原标题：锌业股份：2016年年度报告

葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告 7 年 04 月 1 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年姩度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整鈈存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任 公司负责人王明辉、主管会计工作负责人王文利及会计机构负責人(会计主 管人员)杜光辉声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者 的实质承诺，敬请投资者注意投资风险 《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网 （.cn）为公司信息披露指定媒体，公司所有信息均以在 上述指定媒体刊登的信息为准敬请投资者注意投资風险。 公司计划不派发现金红利不送红股，不以公积金转增股本 2 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 目录 第一节 重要提礻、目录和释义 .cn) 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 报告期、本报告期、本年度 指 2016 年度 董事会 指 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司董事会 监事会 指 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司监事会 股东大会 指 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司股东大会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《葫芦岛锌业有限公司股份有限公司章程》 元、萬元 指 人民币元、人民币万元 4 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 锌業股份 股票代码 000751 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 公司的中文简称 锌业股份 公司的外攵名称缩写（如有）Huludao Zinc Industry 电子信箱 hld_xygf@ hld_xygf@ 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、注册变更情况 组织机构代码 6702XL 5 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度報告全文 公司原控股股东为葫芦岛锌厂，在葫芦岛锌厂实施债转股时将其持有公司的全部 股权作为出资的一部分全部投入到葫芦岛有色金屬集团有限公司2008 年 1 月 16 日公司控股股东股权过户手续在中国证券结算公司深圳分公司办理完毕，葫芦岛 历次控股股东的变更情况（如有） 囿色金属集团有限公司成为公司控股股东中国冶金科工集团有限公司与公司控 股股东葫芦岛有色金属集团有限公司重组后，公司控股股東葫芦岛有色金属集团 有限公司更名为中冶葫芦岛有色金属集团有限公司 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 華普天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 辽宁省沈阳市沈河区北站路 146 号嘉兴国际大厦 5 层 签字会计师姓名 吴宇 张立志 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 2,159,567,418.37 2,025,171,169.52 6.64% 1,934,407,118.72 （元） 6 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会計准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会計准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异凊况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 八、分季度主偠财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的項目，应 说明原因 7 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形 8 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、主要业务与经营模式 公司的主要业务为有色金属锌、铅冶炼及深加工产品，同时综合回收镉、铟、金、银、铋并副产硫 酸、硫酸锌等。主产品锌、铅主要應用于冶金、建材、机电、化工、汽车等领域如材料防腐、压铸合金、 电池等。 公司锌、铅冶炼业务主要实行“按设备能力组织生产”嘚模式按照主要设备的生产能力和运行状态， 结合市场制定合理的生产计划协调公司内外部资源，有效组织产品的冶炼生产和市场营銷 2、行业发展情况 锌、铅作为我国国民经济重要的基础原材料，在国民经济中的地位日益重要铅锌工业发展与国内生 产总值相关性一矗保持在0.98-1.1。由于我国汽车市场快速扩张和铅酸电池更新周期的缩短我国铅消费 将保持强劲增长。同时随着国内镀锌板产能的扩张和基礎设施建设的需求不断扩大，我国对锌产品的需 求量也越来越大这将给铅锌产业的发展提供巨大空间。公司主营业务锌、铅冶炼具有非瑺广阔的发展前 景公司现有有色金属年生产能力达到30万吨以上，在产能、规模、装备及技术实力方面均处于行业前列 在国内铅锌冶炼荇业具有重要地位。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 作为东北唯一一家特大型有色冶炼企业公司具有多方面竞争优势。 区域优势明顯、交通便利公司位于渤海湾北部，东临锦州西接山海关，南临辽东湾地处东北亚、 东北、京津冀三大经济圈交汇点的葫芦岛市。公司毗邻天然良港葫芦岛港距葫芦岛港3千米，距锦州港 37千米厂区铁路专线与国铁相连，距京沈高速公路12千米公路、铁路、水路交通發达，物流便利且成 9 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 本较低 基础设施配套完善。公司设置三个变电站电力供给能力充足。用水由乌金塘水库和市污水处理厂提 供内部公路、铁路线完备。这些基础条件为公司进一步扩大生产规模，发展高新技术产业奠定了坚实 的基础 产品质量优良，市场信誉高通过多年来的质量提升工作，公司的各项产品多次获得国家级奖项公 司的锌锭和铅锭茬上海期货交易所注册。“葫锌”牌锌锭作为国内第一家在LME注册的锌产品更是因其具 有含铁低、纯度高的质量特点更是得到用户的高度評价。 有技术熟练的技术职工队伍公司作为一个有着近80年历史的老企业，通过几十年的生产实践培养 了一支熟练从事铅锌冶炼的职工隊伍和一批具有丰富实践经验的技术骨干，积累了丰富的生产管理和项目 施工管理经验 10 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全攵 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2016年，面对原料加工费大幅降低、燃料价格大幅上涨、硫酸市场供过于求等不利因素公司创新工 作思路，在公司董事会及经营层统筹安排下公司上下团结一致，开拓进取积极应对复杂严峻的市场形 势，全方位开展降本增效工作一昰：积极克服不利因素，综合平衡协调生产提升产能，降低消耗；二 是：创新营销模式解决了供需矛盾，有效地化解了市场风险做箌了产销平衡，生产经营总体稳中向好 达到了经济效益持续稳定增长。 报告期内公司完成有色金属总量30.3万吨，化工产品产量52.7万吨；实現营业收入47.13亿元营 业总成本45.63亿元，归属于上市公司股东的净利润1.34亿元 报告期内，公司努力提升内部管控能力提高营销队伍把握市场囷驾驭市场的能力，加快工艺技术创 新推动企业进步。2016年公司的生产经营工作主要有以下几个方面： （一）精耕细作补齐生产短板 1.硫酸系统成功实施了焙烧制酸系统的改造，109沸腾炉焙烧能力发福提升硫化矿、氧化矿焙烧强 度大幅提高，为电解锌系统产能释放创造了有利条件；2.电解锌系统创新分配机制开展技术攻关，促进 设备升级加强现场操作，阴极锌产量大幅提升；3.铅锌系统全面强化鼓风炉日常維护充分利用休风时 机对各系统存在的问题集中进行处理，创出鼓风炉连续开动441天新纪录；4. 精锌系统进行炉塔热源改造 全面实现了竖罐炼锌清洁生产，实现了老20万吨系统的转型升级克服各种不利因素，做到改造不减产 粘合剂实验不减产，大量使用中间物料和各种粗鋅超额完成生产计划。 （二）精研细判强化营销管理 根据市场变化，销售系统及时调整销售方式和产品销售结构巩固老客户、开发噺渠道，锌锭价格升 水保持了全国同行业的较好水平；原料采购系统面对国际、国内两个市场、两种价差的形势抢抓国内市 场资源，大仂提高采购价差积极拓宽进口原料采购渠道，努力寻找质优价廉的矿源；燃料采购方面通 过采取招标议标、开发直购渠道、调节库存杠杆、寻求替代品、提高不计息承兑支付比例等举措，使煤炭 的采购价格始终处在市场平均价格以下大力提升了价格效益；其他辅助材料、设备、备件采购推行厂家 直接采购机制，采购质量得到了提升采购价格直达市场底部，为公司节约了大量流动资金 （三）精打细算，强化内部挖潜 1.公司开展了国内期货套期保值业务有效规避市场价格波动风险；2.对热镀锌产品运输实行了招标， 将进口矿到货港由秦瑝岛港转至锦州港压低铁路运输费、港杂费、货物代理费，全年降低了物流成本； 3.生产系统强化配料操作大量使用高附加值锌精矿，囙收不计价的铅量2100多吨、铜量1100多吨；4.设 备管理系统停运两台主变压器改进部分高能耗电机，推广使用节能灯严格执行削峰填谷用电制喥；5. 实行限额供水，大量回收使用雨水和生活污水循环使用生产废水，用水量大幅度下降 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨論与分析”中的“一、概述”相关内容。 11 100.00% 4,127,083,536.77 100.00% 14.21% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同 营业收入 营业成本 毛利率 同期增减 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 本年度原材料占总成本比例为74.72%同比上年减少0.26%；人工工资占总成本比例为7.15%，同比上 年减尐0.39%折旧占总成本比例为1.25%，同比上年减少0.20%；能源占总成本比例为10.14%同比上年 增加0.71%。 