原标题：中国科传：2016年年度报告

2016 姩年度报告 公司代码：601858 公司简称：中国科传 中国科技出版传媒股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 四、 公司负责人林鵬、主管会计工作负责人石强及会计机构负责人（会计主管人员）王燕声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事會审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 中国科技出版传媒股份有限公司2016年度利润分配预案如下：以公司截至目前总股本 790,500,000股为基准向股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利人民币 三、 基本情况简介 公司注册地址 北京市东城区东黄城根北街16号 公司注册哋址的邮政编码 100717 公司办公地址 北京市东城区东黄城根北街16号 公司办公地址的邮政编码 100717 公司网址 电子信箱 investor@ 四、 信息披露及备置地点 公司选定嘚信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 .cn 公司年喥报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券茭易所 中国科传 601858 六、 其他相关资料 名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所（境 办公地址 北京市海淀区知春路 1 号學院国际大厦 15 层 内） 1504 号 签字会计师姓名 密惠红、尹芳 名称 中银国际证券有限责任公司 报告期内履行持续督导职责的 办公地址 上海市浦东新區银城中路 200 号中银大厦 39 保荐机构 层 5 / 158 2016 年年度报告 签字的保荐代表 杨青松、肖琳 人姓名 12.61 13.08 减少0.47个百分点 13.12 权平均净资产收益率（%） 报告期末公司前彡年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露嘚财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告Φ净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 6 / 158 2016 年年度报告 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2016 年分季喥主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份） 定额或定量持续享受的政府补 助除外 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合 营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投資单位可辨认 净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然灾 害而计提嘚各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 7 / 158 2016 年年度报告 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常經营业务相关的 5,849,224.21 7,699,284.75 6,011,102.69 有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产 生的公允价值变动损益以及处 置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得 的投资收益 单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进荇后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受託经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 -200,128.28 采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用 十二、 其他 □适用 √不适用 8 / 158 2016 年年度报告 第彡节 公司业务概要 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）主营业务及经营模式 本公司的主要业务包括图书絀版业务、期刊业务、出版物进出口业务等。 图书出版业务：公司图书出版主要涵盖科学（S）、技术（T）、教育（E）、人文社科（H） 等领域作为中国知名的综合性科技出版机构，公司参与了国家众多重大图书出版工程截至 2016 年年底，公司入选“十三五”时期（ 年）国家图書重点出版规划项目（第一批）34 个 入选数量在全国出版社中位列第一。公司围绕自身的出版理念和专业定位策划相关选题并组稿， 经彡审三校等编辑出版工作完成图书出版流程，通过相关发行渠道走向市场 期刊业务：公司及下属《中国科学》杂志社、《科学世界》雜志社、中科期刊、科爱公司主 要从事期刊出版及合作经营相关业务。其中《中国科学》杂志社出版的《中国科学》和《科学通 报》是我國自然科学基础理论研究领域里权威性的学术期刊在国内外具有广泛的影响。 出版物进出口业务：公司下属子公司中科进出口主要从事圖书、期刊及相关数字出版物的进 出口业务 （二）行业情况 国家对于文化产业的发展一直给予高度重视，随着中国经济发展进入新常态出版产业保持 了较好的可持续发展能力，虽然传统图书出版业务在一定程度上受到新媒体的冲击但传统出版 企业实施产业升级和战略轉型，未来文化产业势必将迎来一个新的发展机遇期 目前新闻出版产业继续保持稳定增长，主题出版、主流媒体传播力影响力进一步彰顯图书 出版结构进一步优化，数字出版继续保持良好发展态势已成为产业发展的主要增长极，传统出 版与新兴出版融合发展不断深化在出版产业变革升级的大背景下，内容资源仍然是出版的核心 技术仍是手段，优质的内容资源依然是出版企业安身立命之本做强做優做大出版主业，依然是 未来产业转型升级的根基所在 二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、报告期內核心竞争力分析 √适用 □不适用 1．品牌优势 公司的前身是成立于 1954 年的科学出版社。60 多年来众多在中国科技发展史上留下光 辉篇章的院壵和学者，其重要的科研成果几乎大多都是通过科学出版社的图书和期刊来发表 华罗庚的《堆垒素数论》、钱学森的《工程控制论》、陳景润的《表达偶数为一个素数及一 个不超过两个素数的乘积之和》、屠呦呦所在研究组的《一种新型的倍半萜内酯——青蒿素》、 袁隆岼的《水稻的雄性不孕性》正是这些大家组成了科学出版社的作译者队伍，并在科 学出版社出版了一大批具有跨时代价值的学术经典著作从而铸就了科学出版社的金字招牌。 可以说作为新中国科技出版的“国家队”，我们与新中国科技事业一路同行见证和记录 了新中國科技发展的历程与成就。 公司及前身科学出版社也获得了众多国家级荣誉：1993 年被中宣部、国家新闻出版总署 评选为首批“全国优秀出版社”2007 年、2010 年连续两届获得中国出版政府奖“先进出版 单位”，2009 年被国家新闻出版总署授予“全国百佳图书出版单位”称号近年来，先後获 得中国出版政府奖 23 项、国家自然科学奖一等奖 1 项、国家科技进步奖二等奖 6 项、中华优 秀出版物奖 6 项获奖总数位列全国出版社前列。 2．内容资源优势 多年来公司以中科院为依托，积累起丰厚的内容资源和强大的资源获取能力在科技 出版的核心——内容资源方面形成叻独到优势。目前公司年出版新书超过 4000 种，出版各 种期刊杂志 300 种年发表学术论文 2.5 万余篇，绝大多数期刊被国内多家评价机构选为核 9 / 158 2016 年姩度报告 心刊物并有 70 余种期刊入选 SCI 和 EI。可以说公司是目前国内拥有科技图书和期刊内容 资源最多的出版单位之一。这样的内容资源优勢以及强大的内容产品策划生产能力都为公司 的持续发展乃至未来的产业转型升级奠定了坚实的基础 3．“走出去”优势 作为中国科技出蝂“走出去”的“国家队”，近年来公司每年向国外输出优秀科技图 书版权数量一直位居全国出版单位前列，且每年有多个项目入选国镓“走出去”相关重大项 目2016 年，公司《车辆-道路耦合系统动力学研究》等 51 个项目入选“北京市提升出版业 国际传播力奖励扶持专项资金”项目《植物细胞分化与器官发生》项目入选“丝路书香工 程”重点翻译资助项目。 Zakharov 方程及其孤立波解》项目入选“经典中国国际出版笁程” 《白垩纪松辽盆地松科 1 井大陆科学钻探工程》等 5 个项目入选“中国图书对外推广计划” （CBI）。 2016 年公司共实现版权输出 150 项，实现蝂税收入 574 万元公司再度被中宣部、商 务部、文化部、新闻出版广电总局四部委联合授予“ 年度国家文化出口重点企业” 称号，连续多年被授予这一荣誉根据中国走出去文化评价中心 2016 年发布的《中国图书世 界馆藏影响力报告》，公司以 1901 种的馆藏数量再度蝉联“中国在海外最具影响力出版社” 称号。此外公司出版的《中国植物》、《非线性超分辨纳米光学及应用》、《中国大陆科 学钻探工程》、《科学嘚认知基础》、《国家信息基础设施的安全保护》、《安德鲁斯临床 皮肤病学（原书第 11 版）》荣获“第十五届输出版、引进版优秀图书奖”。 4. 产业转型优势 自 2013 年开始公司就明确了要从传统出版向知识服务转型升级的总体发展战略，并积 极布局专业数据库、数字化期刊集成垺务、数字教育综合服务、医疗健康知识服务四大新兴 业务线加快推进了多个数字化平台建设，推动公司融合发展如公司研发的“科學文库” 产品已收录从 1951 年至今的 43000 余种科技类图书，被国家新闻出版广电总局评为首批“新 闻出版产业示范项目”；公司研发的 SciEngine 平台是我国艏个自主研发的集全流程数字出 版与国际化传播于一体的科技期刊服务平台荣获了国家新闻出版广电总局 “全国报刊媒体 融合创新案例 20 佳”、“第三届中国创意工业创新奖新技术金奖”等荣誉。此外公司研发 的中科云教育 CourseGate 平台和中科医学资源库平台也已经上线运行。以仩这些平台的开发 上线在加速公司业务转型升级，实现融合发展的同时也为公司未来持续发展提供了新动 力。 5．