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600089:特变电工2014年年报
公告日期：
公司代码： 600089
公司简称： 特变电工
特变电工股份有限公司
2014 年年度报告
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法
公司全体董事出席董事会会议。
三、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的
审计报告。
四、 公司负责人张新、主管会计工作负责人张健及会计机构负责人（会计主管人
员）龚海军声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经信永中和会计师事务所审计， 2014 年度本公司（母公司）实现净利润
845,803,010.56 元，根据《公司章程》规定，提取 10%的法定公积金 84,580,301.06
元，加以前年度未分配利润， 2014 年度可供股东分配的利润为 4,590,157,332.72 元，
公司拟以 2014 年 12 月 31 日总股本 3,240,133,686 股为基数，每 10 股派现金 1.60
元 ( 含税 ) ， 共 计 分 配 现 金 518,421,389.76 元 （ 含 税 ） ， 期 末 未 分 配 利 润
4,071,735,942.96 元，结转下一年度分配。
2014 年度公司不进行资本公积金转增股本。
该利润分配及资本公积金转增股本预案尚需提交公司 2014 年度股东大会审议。
六、前瞻性陈述的风险声明
本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的
实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
释义及重大风险提示
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会计数据和财务指标摘要
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董事会报告
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股份变动及股东情况
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董事、监事、高级管理人员和员工情况
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备查文件目录
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特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
释义及重大风险提示
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
特变电工/公司/本公司
特变电工股份有限公司
第一大股东/特变集团
新疆特变电工集团有限公司
中国证监会/证监会
中国证券监督管理委员会
新疆证监局
中国证券监督管理委员会新疆监管局
交流 1,000kV、直流±800kV 及以上电压等级
交流 330～750kV、直流±400～660kV 电压等级
110kV～220kV 电压等级
110kV 电压等级以下
kV（千伏）
电压的计量单位
kVA（千伏安）
变压器容量的计量单位
二、重大风险提示
详见第四节董事会报告二、 董事会关于公司未来发展的讨论与分析（五） 、 可能面
对的风险。
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
公司的中文名称
特变电工股份有限公司
公司的中文简称
公司的外文名称
TBEA CO., LTD.
公司的外文名称缩写
公司的法定代表人
联系人和联系方式
董事会秘书
证券事务代表
新疆维吾尔自治区昌吉市北京南路189号
新疆维吾尔自治区昌吉市北京南路189号
基本情况简介
公司注册地址
新疆维吾尔自治区昌吉市延安南路52号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址
新疆维吾尔自治区昌吉市北京南路189号
公司办公地址的邮政编码
http://www.tbea.com.cn
信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称
《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址
www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点
上海证券交易所、公司证券部
公司股票简况
公司股票简况
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
股票上市交易所
变更前股票简称
上海证券交易所
公司报告期内注册变更情况
（一） 基本情况
注册登记日期
2014 年 9 月 5 日
注册登记地点
新疆昌吉州昌吉市延安南路 52 号
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码
3,240,133,686 元
（二） 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 1997 年年度报告公司基本情况。
（三） 公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市时的主营业务为变压器、电线电缆产品的生产销售， 随着公司的发展，公
司主营业务除输变电产品的生产与销售外，还增加了输变电国际成套工程业务、多晶
硅、太阳能硅片、逆变器的生产销售及光伏电站、风电系统集成业务、煤炭业务。
（四） 公司上市以来，历次第一大股东的变更情况
公司于 1997 年上市，公司的第一大股东名称原为昌吉市特种变压器厂，经昌吉市
人民政府昌市政发[2003]6 号文批准（新疆自治区人民政府以新政[2004]13 号文确认），
2003 年 1 月昌吉市特种变压器厂整体改制为新疆天山投资有限责任公司。
2004 年 12 月，新疆天山投资有限责任公司更名为新疆天山电气有限公司。
2007 年 5 月，新疆天山电气有限公司更名为新疆特变(集团)有限公司。
2010 年 10 月，新疆特变（集团）有限公司更名为新疆特变电工集团有限公司。
其他有关资料
公司聘请的会
计师事务所
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层
签字会计师姓名
崔艳秋、马艳
报告期内履行 名称
广发证券股份有限公司
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
持续督导职责
的保荐机构
广州市天河区天河北路 183-187 号 大 都 会 广 场
签字的保荐代表人姓名
胡金泉、吴将君
持续督导的期间
2010 年 8 月至本次募集资金使用完毕止
注：公司 2010 年度增发保荐机构为国信证券股份有限公司，保荐代表人为董锋、
胡敏， 公司 2014 年 1 月发布《特变电工股份有限公司关于变更保荐机构及保荐代表人
的公告》，公司终止了与国信证券股份有限公司 2010 年度增发的保荐协议，聘请广发
证券股份有限公司及其指定的保荐代表人胡金泉先生、吴将君先生承担公司 2010 年公
开增发及 2013 年配股持续督导工作。
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
会计数据和财务指标摘要
一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
（一）主要会计数据
单位：万元
币种：人民币
主要会计数据
本期比上年
3,607,475.63
2,917,468.80
2,917,468.80
2,032,514.19
2,032,514.19
归属于上市公司
股东的净利润
164,860.06
132,837.58
132,837.58
归属于上市公司
股东的扣除非经
常性损益的净利
137,088.98
109,926.72
109,926.72
经营活动产生的
现金流量净额
-138,172.65
177,968.83
177,968.83
191,764.66
191,764.66
本期末比上
年同期末增
归属于上市公司
股东的净资产
1,954,742.46
1,460,143.35
1,460,143.35
1,366,062.39
1,366,062.39
5,929,171.12
5,125,087.55
5,066,018.33
4,204,476.38
4,204,476.38
（二）主要财务指标
主要财务指标
本期比上年同期增减
基本每股收益（元／股）
稀释每股收益（元／股）
扣除非经常性损益后的基本
每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）
减少0.56个百分点
扣除非经常性损益后的加权
平均净资产收益率（%）
减少0.43个百分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
报告期内，公司完成配股发行及上市、首期限制性股票授予工作，公司总股本自
2,635,559,840 股增加到 3,240,133,686 股。2012 年 12 月 31 日、2013 年 12 月 31 日
公司总股本均为为 2,635,559,840 股； 2014 年 12 月 31 日公司总股本为 3,240,133,686
股。上述表格中基本每股收益、稀释每股收益指标报告期与上年同期的计算基数不同。
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
二、非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
币种:人民币
非经常性损益项目
2014 年金额
附注（如适用）
2013 年金额
2012 年金额
非流动资产处置损益
3,610,200.57
主要系固定资产
963,614.60
6,680,363.81
计入当期损益的政府补助，但与公司正
常经营业务密切相关，符合国家政策规
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
351,711,260.95
主要系收到的与
收益相关的政府
补助及公司递延
收益摊销转入
“营业外收入”
290,160,997.42
291,417,563.13
债务重组损益
321,869.10
主要系公司子公
司特变电工衡阳
变压器有限公司
收到中国平安衡
阳分公司豁免部
分财险保费所致
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、交
易性金融负债产生的公允价值变动损
益，以及处置交易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售金融资产取得的投
-7,057,030.28
主要系公司套期
保值平仓有效性
评价无效部分损
27,833,156.04
25,662,073.81
除上述各项之外的其他营业外收入和支
-4,909,031.34
主要系公司办理
应收账款无追索
权保理业务支付
的费用所致
-29,607,676.25
765,656.24
所得税影响额
-51,712,491.83
-44,293,832.49
-42,791,449.61
少数股东权益影响额
-14,253,986.41
-15,947,597.87
-17,560,142.04
277,710,790.76
229,108,661.45
264,174,065.34
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2014 年，全球经济持续低迷，中国经济进入中高速增长新常态，电力投资增速放