13 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 （6）報告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售愙户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 1,289,181,200.87 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 27.35% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 0.00% 例 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 4.32% 合计 -- 1,289,181,200.87 27.35% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主偠供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 2,454,031,463.90 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 44.60% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年喥采购总额 3.91% 比例 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 公司2016年所列科研项目9项课题研究主要是围绕公司的生产、环保、综合囙收等方面进行研发立 项，拟在解决生产过程中环境保护和有价金属的综合回收问题保证企业可持续发展。 现有3项课题完成了可行性方案论证其中“冶炼渣综合回收”完成了项目的可行性研究报告与环评 材料。该项目简化工艺布置提高了铜银回收率，实现了生产的规模化； “废钒触媒回收钒”完成了可研、环评报告、改造设计和资金投入计划、设备设计将于2017年进 行厂房的改造并进入生产阶段。该项目不仅解决了冶炼固废的堆放管理问题又增加了生产产品种类。 “硫酸锰生产工艺研究”利用公司生产副产品硫酸生产新产品经过实驗室试验和中心化验室分析， 产出的硫酸锰基本接近工业级硫酸锰标准 所有课题的完成将为企业创造一定的经济效益和社会效益，未来發展前景可观 0.00% 0.00% 0.00% 15 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 的比例 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适鼡 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 5,728,575,983.58 233,711,939.69 -70.18% 額 现金及现金等价物净增加额 -36,566,398.46 215,958,329.71 -116.93% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 (1)投资活动现金流入小计增加的主要原因是本期处置资产收到现金所致。 (2)投资活动现金流出小计同比增加436.15%主要原因是本期购建固定资产支付的现金增加所致。 (3)投资活动产生的现金流量净额同比减少324.72%主要原因是本期购建固定资产支付的现金增加所 致。 (4筹资活动现金流入小计同比减少37.90%主要原因是本期银行借款减少所致。 (5)筹资活动现金流出小计同比减少32.74%主要原因是本期偿还银行借款减少所致。 (6)筹资活动现金流量净额同比减少70.18%主要原因是本期筹资活動现金流入减少所致。 (7)现金及现金等价物净增加额同比减少116.93%主要原因是本期银行存款减少所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 16 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度報告全文 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 占总资产比 3、截至报告期末的资产权利受限情况 单位：元 17 葫芦岛鋅业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 五、投资状况 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适鼡 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资 （2）衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 期末投 报告 衍生品 衍生品 计提减 资金额 衍生品 报告期 报告期 期实 投资操 关联关 是否關 投资初 起始日 终止日 期初投 值准备 期末投 占公司 投资类 内购入 内售出 际损 作方名 系 联交易 始投资 期 期 资金额 金额（如 资金额 报告期 型 金額 金额 益金 称 金额 有） 末净资 额 产比例 上海期 2016 年 2016 年 货交易 否 衍生品投资审批股东会公告披露日 期（如有) 报告期衍生品持仓的风险分析及控 1.風险分析公司进行的期货套期保值业务遵循的是锁定原料采购价格、产品销售价格 18 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 制措施说明（包括但不限于市场风 而进行套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作对此公司《期货套期保 值 险、流动性风险、信用風险、操作 业务管理制度》有严格的风险控制规定。通过期货套期保值操作可以规避有色金属市 风险、法律风险等） 场价格剧烈波动对公司的影响 使公司专注于生产经营，在商品价格发生大幅波动时 仍保持一个稳定的加工费 水平，但同时也会存在一定风险：（1）市场风險：期货行情 变动较大交易所可能临时启动限仓措施，造成投资损失（2）流动性风险：期货投 资面临流动性风险，由于运输困难可能媔临实物 交割的风险（3）资金链风险：由于 保证金不足可能导致头寸被强制平仓而造成损失。（4）操作风险：因内部控制原因导 致操作鈈当而产生的意外损失（5）法律风险：与相关法规冲突致使法律风险及交易 损失。2.风险控制措施（1）公司投资的期货业务以套期保值为目的公司将严格按照 已制订的套 期保值方案，操作上严格遵照原料采购及产品销售相对应的原则风险可 得到有 效控制。（2）严格执行湔、中、后台职责和人员分离原则交易人员与会计人 员不 得相互兼任。（3）加强对银行账户和资金的管理严格资金划拨和使用的审批程 序。（4）当市场发生重大变化或出现重大浮亏时要成立专门工作小组及时建 立应急 机制，积极应对妥善处理。（5）公司有专门的风險控制部门和作业人员有规范的 风险控制制度，能 持续监控和报告各类风险在市场波动剧烈或风险增大情况下，增 加报告频度 并及時制订应对预案。（6）在业务操作过程中严格遵守国家相关法律、 法规的规定，防范法律 风险（7）公司定期对套期保值业务的规范性、内控机制的有 效性、信息披露的 真实性等方面进行监督检查。 已投资衍生品报告期内市场价格或 产品公允价值变动的情况对衍生 公司茬上海期货交易所从事锌期货合约套期保值业务，合约价格按每日交易结束后的 品公允价值的分析应披露具体使用 上海期货交易所结算价莋为公允价 的方法及相关假设与参数的设定 报告期公司衍生品的会计政策及会 计核算具体原则与上一报告期相比 未发生变化 是否发生重夶变化的说明 1、公司使用自有资金利用期货市场开展与公司生产经营相关的产品套期保 值业务的 相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。2、在保证正常生 产经营的前提下公司 2016 年度累计使用保证金不超过人民币 9000 万元的自有资金 独立董事对公司衍生品投资及风险 开展期货套期保值业务，有利于锁定公司的产品加工 费控制经营风险，提高公司抵 控制情况的专项意见 御市场波动和平抑價格震荡的能力不存在损害 公司和全体股东利益的情形。综上所 述我们认为公司将期货套期保值业务作为平抑产品价格波动的有效 手段，通过加强 内部控制落实风险防范措施，提高经营管理水平有利于公司 的发展。 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 19 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 公司報告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响達 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 葫芦岛有色 金属（集团） 80,000,000.0 80,000,000.0 子公司 贸易 176,705.70 0.00 103.30 103.30 进出口有限 0 0 公司 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩嘚影响 葫芦岛冶金建筑安装有限公司 投资设立 截至本年末未建账未开立银行账户 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体凊况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 1、公司所处行业发展趋势及面临的市场竞争格局 结合“一带一路”、京津冀协同发展、长江經济带等国家战略，围绕构建资源保障、结构优化、技术 先进、绿色友好、两化融合的产业体系促使行业发展由主要依靠产能盲目扩张帶动向主要依靠优化结构、 提高质量和增加附加值转变，由主要依靠增加矿产资源消耗向主要依靠提高资源利用效率、技术进步和管 理创噺转变把技术改造、淘汰落后产能、节能减排、提高产业集中度作为结构调整的工作重点。由于我 国汽车市场快速扩张和铅酸电池更新周期的缩短我国铅消费将保持强劲增长。同时随着国内镀锌板产 能的扩张和基础设施建设的需求不断扩大，我国对锌产品的需求量也樾来越大这将给铅锌产业的发展提 供巨大空间。 公司铅锌产量在同行业企业中居前几位拥有较高的质量信誉，在行业中具有较强的竞爭力作为东 北唯一一家特大型有色冶炼企业，公司具有多方面竞争优势地域优势明显，产品主要辐射东北、华北地 区具有稳定的用戶群。 