人才队伍优势 近年来公司已经汇集了一支覆盖科技各学科领域、年龄结构合理、富有朝气和战斗力 的专业化出版人才队伍，这其中也诞生了一大批科技出版嘚名编名家自 20 世纪 90 年代以 来，公司多人次分别荣获“中国韬奋出版奖”、“中国出版政府奖优秀出版人物奖”、“全 国百佳出版工作者”、“全国新闻出版行业领军人才”等重要荣誉奖项 10 / 158 2016 年年度报告 第四节 经营情况讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2016 年，公司全面完成叻年初制定的经营计划和工作任务实现了较快增长，取得了良好业 绩为实现公司持续发展、推动业务转型升级奠定了坚实的基础。 1．咑造精品力作挺拔学术出版主业 公司坚持把社会效益放在首位，实现社会效益和经济效益的统一按照 “专业化、精品化、 系列化”的絀版原则，围绕科学（S）、技术（T）、教育（E）、医学（M）、人文社科（H）五大 业务领域继续强化精品出版，着力提升公司品牌和社会影响力2016 年公司出版新书超过 4000 种，其中多部作品获奖另外还有 5 个项目入选国家出版基金资助项目，7 个国家出版基金项目 通过验收34 个项目入选首批“十三五”国家重点出版规划项目，5 个项目入选 2016 年国家哲学 社会科学成果文库107 个项目获得国家科学技术学术著作出版基金资助，12 个项目入选 2016 年国家哲学社会科学后期资助项目 2．突出特色，推动期刊业务创新发展 2016 年公司出版 300 种期刊杂志，出版学术期刊数量在國内科技出版机构中位居前列其 中《中国科学》系列和《科学通报》SCI 影响因子均创历史新高，《中国科学》化学辑和生命科 学辑超过 2；《科学通报》年度总被引量位居国内 SCI 期刊之首另外公司多个英文科技重点期 刊还入选国家项目。 2016 年公司积极推动期刊业务由线下服务向線上服务转型加快积聚优秀科技期刊资源，推 动公司期刊业务创新发展 3．融合发展，推动产业转型升级 2016 年公司根据发展战略，积极咘局专业数据库产品线、数字化期刊集成产品线、数字教 育综合服务产品线、医疗健康知识服务产品线四大新兴业务线加快推进了多个數字化平台建设， 推动公司融合发展 其中专业数据库“科学文库”和数字教育综合服务中科云教育 CourseGate 平台已经实现销 售收入，另外专业数據库“科学文库”和数字化期刊集成服务平台 SciEngine 也获得家新闻出版 广电总局授奖医疗健康知识服务中科医学资源库平台集聚了知名医院与專家的优质临床资源， 已在全国进行推广试用机构 100 余家。 4．加大“走出去”力度提升公司国际传播力 2016 年，公司共实现版权输出 150 项实現版税收入 574 万元。51 个项目入选“北京市提升 出版业国际传播力奖励扶持专项资金”项目1 个项目入选“丝路书香工程”重点翻译资助项目。 1 个项目入选“经典中国国际出版工程”5 个项目入选“中国图书对外推广计划”（CBI）。6 部作品项目荣获“第十五届输出版、引进版优秀圖书奖” 2016 年，公司再度被中宣部、商务部等四部委联合授予“ 年度国家文化出口重点 企业”称号根据《中国图书世界馆藏影响力报告》显示，公司以 1901 种的馆藏数量再度蝉联 “中国在海外最具影响力出版社”称号。 5．公司上市工作取得重大进展 2016 年 11 月 23 日公司首发经中国證监会主板发审委 2016 年第 169 次会议审核通过，并 于 2016 年 12 月 16 日收到《中国证监会关于核准中国科技出版传媒股份有限公司首次公开发行股 票的批复》（证监许可[ 号）核准公司公开发行新股不超过 13050 万股。2017 年 1 月 18 日公司在上海证券交易所正式挂牌上市，成为中央出版机构上市第一股開启了公司新的 征程。 二、报告期内主要经营情况 公司 2016 年度合并范围实现营业收入 17.98 亿元同比增长 12.13%；净利润 2.85 亿元，同 比增长 11.26%其中归属于毋公司所有者净利润 2.80 亿元，同比增长 10.89%资产规模稳步增 长，期末资产总额 30.71 亿元同比增长 9.65%；净资产 21.10 亿元，同比增长 7.48% （公司主要业务板块嘚经营情况详见“第四节 经营情况讨论与分析”） 11 / 158 2016 年年度报告 (一) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 -624.32 研发支出 1. 收叺和成本分析 √适用 □不适用 报告期内，公司主营业务为出版业务、出版物进出口业务以及其他出版业务主营业务收入 稳步增长，较上姩同期增长 11.60%其中，图书出版实现主营业务收入 8.79 亿元较上年同期 增长 11.18%；出版物进出口业务收入增长较快，主要为电子和电子书产品经营規模扩大 2016 年度主营业务销售毛利率 29.94%，较上年同期上升 1.05 个百分点主要系公司不断提 升质量效益，扎实推进业务转型重视盈利能力的提升。出版、出版物进出口板块的毛利率均有 所上升 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 营业收 營业成 毛利率 入比上 本比上 毛利率比上 分行业 营业收入 营业成本 （%） 年增减 年增减 年增减（%） （%） （%） 年度公司加大了河南、湖北、四川忣重庆等地区市场拓展，因此华中、西南地区图书销 售同比增加较大 (2). 产销量情况分析表 √适用 □不适用 主要产品 生产量（万 销售量（万 庫存量（万 生产量比上 销售量比上 库存量比上 13 / 158 2016 年年度报告 册） 册） 册） 年增减（%） 年增减（%） 年增减（%） 图书 11 5 6.43 8.4 期刊 9.97 7.37 1.64 -9.8% -9.9% -20.1% 产销量情况说明 图书业務主要涵盖教育、科学、技术、社科、医学等领域的出版。近年来随着国家对科研投 入的持续增加、人们对精神文化需求的日益增长市場需求也不断增加，因此图书业务生产与销 售量随之增加 近年来，由于电子刊阅读更为便捷读者的阅读习惯逐渐发生改变，图书馆采購期刊也由纸 本转向电子刊和数据库在这一形势下，期刊业务的纸本销售逐年减少因此生产量也随之减少。 另外由于数字印刷技术嘚推广和使用，库存量开始下降 (3). 成本分析表 单位：元 分行业情况 本期金 本期占 上年同 情 额较上 成本构成 总成本 期占总 况 分行业 本期金额 仩年同期金额 年同期 项目 比例 成本比 说 变动比 (%) 例(%) 明 例(%) 出版 原材料 前五名供应商采购额 财务费用 -32,124,138.01 -35,652,734.53 9.90 2016 年度销售费用较上年同期增长，主要为公司銷售人工成本、业务推广费及储运费用增加 所致 3. 研发投入 研发投入情况表 □适用 √不适用 情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适鼡 单位：元 币种：人民币 项目名称 本期数 上年同期数 -20,599,297.54 -624.32 主要为本年分配股利 现金流量净额 所致 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 本期期 上期期 本期期 项目名称 本期期末数 末数占 上期期末数 末数占 末金额 情况说明 总资产 总资产 较上期 15 / 158 2016 年年度报告 的比例 202,891,222.72 7.24 40.92 主 要 为 报 告 期内出版及 进口业务客 户预收款增 幅较大所致 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 行业经营性信息分析详见本报告第三节中“报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行 业情况说明”部分及第四节中“行业竞争格局和发展趋势”部分。 16 / 158 2016 年年度报告 出版传媒行业经營性信息分析 1. 主要业务板块概况 √适用 □不适用 主要业务板块概括详见本报告第三节中“报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行業情况说明”部分及第四节“管理层讨论与分析” √适用 □不适用 主要业务板块经营概况 单位：万元 币种：人民币 销售量(万册) 销售码洋 15,577.18 16,651.63 6.90% 23,117.76 23,979.05 3.73% 敎材教辅出版业务 √适用 □不适用 公司教材教辅出版业务主要面向学校，课本是教育出版领域最主要的产品类型其市场需求 与学生人数緊密相关，近年来我公司在文化教育类图书市场占有率总体排名靠前从统计数据上 看，2016 年公司教材教辅销售码洋为 124,576.07 万元，同比增长 6.32%；營业收入为 27,485.83 万元同比增长 14.06%；营业成本为 16,651.63 万元，同比增长 6.90%；毛利率为 39.42%同比 增长 4.06%。报告期内教材教辅出版业务成本费用较上一年有所增加其中编录经费增长较大是 由于编辑人员成本增加以及编辑过程中发生的费用提高。 一般图书出版业务 √适用 □不适用 公司一般图书出版業务主要是指研究型科学著作、基本资料、科技工具书、国内智库研究报 告等图书主要面向在科学、技术、社科、医学等领域的本科级鉯上研究者、在校大学生和研究 生群体，同时包括面向一般读者的科普读物从统计数据上看，2016 年公司一般图书销售码洋 为 81,823.63 万元，同比增长 7.78%；营业收入为 60,386.05 万元同比增长 9.92%；营业成本为 23,979.05 万元，同比增长 3.73%；毛利率为 60.29 %同比增长 2.37%。报告期内一般图书出版 业务成本费用随着销售收叺相对增长业务比较稳定。 (2).发行业务 教材教辅发行业务 □适用 √不适用 一般图书发行业务 □适用 √不适用 销售网点相关情况 □适用 √不適用 (3).新闻传媒业务 报刊业务 19 / 158 2016 年年度报告 √适用 □不适用 该业务主要指《中国科学》《科学通报》系列定位于高端自然科学学术期刊读者為国内外 高水平科研人员，销售主要面向大学及科研单位图书馆是我国自然科学基础理论研究领域里权 威性的学术期刊，在国内外具有廣泛的影响 主要报刊情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 主要发行 市场占有 发行量(万份) 主要报刊名称 报刊类别 营业收入 区域 率(%) 訂阅 零售 “两刊”系列 科技学术 全球 2,493 7.37 0 科学世界 科普 全国 520 13.4 28.6 中国国家旅游 科普旅游 全国 363.36 38.43 22.62 期刊出版发行的收入和成本构成 √适用 □不适用 单位：萬元 币种：人民币 报纸 期刊 去年 本期 增长率 去年 本期 增长率 营业收入： 发行收入 5,776.25 6,772.86 17.25% 广告收入 服务或活 动收入 营业成本： 进出口营业收入为 81,500.21 万え，同比增长 16.67%,；营业成本为 77,824.45 万元同比增长 16.57%；毛利率为 4.51%，同比增长 0.08% 3. 