缓，行业产能过剩、市场竞争加剧使公司经营面临较大的困难。公司以转型升级为核
心， 两个市场并举，在困境中实现了较好的发展。 2014 年度， 公司实现营业收入 360.75
亿元，营业利润 16.93 亿元，利润总额 20.51 亿元，净利润 18.11 亿元，归属于上市
公司股东的净利润 16.49 亿元；与 2013 年度相比分别增长 23.65%、31.07%、32.01%、
31.42%、24.11%。公司主要采取了以下措施：
1、积极开拓市场
2014 年，公司通过进一步提升市场响应速度，市场开拓取得了新进展。输变电产
业在特高压、大型火电、大型水电、大型核电等领域中标率继续保持行业领先；围绕
国家“一带一路”的重大战略，进一步加快“走出去”的步伐。
2、深化质量管理，持续推动工业化与信息化融合
公司持续深化全面质量管理，强抓质量管理体系建设，制造主业加快生产的数字
化、产品的智能化、管理和服务的信息化升级。
3、加强自主创新能力建设，核心竞争力进一步提升
公司继续加大科技创新的投入，围绕新产品、新工艺、新技术、新方法，开展了
大量技术创新工作。2014 年，公司承担国家 863 课题 1 项、重大专项 3 项、科技支
撑计划 2 项，全年共有 39 项新产品通过国家鉴定，16 项达到国际领先水平，17 项达
到国际先进水平。2014 年，公司新增授权专利 177 项。
2014 年，公司荣获国家科技进步一等奖 1 项、二等奖 1 项，荣获中国机械工业科
技进步二等奖 2 项、三等奖 3 项。
4、加大人力资源开发建设，人才结构有效改善
2014年，公司围绕转型升级的重大战略部署，通过内培外引，公司的人力资源保
障能力进一步增强。加强引进中高级成熟人才，以优秀人才团队推动公司提升核心竞
争力。完善了三级培训体系，全年累计完成系统性培训257项，培训17万余人次，专业
化培训能力进一步提升。
5、以现代文化为引领，和谐企业建设持续改善
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
公司以成为“全球信赖的服务商”的共同使命凝聚万名员工，以先进的企业文化
凝神、集智、聚力，通过践行《特变电工哲学手册》，推动先进文化落地生根。
（一）主营业务分析
1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
币种:人民币
上年同期数
变动比例（%）
36,074,756,310.11
29,174,688,011.17
29,934,412,683.06
24,454,629,452.71
1,688,053,074.40
1,536,045,712.71
1,472,893,282.36
1,071,404,869.56
642,099,145.57
527,133,227.30
经营活动产生的现金流量净额
-1,381,726,521.31
1,779,688,282.72
投资活动产生的现金流量净额
-2,162,975,677.76
-2,505,773,991.48
筹资活动产生的现金流量净额
4,227,133,265.62
-328,496,945.30
1,516,567,159.43
1,162,513,908.21
(1) 产品收入影响因素分析
报告期，公司输变电产业中变压器实现产量 2.5 亿 kVA，公司的输变电产品采取以
销定产的方式生产，不存在积压情况。
报告期，公司新能源产业多晶硅产量 1.75 万吨，库存量 1,515 吨，订单饱满，不
存在积压情况；新能源开工建设的光伏电站、风电场规模超过 1GW。
报告期，公司生产设备基本处于满负荷运转状态，开工率较高。
(2) 订单分析
2014 年度，公司国内输变电市场签定订单 220 亿元。截止 2014 年 12 月 31 日，正
在执行及尚待执行的国际成套合同金额超过 33 亿美元。 公司订单任务饱满，可支撑公
司正常的经营发展。
(3) 主要销售客户的情况
报告期，公司前五名客户销售额为 60.08 亿元，占公司年度营业收入的 16.65%。
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
(1) 成本分析表
单位：万元
分产品情况
成本构成项
上年同期金额
本期金额较上
年同期变动比
变压器产品
652,751.92
644,448.17
变压器产品
变压器产品
变压器产品
变压器产品
电线电缆产品
495,078.82
508,334.27
电线电缆产品
电线电缆产品
电线电缆产品
电线电缆产品
新能源产业及
材料及劳务
482,284.41
381,879.54
新能源产业及
新能源产业及
新能源产业及
新能源产业及
输变电成套工
物资及材料
190,133.44
171,302.12
输变电成套工
681,625.02
293,806.42
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
-(2) 主要供应商情况
报告期，公司前五名供应商采购额为 27.86 亿元，占公司年度采购总额的 10.54%。
报告期，管理费用较上年同期增长 37.47%，主要系工资、折旧及摊销、研究与开
发费及计提股权激励成本增加所致。
5、研发支出
研发支出情况表
本期费用化研发支出
1,488,122,889.61
本期资本化研发支出
28,444,269.82
研发支出合计
1,516,567,159.43
研发支出总额占净资产比例（%）
研发支出总额占营业收入比例（%）
本年研发支出费用化 1,488,122,889.61 元中，其中 347,265,479.72 元计入管理
费用，1,140,857,409.89 元计入生产成本。
单位：元 币种：人民币
本年比上年增减额
经营活动产生的
现金流量净额
-1,381,726,521.31
1,779,688,282.72
-3,161,414,804.03
投资活动产生的
现金流量净额
-2,162,975,677.76
-2,505,773,991.48
342,798,313.72
筹资活动产生的
现金流量净额
4,227,133,265.62
-328,496,945.30
4,555,630,210.92
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
报告期，经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降 177.64%，主要系受宏观经
济影响，应收账款回款速度减缓及公司业务规模扩大，购买生产材料资金支出增加所
报告期，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期大幅上涨，主要系公司收到配
股资金及股权激励款所致。
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
单位：元 币种：人民币
本年比上年增减额
营业税金及附加
173,441,037.73
119,024,410.12
54,416,627.61
1,472,893,282.36
1,071,404,869.56
401,488,412.80
资产减值损失
343,531,531.84
238,130,418.37
105,401,113.47
-127,159,573.32
63,469,891.56
-190,629,464.88
1,693,165,981.83
1,291,789,811.96
401,376,169.87
营业外支出
42,580,234.65
72,738,953.81
-30,158,719.16
2,050,922,649.58
1,553,646,398.96
497,276,250.62
所得税费用
239,504,185.33
175,260,770.87
64,243,414.46
1,811,418,464.25
1,378,385,628.09
433,032,836.16
少数股东损益
162,817,884.44
50,009,784.77
112,808,099.67
其他综合收益的
-38,019,335.25
-69,202,463.41
31,183,128.16
归属母公司所有
者的其他综合收
益的税后净额
-33,706,522.62
-66,705,348.03
32,998,825.41
归属于少数股东
的其他综合收益
的税后净额
-4,312,812.63
-2,497,115.38
-1,815,697.25
综合收益总额
1,773,399,129.00
1,309,183,164.68
464,215,964.32
归属于少数股东
的综合收益总额
158,505,071.81
47,512,669.39
110,992,402.42
1）报告期， 营业税金及附加较上年同期增长 45.72%， 主要系公司子公司计提资源
税增加及计提的城建税、教育费附加增加所致。
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
2）报告期， 管理费用较上年同期增长 37.47%， 主要系工资、折旧及摊销、研究与
开发费及股权激励成本增加所致。
3）报告期， 资产减值损失较上年同期增长 44.26%，主要系对部分高风险应收账款
按单项计提坏账准备增加所致。
4）报告期，投资收益较上年同期下降 300.35%，主要系公司对参股公司新疆众和
股份有限公司按权益法确认投资收益-14,938.13 万元所致。
5）报告期， 营业利润、利润总额、 净利润、 综合收益总额分别较上年同期增长 31.07%、
32.01%、31.42%、35.46%，主要系公司加大市场开拓力度，积极调整市场结构、产品
结构，营业收入增加及加强成本控制所致。
6）报告期，营业外支出较上年同期下降 41.46%，主要系公司办理应收账款保理业
务费用支出减少所致。
7）报告期，所得税费用较上年同期增长 36.66%，主要系公司利润增长所致。
8）报告期，少数股东损益、归属于少数股东的综合收益总额分别较上年同期增长
225.57%、233.61%，主要系公司子公司净利润较上年同期增长所致。
9）报告期，其他综合收益的税后净额、归属母公司所有者的其他综合收益的税后
净额分别较上年同期增长幅度较多，主要系外币报表折算差额影响所致。
10）报告期，归属于少数股东的其他综合收益的税后净额较上年同期下降较多，
主要系公司子公司套期工具变化影响所致。
(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
2014 年 1 月，经中国证监会证监许可[2014]15 号文核准，公司向全体股东配股
530,353,146 股，募集资金总额 365,943.67 万元，配售股份已于 2014 年 2 月 12 日上
市流通，公司配股工作已经完成。
(3) 发展战略和经营计划进展说明
2014 年，公司预计实现营业收入 360 亿元（合并报表），营业成本（合并报表）
控制在 300 亿元以内。
2014 年，公司实现营业收入 360.75 亿元（合并报表），完成计划的 100.21%；营
业成本 299.34 亿元（合并报表），基本控制在计划成本以内。
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
币种:人民币
主营业务分产品情况
毛利率比上年增减
变压器产品
1,014,166.24
765,870.60
增加 0.55 个百分点
电线电缆产品
583,249.29
529,124.54
减少 0.20 个百分点
新能源产业及配
716,379.71
583,218.98
增加 8.27 个百分点
输变电成套工程
348,789.42
250,820.34
增加 5.52 个百分点
688,762.64
681,625.02
减少 1.73 个百分点
减少 1.86 个百分点
增加 12.68 个百分点
减少 19.33 个百分点
主营业务分行业和分产品情况的说明：
报告期，公司变压器产品营业收入较上年同期增长 1.90%、营业成本较上年同期增
长 1.16%、毛利率较上年同期增加 0.55 个百分点，主要系公司加大市场开拓力度，积