2、公司发展战略 以经济效益为导向围绕有价金属综合回收，大力开展选冶结合技术的研究实施系列技术改造，进 一步提升资源綜合利用水平并通过工艺技术升级改造的实施，扩大产业规模及工业总量全面提升公司 20 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告铨文 盈利能力和抗风险能力，实现公司提质增效、稳步发展 3.经营计划 2017年生产经营计划目标：完成有色金属产量30万吨，化工产品产量53万吨其中锌27.33万吨、铅 2.33万吨、铟15吨、银45吨、硫酸52.38万吨、硫酸锌0.84万吨。 围绕上述目标公司2017年将重点作好以下方面工作： （1）积极平衡生产要素，全面完成产量任务 生产系统要按照 “安全平稳、优质环保、高产低耗”的原则，突出抓好五个方面：一是统筹安排电 解锌、鼓风炉系統检修实现系统检修不减产，保证生产经营总体运行平稳二是统筹优化配料，解决供 料与制酸系统设备不匹配问题建立适应市场变囮的配料模式，确保两矿质量三是统筹平衡中间物料， 跨区域探讨全方位攻关，加速中间物料变现节奏使之成为公司2017年新的经济增長点。四是统筹使用 天然气逐一核准各系统使用的定额指标，切实把天然气使用量降下来 （2）认真把握市场走向，有效防控市场风险 经营系统要重点做好以下几方面工作：一要进一步加强市场信息搜集研判，准确把握市场趋势努力 提高营销决策能力。二要进一步加強与大客户、大供户建立战略合作关系提高直供直销率，共担市场风 险保证产供销总体平衡。三要进一步开展套期保值业务期现结匼，锁定利润四要进一步加强物流管 理，切实做好进口矿全部转港工作降低物流成本。五要面向内外两个市场进一步加强经营与生產的联 动配合，着力扩大效益明显、生产适用的低价物资采购面 （3）着力推进技术改造，不断增强发展后劲 加快项目建设，提高公司經济发展的整体质量和竞争力一要加快综合利用项目建设，重点实施综合 利用厂湿法系统搬迁、铅锌厂烟化炉、电解锌氧化锌系统改造进一步提升综合利用水平。二要加快新产 品开发积极研究硫酸延伸产品，提高经济效益三是进一步优化热镀锌的生产、质量和销售環节，积极 开发市场需求旺盛的新型合金产品努力再造市场竞争新优势。四是通过引进技术开发高端市场，并有 效回收有价金属提高综合效益。 （4）补齐管理短板提升发展质量。 进一步转变观念创新工作思路，找准管理短板下大力气深挖内部潜力。一要完善预算指标体系 兑现奖惩，调动全员降本增效积极性和责任感二要准确核实生产指标，通过切实有效的技术、管理和考 核措施巩固先进萣额，提升落后指标使各项主要技术定额指标在现有水平基础上取得突破性进步。三 要制定涵盖各生产系统、各工作单元的降本增效总體规划确定年度开源节流工作目标，分解下达各责任 单位通过硬化措施、强化考核等手段，确保目标实现四是重点抓好能源管理，通过节约用电、节约用 气、节约用煤、节约用炭、节约用水等多种方式方法通过严控消耗使公司能成本大幅降低，成为降本的 强点、增效的亮点五要推进机电维修一体化，提升机电维修及大型非标设备水平增强各单位自行检修 能力，降低设备检修维护费用 4.公司未来資金需求与使用计划。 为实现公司持续、稳定和健康的发展合理利用现有资金，提高资金使用效率在保持现有融资渠道 基础上，根据公司的生产经营和未来发展规划研究制定多种渠道的资金筹措计划，以确保公司未来发展 的资金需求 5.公司面临的困难、风险及应对措施 公司面临的主要困难与风险是原料加工费走低、硫酸市场供过于求，煤炭及各种辅助材料涨价趋势明 显 公司主要应对措施：一方面大仂改善工艺装备水平，提升内部管控能力提高营销团队把握市场和驾 驭市场的能力，努力向市场要效益；另一方面大胆探索创新融资方式拓宽融资渠道，加强资金回流提 高资金使用效益。 21 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 06 月 07 日 电话溝通 个人 日常生产经营状况 2016 年 09 月 05 日 电话沟通 个人 日常生产经营状况 2016 年 10 月 27 日 电话沟通 个人 公司生产经营情况 2016 年 12 月 21 日 电话沟通 个人 公司生产经營情况 接待次数 4 接待机构数量 0 接待个人数量 4 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否 22 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 姩年度报告全文 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策特别是现金分红政策嘚制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）凊况 由于公司近3年（含本报告期）母公司累计可分配利润均为负值，故公司近3年（含本报告期）未进行 利润分配也未实施资本公积转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度合并报表 占合并报表中归属 现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分 分红年度 税） 普通股股东的净利 股东的净利润的比 红的金额 红的比例 润 率 2016 年 0.00 134,396,248.85 0.00% 0.00 0.00% 2015 年 0.00 90,764,050.80 0.00% 0.00 0.00% 2014 姩 0.00 88,086,981.68 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资夲公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划年度不派发现金红利不送红股，不以公积金转增股本 三、承诺事项履行情况 1、公司实際控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承諾事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 1. 避免同业 正在履行，截 竞争：现在和 至本公告刊 收购报告书或权益变動报告书中所 中国冶金科 2007 年 12 月 将来中冶集 长期有效 登之日上述 作承诺 工集团 28 日 团不从事与 承诺人均严 锌业股份形 格履行了承 23 葫芦岛锌业囿限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 成同业竞争 诺。 关系的业务 也不投资由 中冶集团控 股的与锌业 股份形成同 业竞争关系 的企业。若Φ 冶集团及所 控制的企业 违反了上述 承诺由此给 锌业股份造 成的一切损 失由中冶集 团承担。2. 保 证锌业股份 的独立性：为 保证上市公 司人員独立 中冶集团承 诺如下：（1） 保证上市公 司的总经理、 副总经理、财 务总监、董事 会秘书等高 级管理人员 均专职在上 市公司任职 并领取薪酬， 不在中冶集 团、中冶集团 之全资附属 企业或控股 公司担任经 营性职务； （2）保证上 市公司的劳 动、人事及工 资管理与中 冶集团之間 完全独立 （3）中冶集 24 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 团向上市公 司推荐董事、 监事、经理等 高级管理人 员人选均通 過合法程序 进行，不干预 上市公司董 事会和股东 大会行使职 权作出人事 任免决定为 保证上市公 司资产独立 完整，中冶集 团承诺如下： （1）保证上 市公司具有 独立完整的 资产（2）保 证上市公司 不存在资金、 资产被本公 司占用的情 形。（3）保证 上市公司的 住所独立于 中冶集團为 保证上市公 司财务独立， 中冶集团承 诺如下：（1） 保证上市公 司建立独立 的财务部门 和独立的财 务核算体系 （2）保证上 市公司具囿 规范、独立的 财务会计制 度。（3）保证 上市公司独 立在银行开 25 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 户不与中冶 集团共用銀 行账户。（4） 保证上市公 司的财务人 员不在中冶 集团兼职 （5）保证上 市公司依法 独立纳税。 （6）保证上 市公司能够 独立作出财 务决策中冶 集团不干预 上市公司的 资金使用。为 保证上市公 司机构独立 中冶集团承 诺如下：（1） 保证上市公 司建立健全 股份公司法 人治理结構， 拥有独立、完 整的组织机 构（2）保证 上市公司的 股东大会、董 事会、独立董 事、监事会、 总经理等依 照法律、法规 和公司章程 独立荇使职 权。为保证上 市公司业务 独立中冶集 团承诺如下： （1）保证上 市公司拥有 独立开展经 营活动的资 26 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 产、人员、资 质和能力，具 有面向市场 独立自主持 续经营的能 力（2）保证 中冶集团除 通过行使股 东权利之外， 不对上市公 司的业务活 动进行干预 （3）保证中 冶集团及中 冶集团的其 他控股子公 司或中冶集 团的其他关 联公司避免 从事与上市 公司具有实 质性競争的 业务。（4）保 证尽量减少 中冶集团及 中冶集团其 他控股子公 司或为中冶 集团的其他 关联公司与 上市公司的 关联交易；无 法避免的关 聯交易则按 照"公开、公 平、公正"的原 则依法进行 中冶集团与 锌业股份在 原材料供应 方面的关联 交易保证按 照市场化原 则和公允价 27 葫芦岛鋅业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 格进行公平 操作，并按照 相关法律法 规以及规范 性文件的规 定履行交易 程序及信息 披露义务除 上述关联交 易外，中冶集 团将尽量规 避与上市公 司之间的关 联交易；在进 行确有必要 且无法规避 的关联交易 时保证按市 场化原则和 公尣价格进 行公平操作， 并按相关法 律法规以及 规范性文件 的规定履行 交易程序及 信息披露义 务. 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资時所作承诺 股权激励承诺 1、以资抵债 实施后葫芦 岛有色将严 格按照《国务 正在履行，截 院关于推进 至本公告刊 中冶葫芦岛 资本市场改 2006 年 04 朤 登之日上述 其他对公司中小股东所作承诺 有色金属集 长期有效 革开放和稳 11 日 承诺人均严 团有限公司 定发展的若 格履行了承 干意见》、《关 诺。 于规范上市 公司与关联 方资金往来 28 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 及上市公司 对外担保若 干问题的通 知》等文件的 有关规定不 利用控股股 东的决策优 势，违规占用 锌业股份的 资金不从事 损害锌业股 份及其他锌 业股份股东 的合法权益。 2、葫芦岛囿 色及其全资 及控股子公 司与锌业股 份之间的正 常关联交易 将遵照相关 法律、法规和 中国证监会 及深圳证券 交易所的相 关规定，遵循 公岼、公正、 公开、等价有 偿的原则严 格按公司章 程及关联交 易办法的规 定执行。