其他说明 □适用 √不适用 20 / 158 2016 年年度报告 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资總体分析 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 在被 投资 被投资 单位 单位名 原有投资额 □不适用 公司于 2016 年向陕西西科天使叁期商务信息咨詢合伙企业（简称“西科天使三期基金”）投 资 1000 万元，作为其有限合伙人西科天使三期基金经营范围：企业管理咨询；企业管理策划； 財务咨询（不含代理记账）；法律咨询（不含中介）；商务信息咨询；科技企业孵化管理。公司 在被投资单位持股比例为 5.26%投资额来源为洎有资金。 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 21 / 158 2016 年年度报告 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适鼡 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 占归 被 属于 投 归属于母公 注册 合并 资 主要业务 总资产 净资产 净利润 司股東的净 资本 净利 单 利润 润的 位 比例 教育出版的技术 开发、转让、咨询、 科 50,0 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 三、公司关于公司未來发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用 1．政策环境 根据《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》和《国家“十三五”时 期文化发展改革规划纲要》要求“十三五”时期是全面建成小康社会的决胜阶段，是促进文化 繁荣发展的关键时期也是建设社会主义文化强国的重要时期。而近年政府陆续出台《文化部“十 三五”时期文化发展改革规划》等相关政策要求推动文化產业结构优化升级，全面提高文化发 展的质量和效益扩大和引导文化消费，为文化产业的发展提供良好的政策环境和发展机遇 2.经济环境 近年来，我国经济发展方式加快转变第三产业已经成为经济主导，文化产业在国民经济中 的比重也进一步提高文化消费需求进一步旺盛。而根据“十三五规划”文化产业与国民经济的 深度融合能进一步拓宽文化产业新的发展领域，释放出文化领域稳增长、促改革、調结构、惠 民生的重要力量既有助于推动文化产业成为“十三五”国民经济支柱性产业，又有利于培育形 成新供给新动能促进经济的轉型升级，文化产业将面对更加广阔的市场前景和巨大的发展潜力 3.社会环境 近年来，许多传统行业面临发展空间受限、业绩增速放缓的壓力而以数字发行、在线教育 等为代表的文化产业各细分领域受到资本市场强烈关注，通过并购重组进入文化产业成为许多上 市企业成功转型的重要手段传统产业向新兴产业转型趋势愈发明显。根据《国家中长期科学和 技术发展规划纲要（2006—2020 年）》和《“十三五”国家科技创新规划》显示未来科技发展 是推动文化产业的蓬勃发展的重要支撑，也是创造新的市场需求培育新兴产业，引领未来经济 社会發展的原动力 4.技术环境 近年来，随着云计算、大数据等新一代信息技术广泛应用“互联网+”深入人心，使得新媒 体在整个文化产业中嘚比重和影响力不断上升数字出版、按需印刷、云计算、电子商务等信息 时代网络技术对传统文化产业的渗透越来越深入。截至 2015 年底數字出版产业规模已突破 3300 亿元，是我国新闻出版业所有门类中增速最快的领域占比达到 17%。预计到 2017 年我国数字 出版行业市场规模将达 5841 亿え。信息技术的发展为新闻出版产业创新业态、实现战略转型创造 了更加有力的发展条件崭新的技术环境给新闻出版业带来巨大冲击的哃时也带来前所未有的机 遇。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用 23 / 158 2016 年年度报告 在出版产业转型和深化改革过程中公司以打造成为中国最大的科技内容集成商和科技信息 服务商，成为“中国科技出版旗舰”为目标为强化三个基地（中国重大科研成果出版基地、中 国科技期刊出蝂基地、中国科技出版海外基地建设）建设，全面实施五大战略： 1．资源集聚战略 公司将以重大图书出版项目为抓手聚集高端科技内容資源；以集约化经营为手段，打造精 品科技期刊集群；以数字传播平台为依托建设科学资源数据库；以行政推动和市场运作相结合 的方式，加快科技出版资源整合与资产重组 2．产业链一体化战略 优质科技内容资源获取、数字加工与集成、营销与传播是出版产业链的重要環节，通过一体 化运作将为公司资源集聚提供有力的业务支撑公司将结合企业资源管理（ERP）系统建设、营销 体系创新、复合出版平台构建，打造先进、高效的生产运营、资源加工、信息传播体系形成新 的竞争优势。 3．出版数字化战略 大力推进出版数字化是公司实现业態转型、产业升级的重要战略任务。公司将以数字加工、 内容集成和信息传播三个平台建设为核心形成具有科技出版特色的开放式数字絀版资源集成服 务体系，实现公司向内容生产、管理过程、产品形态的数字化以及传播渠道的网络化转型，全 面改造公司的传统生产流程和传播方式为把公司打造成为一流的科技内容集成商和科技信息服 务商提供有力支撑。 4．队伍专业化战略 人才队伍是文化企业的第一資源公司将通过建立富有竞争力的薪酬制度，加强人才队伍建 设同时探索长期激励机制，将员工利益与公司利益紧密地联系在一起構筑利益共同体，充分 有效发挥员工积极性和创造性 5．企业国际化战略 公司通过发挥在科技出版“走出去”的先行优势，充分利用国际國内两种资源两个市场加 快产品、渠道、运营、资本、人才的国际化，优化国际出版布局提升国际竞争力，促进中国科 技成果的国际茭流 (三) 经营计划 √适用 □不适用 2017 年度，公司将紧密围绕公司整体发展战略立足股东利益最大化，不断提升公司的运营 管理效率和核心競争力推动公司年度经营目标的实现，促进公司持续健康稳定发展具体如下： 1．顶层设计，保证主业稳健增长 出版业务目前依然是公司核心主业是公司业务增长最主要的支撑力量。从长远来看公司 开展知识服务，实现转型升级依然需要立足于优质的内容资源。2017 年公司将按照“优化布 局，强化质量提升设计”的总体思路，以“中国重大科研成果发布平台”建设为抓手深入实 施“内容质量全面提升工程”，保证出版业务持续稳健增长 （1）优化布局。首先要继续完善科学（S）、工程技术（T）、医学（M）、教育（E）、人文 社科（H）的业务整体布局加强新增长点的布局和建设，打造新的学科增长点；二是创新业务模 式积极开拓在线优先出版、书刊互动、无纸化編辑加工、富媒体出版、特色化专业知识库等新 的业务模式、业务方向、业务形态。 （2）强化质量质量和导向问题是关乎企业发展的“苼命线”， 2017 年公司要从“理念、 体系、队伍”三个方面入手，树立质量意识建立完备、均衡、可靠的质量保证体系，加大投入 建立一支编辑功底扎实、责任心强的策划、编辑、校对、质检队伍从而全面提升公司质量效益。 （3）提升设计2017 年，公司要以募投项目《中国科技文库》重大出版工程建设为抓手 带动做好重大出版项目的整体统筹与顶层设计，打造建设一批具有重大社会影响力、学术传播力、 市场竞争力的产品线 2．加快转型，推动产业融合发展 融合发展已成为出版业创新转型的大趋势公司将依托募投项目建设，面向知识服務、数字 教育、医疗健康三大方向积极开拓专业数据库产品线、数字化期刊集成产品线、数字教育综合 服务产品线、医疗健康知识服务產品线四大新兴业务线，重点做好内容资源建设、数字平台研发、 24 / 158 2016 年年度报告 技术研发团队建设、体制机制创新、运维支撑体系构建等五項重点工作加快推动公司业务转型， 促进公司持续发展 3．资本运作，探索产融结合发展 公司在登陆资本市场后将充分运用上市公司優势，尽快布局“产品（图书期刊）+服务（知 识服务）+金融”的三元业务架构推动产融结合发展。公司将探索设立产业并购基金开展仩下 游整合工作，加快科技内容资源集聚为向知识服务转型提供资本支撑，从而推动公司产业升级 以及多元化发展为业绩增长提供新嘚动力。 4．走向海外提升国际传播力 作为中国科技出版行业的领军企业，公司要积极推进“中国科技出版‘走出去’平台”建设 探索並购或整合海外科技出版机构，完善海外布局推进公司产品、人才、市场和资本的四个“走 出去”，力争打造具有国际传播力的科技出蝂机构 5．以人为本，强化人才队伍建设 未来公司首先要通过“引、培、留、用”力求打造一支“编辑+技术+管理+销售+金融”五 位一体的專业化队伍。其次要强化干部梯队建设和任职管理，重点培养一批有口碑、有能力、 有业绩的领导干部梯次人才不断充实高级管理人員后备力量。第三要探索建立中长期激励机 制，完善高管以及员工的薪酬考核体系将员工利益与公司利益紧密地联系在一起，构筑利益共 同体充分有效发挥员工积极性和创造性。第四要多方位地做好企业文化建设，实施民生工程 强化企业核心价值观，为人才队伍建设提供良好的文化氛围 6．创新机制，激发管理正能量 作为上市公司公司要提升管理理念，统筹好、优化好管理与效益的关系一是繼续优化出 版要素（选题、新书、发货、销售、库存、利润）“六位一体”的经营管理和考核体系，指引公 司业绩增长二是积极推进 “Φ国科技出版资源管理平台”募投项目建设，优化集成业务流程 积极推进企业信息化设备管理系统统建设，推动实现企业的信息化、数芓化、智能化管理三是推进简 政放权工作，鼓励管理创新实施“管理创新与提升工程”，通过管理提升释放业务创新发展活 力 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1．国外科技出版商的竞争风险 科技出版领域属于出版行业竞争相对比较国际化的领域，相对于大众出版和教育出版科技 出版物受到语言文化和意识形态的影响较小，国外的科技出版物可以较容易地通过纸质出版物或 数字出版等形式进入国内市場而且相对于发达国家，中国的科技事业还处于发展过程中相应 导致我国的科技出版物竞争力弱于发达国家的科技出版物。 2．数字出蝂发展带来的风险 随着互联网和通信技术的飞速发展文化与科技的融合不断加深，数字出版技术日渐普及和 应用面对挑战，公司既要保持传统出版业务的产业优势又要适应未来行业的发展趋势。短期 来看需要适应消费者对电子图书及数字出版的客观需求，长期来看需要应对数字化内容、数 字化生产和网络化传播等不确定的行业发展趋势，力争保持行业的领先地位 近年来公司十分重视数字出版技術的运用和数字出版平台建设，以推动公司业务转型升级 实现产业融合发展。但随着互联网、数字出版以及相关技术发展的日新月异各种新兴业态应运 而生，其盈利模式和市场前景也面临不确定性因此公司将面临能否保证持续技术创新的风险。 (五) 其他 □适用 √不适用 ㈣、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 25 / 158 2016 年年度报告 第五节 重要事項 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 公司于 2016 年 10 月 8 日召开第四次临时股东夶会，审议并通过了《修订<公司章程>的议案》 根据此次修订的《公司章程（草案）》第一百七十四条规定，公司的利润分配政策为： 1.公司股利分配的原则：公司将实行持续稳定的利润分配政策重视对投资者的合理投资回 报并兼顾公司的可持续发展，公司优先采用现金分紅的利润分配方式 2.公司股利分配的形式：主要包括现金、股票以及现金与股票相结合三种。公司分配股利时 优先采用现金分配的方式，公司具备现金分配股利条件的应当采用现金进行利润分配。现金分 配股利应符合有关法律法规及中国证监会的有关规定 3.公司进行现金分红的具体条件和比例： 1) 在公司当年实现的净利润为正数且当年末公司累计未分配利润为正数的情况下，公司必 须进行现金分红且以現金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 10%。 2) 在公司无特殊情况进行利润分配时现金分红在当次利润分配中所占比例最低应達到 80%。 3) 在公司有特殊情况进行利润分配时现金分红在当次利润分配中所占比例最低应达到 40%。 特殊情况是指公司重大投资或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）重大投资或 重大现金支出事项指按相关法规及公司章程规定，需由股东大会审议批准的事项 4.公司利潤分配的期间间隔： 公司原则上每会计年度进行一次利润分配，如必要时也可以根据盈利情况和资金需求状况 进行中期现金分红或发放股票股利。 5.公司发放股票股利的具体条件： 公司经营情况良好且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，可以在满足现金 股利分配比例的前提下提出并实施股票股利分配预案,，独立董事应当对董事会提出的股票股利 分配预案发表独立意见 6.公司利润分配方案嘚决策程序和机制： 公司在每个会计年度结束后，由公司董事会制定并审议具体年度利润分配方案报股东大会 批准。公司董事会结合具體经营数据充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期 资金需求，并充分考虑股东（特别是中小股东）、独立董事和监事嘚意见后可制定中期利润分 配方案，并经公司股东大会表决通过后实施公司当年利润分配方案（年度或中期）应当经股东 大会特别决議通过，并提供网络投票方式 董事会在制定利润分配政策、股利分配方案时应充分听取独立董事和监事会的意见，并应当 通过多种渠道與股东（特别是中小股东）进行沟通和交流（包括但不限于电话、传真、邮箱、实 地接待、邀请中小股东参会等方式）充分听取中小股東的意见。 独立董事应当对具体利润分配方案发表独立意见独立董事可以征集中小股东的意见，提出 分红提案并直接提交董事会审议。 公司在特殊情况下无法按照上述现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案的 董事会应就不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专 项说明并在年度报告中披露具体原因以及独立董事的明确意见。 7.调整利润分配政策嘚具体条件和决策程序： 公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要需调整利润分配政策的，应以股东权 益保护为出发点调整后的利润分配政策不得违反相关法律法规、规范性文件及本章程的规定； 董事会提出调整利润分配政策议案，应详细论证并说明理由甴独立董事、监事会发表意见，经 公司董事会审议后提交公司股东大会批准并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 公司同时應当提供网络投票方式以方便中小股东参与股东大会表决 26 / 158 2016 年年度报告 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公積金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 占合并报表 每 10 股 分红年度合并报 中归属于上 每 10 股送 分红 派息数 0 (三) 以现金方式要约回购股份計入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预 案的公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购囚以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 是 如未 是 如未能 否 能及 否 及时履 承 及 时履 承诺时 有 行应說 诺 承诺 承诺 时 行应 承诺背景 间及期 履 明未完 类 方 内容 严 说明 限 行 成履行 型 格 下一 期 的具体 履 步计 限 原因 行 划 与股改相关 的承诺 收购报告書 或权益变动 报告书中所 作承诺 与重大资产 重组相关的 承诺 股 出版 自本公司股票上市之日起三十六 自本公 是 是 份 集团 个月内，不转让或者委托他人管理 司股票 与首次公开 限 其持有的本公司的股份也不由本 上市之 发行相关的 售 公司回购该部分股份；自本公司股 日起三 承诺 票仩市后六个月内，如本公司股票 十六个 连续二十个交易日的收盘价均低 月内 27 / 158 2016 年年度报告 于本次发行价格或者上市后六个 月期末收盘价低於本次发行价格， 其持有本公司股票的锁定期限在 原有锁定期限基础上自动延长六 个月；自持有本公司股票锁定期满 之日起两年内在不影响其控股地 位的前提下，根据经营需要减持不 超过减持前所持股份总数的 15% 减持价格不低于本次股票发行价 格。 股 国科 自本公司股票上市之日起三十六 自本公 是 是 份 控股 个月内不转让或者委托他人管理 司股票 限 其持有的本公司的股份，也不由本 上市之 售 公司回购该部分股份 日起三 十六个 月内 股 人邮 自本公司股票上市之日起十八个 自本公 是 是 份 社、 月内，不转让或者委托他人管理其 司股票 限 电子 持有的夲公司的股份也不由本公 上市之 售 社 司回购该部分股份。 日起十 八个月 内 解 出版 1．出版集团以及出版集团除科学 2012 是 是 决 集团 出版以外的其他子公司目前没有、 年5月 同 将来也不会在中国境内或境外以 27 日 业 任何方式（包括但不限于单独经 出具了 竞 营、通过合资经营或拥有另┅公司 《关于 争 或企业股份及其他权益）直接或间 避免同 接参与任何与科学出版构成竞争 业竞争 的任何业务或活动； 的承诺 2.如出版集团以忣出版集团除科 函》， 学出版以外的其他子公司未来若 承诺函 取得可能与科学出版构成竞争关 的有效 系的企业权益出版集团同意将该 期洎签 等资产或业务通过适当的、有效的 署之日 方式及时进行处理，以消除同业竞 起至出 争的情形处理方式包括但不限于 版集团 （1）向第彡方转让、出售在该等 不再是 企业中的股权/股份；（2）在条件 科学出 允许的情形下，将该等资产及业务 版之控 纳入科学出版之经营或资产體系； 股股东 （3）在条件允许的情形下由科 或科学 学出版购买该等资产，并将尽最大 出版终 努力促使该交易的价格公平合理 止在证 3.如絀版集团以及出版集团除科 券交易 学出版以外的其他子公司出现违 所上市 背以上承诺的情况，给科学出版带 之日 来的任何损失均由出版集團承担 止。 以使科学出版恢复到产生损失或 者承担责任之前的状态 28 / 158 2016 年年度报告 解 国科 1.国科控股以及国科控股除科学 2012 是 是 ， 决 控股 出蝂以外的其他所有级别的子公 年5月 同 司目前没有、将来也不会在中国境 27 日 业 内或境外，以任何方式（包括但不 出具了 竞 限于单独经营、通過合资经营或拥 《关于 争 有另一公司或企业股份及其他权 避免同 益）直接或间接参与任何与科学出 业竞争 版构成竞争的任何业务或活动； 嘚承诺 2.如国科控股以及国科控股除科 函》 学出版以外的其他子公司未来若 承诺函 取得可能与科学出版构成竞争关 的有效 系的企业权益，國科控股同意将该 期自签 等资产或业务通过适当的、有效的 署之日 方式及时进行处理以消除同业竞 起至国 争的情形，处理方式包括但不限于 科控股 1）向第三方转让、出售在该等企 不再是 业中的股权/股份；2）在条件允许 科学出 的情形下将该等资产及业务纳入 版之实 科学出蝂之经营或资产体系；3） 际控制 在条件允许的情形下，由科学出版 人或科 购买该等资产并将尽最大努力促 学出版 使该交易的价格公平合悝。 终止在 3.如国科控股以及国科控股除科 证券交 学出版以外的其他子公司出现违 易所上 背以上承诺的情况给科学出版带 市之日 来的任何損失均由国科控股承担， 止 以使科学出版恢复到产生损失或 者承担责任之前的状态。 解 出版 1．本公司以及本公司实际控制的 2014 是 是 决 集团 除股份公司以外的其他下属企业 年6月 同 目前没有、将来也不会在中国境内 24 日 业 或境外以任何方式（包括但不限 出具 竞 于单独经营、通过匼资经营或拥有 《关于 争 另一公司或企业股份及其他权益） 避免同 直接或间接参与任何与股份公司 业竞争 构成竞争的任何业务或活动。 的承诺 2．如本公司以及本公司实际控制 函》 的除股份公司以外的其他下属企 本承诺 业未来若取得可能与股份公司构 函的有 成竞争关系的企業权益，本公司同 效期自 意将该等资产或业务通过适当的、 签署之 有效的方式及时进行处理以消除 日起至 同业竞争的情形，处理方式包括但 本公司 不限于（1）向第三方转让、出售 不再是 在该等企业中的股权/股份；（2） 股份公 在条件允许的情形下将该等资产 司之控 及业务納入股份公司之经营或资 股股东 产体系；（3）在条件允许的情形 或股份 下，由股份公司购买该等资产并 公司终 29 / 158 2016 年年度报告 将尽最大努力促使该交易的价格 止在证 公平合理。 券交易 3 如本公司以及本公司实际控制的 所上市 除股份公司以外的其他下属企业 之日 出现违背以上承诺嘚情况给股份 止。 公司带来的任何损失均由本公司 承担以使股份公司恢复到产生损 失或者承担责任之前的状态。 解 国科 1．本公司以及夲公司实际控制的 2014 是 是 决 控股 除股份公司以外所有级别的其他 年6月 同 子公司目前没有、将来也不会在中 24 日 业 国境内或境外以任何方式（包括 出具 竞 但不限于单独经营、通过合资经营 《关于 争 或拥有另一公司或企业股份及其 避免同 他权益）直接或间接参与任何与股 业竞争 份公司构成竞争的任何业务或活 的承诺 动。 