极调整市场结构、产品结构，严控成本所致。
报告期， 公司电线电缆产品营业收入较上年同期下降 3.25%、营业成本较上年同期
下降 3.04%、毛利率较上年同期减少 0.20 个百分点，主要系市场竞争加剧，公司加大
科技研发支出所致。
报告期，公司新能源产业及配套工程营业收入较上年同期增长 38.33%、营业成本
较上年同期增加 25.57%、毛利率较上年同期增加 8.28 个百分点，主要系新能源行业市
场回暖，公司加强业务拓展，系统集成业务增长，同时多晶硅产品价格上升，产能释
放实现规模效益所致。
报告期，公司输变电成套工程营业收入较上年同期增长 19.31%、营业成本较上年
同期增加 10.81%、毛利率较上年同期增加 5.52 个百分点。营业收入、营业成本增加主
要系公司新开工项目较多，按照工程进度确认收入增长所致；毛利率提升主要系公司
实施精益化管理，加强成本管控所致。
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
报告期，公司贸易营业收入、营业成本增加，主要系公司加强贸易业务拓展力度
报告期，公司电费营业收入较上年同期增长 23.94%、营业成本较上年同期增长
27.67%，主要系发电量增加所致。
报告期，公司煤炭营业收入较上年同期增长 137.31%，营业成本较上年同期增长
103.18%，毛利率较上年同期增加 12.68 个百分点，主要系公司控股子公司新疆天池能
源有限责任公司（以下简称天池能源公司）南露天煤矿一期 1000 万吨/年项目建成投
2、主营业务分地区情况
币种：人民币
营业收入比上年增减（%）
28,694,584,234.80
6,370,184,667.78
资产、负债情况分析
本期期末数
本期期末数
占总资产的
上期期末数
上期期末数
占总资产的
本期期末金
额较上期期
末变动比例
2,619,989,869.13
1,929,033,910.44
7,947,465,920.02
5,364,084,562.63
其他应收款
474,475,436.62
358,690,328.09
8,640,542,149.04
6,038,813,296.54
其他流动资产
1,324,576,996.44
590,692,196.38
928,264,400.35
1,977,403,256.41
3,608,528,915.66
2,439,398,286.37
递延所得税资
111,204,501.30
52,979,376.65
5,343,027,077.61
2,419,366,832.69
应付职工薪酬
97,666,084.98
30,644,843.37
一年内到期的
非流动负债
1,763,074,000.00
2,519,144,500.00
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
本期期末数
本期期末数
占总资产的
上期期末数
上期期末数
占总资产的
本期期末金
额较上期期
末变动比例
其他流动负债
565,941,085.70
64,445,917.30
递延所得税负
23,680,526.90
17,361,482.09
8,063,894,699.00
4,616,265,658.95
其他综合收益
-37,177,541.78
-3,471,019.16
归属于母公司
股东权益合计
19,547,424,575.81
14,601,433,482.73
股东权益合计
21,020,370,239.27
15,951,508,029.11
（1） 报告期公司应收票据较上年同期增长 35.82%，主要系公司营业收入增加及公
司客户以票据方式结算货款增加所致。
（2）报告期公司应收账款较上年同期增长 48.16%， 主要系公司业务规模扩大营业
收入增加，以及客户货款支付放缓所致。
（3）报告期公司其他应收款较上年同期增长 32.28%，主要系公司业务规模扩大导
致投标保证金增加所致。
（4）报告期公司存货较上年同期增长 43.08%， 主要系公司业务规模扩大，原材料、
库存商品扩大及光伏电站施工导致余额增长所致。
（5）报告期公司其他流动资产较上年同期增长 124.24%，主要系公司办理银行保
本固定收益理财产品所致。
（6）报告期公司在建工程较上年同期下降 53.06%，主要系公司孙公司特变电工能
源（印度）有限公司印度特高压研发、生产基地项目、天池能源公司铁路专线工程项
目及南露天煤矿一期工程等达到预定可使用状态转入固定资产所致。
（7）报告期公司无形资产较上年同期增长 47.93%， 主要系公司子公司杜尚别矿业
公司确认采矿权及探矿权价值所致。
（8）报告期公司递延所得税资产较上年同期增长 109.90%，主要系公司计提的坏
账准备增加导致账面价值与计税基础之间的差异增大所致。
（9）报告期公司短期借款较上年同期增长 120.84%，主要系本年公司业务规模扩
大导致流动资金借款增加所致。
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
（10）报告期公司应付职工薪酬较上年同期增长 218.70%，主要系公司报告期计提
未发放的薪资所致。
（11）报告期公司一年内到期的非流动负债较上年同期下降 30.01%，主要系公司
归还银行借款所致。
（12）报告期公司其他流动负债较上年同期大幅增长，主要系公司发行短期融资券
（13）报告期公司递延所得税负债较上年同期增长 36.40%，主要系公司子公司沈
变公司固定资产加速计提折旧导致账面价值与计税基础之间的差异增大所致。
（14）报告期公司资本公积较上年同期增长 74.68%，主要系公司收到配股资金及
股权激励款所致。
（15）报告期公司其他综合收益上年同期大幅下降，主要系公司及子公司套期工具
影响所致。
（16）报告期公司归属于母公司股东权益合计、股东权益合计分别较上年同期增长
33.87%、 31.78%，主要系公司收到配股资金、股权激励款及本报告期净利润增加所致。
（四）核心竞争力分析
1、自主创新优势
公司拥有国家级企业技术中心、工程实验室、博士后可研工作站，建立了产、学、
研、用相结合的自主创新平台，承担了多项国家 863 课题、科技支撑计划及研究课题，
积极参与国家、行业标准的制定。公司主导承担了我国“十一五”及“十二五”期间
多项重大技术装备攻关课题及国家重大装备制造业振兴国产首台（套）产品的研制任
务，完成了 1,000kV 特高压交流变压器及电抗器，±500～±800kV 直流换流变压器，
750kV 变压器及电抗器， 500kV 可控电抗器和电压电流互感器， 750kV～1,000kV 扩径导
线，百万千瓦发电机主变压器，百万千瓦大型水电、火电、核电配套的主变压器等产
品的研制，在产品试制方面积累了丰富经验，实现了一批核心技术和关键技术的重大
报告期公司继续加大科技创新的投入，围绕新产品、新工艺、新技术、新方法，
开展了大量技术创新工作。2014 年，公司承担国家 863 课题 1 项、重大专项 3 项、
科技支撑计划 2 项，全年共有 39 项新产品通过国家鉴定， 16 项达到国际领先水平，
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
项达到国际先进水平。2014 年，公司新增授权专利 177 项。2014 年，公司荣获国家科
技进步一等奖 1 项、二等奖 1 项，荣获中国机械工业科技进步二等奖 2 项、三等奖 3
2、装备优势
公司通过高起点、高水平、高质量基础建设及技术改造项目，已建成了质量保障
体系健全，试验装备、生产设备、生产环境一流的特高压产品、关键组部件的变压器
研制基地及出口基地；建成了集超高压电缆、特种电缆和电缆附件研发于一体的电缆
高科技研制及出口基地；建成了公司首个境外科技研发制造基地——印度特高压研发、
生产基地；为公司承担代表世界领跑工程的高效、绿色、节能、环保产品及一大批世
界领先的技术成果产业化、产品升级换代提供保障，为公司走出去参与世界能源建设
提供了保障。公司光伏产业循环经济建设项目－1.2 万吨多晶硅建设项目已全面达产，
通过挖潜，实现超产，为公司做强、做优光伏产业链两端奠定了坚实的基础。
报告期，公司没有发生因设备或技术升级换代等导致公司核心竞争力受到严重影
（五）投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
报告期末，公司对外股权投资余额 110,123.04 万元， 较年初余额减少 19.63%。 2014
年公司主要新增、减少股权投资情况具体如下：
单位：万元
被投资公司名称
占被投资公
司权益比例
昌吉雪峰爆破工程有限公司
土石方挖掘；工程准备；工程爆破技术咨询
特变电工阿瓦提县新能源有限
太阳能发电投资营运、太阳能发电服务业
务、其他发电服务业务。
库尔勒新科太阳能发电有限公
太阳能发电项目的投资，太阳能新产品的研
制、推广服务
新疆华电和田光伏发电有限责
电力建设、生产及销售，新能源开发，旅游
吉木乃新特风电有限公司
风力发电项目的开发、建设、运营、维护，
提供电力项目咨询和其他相关服务
武汉华瑞电力科技股份有限公
电缆附件、输变电设备、电力监测设备、电
力系统自动化设备、光电设备、仪器仪表、
电器机械、机电产品、橡胶及塑料制品、计
算机软硬件研究、开发、设计
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
被投资公司名称
占被投资公
司权益比例
新疆准东开发建设股份有限公
五金交电销售；腐殖酸类；黄腐酸类产品投
资(危险品除外)；房屋出租；煤炭信息咨询
吐鲁番特变电工新能源有限公
新能源发电；新能源发电技术咨询、设计、
五家渠特变电工光电科技有限
太阳能发电投资运营，太阳能发电服务业务
五家渠新特能源有限责任公司
太阳能发电投资营运，太阳能发电服务业务
-详见会计报表附注：9、长期股权投资。
（2）持有其他上市公司股权情况
单位：万元
报告期损益
报告期所有
者权益变动
-14,938.13
-14,825.48
受让法人股及认
购定增发股份
-14,938.13
-14,825.48
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
（1）委托理财情况
币种:人民币
合作方名称
委托理财起始日
委托理财终止日
报酬确定方
交 通 银 行 股
份 有 限 公 司
保本固定收
乌 鲁 木 齐 商
业 银 行 股 份
有 限 公 司 昌
吉 分 行 营 业
保本固定收
乌 鲁 木 齐 商
业 银 行 股 份
有 限 公 司 昌
吉 分 行 营 业
保本固定收
逾期未收回的本金和收益累计金额（元）
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
币种:人民币
本年度已使用
募集资金总额
已累计使用
募集资金总
尚未使用募
集资金总额
尚未使用募集资金用途
369,804.62
354,896.84
尚未使用的募集资金
10,556.33 万元，均存放
于募集资金专户（其中
保证金 288.42 万元）。
尚未使用的募集资金将
继续用于对应项目建设
工程及设备款项的支
365,943.67
363,939.69
363,939.69
尚未使用的募集资金
12.36 万元，均存放于募
集资金专户。尚未使用
的募集资金将继续用于
补充流动资金。
735,748.29
372,700.69
718,836.53
募集资金总体使用情况说明
1、上述表中已累计使用募集资金总额 354,896.84 万元包含公
司以 2010 年公开增发募集资金部分项目建设完工后的节余募集资
金永久性补充流动资金 27,000 万元。
2、2010年增发募集资金“印度特高压研发、生产基地项目”
募集资金以印度卢比方式存放，使用金额及余额包含汇率影响因
（ 2 ） 募集资金具体存储与使用情况详见公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）登载的《特变电工股份有限公司 2014 年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》。