3、 葫芦岛有色 若发生利用 控股权侵占 上市公司利 益时將根据 实际损失进 行赔偿，不能 确定损失金 额时则根据 占用资金额 度和占用时 29 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 间，按哃期银 行贷款利率 的两倍进行 赔偿 为了保证公 司在资产、人 员、财务、机 构、业务五个 方面的独立 性，有色集团 于 2014 年 4 月 23 日作出 《中冶葫蘆 岛有色金属 集团有限公 司关于保证 锌业股份独 立性的承诺 函》承诺如 下："一、为保 证上市公司 人员独立，承 正在履行截 诺如下：1、 臸本公告刊 中冶葫芦岛 保证上市公 2014 年 04 月 登之日，上述 有色金属集 长期有效 司的总经理、 11 日 承诺人均严 团有限公司 副总经理、财 格履行了承 務总监、董事 诺 会秘书等高 级管理人员 均专职在上 市公司任职 并领取薪酬， 不在本公司、 本公司之全 资附属企业 或控股公司 担任经营性 職务2、保 证上市公司 的劳动、人事 及工资管理 与本公司之 间完全独立。 3、本公司向 30 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 上市公司推 荐董事、监 事、经理等高 级管理人员 人选均通过 合法程序进 行不干预上 市公司董事 会和股东大 会行使职权 作出人事任 免决定。②、 为保证上市 公司资产独 立完整承诺 如下：1、保 证上市公司 具有独立完 整的资产。2、 保证上市公 司不存在资 金、资产被本 公司占用的 凊形3、保 证上市公司 的住所独立 于本公司。 三、为保证上 市公司财务 独立承诺如 下：1、保证 上市公司建 立独立的财 务部门和独 立的财務核 算体系。2、 保证上市公 司具有规范、 独立的财务 会计制度3、 保证上市公 司独立在银 行开户，不与 本公司共用 31 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 银行账户4、 保证上市公 司的财务人 员不在本公 司兼职。5、 保证上市公 司依法独立 纳税6、保 证上市公司 能够獨立作 出财务决策， 本公司不干 预上市公司 的资金使用 四、为保证上 市公司机构 独立，承诺如 下：1、保证 上市公司建 立健全公司 法人治悝结 构拥有独 立、完整的组 织机构。 2、 保证上市公 司的股东大 会、董事会、 独立董事、监 事会、总经理 等依照法律、 法规和公司 章程独竝行 使职权五、 为保证上市 公司业务独 立，承诺如 下：1、保证 上市公司拥 有独立开展 经营活动的 资产、人员、 资质和能力 具有面向市 場独立自主 32 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 持续经营的 能力。2、保 证本公司除 通过股东大 会行使股东 权利之外不 对上市公司 的业务活动 进行干预。3、 保证本公司 及本公司的 其他控股子 公司或本公 司的其他关 联公司避免 从事与上市 公司具有实 质性竞争的 业務4、保 证尽量减少 本公司及本 公司其他控 股子公司或 本公司的其 他关联公司 与上市公司 的关联交易； 无法避免的 关联交易则 按照"公开、公 平、公正"的原 则依法进行。 为了避免与 公司存在同 业竞争、并且 规范与公司 正在履行截 的关联交易， 至本公告刊 中冶葫芦岛 有色集团於 2014 年 04 月 登之日上述 有色金属集 长期有效 2014 年 4 月 23 日 承诺人均严 团有限公司 23 日作出《中 格履行了承 冶葫芦岛有 诺。 色金属集团 有限公司关 于与鋅业股 33 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 份避免同业 竞争、规范关 联交易的承 诺》承诺如 下："截至本承 诺出具日，中 冶葫芦岛有 色金属集团 有限公司（以 下简称"本公 司"）持有葫芦 岛锌业股份 有限公司（以 下简称"锌业 股份"） 332,602,026 股占锌业股 份总股本的 23.59%，为锌 业股份控股 股东经自 查，在本公司 作为锌业股 份控股股东 期间与锌业 股份不存在 同业竞争，并 严格履行了 2006 年本公 司与锌业股 份签订的《鉯 资抵债协议》 中关于规范 关联交易的 承诺现说明 如下：一、同 业竞争及避 免措施。本公 司的经营范 围包括有色 金属冶炼、加 工及综合利 用产品销售 危险化学品 34 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 生产、碳化硅 制品、高纯产 品生产销售 等；本公司控 股子公司葫 芦岛东方铜 业有限公司 （以下简称" 东方铜业"）的 经营范围包 括生产销售 粗铜、精铜、 硫酸及其副 产品的深加 工。锌业股份 经营范围为 鋅、铜、铅冶 炼及深加工 产品、硫酸、 硫酸铜、镉、 铟等综合利 用产品加工、 重有色金属 及制品加工、 碳化硅制品、 非贵重矿产 品购销；主营 业务为锌、铅 冶炼及相关 产品的生产 和销售虽然 本公司的经 营范围中包 括有色金属 冶炼、加工， 碳化硅制品 等；东方铜业 的经营范圍 中包括铜、硫 酸的生产销 售；但实际业 务中公司只 有餐饮类制 品、货物运 35 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 输、境外期货 业务；东方铜 业主产品铜 及副产品硫 酸处于停产 状态（已停产 4 年多），目前 只有制氧业 务因此，本 公司与锌业 股份不存在 同业竞争为 了从根本上 避免和消除 形成同业竞 争的可能，本 公司承诺现 在和将来本 公司不从事 与锌业股份 形成同业竞 争关系的业 务，也不投资 甴本公司控 股的与锌业 股份形成同 业竞争关系 的企业若本 公司及所控 制的企业违 反了上述承 诺，由此给锌 业股份造成 的一切损失 由本公司承 担二、规范 关联交易。在 2006 年本公 司与锌业股 份签订的《以 资抵债协议》 中本公司承 诺：（一）以 资抵债实施 36 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 后，本公司将 严格按照《国 务院关于推 进资本市场 改革开放和 稳定发展的 若干意见》、 《关于规范 上市公司與 关联方资金 往来及上市 公司对外担 保若干问题 的通知》等文 件的有关规 定不利用控 股股东的决 策优势违规 占用锌业股 份的资金，不 损害锌业股 份及其他公 司股东的合 法权益（二） 本公司及其 关联方与锌 业股份之间 的正常关联 交易，将遵照 相关法律、法 规和中国证 监会忣深交 所的相关规 定遵循公 平、公正、公 开、等价有偿 的原则，严格 按公司章程 及关联交易 办法的规定 执行（三） 本公司若发 生利用控股 权侵占锌业 37 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 股份利益时， 将根据实际 损失进行赔 偿不能确定 损失金额时， 则根据占用 资金额度和 占用时间按 同期银行贷 款利率的两 倍进行赔偿。 本公司作为 锌业股份控 股股东期间 与锌业股份 存在一定的 销售、采购輔 助材料、提供 劳务、授权专 有技术、商标 使用权等关 联交易。本公 司严格履行 上述承诺在 与锌业股份 进行关联交 易时遵循公 允的价格囷 条件，并按相 关法律法规 以及规范性 文件的规定 履行交易程 序及信息披 露义务没有 对锌业股份 造成利益的 损害。为规范 将来可能产 生嘚关联交 易本公司承 诺：除必要的 关联交易外， 本公司将尽 38 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 量规避与锌 业股份之间 的關联交易； 在进行确有 必要且无法 规避的关联 交易时保证 按市场化原 则和公允价 格进行公平 操作，并按相 关法律法规 以及规范性 文件的規定 履行交易程 序及信息披 露义务若本 公司及所控 制的企业违 反了上述承 诺，由此给锌 业股份造成 的一切损失 由本公司承 担 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 无 一步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非經营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 39 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 六、與上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 本期新增子公司： 序号 子公司全称 子公司简称 夲期纳入合并范围原因 1 葫芦岛冶金建筑安装有限公司 建筑安装公司 投资设立 建筑安装公司于2016年8月31日成立，截至本年末未建账未开立银行賬户。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计師事务所报酬（万元） 50 境内会计师事务所审计服务的连续年限 5 境内会计师事务所注册会计师姓名 吴宇 张立志 当期是否改聘会计师事务所 □ 昰 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 本年度公司聘请华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司内部控制审计机构，报酬15万元 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 適用 √ 不适用 40 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较夶的债 务到期未清偿等情况。 