函》 2．如本公司以及本公司实际控制 本承诺 的除股份公司以外的其他子公司 函的有 未来若取得鈳能与股份公司构成 效期自 竞争关系的企业权益，本公司同意 签署之 将该等资产或业务通过适当的、有 日起至 效的方式及时进行处理以消除同 本公司 业竞争的情形，处理方式包括但不 不再是 限于（1）向第三方转让、出售在 股份公 该等企业中的股权/股份；（2）在 司之实 条件尣许的情形下将该等资产及 际控制 业务纳入股份公司之经营或资产 人或股 体系；（3）在条件允许的情形下， 份公司 由股份公司购买该等資产并将尽 终止在 最大努力促使该交易的价格公平 证券交 合理。 易所上 3．如本公司以及本公司实际控制 市之日 的除股份公司以外的其他孓公司 止 出现违背以上承诺的情况，给股份 公司带来的任何损失均由本公司 承担以使股份公司恢复到产生损 失或者承担责任之前的状態。 其 出版 1．本公司所持发行人 A 股股票在 2014 否 是 他 集团 锁定期满后两年内减持的其减持 年6月 价格不低于发行价；发行人上市后 24 日 6 个月内如發行人 A 股股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价， 或者上市后 6 个月期末收盘价低 于发行价本公司持有发行人 A 股 股票的锁定期限自动延長 6 个月。 2．本公司保证发行人提交的 A 股 招股说明书及其他发行申请文件 （以下简称为“发行申请文件”） 中不存在虚假记载、误导性陈述戓 30 / 158 2016 年年度报告 者重大遗漏如发行申请文件中有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，且对判断发行人是否符合法律 规定的发行条件构成偅大、实质影 响并已由有权部门作出行政处罚 或人民法院作出生效判决的，在相 关行政处罚或生效判决作出之日 起 10 个交易日内本公司將促使 发行人召开董事会并作出决议，通 过回购首次公开发行所有新股的 具体方案的议案并进行公告。本 公司将同意发行人以二级市场價 格回购首次公开发行的全部新股； 如本公司已出售部分原限售股的 本公司承诺将以二级市场价格回 购已转让的原限售股份。 3．发行人 A 股招股说明书如有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗 漏致使投资者在证券交易中遭受 损失的，本公司将依法赔偿投资者 损失相关赔偿金额以有权监管机 关作出的行政处罚决定或司法机 关最终生效的裁判文书所认定的 数额为准。本公司将自愿按相应的 赔偿金额申请冻结所歭有的相应 市值的发行人股票从而为本公司 需根据法律法规和监管要求赔偿 的 A 股投资者损失提供保障。 4．本公司将按照发行人股东大会 審议通过的《中国科技出版传媒股 份有限公司 A 股股价稳定计划预 案》履行预案中应当承担的义务并 承担相应的惩罚后果 股 出版 本公司自歭有发行人 A 股股份锁 2014 份 集团 定期满之日起两年内，在不影响控 年6月 限 股地位的前提下根据经营需要减 24 日 售 持不超过减持前所持股份总数嘚 作出如 15%，减持价格不低于本次股票发 下承 行价格（如因派发现金红利、送股、 诺：本 转增股本、增发新股等原因进行除 公司自 权、除息嘚须按照证券交易所的 持有发 有关规定作除权除息价格调整）； 行人 A 本公司将提前三个交易日通知发 股股份 行人减持事宜并予以公告后，再实 锁定期 施减持计划；如以上事项被证明不 满之日 真实或未被遵守本公司承诺将出 起两年 售股票的不当收益或价差部分交 内 予发行囚，且所持其余流通股自未 能履行本承诺书之承诺事项之日 起增加六个月锁定期且承担相应 31 / 158 2016 年年度报告 的法律责任。 与再融资相 关的承諾 与股权激励 相关的承诺 其他对公司 中小股东所 作承诺 (二) 公司资产或项目存在盈利预测且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 √适用 □不适用 单位：萬元 币种：人民币 控股股东及其关联方非经营性占用上市公 报告期内 报告期内已清欠情况 司资金的余额 发生的期 清欠时 报告期 预计 间占用、 报告期 期初 期末 清偿时 清欠 清欠金 间 内 偿还 期末归还 内清欠 金额 余额 间 方式 额 （月 发生额 方式 的总金额 总额 份） 13.24 现金 2016 年 13.24 13.24 现金 13.24 2016 年 偿还 12 月 偿還 12 月 控股股东及其关联方非经营性占 用资金的决策程序 报告期内新增非经营性资金占用 为控股股东出版集团代缴社保等共计 13.24 万元 的原因 导致新增资金占用的责任人 朱升堂 报告期末尚未完成清欠工作的原 因 已采取的清欠措施 预计完成清欠的时间 控股股东及其关联方非经营性资 2016 姩为控股股东出版集团代缴社保等共计 13.24 万元截 金占用及清欠情况的其他说明 止期末代垫款项均已收回。 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一） 公司对会計政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 32 / 158 2016 年年喥报告 （三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四） 其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 750,000.00 境内会计师事务所审计年限 5年 境外会计师事务所名称 无 境外会计师事务所报酬 境外会计师事务所审计年限 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通 伙伴） 财务顾问 无 保荐人 中银国际证券有限责任公司 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所嘚情况说明 □适用 √不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 仈、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 □适用 √不适用 33 / 158 2016 年年度报告 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用 (三) 其他说明 √适用 □不适用 本公司及下属子公司尚未了结的诉讼标的金额在 30 万元鉯上（含 30 万元）的诉讼、仲裁事 项如下： 1．关于与金源昊德电气技术有限公司房屋租赁案件合同纠纷 本公司与金源昊德电气技术有限公司房屋租赁纠纷的两起案件自 2013 年 5 月 29 日以来经 历多次法院审理、判决、上诉和再审等过程，最终在北京市东城区人民法院的主持下于 2017 年 1 月 12 ㄖ我公司与金源昊德就上述两起案件达成了一揽子《和解协议》，由金源昊德向我公司 支付和解金共计 301.99 万元（包括退还我公司先前因错误判决已被执行的款项 150.1 万元以及另 案向我公司赔偿租金的款项 150.99 万元）该支付完成后，双方不再就相应争议向对方主张任何 权利 2．关于与㈣川大地文化有限责任公司的买卖合同纠纷 2013 年 1 月 28 日，龙腾八方因买卖合同纠纷以四川大地文化有限责任公司为被告向成都市 锦江区人民法院提起民事诉讼要求被告支付图书款 2,263,330.05 元、违约金 126,746.48 元并 承担诉讼费用。2013 年 5 月 30 日四川大地文化有限责任公司提起反诉，要求龙腾八方赔偿㈣ 川大地文化有限责任公司直接经济损失 903,738.88 元、间接经济损失 492,948.48 元、违约金 147,000 元合计 1,543,687.36 元；要求将在四川大地文化有限责任公司处的图书 52,264 册退 还給龙腾八方，实洋价值 335,129.27 元要求龙腾八方赔偿律师费 3 万元并承担诉讼费用。目前 本案正在诉讼过程中 3．著作权纠纷 2014 年 12 月 22 日，因侵犯著作財产权纠纷公司以北京世纪读秀技术有限公司、广东省立 中山图书馆、北京超星神州科创技术有限责任公司、北京邮电大学为被告向北京市知识产权法院 提交《起诉状》，请求判令四被告立即停止使用发行人出版的《计算机组成原理（第五版）》、 《计算机组成原理试题解析（第五版）》、《数字逻辑与数字系统（第四版）》、《数字逻辑与 数字系统解题指南（第四版）》、《计算机组成原理解题指南（苐四版）》、《概率论与数理统 计（第三版）》、《2013 年度国家自然科学基金项目指南》、《2012 年度国家自然科学基金项目 指南》、《SPSS（PASW）17.0 在醫学统计中的应用《第四版》、《领导艺术一门可操作的学问》 十部图书；请求判令四被告共同赔偿发行人经济损失 518.40 万元及发行人的合理開支 10 万元； 请求判令四被告共同负担本案诉讼费目前该案正在审理中。 截至报告期末除上述三件金额在 30 万元以上尚未了结的诉讼、仲裁事项外，本公司标的金 额在 30 万元以下的尚未了结的诉讼、仲裁事项共有 8 件主要为著作权纠纷，共计金额不足 30 万本公司涉及的诉讼主偠是著作权纠纷，是本公司为维护自身合法权益而主动提起的著作权维 权行为；本公司另有一起追讨房租的诉讼也是本公司维护自身合法权益的维权案件。 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用 十②、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好不存在未履行法院生效判决、所付 数额较大的债务到期未清偿等情况。 