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
4、主要子公司、参股公司分析
单位：万元
主要产品或
变压器、电抗
器的设计、制
造、销售、安
装和维修服
984,241.22
380,198.52
717,070.31
变压器、电抗
器、互感器的
设计、制造、
销售及安装
维修服务等
489,955.86
276,867.74
481,962.42
干式变压器
的设计、制
造、销售等
电线电缆、电
工合金材料、
橡胶及塑料
制品的生产、
356,701.51
127,985.52
283,106.32
-11,810.82
-11,248.86
（德阳）电
电线电缆的
制造、销售等
162,971.63
228,936.86
公司（注）
硅及相关高
纯材料的生
产、销售及相
关技术的研
1,068,271.43
404,106.65
251,488.37
新能源工程
的建设安装；
产品的研制、
开发、生产、
924,006.30
165,291.37
520,655.08
工程煤销售
262,371.36
180,684.00
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
主要产品或
房屋建筑业；
土木工程建
注：特变电工新疆新能源股份有限公司系新特能源股份有限公司控股子公司， 新特能源股份
有限公司财务数据不含特变电工新疆新能源股份有限公司及其分子公司数据。
5、非募集资金项目情况
√适用 □不适用
币种:人民币
本年度投入
累计实际投
项目收益情况
天池能源南露天煤矿
一期工程项目
241,193.83
详见“4、主要子公司、参股
公司分析” 新疆天池能源有限
责任公司数据
昌吉 2*350MW 电厂项目
294,713.00
杜尚别金矿项目
120,545.00
656,451.83
二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析
（一）行业竞争格局和发展趋势
2015 年，全球经济持续低迷，中国经济进入了行业产能过剩、转型升级全
面加速的中高速经济增长的新常态， 并且伴随着深刻的结构变化、发展方式变化
和体制变化。
输变电产能过剩、市场竞争激烈的局面将持续。根据国家电网公司相关规划，
2015 年国家电网的电网投资将达 4,202 亿元，同比增幅达 24%，特高压工程建设
将全面加速。随着电力改制改革的深入，智能电网、特高压网架、配电网建设的
提速，也将给输变电产业带来较好的发展机遇。
中国多晶硅临时性“双反”措施效果不佳，多晶硅产品进口量高居不下，部
分多晶硅生产企业恢复生产，产品供应量增加使产品价格下跌压力加大；系统集
成领域竞争对手迅速增加，项目毛利率持续下滑，资金垫付压力巨大，竞争格局
的改变，使公司新能源产业面临严峻的竞争压力。2014 年 6 月《能源发展战略
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
行动计划（ 年）》指出：到 2020 年风电装机达到 200GW，太阳能装机
达到 100GW， 2014 年出台的《分布式光伏发电项目管理暂行办法》《关于推进分
布式光伏发电应用示范区建设的通知》等文件，确定了我国分布式光伏纲领性政
策，对分布式光伏示范区扩容。随着新能源产业政策逐渐明晰、商业模式逐步明
确，光伏面临广阔的发展前景，给公司带来良好的发展机遇。
（二）公司发展战略
公司坚持创新驱动、人才兴企发展战略，将积极开拓市场、深化提质增效、
加快创新求变、加大转型升级，全力将公司打造成全球信赖的电气服务商。 2015
年努力实现营业收入达 500 亿（含新疆众和，公司所属单位简单相加）的具有国
际竞争力和品牌影响力的高新技术企业集团；力争 2015 年实现人均销售收入、
人均利润、人均劳动生产率比 2012 年翻一番，建立员工收入与企业效益同步增
（三）经营计划
2015 年，面对机遇与挑战并存的发展环境，公司将坚持以客户为中心加快
产品结构、市场结构调整，以加强人才团队建设确保公司长期可持续发展，以科
技创新推动公司转型升级。2015 年，公司力争实现营业收入 420 亿元（合并报
表），营业成本（合并报表）控制在 340 亿元以内。
2015 年，公司将重点从以下几个方面开展工作：
1、继续加大市场开拓力度
2015 年，公司将以为客户创造价值、为客户提供满意的产品和超值的服务
作为出发点和落脚点，继续抓好国内外两个市场，加快产品结构、市场结构的调
整， 严把项目和产品的质量关、安全可靠关， 树立品牌影响力，推动开拓新市场。
2、继续深化提质增效和降本增效
2015 年， 加强质量管理团队建设，有效运行质量管理体系和质量绩效体系，
严格落实质量考核， 将事后管理逐渐转变为事前预防管理。 加速工业化与信息化
深度融合，提高自动化水平， 提质增效，向挖潜要效益。公司将持续有效的实施
提质降本工程，严格控制非经营性支出，实现质量效益型内涵式增长目标。
3、以科技领先夯实企业发展后劲
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
2015 年，公司继续加大自主创新投入，坚持科技研发与市场深度融合，围
绕两化融合、客户个性化需求， 提升技术与市场的协同能力、服务能力、响应能
力。 持续推动技术资源共享软硬件平台建设，以科技创新为保障，以管理创新为
平台，加快新产品、新技术、新结构、新工艺的重大突破。
4、加强人力资源建设，促进公司可持续发展
2015 年，公司将以当期经营及战略规划为基础，加快人力资源结构调整及
团队建设，建立科学的绩效分享机制，为员工的“选、用、育、留”奠定良好的
制度保障；针对不同岗位开展专项培训， 加快员工成长速度，激励员工提升专业
技能水平、立岗成材，进一步完善干部培养的机制，打造年轻化、专业化、国际
化、复合型的后备干部团队。
5、强化风险管控，确保稳健经营
2015 年，公司将进一步加强以风险管理为基础的内部控制制度体系的完善，
优化公司的组织架构，梳理完善公司业务流程，健全公司制度体系， 加强对业务
风险的梳理、关键节点重点监控，定期排查风险源， 持续推进内部控制工作的不
6、加快推动企业文化创新，为公司发展注入原动力
2015 年，公司将在先进企业文化的指引下，继续深化和抓好民生工程，持
续推动改善和解决员工关心的问题， 抓住改革发展新机遇， 依靠员工推动公司发
（四）因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求
2015年，公司加大国内、国际市场开拓力度，生产经营性流动资金需求量
较大， 公司将充分研判国内外金融环境及各项政策， 与国内金融机构建立有效沟
通机制，争取金融机构授信支持，积极拓宽各类融资渠道，创造良好融资环境。
公司将强化资金运营效率，提高资金精细化管理水平，充分运用公司资金票据池、
银行贷款、中期票据、短期融资券等多种方式满足公司生产经营、项目建设、转
型升级、战略投资等运营、投资资金需求，保障公司健康长远可持续发展。
（五）可能面对的风险
1、宏观经济风险和行业风险
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
公司的所处行业属国家战略性新兴产业，对经济社会长远发展有着重要的
影响。国家宏观政策变化、宏观经济风险加剧、能源发展战略、产业结构、市场
结构调整、行业资源整合、市场供需变动等因素都有可能对公司的盈利能力造成
对策：公司将加强对宏观经济的研判，及时掌握国家、行业、区域相关政
策，结合公司发展实际情况，保障公司生产经营、战略发展决策的科学、有效。
2、市场竞争风险
当前国内、国际市场竞争加剧，外资企业在技术、设备和资金等方面占据
较强优势，国内企业通过资源优化配置，重组整合，部分企业呈现较强的规模、
技术优势，上述国内外市场影响因素使公司面临较大的市场竞争风险。
对策：公司将大力加强国内外市场开拓力度，整合有利资源，积极培育新
的增长点，进一步巩固和加强行业品牌影响力和市场占有率。
3、汇率波动风险
当前，公司国际化战略深化推进，国际成套项目收入逐步增大，随着印度
特高压变压器研发生产基地的建设完成， 公司国际业务收入所占比重将不断提升，
由于结算货币以美元和欧元为主，同时工程的建设周期和产品生产周期相对较长，
存在汇率波动风险。
对策：公司将充分利用国家支持优势企业加快走出去的政策环境，积极采
用合理的避险工具和产品，及时开展保理、福费廷、远期结售汇、汇利达、进出
口押汇、海外代付等业务，通过选择合理币种结算、对人民币跨境结算试点地区
业务尽量以人民币作为结算币种、利用国际信贷等多种方式降低汇率波动带来的
4、原材料价格波动风险
公司输变电产品的主要原材料包括取向硅钢片、铜、铝、钢材、变压器油
等，原材料成本占产品生产成本的比重约90%，上述原材料的价格波动将直接影
响公司的生产成本，进而影响公司的盈利水平。
对策：公司将借助技术资源共享软硬件平台，加强科技研发、自主创新能
力建设，加大原始创新、集成创新和前沿技术等科研力量的投入，加大产学研用
相结合，实现差异化发展，提升公司发展的质量和价值；优化与原材料供应商的
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
战略合作关系，通过生产自动化、产品智能化、管理信息化、集团科学采购、套
期保值等多种管控方式有效降低原材料价格波动影响。
三、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
（一）董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
（二）董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析
□适用 √不适用
（三）董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
四、利润分配或资本公积金转增预案
（一）现金分红政策的制定、执行或调整情况
公司制定、修订的利润分配政策特别是现金分红政策，符合中国证监会、上
海证券交易所、 《公司章程》及审议程序的规定，并由独立董事发表意见，体现
了充分保护中小投资者的合法权益，有明确的分红标准和分红比例。公司利润分
配政策调整的程序合规、透明。
（二）公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增
股本方案或预案
币种：人民币
每 10 股派
现金分红的数额
分红年度合并报表
中归属于上市公司
股东的净利润
518,421,389.76
1,648,600,579.81
421,689,574.40
1,328,375,843.32
316,267,180.80
980,632,145.69
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
注：公司以 2013 年 12 月 31 日总股本 2,635,559,840 股为基数，每 10 股派现金 1.60
元(含税)，共计派现金 421,689,574.40 元。 公司 2014 年 1 月实施了配股, 按配股后的总股
本 3,165,912,986 股为基数，每 10 股派现金 1.33 元（含税）。
五、积极履行社会责任的工作情况
（一）社会责任工作情况
《特变电工股份有限公司 2014 年度社会责任报告》全文详见上海证券交易
所网站 www.sse.com.cn。
（二） 属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环
保情况说明
天池能源公司南露天煤矿一期 1000 万吨/年项目建设获国家发改委批复，并
获得国家环境保护部《关于新疆天池能源有限责任公司准东煤田吉木萨尔（帐篷
沟）一期工程环境影响报告书的批复》，截止 2014 年末，项目已经建设完成。
2014 年度天池能源公司未发生环境污染事故。
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
√适用 □不适用
（一）诉讼、仲裁或媒体质疑事项已在临时公告披露且无后续进展的
事项概述及类型
公司诉上海中添实业发展有限公司（以下简称上海中添）