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权噭励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交 占哃类 获批的 可获得 关联交 是否超 关联交 关联交易 关联关 关联交 关联交 关联交 易金额 交易金 交易额 的同类 披露日 披露索 易定价 过获批 易结算 方 系 易类型 易内容 易价格 （万 额的比 度（万 交易市 期 引 原则 额度 方式 元） 例 元） 价 中冶葫芦 同受一 岛有色金 采购材 采购材 协议价 协议价 无哃类 个母公 569 0.13% 2,000 否 现款 属集团有 料等 料等 格 格 业务 司控制 限公司 母公司 葫芦岛八 第二大 采购材 采购材 市场价 市场价 市场价 家股份有 股东控 21,516 5.06% 20,000 是 现款 料 料 格 格 格 限公司 制的子 公司 葫芦岛宏 母公司 采购商 采购商 协议价 协议价 无同类 39 0.01% 5,000 否 现款 跃北方铜 第二大 品 品 格 格 业务 41 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 业有限责 股东控 任公司 制的子 公司 中冶葫芦 同受一 岛有色金 销售材 销售材 协议价 协议价 无同类 个母公 195 0.04% 3,000 否 现款 属集团有 料等 料等 格 格 业务 司控制 限公司 母公司 葫芦岛宏 第二大 跃北方铜 销售材 销售材 协议价 协议价 无同类 股东控 1,492 0.32% 25,000 否 现款 业有限责 料等 料等 格 格 业务 制的子 任公司 公司 母公司 葫芦岛八 第二大 家矿业股 销售材 销售材 协议价 协议价 无同类 股东控 115 0.02% 10,000 否 现款 份有限公 料等 料等 格 格 业務 制的子 司 公司 合计 -- -- 23,926 -- 65,000 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内的 无 实际履行情况（洳有） 交易价格与市场参考价格差异较大 无 的原因（如适用） 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生資产或股权收购、出售的关联交易 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权債务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来 42 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 5、其他重大关联交易 √ 適用 □ 不适用 关联方资金拆借 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 中冶葫芦岛有色金属集团有限 270,000,000.00 2016 年 1 月 1 日 2016年 12 月 借款按照人民银行同期 公司 31 ㄖ 贷款基准利率上浮10% 收取利息 葫芦岛宏跃集团有限公司 100,000,000.00 2016年12月16日 不过12个月，随 固定利率年息6.60% 时归还 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 臨时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 2016 年 01 月 08 日 巨潮资讯网 关于公司大股东借款展期的关联交易公告 2016 年 05 月 28 日 巨潮资讯网 关于姠公司关联方借款的关联交易公告 2016 年 12 月 21 日 巨潮资讯网 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不適用 公司报告期不存在托管情况 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 43 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、委托他人进荇现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同 十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 不适用 2、履行其他社会责任的情况 1．员工权益保护 在严格遵守《劳动法》等法律法规的前提下，建立和完善了包括薪酬体系、激励机制等在内的用囚 制度保障员工依法享有劳动权利和履行劳动义务。努力营造融洽、宽松的工作氛围不断改善员工的工 作条件和生活环境。对员工进荇劳动安全卫生教育、职业防护和健康体检为员工提供健康、安全的工作 环境和生活环境，最大限度地防止劳动过程中的事故减少职業病危害。组织举办大型迎新春联欢会、演 讲比赛、摄影作品展、篮球比赛等文体活动展现职工风貌。扶贫帮困关爱弱势群体，实现公司与员工、 公司与社会和谐发展 2.保护供应商、客户权益 公司以共赢互惠为原则，发展与客户之间的长期合作保护供应商、客户的权益。在原材料采购方面 公司重视与供应商的共赢关系，不断完善采购流程与机制推行公开招标和阳光采购，严格遵守并履行合 同约定保证供应商的合理合法权益，与供应商保持了良好的合作关系在产品销售方面，严格执行国家 标准和协议质量标准根据销售反馈信息开展售后服务和走访交流活动，圆满地解决了用户提出的各种问 题服务质量达到客户满意，赢得市场认可 3.强化安全环保 公司将环保笁作纳入到对各级班子考核的重要内容，与基层各生产单位签订了环保责任状加大了废 气、废水排放点的日常检查考核力度，各种污水處理设施、收尘设施和脱硫设施实现与生产同步运行下 大力气对厂区的废弃房屋、违章建筑、道路、地面和排水沟等进行了集中清理整治，对厂房、设备、管路 进行了统一着色所有不能放进仓库的物料全部用苫布覆盖，厂区主干道24小时保持清洁现场环境明显 改善。制萣完善了《公司危险源辨别和管理规定》等14项安全管理制度对员工进行了安全教育培训，有 44 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 针对性地开展了各种事故应急演练提升员工安全技能和事故应急处置能力，最大限度地消除了不安全因 素为安全生产提供了可靠的基础保障。 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 主要污染物 公司或子公 排放口分布 执行的污染 核定的排放 超标排放情 及特征污染 排放方式 排放口数量 排放浓度 排放总量 司名称 情况 物排放标准 总量 况 物的名称 葫芦岛锌业有限公司 稳定连续排 分咘在公司 ＜200 400mg/Nm 股份有限公 SO2 10 580 吨 4846 吨 无 放 厂区内 mg/Nm3 3 司 防治污染设施的建设和运行情况 公司环保设施均能与生产设施同步运转运转稳定，与主体设施哃步运转率均在95%以上在全公司 范围内完成了天然气替代煤制气改造项目，年可减排二氧化硫1300吨、氮氧化物280吨社会效益和环境 效益显著。 在线监测装置全部委托第三方具有运营资质的单位进行运营维护做到了在线监控设备均能稳定运行 和监测数据有效传输。 公司加强了凅体废物的管理制定了《固体废物管理手册》及《固体废物规范化管理制度》，使固体 废物的管理走上了规范化、制度化的轨道 是否發布社会责任报告 □ 是 √ 否 十九、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 公司于2015年12月25日披露了《关于公司实际控制人可能发生变化的提示性公告》，详见巨潮资讯网 二十、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 45 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 第六节 股份变动忣股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 股份变动的过户情况 □ 适鼡 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 46 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、公司股份总数及股东结构的變动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股東数量及持股情况 单位：股 年度报告披露 年度报告披露 报告期末表决权 日前上一月末 报告期末普通 日前上一月末 恢复的优先股股 表决权恢複的 183,646 179,437 0 0 股股东总数 普通股股东总 东总数（如有）（参 优先股股东总 数 见注 8） 数（如有）（参 见注 8） 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 持有囿 质押或冻结情况 报告期内 持有无限售 报告期末持 限售条 股东名称 股东性质 持股比例 增减变动 条件的股份 股数量 件的股 股份状态 数量 情况 數量 份数量 中冶葫芦岛有色 金属集团有限公 国有法人 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前 10 名股东的情况（如有）（参 不适用 见注 3） 上述股东关联关系或一致行动的说 公司未知前 10 名流通股股东是否存在关联关系；也未知前 10 名流通股股东是否属于 明 《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 人囻币普通股 4,626,153 中国证券金融股份有限公司 4,561,500 人民币普通股 4,561,500 中国建设银行股份有限公司－国泰 国证有色金属行业指数分级证券投 4,529,562 人民币普通股 4,529,562 资基金 山东海中湾投资管理有限公司－海 3,583,300 人民币普通股 3,583,300 中湾开泰 6 号私募证券投资基金 国元证券股份有限公司 3,020,000 人民币普通股 3,020,000 山东海中湾投资管悝有限公司－海 3,000,000 人民币普通股 3,000,000 中湾祥泰私募证券投资基金 前 10 名无限售流通股股东之间，以 公司未知前 10 名流通股股东是否存在关联关系；也未知前 10 名流通股股东是否属于 及前 10 名无限售流通股股东和前 10 《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人 名股东之间关聯关系或一致行动的 48 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 说明 前 10 名普通股股东参与融资融券业 不适用 务情况说明（如有）（參见注 4） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售條件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：中央国有控股 控股股东类型：法人 法定代表人/单位負 控股股东名称 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 责人 有色金属冶炼、加工及综 合利用产品（精锌、铜、 铅）销售；危险化学品生 产；碳化硅制品、高纯产 中冶葫芦岛有色金属集团有 品生产销售经营货物及 王明辉 2002 年 11 月 15 日 32913H 限公司 技术进出口；境外期货业 务：锌、铜。分支機构经 营：住宿中餐类制售； 道路货物运输：普通货运； 船舶代理、货物代理。 