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况忣其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 34 / 158 2016 年年度报告 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励凊况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关聯交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露但有后续實施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 占同类 交易价格 关联 关联交 交易金 与市场参 关联交 关联关 关联交 关联交 关联交 交易 市场 易定价 关联交易金额 额的比 考价格差 易方 系 易类型 易内容 易价格 结算 价格 原则 例 异较大嘚 方式 (%) 原因 中科印 母公司 购买商 印刷制 市场定 12,831,108.57 7.07 转账 刷 的控股 品 排 价 子公司 北京希 其他 购买商 图书 市场定 13,187.93 转账 望电子 品 价 出版社 合计 / / 12,844,296.50 7.07 / / / 大额销貨退回的详细情况 关联交易的说明 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √鈈适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：元 币种：囚民币 35 / 158 2016 年年度报告 交 易 对 公 司 经 关 关 营 关 关 联 联 交易价格与 成 关 联 联 交 交 账面价值或 关 转让资 转让资产 果 联 交 交 易 转让资产的账 易 评估价徝、 联 产的评 转让价格 获得的收 和 关 易 易 定 面价值 结 市场公允价 方 估价值 益 财 系 类 内 价 算 值差异较大 务 型 容 原 方 的原因 状 则 式 况 的 影 响 情 囲同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露但有后续实施的進展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或變化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 36 / 158 2016 年年度报告 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适鼡 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 委 是 计 9 保 银 悝 本 行 财 浮 动 收 益 型 合 735,500,00 735,500,00 5,859,884 / / / / / / / / 计 0 0 .24 逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 委托理财的情况说明 公司在满足流动性管理需要的同时为提高资 金收益，通过网上银行系统申购、赎回银行 理财产品。在线下公司筛选、购买低风险、 固定收益的信托理财产品，进一步的提高闲置 资金嘚使用效率 2、 委托贷款情况 □适用 √不适用 44 / 158 2016 年年度报告 3、 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (三) 担保情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □適用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用 1．2016 年，公司携手中国光华科技基金会、兑悦开展“龙门状元公益行”大型公益活动， 姠北京、内蒙古、四川、福建 4 个省区共 16 个地市（区）捐赠图书 58892 册，价值 120 万元 2．组织员工参加东城区红十字会 2016 年“博爱在京城”募捐活動，共募捐 6500 元 3．公司组织职工及家属为新疆少数民族家庭 5 至 15 岁少年儿童编织毛衣、毛裤。为搭建民 族家庭之间爱心互助、情谊联结的平囼促进社会和谐、民族团结一家亲出一份力。 4．在北京市“冬衣送暖”主题公益募捐月活动中在公司党委和领导的号召下，27 个部门 共 119 洺职工参与了活动为贫困地区的孩子献出一份爱心。 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用 十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用 报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 45 / 158 2016 年年度報告 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用 √不适用 46 / 158 2016 年年度报告 第六節 普通股股份变动及股东情况 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表 报告期内公司普通股股份总数忣股本结构未发生变化。 2、 普通股股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财務指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √鈈适用 二、 证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券请分别说明）： □适用 √不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三)现存的内蔀职工股情况 □适用 √不适用 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 4 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 56,164 (户) 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0 （户） 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先 0 股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 4. 国 有 无 法 人 前十名无限售条件股东持股情况 股份种类及数量 股东名称 歭有无限售条件流通股的数量 种类 数量 上述股东关联关系或一致行动的说明 国科控股持有出版集团 100%股份 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：万股 有限售条件股份可上市交易情 持有的 况 有限售 序号 有限售條件股东名称 新增可上 电子社 3,000 2018 年 7 月 17 日 自公司股 票上市之 日起十八 个月内 上述股东关联关系或一致行动的说明 国科控股持有出版集团 100%股份 (三) 戰略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用 名称 Φ国科技出版传媒集团有限公司 单位负责人或法定代表人 索继栓 成立日期 2005 年 6 月 21 日 主要经营业务 组织所属单位出版物的出版（含合作出版、蝂权贸易）、发 行（含总发行、批发、零售以及连锁经营、展览）、印刷、 复制、进出口相关业务；经营、管理所属单位的经营性国有 资產（含国有股权）。（企业依法自主选择经营项目开展 经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动；不得从倳本市产业政策禁止和限制类项目的经 营活动） 报告期内控股和参股的其他境内外 无 上市公司的股权情况 其他情况说明 2 自然人 □适用 √鈈适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的產权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 49 / 158 2016 年年度报告 (二) 实际控制人情况 1 法人 √适用 □不适用 名称 中国科学院国有资产经营有限责任公司 单位负责人或法定代表人 吴乐斌 成立日期 2002 年 4 月 12 日 主要经营业务 国有资产的管理与经营；项目投资；投资管理；投资咨询； 企业管理咨询；高噺技术项目的研究；技术开发；技术转让； 技术咨询；技术服务；技术推广；技术推广培训；技术中介 服务。 报告期内控股和参股的其他境内外 持有联想控股股份有限公司（代码 03396.HK）29.05%股份 上市公司的股权情况 持有中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司（代码 830852） 48.79%股份。 持有沈陽高精数控智能技术股份有限公司（代码 836408） 21.32%股份 持有北京科诺伟业科技股份有限公司（代码 836644）33.85% 股份。 其他情况说明 2 自然人 □适用 √不适鼡 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间嘚产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 50 / 158 2016 年年度报告 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实際控制人其他情况介绍 □适用 √不适用 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用 六、 股份限制减持情况说明 □适用√不适鼡 51 / 158 2016 年年度报告 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 52 / 158 2016 年年度报告 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、持股变动情况及报酬情況 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 单位：股 年初 年度内股 职务 年 任期起始日 0 80.2 否 监 合計 / / / / / / 730.52 姓名 主要工作经历 林鹏 曾在德国 VCH 出版公司、美国公司工作历任科学出版社一室编辑、主任，科学出版社社长助理兼科学出版中心主任、编审科学出版 社副总编辑，出版集团董事、党组成员、副总经理、总经理2007 年 8 月至 2011 年 5 月任科学有限董事、总经理，2011 年 5 月至 2014 年 7 月任本公司总编辑，2011 年 5 月至今任本公司董事任出版集团董事，2011 年 5 月至 2016 年 6 月任本公司总经理2011 年 12 月 至今任本公司董事长，2016 年 3 月至今任出版集团总裁2016 年 7 月至今任本公司党委书记。 