案：上海中添未按公司与其签署的《工矿产品销售合同》约定
支付后续货款 7,243 万元， 2013 年 9 月公司对上海中添等债
务人及担保人向新疆维吾尔自治区高级人民法院提起诉讼并
申请采取保全措施，要求支付货款、违约金并承担案件诉讼费
该案除 2013 年年度报告披露相关信息外，尚未有其他进
详见 2014 年 3 月 28 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）登载的《特变电工股份有
限公司 2013 年年度报告》。
（二）临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
币种:人民币
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
诉讼(仲裁)基本情
诉讼(仲裁)进展情况
2013 年新特能源收
到江苏省徐州市中
级人民法院送达的
江苏中能诉自然人
唐雨东（第一被告）
及新特能源侵犯商
业秘密及专利权与
不正当竞争纠纷案
件的起诉状等法律
文书。原告江苏中
能的诉讼请求主要
包括：请求法院判
令第一被告及新特
能源立即停止侵犯
原告的商业秘密及
专利权，停止不正
当竞争；请求法院
判令被告赔偿原告
经济损失暂计
6,000 万元；请求法
院判令被告承担原
告的合理费用 200
万元及本案与诉讼
有关的全部费用。
2014 年 4 月，公司收到江
苏省高级人民法院出具
的（2014）苏知民辖终字
第 0007 号民事裁定书，
裁定驳回新特能源 提出
的管辖权异议上诉，维持
江苏省徐州市中级人民
法院的裁定。 2014 年 4 月
12 日，新特能源就管辖权
异议向最高人民法院申
请再审。在最高人民法院
再审期间，中能公司放弃
了主张新特能源侵犯其
专利权的请求；2014 年
12 月 14 日，中国最高人
民法院民事裁定书
[ （2014 ）民提字第 213
号]裁定：撤销江苏省徐
州市中级人民法院
（ 2013 ）徐知民初字第
129-1 号、江苏省高级人
民法院（2014）苏知民辖
终字第 7 号民事裁定。将
本案移送新疆维吾尔自
治区高级人民法院审理。
二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
三、破产重整相关事项
本年度公司无破产重整相关事项。
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
四、资产交易、企业合并事项
□适用√不适用
五、公司股权激励情况及其影响
√适用 □不适用
（一）相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
2014 年 4 月 29 日，公司 2014 年第三次临时董事会会议、
2014 年第一次临时监事会会议分别审议通过了《&特变电工股份
有限公司首期限制性股票激励计划（草案）&及其摘要》及其他
相关议案；经中国证监会备案无异议后，2014 年 7 月 9 日，公
司 2014 年第二次临时股东大会审议通过了上述议案； 2014 年 7
月 15 日，公司 2014 年第八次临时董事会会议、2014 年第二次
临时监事会会议审议通过了公司首期限制性股票激励计划的激
励对象、授予价格调整的议案，并确定了授予日，监事会对激
励对象名单进行了核查；公司实际向 1,556 名激励对象授予
7,422.07 万股限制性股票，并于 2014 年 8 月 21 日发布了《特
变电工股份有限公司首期限制性股票激励计划限制性股票授予
结果公告》
详见 2014 年 4 月 30
日、 6 月 5 日、 7 月 10 日、
7 月 17 日、8 月 23 日、8
月 28 日《上海证券报》、
《中国证券报》、《证券
时报》、上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）
刊登的临时公告、公司
2014 年半年度报告。
（二）报告期公司股权激励相关情况说明
公司首期限制性股票激励计划的限制性股票数量为9,953万股（首次授予限
制性股票9,046万股，预留907万股），股票来源为向激励对象定向发行新股，首
次授予激励对象人数为1,800人，授予价格为5.65元/股，授予日为
日。首期限制性股票激励计划的有效期为4年。
经激励对象认购，公司实际向 1,556 名激励对象授予 7,422.07 万股限制性
股票，已于 2014 年 8 月 21 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完毕登记手续。截止本报告披露日，公司股权激励计划授予股份已锁定。
六、重大关联交易
√适用 □不适用
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
关联交易定价原则
关联交易结算方
压器配件、
附件、工装
品、工程及
（1）铜件产品价格：铜材成本+加工
费；铜材成本参考铜期货价格，加工
费参考当地劳务市场价格，经双方协
商确定。（2）其他变压器配件、附件
价格，根据产品规格型号，根据市场
价格双方协商确定。（3）工程及其他
按招议标价格确定。
每月 25 日对账，
月底以现金或银
行承兑汇票方式
结算,或者按照
具体合同约定执
箱、铜件、
绝缘件、变
压器配件、
附件产品、
（1）变压器油箱价格=13,500 元/吨
×结算重量（含无磁板，不含铜件）+
无磁板价差与损耗补贴。（2）铜材类：
甲方派工所在周的铜平均现货价格+
加工费（28 元/kg）。（3）其他变压
器配件、辅助件、附件根据产品规格
型号，按照公司招标确定或者根据市
场价格双方协商确定。（4）工程及其
他按招议标价格确定。
每月 25 日对账，
次月 5 日之前支
付上月全部货款
箱、铜件、
配件、附件
等产品、工
（1）变压器油箱价格：110kV 及以上
油箱、添加油桶、片散油箱、波纹片
油箱结算价格为：12,600 元/吨（低
磁钢板根据单台定额重量，按 13,000
元/吨进行价格补差）。（2）铜件产
品价格=铜材价格(按交货上月上海金
属现货网平均价)+加工费（28 元/kg），
特殊定制产品定制费用由供需双方协
商确定。（3）蝶阀、铁芯、导电杆、
绝缘件、密封件及其他变压器配件、
附件、电控柜价格，按照公司招标确
定或者根据市场价由双方协商确定。
（4）工程及其他按招议标价格确定。
每月 25 日对账，
次月 5 日前以现
金或银行承兑汇
票方式付款
控制柜、开
关柜、端子
控制柜、开关柜、端子箱等产品，按
照产品规格型号，按照公司招标价确
定或根据市场价格协商确定
每月 25 日对账，
月底以现金或银
行承兑汇票方式
结算,或者按照
具体合同约定执
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
关联交易定价原则
关联交易结算方
器配件、附
件、控制柜
（1）变压器油箱及附件和夹件结算价
格：容量为 8000kVA 及以上油箱及附
件和夹件，价格=（八钢 10mm 厚钢材
价+6,000 元/吨）×结算重量；容量
为 8000kVA 及以下油箱及附件和夹
件，价格=13,200 元/吨×结算重量（其
中波纹油箱含波纹片）。（2）其他变
压器配件、附件价格，根据产品规格
型号，根据市场价格双方协商确定。
（3）控制柜、开关柜、端子箱等产品，
按照产品规格型号，按照公司招标价
确定或根据市场价格协商确定
每月 25 日对账，
月底以现金或银
行承兑汇票方式
结算,或者按照
具体合同约定执
（1）制造类（含材料）：简单工装架
类（不含加工费）一料一工；一般工
装工具（含简单加工）11.4 元/kg；
复杂大型工装工具 15.2 元/kg；工具
类制造（合金钢）22.8 元/kg；吊具
制造（合金钢）26.6 元/kg，各种剪
刀，特殊刀具（从横摆剪刀）招标定
价；大型非标工装工具制作根据招标
定价。（2）其他工装工具价格，通过
公司招标确定或者根据市场价由双方
协商确定。
每月 25 日对账，
次月 5 日之前支
付上月全部货款
工程及其他按招议标价格确定。
依据双方签订的
具体合同执行
采用可调价格，合同总价款根据经双
方认可的预算清单确定
按工程进度支付
变压器、电
按市场价格确定
依据双方签订的
具体合同执行
出租价格按照折旧、物业费、管理费
经双方协商确定。
依据双方签订的
具体合同执行
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
关联交易定价原则
关联交易结算方
按市场价格确定
次月以电汇、银
行承兑汇票方式
（1）电工圆铝杆价格以铝锭市场价格
（参照铝锭长江现货价格）为基础，
每吨上浮 500 元左右（2）铝合金产品
价格按市场价格确定
依据双方签订的
具体合同执行
支架价格参考市场价格进行招投标确
按项目进度支付
共同对外投资的重大关联交易
1、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
2014 年 9 月 29 日、 2014 年 10 月 15 日公司 2014 年第十次临时董事会、 2014
年第三次临时股东大会审议通了《特变电工股份有限公司投资建设 2*350MW 热电
联产项目的议案》 。公司及公司参股公司新疆众和股份有限公司同比例向天池能
源公司增资扩股，天池能源公司以该资金向其全资子公司新疆昌吉特变能源有限
责任公司（以下简称昌吉能源）增资扩股，由昌吉能源公司建设昌吉 2*350MW
热电联产项目。截止 2015 年 1 月，增资扩股方案已经实施完毕。
七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位: 万元
币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
报告期内担保发生额合计（不包括对子公
司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对
子公司的担保）
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计
160,775.58
报告期末对子公司担保余额合计（B）
438,814.59
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）
438,814.59
担保总额占公司净资产的比例(%)
为股东、实际控制人及其关联方提供担保
的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担
保对象提供的债务担保金额（D）
131,723.76
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
131,723.76
担保情况说明
对美元担保按美元：人民币=1： 6.119折算；对印
度卢比担保按卢比：人民币=1：0.0979折算。
3、其他重大合同
报告期公司安哥拉索约—卡帕瑞输变电项目获得国家商务部批复，建设合同
正式生效。合同总金额 11.81 亿美元，其中公司合同金额为 798,638,158 美元。
目前项目现场排雷、清障、现场临建等工作已全部完成， 正在按计划加快推进物
资的采购发运工作，项目累计实现收入 4.51 亿元人民币。
八、承诺事项履行情况
√适用 □不适用
（一）上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内
或持续到报告期内的承诺事项
承诺时间及期
与首次公开 解决 公司第一大 不从事与本公司 公司 1997 年首 长期
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
发行相关的
股东新疆特
变电工集团
相同或相近的业
务，避免同业竞争
次公开发行股
票时做出承诺
与再融资相
公司第一大
股东新疆特
变电工集团
不从事与本公司
相同或相近的业
务，避免同业竞争
公司 2004 年配
股、2008 年公
开增发 A 股、
2010 年公开增
发 A 股、2013
年配股时做出
与再融资相
公司第二大
股东新疆宏
联创业投资
不从事与本公司
相同或相近的业
务，避免同业竞争