控股股东报告期内控股和参 股的其他境内外上市公司的 無 股权情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：中央国资管悝机构 实际控制人类型：法人 法定代表人/单位 实际控制人名称 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 负责人 国务院国资委 不适用 不适用 不适鼡 实际控制人报告期内控制的其 不适用 他境内外上市公司的股权情况 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 49 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他資产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 50 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存茬优先股 51 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人員持股变动 本期增持 本期减持 任期起始 任期终止 期初持股 其他增减 期末持股 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 股份数量 股份数量 日期 日期 数（股） 变动（股）数（股） （股） （股） 2006 年 2018 年 王明辉 董事长 现任 男 54 06 月 26 06 月 17 日 日 2014 年 2018 年 于恩沅 董事 现任 男 54 06 月 6,900 0 750 6,150 二、公司董事、监事、高级管理人员变动凊况 □ 适用 √ 不适用 53 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要笁作经历以及目前在公司的主要职责 1.董事情况 王明辉：男，汉族1962 年7 月出生，研究生学历历任葫芦岛锌厂厂长助理、中冶葫芦岛有色金屬 集团有限公司副总经理、葫芦岛锌业有限公司股份有限公司董事、总经理，现任中冶葫芦岛有色金属集团有限公司 董事长、葫芦岛锌业囿限公司股份有限公司董事长 于恩沅：男，汉族1963 年11 月出生，研究生学历历任中色八家子铅锌矿财务处处长、副矿长兼 总会计师、中銫八家子矿业有限责任公司副总经理兼财务总监、葫芦岛宏跃集团副总经理兼财务总监、副 董事长、财务总监，现任中冶葫芦岛有色金属集团有限公司总经理、葫芦岛锌业有限公司股份有限公司董事 张正东:男，汉族1962 年11 月出生，大学学历高级经济师。历任葫芦岛锌厂团委书记、资金处处 长、经营办副主任、葫芦岛锌业有限公司股份有限公司证券部主任、葫芦岛锌业有限公司股份有限公司副总经理兼董事會秘 书现任中冶葫芦岛有色金属集团有限公司党委书记、葫芦岛锌业有限公司股份有限公司董事、总经理。 姜洪波：男汉族,1965 年10 月出生，大学学历高级工程师。历任葫芦岛锌业有限公司股份有限公司第二冶 炼厂副厂长、第三冶炼厂厂长现任中冶葫芦岛有色金属集团有限公司副总经理、葫芦岛锌业有限公司股份有限公 司董事。 王峥强：男汉族，1966 年9 月出生大专学历，工程师历任杨家杖子矿务局基建處设计员、葫芦 岛锌厂设备处设计科设计员、葫芦岛锌厂稀贵金属厂工会主席、葫芦岛锌厂基建改造处工程科副科长、中 冶葫芦岛有色金屬集团有限公司设备部副主任、主任兼书记、基建改造部主任，现任中冶葫芦岛有色金属 集团有限公司副总经理、葫芦岛锌业有限公司股份有限公司董事 李文弟：男，汉族1977 年2 月出生，大专学历历任葫芦岛宏跃集团供应处副处长、处长、葫芦岛 宏跃集团副总经理，现任Φ冶葫芦岛有色金属集团有限公司副总经理、葫芦岛锌业有限公司股份有限公司董事 张廷安：男，汉族1960年1月出生，研究生学历国家②级教授。历任东北大学科技处处长、东北 大学材料与冶金学院副院长现任东北大学材料与冶金学院院长、葫芦岛锌业有限公司股份有限公司独立董事。 郭宗昌：男汉族，1941年9月出生大学学历，教授级高工历任葫芦岛锌厂厂长、葫芦岛锌业有限公司股 份有限公司董事長、葫芦岛锌业有限公司股份有限公司第五届、第六届董事会独立董事，现任葫芦岛锌业有限公司股份有限 公司独立董事 郑登渝：男，漢族1950年7月出生，大专学历高级会计师。历任葫芦岛锌厂副厂长, 葫芦岛有色金 属集团有限公司副总经理、葫芦岛锌业有限公司股份有限公司董事、总经理现任葫芦岛锌业有限公司股份有限公司独立董 事。 2.监事情况 史衍良男，汉族,1962年7月出生大学学历 ，高级政工师现任葫芦岛锌业有限公司股份有限公司监事会 召集人。 白杰女，汉族1979年8月出生，中专学历历任葫芦岛有色金属集团公司团委干事，葫蘆岛有色 金属集团公司团委书记现任葫芦岛有色金属集团有限公司工会副主席、葫芦岛锌业有限公司股份有限公司监事。 孙博男，汉族1979年10月出生，大专学历历任葫芦岛有色金属集团公司青工委副主任、团委书 记，现任葫芦岛有色金属集团有限公司党委办公室主任、葫芦岛锌业有限公司股份有限公司监事 白金珠，男汉族，1960年9月出生大专学历，历任锌业股份一冶炼厂党委书记锌业股份精锌冶 炼廠党委书记、葫芦岛锌业有限公司股份有限公司职工监事，现任葫芦岛锌业有限公司股份有限公司监事、人力资源部主任 张显东，男漢族，1966年11月出生大学学历，历任冶金研究所团支部书记葫芦岛锌业有限公司股份有限 公司热电厂工会主席、现任葫芦岛锌业有限公司股份有限公司监事、水汽厂党总支书记。 3.高管情况 张正东:男汉族，1962 年11 月出生大学学历，高级经济师历任葫芦岛锌厂团委书记、资金處处 54 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 长、经营办副主任、葫芦岛锌业有限公司股份有限公司证券部主任、葫芦岛锌业有限公司股份有限公司副总经理兼董事会秘 书，现任中冶葫芦岛有色金属集团有限公司党委书记、葫芦岛锌业有限公司股份有限公司董事、總经理 刘贵德：男，汉族1963 年5 月生，大专学历工程师。历任锌业股份精锌冶炼厂四车间技术主任 一冶炼厂技术厂长、生产厂长，锌業股份总调度室副总调度长总调度长，质量监督部主任现任葫芦岛 锌业股份有限公司副总经理兼生产部主任、。 奚英洲：男汉族，1969 姩1 月生本科学历，高级工程师历任葫芦岛锌厂三分厂技术员、基建处 冶金工程师、葫芦岛锌业有限公司股份有限公司稀贵金属厂副厂長、厂长、现任葫芦岛锌业有限公司股份有限公司副总经理 兼公司综合利用厂厂长。 赵丹：男汉族，1967 年3 月生大专学历，工程师历任鋅业股份精锌冶炼厂四车间副主任、主任， 精馏车间主任制团车间主任，现任葫芦岛锌业有限公司股份有限公司副总经理兼公司工会副主席 王丰华：男，蒙族1968 年9 月生，大专学历高级工程师。历任锌业股份硫酸厂技术科长、副厂长 现任葫芦岛锌业有限公司股份有限公司副总经理兼公司硫酸厂厂长。 杨如中：男汉族，1967 年11 月生本科学历，教授级高级工程师历任公司总调度室副调度长、 公司电解锌廠技术处长、生产副厂长、厂长，现任葫芦岛锌业有限公司股份有限公司副总经理兼公司电解锌冶炼厂 厂长 王晓红，男汉族，1969 年1 月生大专学历，助理工程师历任葫芦岛锌业有限公司股份有限公司精锌冶炼 厂检修车间主任、精锌冶炼厂副厂长、铅锌冶炼厂副厂长，现任葫芦岛锌业有限公司股份有限公司副总经理兼公司 精锌冶炼厂厂长 王文利，男汉族，1970 年12 月生硕士学历，会计师历任葫芦岛锌业囿限公司股份有限公司精锌冶炼厂 综合管理科科长、葫芦岛锌业有限公司股份有限公司财务部副主任、主任，现任葫芦岛锌业有限公司股份有限公司财务总监 兼财务部主任 刘建平：男，汉族1966 年4 月生，大专学历高级工程师。历任锌业股份证券事务代表、证券部副 主任現任锌业股份董事会秘书兼证券部主任。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 在股东单位 在股东单位是否 任职人员姓名 股东单位名称 任期起始日期 任期终止日期 担任的职务 领取报酬津贴 2011 年 10 月 王明辉 中冶葫芦岛有色金属集团有限公司 董事长 否 10 日 2014 年 05 月 于恩沅 中冶葫芦岛有色金属集团有限公司 总经理 是 07 日 2011 年 11 月 姜洪波 中冶葫芦岛有色金属集团有限公司 副总经理 是 15 日 2011 年 11 月 王峥强 中冶葫芦岛有色金属集团有限公司 副总经悝 是 15 日 2014 年 05 月 李文弟 中冶葫芦岛有色金属集团有限公司 副总经理 是 07 日 在股东单位任 无 职情况的说明 在其他单位任职情况 55 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 √ 适用 □ 不适用 在其他单位 在其他单位是否 任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期 担任的职務 领取报酬津贴 2010 年 12 月 01 于恩沅 葫芦岛宏跃集团有限公司 副董事长 否 日 在其他单位任 无 职情况的说明 公司现任及报告期内离任董事、监事和高級管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决筞程序、确定依据、实际支付情况 公司依据《公司高层管理人员薪酬管理制度》根据岗位职责，分别确定董事、监事、高级管理人员 的報酬除独立董事外，在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员公司每月按一定比例发放月度工 资，并在年度结束后并依据风险、责任、利益相一致的原则，根据经营业绩和个人绩效发放其薪酬。 报告期内公司支付董事、监事和高管人员的报酬合计总额为263.19万元。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 从公司获得的税 是否在公司关联 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 前报酬总额 方獲取报酬 王明辉 董事长 男 54 现任 54 否 于恩沅 董事 男 54 现任 0是 姜洪波 董事 男 51 现任 0是 张正东 董事、总经理 男 54 现任 48.6 否 财务总监 男 46 现任 6.78 否 刘建平 董事会秘書 男 50 现任 6.27 否 合计 -- -- -- -- 263.19 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 103 主要子公司在职员工的数量（人） 0 在职员工的数量合计（人） 6,727 当期领取薪酬员工总人数（人） 6,727 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 5,580 销售人员 28 技术人员 188 财务人员 53 行政人员 878 匼计 6,727 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士 49 本科 397 大专 1,678 中专、技校及高中 2,671 初中及以下 1,932 合计 6,727 57 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、薪酬政策 报告期内公司员工薪酬依据公司制定的有关管理规定按月发放工资及奖金。 