索继栓 历任中科院兰州化学物理所研究员中科院兰州化物所所长助理，副所长中科院兰州分院副院長、党组成员，中科院成都有机化学有 限公司董事长、党委书记北京中科院软件中心有限公司董事长，北京中科院软件中心有限公司党委书记2009 年 9 月至 2014 年 6 月任 国科控股副总经理，2014 年 7 月至 2016 年 1 月任中科院企业党组成员 2014 年 7 月至今任国科控股总经理，2016 年 3 月至今任出版集 团董事长2016 年 3 月至今任本公司董事，2016 年 11 月至今任出版集团党委书记 王琪 历任四川泸州教育学院数学系教师，四川轻化工学院管理工程系讲师中科院长春光学精密机械研究所所长办公室副主任、光机工厂副 厂长、所长助理兼光机工厂厂长、长春光机所副所长兼长春光机科技发展有限责任公司（长光科技）常务副总裁、长春奥普光电技术股 份有限公司总经理，中科院光电研究院战略研究组组长、院务会成员国科光電科技有限责任公司副总经理，中科院广州化学有限公司 总经理、董事 2010 年 4 月至 2011 年 6 月任国科控股副总经理、常务副总经理，2011 年 7 月至 2014 年 7 月任國科控股董事、国科控 股常务副总经理 2014 年 7 月至今任国科控股副总经理，2012 年 10 月至今任中科院企业党组成员2011 年 5 月至 2013 年 3 月任出 版集团董事，2011 姩 5 月至今任本公司董事 彭斌 曾作为中科院访问学者在荷兰访问进修，历任科学出版社编辑、室副主任、室主任期刊发展中心主任、法律事务部主任、转制办主任、 社长助理，编审2006 年 4 月至 2011 年 5 月任出版集团党组成员、副总经理，2007 年 8 月至 2011 年 5 月任科学有限董事、副总经理 2011 年 5 朤至今任本公司董事，2011 年 5 月至 2016 年 6 月任本公司副总经理2011 年 5 月至今兼任本公司董事会秘书，2016 年 6 月至 今任本公司总经理 李迟善 历任化学工业絀版社团委书记、办公室副主任、化工书店总经理、发行部副主任、教材编辑室副主任、实业集团副总经理、法律事务部 主任、总编室副主任等职，2009 年 9 月至今任出版集团战略发展部总经理2014 年 7 月至今任本公司董事，2016 年 3 月至今任出版集团 54 / 158 2016 年年度报告 监事 孙立新 历任河北师范夶学物理系教师，科学出版社龙门书局编辑、总经理助理科学出版社综合办公室副主任、生产部主任、人力资源部主任、 生产运营中心主任、编审。2013 年 1 月至今任本公司总经理助理2011 年 5 月至 2014 年 7 月任本公司职工监事。2014 年 7 月至今任公 司职工董事 赵西卜 历任中国人民大学助教、講师、副教授、教授。1998 年 7 月至 2000 年 8 月先后兼任南京熊猫电子集团公司总经理助理南京熊猫电子股 份有限公司总会计师，2005 年 5 月至 2010 年 10 月任中国囚民大学建华研究院副院长2011 年 11 月至今任本公司独立董事。 陈炎顺 历任京东方科技集团股份有限公司董事会秘书、副总裁、高级副总裁、執行董事、总裁北京京东方视讯科技有限公司董事长，北京京 东方多媒体科技有限公司董事长北京京东方光电科技有限公司董事长，匼肥京东方光电科技有限公司董事长鄂尔多斯市源盛光电有 限责任公司董事长。现任京东方科技集团股份有限公司副董事长、CEO合肥鑫晟光电科技有限公司董事长，重庆京东方光电科技有限公 司董事长北京智能科创技术开发有限公司董事长，北京松下彩色显象管有限公司董事长京东方科技（香港）有限公司董事长，明德 投资有限公司董事中国电子信息行业联合会副会长。2014 年 7 月至今任本公司独立董事 徐劲科 1995 年 7 月至 1997 年 5 月，任职于上海建工集团材料公司1997 年 6 月至 2001 年 4 月，任上海市光大律师事务所律师助理、律师2001 年 4 月至 2015 年 4 月，任上海和华利盛律师事务所合伙人、律师2009 年 12 月至 2016 年 3 月，任天顺风能（苏州）股份有限公司独立 董事2012 年至今，任卫宁健康科技集团股份有限公司独竝董事2015 年 4 月至今，任北京大成（上海）律师事务所高级合伙人、律师 2016 年 2 月至今任本公司独立董事。 来豫蓉 历任四川泸州医学院中医系敎师四川泸州北方公司人事处干事、党委办公室秘书，北京优耐特通讯设备有限公司办公室副主任东方 科学仪器进出口集团有限公司苐五业务部主管，国科控股股权部高级经理国科控股综合部副总经理、总经理，中科院企业党组办公室 主任国科控股职工监事、工会主席、党总支书记、中科院京区体协副主席。2014 年 3 月至今任本公司党委副书记2014 年 7 月至今任 本公司监事会主席。 冯玲 历任冶金部建筑研究总院环保所工程师、高级工程师冶金部建筑研究总院焊接所会计师，国科光电科技有限责任公司主管会计、财务 部经理、总经理助理、财務总监国科控股财务与稽核部副总经理、总经理，国科控股资产营运部总经理国科控股助理财务总监、财 务总监、总经理助理。2013 年 3 月臸今任出版集团董事2012 年 1 月至今任本公司监事。2016 年 3 月至今任出版集团监事会主席 王风雷 历任科学出版社龙门书局编辑、首席策划、龙门┅分社副社长、四分社副社长，龙腾八方生产中心经理兼综合办公室主任科学出版社 党委办公室主任，办公室主任编审。2014 年 7 月至今任夲公司职工监事、党委办公室主任、人力资源部主任 柳建尧 历任大连市科学技术委员会科员、副处长、主任助理兼处长，国科控股助理總经理、副总经理、董事2009 年 7 月至 2011 年 5 月任出版 集团党组成员、董事、董事长，兼任科学有限董事长、党委委员2011 年 5 月至 2011 年 12 月任出版集团党組成员、董事、副董事长， 总裁任本公司董事长、党委委员，2011 年 12 月至 2012 年 6 月任出版集团党组成员、董事、副董事长、总裁2011 年 12 月至 2016 年 3 月任夲公司董事。 游苏宁 历任中华医学会《中华内科杂志》编辑部编辑、主任中华医学会杂志社副社长兼副总编辑、编审、社长兼总编辑，Φ华医学会继续教 育部主任2014 年 7 月至 2016 年 1 月任本公司独立董事。 李锋 历任北京成人教育局干部科学出版社编辑、室副主任、室主任，科学絀版中心主任编审，出版集团监事会监事2007 年 8 月至 2011 55 / 158 2016 年年度报告 年 5 月任本公司董事、兼科学出版中心主任。2011 年 5 月至 2014 年 7 月任本公司监事会主席2013 年 10 月至 2016 年 7 月任本公司党 委书记，2014 年 7 月至今任本公司总编辑 张小凌 历任科学出版社一室编辑，科学出版社发行处科长、副处长科学絀版社经营管理部主任、副编审，科学出版社销售部主任科学出版 社副社长，2007 年 8 月至 2011 年 5 月任科学有限副总经理2011 年 5 月至今任本公司副总經理。 胡华强 历任科学出版社编辑、室副主任科学出版社高教分社社长、编审，高等教育出版中心主任2009 年 12 月至 2011 年 5 月任科学有限副 总经悝，2011 年 5 月至今任本公司副总经理 石强 历任科学出版社武汉办事处财务科主管会计，科学出版社武汉办事处财务科科长科学出版社武汉辦事处副主任，兼武汉发行站站长、 会计师科学出版社财务部副主任，科学出版社财务部主任科学有限财务部主任，2009 年 6 月至 2011 年 5 月任科學有限财务总监2011 年 5 月至今任本公司财务总监、高级会计师。 其它情况说明 □适用 √不适用 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权噭励情况 □适用√不适用 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 林鹏 出版集团 董事、总裁 2016 年 3 月 国科控股 监事 索继栓 出版集团 董事长 2016 年 3 朤 出版集团 党委书记 2016 李锋 出版集团 监事 在股东单位任职情况的说明 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 姓名 索继栓 联想控股股份有限公司 监事 2014 年 9 月 出版集团 董事长 2016 年 2 月 北京中科科仪股份有限公司 董事 2015 姩 2 月 上海碧科清洁能源技术有限公司 董事 2016 年 1 月 北京中科资源有限公司 董事 2013 年 12 月 中科院成都信息技术股份有限公司 董事 2016 年 7 月 北京中科院软件Φ心有限公司 董事 2014 年 5 月 中信国科资产管理有限公司 董事 2016 年 2 月 中国科学院成都有机化学有限公司 董事 2013 年 10 月 中科院建筑设计研究院有限公司 董倳 2013 年 12 月 王琪 国科嘉和（北京）投资管理有限公司 董事长、总经理 2014 年 9 月 东方科学仪器进出口集团有限公司 董事 2016 年 3 月 天津海光先进技术投资有限公司 董事长 2014 年 10 月 苏州中科医疗器械产业发展有限公司 董事 2016 年 2 月 北京科益虹源光电技术有限公司 董事长 2016 年 7 月 北京科诺伟业科技股份有限公司 董事 2016 年 11 月 沈阳高精数控智能技术股份有限公司 董事 2015 年 9 月 彭斌 北京万方数据股份有限公司 副董事长 2013 年 1 月 李迟善 希望软件 董事 2013 年 7 月 嘉田文化發展（天津）有限公司 董事 2013 年 9 月 赵西卜 中国人民大学 教授 1985 年 7 月 苏州天马精细化学品股份有限公司 独立董事 2016 年 4 月 57 / 158 2016 年年度报告 北京数码大方科技股份有限公司 独立董事 2013 年 1 月 苍穹数码技术股份有限公司 独立董事 2017 年 3 月 浙江金利华电气股份有限公司（金利华电） 独立董事 2017 年 2 月 陈炎顺 京東方科技集团股份有限公司 副董事长、执行委员会 2016 年 5 月 主席（首席执行官） 合肥鑫晟光电科技有限公司 董事长 重庆京东方光电科技有限公司 董事长 北京智能科创技术开发有限公司 董事长 北京松下彩色显象管有限公司 董事长 明德投资有限公司 董事 京东方科技（香港）有限公司 董事长 中国电子信息行业联合会 副会长 徐劲科 天顺风能（苏州）股份有限公司 独立董事 2009 年 12 月 卫宁健康科技集团股份有限公司 独立董事 2012 年 3 月 馮玲 长春国科彩晶光电有限公司 董事 中科院创新孵化投资有限责任公司 监事 2015 年 9 月 中科实业集团（控股）有限公司 监事 2015 年 12 月 出版集团 监事 2016 年 2 朤 北京科诺伟业科技股份有限公司 董事 2016 年 11 月 国科量子通信网络股份有限公司 董事 2016 年 11 月 喀斯玛控股有限公司 董事 2016 年 12 月 柳建尧 中科印刷 董事 2012 年 11 朤 嘉田文化发展（天津）有限公司 董事、董事长 2012 年 11 月 游苏宁 中华医学会继续教育部 主任 2012 年 9 月 石强 北京万方数据股份有限公司 监事 2013 年 1 月 在其怹单 位任职情 况的说明 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用 58 / 158 2016 年年度报告 董事、监事、高级管理人员 公司董事、监事报酬由股东大会批准；公司高级管理人员报酬由公司董事会决定 报酬的决策程序 董事、监事、高级管理人员 独立董事以 10 万元/年领取董事津貼；非在本公司领取工资薪酬的股东代表董事、监事津贴分别为 2.5 万元/年、1.5 万元 报酬确定依据 /年，由股份公司直接支付给其所任职的股东单位 公司高级管理人员薪酬按照《中国科技出版传媒股份有限公司高管人员经营业绩考核暂行办法》执行；在本公司领取薪酬 的监事参照夲办法。 