2008 年公开增
发 A 股、2010
年公开增发 A
股、2013 年配
股时做出承诺
与再融资相
公司实际控
不从事与本公司
相同或相近的业
务，避免同业竞争
2008 年公开增
发 A 股、2010
年公开增发 A
股、2013 年配
股时做出承诺
与股权激励
相关的承诺
公司不为激励对
象依股权激励计
划获取有关权益
提供贷款以及其
他任何形式的财
务资助，包括不限
于为其贷款提供
2014 年 4 月 30
日做出承诺，
公司首次限制
性股票激励计
划有效期内
九、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元
币种：人民币
是否改聘会计师事务所：
境内会计师事务所名称
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限
内部控制审计会计师事务所
信永中和会计师事务所（特
殊普通合伙）
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、
实际控制人、收购人处罚及整改情况
报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实
际控制人、收购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所
的公开谴责。
十一、执行新会计准则对合并财务报表的影响
2014 年 1 月至 6 月，财政部发布了《企业会计准则第 39 号——公允价值计
量》、《企业会计准则第 40 号——合营安排》和《企业会计准则第 41 号——在
其他主体中权益的披露》，修订了《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》、
《企业会计准则第 9 号——职工薪酬》、《企业会计准则第 30 号——财务报表
列报》、《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》和《企业会计准则第 37
号——金融工具列报》，要求除《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》自
2014 年度财务报表起施行外，上述其他准则自 2014 年 7 月 1 日（首次执行日）
2014 年 10 月 28 日经公司七届十一次董事会会议决议通过，公司于 2014 年
7 月 1 日开始执行前述除金融工具列报准则以外的 7 项新颁布或修订的企业会计
准则，在编制 2014 年年度财务报告时开始执行金融工具列报准则。公司按相关
准则的规定进行了追溯调整，主要调整如下：
根据《企业会计准则第 2 号—长期股权投资》，对被投资单位不能实施控制、
重大影响的权益性投资及对其合营企业的权益性投资，按《企业会计准则第 22
号—金融工具确认和计量》进行处理；《企业会计准则第 22 号—金融工具确认
和计量》规定，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投
资，应当按照成本计量。本公司将对参股公司的股权投资调整至可供出售金融资
根据《企业会计准则第 30 号——财务报表列报》，本公司将财务报表格式
进行了更改，并相应对本年度财务报表的比较数据进行了调整。
1、长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响
币种：人民币
交易基本信息
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
日归属于母
公司股东权
长期股权投
可供出售金
融资产（+/-）
归属于母公
司股东权益
新疆天风发电股份有
公司持有被投资单位
0.58%的股权
-2,971,700
北京清源德峰投资管
理有限公司
公司持有被投资单位
5.00%的股权
新疆西龙土工新材料
股份有限公司
公司持有被投资单位
0.98%的股权
-1,050,000
新泰市天裕物业服务
公司持有被投资单位
8.00%的股权
新疆天山铁道有限责
公司持有被投资单位
14.00%的股权
-22,400,000
22,400,000
-26,526,700
26,526,700
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响的说明：
上述会计政策变更，仅对长期股权投资和可供出售金融资产两个会计报表项
目金额产生影响，对会计政策变更前公司资产总额、净资产及净利润不产生影响。
2、准则其他变动的影响
根据《企业会计准则第 30 号——财务报表列报》，本公司将财务报表格式
进行了更改，并相应对本年度财务报表的比较数据进行了调整。
上述会计政策变更对期初合并财务报表的主要影响如下：
会计政策变更的内容和原因
受影响的报表项目
对 2013 年 12 月 31 日
或 2013 年度影响金额
对 2012 年 12 月 31 日
或 2012 年度影响金额
根据《企业会计准则第 30 号—
—财务报表列报（2014 年修订）》
及应用指南的相关规定，对本公
司财务报表格式进行了更改，并
相应对本年度财务报表的比较
数据进行了调整
896,385,025.90
726,466,889.34
其他非流动负债
-896,385,025.90
-726,466,889.34
其他综合收益
-3,471,019.16
63,234,328.87
-119,634,745.12
-92,974,990.19
外币报表折算差额
123,105,764.28
29,740,661.32
十二、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
股份变动及股东情况
一、股本变动情况
股份变动情况表
1、股份变动情况表
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
一、有限售条
74,220,700
74,220,700
74,220,700
1、国家持股
2、国有法人
3、其他内资
74,220,700
74,220,700
74,220,700
其中：境内非
国有法人持
自然人持股
74,220,700
74,220,700
74,220,700
4、外资持股
其中：境外法
自然人持股
二、无限售条
件流通股份
2,635,559,840
530,353,146
530,353,146
3,165,912,986
1、人民币普
2,635,559,840
530,353,146
530,353,146
3,165,912,986
2、境内上市
3、境外上市
三、股份总数
2,635,559,840
530,353,146
74,220,700
604,573,846
3,240,133,686
2、股份变动情况说明
2014 年 1 月，经中国证监会证监许可[2014]15 号文核准，公司向原股东配
售新股，本次配股共计 530,353,146 股人民币普通股，配售股份已于 2014 年 2
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
月 12 日上市，公司向原股东配售新股工作已经完成，公司总股本变更为
3,165,912,986 股。
2014 年 8 月，公司实施首期限制性股票激励计划，实际向 1,556 名激励对
象授予 7,422.07 万股限制性股票，公司总股本从 3,165,982,986 股变更为
3,240,133,686 股。
3、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
截止 2014 年 12 月 31 日，公司董事、监事、高级管理人员持有特变电工无
限售条件股份 702,661 股，有限售条件流通股份 4,050,000 股，合计 4,752,661
（二）限售股份变动情况
本年增加限
年末限售股数
解除限售日期
74,220,700
74,220,700
限制性股票
根据《特变电工股
份有限公司首期限
制性股票激励计划
方案》规定执行
74,220,700
74,220,700
证券发行与上市情况
（一）截至报告期末近 3 年历次证券发行情况
币种：人民币
股票及其衍生
证券的种类
获准上市交
普通股股票类
人民币普通股
530,353,146
2014 年 2 月
530,353,146
限制性股票
74,220,700
限制性股票
74,220,700
截至报告期末近 3 年历次证券发行情况的说明：
2014 年 1 月，经中国证监会证监许可[2014]15 号文核准，公司向原股东配
售新股，本次配股共计 530,353,146 股人民币普通股，配售股份已于 2014 年 2
月 12 日上市。
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
2014 年 8 月，公司实施首期限制性股票激励计划，实际向 1,556 名激励对
象授予 7,422.07 万股限制性股票， 2014 年 8 月 21 日，限制性股票在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记手续，授予股份已锁定。
（二）公司股份总数及股东结构变动情况
2014 年初，公司股份总数为 3,165,559,840 股，均为无限售流通股份，因
公司实施配股及首期限制性股票激励 计划方案， 公司 股 份 总 数 变 更
3,240,133,686 股，其中有限售条件股份 74,220,700 股，无限售条件流通股份
3,165,912,986 股。
股东和实际控制人情况
（一）股东总数:
截止报告期末股东总数(户)
年度报告披露日前第五个交易日末的股东总数(户)
1、截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股
前十名股东持股情况
报告期内增减
期末持股数量
质押或冻结情况
新疆特变电工集团有
68,061,037
377,429,387
新疆宏联创业投资有
39,638,893
219,815,679
60,000,000
新疆投资发展（集团）
有限责任公司
-13,113,870
43,330,015
22,000,000
交通银行－华安策略
优选股票型证券投资
25,007,895
中国银行－易方达积
极成长证券投资基金
-6,399,148
24,000,000
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
中国农业银行－中邮
核心优选股票型证券
20,176,163
20,176,163
中国工商银行－上证
50 交易型开放式指
数证券投资基金
19,736,492
19,736,492
新华人寿保险股份有
限公司－分红－团体
分红－018L － FH001
17,475,895
17,475,895
中信证券股份有限公
14,896,441
14,896,441
中国银行股份有限公
司－嘉实沪深 300 交
易型开放式指数证券
14,182,629
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条
件流通股的数
股份种类及数量
新疆特变电工集团有限公司
377,429,387
人民币普通股
377,429,387
新疆宏联创业投资有限公司
219,815,679
人民币普通股
219,815,679
新疆投资发展（集团）有限责任公司
43,330,015
人民币普通股
43,330,015
交通银行－华安策略优选股票型证券投资基金
25,007,895
人民币普通股
25,007,895
中国银行－易方达积极成长证券投资基金
24,000,000
人民币普通股
24,000,000
中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金
20,176,163
人民币普通股
20,176,163
中国工商银行－上证 50 交易型开放式指数证券投资基
19,736,492
人民币普通股
19,736,492
新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－018L