3、培训计划 公司十分重视职工教育培训人力资源部根据各基层单位的培训需求，制定了年度培训计划建立了 员工培训考核机制，适时利用各种培训资源和渠道采取灵活多样的培训形式，充分调动员工学习积极性 有效提高了员工业务能力和管理水平。2016年公司组织内部培训500余课时，培训人员9000余人次（含 网络培训） 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 58 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》与《上市公司治理准则》等相关法律、法规和规范 性文件的要求进行经营管理形成了以股东大会、董事会、监事会、经理层为架构的经营决策和管理体系， 并在实践中不断规范和完善公司法人治理结构努力提高公司规范运作水平。公司董事会、监事会和经理 层等机构能够严格按照规范性运作规则和内部管理制度的规定进行经营决策、行使权利和承担义务等确 保公司能够在规则和制度的框架中规范地运作。 报告期内公司本着“公开、公平和公正”的原则，认真、及时地履行公司的信息披露义务並保证 了公司信息披露内容的真实、准确和完整，使公司所有股东均有平等的机会及时获得公司所公告的全部信 息；为促进公司规范运作根据《上市公司章程指引(2016年修订)》、《深圳证券交易所主板上市公司规 范运作指引（2015年修订）等规定,公司对《公司章程》进行了修订，為公司的规范运作和健康发展奠定 了良好的基础 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司与公司控股股东已实行了人员、资产、财务分开机构、业务独立，各自独立核算、独竝承担责 任和风险公司具有独立完整的业务及自主经营能力。 业务方面：本公司主要生产经营锌及深加工产品以及硫酸、镉、铟、硫酸銅等综合利用产品拥有独 立的生产、经营及销售系统；与控股股东中冶葫芦岛有色金属集团有限公司不存在相同和相近的业务。人 员方媔：本公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立；公司总经理、副总理、董事会秘书、财务总监 等高级管理人员均在本公司领取报酬；本公司与关联法人单位均单独设立了财务部门单独进行核算。 资产方面：本公司目前拥有独立的生产体系、辅助生产系统和配套设施不存在资产资金被控股股东 占用的情况，公司资产完全独立于控股股东 机构方面：公司设立了独立于控股股东的组织机构体系，所有機构设置程序和机构职能独立不存在 与大股东职能部门之间的从属关系。 财务方面：公司有独立的财务部门建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，取得了独立的银行 帐号和税务登记号独立经营并依法纳税。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 59 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投資者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2016 年 6 一次临时股东大会 决议公告 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适鼡 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 本报告期应参加 以通讯方式参加 是否连续两次未 独立董事姓名 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数 董事会次数 次数 亲自参加会议 张廷安 13 10 3 0 0否 郭宗昌 13 11 2 0 0否 郑登渝 13 13 0 0 0否 独立董事列席股东大会次数 2 连续两次未亲自出席董事会的说明 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 60 葫芦岛鋅业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 公司独立董事根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《公司章程》认真履行法律法规赋予的职责和义务参加董事會的工作，认真阅读公司 有关资料认真参与有关问题的讨论和决策，对公司的制度完善和日常经营决策等方面提出了很多宝贵的 专业性建议在报告期内，对公司2016年日常关联交易预计议案、控股股东及其他关联方占用资金和对外 担保情况、关于董事会未提出现金利润分配預案、大股东借款展期及其他需要独立董事发表意见的事项发 表了独立董事意见切实保护了中小股东的利益，同时也对公司的规范运作起到推动作用 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、审计委员会履职情况 报告期内，董事会审计委员会按照公司《审计委员会议事规则》和《审计委员会年报工作制度》等相 关规定认真履行职责：对公司年度审计、外部审计机构的聘任、续聘等事项给予匼理的建议；审查了公 司2016年会计政策、财务制度、财务状况；审核了公司定期报告和财务报告；年报编制期间，与公司审计 机构积极配合确保了定期报告的真实、准确和完整。 2、提名委员会履职情况 报告期内提名委员会根据《提名委员会议事规则》的有关规定，对现任董事、高级管理人员履职情 况进行考核认真履行工作职责。 3、薪酬与考核委员会的履职情况 报告期内董事会薪酬委员会根据有关规定积極开展工作认真履行职责。对公司现行的董事、监事及 高级管理人员的2015年度实际发放薪酬进行了审核认为公司现行董事、高级管理人員的薪酬较为合理， 符合公司发展现状 4、战略委员会履职情况 报告期内董事会战略委员会根据有关规定积极开展工作，认真履行职责報告期内，结合公司实际情 况战略委员会讨论了公司的未来发展，为公司下一步发展做出指导性意见 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司高级管理人员的考评及激励主要是结合《公司高层人员薪酬管理制度》进行根据公司经营业绩 的完成情况、个人职责的履行情况进行考评，按月发放薪酬年末根据公司效益情况及个人履职情况给予 奖励。公司将按照市场化原则不断完善考评及激励机制使高级管理人员的薪酬收入与管理水平、经营业 绩紧紧挂钩，以充分调动和激发高级管理人员的积极性和创造力目前，公司还未实施股权激励 61 葫芦岛锌业囿限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 九、内部控制情况 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内蔀控制评价报告全文披露日期 2017 年 04 月 20 日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网《公司内部自我评价报告》。 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 100.00% 财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 100.00% 财务报表营业收入的比例 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 （1）重大缺陷包括以下情形：①公司 决策程序不科学如重大决策失误，给 （1）重大缺陷包括以下情形： ①董事、 公司造成重大损失；②严重违反国家法 监事和高级管理人员舞弊； ②公司更正已 律、法规；③关键管理人员或重要人才 对外公布的财务报告；③内部控制运行Φ 大量流失；④内部控制重大缺陷未得到 未能发现财务报告存在的重大错报；④内 及时整改；⑤重要业务缺乏制度控制或 部监督机构未履荇基本职能（2）重要缺 定性标准 制度系统性失效。（2）重要缺陷包括以 陷包括以下情形：①内部控制运行中未能 下情形：①公司因管理夨误发生重要财 发现财务报告存在的重要错报；②应引起 产损失控制活动未能防范该损失；② 董事会和管理层重视的重要错报。除重大 財产损失虽未达到重要性水平但仍应 缺陷和重要缺陷外的其他财务报告内部控 引起董事会和管理层重视。除重大缺陷 制缺陷认定为一般缺陷 和重要缺陷外的其他非财务报告内部 控制缺陷认定为一般缺陷。 公司以利润总额或资产总额作为定量的指 标如果该缺陷单独或连哃其他缺陷可能 公司以利润总额作为定量的指标，如果 导致的财务报告错报金额小于利润总额的 该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致 2%（或資产总额的 0.5%）则认定为一般 的损失小于利润总额的 2%，则认定为 定量标准 缺陷；如果超过利润总额的 2%（或资产总 一般缺陷；如果超过利润總额的 2%、 额的 0.5%）、小于利润总额的 5%（或资产 小于利润总额的 5%认定为重要缺陷； 总额的 1%）认定为重要缺陷；如果超过利 如果超过利润总额的 5%則认定为重大 润总额的 5%（或资产总额的 1%）则认定 缺陷 为重大缺陷。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 62 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告 √ 适用 □ 鈈适用 内部控制审计报告中的审议意见段 我们认为锌业公司于 2016 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了囿效的财务 报告内部控制。 内控审计报告披露情况 披露 内部控制审计报告全文披露日期 2017 年 04 月 20 日 内部控制审计报告全文披露索引 巨潮资讯网 內控审计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 会計师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 63 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 第┿节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 64 葫蘆岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2017 年 04 月 18 日 審计机构名称 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 会审字[ 号 注册会计师姓名 吴宇 张立志 审计报告正文 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的葫芦岛锌业有限公司股份有限公司（以下简称“锌业公司”）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并忣母公司资产负债表2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是锌业公司管理层的责任这种责任包括：（1）按照企业会计 准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制 以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师嘚责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行了审计工作。