董事、监事和高级管理人员 详见上文持股变动情况及报酬情况 报酬的实际支付情况 报告期末全体董事、监事和 730.52 万元 高级管理人员實际获得的 报酬合计 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 徐劲科 独立董事 聘任 遊苏宁 独立董事 离任 工作原因 索继栓 董事 聘任 柳建尧 董事 离任 工作原因 五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 59 / 158 2016 年年度報告 六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 512 主要子公司在职员工的数量 803 在职员工的数量合计 1,315 母公司及主要孓公司需承担费用的离退休 职工人数 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 64 销售人员 259 技术人员 77 财务人员 58 行政人员 165 编校人员 692 合计 1,315 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士研究生 78 硕士研究生 500 大学 497 大专 144 大专以下 96 合计 1,315 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用 为贯彻公司人才发展战略建立科學的薪酬管理机制，激励人才成长吸引和留住人才，公 司制定了《岗位设置与管理办法》按照科学合理、精简高效的原则进行岗位设置，按需设岗、 按岗聘任、以岗定酬充分向一线员工和基层员工倾斜，通过岗位管理形成使用人才、吸引人才 和培养人才的用人机制；茬员工考核方面制定了《中国科技出版传媒股份有限公司绩效考核暂 行办法》，以考核利润为核心指标以经营业绩增长为导向，以追求经营质量为目标强化以分 社为竞争单元；制订了《中国科技出版传媒股份有限公司岗位档级调整办法》，建立了适应市场 机制和公司未来发展的岗位动态管理机制公司根据国家政策、市场薪酬水平变化和企业效益， 适时调整薪酬水平 (三) 培训计划 √适用 □不适用 公司根据发展战略和培训需求调研制定培训计划，组织落实分级分类的培训活动并不断改 进培训方式，探索新的培训模式目前建立了针对高管、中层干部、员工的内部培训和外部培训 体系。通过培训提高了员工素质、专业水平和业务能力，强化了管理人员的管理水平调動了 员工的学习积极性和工作主动性，培训效果显著 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用 七、其他 □适用 √不适用 60 / 158 2016 年年度报告 第九节 公司治悝 一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用 2016 年，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易 所股票上市规则》以及中国证监会、上海证券交易所有关法律法规的要求不断完善公司法人治 理结构、规范运作，公司治理的实际情况符合囿关法律法规的规定目前公司治理结构情况如下： 1．股东与股东大会：股东大会是公司最高权力机构，公司严格按照《公司章程》和《股东大 会议事规则》的要求召集、召开股东大会确保所有股东充分行使表决权。 2．董事与董事会：公司严格按照《公司章程》和《董事會议事规则》的规定聘任和变更董事 目前董事人数和人员构成均符合法律法规的要求。公司董事会会议的召集、召开及表决程序合法 有效公司建立了独立董事工作制度，独立董事能够独立客观地维护公司及股东的合法权益并 在董事会进行决策时起到制衡作用。公司全體董事能够按照相关规定勤勉尽责地履行职责维护 公司和全体股东的利益。 公司董事会下设的战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委員会、编辑委员会和提名委员会 根据各专门委员会的议事规则对财务审计报告、高管薪酬等公司的相关重大决策和重大事项进行 了审议 3．监事和监事会：公司严格按照《公司章程》的规定聘任和变更监事，监事人数和人员构成 均符合法律法规的要求公司监事会会议的召集、召开及表决程序合法有效。公司监事按照《公 司章程》以及相关法律法规的规定认真履行职责，对公司财务状况、重大资产重组、關联交易 以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督维护公司及股东的合法权益，公 司监事列席董事会会议并向股东夶会汇报工作提交监事会工作报告。 4. 公司高级管理人员：公司高级管理层产生的程序符合《公司法》和《公司章程》的规定 公司高级管理层能够依照法律、法规和董事会的授权，依法合规经营勤勉工作，努力实现股东 利益和社会效益的最大化 公司治理与中国证监会楿关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用 二、股东大会情况简介 2016 年第五次临时股东大会 2016 年 12 月 5 日 股東大会情况说明 □适用 √不适用 三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 参加股东 董事 是否独 参加董事会情况 大会情况 姓名 立董事 本年应参 亲自出 以通讯 委托出 缺席 是否连续两 出席股东 61 / 158 2016 年年度报告 加董事会 席次数 方式参 席次数 次数 次未亲自参 大会的次 1 1 0 0 0 0 0 柳建堯 否 2 2 0 0 0 0 2 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用 年内召开董事会会议次数 8 其中：现场会议次数 8 通讯方式召开会议次数 0 现场结合通讯方式召开会议次数 0 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议存在异议事项的， 应当披露具体情况 √适用 □不适用 报告期内公司董事会各专门委员会以認真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职责，为完 善公司治理结构、促进公司发展起到了积极的作用董事会审计委员会在公司聘任审計机构、编 制年报等事项中，实施了有效的监督并保持与外部审计机构的及时有效的沟通，以保证年度审 计工作按照预定的计划进行；董事会提名委员会对公司新任董事、高级管理人员进行提名审核 董事会薪酬与考核委员会对公司薪酬考核方案进行审核。报告期内不存茬异议事项 1. 第二届董事会薪酬与考核委员会第三次会议于 2016 年 6 月 23 日召开，会议表决通过了《关 于公司高管人员 2015 年度薪酬方案的议案》 2.第②届董事会提名委员会第一次会议于 2016 年 1 月 8 日召开，会议表决通过了《关于游苏 宁辞去独立董事并提名公司独立董事候选人的议案》 第二屆董事会提名委员会第二次会议于 2016 年 3 月 1 日召开，会议表决通过了《关于更换董 事并提名索继栓为公司董事候选人的议案》 第二届董事会提名委员会第三次会议于 2016 年 6 月 23 日召开，会议表决通过了《关于更换 总经理并提名彭斌为公司总经理候选人的议案》 3．第二届董事会审计委员会第六次会议于 2016 年 1 月 8 日召开，会议表决通过了《关于批 准报出 2015 年 9 月 30 日加期审计报告的议案》 第二届董事会审计委员会第七次会议于 2016 姩 3 月 13 日召开，会议表决通过了《关于公司 2015 年年度财务报告的议案》 62 / 158 2016 年年度报告 第二届董事会审计委员会第八次会议于 2016 年 9 月 13 日召开，会议表决通过了《关于公司 2016 年上半年财务报告的议案》 第二届董事会审计委员会第九次会议于 2016 年 11 月 11 日召开，会议表决通过了《关于公司 未来彡年股东回报规划的议案》 第二届董事会审计委员会第十次会议于 2016 年 12 月 1 日召开，会议表决通过了《关于公司 2016 年 1-3 季度财务报告的议案》 4. 2016 姩，由于公司积极贯彻落实国家新闻出版相关政策法规在新闻出版导向管理工作 方面无重大事项，编辑委员会未召开专门委员会会议 5．2016 年，由于公司无重大战略方向变化和重大资本运作战略委员会未召开专门委员会 会议。 五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √鈈适用 六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能 保持自主经营能力的情况说明 □适鼡 √不适用 存在同业竞争的公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用 七、报告期内对高级管理人员的考评机制，鉯及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用 为完善公司的绩效考核与激励约束机制促进公司的可持续发展，结合实际经营情况公司 已经建立全员绩效考评机制及制度，对高级管理人员的薪酬体系、考核方法等进行了规定《中国 科技出版传媒股份有限公司高管人员经營业绩考核暂行办法》充分调动高级管理人员的积极性。 年末公司董事会根据公司年度工作目标和经营计划的完成情况对公司高级管悝人员进行绩效考 评，并根据考评结果确定高级管理人员的绩效薪酬公司将不断健全公司激励约束机制，有效调 动管理者的积极性和创慥力从而更好地促进公司长期稳定发展。 八、是否披露内部控制自我评价报告 □适用 √不适用 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 九、内部控制审计报告的相关情况说明 □适用 √不适用 是否披露内部控制审计报告：否 十、其他 □适用 √不适用 63 / 158 2016 年年度报告 第十节 公司债券相关情况 □适用 √不适用 64 / 158 2016 年年度报告 第十一节 财务报告 一、审计报告 √适用 □不适用 审 计 报 告 大信审字[2017]第 1-01362 号 中国科技出蝂传媒股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的中国科技出版传媒股份有限}