－FH001 沪
17,475,895
人民币普通股
17,475,895
中信证券股份有限公司
14,896,441
人民币普通股
14,896,441
中国银行股份有限公司－嘉实沪深 300 交易型开放式
指数证券投资基金
14,182,629
人民币普通股
14,182,629
上述股东关联关系或一致行动的说明
公司前十名无限售条件的股东中，新疆特变电工集团有限公
司与新疆宏联创业投资有限公司的部分股东及董事有重合，
存在关联关系。公司未知其他无限售条件的股东之间是否存
在关联关系。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
有限售条件股东名称
持有的有限售
条件股份数量
有限售条件股份可上市交
可上市交易时间
74,220,700
根据《特变电工股份
有限公司首期限制性
股票激励计划》方案
根据《特变电工股份
有限公司首期限制性
股票激励计划》方案
上述股东关联关系或一致行动的说明
公司本次股权激励计划的激励对象为公司董事（不包括独立董事）、高级
管理人员，核心管理、技术（业务）人员共 1556 名。公司持股 5%以上的
主要股东或实际控制人及其配偶与直系近亲属未参与本激励计划。
四、第一大股东及实际控制人变更情况
第一大股东情况
单位：万元
币种：人民币
新疆特变电工集团有限公司
单位负责人或法定代表人
组织机构代码
主要经营业务
一般经营项目：（国家法律师法规有专项审批规定的项目
除外）：货物与技术的进出口业务必 经济信息咨询服务；
投资业务；金属材料、机械设备及配件、建材的销售；变
压器配件；金属铸件、橡胶制品、塑料制品、机电产品、
五金交电、化工产品的生产、销售；电镀加工；再生物资
回收；变压器维修；金属制品加工。主要经营变压器配套
制造服务、资源开发、物流、房地产业务等。
未来发展战略
2014 年度特变集团经营活动产生的现金流量净额 642.31
万元。 特变集团坚持变压器配套制造业的创新；加快物流
贸易全产业链的构建；做大做强房地产开发；积极向生态
农业等领域拓展， 推动集团产业结构调整和产业升级，实
现多元化可持续发展。
报告期内控股和参股的其他境内
外上市公司的股权情况
其他情况说明
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
实际控制人情况
是否取得其他国家或地区居留权
最近 5 年内的职业及职务
职业：管理人员。职务：近五年一直担任特变电
工股份有限公司董事长。
过去 10 年曾控股的境内外上市
2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
（一）现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情
/2014 年 3
2014 年 12
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
2014 年 11
董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历
现任公司董事长，兼任特变电工新疆电工材料有限公司董事长，曾任特变电工山东鲁能泰山电缆有
限公司董事长、特变电工新疆硅业有限公司董事长、特变电工新疆新能源股份有限公司董事长、碧
辟佳阳太阳能有限公司董事长及碧辟普瑞太阳能有限公司董事长。
现任公司总经理，兼任特变电工沈阳变压器集团有限公司董事长。
现任新疆特变电工集团有限公司董事长、总经理。
现任公司副总经理，曾任特变电工股份有限公司副总会计师。
现任公司进出口公司总经理。
现任公司董事会秘书。
现任新疆投资发展（集团）有限责任公司党委书记、董事长，新疆蓝山屯河化工股份有限公司董事
长，曾任新疆维吾尔自治区巴州党委副书记、常务副州长，党委委员、副主任。
现任中国南方电网公司专家委员会主任委员，华南理工大学教授、电力学院名誉院长。
现任上海电缆研究所总工程师，曾任上海电缆研究所副总工程师、高级工程师、工程师。
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
现任对外经济贸易大学国际商学院副院长。
现任新疆财经大学会计学院副院长，曾任新疆财经大学会计学院 ACCA 中心主任。
现任公司风险防控总监，曾任公司副总经理、特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司总经理、特变电
工股份有限公司新疆变压器厂常务副厂长。
现任新疆众和股份有限公司董事长，曾任公司新疆变压器厂厂长。
现任新疆投资发展（集团）有限责任公司资产运营部部长，曾任新疆投资发展（集团）有限责任公
司产业发展研究室主任、债权管理部部长，阜康市甘河子镇党委副书记。
现任公司新疆变压器厂总会计师，曾任公司审计监察部部长。
现任公司法律事务部部长，曾任公司法律事务部副部长、公司新疆线缆厂厂长工作部兼风险管理部
部长、风险管理部部长。
现任公司副总经理。
现任公司副总经理、能源事业部总经理，兼任新疆天池能源有限责任公司董事长、特变电工新疆能
源有限公司董事长，曾任公司工会主席、副总经理、总经理助理。
现任公司副总经理，兼任特变电工国际工程有限公司董事长、新疆特变电工亚新国际物流有限公司
董事长，曾任公司总经理助理、特变电工股份有限公司新疆变压器厂副厂长。
现任公司副总经理，曾任碧辟佳阳太阳能有限公司及碧辟普瑞太阳能有限公司总经理。
现任公司副总经理，曾任公司输变电产业集团副总经理、公司总经理助理。
2015 年 3 月 12 日开始担任公司总会计师，曾任公司副总会计师、特变电工沈阳变压器集团有限公
司副总经理、总会计师、国际成套分公司总经理。
现任公司输变电产业集团总经理，曾任公司副总经理。
现任公司输变电产业集团副总经理，曾任公司总经理助理、市场部部长，特变电工山东鲁能泰山电
缆有限公司副总经理。
现任公司输变电产业集团副总经理，曾任特变电工衡阳变压器有限公司副总经理，特变电工衡阳变
压器有限公司总经理助理。
现任公司输变电产业集团总工程师，曾任公司总工程师。
现任公司新能源事业部总经理，曾任公司副总经济师。
现任公司能源产业总工程师，曾任公司副总工程师。
曾任新疆众和股份有限公司董事长、公司董事、执行总经理、常务副总经理。
曾任新疆投资发展（集团）有限责任公司党委书记、董事长、新疆维吾尔自治区国有资产管理中心
副主任、新疆维吾尔自治区国资委监事会工作处处长。
任公司总会计师，于 2015 年 3 月 9 日辞去总会计师职务。
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
（二）董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√适用□不适用
报告期新授
予限制性股
价格（元）
董事、副总经理
副总经理、能源
事业部总经理
原总会计师
董事、董事会秘
输变电产业集团
新能源事业部总
董事、进出口公
输变电产业集团
输变电产业集团
输变电产业集团
能源事业部总工
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
（一）在股东单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名
股东单位名称
在股东单位担任
任期起始日期
任期终止日期
新疆投资发展(集团)
有限责任公司
党委书记、董事长
2014 年 11 月 21 日
新疆投资发展(集团)
有限责任公司
资产运营部部长
2013 年 2 月 25 日
新疆特变电工集团有
董事长、总经理
2012 年 1 月 4 日
2017 年 12 月 30 日
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
新疆特变电工集团有
2012 年 1 月 4 日
2017 年 12 月 30 日
新疆特变电工集团有
2012 年 1 月 4 日
2017 年 12 月 30 日
新疆特变电工集团有
2014 年 12 月 30 日
2017 年 12 月 30 日
新疆特变电工集团有
2014 年 12 月 30 日
2017 年 12 月 30 日
新疆宏联创业投资有
2012 年 12 月 26 日
2015 年 12 月 26 日
新疆宏联创业投资有
2012 年 12 月 26 日
2015 年 12 月 26 日
新疆宏联创业投资有
2012 年 12 月 26 日
2015 年 12 月 26 日
新疆宏联创业投资有
2012 年 12 月 26 日
2015 年 12 月 26 日
新疆宏联创业投资有
2012 年 12 月 26 日
2015 年 12 月 26 日
新疆宏联创业投资有
2012 年 12 月 26 日
2015 年 12 月 26 日
新疆宏联创业投资有
2012 年 12 月 26 日
2015 年 12 月 26 日
（二）在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名
其他单位名称
在其他单位担
任期起始日期
任期终止日期
中国南方电网公司
专家委员会主
上海电缆研究所
河南通达电缆股份公
2010 年 12 月 18 日
2014 年 3 月 24 日
江苏通光电子线缆股
份有限公司
2008 年 9 月 22 日
2014 年 11 月 11 日
对外经济贸易大学
国际商学院副
2013 年 11 月
珠海格力电器股份有
2012 年 5 月 25 日
2015 年 5 月 25 日
民生投资管理股份有
2011 年 5 月 20 日
2017 年 1 月 20 日
恒泰艾普石油天然气
技术服务股份有限公
2012 年 9 月 18 日
2015 年 9 月 18 日
艾迪西流体控制股份
2011 年 8 月 22 日
2014 年 9 月 4 日
新疆财经大学
会计学院副院
2011 年 1 月
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
新疆啤酒花股份有限
2013 年 3 月 10 日
2016 年 3 月 10 日
广汇能源股份有限公
2013 年 12 月 25 日
2017 年 6 月 11 日
西部黄金股份有限公
2011 年 9 月 17 日
2017 年 9 月 16 日
新疆国际实业股份有
2014 年 8 月 16 日
2017 年 8 月 15 日
新疆蓝山屯河化工股
份有限公司
2014 年 12 月 10 日
新疆天风发电股份有
2013 年 4 月 24 日
国电新疆吉林台水电
开发有限公司
2013 年 4 月 24 日
哈密长河集团长青农
牧有限公司
2013 年 4 月 24 日
新疆鸿新石油化工有
2013 年 4 月 24 日
新疆天龙矿业股份有
2013 年 10 月 24 日
2014 年 12 月 9 日
新疆天龙矿业股份有
董事会秘书
2014 年 12 月 9 日
新疆八钢国际贸易股
份有限公司
2013 年 4 月 24 日
新疆康佳投资（集团）
有限责任公司
监事会主席
2013 年 4 月 22 日
宝钢集团新疆八一钢
铁有限公司
2012 年 4 月 6 日
2014 年 4 月 6 日
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报
酬的决策程序
2003 年 2 月 18 日，公司召开三届十次董事会审议通过了《新
疆特变电工股份有限公司高管人员年度薪酬管理与考核办
董事、监事、高级管理人员报
酬确定依据
根据《新疆特变电工股份有限公司高管人员年度薪酬管理与
考核办法》以及 2014 年董事会薪酬与考核委员会对《公司
高级管理人员 2014 年基本薪酬的意见》执行，公司部分董
事、监事担任公司控股子公司或分公司总经理或其他高级管
理人员，该董事、监事报酬按其与公司或控股子公司董事会
签订的经济目标责任书执行；公司部分职工监事担任公司相
关部门负责人，该职工监事薪酬按公司薪酬制度及绩效考核
制度执行。
董事、监事和高级管理人员报 2014 年公司董事、监事和高级管理人员的基本薪酬按月发
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
