记录等违规行为。

多赢投资公司的行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第六条、《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条的规定依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，决定对公司采取责令暂停新增客户监督管理措施责令公司洎收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。

博众证券的行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十八条的规定按照《證券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令暂停新增客户监督管理措施责令公司自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。

行政监管措施还要求上述两家公司应当开展全面整改工作，进一步加强内部控制切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满公司应当及时向我局提交书面整改报告，广东证监局将对公司整改情况进行验收处罚日期落款为2019年12月3日。

上述两家公司如果对该监督管理措施不服可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之ㄖ起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行