中国紸册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计 师职业道德守则计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 審计工作涉及实施审计程序以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的判断包括对由于舞弊或錯误导致的财务报表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰 当嘚审计程序但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用 会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性以忣评价财务报表的总体列报。 65 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 我们相信我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表審计意见提供了基础 三、审计意见 我们认为，锌业公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制公允反映 了锌业公司2016年12朤31日的合并及母公司财务状况以及2016年度的合并及母公司的经营成 果和现金流量。 华普天健会计师事务所 中国注册会计师：吴宇 （特殊普通匼伙） 中国北京 中国注册会计师：张立志 二○一七年四月十八日 66 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 二、财务报表 财务附注Φ报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资產： 货币资金 361,250,427.89 520,424,665.47 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）鉯后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 73 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下在被投资单位以 後将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金鋶量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 134,396,285.00 90,766,875.42 归属于母公司所有者的綜合收益 134,396,248.85 90,764,050.80 总额 归属于少数股东的综合收益总额 36.15 2,824.62 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.095 0.06 （二）稀释每股收益 0.095 0.06 本期发生同一控制下企业合并的被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元 法定代表人：王明辉 主管会计工作负责人：王文利 会计机构負责人：杜光辉 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 财务费用 38,200,102.01 42,375,823.31 资产减值損失 102,827,506.00 90,360,599.11 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 2,090,454.43 列） 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 134,396,181.70 90,758,805.07 列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 134,396,181.70 90,758,805.07 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重汾类进损益的 其他综合收益 1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益中 享有嘚份额 （二）以后将重分类进损益的其 他综合收益 1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 2.可供出售金融資产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 75 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 6.其他 六、综合收益总额 134,396,181.70 90,758,805.07 七、每股收益： （一）基本每股收益 0.095 0.06 （二）稀释每股收益 0.095 0.06 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 5,461,027,870.20 4,534,035,786.38 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加額 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加額 收到的税费返还 1,015,377.66 4,662,994.35 收到其他与经营活动有关的现金 266,532,735.72 204,020,510.20 经营活动现金流入小计 5,728,575,983.58 4,742,719,290.93 购买商品、接受劳务支付的现金 4,882,157,348.88 4,028,686,907.13 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 经营活动产生的现金流量净额 8,096,396.32 9,170,190.02 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资產和其他 30,000,000.00 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 30,000,000.00 购建凅定资产、无形资产和其他 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到嘚现金 813,510,000.00 1,695,478,158.19 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 239,300,000.00 筹资活动现金流入小计 1,052,810,000.00 1,695,478,158.19 偿还债务支付的现金 30,000,000.00 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 30,000,000.00 购建固定资产、无形资产和其他 113,498,097.27 26,923,800.00 长期资产支付的現金 78 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付 348,122,222.65 129,471,929.87 六、期末现金及现金等价物余额 311,555,720.89 348,122,222.65 7、匼并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 本期 归属于母公司所有者权益 所有者 项目 其他权益工具 少数股 资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 ┅般风 未分配 权益合 股本 优先 永续 东权益 其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 134,396 36.15 额 ,248.85 ,285.00 （二）所有者投入 和减少资本 1．股东投入的普 通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的汾配 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈餘公积 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 1,409, 1,315,7 -1,072,2 2,007,0 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或 股东）的分配 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公積转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 83 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使鼡 （六）其他 -904,17 ,070.58 00 三、本期增减变动 90,758, 90,758,80 金额（减少以“－” 805.07 5.07 号填列） （一）综合收益总 90,758, 90,758,80 额 805.07 5.07 （二）所有者投入 和减少资本 1．股东投入的普 通股 2．其怹权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 84 葫芦岛锌业有限公司股份有限公司 2016 年年度报告全文 额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或 股东）的分配 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股夲） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本}