酬的应付报酬情况
放，绩效薪酬考核后按季发放。
报告期末全体董事、监事和高
级管理人员实际获得的报酬
报告期末董事、监事和高级管理人员从公司实际获得的报酬
合计为 1152.49 万元。
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
担任的职务
输变电产业集团副总
监事会主席
输变电产业集团副总
五、公司核心技术团队或关键技术人员情况
报告期，公司拥有技术人员 2,784 人，占公司员工总数的 17.98%。 中高级职
称以上技术骨干人员 910 人，占公司技术人员的 33.11%。
报告期内，公司核心技术团队及关键技术人员情况无重大变动。
六、母公司和主要子公司的员工情况
（一）员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
专业构成类别
专业构成人数
教育程度类别
数量（人）
（二）薪酬政策
公司制定了具有激励约束导向的薪酬政策，为员工提供具有市场竞争力的薪
酬。报告期，公司管理人员的薪酬按照公司的薪酬制度及绩效考核制度执行，以
基本薪酬+绩效薪酬+工龄薪酬+津贴+福利+奖金方式发放，薪酬向“绩效优异者
多分享”倾斜；生产人员薪酬按照计件方式执行，以岗位薪酬+计件薪酬+工龄薪
酬+津贴+福利+奖金方式发放，激励一线员工的创造性，实现“多劳多得”；销
售人员的薪酬采取业绩提成制方式执行，以岗位薪酬+业绩提成+工龄薪酬+津贴+
福利方式发放，激发销售人员的积极性。
报告期，公司强化员工薪酬激励体系建设工作，建立人工成本管控分析体系，
按季度对人工成本总量、结构和效益情况进行分析，以确保员工收入与企业经营
效益保持同步增长，切实形成利润分享与成本管控的联动机制。
报告期，公司按照国家规定为员工缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、工
伤保险、生育保险及住房公积金等五险一金，并为员工购买交通意外险、意外伤
害险等保险，切实保障员工的基本权益，践行“员工安心”宗旨。
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
（三）培训计划
报告期，公司始终坚持培训是给员工最好的福利，培训体系进一步完善，专
业化培训能力进一步增强。 公司建立了特变电工培训学院、 沈阳、山东、北京及
新疆培训分院、各单位、班组四级培训体系，完善了培训团队建设及培训规划工
作，科学设计培训课程，有序推动公司培训工作的开展。
2014 年公司对标先进企业，设计下发培训课程手册，涵盖了 13 个门类共 125
门课程，包含新员工、初级、中级、高级四个岗位序列和精益生产、质量管理、
项目管理、销售四个职能序列的核心课程。全年累计完成系统性培训 257 项，
培训 17 万余人次，专业化培训能力进一步提升。公司通过丰富多彩的培训，不
断提升员工能力及素质水平，实现员工与企业共同成长， 学习型组织为公司健康
发展保驾护航。
（四）专业构成统计图
（五）教育程度统计图
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
一、公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明
（一）公司治理基本情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规
和中国证监会、上海证券交易所以及公司相关制度的要求，结合公司实际情况，
持续完善公司法人治理，深化推进公司内部控制，进一步提升公司规范运作水平。
公司建立健全了股东大会、董事会、监事会，形成权利机构、决策机构、监督机
构与经理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治
理结构，并且严格按照决策权限及程序运作公司股东大会、董事会、监事会，始
终坚持科学的决策机制, 切实维护公司及全体股东利益。
报告期内，公司法人治理的实际状况符合《公司法》、《上市公司治理准则》
和中国证监会相关规定的要求，不存在差异。
（二）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
根据中国证监会发布的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的
规定》（证监会公告[2011]30 号）及新疆证监局《关于做好内幕信息知情人登
记管理有关工作的通知》（新证监局[ 号）的相关规定，公司于 2011
年第十次临时董事会审议通过了《特变电工股份有限公司内幕信息知情人登记管
理制度》修订案。修订后的《特变电工股份有限公司内幕信息知情人登记管理制
度》详见 2011 年 12 月 10 日上海证券交易所 www.sse.com.cn 网站。
报告期内，公司对内幕信息知情人进行备案登记，内幕信息知情人已签署内
幕信息知情人档案，且已报备，公司不存在内幕信息泄露情形。
二、股东大会情况简介
会议议案名称
决议刊登的指定
网站的查询索引
决议刊登的
2013 年度股
2014 年 4 月
2013 年度董事会工作报告、2013 年度监
事会工作报告、2013 年度财务决算报告、
2013 年度利润分配及资本公积金转增股
本方案、公司独立董事 2013 年度述职报
告、公司 2013 年年度报告及年度报告摘
要、公司 2014 年度聘请会计师事务所及
其报酬的议案、公司 2014 年开展铜、铝、
钢材、PVC 料套期保值及外汇远期结售汇
上海证券交易所
网站 www.sse.com.cn
2014 年 4 月
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
业务的议案、公司向控股孙公司特变电工
新疆新能源股份有限公司增资的议案、公
司与新疆特变电工集团有限公司 2014 年
度日常关联交易的议案、补选黄汉杰先生
为公司董事
2014 年第一
次临时股东
2014 年 6 月
公司为特变电工新疆新能源股份有限公
司巴基斯坦真纳光伏电站一期项目提供
履约担保的议案
上海证券交易所
网站 www.sse.com.cn
2014 年 6 月
2014 年第二
次临时股东
2014 年 7 月
公司首期限制性股票激励计划（草案）及
其摘要、公司首期限制性股票激励计划实
施考核管理办法、提请股东大会授权董事
会办理公司首期限制性股票激励计划有
关事项的议案
上海证券交易所
网站 www.sse.com.cn
2014 年 7 月
2014 年第三
次临时股东
2014 年 10
公司投资建设昌吉 2×350MW 热电联产项
上海证券交易所
网站 www.sse.com.cn
2014 年 10
2014 年第四
次临时股东
2014 年 11
公司发行短期融资券（20 亿）及超短期融
资券的议案（30 亿）、公司向进出品银行
新疆维于尔自治区分行申请公开授信额
度（200 亿）的议案
上海证券交易所
网站 www.sse.com.cn
2014 年 11
2014 年第五
次临时股东
2014 年 12
关于补选公司董事（杜北伟）的议案
上海证券交易所
网站 www.sse.com.cn
2014 年 12
三、董事履行职责情况
（三）董事参加董事会和股东大会的情况
参加董事会情况
参加股东大
本年应参加
董事会次数
是否连续两
次未亲自参
出席股东大
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建
报告期，公司董事会下设的审计、薪酬与考核、提名委员会等专门委员会，
发挥委员的专业知识和工作经验，独立、客观、审慎地行使其权利。
1、董事会审计委员会运作情况
2014 年 1 月 9 日，公司召开董事会审计委员会会议，审议通过了公司 2013
年度财务报告审计工作安排。
2014 年 3 月 20 日，公司召开董事会审计委员会会议，听取信永中和会计师
事务所关于公司 2013 年度财务报告及内部控制审计工作的汇报，审议通过了公
司 2013 年度财务会计报告、公司 2013 年度内部控制评价报告、公司 2014 年内
部审计工作计划、公司 2014 年度聘请会计师事务所及其报酬的议案、公司与新
疆特变电工集团有限公司 2014 年度日常关联交易的议案、公司董事会审计委员
会 2013 年度履职情况的报告。
2014 年 4 月 25 日，公司召开董事会审计委员会会议，审议通过了公司 2014
年第一季度报告全文及正文、关于公司控股子公司新特能源股份有限公司会计估
计变更的议案。
2014 年 8 月 22 日，公司召开董事会审计委员会会议，审议通过了公司 2014
年半年度报告及其摘要。
2014 年 9 月 24 日，公司召开董事会审计委员会会议，审议通过了关于投资
建设 2*350MW 热电联产项目的议案。
2014 年 10 月 17 日，公司召开董事会审计委员会会议，审议通过了 2014 年
第三季度报告全文及正文、关于公司会计政策变更的议案。
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
2、董事会薪酬与考核委员会运作情况
2014 年 3 月 25 日，公司召开董事会薪酬与考核委员会会议，审议通过了薪
酬委员会履职情况汇总报告、公司高级管理人员 2014 年基本薪酬方案。
2014 年 4 月 25 日，公司召开董事会薪酬与考核委员会会议， 审议通过了《特
变电工股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《特变电工
股份有限公司首期限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
3、提名委员会运作情况
2014 年 3 月 25 日，公司召开董事会提名委员会会议，审查通过了公司拟新
聘高级管理人员的任职资格。
2014 年 11 月 28 日， 公司召开董事会提名委员会会议， 审查通过了公司董事
候选人任职资格。
上述公司董事会各专门委员会勤勉尽责，为提高董事会科学决策水平和促进
公司健康发展起到了积极作用。
五、监事会发现公司存在风险的说明
监事会对报告期内的监督事项无异议。
六、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情
报告期内，公司建立公正、透明、责权利相制衡的激励约束管理机制及科学
规范、公平合理的绩效考评体系，公司以经济效益及工作业绩为出发点，按照经
营目标责任制对高级管理人员进行全面综合考核。董事会薪酬与考核委员会按照
《高级管理人员年度薪酬管理与考核办法》确定公司董事、高级管理人员的基本
薪酬并对其履职情况进行审核，使公司高级管理人员的聘任、考评和激励标准化、
科学化，有效调动高级管理人员的积极性及创造性，增强凝聚力与向心力。
报告期公司实施了首期限制性股票激励计划，详见第五节重要事项五、公司
股权激励公司股权激励情况及其影响。
特变电工股份有限公司 2014 年年度报告
一、内部控制责任声明及内部控制制度建设情况
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其
有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建
立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公
司董事会、监事会和董事、监事、高级管理人员保证内部控制评价报告内容不存
在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及
相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存
在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化
可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部
控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
根据}